分类号 密级 U D C 危机状态下产业链敏捷协同机理研究 王晓光 导师姓名(职称) 孔昭君 答辩委员会主席 李志祥 申请学科门类 管理学 论文答辩日期 申请学位专业 管理科学与工程 2007 年 5 月28日
研究成果声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是我本人在指导教师的指导下进行的研究工作获得的研究成果。尽我所知，文中除特别标注和致谢的地方外，学位论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京理工大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的合作者对此研究工作所做的任何贡献均已在学位论文中作了明确的说明并表示了谢意。 特此申明。 签名： 日期： 关于学位论文使用权的说明 本人完全了解北京理工大学有关保管、使用学位论文的规定，其中包括：①学校有权保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；②学校可以采用影印、缩印或其它复制手段复制并保存学位论文；③学校可允许学位论文被查阅或借阅；④学校可以学术交流为目的,复制赠送和交换学位论文；⑤学校可以公布学位论文的全部或部分内容（保密学位论文在解密后遵守此规定）。 签 名： 日期： 导师签名： 日期：
A Study on the Agile Synergy Mechanism of the Industry Chain under the Disaster Crisis By Wang Xiaoguang A Dissertation Submitted for the Degree of Doctor of Philosophy Under the Supervision of Professor Kong Zhaojun School of Managemet and Economics Beijing Institute of Technology May 28, 2007
北京理工大学博士学位论文 摘 要 目前，我国正处在经济社会加快发展的战略机遇期，同时也是各类危机矛盾集中凸显的特定历史时期，重大自然灾害的发生频率、量级以及造成的经济损失呈现上升态势，同时，随着城市化和现代化的发展，技术性灾害事故的负面影响也日益突出。最大限度地减轻区域性灾害危机的影响，已经成为经济可持续发展与建设和谐社会的重要问题，正在引起学术界的广泛关注和重视。 从以上时代背景出发，本文提出设计了在危机状态下产业链敏捷协同机理的基本理论框架，从危机状态下产业链的演化规律、产业链敏捷协同的生成机理与运行机制、产业链敏捷协同的评价指标与评价模型、产业链动态核心能力网的组建、产业链联盟合作伙伴的敏捷选择以及产业链联盟成员利益分配与约束激励机制建立等方面，构建了较为完整系统的研究体系框架。 本文提出构建了从产业链层面来研究危机应对的理论框架体系，基于复杂网络的全新视角出发，在分析危机对产业链系统影响的基础上，抽象出产业链网络的拓扑结构及动力机制，依据图论方法对产业链网络关系进行模型描述，阐述产业链网络关系构成及特性，指出产业链结构具有复杂网络的小世界性和无标度性的特征，提出产业链复杂网络的概念体系和结构模型，对产业链网络抵抗随机攻击和恶意破坏的稳定性进行分析，得出产业链网络对于随机攻击的鲁棒性和恶意破坏的脆弱性等特点。进而阐明产业链网络核心节点受到外界攻击的脆弱性，强调提高核心节点应对危机能力的重要作用，并对危机状态下产业链网络中不确定性风险的传播和控制进行描述，引入疾病传播模型来分析不确定性风险在产业链中的传播，测算阻止危机蔓延的阈值，为增强在危机状态下产业链的整体稳定性提供理论借鉴。 本文引入协同学作为研究的方法论以及科学分析工具，以产业链能力要素为基本分析单元，提出设计了面向应急需求目标的产业链动态核心能力要素网的理论体系，在基于产业链各个环节动态核心能力重组的理念指导下，研究了在危机状态下产业链敏捷协同的生成机理，提出产业链动态核心能力的重组集成是危机状态下产业链敏捷协同生成的依据；论述了基于协同创新的产业链动态核心能力重组的支撑路径，指出产业链系统中的动态核心能力网是各个节点企业核心能力的集合体，它的内核是协同创新能力，协同创新能力是动态核心能力存在和进化的最基本的功能，也是动态核心能力形成的重要机制。 I
北京理工大学博士学位论文 本文设计了基于BP人工神经网络的产业链能力要素协同度的评价指标及其识别评价模型，实现了在危机状态下对产业链能力要素协同度的判断决策；推导出了基于敏捷协同条件的考虑专家权重的熵权法评价模型，讨论将AHP法和熵权法相综合的主客观综合赋权方法，使评价结果更有可靠性，实现了对危机状态下产业链敏捷协同机理的定量化描述，拓展了危机应急动员相关研究的领域和思路。 本文还研究了产业链联盟成员企业敏捷协同运行机制的构建问题，提出了建立以动态联盟方式实现产业链敏捷协同运行的设想，并构建了相关理论概念体系，指出产业链联盟成员合作关系机制的建立是产业链在危机状态下进行敏捷协同运行的基础和驱动力，并从产业链合作关系的特征出发，就产业链联盟合作关系建立中的敏捷信任机制、利益分配机制以及合作关系中的激励约束机制进行研究，奠定了基于产业链联盟视角的危机应对机制的理论基础。 本文还利用博弈论的纳什均衡的原理，推导出在危机状态下基于敏捷协同条件要求的产业链动态联盟最优收益分配系数和最优成员努力水平，作为产业链联盟成员行动的理论依据；引入Shapley值法和Nash谈判模型等相应算法，研究产业链成员利益分配的合理性，实现了对产业链联盟成员利益合理分配问题定量研究。从产业链成员间利益合理调节的角度出发，以合作博弈理论为基础，提出基于博弈论的优化模型和方法，对产业链联盟的稳定性条件进行分析，推导出了相应的优化参数，为维护产业链联盟的稳定性提供识别判断依据。设计了基于改进TOPSIS法的考虑时间段变量的产业链联盟合作伙伴选择的多属性决策模型方法，并给出相应的算法、算例与分析，使得决策过程更加符合危机状态下产业链应急决策的要求。 关键词：灾害危机；产业链；敏捷协同；复杂网络；动态核心能力；动态联盟；机理 II
北京理工大学博士学位论文 ABSTRACT At present, China is in the period of strategic opportunity in rapid development of economy. Meantime, it is a special historical period when sorts of crises and contradictions emerge evidently. It is quite a significant issue to build sustainable and harmonious society to minimize the influence of regional disaster crisis. Meantime, it has been calling for widely concern and attention from academic circle. From the background mentioned above, this paper proposed the conception framework of industry chain research. The properties of entropy in information was utilized to build industry ordered degree and related degree measurement and evaluation model, so as to describe objectively the ordered degree of industry structure and to evaluate the industry structure