知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 第一章 專利文獻（上） 目 錄 一、專利文獻概述 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 3 1.什麼是專利文獻？ ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 3 2.專利文獻的特點 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 3 二、專利文獻檢索的步驟與用途 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 6 1.專利文獻檢索概述 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 6 2.專利文獻的用途 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 6 .專利性檢索 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 7 .侵權檢索 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 7 .開發新產品、解決技術問題檢索 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 8 .技術引進前的檢索 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 8 .技術評價與預測的檢索 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 9 三、國際專利分類法 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 9 1.國際專利分類法（IPC）概況 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 9 的編排結構 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 11 分類原則 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 12 標記系統 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 12 5.檢索IPC的三種工具書 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 12 四、中國專利公報及其索引 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 14 1.中國專利公報 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 16 .發明專利公報 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 17 .實用新型專利公報和外觀設計專利公報 ‥‥‥‥‥‥ 20 2.中國專利文獻中的著錄符號 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 20 .那麼，什麽是專利文獻著錄項目代碼（INID）？ ‥‥ 20 .閱讀中國專利文獻時，還會見到其他的一些代碼？ ‥ 24 3.關於中國專利說明書 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 24 4.中國專利索引 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 24 5.中國專利的檢索方法 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 24 1
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 五、中華人民共和國國家知識產權局專利檢索系統 ‥‥‥‥‥‥ 24 1.概述 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 25 2.檢索入口 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 25 3.檢索方法 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 25 4.檢索結果 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥ 30 2
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 一、專利文獻 1 專利文獻概述 “專利文獻＂是技術情報、法律情報和經濟情報的重要來源。 專利文獻是科學與生產之間的橋梁。 什麼是專利文獻？ 狹義的專利文獻范圍包括： > 說明書 > 權利要求書 > 說明書附圖 > 說明書摘要 廣義狹義的專利文獻范圍包括： 除“狹義＂范圍外，還有： > 專利申請文件 > 專利證書 > 專利公報 > 專利索引 > 專利題錄 > 專利文摘 > 專利分類表 專利說明書 專利說明書是申請人向專利局申請專利時所提交的基本文件之一， 說明書的內容包括： > 技術類型(技術領域)的描述 > 前景技術(先前技術)介紹 > 目的說明(亦所需解決的技術問題) > 內容及實施方式(實施例) 說明書的撰寫要求： > 說明書應寫得完整、清楚 > 充分公開發明的內容 3
