齐家 治国 平天下 发展经济学 -*
7 人力资源
引子 人多力量大的哲学含义
人口理论
就业与劳动力充分利用
劳动力迁移理论
人力资源开发
必读书目：
阿瑟·刘易斯.二元经济论.北京：北京经济学院出版社，1989
西奥多·舒尔茨.人力资本投资.北京商务印书馆，1990
马尔萨斯（Malthus，.）《人口论》。
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引子：人多力量大的哲学含义
迄今为止最为杰出的政治家之一、中华人民共和国的缔造者——毛泽东，经常谈到：人多力量大。
人多了是否力量就大？
在封建社会，土地是最基本生产资料。
土地面积固定，增加财富要依赖劳动增加。
这时人多力量大的命题完全正确。
人的劳动是社会财富的根本来源，没有劳动就没有人类社会的一切。
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从历史的角度分析。
即使到了资本主义社会，人多力量大的命题还大量存在。
异族侵略，多采取愚民政策，统治和剥削失败者。
殖民主义，不但要掠夺物质资源，还掠夺劳动力。
从内在的本质分析。
讨论：
假设全中国现在都是大学毕业，中国会是一个什么样子？
人多是力量大的必要、但非充要条件。
高素质的人多，力量肯定大。
同样素质的人，多比少好。
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人口理论
20世纪，世界人口急剧增长。
20世纪初：16亿
1950年：25亿
1987年：50亿，
20世纪末：60亿。
2040年预计将达到100亿。
21世纪末，全球人口数将接近地球承载能力的极限：300亿。
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马尔萨斯人口论 英国 Malthus，.
两个公理：
（1）食物为人类生存所必需。
（2）两性间情欲是必然的，且几乎会保持现状。
假定：与土地生产能力相比，人口增殖力无限。在无所妨碍时：从两个公理引出两个级数。
人口以几何级数增加。
生活资料以算术级数增加。
自然的人口法则：
（1）人口增长必然受到生活资料的限制。
（2）只要生活资料增长，人口定会增长，除非受到抑制。
（3）这些抑制可归纳为道德抑制、罪恶和贫困。
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人口陷阱Population Trap
“低水平均衡人口陷阱”
最低人均收入——与人口增长率相等的人均收入 之间，存在一个区域。
人均收入提高，人口增速随之提高。
结果：人均收入退回原来水平，形成一个人口陷阱。
摆脱“人口陷阱”:
大规模投资超过人口增长速度。
抑制人口增长。
除非投资规模增长超过人口增长。
人口陷阱中，
收入增长，
都被人口增长所抵消。
引申的基本结论：控制人口增长应该成为发展中国家经济发展的重要政策。
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马尔萨斯人口论的缺陷
未考虑
技术进步
把人均国民收入作为影响人口的惟一因素
科技进步足以抵消人口阻力，避免人口陷阱。
发达国家的生活资料充裕，
而人口增长率却较低；
发展中国家经济困难，人口增长率高。
不少国家摆脱人口陷阱，做到经济发展与人口增长的良性循环。
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人口转折理论 Demographic Transition
人口转折：
指从高出生率和高死亡率的稳定人口，
转向低出生率和低死亡率的稳定人口。
人口增长率
＝人口出生率－人口死亡率
人口增长率的增加
基本上都是由于死亡率的降低引起。
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发达国家人口增长的阶段
（1）高出生率和高死亡率，人口增长率高。（双高）
（2）死亡率降，
出生率高，人口增长率提高。
（3）死亡率仍在下降，出生率下降，人口增长率下降。
（4）出生率和死亡率都低，人口增长率低。（双低）
增长率
出生率
死亡率
时间
发达国家人口增长演变
人口增长率
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发展中国家的人口转折
人口死亡率大幅下降：医疗卫生事业发展，加之国际援助，许多传染病得到控制。
发展水平高的国家，出生率开始下降。
新加坡、韩国、泰国、斯里兰卡等， 随着收入水平的提高，社会保障制度的完善
人口死亡率下降脱离国内经济发展与国民收入增长，从外部嵌入，是国际医药卫生和保健事业发展的结果。
出生率分两类情况
落后的发展中国家，仍保持高的出生率。
长期贫困、收入水平较低
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主要国家人口增长率(％) 2002
世界
印度
韩国
非洲
土耳其
朝鲜
南美洲
墨西哥
中国
亚洲
越南
法国
大洋洲
印尼
英国
北美洲
缅甸
日本
欧洲
巴西
德国
尼日利亚
阿根廷
意大利
巴基斯坦
蒙古
捷克
孟加拉国
泰国
波兰
马来西亚
美国
罗马尼亚
埃及
澳大利亚
俄罗斯
新加坡
新西兰
保加利亚
菲律宾
加拿大
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国家
人口
世界
62
1
中国
2
印度
3
美国
4
印度尼西亚
5
巴西
6
巴基斯坦
7
俄罗斯联邦
8
孟加拉国
9
日本
10
尼日利亚
墨西哥
英国
德国
意大利
越南
韩国
菲律宾
阿根廷
埃及
加拿大
土耳其
朝鲜
泰国
澳大利亚
法国
各国人口前10位 (亿人) 2002年
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世界人口每增加10亿所用的时间
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人口生育的微观理论模型
1. 生育理论。
假设：孩子被视为是一种特殊消费品；在发展中国家，还被视为一种特殊投资。
消费者（家庭）对于孩子的需求，就像其他消费品一样，成为一种经济选择。
DC ＝ f（C，Y，Px，T）
DC ＝孩子需求量，
C＝孩子的净价格，
Y＝家庭收入，
Px ＝所有其他商品价格，
T ＝相对于孩子家庭对其他商品的偏好。
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孩子的净价格与家庭收入
孩子的净价格＝养育孩子的预期收益－预期成本。
（1）预期成本：
①母亲的机会成本
②孩子养育费用
（2）预期收益包括：
①孩子在未成年前的劳动收入。
②孩子将来对父母的赡养费。
根据生育理论，家庭收入增加会引起孩子需求增加。
但与现实不符，原因是：
①孩子价格上升，没能力养育更多孩子。
②随着收入水平提高，生育观变化。以质量代替数量。
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2. 生育理论的应用
（1）发达国家出生率迅速下降。
养育孩子净成本增加。
偏好。
社会保障日渐完善，
养儿防老的后顾之忧不再存在。
女性生育孩子的机会成本提高。
教育水平提高、就业机会增多。
生育观念发生变化，对孩子的偏好程度下降。
孩子抚养费、教育费不断上升，
孩子在未成年前没有机会为家庭赚钱。
传统的大家庭解体。
良好医疗条件，不必担心孩子夭折而多生育。
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（2）发展中国家人口出生率长期居高不下。
孩子
低成本
高收益。
社会保障制度不健全。孩子成为资本品，预期收益高。
孩子很小就参加劳动，为家庭增加收入。
孩子成为父母养老送终的惟一依靠；
女性受教育机会少，就业机会少，收入低，还不如在家生儿育女。——母亲时间的机会成本很低；
生活水平低，孩子的抚养费和教育费用也比较低，
生产力落后，有些劳动文盲或半文盲即可承担，很多家庭并不打算让孩子上学。
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人口与贫穷的恶性循环