operation quality as well. The basic characteristics of industry chain were studied by referring to the related theory chain transmission in mechanics chain. Furthermore, this paper defines such conceptions as the drives of the formation of industry chain system, system functions and elements by the theory in system and management science. As follow, the core enterprises and node enterprises was classified by functions and identified by graph theory to state the decision making process and affecting factors of industry chains. From a brand new view of complex network, this paper abstracts the topological structure and dynamic mechanism of industry chain to expatiate the network relation formation and characteristics of industry chain. It points out industry chain has such characteristics of complex network as microcosm and scale-free. Therefore, the conception system and structure of industry chain are proposed. On the basis of analyzing the influence of disaster crisis on industry system, the stability to resist random attack or malicious destruction of industry chain were analyzed and the result is obtained that the robustness and weakness of industry chain under random attack or malicious destruction. The weakness of core enterprises in industry chain under external attack was stated and it is highlighted the importance of promoting core enterprises to react crisis. This paper also depicted the spread and the control of uncertainty of industry network under crisis. Disease spread model is utilized to analyze the spread of uncertainty in industry chain, measure the threshold value to prevent the spreading of crisis, as well to provide theory foundation for stability of industry chain as a whole. III
北京理工大学博士学位论文 This paper designs in detail the basic theoretical framework agile synergy of industry chain under crisis and defines related connotation, functions and characteristic scientifically. It built relatively entire systematic research framework in such aspects as the basic theory framework of industry chain, the evolvement rule of industry chain under crisis, the formation mechanism and operation mechanism of agile synergy of industry chain, the selection of partner of capability elements, the building of dynamic core capability network, the profit allocation and incentive and constraint mechanism in dynamic alliance of industry chain and so on. So far, it is explorative research in domestically. This paper researches on the formation mechanism of regional agile synergy of industry chain under crisis. Synergetics theory is introduced as research methodology and scientific analysis instrument, by taking capability elements as basic analysis unit. The formation mechanism of industry chain was studied on the basis of reconstruction of on every node in industry chain. The conception was proposed that the rebuilding and integration of dynamic core capability in industry chain is the theoretical basis of the formation agile synergy of industry chain under crisis. It was pointed out that the formation agile synergy of industry chain is based on the rapid identification, integration and reconstruction of dynamic core capability of members in industry chain. The realization approach of reconstruction of dynamic core capability of on every node in industry chain based on synergic innovation was stated. As well, it indicates that the dynamic core capability network in