2008/04 总第 366期
摘 要:
关键词:
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出了著名的卢卡斯供给曲线:
yt=y*+α(pt-Et-1(pt))
由于这条曲线建立在价格弹性和微
观主体行为的基础之上,同时又能再现
附加预期的菲利普斯曲线的性质,因而
一度很有影响。从 Lucas供给函数可以
看出,与货币主义相信货币因素在短期
内能影响实际因素不同,建立在理性预
期基础上的新古典主理论认为,被预期
到的货币变化即使在短期内也是无效
的;而理性预期之外的货币冲击才是经
济波动的主要原因。SargentandWal-
lace(1975)在卢卡斯曲线及理性预期基
础之上,更进一步提出了政策无关性理
论,即产出的决定与货币主义提倡的货
币政策规则的具体形式无关。
新古典主义与货币主义都强调预期
的作用,但在预期的性质上存在重要区别。
新古典主义强调预期是基于已有的
所有信息,并且是瞬时调整的,因而市场
连续出清,总是处于 Warlas均衡状态;
而货币主义的预期是适应性的,调整比
较缓慢。新古典主义提出的理性预期已
成为宏观经济理论和模型的基本要件。
五、新凯恩斯主义:理性预期下货币
政策仍然有效
一批凯恩斯主义者对政策无关性作
出了反击,他们证明由于存在价格黏
性,即使在理性预期的情况下,货币政
策仍然有效。Taylor(1979)阐明了不同
企业交替定价的思想,即定价时不但要
考虑自己的价格,还要考虑其他企业前
期的定价及后期可能的定价。由于所得
出的总供给曲线不是一条垂线,这样,
货币政策就能发挥调节产出的作用。这
也就得出了理性预期假定下货币政策
仍然有效的结论。之后,新凯恩斯主义
经济学家着力于对价格为什么具有黏
性的进一步研究。
六、真实商业周期理论(RBC)
虽然从货币主义以及新古典主义开
始就对凯恩斯主义只注重产出的决定而
忽视经济波动性的研究方法提出质疑,
但直到 RBC才真正建立起分析经济周
期的有力的方法体系。在 IS-LM模型受
到的批判中,最主要的一个方面是该模
型中变量之间的关系是人为设定的,因
此这样的宏观经济研究被批评为缺乏微
观经济基础。而 RBC从微观主体的最优
化行为出发,利用动态规划的数学方法,
发展出了一套将经济增长与波动融为一
体的以模型经济为对象的研究方法。
与新古典主义认为预料之外的货币
变动是经济波动的主要原因的观点不
同,RBC认为真实因素(如技术、气候、疾
病等)的变化才是经济波动的主要原因。
也考虑了货币对经济的影响问题,但对
基于 RBC的 MIU、CIA等模型的模拟研
究证实,在这框架下货币冲击以通货膨
胀税的形式对经济的影响十分微弱,不
能证实货币因素对经济的重要影响,即
著名的驼峰曲线,也就是说,RBC对货币
经济关系的解释是不成功的。
七、新的新古典综合(NNS)
由于 RBC模型不能有效地说明货
币与经济的关系,从 1990年代中期开
始,经济学家们将凯恩斯主义的垄断竞
争和黏性价格的思想与包含货币的 RBC
模型结合起来,发展出了具有微观基础
又能有效再现货币变化对实际经济影响
从而能有效地进行政策分析和比较的新
的货币经济学基本模型,即新的新古典
综合模型NNS。由于 NNS模型有微观基
础、包含理性预期和跨时期优化,能包容
货币主义(如货币长期中性)和凯恩斯主
义的基本思想,它已经慢慢取代原来
IS-LM-AS模型在经济分析中的地位。
NNS模型与货币政策反应函数相结合就
可以用于对具体货币政策的比较 (如
Bernanke and Gertler(1999,2001)
和 CGLW(2000),CGW(2002)所做的);
而该模型与货币政策损失函数相结合,
就可用于推导最优的货币政策反应函数
(也称为货币政策规则)。
从以上货币经济理论的发展中可看
出:古典理论中,货币市场只是在决定
