第13章
博弈论与竞争策略Game Theory and Competitive Strategy
Chapter 1
本章概要
博弈与策略选择
占优策略
纳什均衡-重新审视
重复博弈
Chapter 1
本章概要
序贯博弈
威胁, 承诺, 可置信
进入威胁
议价（讨价还价）策略
拍卖（可省略）
Chapter 1
博弈与决策
“如果我相信我的对手是理性的，并以利润最大化为他们的目标，那么，我们自己在做决策的时候，应当怎样将对手的策略考虑到我们的决策中呢?”
Chapter 1
博弈与决策
非合作博弈与合作博弈
合作博弈
参与者通过协商达成有约束力的协议：他们可以联合起来制定策略
比如: 买卖双方可以通过讨价还价来得到商品或劳务的价格，或买方（或/和卖方）联合起来协商
有约束力的合同是可能的
Chapter 1
博弈与决策
非合作博弈与合作博弈
非合作博弈
有约束力的合同的谈判或/和实施是不可能的
比如: 两家企业假定对方都在独立地打广告以获得大的市场份额
有约束力的合同是不可能的
Chapter 1
博弈与决策
非合作博弈与合作博弈
“策略的设计是基于你理解对手的策略，分析对手将如何对你的行为做出反应 (当然此时假定对手是理性的)”
Chapter 1
博弈与决策
比如: 怎样购买一美圆钞票
1) 将一美圆进行拍卖
2) 最高报价的投标人获得此美圆
Chapter 1
博弈与决策
例子
3) 出价第二的投标人必须支付他的出价
4) 你在此问题上应当如何竞价呢?
Chapter 1
占优策略（Dominant Strategies）
占优策略
（自己看来最满意的策略）一种策略-此时不管对手采取何种策略.
比如
A 与 B 买同一产品
他们要决定是否应当做广告
Chapter 1
广告博弈的支付矩阵
企业 A
做广告
不做广告
做广告
不做广告
企业 B
10, 5
15, 0
10, 2
6, 8
Chapter 1
广告博弈的支付矩阵
观察结果
A: 无论 B的策略如何, 做广告是其最佳策略
B: 无论 A的策略如何, 做广告是其最佳策略
企业 A
广告
不做广告
做广告
不做广告
企业 B
10, 5
15, 0
10, 2
6, 8
Chapter 1
广告博弈的支付矩阵
观察结果
A与B的占优策略是做广告
不要害怕对手
结果是：占优均衡
企业 A
做广告
不做广告
做广告
不做广告
企业 B
10, 5
15, 0
10, 2
6, 8
Chapter 1
占优策略
没有占优策略的博弈
没有占优策略的参与者的策略依赖于其他的参与者的行动.
Chapter 1
修改后的广告博弈
10, 5
15, 0
20, 2
6, 8
Firm A
做广告
不做广告
做广告
不做广告
企业B
Chapter 1
更改后的广告博弈
观察结果
A: 无占优策略; 依赖于 B的策略
B: 做广告
问题
A 应当如何决策? (提示: 考虑B的策略
10, 5
15, 0
20, 2
6, 8
企业 A
做广告
不做广告
做广告
不做广告
企业 B
Chapter 1
Nash 均衡-重新审视
占优策略
“不管你做什么，我正在努力做得最好.”
“不管我做什么，你正在努力做得最好.”
Chapter 1
Nash 均衡-重新审视
纳什均衡
“在给定你正在采取某行动的前提下，我正尽力做得最好”
“在给定我正在采取某行动的前提下，你正尽力做得最好.”
Chapter 1
Nash 均衡-重新审视
纳什均衡
两家粮食生产者
其中一个市场是由一生产者生产脆型的粮食
其中一个市场是由一生产者生产甜型的粮食
每个厂商由于仅有的资源而只能生产其中的一种粮食
非合作博弈
产品选择问题
Chapter 1
产品选择问题
生产者 1
脆的
甜的
脆的
甜的
生产者 2
-5, -5
10, 10
-5, -5
10, 10
Chapter 1
产品选择问题
问题
此问题存在纳什均衡吗?