发展中国家出生率高是人口过度增长的主要原因。
但，经济停滞不前是最根本的原因。
发展中国家
农村出生率高、
城市出生率低
国家越穷，人口越多；人口越多，国家越穷。
经济与人口互为因果、恶性循环。
现代城市：养育子女成本大，对子女偏好较小，出生率低。
落后农村：养育子女成本小，对子女偏好较大，出生率高。
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不同的生育政策
中国独生子女政策的总设计师宋健早在1980年就提出“7亿最适人口”理论当时提出的人口目标是“2000年人口控制在11亿” ；
国家计生委科研所前所长、全国政协人口资源环境委员会副主任李伟雄2005年提出“我国最终人口规模保持在5亿为好”；
国家计生委副主任潘贵玉2006年提出“要是我们中国人只有两三亿人口，现在一定是很神气”。
对于实行计划生育的夫妻，国家在养老、社会保障、基本医疗保险、生育保险等许多方面对其进行奖励。北京、上海和广东，目前都加大了奖励力度。
中国政策生育率（每个妇女生育个孩子）
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不同的生育政策
我国今后将杜绝对超生者罚款。法律规定超生者必须缴纳社会抚养费，不是罚款，而是超生者对社会进行的经济补偿。因为多出生人口侵占了较多的社会公共资源。
瑞安新闻网2006年4月28日消息：生一胎被罚40万，社会抚养费征收再创温州新高。
最近，有暴出浙江温州富人超生罚款101万。
澳大利亚有着完善的社会保障体系，公民可享受十年免费义务教育，公立医院向全民提供免费医疗服务，妇女、儿童和残疾人还可以得到政府的特殊待遇。
由于澳大利亚人口增长率低，政府规定每生育一个孩子奖励8000澳元（1澳元兑换6元人民币），并免费为婴儿提供牛奶费。
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就业与劳动力充分利用
劳动力利用不足
（5）表面上有工作但又利用不足
（1）公开失业：包括自愿失业和非自愿失业。
（2）就业不足：工作时间少于愿意工作的时间。
（3）职业损伤。
（4）不生产的工人。生产率极低，产出甚至还不能补偿生活需要。
①伪装就业不足。表面看全日在工作，但只需更少时间就可完成。
②隐蔽性失业。家庭主妇找不着工作而只好从事家务劳动。
③提前退休。
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部分发展中国家的失业率
国家
1980
1990
1995
1996
1997
1998
菲律宾
智利
尼加拉瓜
－
波多黎各
委内瑞拉
－
泰国
哥伦比亚
－
厄瓜多尔
－
墨西哥
－
中国
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3. 劳动力利用不足的原因
供给
方面
（1）城市工业部门创造就业机会低。
（1）劳动力迅速增长。
（2）农村人口大量迁往城市，使城市劳动力供给日益增加。
（3）女性劳动力数量逐渐增多。
需求方面
（2）要素市场不完全，扭曲要素价格，阻碍就业。
工会压力、最低工资法等，把工人工资推到市场工资以上。
放宽折旧、低利率贷款、税收减免等导致资本价格低于市场价格。
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发展中国家就业战略
1.减少劳动力供给
（1）发展农村经济，缩小城乡收入差距。
（1）降低人口增长率。
（2）通过增加教育时间，缩短劳动供给时间。
（3）鼓励劳务出口。
既能够提高素质，又可降低劳动力在当前的供给。
剩余劳动力到国外工作，既可增收，又可解决就业。
2. 增加劳动力的需求
（2）消除要素价格扭曲。
（3）选择适宜的劳动密集型生产技术。
（4）提高教育投资效益，使教育与经济相适应。
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劳动力迁移理论
人口由传统农业部门流向现代工业部门，
由乡村流入城市，
成为经济发展的标志和重要内容。
作为社会中的主角，
人既是经济发展最终要满足的目标，
也是经济发展中越来越重要的因素。
发挥人的作用，重要的是尊重人，让人自由迁移。
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二元结构理论
1.刘易斯模型。
威廉·阿瑟·刘易斯 (1915-1991) W．Arthur Lewis。
生于美国，父母系安提瓜移民。1979年获诺贝尔奖。
二元结构：经济社会具有两种不同性质的部门：
农村——农业——传统部门
城市——工业——现代部门
现代部门：规模大、技术先进，生产是为了谋利，产品在市场销售。
传统部门：规模小，技术落后，生产是为满足自己消费，很少在市场销售。
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过剩劳动力
传统农业的投入要素是土地和劳动，没有资本投入。
土地十分有限，随着人口增长，边际报酬递减，农业劳动生产率极低，甚至为零。
农业收入非常低，只能维持自身及家庭最低限度需要。
城市现代部门，劳动边际生产率远比传统农业高，工资水平也高于农业。
过剩劳动力：
边际生产率低下的那部分劳动力。
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社会总产品分配
NPR为边际产出线
社会总产出为ONR
资本家的剩余
工资
农民自给自足的收入
P
M
R
W
N
劳动力
边际产出
社会总产品的分配
O
PMR是农业收入
NPW为资本家的利润或剩余
OWPM是工人的工资
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刘易斯模型
OS代表农业部门的收入，OW代表城市工业部门的工资。
工资差异使传统农业过剩劳动力向现代部门流动，形成完全弹性的劳动供给。
刘易斯模型
N1
W
S
O
Q1
边际产出
劳动供给
L1
L2
L3
L4
N2
N3
N4
Q2
Q3
Q4
WN1Q1代表最初的剩余，用于再生产。
边际产出线由N1Q1右移至N2Q2，劳动雇佣由L1增加到L2。
只要农业部门有剩余劳动，这个过程就能会继续下去。
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2. 费-拉模型（费景汉-拉尼斯）
OCAB为农业总产出 OB为农业部门总消费
简化的费拉模型
A
C
D
劳动力
农业产出
O
L1
L2
L3
B
不变制度工资:
生产率低下的传统农业部门，其最低生存费用。
OB为不变制度工资
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（1）农业劳动力转移第一阶段
零值劳动力：边际生产率为零的劳动力。
首先转移的是零值劳动力L2L3。
L2L3劳动力外流，剩余产品AB形成其粮食供给。
尽管农业劳动力由L3减为L2，但农业总产出不变。
简化的费拉模型
A
C
D
劳动力
农业产出
O
L1
L2
L3
B
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（2）农业劳动力转移第二阶段
劳动力L2L1转移，农业总产出变化。
农业剩余产品不可能与工业劳动力的增加同步，农产品无法满足需要。
农产品价格上涨，促使工业提高工资，工业的无限劳动供给结束。
粮食短缺点： L2 。
超过L2点，粮食供给短缺
简化的费拉模型
A
C
D
劳动力
农业产出
O
L1
L2
L3
B
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（3）农业劳动力转移第三阶段
农业劳动力减少到L1，农业劳动边际生产率开始大于不变制度工资；
过了L1，二元结构消失，进入稳定增长的发达经济。
农业部门的收入不再取决于不变制度工资，而是由农业劳动的边际产出决定，意味着农业的商业化。
简化的费拉模型
A
C
D
劳动力
农业产出
O
L1
L2
L3
B
农业商业化点：L1。
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托达罗人口流动模型 Todaro，.