绝对价格水平中发挥作用,而与实体经
济中的资源配置无关,即存在价格决定
与产出决定的二分法。到凯恩斯主义
中,则将货币市场与商品市场相互联系
起来,货币在实体经济的决定中开始发
挥作用。当然,货币主义对早期凯恩斯
主义重视财政政策、轻视货币政策的做
法发起了批判,其意义在于唤起人们对
货币重要性的深刻认识。新古典主义强
调在理性预期下的货币中性,但它承认
预料之外的货币冲击是经济波动的主
要原因,其意义是使人们对货币作用问
题的认识更加深化。而真实商业周期理
论则认为经济波动主要由真实因素引
起,而大大地降低了货币因素的重要
性,但随着 NNS理论在 1990年代中期
的兴起,货币因素的重要性重新得到普
遍的认同。
参考文献:
【1】《宏观经济学》 多恩布什著 [M] 中国人
民大学出版社
【2】《货币金融理论与政策》 [M] 中国金融出
版社 王佩真著
【3】《宏观经济学》高鸿业著 [M] 中国人民大
学出版社
(作者单位:武汉大学经济与管理学院)
一、寻租理论概述
寻租理论一直是研究经济管制和政
府失灵的一个不可忽视的问题,它是 20
世纪经济学家们在讨论垄断、关税和政
府管制所造成的社会损失的过程中形成
和发展起来的。何谓寻租?若从社会效益
角度来看,经济主体追求自身经济利益
的行为可大致分为两类:(1)生产性的增
进社会福利的活动,如生产、研究与开发
活动等。(2)非生产性的有损社会福利的
活动,这类活动不但不会增加财富,反而
会白白消耗社会的经济资源,造成社会
福利的损失,如偷盗、抢劫等。广义的寻
租指的就是后一类活动,即指经济中存
在的追求经济利益的非生产性活动,或
者说为维护既得利益或对既得利益进行
再分配的非生产性活动。狭义的寻租是
指利用行政法律手段来限制自由竞争和
张 健
政府经济学中的寻租理论研究
寻租理论是政府经济学中的重要理论,寻租主要是指由政府管制引起的垄断。管制市场经济离不开政府干预,而政府的
干预产生了寻租行为。权力寻租行为给正常的市场竞争带来不利影响,损害了公共福利,因此,寻租理论成为政府经济学
中研究的热点问题。
寻租理论 公共权力 政府行为 创租行为
理论探讨
35
时代金融
要素(资源)的自由流动来获取或维护既
得利益的追求自身经济利益的非生产性
活动,即利用政府的政策法规和行动有
关的非生产性活动。
“寻租”这个术语是安·克鲁格于
1974年在《寻租社会的政治经济学》一文
中最先使用,但寻租理论的思想最早可
追溯到 1967年塔洛克的论文《关税、垄
断和偷窃的福利成本》。塔洛克认为完全
竞争的新古典模型对偏离竞争造成的社
会福利损失估计得过小,实际情况是,税
收、关税和垄断造成的社会福利损失大
大超过了通常的估算。因为在不完全竞
争的情况下,人们会竞相寻租,或者说人
们会通过游说、贿赂、拉关系、走后门等
各种合法或非法手段进行疏通活动,以
争取收入。而且在竞相寻租的条件下,每
个人都会认为对寻租的花费与他能从寻
租成功后获得的利益相比是值得的。这
里的“租”不同于地租和房租的“租”,而
是一种“经济租”,是经济学中的一个古
老的概念,它是指超过资源所有者的机
会成本的报酬。罗必良认为是把资产有
价值的属性置于公共领域,公共领域全
部资源的价值就是“租”。托利森对寻租
的定义是:“寻租是为了获得人为创造的
收入转移支付而造成的稀缺资源的耗
费。”他认为,寻租是和政府对经济活动
的干预联系在一起的,因为政府干预会
导致人为租金的创造。布坎南将寻租定
义为人们凭借政府保护进行的寻求财富
转移而造成的浪费资源的活动。因此,要
想全面理解寻租理论,必须对其进行深
入的分析,尤其是寻租理论在政府经济
学中的研究显得尤为重要。
二、寻租活动与政府行为分析
寻租理论认为,租金来源于政府对
社会经济生活的干预,即寻租是政府对
经济的管制造成的垄断。只要政府不取
消垄断,租金就不会消失。寻租的真正目
的并不是为了要形成垄断、限制或获得