industry chain system is an aggregation of core capability of enterprise on each node. Its kernel is synergic innovation capability. Synergic innovation capability is not only the primary function of the existence of evolvement of core capability, but also the most important mechanism of the formation of core capability. Furthermore, this paper studied the evaluation model of agile selection of partner of capability elements and related model was setup to select and assess the functions of capability elements in industry chain. It provides methodology of quantitative analysis for the reconstruction of core capability on each node in industry chain and explored related field and clue of thoughts. This paper studied the construction of agile synergy operation research of enterprise of member in industry chain alliance. It proposed the assumption of industry chain in agile IV
北京理工大学博士学位论文 synergy operation by the way of dynamic alliance and built up related theory system. It pointed out that the establishment of cooperation relation mechanism is the foundation of agile synergy operation under crisis. It also studies the agile trust mechanism, negotiation mechanism and incentive and restraint mechanisms in cooperation from the characteristic of cooperation relation in industry chain. It adopted the theorem of Nash equilibrium in games theory and deduced the optimal profit allocation coefficients of dynamic alliance in industry chain under agile synergy condition as the guidance of member enterprise to select optimal actions, so the quantitative research of member enterprise profit allocation in industry chain alliance was realized. The Shaley Value method of profit allocation in industry chain and Nash negotiation model were introduced to make comparison with related algorism and case study. The deduction model and method based on cooperative games was proposed and related deduced model and method were brought up from the view point of adjusting the profit allocation between member enterprises in industry chain, games theory with N persons in order to analyze the stability condition. Therefore, it provides identification basis for maintaining the stability of industry chain alliance. The multi-property decision making model method and computation case of cooperation partner selection were designed to make improvement of the TOPSIS method with consideration of time variable. As follow, the negotiation countermeasure mechanism between member enterprises in industry chain alliance was explored and related algorism and model was obtained. Key word: Disaster Crisis, Industry Chain, Agile Synergy, Complex Network, Dynamic Core Capability, Dynamic Alliance, Mechanism V
北京理工大学博士学位论文 目录 摘 要.....................................................................................................................................I ABSTRACT.......................................................................................................................III 目录.........................................................................................................................................I 1. 