1. 托达罗模型的背景。
劳动力从传统农业中释放出来，促进了工业化和城市化。
尽管城市中的失业不断加剧，仍有大量农村人口流入城市。
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2. 托达罗模型的内容
吸引农民进城的是城乡预期的收入差距：两个因素
城乡实际工资差异
在城市找到工作机会的可能性
一个新的城市工作岗位会吸引2－3个农民流入城市。
城市创造的新工作岗位愈多，失业问题反而愈趋严重。
解决城市失业问题，不能单纯指望工业扩张，而应同时大力发展农村经济。
应改变片面强调重工业优先发展方针，在农村扩大就业机会。
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人力资源开发
发展中国家人力资源：量：不充分利用；质：素质差
舒尔茨人力资本理论
Theodore W. Schultz 西奥多·舒尔茨
人力资本：
体现在劳动者身上、以劳动者的数量和质量表示的非物质资本。
两个方面：
量：劳动者在有用工作岗位上的数量；
质：技艺、知识、工作熟练程度、管理水平等。
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人力资本理论
（1）缺乏人力资本是发展中国家经济发展落后的根本因素。
（2）发展中国家应对人力资本予以高度重视：人力资本至少和物质资本一样重要。
（3）资本积累重点应从物质资本转向人力资本。物质资本的边际收益率递减，而人力资本的边际收益率递增。
人力资本的主要来源：正规学校教育支出。
教育不是消费和福利，而是一种生产性投资。
教育投资比物质投资会获利更多，进而持续推动经济发展。
还有：
保健开支；在职训练；流动支出；
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人力资本投资的效益
先测定不同学历毕业生所得收入之差，算出各教育阶段毕业生的收入差额。
这一差额与该阶段的教育费之间的比率，即该阶段教育收益率。
要加上学生在上学期间放弃的收入；
应该对教育的收益要进行长期的计算。
讨论：当前，上大学合适否？
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教育
（1）人均教育投资很低。
1. 发展中国家教育的问题。
公共教育经费占GDP（%）
国家和地区
1995
2002
2004
世界总计
中国
印度
印度尼西亚
菲律宾
泰国
韩国
美国
日本
德国
英国
法国
加拿大
据报道，
在亚非拉，小学辍学率分别为54%和20% 60%
（2）辍学率高。
直接问题
更严重的内在问题
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中美高等教育比较
2004年中国高校毛入学率（高校在校生总数与相应年龄段---18-22岁人口的比例）超过19%。
周济介绍说，2005年，中国各种形式的高等教育在校生总规模已超过2300万人；高等教育毛入学率达到21%，跨入国际公认的大众化阶段。 高教规模超美国，居世界第一。
在校生人数2000万包括以下七类：
①高等学校和科研机构的研究生；
②普通高等学校各种类型本、专科学生；
③成人高等学校本、专科学生；
④军事院校本、专科学生；
⑤学历文凭考试专科学生；
⑥电大注册视听生注册人数；
⑦高等教育自学考试毕业生人数。
《2005年全国1%人口抽样调查主要数据公报》，全国具有程度（指大专及以上）的人口为6764万人 ，占总人口的%。
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纪宝成："高等教育毛入学率"
目前经过国家教育管理部门正式批准举办的高等教育形式有六种： 1、普通高等学校1020所，本专科校生万人；这些学校举办的函授部、夜大学、成人脱产班本专科在校生万人。 2、成人高等学校（职工高等学校、农民高等学校、管理干部学院、教育学院、独立函授学院、广播电视大学）1107所，本专科在校生万人； 3、军事院校在校生万人； 4、社会力量办学高等专科教育学历文凭考试 157 所，在校专科学生万人； 5、电视大学举办的高等专科教育注册视听生注册学生25万人； 6、国家高等教育本专科自学考试在藉考生915万人。
以上六种形式注册、学习，按规定考试合格者都能取得国家承认的学历文凭。年注册人数1997年已达到1556万人，远远高于公布的万人。迄今为止，上述第3、4、5、6四种形式尚未正式计入。
另外还有，宗教院校近50所，在校学生数千人；从事高等教育课程教学的民办学校1095所，在校生约119万人；各级党校举办的高等教育课程函授教育，仅中央党校在籍学生就有60万人。这三类不属于国民教育系列，暂时不能直接取得国家承认的高等教育学历文凭 。
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中美高等教育比较
美国大学世界上数量最多，各类加起来有1万所。有世界上最好的一流，也有最差的野鸡大学。
传统正规大学3500所：公立1600多所，私立（包括盈利性、非盈利性及宗教团体所属）共1900多所。
美国高等教育毛入学率1996年达到％。
1999年，美国本专科在校生总规模为1268万，研究生和第一专业证书学生共211万。
1999年，6％的人获得硕士学位；超过1％的人具有教授职位，1％的人获得博士学位。
2005美国成年人拥有学士以上学位的比例为28％。
纪宝成：美国高等教育的在校生规模虽然很大，但学生按期毕业率并不高。据了解，美国比较好的高校，学习四年取得学士学位的学生一般约占20%~30%，学习六年取得学士学位的学生一般约占50%~60%；在比较差的高等学校，这两个数据则分别为15%和40%左右。
而我国，所有本科院校学习四年取得学士学位的学生约占95%左右。
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中美教育比较
美国不到世界1/20的人口创造了1/5以上的财富。
美国提出“不让一个儿童落伍”法令(NCLB：No Child Left Behind) 。
目前已经普及12年义务教育，高中普及率近乎100％。
美国初等教育毛入学率为102％、中等教育为97％，都居世界领先水平。
1913年后，美国15-64岁人口平均教育年限一直世界第一。
高等教育生均教育经费为2万美元，世界第一。
中等教育生均经费7764美元，仅次于瑞士和奥地利；
初等教育生均经费为6043美元，仅次于丹麦、瑞士和奥地利。
大多数州对幼儿园至高中的学生，都免费供应教科书。
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看记者的吹牛
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2007年度美国综合排名 加星号为公立。
排名
英文名称
中文名称
排名
英文名称
中文名称
1
Princeton University(NJ)
普林斯顿
16
Johns Hopkins University(MD)
约翰·霍普金斯
2
Harvard University(MA)
哈佛
17
Rice University(TX)
莱斯
3
Yale University(CT)
耶鲁
18
Vanderbilt University(TN)
范德比
4
California Institute of Technology
加州理工学院
19
Emory University(GA)
埃默里
4
Stanford University(CA)
斯坦福
20
University of Notre Dame(IN)