特权,而是为了保护现有的租金或通过
这些垄断、限制和特权来创造租金。因
此,政府这只“看得见的手”干预经济生
活的结果之一,便是围绕政府活动而展
开的寻租竞争。1982年的诺贝尔经济学
奖得主、芝加哥大学经济学教授斯蒂格
勒是寻租理论发展的重要代表人物,他
指出:国家是产业利益集团寻租的最大
利益源泉,对某一产业的管制可能是利
益集团主动寻求的结果,也可能是政府
的无意强加之举,但是任何一个得益于
政府某项政策的集团都具有使用其资源
游说政府维持该项政策的动机:农民游
说政府维持农产品补贴;石油生产者游
说政府维持石油进口税及燃油附加税;
移动通讯提供商游说政府维持月租及漫
游费等等。凡此种种都属于寻租行为,目
的在于借助政府的公共权力来谋求自身
的最大利益。而这种获利是建立在损害
公众利益的基础上,给社会造成了巨大
的福利损失。值得关注的是,如果两种对
立利益集团都使用自己的资源来游说政
府实施相反的政策,而最终结果只能有
一个,因此,未达到目的的那一方的资源
完全浪费掉,造成更大的无谓损失。
无论是政府还是官员,他们都有自
己的经济利益,由于法制还不完善,现在
我们国家的寻租行为相比西方国家,显
得更加频繁,加上中国传统文化中的更
强调“人治”而非“法治”,因此,各种寻租
活动往往被人们忽视。比如,发放各种营
业执照,以政府的名义建立准入门槛,削
弱竞争;对很多本应放在竞争环境下的
经济行为诸如邮政和铁路航空实行独家
或寡头垄断,合法地造成行业卡特尔,大
大减少了竞争。很多经济政策,在制定时
看来好像是合理有效的,能给社会带来
福利。但是随着社会进步和经济发展,一
些政策开始显得落后,需要改革,但是从
这些政策中获益的利益集团会利用自己
巨大的资源来游说政府维持现状,阻止
政府的改革,给社会带来巨大损失。
寻租活动广义上可以分为三个层
次。布坎南曾说明这一点:第一层次的寻
租活动,是指通过向政府官员进行游说、
疏通、行贿等手段促成政府对经济的干
预,从而产生租金并获取租金的活动;第
二层次的寻租活动是指由于第一层次的
寻租活动给政府官员带来了好处,使其
他人看到了这种职位的潜在利益,从而
吸引人们花费大量人力物力资源去争夺
掌握这种权力的职位的活动,过多的教
育培训和过多的政治竞选支出,就属于
这个层次;第三层次的寻租活动是指当
政府制定政策将租合法化(如营业执照
的拍卖、征收资源税),使部分或全部租
金变为政府的财政收入并尚未形成预算
支出时,各种利益集团为了有力地参与
这笔财政收入的分配而展开的竞争。需
要说明的是,由于政府是人为限制或人
为制造差别政策,并且由于上述三个层
次的关联性,资源可能同时在这三个层
次上被消耗掉。举例来说,假设一个城市
的市政府用发放经营执照的形式人为地
限制出租车的数量,那么市场上的出租
车就少于自由竞争市场的均衡水平,出
租车经营者就可以赚取超额利润 (即
租)。人们受这种超额利润的吸引就会想
办法从主管官员的个人那里得到营业执
照。如果执照的发放很大程度上取决于
掌握这种权力的官员的个人意志,寻求
执照的人们就会争相贿赂这些官员,从
而产生第一层次的寻租。由于这种寻租
行为使这些官员享受到特殊利益,从而
会吸引人们花费大量的人力、物力为争
夺掌握这种权力的职位而发生第二层次
的寻租竞争。如果部分或全部的出租车
超额收入以执照费的形式转化为政府的
财政收入,那么,各种利益集团又有可能
为了这笔财政收入的分配而展开第三层
次的寻租竞争,结果是这三个层次的寻
租竞争同时消耗掉社会的既得资源,造
成社会福利的净损失。
实际上,寻租行为不是某一方单方
面的问题,而是寻租者和被寻租者双方
博弈的结果。因此根据政府制定政策的
动机可以把政府寻租行为分为政府无意
创租、被动创租、主动创租。
(一)政府无意创租
是指政府官员或政府工作者由于信
息不完全以及自身知识和能力的限制,
制定一项政策时,出现一种没有预料到