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ > 使所屬技術領域的普通技術人員看了說明書，能實施該技術為准。 權利要求書 權利要求書，也有稱之為專利權項，它記載專利申請人請求專利局給予法律保護的范圍； 權利要求書的適用： 專利局對專利申請的審查、法院對專利糾紛的裁判，皆以權利要求書所記載的內容為據； 權利要求書的撰寫要求： 權利要求書必須以說明書的內容為依據，也就是說，不能超出書記載的范圍； 權利要求書應當清楚並簡要地表述請求保護的范圍 說明書附圖 說明書附圖系用於更清楚地描述發明的內容 > 附圖通常包括： > 示意圖 > 線路圖 > 圖解和工藝流程圖 發明專利根據其內容，有的有附圖，也有的無附圖 而實用新型專利必須有說明書附圖。 說明書摘要 “摘要＂是對發明的技術內容作簡要的描述，其包括： > 發明名稱 > 發明所屬技術領域 > 發明要解決的問題、主要技術特征和用途。 注：“摘要＂往往附有最有代表性的一幅附圖。 專利文獻的特點 專利文獻是科技文獻之一，它與其它的科技文獻(如圖書、期刊、樣本說明書、研究報告、會議論文、技術標准和學術論文)相比，專利文獻有其獨特之處： 內容廣泛 在應用技術方面，專利文獻涉及領域之廣 是其他科技文獻所無法比擬的，其內容涉及： > 大到火車，小到筆尖 4
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ > 從小改小革，到高精尖端技術 即，各種水平的發明應有盡有。 內容詳盡 各國專利法規定 專利說明書的撰寫必須十分詳盡，達到內行人能據以實施的程度 國際合作條約(PCT)對專利說明書作了明確規定， 其要求是： > 專利申請說明書所公開的發明內容，務必完全清楚，以內行人能據以實施為准； > 同時，對撰寫內容也作了規范，如： * 所屬技術領域 * 技術發展背景 * 發明實質 * 簡明圖解 * 應用的最佳方案 * 工業實施條件 報道速度快(略) 撰寫格式雷同化(略) 大量重復報道 同一發明向若干國家提出申請並公開 實行早期公開延遲審查的國家，對一件專利申請說明書公布多次人。 文字重復晦澀 由於專利文獻是技術文件和法律的結合物，需按專利法的有關規定撰寫，才有利於通過， 因而，從技術角度看： 內容顯得重復、繁瑣， 如果讀者只是為了了解專利文獻中的技術內容 可以只閱讀說明書中的實施方式或實施例部分 那麼，從法律角度看： 如果申請人為了獲得盡可能大的保護范圍 5
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 往往采用概括性很大的術語，例如： > 有時把“鋼筆＂概括為“書寫工具＂ > 把“梯子＂稱為“攀登工具＂ > 把“篩子＂叫做“分離裝置＂等等。 總之，這些內容，讀來感到文字晦澀 尤其是權利要求書中，語句比較難懂。 2 專利文獻檢索的步驟與用途 專利文獻檢索概述 專利分類 檢索專利 專利號課題 或關鍵詞 工具說明書 圖 1-1 專利文獻檢索步驟 檢索(Retrieval)就是從大量的文獻中找出所需資料的過程，專利文獻的實質，就是根據課題的要求，通過專利檢索工具找出所需專利文獻的過程 圖 1-1 是專利文獻檢索流程圖，從圖中可以看出 檢索的首先必須把課題的內容轉換為檢索語言，如： 專利分類號 / 關鍵詞 因為專利文獻檢索工具主體部分通常采用“專利分類號＂或“關鍵詞＂來表示特定的技術內容。從而才能檢索出有關課題的專利文獻，例如： > 國際專利分類號是 H03F 1/5 > 美國專利分類號是 330-207P > 而，德溫特專利分類號則為 U24 隨著信息技術的發展，目前已能夠直接利用關鍵詞進行檢索。 專利文獻的用途 專利文獻蘊藏著技術、法律和經濟情報，簡述其專利的： > 技術情報： 是指讀者通過專利說明書可了解到有關課題的詳細技術發展情況； > 法律情報： 是指通過著錄項目可以了解到發明人、申請人、專利權人、申請日、優先權日、授權日等信息； 通過權利要求書可以了解到專利保護范圍。 > 經濟情報： 是指通過著錄項目中的申請人或專利權人，可以了解到有關企業的專利申請情 6
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 況，有效專利有多少等； 從而，分析研究其技術動向、產品動向和市場動向； 根據同族專利數量及國別，可以了解到其經濟勢力范圍。 由於，專利文獻含有多方面的情報，它的用途很廣 因此，談專利文獻的用途時，重點說明檢索目的，如： 專利性檢索 一項發明在申請專利之前，申請人或其代理人最好進行專利性檢索，以便更清楚了解該發明是否具有新穎性和創造性 從而，對是否申請專利作出決策； 專利檢索主要通過檢索相關的專利文獻和專利期刊，如： 國際專利合作條約(PCT)規定“七國兩組織＂的專利文獻，其中： > 這七個國家是： 美國 日本 俄羅斯 德國 英國 法國 瑞士 > 兩個組織是： 歐洲專利家庭（EPO） 國際專利組織（PCT） 侵權檢索 任何一個單位或個人 在從事新課題研究前 應當查閱專利文獻 了解是否有侵權的危險 避免盲目研究而浪費資源； 企業向國外出口新產品時 也應檢索專利文獻 判斷是否會造成侵權； 當一個企業被控告侵犯他人專利權時 也應當對有關的專利文獻進行檢索 7
