曹乾●经济学译丛精品系列 Macroeconomics （7th edition） N. Gregory Mankiw （Harvard University） 曼昆 中级宏观经济学（第7版） 完美中文翻译版 第1章：作为科学的宏观经济学 （含课后所有习题详细解答） 曹乾 译 1曹乾（东南大学 caoqianseu@）
1作为科学的宏观经济学 科学的全部只不过是日常思考的凝练而已。 ——阿尔伯特.爱因斯坦 宏观经济学家研究什么东西？ 在过去一个世纪中，为什么有些国家的收入快速增长，而有些国家则始终陷于贫困之中？为什么有些国家的通货膨胀率较高，而有些国家却能维持价格稳定？为什么所有国家都经历了衰退和萧条 收入下降和失业率上升的周期 政府政策如何减少这些事件的频率和严重程度？宏．观．经．济．学．（Macroeconomics），这门研究整体经济的学问，试图回答这些问题以及与它们相关的一些问题。 想感受一下宏观经济学的重要性？请看看报纸或听听新闻即可。每天你都会在报纸上看到下面这类标题：收入增长速度回升，联邦储备着手解决通货膨胀问题，或者股市因人们担心经济萧条而下跌。这些宏观事件似乎比较抽象，但它们触及到了我们生活的全部。商业主管在预测他们的产品需求时，必须猜测消费者收入的增长速度。年老的市民靠固定收入生活，他们想知道价格上涨的速度。刚从大学毕业的学生在寻找工作，他们希望经济繁荣和企业招工。 由于经济状况影响着每个人，宏观经济学的议题在国家政治辩论中起着重要作用。选民们知道当前经济状况如何，也知道政府政策能强有力地影响经济。因此，当经济繁荣时，在位总统的民意支持率上升，而在经济下滑时，支持率下降。 宏观经济学议题对于世界政治来说也很重要。如果你读读国际新闻，你就会很快开始思考宏观经济学问题。欧洲大多数国家统一使用欧元对它们来说是好事吗？中国应该维持对美元的固定汇率制吗？美国为何出现巨额贸易逆差？穷国如何提高它们的生活水平？当各国领导人会晤时，这些主题通常是他们重点探讨的。 尽管制定经济政策是国家领导人的所做的工作，但解释整体经济运行的任务却落在宏观经济学家的肩膀上。为了达到这一目的，宏观经济学家收集不同时期不同国家的经济数据，包括收入、价格、失业和很多其他变量数据等。然后他们试图发展出能解释这些数据的一般2曹乾（东南大学 caoqianseu@）
理论。正如天文学家研究星球演化、生物学家研究物种进化一样，宏观经济学家也不能在实验室里进行控制性实验。相反，他们必须使用历史给与他们的数据。宏观经济学家观察到不同国家的经济发展不同而且随时间推移而发生变化。这些观察结果促使经济学家发展宏观经济理论并用数据验证这些理论。 当然，宏观经济学是一门年青的尚需不断完善的科学。宏观经济学家预测经济事件未来走势的能力和气象学家预测下个月天气的能力一样糟糕。但是，你将看到，宏观经济学家对经济如何运行了解得并不少。这些知识有助于经济事件的解释和经济政策的制定。 每个时代都有每个时代的经济问题。1970年代，理查德.尼克松、杰拉尔德.福特和吉米.卡特这这三任总统都为不断上升的通货膨胀率绞尽了脑汁却徒劳无功。1980年代，通货膨胀率回落，但罗纳德.里根总统和乔治.布什总统都面临着巨额联邦财政赤字的局面。1990年代，比尔.克林顿入住白宫，经济和股票市场欣欣向荣，联邦财政开始出现盈余。但是，当克林顿卸任时，股票市场下跌，美国经济走向衰退。2001年，乔治.W.布什总统通过减税措施终止了经济衰退，但减税导致了财政赤字重新出现。 当巴拉克.克林顿于2009年当选总统时，美国经济正处于高度混乱时期。由于房价大幅下跌和住房抵押贷款违约而引起的金融危机席卷全国各种行业，经济再次陷入衰退漩涡。经济下降程度到底有多大？在本书付印时，答案还不明朗，但是有些观察家认为此次衰退可能很严重。有些人一想到1930年代由金融危机导致的大衰退（the Great Depression）还心存余悸，在最严重的年度，每四个想工作的美国人就有一个找不到工作。在2008年和2009年，美国财政部、联邦储备和政府其他部门的官员齐心协力，试图阻止这种梦魇重现。 宏观经济历史并非简单的故事，它为宏观经济理论的发展提供了强劲动力。