圣母
4
Massachusetts Inst. of Technology
麻省理工学院
21
Carnegie Mellon University(PA)
卡耐基·梅隆
7
University of Pennsylvania
宾夕法尼亚
21
University of California—Berkeley *
加州伯克利分校
8
Duke University(NC)
杜克
23
Georgetown University(DC)
乔治敦
9
Dartmouth College(NH)
达特茅斯学院
24
University of Virginia *
弗吉尼亚
10
Columbia University(NY)
哥伦比亚
24
University of Michigan—Ann Arbor *
密西根安娜堡分校
11
University of Chicago
芝加哥
26
Univ. of California—Los Angeles *
加州洛杉矶分校
12
Cornell University(NY)
康奈尔
27
U. of North Carolina—Chapel Hill *
北卡罗莱纳教堂山分校
12
Washington University in St. Louis
华盛顿
27
Univ. of Southern California
南加州
14
Northwestern University(IL)
西北
27
Tufts University(MA)
塔夫斯
15
Brown University(RI)
布朗
30
Wake Forest University(NC)
维克森林
因为有这些私立学校，经济条件好的家庭不再占有财政教育经费，美国大学的毛入学率才能突破80%的高水平。
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（3）教育与实际严重脱节。
教育体制照搬发达国家，与发展中国家的实际需要不完全相符。
一些发展中国家高教与初教的费用比是88:1。一个生一年的教育费用可使88个儿童享受一年的初等教育。
有些非洲国家，高达283:1。
偏好高等教育，忽视基础教育。
国民整体素质低。
教学内容脱离实际需要。
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（4）教育过度与知识失业。
教育过度：
较高教育程度只能找到低一级的工作。或雇佣高文化程度的劳动者从事较低的工作。
“教育过度” 使较低层次劳动者的就业更难。为就业所迫，要接受更高层次的教育。
每一次教育的扩大，不是缓和了就业矛盾，而是导致新的一批受教育者的失业。
知识失业：
由于教育扩张超过经济发展需求而产生的受教育者失业的现象。
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（5）智力外流现象严重。
智力外流：
高级人才在国内完成学业后流动到别国服务。
隐性智力外流：
不把精力集中研究本国现实问题，仅仅为了获得国际同行认可和赞誉。
讨论：
大批科技人才由发展中国家流向发达国家的原因是什么？
如果科学家回国工作是爱国，那么出国工作是不是不爱国？如果要下一个定义，到底什么是爱国？
损失了本国投入的人力资本。
减少了关键性专门人才供给。
人在国内，思想却流向国外。
一切消费均为国内供给，却不为国家办事。
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2. 人力计划理论
人力计划：
根据一国所需的人力资源比例，来计划该国的教育发展比例。
预测某一级别劳动者的需求量，实行与之相适应的教育体系增长计划。
核心是对人力需要进行预测。确定职业结构，转换成教育体系结构。
提高教育投资效率：使教育投资所培养的人才符合本国经济发展的需要。
既可避免人才短缺，又可避免知识失业和人才浪费。
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3. 教育成本—收益分析理论
教育成本
显性成本是指教育费用支出；
社会或政府提供的公共费用
个人或家庭提供的私人学费。
隐性成本是指学生因上学而放弃的收入。
经济收益；
个人收益：获得更高收入，
社会收益：提高生产技能，提高发明创造能力，改善生活和生产条件，扩大就业机会。
非经济收益：较高的道德风范，社会责任感提高等。
教育收益
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8 技术进步——人类社会永恒的主题
引子 科技是第一生产力
技术进步
技术创新
技术引进
知识经济与后发优势
必读书目：
约瑟夫.熊彼特 著《经济发展理论》商务印书馆,1990年版
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引子 科学技术是第一生产力
邓小平指出：科技是第一生产力。
使中国摆脱了唯心的个人崇拜和臆念崇拜，走上改革开放的道路。
没有技术进步，就不会有质的飞跃，不会有最终发展。
1978年全国科学大会主会场
邓小平的讲话
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大炼钢铁时代的教训
封建主义大树已被砍掉，但封建主义根基尚未消除。
这需要商品化作开路先锋、需要技术进步去破处迷信。
讨论：
（1）毛泽东这样的领导干部终身制是不是封建意识？
（2）如何看待武侠小说中人的无限潜能？
炼铁何难复炼钢，超英赶美可非狂!手工操作君毋笑，中国人多力量强。
男女争登点将台，万千炉子一齐开。火花日夜无停息，赢得铁流滚滚来。
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技术进步
技术进步的意义
提高生产率。
上一千年中22项最重要的技术性发明
序号
年代
内容
序号
年代
内容
1
1024
纸币
12
1859
石油
2
1117
指南针用于航海
13
1867
炸药
3
1132
管状火器
14
1876
电话
4
1455
古登堡印刷圣经
15
1895
电影
5
1535
欧洲人首尝烟草
16
1895
X射线
6
1543
人体解剖
17
1901
无线电
7
1610
望远镜用于天文
18
1903
飞机
8
1656
机械钟
20
1928
青霉素
9
1826
照相
21
1939
电脑
10
1830
铁路
22
1945
原子弹
11
1844
电报
提高市场竞争力。
充分利用资源。
降低劳动强度。
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掌握技术的方法
学习：发展中国家派遣人员到国外学习。
留学模式。
学徒模式。
国外进行劳务输出，通过当学徒，学习掌握先进的技术。
购买模式。直接购买或通过其他渠道获得国外的先进技术，通过对照说明书，或卖方的简单介绍、指导进行学习、掌握。
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干中学 Learning by Doing
干中学：即边干边学，工作的同时总结经验，获得技术。
制造业存在干中学的学习效应，劳动生产率不断提高。
不少企业家通过干中学来积累经验和获取能力。
通过干中学模式掌握先进技术，技术外溢很重要。取决于开放程度。
国际技术外溢：技术通过贸易、直接投资等途径传播到别国，使别国逐渐掌握这些技术的现象。
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技术创新
熊彼特创新理论
熊彼特（1883～1950）Schumpter，.