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 仔細研究，判斷是否真的侵權； 此外，還可以進行更廣泛的專利文獻檢索 力求找出相關的專利文獻 然後反訴，或者 請求專利局宣告該專利權無效 從而，擺脫被控侵權的險境 開發新產品、解決技術問題檢索 專利文獻記載著技術發明的詳細內容，是很有價值的技術情報。 據世界知識產權組織（WIPO）的材料介紹： 在研究工作中 經常查閱專利文獻可以縮短研究時間60% 節省研究費用40%。 例如： ＞ 天津大學電子系一位教師初步掌握了專利文獻的檢索方法後，立刻取得了意想不到的收獲。他說： “在我的課題研究中，需要一種增益受控放大器。我曾查找過十幾種有關放大器的圖書和儀器說明書，均未找到該電路。在初步學會檢索專利文獻後，我用了一個上午的時間就查到了十篇這方面的電路文摘。這大大加快了科研工作的進度。＂ ＞ 上海一家工廠打算從德國引進電子濕度儀的技術，對方要價15萬美元。該廠科技人員查閱了國外大量的專利文獻，借鑒了專利說明書中提供的電路，自行設計了電子濕度儀。該產品投產，其質量達到國外同類產品的標准。 技術引進前的檢索 在技術引進工作中，對引進的技術或設備， 應通過專利文獻了解有關技術的先進程度， 是哪個年代的技術水平， 是否申請了專利， 專利權是否有效等。 技術評價與預測的檢索 把同一技術領域不同時間的專利情報聯系起來進行分析研究， 便可了解該技術領域的現狀與發展動向； 根據有關技術領域所含的專利分類號， 統計專利數量和國別， 8
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 便可評價和預測哪些技術領域處於活躍階段， 哪些國家處於依領先地位。 美國專利局還成立了技術評價和預測處（OTAF），出版有關的綜合性刊物。 3 國際專利分類法 國際專利分類法（IPC）概況 在專利文獻中，往往需要與國際專利分類號（IPC）打交道，因此，讀者有必要深入了解國際專利分類法的有關知識。 專利文獻的分類 ＞ 按專利文獻的技術內容或主題進行分類，以便於查找 ＞ 各國曾有不同的專利文獻分類法 ＞ 國際專利分類法是目前國際上占主導作用的專利文獻分類法 國際專利分類法的建立 ＞ 1954年12月19日，英國、法國、義大利等十六國在法國巴黎共同簽署了： 《關於發明專利國際分類法歐洲協定》 ( European Convention on the International Classification of Patent for Invention, 簡稱ECICPI) 協定附件： 《國際發明專利分類表》 (International classification of patent for invention, 簡稱.) ＞ 1968年9月1日第一版國際專利分類表正式公佈生效。以後不斷根據需要修訂。 ＞ 1971年簽訂了《關於國際專利分類斯特拉斯堡協定》，以後各版分類表均根據此協定而來。 ＞ 第二版專利分類表的有效期爲1974年6月30日至1979年12月31日。 ＞ 第三版專利分類表的有效期爲1980年1月1日至1984年12月31日。 ＞ 第四版專利分類表的有效期爲1985年1月1日至1989年12月31日。 ＞ 第五版專利分類表的有效期爲1990年1月1日至1994年12月31日。 ＞ 第六版專利分類表的有效期爲1995年1月1日至2000年12月31日。 ＞ 第六版專利分類表的有效期爲2001年1月1日至2005年12月31日 ＞ 基本上每五年修訂一次。 IPC的編排結構 9
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 根據1971年簽署的《斯特拉斯堡協定》，“國際專利分類＂，可簡寫成，並且加在根據該專利分類法分類的專利文獻的分類號前面。由於所用的分類法版本不同， 故在右上角加上一個阿拉伯數字表示版本號。 分類體系： 部、大類、小類、組 八個部： 1. A部：生活需要 2. B部：作業；運輸 3. C部：化學；冶金 4. D部：紡織；造紙 5. E部：固定建築物 6. F部：機械工程；照明；加熱；武器；爆破 7. G部：物理 8. H部：電學 每個部的類名後有一個該部下面主要細分類目的概要，部下還可有分部，但無類號。 大類： 由二位元數位組成。 例如：A01，農業；林業；畜牧業；打獵；誘捕；捕魚 小類： 由一個大寫字母組成。 例如：A01B，農業或林業的整地；一般的農業用機械或工具的部件、零件或附件。 組： 每個小類細分成許多組，包括大組和小組。 每個組的類號由小類類號加上用“/”分開的二個數組成。 ＞ 大組： 由小類類號加上一個一位到三位的數及“/00”組成。 例如：A01B1/00，手動工具 ＞ 小組： 由小類類號加上一個一位到三位的數，後跟一個“/＂符號，再加上除00以外的二位元陣列成。 例如：A01B1/16，除雜草根的工具 以A部爲例，總結如下： 10
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ IPC分類原則 國際專利分類法是按照專利文獻內容所含的技術主題來設立類目的。國際專利分類法采用的是按功能分類和按應用分類相結合的分類原則，以功能分類為主的辦法。 功能分類（Function Invention Class） 功能分類是指對發明的技術主題其固有的內在性質或功能進行分類。凡是按這種分類原則設立的類目稱為功能類，也叫一般類。 當一項發明與使用於某一特定技術領域無關，也就是說，它可用於不同的技術領域中，該發明應分入功能類。 下述實例是典型的功能性分類： B01D 分離 F16K 閥門，開關，旋塞 B01F 混合 B25J 機器人 G05B 一般控制或調節系統 C07 有機化學 H03K 脈沖技術 如果有一件閥門的發明，是由於其開關的結構或功能所決定的，與其具體用途無關，例如，不論用在自來水廠、啤酒廠還是化工廠，它都達到同樣的效果，都屬於該發明的權利要求范圍之內。像這類發明，在說明書中有的根本不提應用范圍，有的只舉幾個應用實例，按照IPC分類原則，這類發明應放在功能分類的位置上，即放在F16K的有關類目上。但是，如果有一件氣球充氣用的閥門的發明，則應放在應用性類目中（A63B41/00）。 應用性分類（Application Invention Class） 應用性分類是指一項發明按所使用的特定技術領域進行分類，或者說，按發明所限定的使用范圍進行分類。按這種分類原則設立的類目稱之為應用類，或叫專門類。例如， A01J11/06 （牛乳過濾器） A47J31/06 （咖啡或茶過濾器） 都屬於應用性分類，而 B01D （過濾器）則 屬於功能性分類。 表1－2 功能類與應用類的對比 11
