技术性贸易壁垒措施
技术性贸易壁垒措施的地位和作用
• GATT ( – ) 8 轮谈判:
— 关税大幅度下降
— 配额、许可证等数量限制的非关税措施逐渐取消
• 技术性贸易壁垒措施在保护国内产业、市场方面发挥重要作用，因为它具有:
— 名义上的合理性（日大米）
— 形式上的复杂性（合格评定程序复杂）
— 手段上的隐蔽性（EU兔肉）
— 内涵上的歧视性（法果汁;EU: CR打火机，5亿只，70%）
— 发展上的动态性（ EU）
— 领域上的广泛性(EU技术标准：10万;德:工业标准万;日:工业标准8184个，农产品标准397个。)
— 扩散效应明显(一产品 一类产品多种产品;一国多国)
结论：技术性贸易壁垒是贸易保护主义的高级形式
技术性贸易壁垒措施
一、技术性贸易壁垒措施的含义
二、发达国家技术性贸易壁垒措施 概况及对我造成的影响
三、我国技术性贸易壁垒措施概况 及拟采取的应对措施
非关税
措 施
数量限制措施
贸易壁垒措施
贸易壁
垒措施
关税措施
技术贸易
壁垒措施
TBT壁垒措施
SPS壁垒措施
GBs(ETBs）
IT壁垒措施
包装和标签要求
原产地地理标识
计量单位制国际单位(SI)制与英制，
技术性贸易壁垒的含义
• 技术性贸易壁垒:系指在贸易领域采取的、对正常贸易起阻碍作用的所有技术性措施，主要表现为《TBT协定》和《SPS协定》管辖的技术性贸易壁垒措施
•TBT： Agreement on Technical Barriers to Trade
《技术性贸易壁垒协定》
•SPS ：Agreement on the Applications of Sanitary and Phytosanitary Measures
《实施卫生与植物卫生措施协定》
WTO的法律框架
• 57个法律文件，其中：
— 20个协定、协议
— 7个执行有关协议的谅解
— 30个执行有关协议的部长决定、声明
其中：TBT和SPS是技术性协定
（自1995年起实施）
TBT协定涵盖的领域...
• TBT协定涵盖所有产品，包括工业品和农产品（TBT第条）
• TBT协定不适用于SPS协定附件A定义的SPS措施（TBT第条）
• 凡不属SPS协定管辖的，均属TBT协定管辖
（SPS第条）
TBT措施包括...
• 技术法规（附件1第1条）
• 标准（附件1第2条）
• 合格评定程序（附件1第3条）
TBT ：技术要求分类
技术法规
强制性要求
标准
自愿性要求
技术要求
TBT：技术要求定义
（附件1第1-2条）
• 用于描述产品特征或相关工艺和生产方法、服务或材料的一系列特征或数量要求。这些特征涉及的内容可以包括大小、尺寸、重量、功能等。
什么是合格评定程序?
（附件1第3条）
• 合格评定程序：任何直接或间接用以确定某一产品是否满足技术法规或标准中的相关要求的程序。
• 合格评定程序包括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准以及各项的组合。
怎样进行合格评定?
• 第一方合格评定
— 供应商的符合性声明(1-1 SDOC)
• 第二方合格评定
• 第三方合格评定
产品测试
产品认证 (第三方)
质量体系认可 (第三方）
鉴定合格
由食品、饮料、饲料中的添加剂、污染物、毒素、致病有机体造成的风险;
因虫害的传入、定居或传播所造成的损害
国家
人类生命
植物或动物携带的病害造成的风险;
人类或动物生命
保护:
免遭 :
SPS措施的定义（附件A）
动物或植物生命
虫害、病害、致病有机体造成的风险;
• “动物”包括野生动物和鱼
• “植物”包括森林和野生植物
• “虫害”包括杂草
• “污染物”包括杀虫剂、兽药残留和其它杂质
重要的脚注:
• 产品标准
• 检疫措施
• 加工要求
• 认证
• 检验
• 测试
• 健康标签
所有具有上述SPS目的的措施，包括:
SPS措施有哪些型式?