的结果,而这种结果给某些利益集团或
者个人带来获利机会。这里包含了两层
意思:首先,这种给某些利益集团或者个
人带来获利机会的结果是作为制定政策
的副产品出现的,也就是说,这个结果不
在政策制定者的计划之内;其次,从这个
结果中获利的集团或者个人并没有主动
去通过某种手段影响政策制定者,而是
利用已经出台的政策中的漏洞为自身谋
求利益。因此,这种活动属于事后寻租。
(二)政府被动寻租
是指一些强势利益集团或者个人利
用自身掌握的权势和影响迫使政府中的
政策制定者制定对自己有利的政策,从
而从中获利。这种寻租属于事前寻租,表
明政府已经成为某些利益集团或个人的
谋利工具。
(三)政府主动寻租
是指政府官员或政府工作者利用掌
握的权力为自身谋取利益的行为。经济学
的基本假设之一是“理性人假设”,即社会
中的每一个人都是追求自身利益最大化
的。由于政府掌握的公共权力是任何公民
都不可能享有的,但政策的制定和实施必
须由政府官员或政府工作者来执行,而这
些官员或工作者都有其自己的经济利益,
因此,对经济管制政策的提供就不可能是
被动或无条件的,有时他们会为了谋求自
己的经济利益而将经济管制政策“出卖”
给有关利益集团。这种形式的寻租对社会
财富的消耗起着重要作用。
三、寻租行为对社会经济发展的影响
寻租活动几乎遍及社会经济活动的
每一个领域,以至于对我们的经济发展
产生了重要影响。
理论探讨
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摘 要:
关键词:
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首先,寻租活动严重损害了市场机
制的有效运行,造成了市场机制的低效
甚至失灵。市场机制的优势在于提倡自
由竞争,自由竞争可以促进市场改革创
新和优化,实现优胜劣汰,而寻租行为正
好阻碍了市场的创新和优胜劣汰,使得
社会不再专注于创新优化,而是花费大
量资源用于寻租行为,以牺牲公共福利
为代价来获得集团利益或者维持现存的
集团利益,削弱了社会的创新激励,阻碍
了社会经济的发展。
其次,寻租活动严重损害了政府运
行的效率和公正性,加剧了权力腐败。这
集中体现在政府权力的滥用上。政府的
公共权力是由公众授权行使的,由于寻
租行为的存在,这种由公众授权行使用
来创造公共福利的权力成为某些集团或
个人牟取私利的工具。国家的公共权力
是寻租活动的最大目标,大量的寻租可
以扭曲国家公共政策的制定和实施,最
终损害政府的合法性基础。寻租成功者
的示范效应将使更多的人加入寻租者的
行列,伴随寻租队伍的壮大,游说、行贿
等寻租手段的运用,将有更多的作为政
府权力代表的官员个体堕为腐败者,为
一己私利而滥用公共权力,导致公共权
力的非公有利用。
再次,寻租行为严重降低了公共生
活的道德水准。寻租活动的存在削弱了
市场机制公平竞争的基础,使信奉公平
和勤奋的人们的价值观遭到冲击,人们
不再致力于努力工作,而是竞相投入对
寻租行为的追求,恶化了社会风气,阻碍
了社会进步。
四、寻租行为产生的根源及对寻租的
治理
对于寻租行为产生的根源,西方经
济学界有多种解释,其中最具代表性的
是公共选择学派的公共权力失控根源论
和新制度学派的制度缺陷根源论。
公共选择学派认为政治权力是公共
选择的结果,权力属于参与这一公共选
择的公众所有,但是在现代代议制民主
下,政治权力的一个重要特征就是所有
权与使用权发生分离。在缺乏有效激励
和严格监督的情况下,必然会发生公共
权力的滥用,而这就是公共选择学派认
为寻租产生的根源。
新制度学派从另外一个角度解释了
寻租产生的根源。诺斯指出,公共权力具
有两重性,当政府表现出积极公利的一
面时,会促进经济的发展;相反,当政府
表现出消极自利的一面则会阻碍经济发
展,公共权力的两重性以及公共权力的
行使与经济发展密切相关,就决定了公