如果不，为什么?
如果存在, 如何达到？
企业 1
脆的
甜的
脆的
舔的
企业 2
-5, -5
10, 10
-5, -5
10, 10
Chapter 1
海滩上商店定位博弈
假定
两家竞争者, Y 与 C，都卖饮料
海滩 200 米长
在海滩进行日光浴的人在海滩上平均分布
Y的价格 = C的价格
消费者将在最近的卖主那去买饮料
Chapter 1
海滩上商店定位博弈
两竞争者应当将摊位放在何处 (换句话说，哪儿才是纳什均衡)?
大海
0
B
海滩
A
200 米
C
Chapter 1
海滩上商店定位博弈
2) 类似的决策还包括很多例子:
加油站的设点
总统选举
大海
0
B
海滩
A
200 米
C
Chapter 1
Nash 均衡-重新审视
最大最小策略（Maximin Strategies）
假定
两家公司在竞争销售文件加密软件
他们都利用同样的机密标准 (经一家软件加密后的文件可以由另一家的软件也能读取 - 对消费者有利)
Chapter 1
Nash 均衡-重新审视
最大最小策略
假定
企业 1 比 企业 2 有更大的市场份额
两个企业都正在考虑投资一新的加密标准
Chapter 1
最大最小策略（Maximin Strategy）
企业 1
不投资
投资
企业 2
0, 0
-10, 10
20, 10
-100, 0
不投资
投资
Chapter 1
最大最小策略
观察结果
企业 2的占优策略: 投资
纳什均衡
企业 1: 投资
企业 2: 投资
企业 1
不投资
投资
企业 2
0, 0
-10, 10
20, 10
-100, 0
不投资
投资
Chapter 1
最大最小策略
观察结果
如果企业2 不投资, 企业1投资将有很大的损失
企业1可能不会投资
其损失可极小到 10 --最大最小策略
企业 1
不投资
投资
企业 2
0, 0
-10, 10
20, 10
-100, 0
不投资
投资
Chapter 1
Nash 均衡-重新审视
如果两家企业都是理性的而且信息是灵通的
两个都会投资
于是有纳什均衡
最大最小策略
Chapter 1
Nash 均衡-重新审视
考虑
如果企业2不完全理性或信息不一定灵通
企业 1的最大最小策略是不要进行投资
企业2的最大最小策略是进行投资.
如果企业1知道企业2采取最大最小策略, 企业1将投资
最大最小策略
Chapter 1
囚徒困境
嫌疑人 A
坦白
不坦白
坦白
不坦白
嫌疑人 B
-5, -5
-1, -10
-2, -2
-10, -1
Chapter 1
囚徒困境
问:
占优策略
纳什均衡
最大最小策略
嫌疑人 A
坦白
不坦白
坦白
不坦白
嫌疑人 B
-5, -5
-1, -10
-2, -2
-10, -1
Chapter 1
Nash 均衡-重新审视（可省略）
纯策略（Pure Strategy）
参与者进行一种选择
混合策略（略）
参与者根据一定的概率而进行随机选择
混合策略 （Mixed Strategy）
Chapter 1
重复博弈
寡头厂商经常是进行重复博弈.
通过每次类似重复的囚徒困境博弈， 企业可以形成他们自己的声誉，同时也会研究竞争者的行为.
Chapter 1
定价问题
企业 1
低价格
高价格
低价格
高价格
企业 2
10, 10
100, -50
50, 50
-50, 100
Chapter 1
定价问题
非重复博弈
策略是：（低价格，低价格）
重复博弈
高价格-高价格：策略是有利可图的
企业 1
低价格
高价格
低价格
高价格
企业 2
10, 10
100, -50
50, 50
-50, 100
Chapter 1
重复博弈
结论:
通过重复博弈
囚徒困境可能走向合作的结果通过使用一致的策略
Chapter 1
重复博弈
结论:
这很可能发生在如下的市场:
厂商数目很少
稳定的需求
稳定的成本
Chapter 1
重复博弈
结论
合作很多时候是困难的，这主要是由于长期里这些因素都可能起变化.