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 分類原則 技術內容 IPC 功能性 機器人（機械手） B25J 軋機用的機器人 B21B 應用性 鍛壓機械用的機器人 B21J B23K 電焊用的機器人 關於功能性分類和應用性分類需要注意的是： 凡適用於兩個或兩個以上技術領域的發明應首先分在功能性類目中； 功能性類目與應用性類目在任一級類目中都可出現； 功能性類目與應用性類目並不總是對應設置的； 當沒有設立相應的應用類目時，功能類目內也包括有關的應用發明，反之亦然。 IPC標記系統 各國專利局用IPC對專利文獻進行分類時，對有關發明均標明完整的國際專利分類號。在專利文獻上所標明的國際專利分類號按其標記系統可分為兩種。 發明信息標記系統 發明信息指專利文獻中有關發明主題信息，即權利要求書中所描述的信息。在專利文獻上，標明發明信息的國際專利分類號是各國應盡的義務。因此，發明信息的標記系統也稱為強制性分類。 若發明信息含有幾個國際專利分類號時，應首先列出最能代表該發明的分類號。例如， ＞ 一種可控變色燈的發明，中國專利局按其發明情報的內容，給出了國4 際分類號：Int ＞ 一種治療腳氣的發明，美國專利局標明的發明信息分類號是： 2 Int ；A61K31/20；A61K31/12（US4172888） 附加信息標記系統 附加信息指專利文獻中所公開的某些技術內容，雖然不是該發明的組成部分，但對檢索人員有一定的參考價值。 附加信息是指說明書中詳細描述的、對檢索有利的技術信息，但不屬於權利要求書中的保護范圍。 其標記方法是，在發明信息之後，加上雙斜線“//＂，其後標出的國際專利分類號就是附加信息。例如：一種可控加速頂的發明，中國專利局給出的國際專利分類號是：B61B13/12//B61B1/00。 12
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 附加信息，也叫參考信息。 檢索IPC的三種工具書 檢索某個技術課題所含的國際專利分類號，通常需利用三種工具書。它們是：《國際專利分類表》、《IPC關鍵詞索引》、《國際專利分類表技術用語索引》。 《國際專利分類表》 《國際專利分類表》簡稱“IPC＂或“Int Cl.＂第六版《國際專利分類表》6 用Int Cl表示，其余各版類推。 《國際專利分類表》第一版無中文譯版，以後各版均有中文譯版。 《國際專利分類表》有八個分冊，即A分冊至H分冊。 圖1－3是《國際專利分類表》（IPC）樣頁，圖1－4是《國際專利分類表》 13
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ （IPC）中C09K的一個片斷。現結合實例，闡述IPC的分類與編排規則。 導引標題（略） 圓點與縮位規則（略） 優先注釋規則（略） 最後位置規則（略） 《IPC關鍵詞索引》（略） 《國際專利分類表技術用語索引》（略） 4 中國專利公報及其索引 在浩瀚的專利文獻海洋中，要想迅速、系統地查找到有關課題的專利信息，就得掌握各種專利檢索刊物以及專利數據庫的使用方法和技巧。 下面就介紹中國專利公報及索引等： 14
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 中國專利公報 要了解有關技術課題或有關企業在中國申請專利的情況，可查閱中國專利公報。國家知識產權局編輯出版了 《發明專利公報》 《實用新型專利公報》 《外觀設計專利公報》共三種。 在專利公報中，除了公布專利文摘之外，還公告與專利申請、審查、授權有關的事項和決定。 這些內容，均按固定順序排序，詳見各專利公報的目錄。 當缺少某項內容時，目錄中的該項內容不標出頁碼。 中國專利公報沿革 1985－1988年的專利公報 采用的是同一流水號體系，如下表： 發明專利 申請號公開號審定號專利號 四號同一 實用新型 申請號公開號專利號 三號同一 外觀設計 1989－1992年的專利公報 采用新的專利編號體系，申請號仍采用原先的八位編排結構， 例如：，其規律如下表： 第三位 前二位 後五位 圓點之後 發明新型外觀90 1 01673 X 申請時1 2 3 申請順序號 計算機校核符號公元年 類別（流水號） 專利號用其相應的專利申請號，即專利號與申請號為同一號 新的編號體系表現在發明專利公開號、審定號， 實用新型和外觀設計專利的公告號都各自按其公布的先後順序編一個流水號。其編號采用七位數字： 第一位數字：用來區分專利的種類， 如：“2＂表示實用新型專利 “3＂表示外觀設計專利 後六位數字：為流水號 在流水號後面的英文字母A、B、C、U、Y、S、D等為文獻種類代碼， 15