尽管宏观经济学的基本原理不会随时间的推移而变化，但宏观经济学家在使用这些原理时，必须灵活而又有创造性，这样才能满足不断变化环境的需要。 案例 美国经济历史运行情况 研究 经济学家使用很多类型的数据来衡量经济运行绩效。有三个宏观经济变量尤其重要，它们是实际GDP、通货膨胀率和失业率。实．际．G．D．P．（real GDP）衡量经济体内所有人的总收入（已调整过物价水平）。通．货．膨．胀．率．（inflation rate）衡量物价上升速度。失．业．率．（unemployment rate）衡量失业的劳动力比例。宏观经济学研究的是如何确定这些变量、为何它们会随时间推移而变化以及它们之间如何相互作用。 3曹乾（东南大学 caoqianseu@）
图1-1画出了美国的人均实际GDP。有两点值得指出。首先，实际GDP随时间的推移而增长。当今的人均实际GDP大约为1900年的8倍。平均收入的这个增长让我们比我们的曾祖父辈享受更高的生活水平。第二，尽管在大多数年份，实际GDP都是上升的，但其增长并不稳定。在某些时期，实际GDP是下降的，最明显的例子是1930年代早期。实际GDP温和下降的时期称为衰．退．（recessions）期．，急剧下降的称为萧．条．（depressions）期．。收入下降的时期自然是经济困难时期。 图：美国的人均实际GDP。实际GDP衡量经济中所有人的总收入，人均实际GDP衡量典型个人的收入。此图表明人均实际GDP倾向于随时间推移而增长，这种趋势偶尔也会被收入下降的时期（衰退期和萧条期）打断。 注意：此图中的实际GDP是按对数刻度画出的，这意味着纵轴上的相等距离代表着相等的变动百．分．比．。因此，4000美元和8000美元之间的距离（变动了100%），与8000美元和16,000美元之间的距离（变动了100%）相等。 资料来源：. Department of Commerce and Economic History Services. 图画出了美国的通货膨胀率。你可以看到不同时期的通货膨胀率差异很大。在20世纪头50年，有两个事实：一是通货膨胀率平均只是稍微大于零；二是通．货．紧．缩．（deflation）期．（总体物价下降的时期）几乎和通货膨胀期一样常见。而在刚过去的半个世纪中，通货膨胀是常态。1970年代后期，通货膨胀变得非常严重，当时物价水平每年上升10个百分点。最近若干年中，通货膨胀率一直为每年2%或3%，这表明物价水平相当稳定。 图画出的是美国的失业率。你能注意到，经济中总是存在着或多或少的失业。另外，失业率不存在着明显的长期趋势，它在不断波动之中。经济衰退期和萧条期的失业率通常较4曹乾（东南大学 caoqianseu@）
高。失业率的历史最高水平出现在1930年代的大萧条时期。 图：美国的通货膨胀率。通货膨胀率衡量当前的物价水平与上一年的相比变动了多少。通货膨胀率大于0表明物价在上升，通货膨胀率小于0表明物价在下降。如果通货膨胀率下降但仍为正，意味着物价上升但上升速度变缓。注意：此图中的通货膨胀率是用GDP平减指数衡量的。资料来源：. Department of Commerce and Economic History Services. 图：美国的失业率。失业率衡量找不到工作的劳动力所占的百分比。此图表明经济中总存在着失业现象，失业率处于波动之中。（资料来源： . Department of Labor and . Bureau of the Census (Historical Statistics of the United States: Colonial Times to 1970). 5曹乾（东南大学 caoqianseu@）