Chapter 1
水表市场的寡头竞争
水表市场的特点
四大生产者
Rockwell International (35%)；
Badger Meter；
Neptune Water Meter Company；
Hersey Products (Badger, Neptune, and Hersey combined have about a 50 to 55% share).
Chapter 1
水表市场的寡头竞争
市场特点
需求很缺乏弹性
其支出占整个支出的很小分额
Chapter 1
水表市场的寡头竞争
市场特征
稳定的需求
生产者与消费者之间长期的稳定的关系
障碍
规模经济
障碍
Chapter 1
水表市场的寡头竞争
市场特点
这是一囚徒困境
降低价格以到竞争水平
合作
重复博弈
问题
为什么现在经常是几大生产者之间的合作?
Chapter 1
航空业的竞争与共谋
你的观点?
在航空业的竞争与共谋又怎样呢?
Chapter 1
序贯博弈（Sequential Games）
参与者按先后顺序行动
参与者必须想清楚每一个对手的可能行动和反应
Chapter 1
序贯博弈
例如
对对手广告大战的反应
进入决策
对政府管制政策的反应
Chapter 1
序贯博弈
假定
两种新的 (甜的、脆的) 谷物
只有一个生产者生产一种谷物才可能成功
甜的卖得好一些
Chapter 1
修改后的产品选择问题
生产者 1
脆的
甜的
脆的
甜的
生产者 2
-5, -5
10, 20
-5, -5
20, 10
Chapter 1
修改后的产品选择问题
问题
当两生产者都不知道对方的情况时，独立地，同时地选择策略，结果会是什么?
企业1
脆的
甜的
脆的
甜的
企业 2
-5, -5
10, 20
-5, -5
20, 10
Chapter 1
修改后的产品选择问题
假设企业 1 首先引入新品种 (序贯博弈).
问题
此博弈的结果会是什么呢?
Chapter 1
序贯博弈
博弈的扩展型表示（Extensive Form ）
利用决策树
企业 1可利用倒向求解法
博弈的扩展型表示
Chapter 1
扩展型表示的产品选择问题
脆的
甜的
脆的
甜的
-5, -5
10, 20
20, 10
-5, -5
企业1
脆的
甜的
企业2
企业 2
Chapter 1
序贯博弈
先动优势（The Advantage of Moving First）
在这种产品选择博弈问题上, 明显具有先动优势.
Chapter 1
序贯博弈
假设: 寡头市场
先动优势
Chapter 1
序贯博弈
寡头市场
先动优势
Chapter 1
产量选择
企业 1
企业 2
,
,
0, 0
,
125,
50, 75
, 125
75, 50
100, 100
10
15
10
15
Chapter 1
产量选择
此支付矩阵显示了各种可能的结果
同时选择时, 均生产 10
问题
企业1先动的的结果均衡是什么呢?
企业 1
企业 2
,
,
0, 0
,
125,
50, 75
, 125
75, 50
100, 100
10
15
10
15
Chapter 1
威胁，承诺与可置信
（Threats, Commitments, and Credibility）
策略行动
在市场的条件下，厂商采取那些策略会使其得到好处呢?
阻止进入
诱导对手降低产量, 退出, 然后提高价格
只利于一方的隐含的协议
Chapter 1
威胁，承诺与可置信
如何安排率先行动
展示承诺
企业1 必须做出让企业2 可置信的承诺
Chapter 1
威胁，承诺与可置信
空洞威胁
如果某企业说他将降低价格，但此策略会使得该企业受很大损失，这种降价的威胁在对手的眼中可以被认为是不可相信的.