绪论...................................................................................................................................1 本文研究背景和问题提出......................................................................................1 研究背景........................................................................................................1 问题提出........................................................................................................2 本文的研究目的与意义..........................................................................................3 本文的研究目的............................................................................................3 本文研究的理论意义....................................................................................4 本文研究的实践意义....................................................................................5 本文的研究思路和框架..........................................................................................5 本文的研究思路............................................................................................5 本文研究范围界定........................................................................................6 本文研究的技术路线....................................................................................6 本文的研究内容与方法..........................................................................................7 本文的研究内容............................................................................................7 本文的研究方法............................................................................................8 2. 文献综述与研究进展.....................................................................................................11 危机管理相关研究综述........................................................................................11 突发公共事件..............................................................................................11 危机分类、特性及演化..............................................................................12 相关概念的辨析和界定..............................................................................15 危机管理的概念及内容..............................................................................16 产业链相关研究综述............................................................................................17 产业链概念研究..........................................................................................17 产业链管理研究..........................................................................................21 产业链应用研究..........................................................................................23 I
北京理工大学博士学位论文 产业链相关概念辨析..................................................................................24 协同学理论研究综述............................................................................................26 概念由来与文献回顾..................................................................................26 协同的涵义与类型......................................................................................27 协同学术语释义..........................................................................................28 协同理论的基本原理..................................................................................29 敏捷协同研究进展......................................................................................31 研究成果综合评述................................................................................................33 本章小结.................................................................................................................34 3.