这三个图能让你对美国经济在历史上的变动情况有个大致了解。在后面章节，我们将讨论如何衡量这些变量，然后发展出能解释它们行为的理论。■ 经济学家是如何思考的？ 经济学家研究的问题通常是在政治上引起激烈反应的问题，但是他们尽量以科学家的客观性来解决这些问题。像任何科学一样，经济学家有自己的一套工具：术语、数据和思考方式。对于门外汉来说，这些工具似乎显得陌生而又晦涩难懂。熟练掌握这些工具的最好方法是多加练习，本书为你提供了充足练习机会。然而为了让你尽快熟悉它们，我们在本节先做个简要介绍。 理论：构建模型 小孩子了解身边世界的方法是玩玩具，玩具模仿的是现实中的东西。例如，他们把汽车、火车和飞机的模型放在一起。这些模型与实物的区别很大，但建模型的人还是能从其中学到很多西欧那恭喜。模型能说明实物的本质。（另外，对于很多孩子来说，建模型也挺有趣。） 经济学家也使用模．型．（models）来理解现实世界，但是经济学家的模型通常是由符号和公式造成的，而不是由塑料和胶水制成的。经济学家使用“玩具经济学”来解释经济变量，例如GDP、通货膨胀和失业。经济模型通常用数学术语说明变量之间的关系。模型的作用在于，它可以帮助我们去除无关的细节，从而将注意力集中在基本关系上。（此外，对于很多经济学家来说，建模型也挺有趣。） 图：模型是如何运行的。模型是简化的理论，模型说明了经济变量的重要关系。外生变量来自模型的外部，内生变量是模型试图解释的那些变量。模型表明了外生变量的变动对内生变量的影响。 模型的变量有两类：内生变量和外生变量。内．生．变．量．（endogenous variables）是指模型试图解释的那些变量。与此相反，对于另外一些变量来说，模型将它们视为给定的，这些变量称为外．生．变．量．（exogenous variables）。模型的目的是说明外生变量是如何影响内生变量的。换句话说，如图所示，外生变量来自模型的外部，是模型的投入物；而内生变量是由模型本身决定的，是模型的产出物。 6曹乾（东南大学 caoqianseu@）
为了把这些概念说得更明白些，我们以最有名的经济模型即供求模型为例说明。假设某个经济学家想找出比萨饼的价格和销量的影响因素。他需要构建模型，该模型要能描述买方行为、卖方行为以及买卖双方的相互作用。例如，假设该经济学家假设消费者对比萨饼的需求量Qd，取决于比萨饼的价格P和消费者的总收入Y。这个关系可以用下式表示 Qd=D(P,Y), 其中D()代表需求函数。类似地，经济学家假设比萨饼的供给量Qs，取决于比萨饼的价格P和原材料的价格Pm，例如奶酪、土豆、面粉和凤尾鱼等。这个关系可以表示为 Qs=D(P,Pm), 其中S()代表供给函数。最后，该经济学家假设比萨饼的价格调整到供给量等于需求量： Qs=Qd. 这三个方程式构成了比萨饼市场的模型。 图：供给和需求图。最著名的经济模型是某商品（本例为比萨饼）的供给和需求模型。需求曲线是将比萨饼价格和需求量关联起来的向下倾斜的曲线。供给曲线是将比萨饼价格和供给量关联起来的向上倾斜的曲线。比萨饼的价格不断调整，直至供给量等于需求量。供给曲线和需求曲线的交点是市场均衡之处，此处给出了均衡价格和均衡数量。 经济学家借助供给需求图来说明这个模型，如图所示。需求曲线表明了在维持总收入不变的前提下，比萨饼需求量与比萨饼价格之间的关系。需求曲线向下倾斜，这是因为比7曹乾（东南大学 caoqianseu@）
萨价格升高会鼓励消费者增加其他食品的购买量和减少比萨的购买量。供给曲线表明了在维持原材料价格不变的前提下，比萨饼的供给量和比萨饼价格之间的关系。供给曲线向上倾斜，原因在于比萨饼价格升高会使销售比萨饼更有利可图，这会鼓励生产者多生产比萨。市场的均衡之处是供给曲线和需求曲线的交点，该点对应的价格和数量分别称为均衡价格和均衡数量。在均衡数量水平上，消费者选择的购买量等于生产者选择的生产量（销售量）。 这个比萨饼市场模型有两个外生变量和两个内生变量。外生变量为总收入和原材料的价格。模型本身不想解释它们而是将它们作为给定的（也许是另外一个模型解释的）（一）。内生变量为比萨饼的价格和比萨饼的交易量，它们是模型试图解释的变量。 这个模型可以说明其中一个外生变量的变动如何影响所有内生变量。例如，如果总收入增加，那么比萨饼的总需求增加，如图中的（a）图所示。由图（a）可知，均衡价格和均衡数量都上升了。类似地，如果原材料价格上升，那么比萨饼的供给下降，如图6中的（b）图所示。由图（b）可知，比萨饼的均衡价格和均衡数量都下降了。因此，这个模型说明了总收入（或原材料价格）变动是如何影响比萨饼市场的价格和交易量的。 图（a）:均衡的变动。在（a）图中，总收入增加导致比萨饼的需求上升：在任何给定的价格水平上，消费者现在想购买更多的比萨饼。这可以用需求曲线D1向右移动到D2表示。市场移动到供给曲线和需求曲线的新的交点上。比萨饼的均衡价格从P1上升为P2，均衡数量从Q1增加为Q2。 （一） 也就是说，某个（些）变量对于某个模型来说可能是外生变量，但对于另外一个模型来说是内生变量。译者注。换句话说，外生变量和内生变量的区分总是和具体的模型联系在一起的。译者注。 8曹乾（东南大学 caoqianseu@）