1883年，熊彼特出生于奥匈帝国摩拉维亚省（今捷克境内，故有人又把熊彼特看作美籍捷克人）特利希镇的一个织布厂主的家庭。
1901－1906年肄业于维也纳大学，攻读法律和经济，乃奥地利学派主要代表人物庞巴维克的及门弟子。后游学伦敦，就教于马歇尔；推崇洛桑学派瓦尔拉。
一战前后，熊彼特曾执教于奥国的几个大学。
1918年，他曾一度出任考茨基、希法亭等人领导的德国社会民主党“社会化委员会”的顾问；1919年，他又短期出任由奥托·鲍威尔等人为首的奥地利社会民主党参加组成的奥国混合内阁的财政部长。
1921年，他弃仕从商，任私营比德曼银行行长，1924年银行破产，他的私人积蓄不得不受牵连而用于偿债。
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熊彼特（1883～1950）Schumpter，.
1925年，熊彼特回到学术界，先应邀拟赴日本任大学客座教授，但不久改赴德国任波恩大学教授，直到1931年又短期访日讲学。
1932年迁居美国，任哈佛大学经济学教授，直到1950年初逝世。
熊彼特迁美后，尽管深居简出，但仍积极从事学术活动：1937——1941年任“经济计量学会”会长；1948－1949年任“美国经济学会”会长；如果不是过早去世，他还会担任预先商定的即将成立的“国际经济学会”第一届会长。
他在 《经济发展理论》一书中提出“创新理论”以后，又相继在《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主主义》两书中加以运用和发挥，形成 “创新理论” 体系。强调生产技术的革新和生产方法的变革在经济发展过程中至高无上的作用。
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《经济发展理论》目录
熊彼特的《经济发展理论》以“对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察”作为副标题，涉猎范围广泛。
第01章 由一定环境所制约的经济生活的循环流转
第02章 经济发展的根本现象
第03章 信贷与资本信贷的性质及其作用
第04章 企业家利润
第05章 资本的利息
第06章 经济周期--初步评述
附 录 经济变动的分析
书中最具特色和最引人注目的，还是他所提出的“创新理论”。
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创新的本质
创新：建立新的生产函数。
即建立新的要素组合比例、或生产方法新组合。
创新的本质：创新是将发明应用到经济活动中去，增加产出效益。主要是一个经济概念，而非技术概念。
有了技术发明，没有应用到生产中去，不能叫做创新。
束之高阁的发明，不但不会促进生产力，还会损耗生产力。
讨论：
中国古代的四大发明是创新吗？
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创新活动类型
创新三个大类：技术创新、市场创新、组织制度创新
（3）新市场。适时全方位、多层次衔接需求。
（4）新原料。可提供更高质量的商品。
（5）新组织形式。制度变革，节约交易成本。
（2）新方法。以更快更好的方式生产。
（1）新产品。可以满足新欲望和需求。
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影响技术创新的因素
（1）竞争程度。有竞争才有创新必要。
（2）企业规模。规模大，广阔获利前景产生足够刺激。
（3）信息传播速度。传播越快，必须不断在更高层次上进行创新。
（4）企业家群体。仅靠冒险，投机、黑社会等手段，往往破坏创新环境。
（5）信贷支持。
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企业家的作用
熊彼特强调，经济发展的主体是企业家，创新力量来自企业家。
动力是个别企业对垄断利润的追逐和企业家精神。
企业家精神：
发现和缔造一个私人商业王国的愿望；
征服困难和表明自己出类拔萃的意志；
创造和发挥自己才能带来的快乐。
讨论：
你是愿意经商还是做官？富与贵，你选择哪个？心理依据何在？
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创新模仿与技术扩散
熊彼特将技术进步划分为3个阶段。
发明
扩散
创新
发展中国家，缺少发明；
要促进技术进步，只能依赖于模仿和加速扩散；
这样可紧随发达国家，不至太过落后。
对创新的模仿或推广应用
对发明在生产上的首次应用
创新源泉，是技术进步的保证
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创新模仿
创新模仿：通过购买产品、合资合作等形式，对创新进行解剖、分析和复制，并投入生产的过程。
模仿顺序：
一号机模仿——二号机国产化——三号机出口
二次创新：在消化吸收的基础上，对模仿的创新技术进行改造，克服缺陷、更新功能的活动。
中国第一架上天的飞机是模仿苏联雅克18练机。
2001年，中国军方发现的美国一架军用侦察机EP—3接近中国领空，中国两架歼八战斗机奉命监视美机的时候，发生了中美军机空中相撞的事件，不幸遇难的中国飞行员王伟当时就是驾着歼八改良型战斗机。
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创新模仿的必要性：尽快缩小技术差距
发展中国家知识产权制度普遍不健全，适当模仿国外先进技术是可能的。
但，尖端高新科技，很难模仿。
美国正在搞两种第四代飞机，每一种研制费都是200亿美元，这在发展中国家来说，在财力上是不可能的。
英特尔一年研发费用有几十亿美元，而“龙芯”的研发费用才3000万元人民币，3000万元能否撬动芯片市场?