基于复杂网络的危机状态下产业链风险分析...............................................................35 突发灾害及对产业链系统的影响........................................................................35 突发灾害的特性..........................................................................................35 突发灾害的危机演化..................................................................................36 突发灾害危机对产业链系统的影响..........................................................37 复杂网络基础理论................................................................................................38 网络基本理论..............................................................................................38 复杂网络理论体系......................................................................................40 复杂网络的统计特性..................................................................................42 产业链复杂网络理论提出和模型描述................................................................43 产业链系统的网络特点..............................................................................43 产业链网络的拓扑结构..............................................................................44 基于图论的产业链网络关系模型描述......................................................45 危机状态下产业链网络不确定性风险模型........................................................47 不确定性在产业链网络中的传播与控制..................................................48 产业链网络关系密集性风险分析..............................................................51 基于复杂网络的产业链网络稳定性分析............................................................53 产业链网络稳定性的影响因素..................................................................53 产业链网络的随机性攻击和选择性破坏..................................................57 增强产业链网络稳定性的拓扑结构分析..................................................58 本章小结................................................................................................................58 II
北京理工大学博士学位论文 4.基于动态核心能力的产业链敏捷协同生成机理...........................................................59 动态核心能力理论提出与演化............................................................................59 核心能力理论体系......................................................................................59 动态能力理论演化......................................................................................61 危机状态下产业链动态核心能力理论分析........................................................64 产业链动态核心能力的内涵与要素..........................................................64 产业链动态核心能力是应对危机的基础..................................................66 产业链动态核心能力要素网及其组建......................................................67 基于协同创新的产业链动态核心能力生成分析................................................73 产业链系统协同创新概念模型..................................................................73 协同创新对系统应变的效应分析..............................................................75 协同创新能力及其能力结构......................................................................77 产业链能力要素协同度的评价模型....................................................................78 协同度评价指标..........................................................................................78 协同度的综合识别模型..............................................................................81 基于动态核心能力的产业链敏捷性分析............................................................83 系统敏捷性的内涵及特征分类..................................................................83 产业链敏捷协同的概念模型......................................................................85 危机状态下产业链敏捷协同评价体系......................................................88 本章小结................................................................................................................95 5.