图（b）:均衡的变动。在（b）图中，原材料价格上升导致比萨饼的供给下降：在任何给定的价格水平上，生产者现在选择生产更少的比萨饼，因为生产比萨饼不再像原来那么赚钱。这可以用供给曲线S1向左移动到S2表示。市场移动到供给曲线和需求曲线的新的交点上。比萨饼的均衡价格从P1上升为P2，均衡数量从Q1减少为Q2。 和所有模型一样，这个比萨饼市场模型也作出了简化假设。例如，该模型未考虑生产者所在的位置。每个消费者通常都会选择对他来说最方便的比萨店，因此每比萨店有有一定的定价能力。该模型假设所有比萨的价格是相同的，但是现实情形可能是每个比萨店的售价都不同。 我们应该怎么看待这个不太符合现实的模型？我们应该放弃这个简单的比萨饼供求模型吗？我们应该构建一个能兼容比萨不同价格的更复杂模型吗？这些问题的答案取决于我们的目的。如果我们想解释奶酪价格如何影响比萨饼的平均价格和销量，那么就不大有必要去考虑比萨饼有多个价格的情形。因此，简单的市场模型就能很好地解决这个问题。相反，如果我们的目的是解释下列这样的问题：某个小镇有10家比萨店，另外一个小镇有2家比萨店，为何前者市场价格比后者低。那么，简单模型就不再那么有用了。 经济学的艺术，在于判断何时简化性的假设（例如假设比萨饼价格单一）能使我们的思维更清楚、何时又会使我们误入歧途。简化性的假设是模型的必要组成部分：完全符合现实的模型难以构建出来，即使构建出来，也会因为太复杂而导致无人能够理解。然而，话又说回来，如果我们构建的模型不能体现现实经济的重要特征，那么由此得出的结论通常是错误的。因此，构建经济模型需要细心，也需要常识。 9曹乾（东南大学 caoqianseu@）
供你 使用函数表达经济变量之间的关系 参考 所有的经济模型表达的都是经济变量之间的关系。这些关系通常用函数表示。函．数．（function）是表明一个变量如何取决于一组其他变量的一种数学概念。例如，在比萨饼市场模型中，我们说比萨饼的需求量取决于它自身的价格和总收入。我们可以使用函数符号将上述关系记为 Qd=D(P,Y). 这个式子是说比萨饼的需求量Qd是它自身价格P和总收入Y的函数。在函数符号中，括号前面的变量表示函数。在这个例子中，D()是个函数，它表示括号内的变量如何决定了比萨饼的需求量。 如果我们对比萨市场了解得更多，我们可以给出比萨饼需求量的数值表达式。例如，我们也许能够写出 Qd=60−10P+2Y. 在这种情形下，需求函数为 D(P,Y)=60−10P+2Y. 对于比萨饼的任何价格和消费者的任何总收入，这个函数给出了相应的需求量。例如，若总收入为10元且比萨饼的价格为每单位2元时，那么比萨饼的需求量为60单位。如果价格上升为3元，需求量下降为50单位。 函数符号能够让我们表示变量之间是如何关联的这个一般思想，即使我们没有足够的信息指出它们之间的准确数值关系，我们也可以这么做。例如，我们可能知道当比萨饼的价格从每单位2元上升为3元时，需求量会下降，但是我们不知道具体下降了多少。在这种情形下，函数符号也是有用的：只要我们知道变量之间存在着某种关系，我们可以使用函数符号来表达这种关系。 使用多个模型 宏观经济学家的研究涉及经济的多个方面。例如，他们分析储蓄在经济增长中的作用、最低工资法对失业的影响、通货膨胀对利率的影响以及贸易政策对贸易差额（trade balance）和汇率的影响等。 10 曹乾（东南大学 caoqianseu@）