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2006年5月上海交通大学通报了“汉芯”系列芯片涉嫌造假的调查结论与处理意见。
调查显示，陈进在负责研制“汉芯”系列芯片过程中存在严重的造假和欺骗行为，以虚假科研成果欺骗了鉴定专家、上海交大、研究团队、地方政府和中央有关部委，欺骗了媒体和公众。
上海交大决定，撤销陈进上海交大微电子学院院长职务；撤销陈进的教授职务任职资格，解除其教授聘用合同。
科技部根据专家调查组的调查结论和国家科技计划管理有关规定，已决定终止陈进负责的科研项目的执行，追缴相关经费，取消陈进以后承担国家科技计划课题的资格；教育部决定撤销陈进“长江学者”称号，取消其享受政府特殊津贴的资格，追缴相应拨款；国家发展改革委决定终止陈进负责的高技术产业化项目的执行，追缴相关经费。
陈进用拙劣的欺骗手段蒙混过关，骗取巨额科研经费达三年之久，如果 不是其合伙人良心发现站出来揭露，很可能还能继续欺骗下去。
这一骗局为何能轻易得逞而且旷日持久？管理部门、负责人员是否有渎职之嫌，也应该承担相关的责任？至少，当年那些被轻易蒙骗，盛赞“汉芯”“达到了国际先进水平，是中国芯片发展史上一个重要的里程碑”的鉴定专家？？
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2006中国十大科技骗局之八：“汉芯一号”中国造?
一、芯片居然是民工磨出来的！仿冒手法之粗劣令人难以置信。
二、造假高手屡屡骗钱！中饱私囊！ 短短3年，共向国家各个部门成功申报项目（包括上海交大的项目）次数达40多次，累计骗取无偿拨款突破一亿元。
三、触目惊心的数字！ 令人吃惊的是：陈进竟然蒙骗国家科技部用所谓的“汉芯系列DSP”申报了“国家863计划项目”，甚至蒙骗国家总装备部申报了“武器装备技术创新项目”，这不仅会造成中美两国知识产权纠纷，而且会使国家的国防工业深受其害。项目申报材料上竟然写道：“两年跨越二十年，汉芯DSP将取代美国TI公司的高端DSP”，种种诈骗令人触目惊心！
四、骗取的专利！
五、真相大白，谁主公道？ 其造假天才令人叹为观止，种种蒙骗手段更是令人触目惊心！这一造假丑行，没有相关责任人受到任何法律上的追究。
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专家如何被搞定？
中青报:汉芯事件无人担责是对学术腐败的纵容
让我们看看当时中国官方媒体的说法：由王阳元、许居衍、邹世昌院士、863专家组组长严晓浪等专家组成的专家，在鉴定会后认定，‘汉芯一号’及其相关设计和应用开发平台属于国内首创，达到了国际先进水平。
这些专家，院士都不是等闲之辈，而是本学科的头面人物。据中国媒体报导说，陈进曾经说“这些鉴定专家都搞定了”。他是怎么搞定这些专家学者的？
美国普林斯顿大学现代中国研究杂志主编程晓农博士接受采访的时候分析说，中国学术造假，不仅仅是一个陈进，而是已经成为一种现象。
《基督教科学箴言报》报导说：“对于中国的科研人员来说，陈进事件虽然 令人尴尬，但也实在太平常了。还有其他造假事件正暴露出来。中国高校剽窃、 伪造和腐败现象根深蒂固、司空见惯，广为人知，却普遍未得到监管和惩处。
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“汉芯一号”——中国学术造假颠峰
中国人民大学教授顾海兵表示，他不满意汉芯事件的处理结果，“评审专家应该负什么责任，相关部门要负什么责任，也没有结果。目前处理力度很不到位”。
清华大学薛澜教授表示，汉芯事件反映出我国科技体制中的弊病，这种弊病要求有关部门去真正反思和挖掘弊病产生的原因，并从根本上解决这个问题。
日本神户大学的季卫东教授评论，非科学的决策方式以及形同虚设的审查制度等，中国的国家“制度”正在成为腐败的温床。
在汉芯一号上造假的陈进，出生于1968年。从92年起在美国留学，98年在得克萨斯大学获得博士学位。在摩托罗拉等公司做了3年工程师之后，于2001年回国。在上海交通大学着手进行汉芯一号的开发。即便单从这一履历来看，心中也会冒出一个大问号：一位只在美国工作了3年的30多岁的工程师，仅仅2年就能够开发出可与大型厂商投入庞大的资金和人力开发的DSP媲美的芯片吗？
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3. 技术扩散的传染模型
技术扩散过程，呈现S型传染模式，分为3个阶段。
（1）初期，创新技术的扩散缓慢，市场潜量小。
（2）创新成果进入最适宜厂商或地区，扩散速度显著加快。
（3）创新扩散速度放慢，创新技术所形成的行业达成均衡
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4. 技术扩散的双轨迹模型
2种类型。
（2）高有机构成，如B。技术复杂，在后期阶段才开始扩散加快。
如钢铁、化工等重工业产品的生产。
（1）低有机构成，技术简单，早期就趋于稳定。
A线。如各种日常消费品。
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技术引进
国际间的技术引进
1.技术引进：关于制造产品、应用生产经营方法和提供服务所需的系统知识和设备的购买。
简单技术转移：仅仅引进和使用，不关心是否能够复制。一旦损坏，不得不重新进口零件。
高级技术吸收：能够被复制出来，是一种比较完全的技术扩散。
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2. 技术引进标准
国际间的技术引进可以遵循不同的标准：
高产出标准——综合国力迅速增强。
高积累率标准——重工业、机械设备。
结构调整标准——调整优化产业结构，发展朝阳产业。
经济发展的阶段性标准——适用技术。
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3. 国际间技术转移的障碍
（1）本国缺乏市场需求。
（6）为就业，国内不愿采用劳动节约型技术。
（5）本国缺乏规模厂商。
（2）本国缺乏配套资本。
（3）本国缺乏自然资源。
（4）本国缺乏技术人才。
（7）国外对新技术的封锁和垄断。
需求
供给
内外环境
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世界上第一条商业运行磁浮列车
上海磁悬浮设计时速和运行时速分别为505公里和430公里；由中国与德国合作。
上海磁悬浮于2001年开始建造，2002年底试运行，工程花费22个月。全长33公里。单向运行时间仅7分半钟。
公布造价89亿元，但已超100亿元。
以89亿元计每公里3亿元，是中国自主开发高速轮轨(时速300公里)的三倍。
从德国进口40节车厢，每节高达1亿元。