共权力必然成为寻租的目标。他认为,要
消除政府对经济的负面影响,就要靠制
度的不断创新。因此,诺斯的制度创新理
论可以表述为:制度创新不断界定和明
晰产权,从而形成关于创新的激励机制,
降低寻租和“搭便车”等机会主义的可能
性,降低交易费用;不断实现有效率的经
济组织对无效率经济组织的替换,最终
促进经济的不断增长。
以上两种观点都反映了公共权力和
寻租行为之间的密切联系。因此,要治理
寻租行为,就必须从不断规范和完善对
公共权力的监督和使用上入手。
首先,我们必须切实转换政府职能,
减少政府干预。对于市场调节能较好发
挥作用的领域,政府不应干预;对于市场
调节失调的领域,应以政府干预为辅助
手段,尽量发挥市场的自我调节作用,引
导市场向有益的方向发展。
其次,必须完善公共权力的监督机
制,加大对寻租行为的打击力度。公共权力
如果没有监督机制的约束或者监督机制不
够完善,那么,这种权力必然会被滥用,因
此,会损害公共福利。在完善监督机制的同
时,加大对寻租行为的打击力度,增大权力
寻租者的机会成本,使其在从事寻租活动
前会权衡利弊,减少寻租行为。
最后,我们必须加强公共权力持有者
的素质教育,充分利用道德制约的力量,提
高其“为人民服务”的思想意识。另外,还需
提高公共权力持有者的物质待遇,即所谓
的“高薪养廉”,增大寻租行为的机会成本,
最终达到抑制寻租活动的目的。
参考文献:
【1】方福前 公共选择理论———政治的经济学
[M] 中国人民大学出版社 2000
【2】曾国安 政府经济学 [M] 湖北人民出版
社 2002
【3】文建东 公共选择学派 [M]武汉出版社1996
【4】罗必良 新制度经济学 [M] 山西经济出
版社 2005
【5】刘岩 寻租理论与政府行为的分析 [J] 生
产力研究 2004 9
【6】张向达 政府寻租及寻租社会的改革 [J]
当代财经 2002 12
【7】叶静 刘婧 政府干预中的权力寻租行为
分析及其防治 [J] 行政与法 2004 3
(作者单位:武汉大学经济与管理学
院 07级硕士一班)
一、引言
东方早期的智慧集中的体现在关于
人的学问上,天下之大能以“六艺”统摄,
而六艺则完全以人为主要的探讨对象,并
反映着人道与天道的统一。许多今天被当
作自然科学的领域,在早期无一例外的被
归入非主流的天文地理之列,乃至被归入
所谓的“奇门异术”。西方也一样,尽管发
达的“原子论”思想昭示着东西方哲学视
角的关键差异,但是“认识你自己”是西方
早期最重要的哲学命题,关于人的学问同
样是西方早期的关键知识领域。在西方关
于人的学问中,人力资本理论的思想源远
流长,最早可以追溯到希腊罗马时期的思
想家那里。如,柏拉图在《理想国》中论述
了教育和训练的经济价值,亚里士多德在
《政治论》中也表述了他对教育的经济作
用的认识。然而,在后来那“黑暗的”一千
年里,基督教的苦行和出世的主张长期反
对关于人性的积极探讨,更压抑着关于人
的经济价值和物质财富的追求,只有到了
新教改革之后,欧洲大陆上的一部分国家
和地区,才对勤劳和财富加以崇高的赞
美,才产生了培育资本主义的土壤。在文
王健康
西方古典人力资本思想的现实启示
西方人力资本思想源远流长,不过,现代人力资本理论的重要基础———劳动价值论,则是古典政治经济学的重要功绩。劳
动价值论关于人的经济价值等方面的探讨为现代人力资本理论提供了重要的思想来源。劳动价值论曾经把人置于主体
地位,然而到了新古典经济学那里,却把人当作了要素人,失去了人的主体地位。从 20世纪60年代开始,人本主义经济
学的出现可以看作是一种纠正。而在马克思主义政治经济学的理论体系中,人始终处于主体地位,反映出该理论体系的
高明之处。
劳动价值论 古典政治经济学 人力资本理论 马克思主义政治经济学
理论探讨
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