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 其含義見下表： 發明專利 實用新型專利 外觀設計專利 A（公開號）公開說明書 B（審定號） 審定說明書 C（授權號）專利說明書 U（公告號）申請說明書 Y（授權號）專利說明書 S（公告號） 外觀設計公告 D（授權號）外觀設計授權 這裡需要補充一點的是，“S＂表示外觀設計專利申請公告， 例如：CN3003156S，但1993年起改為“D＂。 發明專利的審定號與授權公告號采用同一編號， 實用新型專利的公告號與授權公告號也采用同一編號， 但其後的專利種類代碼不同，即分別用B和C，以及U和Y表示。 1993年起至今的專利公報 自1993年起，由於新專利法中， 發明專利無審定公告程序， 實用新型和外觀設計專利無公告申請程序， 而直接進入專利授權程序， 因而，在公告中相應取消了原先的有關欄目， 即，發明專利公告中取消審定公告、 實用新型和外觀設計專利取消申請公告。 我國於1994年1月1日加入PCT（《專利合作條約》） 因而自1995年起《發明專利公報》也報道“國際專利申請公開＂的文摘信息。 發明專利公報 《發明專利公報》，周刊，每星期三出版，內容包括： 16
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 發明專利申請公開 按IPC順序排序，報道發明專利申請的著錄項目和內容摘要。 發明專利申請公開的實例在圖1－5中示出 圖1－5發明專利申請公開實例 國際專利申請公開 通過PCT申請，其指定國中的中國的，報道的內容與“發明專利申請公開＂的內容相同。 國際專利申請公開的實例在圖1－6中所示。 17
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 圖1－6國際專利申請公開實例 發明專利權授予 按IPC的順序排列，報道經中國專利局實質審查，授予專利權的發明。這部分僅提供發明的著錄項目、發明名稱，不報道摘要。 發明專利權授予的實例在圖1－7中示出。 18
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 發明保密專利 ＞ 保密專利權的授予 ＞ 保密專利的解密 發明專利事務 1）實質審查請求生效 2）專利局對專利申請進行實質審查的決定 3）專利申請的駁回 4）專利申請的撤回 5）專利申請的視為撤回 6）著錄項目變更 7）專利權的視為放棄 8）專利權的撤銷 9）專利權的無效宣告 10）專利權的強制許可 11）專利權的終止 12）專利權的恢復 13）地址不詳通知 14）其他有關事項 申請公開索引 1）IPC索引 2）申請號索引 3）申請人索引 4）公開號/申請號對照表 索引實例（略） 授權公告索引 1）IPC索引 2）申請號索引 3）申請人索引 4）授權公告號/專利號對照表 圖1－8示出《發明專利公報》所含的內容相互之間的關系。 19
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ IPC索引 申請公開 申請公開 公開號索引 （文摘） 索引 發申請人索引 明公/申號對照表專專利權授予授予公告 利（題錄）索引 IPC索引 公報專利號索引 專利事務 專利權人索引 對照表 圖1－8《發明專利公報》內容示意圖 實用新型專利公報和外觀設計專利公報 《實用新型專利公報》和《外觀設計專利公報》的內容與《發明專利公報》的內容基本相同。 不同之處是： 《實用新型專利公報》和《外觀設計專利公報》無“申請公開＂及其索引的欄目。 《實用新型專利公報》和《外觀設計專利公報》無“實質審查請求＂和“專利局決定的實質審查＂的項目。 《外觀設計專利公報》無“強制許可決定＂的項目。 中國專利文獻中的著錄符號 在中國專利文獻中，以說明書的扉頁上，有關著錄事項采用國際上通用的符號，即采用國際標准代碼（INID代碼）。 采用著錄代碼符號的優點是，不懂外文也能根據標准代碼的符號，分辨出該項目的內容。 那麼，什麽是專利文獻著錄項目代碼（INID）？ 爲易於識別和查找專利文獻的著錄項目內容，便於電腦存貯與檢索，自1973年起各國專利局出版的專利文獻開始標注由世界知識産權組織（WIPO）巴黎聯盟專利局間情報檢索國際合作委員會（ICIREPAT）規定使用的專利文獻著錄資料代碼，即INID代碼（Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) data）。這種代碼由圓圈或括 20
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 弧所括的兩位阿拉伯數字表示。 1979年ICIREPAT 的職能由WIPO專利資訊常設委員會取代，1987年再度更名爲WIPO工業産權資訊常設委員會（PCIPI）。其宗旨是建立與加強成員國間工業産權文獻與資訊的合作。1997年PCIPI通過了一項新版專利文獻標準，即：《關於專利及補充保護證書的著錄資料的建議》，將專利文獻著錄項目由原來的八個大項擴充爲九個： 1）文獻標誌； 2）專利申請或補充保護證書資料； 3）遵照巴黎公約規定的優先權數據； 4）文獻的公知日期； 5）技術資訊； 6）與國內或前國內專利文獻（其未公佈的申請有關的其他法律或程式引證）； 7）與專利或補充保護證書有關的人事引證； 8）與國際公約（除巴黎公約之外）有關的， 9）以及與補充保護證書法律有關的資料。 各大項下還有數目不同的小項目，現將新版介紹如下： （10）文獻標誌 （11）文獻號 （12）文獻種類文字釋義 （13）根據WIPO標準制定的文獻種類代碼 (15) 有關專利修正的資訊 （19）WIPO標準制定的國家代碼或公佈專利文獻機構的其他標識 （20）專利申請或補充保護證書資料 （21）申請號 （22）申請日期 （23）其他日期（臨時說明書提出之後完整說明書提出日期，展覽優先權日期） （24）工業産權權利開始生效日期 （25）原始申請公佈時的語種 （26）申請公佈的語種 （30）遵照巴黎公約規定的優先權數據 21