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世界上第一条商业运行磁浮列车
中新社4月10日报道,上海磁悬浮列车周一至周五的日客流量为4000人次,上座率只有两成不到;周末可达8000人次。
2003年初，列车刚刚运行之际，票价高达150元,黑市炒到千元,还一票难求。 “磁悬浮”的总裁不但“不担心收不回成本”,反而“真的很担心磁浮列车的票供小于求”。
公司高层在“磁悬浮”建成之初曾向媒体表示:“人们会觉得没坐过磁悬浮就是没到过上海。”这样的理念，可能是想将磁悬浮建成类似观光过山车之类的娱乐品,而非交通工具！
旅客反映,他们宁愿先坐地铁，然后再搭乘出租车前往浦东机场，这样只需30元左右，比磁悬浮75元的票价便宜。
磁悬浮客以中外观光游客和商务考察团队为主，比例高达50%左右。
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中间技术论 intermediate technology
1. 高新技术。
广义上：各行业内最高级别、最具有创新性的技术。
狭义上的高新技术：
（1）生物工程技术。
（2）医学技术。
（3）光电技术。
（4）精密机械技术。
（6）空间技术。
（7）海洋探索技术。
（5）超级能源技术。
上述技术的任何突破，都能使中国跃升世界强国之列。
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2. 对待高新技术的态度
高新技术，是资本密集型和技术密集型，是综合国力和国际竞争力的重要标志。
没有高新技术的国家，只能处于被动、从属的地位。
片面追逐高新技术，有限资源过多配置到并无国际优势的产业，会导致产品成本过高，丧失竞争力；
破坏本国的经济发展的自然路径，欲速则不达。
但不一定紧紧追赶国际最新技术。
讨论：发展中国家应该集中精力发展高新技术产业，追赶西方发达国家？
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3. 中间技术
中间技术：介于高新技术和传统技术之间的技术。
先进技术适应先进国家的条件；如高工资、资本充裕、技术熟练等。大多数发展中国家不存在这些条件。
（4）原料依赖性小，生产成本低。
（5）组织管理简单，适合发展中国家的低管理水平。
（1）技术原理简单，容易掌握。
（2）生产设备简便，投资节约。
（3）市场适应性强，产品销路好。
中间技术的特点：
多快好省
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4. 中间技术论
舒马赫 Schumacher，.
认为：小的是美好的。 Small is beautiful
劳动力整体素质差；
即使使用先进技术，产品质量也可能较差。
中间技术论：
发展中国家必须开发适合自己的中间技术、小型技术；
为穷人创造就业机会。
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鸟巢——国家体育场
国家体育场也叫鸟巢，是北京2008年奥运会的主体育场。
由瑞士设计师赫尔佐格等和中国建筑设计研究院合作完成。
因为设计新颖超前等优势而中标。
最初的预算造价超过35亿元人民币。然而据说工程开工后实际造价要花去近70亿人民币。
“决算超预算、预算超概算、概算超估算”长期以来的确成为中国众多工程项目的痼疾。
有专家认为，“外国设计家是根本不考虑你的成本，他就要求他的新颖性，他的新奇性。也就是说，有些东西他在国内不可能做到的，他拿到你这做，因为他是花你的钱。”
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鸟蛋——国家大剧院
国家大剧院主体投资亿元，外围工程由北京市投资8亿多元，正式营业尚需开办费3亿元。整个项目共需资金38亿元，分摊后每个座位平均造价70万人民币。
大剧院将来的门票该卖多少钱呢？不妨做一个推理。前几年投资5亿元建成的上海大剧院正式演出票价是100元到800元，国家大剧院投资38亿元，以投资金额判断，平均门票低于1000元肯定赔钱。
组建人员从建院那一天起就打算由国家补贴实行公益票价。也就是说，这个项目从出娘胎那一天起就注定了赔钱，而且是填不满的无底洞。
多建一所学校就是少建一座监狱。
1989-2005年希望工程合计收到捐款10亿元。
20万元可以建一所希望小学，40亿足以建两万所希望小学，一个学校如果招收200名学生，足以使400万贫困学生受到教育。
为什么就不真的重视教育呢？——或许可能因为办教育没有工程款的回扣。
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适用技术论 Appropriate Technology
适用技术：适合一国发展阶段的科学技术。
印度的雷迪（Reddy，A.）认为：
适用技术是一个动态概念。
不一定是国际上最新的技术；
但可能对于发展中国家来说是最新的。
适用技术的特征。
（1）节约能源，减少污染，保护生态环境。
（2）满足人多方面的需要，工作与传统文化交融。
（3）提供就业机会，采用地方资源，消除发展的不均衡。
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2. 适用技术的本土性优势
适用技术将本国要素现状、市场规模、社会文化环境、吸收技术创新的能力等统筹考虑，实现最佳效益。
适用技术必须具有本土性：
（2）与自然和社会条件适应。充分利用资源。
（3）价值观念方面的适应，与当地人民的基本认识、知识水平和价值观念相融合。
（4）将来发展的适应，应该是环境亲和、可持续性的。
（1）人民自主参与。而不是政府或国外机构强行推广。
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3. 劳动密集型技术
适用技术往往是一些劳动密集型技术。
劳动密集型技术：
导致资本-劳动比率 或 资本有机构成
维持在一定水平或者降低的技术。
又叫资本节约型技术进步。
发展中国家普遍存在资本短缺和劳动力过剩的问题，
应该广泛采用劳动密集型的技术创新、
大量吸收劳动力，解决就业问题。
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劳动密集型技术的的重要作用
（1）充分利用劳动力资源。
丰富的劳动力不用是负担。
促进农业劳动力非农化。
（2）提高技术熟练程度。
通过干中学、学徒模式提高个人的技术水平。
提高管理，积累市场经验，改善本国的科学环境。
（3）低工资优势。
工资低，产品具有国际比较优势和竞争力。
（4）初始投资少。
发展中国家缺乏资金；
重工业不发达，国内的生产设备价格高昂、质量低下。
（5）见效快。
比较简单、容易模仿；
能够迅速发展起来。
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5. 劳动密集型与高新技术的联系