技术性贸易壁垒措施的表现形式：
1、技术法规（TBT附件1第1条）
2、标准（TBT附件1第2条）
3、合格评定程序（TBT附件1第3条）
4、SPS措施（SPS附件A）
5、GBs(ETBs）
6、IT壁垒措施
7、原产地地理标识
8、包装和标签要求
9、计量单位制:国际单位(SI)制与英制
l
TBT
措施
例1:是SPS还是TBT?
• 瓶装水:
— 人类消费安全（SPS）
— 口味（TBT）
— 瓶的大小及形状（TBT）
— 瓶的材料:
• 碎裂的问题（TBT）
• 会污染水的有毒物质（SPS）
例2 :是SPS还是TBT?
•杀虫剂
— 安全使用指南（TBT）
— 品质（TBT）
— 食品中的残留限量（SPS）
例3 :是SPS还是TBT?
•《农业转基因生物安全管理条例》（SPS）
（）
•《农业转基因生物安全评价管理办法》（SPS）
（）
•《农业转基因生物安全进口管理办法条》（SPS）
（）
•《农业转基因生物安全标识管理办法》（TBT ? ）
（）
TBT 和SPS
TBT
SPS
技术性贸易壁垒措施
一、技术性贸易壁垒措施的含义
二、发达国家技术性贸易壁垒措施 概况及对我造成的影响
三、我国技术性贸易壁垒措施概况 及拟采取的应对措施
发达国家实施技术性
贸易壁垒措施概况
• 美、欧、日技术性贸易壁垒措施特点(7)：
1.技术法规、标准繁多，要求高，修订频繁
—美国：《食品、药品和化妆品法》、《进口牛奶法》、 《茶叶进口法》、《婴儿食品法》，氯霉素：
— 欧盟：《食品、 添加剂可靠物质一览表》
技术标准：10万，氯霉素(CAP)：欧盟：
— 日本：食品： 《食品卫生法》 、 《食品与日用消费 品管理法》 、《蔬菜水果进口检验法》、《肉类制品进口检验法》，大米农残检验项目：123项
《蔬菜水果进口检验法》、纺织 ：《产品含毒物质限制法》
2.合格评定程序复杂，操作环节繁琐
— 入境前:注册、登记、批准、认证
— 入境后:检验、监督、处罚
• 欧盟: 对水产品、禽肉的管理制度
程序复杂进严格构成了事实上贸易壁垒
3.包装、标签法规，要求苛刻
— 美国：《公平包装和标签法》
— 加拿大: 《包装、标签法规》
— 欧盟：《关于食品营养标签指令》
—日本： 《包装与标签法》、《商标管理 法》 、 《外国标签管理法》
•罐瓶装食品：用日语标明内容
•生产日期、进口日期
4.设置“绿色壁垒(Green Barriers,GBs) ”
“环保贸易壁垒
(Environmental Trade Barriers,ETBs) ”
绿色(环保贸易)壁垒:
•绿色环保标准：绿色环保标志 、绿色包装制度、
绿色卫生检疫制度
•生产、包装、运输、消费、废弃物处理过程：
•破坏天然林产品
•污染环境产品
— 加拿大:《销售绿色产品的法规》
— 日本：汽车：《废气排放检验法》、《限制噪声法》
5.制定了严格的产品安全法
— 美国：《消费产品安全法》、UL安全认证
— 欧盟： CE/ 21：玩具、锅炉、通信、建筑
— 加拿大：CSA安全认证
— 日本: 《劳动安全与健康法》 、《生活消费用品安全法》、《电器使用材料控制法》 、 《化工产品制造与检验法管理法》 、《药品管理法》、 《化妆品成分管理法》
工业标准(JIS) —日本工业标准委员会
农业标准(JAS) —农林水产省
• 对达不到市场准入要求的产品禁止进口、召回、 列入“黑名单”等手段进行管制（输欧禽鱼）
• 对消费者造成损害的追究进口商和制造商的责任
（烟花爆竹）
6.建立区域性经济组织，实行排他性措施
— 共同体（欧大蒜配额）
— 自由贸易区
— 关税同盟等
7.控制国际化机构和标准的制修订工作
参与ISO /IEC ：TC/SC工作情况
新标准建议统计
929
876
953
TOTAL
200
287
258
IEC
729
589
695
ISO
2000
1999
1998
6
939
181
728
TC/SC
CN
TOTAL
IEC
ISO
EXP:DVD
技术性贸易壁垒作为新贸易保护主 义的一种主要手段，实现了保护:
• 国家安全、人类健康和安全、
动植物生命、环境
• 本国产业、市场的目的
发达国家技术壁垒对我相关产业的影响
1、农产品
（1）进口农产品持续增长
•冲击国内农产品市场
•动植物病虫害传入的风险增高，威胁我农业 生产安全
进口小麦、大豆、棉花、油料、肉类、羊毛、烟草等农产品品质好、价格低。近年进口农产品一直保持较高的数量水平，入世后进口数量势必会继续攀升。
• (2001/US大豆 : 70 ./ . ; 30 ./ .;
US China: 15 ./ year
./-6 m.; 3 ./ -6m.; ）
• 小麦（TCK:3万冬孢子/50g ;美犹他州 3千冬孢子/50g ） ( 万t./-6 m.; 万t. / -6m.; ）
水果( 万t./-6 m.;万t. / -6m.; ）
肉( 35，600t./-6 m.;25，800t. / -6m. ）USD:15亿 /-6 m. ; 亿 / -12m.