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ （31）優先申請號 （32）優先申請日期 （33）優先申請國家或組織代碼， PCT程式提交國際申請代碼“WO＂ （34）依地區或國際協定提交的優先申請中的國家代碼，至少有一個地區或國際申請提交的國家是巴黎聯盟成員國 （40）文獻的公知日期 （41）未經審查並在此日或日前尚未授權的專利文獻，對公衆閱覽或提供複製的日期 （42）經過審查並在此日或日前尚未授權的專利文獻，對公衆閱覽或提供複製的日期 （43）未經審查並在此日或日前尚未授權的專利文獻以印刷或類似方法公佈的日期 （44）經過審查並在此日或日前尚未授權的專利文獻以印刷或類似方法公佈的日期 （45）此日或日前已經授權的專利文獻以印刷或類似方法公佈的日期 （46）僅限於專利文獻權利要求以印刷或類似方法公佈的日期 （47）此日或日前已經授權的專利文獻，對公衆閱覽或提供複製的日期 （48）經過修正的專利文獻公佈日期 （50）技術資訊 （51）國際專利分類或工業品外觀設計國際分類 （52）內部分類或國家分類 （54）發明名稱 （55）關鍵字 （56）單獨列出的對比文獻清單 （57）文摘或權利要求 （58）檢索領域 （60）與國內或前國內專利文獻，包括其未公佈的申請有關的其他法律或程式引證 （61）較早申請的提出日期及申請號，或較早公佈的文獻號，或較早授權的專利號，發明人證書號、實用新型號或當前文獻作爲補充文獻的文獻號。 （62）較早申請的提出日期及申請號，當前文獻爲其分案申請。 （63）較早申請的提出日期及申請號，當前文獻爲其繼續申請。 （64）較早公佈的文獻號，該文獻已再版。 22
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ （65）與該申請有關的早期公佈的專利文獻號。 （66）由當前文獻所取代的較早申請的提出日期及申請號，既同一發明較早申請駁回之後提出的較晚申請。 （67）專利申請的提交日期及申請號，或授權專利號，以此爲基礎提交的當前實用新型申請或註冊的實用新型（或類似工業産權，諸如實用證書或實用創新）。 （68）對補充保護證書而言的基本專利號和/或專利文獻公佈號。 （70）與專利或補充保護證書有關的人事引證 （71）申請人姓名 （72）發明人姓名 （73）保護文件的獲得者、持有者或其法律繼承者姓名 （74）專利代理人或代表人姓名 （75）申請人同是發明人的姓名 （76）申請人同是保護文件獲得人和發明人的姓名 （80）（90）與國際公約（除巴黎公約之外）有關的，以及與補充保護證書法律有關的資料 （81）根據專利合作條約指定的國家 （83）依據布達佩斯條約微生物保存的有關資訊。 （84）根據地區專利公約指定的締約國家。 （85）根據專利合作條約第23條（1）或第40條（1）進入國家階段的日期。 （86）PCT國際申請的申請資料，即：國際申請日期，國際申請號及最初提交國際申請公佈的任意語種。 （87）PCT國際申請公佈資料，即：國際公佈日期，國際公佈的文獻號及國際申請公佈的任選語種。 （88）檢索報告延遲公佈的日期 （91）根據PCT提出的國際申請日期，該日期由於未進入國家或地區階段而在一個或幾個指定國或選定國失效，或不進入國家或地區階段的確定日期。 （92）第一次國家允許作爲醫藥品向市場供貨的日期及號碼（用於補充保護證書） （93）第一次允許作爲藥品向地區經濟共同體市場供貨的號碼、實施日期及國家（用於補充保護證書） （94）補充保護證書的有效期及有效期屆滿的計算日期 23
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ （95）受基本專利保護並申請了補充保護證書或已授予了補充保護證書的産品名稱。 （96）地區申請資料，即申請日、申請號、最初提交申請公佈的任意語種。 （97）地區申請（或已經授權的地區專利）公佈資料，即公佈日期、公佈號、申請（或專利）公佈的任選語種。 此外，我們在閱讀中國專利文獻時，還會見到其他的一些代碼， 例如：ZL、GK等，這是因為國家專利局對於一件專利申請，自申請到授權曾采用同一個編號，但在審查程序的不同階段，在申請號前冠以不同的符號。 這些編號是由相應的漢語拼音字頭構成的。如在發明專利申請案中GK公開號；ZL專利號。 關於中國專利說明書（略） 中國專利索引 中國專利索引比《專利公報》中的各種索引內容更為詳盡。 第一部中國專利索引：累積的時間是從1985年9月至1986年12月。 其後，每年累積出版一次。 1993年起改為每半年出版一次累計索引。 中國專利的檢索方法 已知技術課題，了解有關的專利信息 現結合圖1－9，了解如何使用《專利公報》以及中國專利年度累計索引等。 圖1－9示出由課題檢索中國專利的步驟。 分類年度索引 課題 IPC說明書 專利公報（文摘）圖1－9由課題檢索中國專利的步驟 已知某單位，了解有關的專利信息 1）單位：深圳市華為技術有限公司 2）檢索：（略） 5 中華人民共和國國家知識產權局專利檢索系統 24