经济学家使用模型来解决所有这些问题，但是没有哪个模型能回答所有问题。正如木匠使用不同的工具完成不同的任务，经济学家使用不同的模型来解释不同的经济现象。因此，学习宏观经济学的学生需要记住：没有哪个模型是万能的。相反，解释不同经济现象通常需要不同的模型。宏观经济学工具象一把瑞士军刀，在本质上是一套不同但互补的工具，在不同的环境下需要使用不同工具。 这本书提供了很多不同的模型，每个模型的假设和目的都不同，因为它们解决的问题不同。你要记住：好的模型需要好的假设；某个假设对某个目的是好的，但对于其他目的来说可能让人误入歧途。在使用模型解决问题时，经济学家必须记住潜在的假设前提，并根据他所研究的问题判断这些假设是否是合理的。 灵活伸缩的价格和粘性价格 下面，我们介绍一组贯穿本书始末且极其重要的假设，即关于经济条件变化时工资和物价调整速度的假设。经济学家通常假设商品价格调整很快从而迅速达到供求量等于需求量的均衡。换句话说，他们假设市场通常处于均衡状态，因此任何商品的价格都可以在供给曲线和需求曲线相交之处找到。这个假设称为市．场．出．清．（market clearing），它对于我们前面讨论过的比萨饼市场非常重要。在回答大部分问题时，经济学家都使用市场出清模型。 然而，连．续．的．市场出清（continuous market clearing）这个假设不太符合现实。市场要想连续出清，价格必须对供给和需求的变动作出即时反应。然而，很多商品价格和工资的调整速度很慢。劳动合同通常约定了长达三年的工资。很多企业在很长时期内维持相同的产品价格。例如，杂志出版社通常每隔三年或四年才调整一次它的杂志价格。尽管市场出清模型假设所有商品价格和工资都是灵．活．伸．缩．的．（flexible），但在现实世界中，某些商品的价格和工资是粘．性．的．（sticky）（一）。 在现实世界中，价格粘性是明显的。这个事实是否意味着市场出清模型是废物？答案为否。毕竟，价格粘不到永远；价格再粘，最终还是要调整以适应供给和需求的变化。市场出清模型可能无法描述每个时点上的经济情形，但它们的确可以描述经济趋向的均衡状态。因此，大多数宏观经济学家认为，对于长期议题（例如考察几十年来实际GDP增长问题）来说，价格具有灵活伸缩性的假设是合理的。 然而对于短期议题的研究来说，比如我们研究的是实际GDP和失业率在不同年份间的波动问题，伸缩的价格假设就不再合理。在短期，经济中的很多价格固定在以前的水平（predetermined levels）。因此，大多数宏观经济学家认为，对于短期经济行为的研究来说，假设价格粘性更合理。 （一） 虽然“灵活伸缩的价格（flexible price）”和“粘性价格（sticky price）”已成为经济学术语，但其基本意思仍然可以顾名思义。例如，“flexible”的意思是(something) that can change or be changed easily to suit any new situation，即“容易变动的”、“灵活多变”的意思。“粘性”与此相对。译者注。 11 曹乾（东南大学 caoqianseu@）
微观经济思维与宏观经济模型 微．观．经．济．学．（Microeconomics）研究的是，家庭和企业如何作出决策以及这些决策者如何在市场中相互作用。微观经济学的核心原理是家庭和企业最．优．化．（optimize）它们各自的选择——给定它们的目标和预算约束，它们为自己竭尽所能做到最好。在微观经济模型中，家庭选择自己购买的商品组合来实现各自最大的满．足．水．平．（即经济学家所谓的效．用．），企业作出生产决策来使自己的利润最大。 由于宏观经济事件产生于很多家庭和企业的相互作用，宏观经济学和微观经济学难以避免地纠缠在一起。当我们研究整体经济时，我们必须考虑诸多单个经济参与者的决策。例如，为了理解总消费者支出的决定因素，我们必须思考一个家庭的今天支出多少以及为未来储蓄多少的决策。为了理解总投资支出，我们必须考虑一个企业决定是否建设新的工厂。因为总体变量（aggregate variables）是描述很多个体决策变量的加和，宏观经济理论是建立在微观经济基础之上的。 微观经济决策是所有经济模型的基石，也就是说所有经济模型都或明或暗地包含着家庭和企业的最优行为，这意味着一些模型并不明确说出这一点。例如我们前面讨论过的比萨饼的市场模型。比萨饼的需求建立在家庭关于购买多少比萨饼的决策之上，供给建立在生产者关于生产多少比萨饼的决策之上。在比萨饼的这个市场模型中，我们假设家庭的决策是效用最大化，而生产者的决策是利润最大化。然而这个模型并不关注这些微观经济决策是如何作出的；相反，它仅将这些决策作为一般性的背景。