Chapter 1
计算机定价
企业 1
高价格
低价格
高价格
低价格
企业 2
100, 80
80, 100
10, 20
20, 0
Chapter 1
计算机定价
问题
企业1能够通过说自己要采取降低价格的形式以敦促企业2提高价格吗？否：于人不利（于己也不利）
企业 1
高价格
低价格
高价格
低价格
企业 2
100, 80
80, 100
10, 20
20, 0
Chapter 1
威胁，承诺与可置信
例子
RCM 生产小汽车
FOE 生产发动机，大多数销售给 RCM
序贯博弈：RCM 在此问题中好似主者
FOE 没有能力威胁 RCM 去生产大车，因为RCM 控制了产出.
Chapter 1
产品选择问题
Far Out Engines
小汽车
大汽车
小汽车引擎
大汽车引擎
Race Car Motors
3, 6
3, 0
8, 3
1, 1
Chapter 1
威胁，承诺与可置信
问题
FOE 可采取什么样的方法以迫使RCM 生产大汽车?-（提示：考虑可置信的承诺 -即先生产很多大引擎以表示--）
Chapter 1
变化后的产品选择问题
0, 6
0, 0
8, 3
1, 1
Far Out Engines
小汽车
大汽车
小引擎
大引擎
Race Car Motors
Chapter 1
变化后的产品选择问题
问题
1) 此策略的风险是什么? RCM可能针锋相对以-- 两败俱伤
2) FOE 的一些不理性的行为如何对产出施加力量? -（提示：考虑可置信的承诺 -即先生产很多大引擎以表示--）
Chapter 1
Wal-Mart 连锁店的抢先投资策略
问题
当很多连锁店开在Wal-Mart 的家门口时，它如何变成最大的一家呢?
提示
Wal-Mart 如何获取垄断力量?
抢先占有博弈的纳什均衡
Chapter 1
Wal-Mart 连锁店的抢先投资策略
Wal-Mart
进入
不进入
进入
不进入
Company X
-10, -10
20, 0
0, 0
0, 20
Chapter 1
Wal-Mart 连锁店的抢先投资策略
两个纳什均衡
左下方
右上方
为了取胜，必须抢先占有
Wal-Mart
进入
不进入
进入
不进入
Company X
-10, -10
20, 0
0, 0
0, 20
Chapter 1
阻止进入（或进入威胁）
为了阻止进入, 在位企业必须想办法让任何潜在的进入者明白进入是会受损的.
Chapter 1
进入的可能性
在位企业
进入
不进入
提高价格
降低价格
潜在进入者
100, 20
200, 0
130, 0
70, -10
Chapter 1
阻止进入
假定
在位的垄断者 (I) 与未来的进入者 (X)
X 建工厂的成本为 $80 million
Chapter 1
阻止进入
假定
如果 X 不进入， I 的利润为 $200 million.
如果 X进入并索取高价， 在位者I 获得 $100 million 而进入者 X 得到 $20 million.
如果 X 进入但索取低价 I 的利润为 $70 million， X 亏损 $-10 million.
Chapter 1
阻止进入
问题
I 如何保证 X 不进入?（比如与其他购买者签定低价的合同--）
此承诺可置信吗?
Chapter 1
阻止进入
I 如何使得 X 不进入?
1) X进入前，I 进行大量投资 (不可取消的承诺)
2) 其他不理性的行为--
Chapter 1
阻止进入
在位者
进入
不进入
提高价格
降低价格
潜在的进入者
50, 20
150, 0
130, 0
70, -10
在$50 million 的早期投资后
Chapter 1
阻止进入
冲突（降低价格）--
X 将不进入
在位者
进入
不进入
提高价格
降低价格
潜在的进入者
50, 20
150, 0
130, 0
70, -10
在$50 million 的早期投资后
Chapter 1
阻止进入
空中客车与波音公司（Airbus vs. Boeing）
如果没有对空中客车的补贴, 其收益矩阵会有很大的变化.