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 概述 中華人民共和國國家知識產權局專利檢索系統由知識產權局出版社制作維護。 該系統的特點是可以獲得中國專利說明書全文。 網址： IP： 檢索入口 共16個入口，如： 圖1－10 檢索頁面 檢索方法 檢索頁面的上部有一行單選項，點擊“全部專利＂、“發明專利＂、“實用新型＂、“外觀設計＂其中的一個選項，用來選擇檢索范圍，即檢索何種類型的專利。16個檢索字段對應的輸入框用於輸入“檢索詞＂或“檢索式＂，“檢索詞＂或“檢索式＂的格式及語法詳見後面介紹。 當在多個檢索字段輸入框中輸入了檢索詞（式）時，系統將對輸入的多個檢索詞（式）做“邏輯與＂運算。 常用運算符如下表： 算符 含義 說 明 And 邏輯與 其連接的前後兩個檢索詞必須同時出現 25
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ Or 邏輯或 其連接的前後兩個檢索詞至少有一個出現 優先運算 改變運算順序，括號內的檢索式先運算 ( ) % 通配符 可以代表任意字符，用以實現模糊檢索 主要檢索字段對應的檢索詞（式）格式及說明如下表： 檢索格式說明 舉 例 字段 1） 已知分類號爲G06F15/16，應鍵入專利申請案的分類號可由《國“G06F15/16＂。 際專利分類表》查得，鍵入字2） 已知分類號起首部分爲G06F，應鍵入元數不限（字母大小寫通用）。“G06F＂。 分 3） 已知分類號中包含15/16，應鍵入類 分類號可實行模糊檢索，模糊“%15/16＂。 4） 已知分類號前三個字元和中間三個字元號 部分位於分類號起首或中間時分別爲G06和5/1，應鍵入“G06%5/1＂。應使用模糊字元“%＂，位於5） 已知分類號中包含06和15，且06在15分類號末尾時模糊字元可省之前，應鍵入“%06%15＂。 略。 1） 已知申請號爲，應鍵入申請（專利）號由8位元或12“99120331＂；如申請號爲位元數位組成，小數點後的數，應鍵入位或字母爲校驗碼。 申“200410016940＂；檢索時不需要鍵入 校驗碼。 請 申請號可實行模糊檢索。模糊2） 已知申請號前五位爲99120，應鍵入、 “99120＂。 部分位於申請號起首或中間時專 3） 已知申請號中包含2033，應鍵入應使用模糊字元“%＂，位於利 “%2033＂。 申請號末尾時模糊字元可省號 4） 已知申請號前三位和後三位分別爲991略。 和331，應鍵入“991%331＂。 5） 已知申請號中包含91和33，且91在33之前，應鍵入“%91%33＂。 1） 已知公開日爲1999年10月5日，應鍵公開（告）日由年、月、日三入“＂。 部分組成，各部分之間用圓點2） 2、已知公開日在1999年10月，應隔開；“年＂爲4位元數位，鍵入“＂。 “月＂和“日＂爲1或2位元3） 已知公開日在1999年，應鍵入公 數位。 “1999＂。 開 4） 已知公開日爲1999年某月5日，應鍵入 、 “1999..5＂。 公開日可實行模糊檢索。模糊5） 已知公開日爲某年10月5日，應鍵入公 部分可直接略去（不用模糊字“.＂。 告 元），同時略去字串末尾的圓6） 已知公開日在某年10月，應鍵入日 點。 “.10＂。 7） 已知公開日爲某年某月5日，應鍵入“..5＂。 8） 如需檢索公開日爲1998到1999年之間的專利，應鍵入“1998 to 1999＂。 26
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 1） 已知公開號爲1219642，應鍵入公開（告）號由7位元數位組“1219642＂。 公 成。 2） 已知公開號前五位爲12196，應鍵入開 “12196＂。 、公開號可實行模糊檢索。模糊 3） 已知公開號中包含1964，應鍵入公部分位於公開號起首或中間時 “%1964＂。 告應使用模糊字元“%＂，位於 號 公開號末尾時模糊字元可省略。 1） 已知申請人爲吳學仁，應鍵入“吳學申請（專利權）人可爲個人或仁＂。 團體，鍵入字元數不限。 2） 已知申請人姓吳，應鍵入“吳＂。 3） 已知申請人名字中包含“仁＂，應鍵入申請人可實行模糊檢索。模糊“仁＂。 部分位於字串中間時應使用模4） 已知申請人姓吳，且名字中包含糊字元“%＂，位於字串起首“仁＂，應鍵入“吳%仁＂。 5） 已知申請人姓吳或鄭，應鍵入“吳or 或末尾時模糊字元可省略。 鄭＂。 6） 已知申請人姓吳或鄭，且名字中包含申請人還可實行組合檢索。 組“仁＂，應鍵入“(吳 or 鄭) and 仁＂。合檢索的基本關係有兩種：7） 已知申請人爲北京某電子遙控開關廠，“and＂（邏輯與）關係和應鍵入“北京%電子遙控開關廠＂。 “8） 已知申請人爲北京某廠，廠名中同時包or＂（邏輯或）關係。必須申 含 “電子＂和“開關＂，且“電子＂在同時滿足的若干檢索要求，相“開關＂之前，應鍵入“北京 and (電請 互間爲“and＂關係；必須至少子%開關)＂。 、 滿足其中之一的若干檢索要9） 已知申請人爲北京某廠，廠名中同時包專 求，相互間爲“or＂關係。 含 “電子＂和“開關＂，但不知二者的利 先後順序，應鍵入“北京 and 電子權 and 開關)＂。 10） 已知申請人爲北京某廠，廠名中包含人 “電子＂或“開關＂，應鍵入“北京and (電子 or 開關)＂。 11） 已知申請人爲北京或上海的某廠，廠名中包含 “電子＂或“開關＂，應鍵入“(北京 or 上海) and (電子 or 開關)＂。 12） 已知申請人爲北京某電子廠或上海某開關廠，應鍵入“(北京%電子) or (上海%開關)＂。 13） 已知申請人爲某廠，廠名中可能同時包含 “電子＂和“開關＂，也可能同時包含 “遙控＂和“數碼＂，且均不知先後順序，應鍵入“(電子 and 開關) or (遙控 and 數碼)＂。 1） 已知發明人爲李志海，應鍵入“李志發 發明（設計）人可爲個人或團海＂。 明 體，鍵入字元數不限。 2） 已知發明人姓李，應鍵入“李＂。、 2000-07-19 設 發明人可實行模糊檢索。模糊 27