类似地，尽管微观经济决策是宏观经济现象的基石，宏观经济模型并不必然关注家庭和企业的最优化行为，而是将其作为一般性背景。 供你 获得过诺贝尔奖的宏观经济学家 参考 经济学诺贝尔奖获奖者名单于每年十月揭晓。很多获奖者都是宏观经济学家，在本书中我们将学习他们的思想。下面我们列举一些这样的经济学家，同时我们也引用了这些获奖者的原话，看看他们是如何选择自己的研究领域的： ●米尔顿.弗里德曼（Milton Friedman， 1976年诺贝尔奖获得者） 1932年我从大学毕业，当时美国正处于大萧条的谷底，此次萧条的严重性在历史上是空前的也许是绝后的。当时的最重要问题自然是经济学问题。如何走出萧条？如何减少失业？如何解释需要旺盛和资源闲置并存的难题？在这样的背景下，我选择作为经济学家而不是应用数学家或精算师，因为前者和当时最重要问题的关系更密切。 ●詹姆斯.托宾（James Tobin, 1981年诺贝尔奖获得者） 12 曹乾（东南大学 caoqianseu@）
我进入这一领域的原因有两个。一是，经济理论是一种迷人的智力挑战，它们和数学或国际象棋基本位于同一档次。我喜欢分析和逻辑论证 二是，经济学有助于理解和战胜当时的大萧条。 ●弗兰科.莫迪利亚尼（Franco Modigliani，1985年诺贝奖获得者） 我一度想学医，因为我父亲是医生 我去（大学）注册办公室准备在医学专业名单上签上我的名字，但当我闭上眼睛时，我想到了血！一想到血我就发怵，所以我还是离医学远点吧 当时我到处寻找点事做做，偶然的机会我参与了经济活动。我认识一个德国人，他让我为一家贸易协会将一些文章从德语翻译成意大利语。因此，我开始接触德文文献中的经济问题 ●罗伯特.索洛（Robert Solow, 1987年诺贝尔奖获得者） （从军队退伍后）我重新回到（大学），几乎想都没想，我选择经济学专业来完成我的本科教育。时间决定了我必须匆忙决定。无疑我的行为就象在使单阶段效用函数在无限水平上的贴现之和（an infinite discounted sum of one-period utilities）最大。但你不能用我证明这是正确的。那种感觉就像是我在自言自语: 我无所谓 。 ●罗伯特.卢卡斯（Robert Lucas, 1995年诺贝奖获得者） 在公立学校，科学就是罗哩罗嗦无穷无尽地列出别人已经发现的事实。在大学，我学到了一些如何做科研的知识，但我对所学的专业并无多少兴趣，我不可能将其作为职业 我喜欢思考的东西是政治和社会问题。 ●乔治.阿克洛夫（George Akerlof，2001年诺贝尔奖获得者） 当我在耶鲁大学求学时，我说服自己我想成为经济学家或历史学家。这两种职业区分对我没什么区别。这是真的。如果我成为历史学家，我也会是经济历史学家。如果我成为经济学家，我也会将历史作为经济研究的基础。 ●爱德华•普雷斯科特（Edward Prescott, 2004年诺贝尔奖获得者） 与[我的父亲]讨论，我学到了很多经营企业的知识。这是我在斯沃斯摩尔学院（Swarthmore College）读大一时就对经济学课程很感兴趣的原因之一。我在经济学课程中学到的价格理论合理说明了我从父亲那儿学到的企业经营方式。另外一个原因是我们使用的教材是由萨缪尔森（Paul A. Samuelson）所写的《经济学原理》。我喜欢他的写书方式，他把理论阐述的简单而清晰。 ●埃德蒙德•菲尔普斯（Edmund Phelps，2006年诺贝奖获得者） 和大多数刚读大学的美国人一样，在我进入阿姆斯特学院（Amherst College）时，我没有事先想好应该学习哪些课程，也没有做过职业规划。潜意识里我认为我会慢慢进入商业世界 钱的世界，很精明地做生意。然而，大学第一年，我对柏拉图、休谟和詹姆斯这些哲学家的思想感到震惊，如果没有父亲甜言蜜语的哄骗和苦口婆心的建议 13 曹乾（东南大学 caoqianseu@）