基于动态联盟的产业链敏捷协同运行机制...................................................................97 动态联盟的基本理论框架....................................................................................97 动态联盟的概念..........................................................................................97 动态联盟的特性..........................................................................................97 动态联盟与动态核心能力的关系分析......................................................98 群体化动态核心能力的构成与作用..........................................................99 产业链动态联盟合作关系机制的建立..............................................................101 产业链动态联盟合作关系的特征............................................................101 产业链动态联盟合作关系建立过程........................................................102 基于TOPSIS法的产业链成员选择模型...................................................105 III
北京理工大学博士学位论文 产业链合作伙伴间的敏捷信任机制..................................................................111 产业链合作伙伴间信任的特点................................................................111 产业链合作伙伴间信任机制的作用........................................................111 基于信任机制的产业链资源敏捷配置....................................................112 产业链动态联盟的收益分配激励约束机制......................................................114 收益分配合理性的风险评判模型............................................................114 产业链联盟收益分配优化模型................................................................115 动态联盟收益分配的测算方法模型........................................................119 基于博弈论的产业链动态联盟稳定性模型......................................................121 N人合作博弈模型的引入.......................................................................121 产业链联盟的博弈模型描述与建立........................................................123 模型解释....................................................................................................124 本章小结..............................................................................................................125 6. 结论与展望...................................................................................................................127 结论......................................................................................................................127 创新点..................................................................................................................128 今后研究展望......................................................................................................129 参考文献............................................................................................................................131 攻读博士学位期间发表论文............................................................................................141 攻读博士学位期间承担课题............................................................................................143 致谢....................................................................................................................................145IV
北京理工大学博士学位论文 1.绪论 本章从我国目前所处社会经济发展的时代背景出发，针对突发危机事件不断发生给经济发展环境带来的风险影响，引出本文的研究对象及研究目的，提出在危机状态下产业链敏捷协同机理研究选题，阐述本文研究的理论价值与实践意义以及必要性，给出本文的总体研究思路和内容结构逻辑框架。 本文研究背景和问题提出 研究背景 （1） 产业链成长壮大已经成为经济发展趋势 当前世界经济格局的最重要变化是经济全球化浪潮不断推进，而经济全球化推进必然伴随经济一体化和国际分工的深化，面对国际分工大转换和产业大转移的背景，世界价值创造体系在全球出现了前所未有的垂直分离和重构，区域产业链已延展成为全球产业链。面对日益精细的、大范围、全球化的专业化分工协作的需要，产业链作为介于市场和企业之间的经济组织，既可能化解松散的市场交易带来的巨额交易费用，又可能规避企业随规模增大而急剧增长的管理费用，因而它更能适应日益精细化全球化的专业分工协作、替换市场交易和企业交易的新型交易形式。可见，区域经济的产业链发展是世界经济发展到现阶段的必然现象，产业链已经成为区域经济发展的[1]重要趋势。（2） 产业链发展模式可以提高区域抗风险能力 产业链经济是经济全球化和区域经济一体化的具体产物和表现，同时，又是经济全球化和区域经济一体化相联系的枢纽和环节。因此，区域产业链经济在我国经济体[2]系中，显得格外重要。 根据产业链的各个环节特点制定产业发展的合理布局，通过产业链的发展带动相关产业的发展，最终达到提高区域整体竞争力的目的，将有利于更好地利用本地优势资源，发展优势产业，提高本区域的经济实力、产业竞争力和整体抗风险能力，但目前，区域产业链系统面对危机所表现的抗冲击和抗干扰能力都还比较弱。因此，深化对产业链的研究，对政府制定地区产业政策和区域经济发展战略[3]具有重要意义。 1