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 3） 已知發明人爲深圳某實業有限公司，應計 部分位於字串中間時應使用模鍵入“深圳%實業有限公司＂；也可鍵人 糊字元“%＂，位於字串起首入“深圳%實業%公司＂或“深圳%實或末尾時模糊字元可省略。 業＂。 1） 已知申請人地址爲香港新界，應鍵入位址的鍵入字元數不限。 “香港新界＂。 2） 已知申請人地址郵編爲100088，應鍵入地址可實行模糊檢索。模糊部“100088＂。 分位元於字串中間時應使用模3） 已知申請人地址郵編爲300457，地址爲地 糊字元“%＂，位於字串起首某市泰華路12號，應鍵入“300457%泰址 華路12號＂（注意郵編在前）。 或末尾時模糊字元可省略。 4） 已知申請人地址爲陝西省某縣城關鎮某街72號，應鍵入“陝西省%城關鎮%72號＂；也可鍵入“陝西省%72號＂、“城關鎮%72號＂或“72號＂。 1） 已知專利名稱中包含“照相機＂，應鍵專利名稱的鍵入字元數不限。入“照相機＂。 2） 已知專利名稱中包含“汽車＂和“化油專利名稱可實行模糊檢索，模器＂，且“汽車＂在“化油器＂之前，名 糊檢索時應儘量選用關鍵字，應鍵入 “汽車%化油器＂。 稱 以免檢索出過多無關文獻。模糊部分位於字串中間時應使用模糊字元“%＂，位於字串起首或末尾時模糊字元可省略。1） 已知專利摘要中包含“網路＂，應鍵入專利摘要的鍵入字元數不限。“網路＂。 2） 已知專利摘要中包含“閘瓦＂和“摩擦專利摘要可實行模糊檢索，模係數＂，且“閘瓦＂在“摩擦係數＂之摘 糊檢索時應儘量選用關鍵字，前，應鍵入“閘瓦%摩擦係數＂。 要 以免檢索出過多無關文獻。模糊部分位於字串中間時應使用模糊字元“%＂，位於字串起首或末尾時模糊字元可省略。1） 已知主分類號爲G06F15/16，應鍵入同一專利申請案具有若干個分“G06F15/16＂。 類號時，其中第一個稱爲主分2） 已知主分類號起首部分爲G06F，應鍵入類號。 “G06F＂。 3） 已知主分類號中包含15/16，應鍵入主 主分類號的鍵入字元數不限“%15/16＂。 4） 已知主分類號前三個字元和中間三個字分 （字母大小寫通用）。 元分別爲G06和5/1，應鍵入類 “G06%5/1＂。 號 主分類號可實行模糊檢索。模5） 已知主分類號中包含06和15，且06在糊部分位於主分類號起首或中15之前，應鍵入“%06%15＂。 間時應使用模糊字元“%＂，位於主分類號末尾時模糊字元可省略。 1） 已知申請日爲1999年10月5日，應鍵申請日由年、月、日三部分組申 入“1999105＂。成各部分之間用圓點隔開； 28
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 入“＂。 請 成，各部分之間用圓點隔開；2） 已知申請日在1999年10月，應鍵入日 “年＂爲4位元數位，“月＂“＂。 和“日＂爲1或2位元數位。3） 已知申請日在1999年，應鍵入 “1999＂。 申請日可實行模糊檢索。模糊4） 已知申請日爲1999年某月5日，應鍵入“1999..5＂。 部分可直接略去（不用模糊字5） 已知申請日爲某年10月5日，應鍵入元），同時略去字串末尾的圓“.＂。 點。 6） 已知申請日在某年10月，應鍵入“.10＂。 7） 已知申請日爲某年某月5日，應鍵入“..5＂。 1） 已知頒證日爲1999年10月5日，應鍵頒證日由年、月、日三部分組入“＂。 成，各部分之間用圓點隔開；2） 已知頒證日在1999年10月，應鍵入“年＂爲4位元數位，“月＂“＂。 和“日＂爲1或2位元數位。3） 已知頒證日在1999年，應鍵入 “1999＂。 頒 4） 已知頒證日爲1999年某月5日，應鍵入頒證日可實行模糊檢索。模糊證 “1999..5＂。 部分可直接略去（不用模糊字日 5） 已知頒證日爲某年10月5日，應鍵入元），同時略去字串末尾的圓“.＂。 點。 6） 已知頒證日在某年10月，應鍵入“.10＂。 7） 已知頒證日爲某年某月5日，應鍵入“..5＂。 1） 已知專利代理機構爲廣東專利事務所，專利代理機構的鍵入字元數不應鍵入“廣東專利事務所＂，也可鍵入專 限。 “廣東＂。 利 2） 已知專利代理機構名稱中包含“貿易＂代 專利代理機構可實行模糊檢和“商標＂，且“貿易＂在“商標＂之理 索。模糊部分位於字串中間時前，應鍵入“貿易%商標＂。 機 應使用模糊字元“%＂，位於構 字串起首或末尾時模糊字元可省略。 1） 已知專利代理人爲張李三，應鍵入“張專利代理人通常爲個人。 李三＂。 2） 已知專利代理人姓張，應鍵入“張＂ 代 專利代理人可實行模糊檢索。3） 已知專利代理人名字中包含“三＂，應理 模糊部分位於字串中間時應使鍵入“%三＂。 人 用模糊字元“%＂，位於字串4） 已知專利代理人姓張，且名字中包含“三＂，應鍵入“張%三＂。 起首或末尾時模糊字元可省略。 1） 已知專利的優先權屬于日本，應鍵入優先權資訊中包含表示國別的優 “JP＂（字母大小寫通用）。 字母和表示編號的數位。 先 2） 已知專利的優先權編號爲327963，應鍵 入“327963＂。 權 優先權可實行模糊檢索。模糊3） 已知專利的優先權屬於日本，且編號爲部分位於字串中間時應使用模 29
知識產權教程（讀書筆記） E-mail：@ MSN：@ 327963，應鍵入“JP%327963＂。 部分位於字串中間時應使用模糊字元“%＂，位於字串起首或末尾時模糊字元可省略。 1） 已知國際申請爲日本，應輸入“日＂。 國 2） 已知PCT公開號爲wo94/17607,應輸入際“wo94/17607＂，或輸入 “＂，或輸入“94/17607＂。公 3） 已知公佈日期爲，應輸入布 “＂，或輸入“＂。 檢索結果（略） 30