（2）农产品出口步履艰难
我国是农业大国，但农产品出口不多
水果总产量6000万吨/年，
占世界总产量的%，
出口量只占世界贸易量的%,
出口率仅为%，
远低于%的世界平均水平。
• 内部原因：我国农产品品种、质量、成本、加工、储藏、卫生防疫水平等各方面均有较大的差距，
• 外部原因：发达国家设置了严格的市场准入条件。
市场准入条件包括：
• 对进口国动植物防疫检疫体系、
• 食品卫生监控体系
• 农兽药残留监控制体系的评估
• 开展风险分析；
• 对农场、生产加工企业注册审查
• 对产品实施严格的进口检验
结果：
• 牛肉、猪肉至今不能向美、加、欧出口
• 鸡肉至今不能向美、加出口
• ，欧盟全面禁止进口我国禽肉进口，
• 日欧盟在非常苛刻条件下，允许我山东（青岛、潍坊、临沂）、吉林（德惠）和上海（崇明除外）共14个注册厂向其出口禽肉。
• 再次暂停从我国进口绝大多数动物源性产品。
•我水果、大米、花卉、盆景等也面临了类似的技术壁垒。
2、工业产品
（1）机电产品
• 欧盟建立了以《新方法指令》为基础的一整套机电产品技术法规（21个指令）和与之相配套标准体系（EN），并不断进行增加和修订。
• 进入欧盟市场的机电产品:
— 要做几十项甚至上百项安全指标的检测
— 还要符合非技术性要求:
— 标签
— 标志
— 说明书等。
• 这些要求增加了我出口产品的成本（玩具每出口一个规格增加几千元检测成本），
• 造成检测被动。
2002上半年对欧出口8亿，上百家企业倒闭， 5万职工失业
由于我国产业技术水平落后，同时受世 贸组织规则国民待遇和非歧视性原则的 约束：
• 农业方面依据SPS协议能够建立
一定的贸易壁垒措施
•工业产品方面建立技术性贸易
壁垒措施的难度很大。
技术性贸易壁垒措施
一、技术性贸易壁垒措施的含义
二、发达国家技术性贸易壁垒措施 概况及对我造成的影响
三、我国技术性贸易壁垒措施概况 及拟采取的应对措施
背景 ：
• 货物贸易关税逐年减让
(附件8 货物贸易减让表涉及
HS 8位编码 7,062 个税号)
• 非关税措施逐步取消
(附件3 非关税措施取消时间表
涉及 HS 8位编码 377 个税号
（加入之时，2002，2004，2005年全部取消）
货物贸易关税逐年减让
(附件8 货物贸易减让表)
我国关税减让起点
• 1992年我国平均关税税率：% ——我国关税减让起点
我国自主降税计划
• 2000年我国平均关税税率:15%——自主降税计划
我国关税减让承诺
• 入世5年内，我国平均关税税率:10%——年均降 税 1%
《信息技术协议》
• - 达成了《信息技术协议》(Information Technology Agreement，ITA)，按规定：
• – 实现第一阶段减税/25%
• – 实现第二阶段减税/25%
• – 实现第三阶段减税/25%
• - 实现零关税
• HS 8位编码 234 个税号:计算机硬件、软件、电信设备、科学仪器、半导体及其设备等
• 发展中国家可适当延长，但无论如何不得超过2005年；
• 中国绝大多数信息技术产品在2003年前要实现零关税（根据中美双边市场准入协议）
• ,我国平均关税税率:%%
平均关税税率:%
加权关税税率:%
上半年，关税少收120亿
技术性贸易壁垒作用
实例 ：2001/US大豆:70 ./.;30 ./ . US China: 15 ./ year , $10亿，5000万农民
• 措施前：9 ./ 1-8 m;./m.