（1）相互联系。
（2）劳动密集型技术与经济增长方式并不对立。
劳动密集型技术，最终走向高新技术前沿的必经之路。
劳动密集型的比较优势，与发展中国家本国的市场相适应，与资源存量相适应。
如果盲目发展高新技术，可能成为缺乏关联效应的“飞地”经济。
（3）劳动密集型最终过渡到高新技术。
劳动密集型逐渐过渡到高新技术是一个大趋势，但需要一个过程。
“飞地”经济（Enclave Economy）：
与本国其他产业没有多少关系和积极带动作用的产业或区域。
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产品生命周期理论 Product Lifecycle
产品生命周期：
一种产品从其创新投产，到大规模生产，直到停止生产的整个过程。
产品生命周期理论：
国际间存在技术差距和市场断层，
一种产品在不同发展程度的国家之间的转移，
呈明显梯度性，
产品的生命周期，会在发达国家和发展中国家之间进行转移。
亚洲新兴工业化国家或地区就充分利用了产品生命周期，
从美、日等发达国家，引进中间技术。
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产品生命周期的阶段性
（1）创新阶段。集中在发达国家或地区。
（2）模仿阶段。创新向发展中国家转移。
发达国家向发展中国家出口。
产品标准化后，保密性降低，被模仿。
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（3）发展中国家互相出口阶段。
（4）向发达国家出口阶段。
发展中国家具有资源优势，但质量存在问题。
发展中国家市场成熟，质量提高。
发达国家不生产该类产品。
产品生命周期的阶段性
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知识经济与后发优势
信息爆炸：信息量的爆炸性增长。
知识经济
知识产业的发展、互联网的普及，使各种信息可以迅速的获得，信息对于经济发展的加速作用越来越显著。
信息，包括科学知识、社会信息、技术信息、管理信息、市场信息等。
在信息总量中，个人越来越渺小，越来越依赖于他人的合作。
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2. 知识经济
知识经济，
建立在知识和信息的生产、传播、分配、使用之上的经济，以知识作为发展经济的资本。
知识经济的特殊优势
开发成本昂贵，但却能很便宜快捷地复制。
一旦形成市场规模，可大幅降低售价，大多数人获益。
每天数以亿计的知识信息公开发表，从其一开始就是公共产品。
利用公开知识，可减少研发费用。取决于对新知识的获取、采用及改进的能力。
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3. 知识经济的特征
（1）资产投入无形化。知本。
（2）知识的贡献率已经超过了资金。能够成倍地增加劳动产出。
（3）知识的回报率无限、呈现指数增长。资金趋向于获得社会平均利润率。
（4）知识产业会成为国民经济最大的产业。
但就目前的情况看尚未独立，而是贯穿于其他各类产业形态之中。
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后发优势论 Advantage of Backwardness
美国的亚历山大格申克龙 Gerschenkron，A.
后发优势：
后起国如果不具备先发国同一发展阶段所具备的条件，可以通过寻找替代物的办法来满足这些条件，从而具有一种后发的优势。
作为后起国家，发展中国家具有严重的后发性；
随着知识经济发展，发展中国家的后发优势越来越明显。
发展中国家可通过有别于发达国家的方式和途径，发挥替代性效应，达到发达国家当前的工业化水平；
这些替代性效应包括工业化过程中必须具备的一系列标准条件。
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2. 后发优势的主要来源
（1）获得新机遇。
（2）借鉴经验教训。
（3）迅速掌握先进技术。
（4）做出有效制度安排。
（5）压力变动力。落后性会给本国产生巨大精神压力。迫使他们“穷则思变”、奋发图强。
如以和平与发展作为主题的国际经济环境等。
参照先发国家的经验，选择更适合的制度和战略，制定适当经济政策。
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3. 后发优势的实现，首先是学习
后发优势主要从学习中产生。
不擅长学习的发展中国家是无法利用后发优势的。
发达国家先进的科学技术和创新凝聚了人类的共同智慧和劳动，予以继承和吸收。
学习成本与探索成本相比则要小得多，所花时间非常短。
后发国家组织人力进行研究、探讨。本国的具体国情与发达国家存在很大差距，生搬硬套不行。
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学费哪里来？
北京故宫现有藏品150余万件。文物收藏数量占全国的1/6。每件价值上千万元。
故宫博物院成立80年，仅拿出不足万件文物来糊弄参观者。
美国纽约大都会博物馆建于1880年，占地8公顷为北京故宫博物院的1/9，但展出面积不下24公顷，是故宫博物院的两倍。
英国的大英博物馆，1759年对外开放。共有IOO多个陈列室，面积六七万平方米，共藏有展品400多万件，全部免费。
家有珍宝不能守，不如去之【做学费】
自清朝末年至民国，很多珍贵文物流失海外。
据统计，有一百多万件，超过故宫博物院文物库藏品的总和。
1937年“七七事变”后，北平故宫数万件。南京陷落共损失文物68万件。此外，高等学府文物和书籍，遭劫掠或毁坏者也达近百万件。
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4. 后发优势的实现，其次是创新
学习的同时，必须重视创新，创新是任何一个国家和民族保持旺盛生命力的重要前提。
不重视创新的作用，过分强调仿效，充其量只能做一个“好学生” 。
创新，不一定是沿着发达国家的思路走。
可以从多个侧面，从自身情况出发，
超前创新，自主选择新的发展道路。
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5. 政府的道路选择
充分利用后发优势，政府肩负更为繁杂的任务
越接近发达国家，后发优势就越小，政府的作用越小，
应该逐渐过渡到由市场进行自由选择。
不能极端民族主义。
夜郎自大、孤芳自赏、自我封闭。
不能极端西化。
发达国家要为我所用，而不是完全取代本国的政治体制，否则就会出现一个适应性问题。
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