他让我选经济学课程再做决定，我也许就进入哲学系了。于是，第二年我选修了经济学课程 经济学能将我在报纸中看到的事情变成正式的分析，这种经历我记忆深刻。 如果你想了解更多的关于诺贝尔奖和获奖者的信息，请登录。（一） 本书的结构 本书有六个部分。本章和下一章构成了第一部分（导论）。第2章讨论经济学家如何衡量经济变量，例如总需求、通货膨胀率和失业率等。 第二部分（古典理论：长期中的经济），介绍了经济运行的古典模型。古典模型的关键假设为价格是灵活伸缩的。也就是说，除了罕见的例外情形，古典模型假设市场是出清的。由于价格的灵活伸缩性假设描述的仅是长期中的经济，古典理论最适用于解释几年时间以上的经济现象。 第三部分（增长理论：超长期中的经济），建立在古典模型之上。它保留了价格灵活伸缩和市场出清的假设，但增加了一些新假设，这些新假设强调的是资本存量、劳动力和技术知识的增长。增长理论的目的是，解释经济在几十年时间维度上是如何演进的。 第四部分（经济周期理论：短期中的经济），分析当价格为粘性时的经济行为。本章发展出的非市场出清模型，旨在分析短期议题，例如经济波动的原因和政府政策对这些波动的影响。这个模型最适合于分析经济在月度和年度之间的变化。 第五部分（关于宏观经济政策的争论），在前面几章分析的基础上，探讨了政府在经济中应扮演什么样的角色。主要内容是对于实际GDP和失业率的短期波动，政府是否应该干预，如果干预应该如何干预。另外，在政府债务对经济的影响这个问题上，不同经济学家有不同的观点，本章也分析了这些观点。 第六部分（再说宏观经济学背后的微观经济学）介绍了几个微观经济模型，它们对于宏观经济问题的分析比较有用。例如，它分析了家庭的消费和持有现金的决策以及企业的投资决策。这些个体决策碎片汇总成了宏观经济学大图。详细研究这些微观经济决策的目的在于，深化我们对总体经济的理解。 （一）The first five quotations are from William Breit and Barry T. Hirsch, eds., Lives of the Laureates,4th ed. (Cambridge, Mass.: MIT Press, 2004). The next two are from the Nobel Web site. The last one is from Arnold Heertje, ed., The Makers of Modern Economics, Vol. II (Aldershot, .: Edward Elgar Publishing, 1995). 14 曹乾（东南大学 caoqianseu@）
总结 1.宏观经济学研究的是经济整体，包括收入的增长、价格的变动和失业率等。宏观经济学家试图解释经济事件，并据此设计政策来改进经济绩效。 2.经济学家使用模型来帮助他们理解经济。模型是用来简化现实的理论，目的在于解释外生变量是如何影响内生变量的。经济科学的艺术在于判断模型是否能够描述所要研究问题中的重要经济关系。由于不存在能够回答所有问题的单个模型，宏观经济学家在分析不同问题时使用不同的模型。 3.宏观经济模型的一个重要特征是假设价格是灵活伸缩的还是粘性的。大多数宏观经济学家认为，假设价格为灵活伸缩的模型描述的是长期中的经济，而假设价格为粘性的模型则更适合于描述短期中的经济。 4.微观经济学研究的是企业和个人如何做决策以及这些决策者如何相互作用的。由于宏观经济事件产生于很多微观经济事件的相互作用，所有宏观经济模型必须与微观经济根基相符，即使这些根基只是隐含的（不需明确指出的）。 重要概念 ●宏观经济学（Macroeconomics）; ●实际GDP（real GDP）; ●通货膨胀和通货紧缩（inflation and deflation）; ●失业（unemployment）; ●衰退（recession）; ●萧条（depression）; ●模型（models）; ●内生变量（endogenous variables）; ●外生变量（exogenous variables）; ●市场出清（market clearing）; ●灵活伸缩的价格和粘性价格（flexible and sticky price）; ●微观经济学（Microeconomics） 复习题 1.说明宏观经济学和微观经济学的差别。这两个领域有什么关系？ 2.经济学家为何构建模型？ 3.什么是市场出清模型？市场出清这个假设何时是合理的？ 15 曹乾（东南大学 caoqianseu@）