• 措施后： ./9-11 月; ./m.
结论：保护国内产业、市场，由其是在农产品
方面，技术性贸易壁垒可以发挥重大作用
我国家技术性贸易措施概况
1. 技术法规不成体系
• 国内关于技术性法规的两种观点
• 技术性法规体系建设的规划、计划和实施不统一，
部门各自为政，部门立法，立部门之法
• 缺乏对技术法规体系的战略性和系统性研究
• 入世后5年内，以国际标准为基础的技术法规10%
我国家技术性贸易措施概况
2.标准化工作基础薄弱，缺乏战略研究
• 国家标准19，744项，其中，
•国际标准 8，621项，采标率仅为 %。
•工业标准老化：标准制定周期长，复审和修订不及时
• 高新技术国家标准严重缺乏
• 农业标准未形成体系
• 服务业标准极少
•涉及机电产品安全、食品安全、动植物卫生、环境保护、中药安全卫生及民族传统产品等方面的标准不健全
• 一方面导致我国产品质次档低、国际竞争力不强，另一方面严重制约我国构筑技术性贸易壁垒，有效限制国外产品进口手段。
我国家技术性贸易措施概况
3.合格评定的作用没有得到有效发挥
•认证机构数量已超过发达国家，发放的认证证书约占
世界各国总量的10%，但
• 认证认可尚处于摹仿和照搬国外的规则和指南，缺乏原 创性自主创新
• 一些认证流于形式，科学公正性与有效性不高，影响产业的技术进步和产品的升级
•信息化等高新技术领域的认证目前仍是空白
•农产品和食品认证及认证检测发展迟缓
•缺乏对检验检疫关键技术及快速检测方法的研究；
• 缺乏对涉及高新技术产品、机电产品、食品安全和动植物检疫的检测的研究；
我国家技术性贸易措施概况
结论：技术性贸易措施尚未形成体系
表现: • 技术性贸易措施体系建设的规划、计划和实施不 统一
• 缺乏对技术性贸易措施的战略性和系统性研究；
• 缺乏对主要贸易对象的技术性贸易措施发展动向 及其应对措施的研究，
• 尚未建立起符合WTO透明度原则并向国内外各方 提供及时、准确的贸易信息的快速反应网络。
原因:• 部门立法，立部门之法，尚未形成统一的技术性 贸易措施协调机制
办法:• 体系机制
技术壁垒
应对措施
限制进
口措施
扩大出
口措施
我拟取的技术壁垒应对措施
2. 严格进口商品
市场准入条件
限制
进口
措施
1.建立技术法规体系、
标准体系和合格评定体
3.严把进境关
4.建立风险预警
和快速反应机制
一、限制进口措施
1.建立技术法规体系、标准体系和合格评定体系
(1)对冲击较大的产品，加强技术法规、标准的
制修定工作，增加强制性检验检疫项目，
提高限量标准。
(2)调整强制性检验、检疫、认证目录
— 《强制性认证产品目录》
— 《法定检验商品目录》
— 《检疫性动植物病虫害种类目录》
— 《禁止进境物名录》
— 《卫生检疫传染病、监测传染病病种目录》
— 《计量器具型式审查目录》
— 《强制检定量器具目录》
我拟取的技术壁垒应对措施
安全
卫生
健康
环保
《中国动物及动物源食品中残留物监控计划》
— 《禁用药物名录》
— 《允许使用药物名录》
我拟取的技术壁垒应对措施
安全
卫生
健康
环保
2. 严格进口商品市场准入条件
(1)对涉及安全、卫生、环保的工业产品
—《强制性认证产品管理制度》