北京理工大学博士学位论文 （3） 产业链发展战略可以降低企业决策风险 在灾害危机频发、全球经济一体化竞争越演越烈、竞争格局频繁变动的世界形势下，区域竞争优势的基础已经超出了单个区域或企业自身的能力和资源范围，它更多地来源于区域产业链上下各环节的系统协同中，即竞争的优势应该建立在更大范围的、更多种类的产业资源和核心能力的基础上，战略制定者应站在产业角度准确把握产业链的脉搏，认真分析产业链与企业发展的相互关系，洞悉产业各环节的细微变化对经济的影响趋势。人们已经认识到任何企业都不可能在所有业务领域成为世界上最杰出的企业，只有精诚合作，优势互补，才能共同增强其竞争实力。日益激烈的市场竞争和外界环境变化的影响已逐渐从企业之间扩大到产业链之间，为了增强整个产业链条的竞争力，必须加强对产业链的构成及其运作的研究，由此产生了“产业链管理”[4](Industrial Chain Management)这一新的课题。 现代区域或企业的竞争已经演绎为其所加入的产业链之间的竞争。我们应当在产业层面上建立更高更广的战略视野，以谋求在更新、更广的资源和能力基础上构建竞争优势。因此，培植产业链就有着十分重要的意义，产业链战略是中国未来区域发展的重要战略。通过这种视角来制定企业发展战略具有普遍意义，为了降低企业决策的风险，企业战略制定必须站在产业链角度，[5]在产业链中寻找合适的位置。 问题提出 （1） 产业链协同是区域经济协同发展的基础 产业链是经济发展的原动力，产业链形成与发展是自然、经济、社会、文化等诸多因素相互影响、相互促进，共同作用的结果。产业链协同是区域产业结构形成、发展与演化的动力源，只有区域产业链协同化运作，才能使区域内产业合理组织，从而保证产业活动的有效性及协调性，“不能融入即意味着退出与衰落”。而目前由于区域产业链协同化缺损现象的普遍存在，使区域经济系统无法通过上下游产业之间的互动和外溢机制来促进产业关联的形成与发展。在经济全球化和区域一体化的今天，企业绝不可能孤立存在，它必定会同其他企业发生联系，共同形成产业链，以产业链为核心形成新的区域经济发展格局。市场竞争已经从单纯的技术竞争转为产业链竞争，没有产业链支持的地区，其吸引力将会大打折扣。长江三角洲和与珠江三角洲发展最可贵的经验，就是产业链拉动区域经济联动，而京津冀地区却没有形成明显的产业链，2
北京理工大学博士学位论文 [6]制约了本区域经济整体实力的提高。 为此，加强区域产业链协同，提高协同的敏捷性，组织实施产业链式发展，实现生产要素的最优配置和空间合理布局及需求时间的快速敏捷反应，对于提高区域产业的整体竞争力，具有重要意义。 表1-1 京津冀都市圈产业结构相似系数表 北京 天津 河北 辽宁 山东 北京 天津 河北 辽宁 山东 资料来源:第二次全国基本单位普查公报 （2） 产业链敏捷协同是应对危机的必然要求 目前，在世界范围内重大自然灾害的发生频率、量级以及经济损失呈现上升态势，同时，随着城市化和现代化的发展，技术性事故的负面影响也日益突出。面对突发公共事件带来的危机，产业链的敏捷协同机制能够使其像一个实体那样协同运作应对危机，尽量减少或缩短产业链成员企业内部和企业之间的在发生危机时的不利影响，增强产业链各个环节在敏捷响应需求变化方面的一致性，增加产业链运作的稳定性，从而能够更快地满足应对危机的市场需求。如果在危机状态下产业链中任何一个环节不能正常运转，将都会影响整个产业链系统的稳定性、连续性和均衡性，导致产业链对需求变化的响应性下降。敏捷性是系统的一种综合属性，它主要反映在快速、持续多变而不可预测的环境中，能够通过重组内外部可以利用的资源和能力，从而能够快速、低耗地完成它所需要的任何调整，提供产品和服务，有效的实现市场机遇的能力属性。企业本身不但要具有足够的敏捷性，能迅速调整以适应快速改变的环境，还要配合产业链上所有的伙伴协同应变，使整个产业链协调同步具有敏捷性，以共同适应环境的突变，提高产业链整体的稳定性和抗干扰能力。 本文的研究目的与意义 本文的研究目的 随着全球一体化程度的加深，产业链的特性在现实中已发生了深刻变化：产业链 3
北京理工大学博士学位论文 构成中的企业数量既大幅增加，又更为专业化，协同的方式也由过去浅层的利益交易，逐渐发展成为以战略联盟、优势互补，资源共享、流程对接和文化融合为特征的深度合作。产业链中的价值和利润正在向对价值创造起关键作用的环节集中，而且转移的范围越来越大、方式越来越多、频率越来越快。每一个环节上的运作效率对整个产业链的整体效率影响越来越大，各成员企业间联系更为紧密，优势互补，且相互依赖。核心主导企业的作用越来越大，它可以通过设立行业标准、共享技术和控制关键资源等核心环节的多种方式，重新构建产业链和决定其中的组织方式，从而决定整个产业链的竞争优势和发展命运。 本文是在我国经济社会发展处在战略机遇期和矛盾凸显期的背景下所作的理论创新探索，针对突发灾害事件对产业链发展环境带来的变化，在充分吸收管理科学和系统科学理论精华的基础上，系统研究产业链的敏捷协同生成机理和运行机制。目的是要建立一套比较完善的揭示产业链敏捷协同机理及其运行机制的理论体系，包括论述产业链敏捷协同产生的动因和内涵特征；探索产业链敏捷协同的基本单元、基本结构和生成机理；分析产业链敏捷协同的运行方法、运行过程、运行条件。为在危机背景下的产业链管理实践提供可资借鉴的思想与方法指导，以提高产业链抵御危机冲击，驾驭市场非正常变化的能力，保持产业链在危机状态背景下健康地发展。为产业链的健康持续发展提供理论依据和技术保证，丰富完善区域经济和经济管理的理论体系，拓展区域产业链的研究领域和思路，提供具有理论支持的决策依据。 本文研究的理论意义 本文在产业链系统中引入敏捷协同的理念，通过研究在危机状态下产业链系统敏捷协同创新生成机理的基本规律，探讨产业链在遭受灾害危机影响时的稳定性和快速应变问题的解决方案，提出通过培育区域产业链系统的敏捷协同来提高区域产业竞争实力和抗风险能力的思路，形成完整的揭示产业链经济系统敏捷协同问题的理论研究框架，将有助于我们寻找面向竞争加剧和环境急剧变化背景下的产业链经济系统敏捷协同能力的生成、转化和实现条件与途径，为区域产业经济在危机状态保持协同持续发展提供新的研究思路和实现路径，试图弥补这一研究领域的薄弱状况。 目前对于产业链系统本身演化规律等问题的研究还比较缺乏理论和案例的支持，尤其缺少从危机视角对产业链敏捷协同运行生成机理、构成要素、评价模型、培育途径的系统研究和实证研究，深入研究产业链敏捷协同的生成机理、动力机制等内在的4
北京理工大学博士学位论文 基本规律和实现条件、构成要素、评价模型、途径模式等问题具有重要性和前瞻性。 本文还有利于推动敏捷动员理论的深入研究。目前，国内外关于敏捷理论的研究主要集中在敏捷制造方面，这主要考虑到了制造业在整个国民经济中的重要地位和资源特性等因素，在激烈的不确定性或危机状态环境中，仅仅有敏捷制造是不够的，还必须实现整个产业链的敏捷化，进而实现产业链外部所有相关企业、合作伙伴及相关机构的整个运行过程的敏捷化。北京理工大学国民经济动员中心学术团队推出了敏捷动员这一新的国民经济动员理念，产业链的敏捷协同生成机理与运行机制的研究将会丰富敏捷动员的理论内涵和实现途径。 本文研究的实践意义 产业链战略是中国未来区域发展的重要战略。从实践角度看，研究产业链问题，对政府制定区域产业政策，合理调整产业结构，促进产业升级具有重要指导意义。产业链理论在产业层次上揭示产业发展规律、区域产业的发展机制、地域环境对产业发展的作用等一系列产业经济问题，从而更好地利用本地优势资源，发展优势产业，提高本地区的经济实力和产业竞争力，这些对企业制定发展战略也具有重要意义。总之，深入研究产业链问题，对政府制定产业发展政策、区域发展规划和企业制定自身发展[7]战略等均具有重要的意义。但目前，区域产业链系统面对危机的抗冲击和干扰能力都还比较弱，系统的协同应变能力亟待增强，研究产业链系统的敏捷协同问题无疑具有特殊的现实意义和紧迫性。本文研究成果具有一定的实用价值，可以提高区域产业链经济系统的稳定性和协调性，对保障区域经济安全、维护区域社会稳定、促进区域经济协同持续发展等都有重大的实际意义。 本文的研究思路和框架 本文的研究思路 通过文献检索和综合研究可知，虽然危机管理、产业链及协同的相关概念都已有一些描述，但目前还主要停留在概念层面上，成果仅仅是局限在相关概念的提出和观念的演绎上，还没有形成完整的揭示产业链敏捷协同的理论框架，具体到产业链系统的敏捷协同问题理念及其相关领域的研究还不多见。 5