问题与应用 1.最近的新闻报道涉及什么宏观经济学议题？ 2.你认为科学的本质特征是什么？经济研究具有这些特征吗？你认为宏观经济学是科学吗？为什么？ 3.使用供给和需求模型说明酸奶的价格下降对冰淇淋价格和销量的影响。在你的答案中，确定哪些变量是外生变量，哪些是内生变量。 4.理发师向你索要的价格多长时间变动一次？你的答案能说明市场出清模型可以用于分析理发市场吗？ 课后习题详细解答 【复习题】答案 1.说明宏观经济学和微观经济学的差别。这两个领域有什么关系？ 【参考答案】 微观经济学研究的是单个企业和家庭如何做出决策以及这些决策者是如何相互作用的。企业和家庭的微观经济模型是基于最优化原理之上的——给定面临的约束，企业和家庭竭尽所能做到最好。例如，家庭选择能使它的效用最大的商品束，而企业选择能使它的利润最大的产量水平。 宏观经济学研究的是经济整体；它关注的问题是下面这样的：总产出、总就业量和总体物价水平是如何决定的。这些涉及整个经济的变量是基于很多家庭和很多企业的相互作用的基础之上的；因此，微观经济学是宏观经济学的根基。 2.经济学家为何构建模型？ 【参考答案】 经济学家将模型作为一种研究手段，用它描述经济变量之间的关系。模型的重要性在于它从经济现实抽象出来，忽略微不足道的细节，从而能让经济学家集中精力分析最为重要的变量之间的关系。 16 曹乾（东南大学 caoqianseu@）
3.什么是市场出清模型？市场出清这个假设何时是合理的？ 【参考答案】 市场出清模型是指价格调整到使供给和需求相等（即均衡）的模型。市场出清模型在价格为灵活伸缩的情形下比较有用。然而，在很多情形下，灵活伸缩的价格可能不是个合理的假设。例如劳动合同通常将工资设定为三年一调整，在这三年期间不得变动。再比如杂志出版社每隔三四年才改变一次杂志的价格。大多数宏观经济学家认为在研究长期议题时，灵活伸缩的价格是个合理的假设。在长期，价格会对需求或供给的变动作出反应，即使在短期价格调整速度非常缓慢。 【问题与应用】答案 1.最近的新闻报道涉及什么宏观经济学议题？ 【参考答案】略。 2.你认为科学的本质特征是什么？经济研究具有这些特征吗？你认为宏观经济学是科学吗？为什么？ 【参考答案】 很多科学哲学家认为科学的本质特征在于使用可靠的研究方法建立稳定的关系。科学家分许数据，这些数据通常来源于对照性实验（controlled experiments），他们这样做的目的在于证实或证伪他们提出的或别人提出的假说。 经济学家在实验方面受到很大的限制，他们大多数情况下无法做对照性实验；他们必须更多地依赖于经济自然发展历程中产生的数据。经济学家也使用可靠的研究方法进行研究，即提出假说并进行检验，从这个角度上说，经济学具有科学的性质。 3.使用供给和需求模型说明酸奶的价格下降对冰淇淋价格和销量的影响。在你的答案中，确定哪些变量是外生变量，哪些是内生变量。 【参考答案】 我们分两步建立冰淇淋的需求供给模型。 先看冰淇淋的需求，假设冰淇淋的需求函数为： Qd=D(P冰，P酸，Y） 即冰淇淋的需求是自身价格、酸奶价格和收入的函数。 我们预期当酸奶价格上升时，冰淇淋的需求会上升，因为它们是替代品。想明白这种17 曹乾（东南大学 caoqianseu@）
关系的最简单情形是把酸奶和冰淇淋视为完全替代的，这样当酸奶价格上升时，人们对酸奶的需求为零，全部转而消费冰淇淋，因此冰淇淋的需求上升。 然后，我们再来考察冰淇淋的供给Qs=S(P冰）。最后把需求和供给结合起来。均衡时，需求必定等于供给，因此Qd=Qs，即D(P冰，P酸，Y）=S(P冰)。在这个模型中，P酸，Y是外生变量，Q和P冰是内生变量。如图所示，酸奶价格下降导致冰淇淋的需求曲线向左移动。在新的均衡水平上，冰淇淋的价格和交易量都降低了。 4.理发师向你索要的价格多长时间变动一次？你的答案能说明市场出清模型可以用于分析理发市场吗？ 【参考答案】 理发价格具有相当强的粘性，根据观察可知，很多发型师在长达一两年的时间内索要相同的价格，而不去管这个期间需求或供给有什么样的变化。 市场出清模型的的假设前提是价格是灵活伸缩的，显然这样的模型对于理发市场来说是不合理的。因为在短期，理发价格具有较强的粘性。然而，话又说回来，在长期，理发的价格也会调整，此时市场出清模型是适用的。 18 曹乾（东南大学 caoqianseu@）