—《计量器具进口型式批准制度》
（2)对工业用废料
—《进口许可审批和装运前检验制度》
(3)对农产品
准进前：
— 先进行风险分析
— 再商签检疫议定书确定进口检验检疫条件
— 实施进口检疫审批，从审批程序
• 时间
• 入境口岸
• 最终使用地
型式试验和工厂审查不合标准的，不准进口
进行限制
准进后：
— 疫情调查
— 产地预检
— 限定产地
— 监装
— 运输方式
(4)对食品
— 《进口食品卫生检疫审批制度》
— 《进口食品标签制度》
— 《进口食品生产加工企业的卫生注册登记制度》
延缓进
口时间
进前严
格审查
3.严把进境关
(1)对法检进口商品，实施验证制度：
— 强制性认证证书
— 卫生注册证书
— 检疫审批证书
— 官方检验检疫证书
— 原产地证书
— 标签标志
— 等
入境验证查核
(2)对计量器具、锅炉压力容器
— 精密检验
(3)对入境货物、交通工具、集装箱
— 强化卫生检疫处理
— 强化动植物检疫处理
(4)对有毒、有害、易燃、易爆货物
— 加大口岸查验力度
(5)对进口货物木质包装
— 重点检疫
(6)重点农产品
—《农产品入境口岸分类管理办法》
增加进口成
本抑制进口
4.建立风险预警和快速反应机制
• 防止有害商品进入我国：
— 有害动植物
— 有害食品、
— 有安全隐患的机电产品
•《出入境检验检疫风险预警及快速反应管理规定》
（总局2002年第1号局令）
— 《进出口食品化妆品检验检疫风险预警及快速反应实施细则》
— 《进出口动植物产品检验检疫风险预警及快速反应实施细则》
— 《进出口机电产品检验风险预警及快速反应实施细则》
•总局建立预警办公室，开展风险预警工作
（ • 打火机：US:1994，EU：1998 始制定CR法案，宁波新海电子投入1500万研发5款CR 装置，已获美欧专利，1-4月出口200万只；
韩产奔驰 MB100,德Siemens:2CT
• EU即将通过禁用偶氮类染料指令,生态纺织品标准oko_Tex Standard 100）
扣留退运销毁
取消注册证书
2.开展出口商品质量认证
扩大
出口
措施
1. 建立健全体系
3.采取区域化政策
4.签署协议，出进挂钩
加大对外交涉力度
5.增加对外出口注册企业数量
扩大注册品种范围
6.简化出口检验检疫流程
7.利用原产地和普惠制规则
8.帮助出口企业了解进口国要求
二、扩大出口措施
1. 建立健全体系
— 动植物疫病防疫体系
— 农残兽残监控体系
— 农产品认证体系
— 质量卫生标准体系
— 质量保证体系
2.开展出口商品质量认证
3.采取区域化政策
4.签署协议，出进挂钩
加大对外交涉力度
山东: – , 4000t.，200箱
江苏:荷肠衣30 t.,美肠衣36t.,氯霉素
5.增加对外出口注册企业数量
扩大注册品种范围
为优质产品出口创造根本条件
6.简化出口检验检疫流程
7.利用原产地和普惠制规则
8.帮助出口企业准确了解进口国
—技术法规
—标准
—合格评定程序
— SPS措施
• 按要求组织生产和出口
降低成本，
提高竞争力
结束语
1. 争取GSP待遇
• GSP:29,28,US
US:NTR;WTO/IMF;Non-Com.