Chapter 1
研发新机型
Boeing
生产
不生产
Airbus
-10, -10
100, 0
0, 0
0, 120
生产
不生产
Chapter 1
研发新机型
Boeing 将生产？
Airbus 将不生产？应当是两个纳什均衡,但此处已经假定Boeing已经领先--
Boeing
生产
不生产
Airbus
-10, -10
100, 0
0, 0
0, 120
生产
不生产
Chapter 1
欧洲补贴后的研发新机型情形
Boeing
生产
不生产
Airbus
-10, 10
100, 0
0, 0
0, 120
生产
不生产
Chapter 1
欧洲补贴后的研发新机型情形
Airbus 生产
Boeing 不生产
Boeing
生产
不生产
Airbus
-10, 10
100, 0
0, 0
0, 120
生产
不生产
Chapter 1
尿布战（Diaper Wars）
即使可能只有两家企业, 竞争也可能变得十分激烈.
此竞争经常发生在降低成本的创新上.
Chapter 1
R & D竞争
P&G
研发
不研发
研发
不研发
Kimberly-Clark
40, 20
80, -20
60, 40
-20, 60
Chapter 1
R & D竞争
两者均进行研发
问题
为何不合作呢？囚徒困境
P&G
研发
不研发
研发
不研发
Kimberly-Clark
40, 20
80, -20
60, 40
-20, 60
Chapter 1
议价策略（Bargaining Strategy）
考虑:
两个企业正在引入一互补品.
Chapter 1
议价策略
企业 1
生产 A
生产 B
生产 A
生产 B
企业 2
40, 5
50, 50
5, 45
60, 40
Chapter 1
议价策略
如果共谋:
生产 A1B2或A2B1
没有共谋:
生产 A1B2
纳什均衡
Firm 1
生产 A
生产 B
生产 A
生产 B
Firm 2
40, 5
50, 50
5, 45
60, 40
Chapter 1
议价策略
假设
两家正在协商联合加入第三家企业以形成联盟.
Chapter 1
议价策略
企业 1
不加入
加入
不加入
加入
企业 2
10, 10
10, 20
40, 40
20, 10
Chapter 1
议价策略
占优策略
两企业均加入
企业 1
不加入
加入
不加入
加入
企业 2
10, 10
10, 20
40, 40
20, 10
Chapter 1
议价策略
联系 议价问题
只有在企业2同意生产A而企业1生产B时，企业1才同意加入联盟.
企业1的利润从50增加到60
Chapter 1
议价策略
加强议价能力
可信性
减少易变性
Chapter 1
拍卖（Auctions）
拍卖形式（不讲解）
传统的英式拍卖 (oral)
荷兰式拍卖
密封--
一级价格
二级价格
Chapter 1
小结
如果参与者可以交流并合约有约束力，那么博弈是合作博弈；否则是非合作博弈.
纳什均衡指:在其他参与者的策略给定的情况下,所有的参与者的最优的策略.(纳什均衡可能不存在,也可能不唯一)
Chapter 1
小结
如果是纯策略,有的博弈没有纳什均衡解,但如果是混合策略,有一个或多个均衡解,.
在一次博弈中可能不是最优的策略,它在重复博弈中却可能是最优策略.
在序贯博弈, 参与者行动有先后顺序.
Chapter 1
小结
空洞的威胁指: 没有激励(动机)让其执行的威胁.
为了阻止进入, 在位者必须设法让潜在的进入者相信:进入是无利可图的.
议价的情形是合作博弈的一些例子.
Chapter 1
小结
拍卖有很多形式--.
Chapter 1
第13章结束
博弈论与竞争策略
Chapter 1
1
2
3
4
6
5
7
8
9
9
14
14
14
16
18
18
20
21
22
24
24
26
27
27
21
21
29
29
29
30
31
33
33
37
39
41
41
44
44
45
46
46
47
48
48
49
50
51
53
53
55
56
61
62
63
64
66
66
68
69
70
72
72
76
75
77
79
80
81
83
83
84
86
87
88
89
92
91
91
93
95
95
97
95
98
100
100
104
106
106
108
110
110
108
112
112
113
114
115
115
1