140N,HS4650,90%,20-30亿
• 特殊DC
• EU:毕业机制
• 沙祖康
结束语
2.过渡性机制（10年）
• 过渡性审议机制（附件1A）
26个理事会、委员会审议总理事会全面审议
TBT委员会审议（ - 17）
SPS委员会审议（ - 8）
• 过渡性保障机制
• WTO成员的保留（附件7）
原因：计划市场经济
结束语
3. 中介机构和AQSIQ加强合作
• 制修订技术性贸易壁垒措施
• 信息交流
中国国家TBT/SPS
通报机构和咨询点
TBT
• 国家TBT通报机构：
外经贸部通报咨询局
• 国家TBT咨询点：
国家质量监督检验检疫总局 国际检验检疫标准和技术法 规研究中心
SPS
• 国家SPS通报机构：
外经贸部通报咨询局
• 国家SPS咨询点：
国家质量监督检验检疫总局
国际检验检疫标准和技术法
规研究中心
当前经济运行情况和发展趋势
国家经贸委经济信息中心总经济师
张 铭
2002年10月24日
一、当前经济运行基本情况
1、总量情况：(前三季度)
社会消费品零售总额增长%
国有及其他经济类型固定资产投资增长%
进出口总值增长%
规模以上工业完成增加值增长%
财政收入增长%
一、当前经济运行基本情况
2、基本特点：
（1）工业生产保持高位运行，效益持续好转。三季度工业增加值每月都在12%以上。1-8月，实现利润同比增长10%。
（2）出口快速增长。机电产品，高新技术产品出口增长较快。对美国出口增长保持在20%以上。
一、当前经济运行基本情况
（3）固定资产投资继续高速增长。基本建设增长强劲，增长%；更新改造投资力度加大，增长%；外商投资规模不断扩大。实际利用外资增长%。
（4）市场销售保持稳定增长。进入三季度，稳定在%左右。住房、汽车、通信、旅游等新的消费热点保持高速增长。
一、当前经济运行基本情况
（5）主要行业稳定快速增长
煤炭（总产值90价）：增长%
冶金 （同上） ：增长%
石化 （同上） ：增长%
轻工 （同上） ：增长%
烟草 （同上） ：增长%
纺织 （同上） ：增长%
机械 （同上） ：增长%
电子 （同上） ：增长%
一、当前经济运行基本情况
（6）重点企业生产经营状况良好
生产（不变价）增长%
营业收入增长%
出口增长%
实现利润增长%
亏损额下降%
二、经济走势预测
1、国内需求将保持稳定增长。全年增幅略低于去年%的水平，达到9%。
2、全社会固定资产投资增速可达15%，超过去年%的水平。
3、出口增速将高于去年，全年可达15%左右。贸易顺差有望超过去年，净出口增长对GDP增长的贡献可能为正。
4、工业生产将继续保持较快增长，增速可达12%。工业经济效益可望超过去年水平，预计实现利润达到5200亿元以上。
二、经济走势预测
5、主要行业预测：
机械：不变价产值增长20%左右；
冶金：不变价产值增长19左右；
有色：不变价产值增长13%左右；
建材：不变价产值增长%左右；
纺织：不变价产值增长15%左右；
电子：不变价产值增长18%左右；
原油：产量增长2%，加工量增长%；
二、经济走势预测
6、重点企业：
据问卷调查，大多数企业对四季度宏观经济、行业经济和企业生产经营状况看好。
预计重点企业生产经营保持稳定增长，利润增长将在10%以上。
三、当前的主要问题和政策取向
1、主要问题：
（1）价格水平继续下降。大多数消费品价格下降；工业品出厂价下降；原材料、燃料和动力价格下降；进口产品价格下降。
（2）企业反映资金紧张，特别是中小企业。
三、当前的主要问题和政策取向
（3）出口退税滞后，企业占用资金增加。据估计，目前全国累计拖欠1800亿。
（4）就业矛盾突出。
（5）部分行业重复建设导致效益水平下降，资源严重浪费。
三、当前的主要问题和政策取向
2、政策取向：
（1）继续实施扩大内需政策
（2）进一步加大结构调整政策支持力度
（3）加强进口监测和反倾销工作，搞好进口调控，多
种方式支持出口
（4）继续大力整顿市场经济秩序
（5）继续加大防止低水平重复建设力度
谢 谢
’s: where there are no health risks.
Need: consumer protection law, product liability law.
US: cars: importer is responsible
discussion: does it apply to electronics, what other products?
2. Second: intermediate goods: buyer contracts inspection service
3. Third: especially where dangers: health, env.: independent party: inspection, . state, hire private laboratory (expensive)
Product testing (no standard)
Certification: fulfills standard (random samples)
Quality system: firm has an acceptable quality control system (product not tested) (cheapest)
Accreditation: of testers