北京理工大学博士学位论文 本文从危机状态的背景下，从区域经济系统演化发展的角度出发，以国民经济管理学、危机管理学、产业经济学和系统科学等为理论指导，以产业链系统敏捷协同为核心概念，以区域产业链经济系统为研究对象，以产业链经济系统敏捷协同的形成和提升为主要研究内容，从定性和定量两个方面探索产业链敏捷协同的生成机理及运行机制，寻找其实现的条件、路径和运行规律。在上述理论研究的基础上，对产业链的系统敏捷性和协同性进行讨论，分析提出建立区域国民经济应急动员机制的一个基本途径就是提高区域产业链系统的敏捷协同能力，并可以通过面向突发灾害事件的产业链系统敏捷协同能力的建设，提高区域国民经济应急动员能力和效率，增强区域经济的抗干扰能力和抗风险能力，提高区域经济应对突发公共事件的能力，促进区域经济社会的协同可持续发展。 本文研究范围界定 研究对象主要限定于受现代信息技术影响较大和敏捷化趋势突出的制造业、IT产业、高新技术产业以及基于网络的现代服务业等产业链。 研究范围主要是处于成熟阶段的上述各类典型产业链及其系统要素间相互作用的方式和工作原理。 作为研究环境的危机状态主要包括自然灾害和人为事故两个方面所引发的危机，并且由此带来的影响已经超出产业链自身的修复能力。 本文研究的技术路线 本文研究采取的技术路线为： ①深入研究所关注问题背景，提出需要研究的问题； ②通过对协同学理论、危机管理理论、产业链理论等相关文献的梳理，对与本选题有关的研究进行较为全面的综述； ③利用复杂网络理论、系统科学、模糊数学、协同学以及博弈论等数量分析工具方法构建分析问题的模型，得出有实际指导意义的结论； ④利用上述理论成果对产业链系统的敏捷协同的形成机理和运行机制进行研究。 针对研究的问题及其逻辑关系，本文拟采用的研究技术路线如图1-1所示。 6
北京理工大学博士学位论文 研究背景与问题提出 相关文献综述与研究进展基于复杂网络的危机 基于动态核心能力的产基于动态联盟的产业状态产业链系统分析 业链敏捷协同生成机理链敏捷协同运行机制 总结与研究展望 图1-1 本文研究的技术路线图 本文的研究内容与方法 本文的研究内容 本文的章节设置和主要研究思路是围绕在突发公共事件带来的危机状态下产业链敏捷协同问题的概念和理论体系构建展开的。 第1章：绪论。首先提出本文的研究背景，从经济全球化和区域一体化背景下的产业发展的现状分析入手，引出本文研究对象及研究目的，界定出本文要研究的内容和问题，接着阐述本文研究的理论价值与实践意义以及选题的必要性，最后给出研究思路与内容结构。 第2章：文献综述。从理论上对与本选题的相关研究内容进行较为全面的论述。首先综述危机应急管理、产业链和敏捷协同及其相关概念的演化发展过程，然后对危机管理、产业链和敏捷协同理论与实践的发展进行梳理，总结产业链及其相关理论的形成和发展演化趋势；对危机状态下的产业链敏捷协同的相关理论进行综合评述。 7
北京理工大学博士学位论文 第3章：基于复杂网络的危机状态下产业链风险分析。本章将在分析灾害危机对产业链影响的基础上，对产业链的网络关系构成及特性进行阐述。采用复杂网络的基本理论来阐释区域产业链系统的现象成因和特征规律，提出产业链网络的概念体系和模型描述，从全新的视角探讨产业链网络的拓扑结构及其动力机制，在此基础上，对危机状态下产业链网络中不确定性的传播和控制进行描述，并对产业链网络抵抗随机攻击和恶意破坏的稳定性进行分析，为提高国民经济的抗冲击能力和应变能力提供科学分析方法和手段。 第4章：基于动态核心能力的危机状态下产业链敏捷协同生成机理。本章将主要研究在危机状态下区域产业链敏捷协同的形成机理。分阶段论述区域产业链敏捷协同形成的条件、动力及影响因素，分析探讨产业链敏捷协同的内在运行规律，借鉴人工神经网络和熵的理论建立相关评价指标和评价模型，为进一步研究危机状态下的产业链敏捷协同的实现途径奠定了理论基础。 第5章：基于动态联盟的危机状态下产业链敏捷协同运行机制。本章是通过运用复杂系统理论和动态联盟等相关学科的原理和理论，阐释产业链系统敏捷协同运行实现的内外部环境、条件和相互联系。采用博弈论等多种理论，详细设计在满足危机状态应急需求条件下产业链敏捷协同运行中的合作伙伴选择机制和敏捷信任机制，以及产业链联盟成员间的利益分配激励约束机制，得出优化系数模型，构建基于合作博弈的产业链联盟稳定性分析判定过程模型。推导出基于改进TOPSIS法的产业链联盟合作伙伴选择的过程模型和算例，使其更加符合应急决策的条件要求，提高决策水平。 第6章：是对全文做出总结，归纳出创新点，找出研究中存在的主要问题和下步研究的方向。 本文的研究方法 研究方法是决定研究体系特征的主要因素，因而正确的研究方法对于研究的深入展开具有重要作用。本文研究按照定量分析与定性描述相结合、理论研究与实践探讨相结合、问题分析与观点综合相结合以及微观分析与宏观研究相结合的总体研究思路进行。本文研究需要的数据材料将通过文献查阅、资料研究、统计分析和社会调查等多种途径获取。 8
北京理工大学博士学位论文 （1） 实证研究与规范研究相结合 实证研究和规范研究都是科学研究中广泛应用的方法，前者偏重于对研究对象的客观描述，后者偏重于对研究对象的理性判断。本文研究主要侧重于理论探讨，通过运用复杂网络、产业经济和协同学及管理学等相关学科的概念、原理和理论，来阐释产业链系统敏捷协同现象和问题，采用博弈论、熵权理论和管理决策理论等多种理论方法，详细设计产业链系统敏捷协同能力建设的路径以及评价体系，构建产业链敏捷协同和合作关系评价模型，完善规范研究，提炼理论高度。 （2） 比较归纳研究与抽象演绎研究相结合 由于产业经济系统综合性、层次性、非线性、动态性、随机性和模糊性等特点，使其敏捷协同能力的形成和演变的条件是多方面的。比较归纳研究可以通过搜集分析国内外大量有关研究资料，把握产业链系统发展的现状及趋势，在分析已有理论性、实践性研究成果的基础上，正确地概括归纳产业链系统敏捷协同的一般规律和特点。在此基础上，通过抽象演绎研究，透过产业链发展的客观现象，掌握其形成和演变的规律，以此演绎分析发现新的规律来完善理论假设，使本文研究在具有理论性的同时，也具实践性和指导性。 （3） 整体研究和分解研究相结合 整体研究是将研究对象视为一个整体系统进行研究，强调系统的有机组成及其与外部环境的相互作用影响，具有明显的过程性和系统性。产业链系统是个开放的复杂巨系统，本文将其作为一个整体系统进行考察，对产业链经济系统的结构功能和整体属性进行分析，从宏观角度揭示产业链系统的敏捷协同规律及特征。同时，为了弥补整体研究对微观分析的不足，本文采用分解研究，将产业链系统分解成动态核心能力要素网、协同创新网络、虚拟动态联盟等多个主要构成方面，分别进行深入的研究，以使研究具有系统性和整体性。 9
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北京理工大学博士学位论文 2.文献综述与研究进展 本章通过分别对危机管理、产业链、敏捷协同等方面研究现状与进展的文献回顾与综述，界定研究对象概念内涵及其基本理论体系，指出相关研究中已有成果和存在的主要问题，并对以上三个方面理论的交叉研究状况进行综述评价，为提出本文研究的概念框架和理论体系的提出奠定基础。 危机管理相关研究综述 突发公共事件 目前，我国正处在加快发展的机遇期，同时也是各类危机集中凸显的历史时期，突发公共事件频发，经济损失和受灾人口明显增多，突发公共事件对区域经济造成的[8]负面影响日益突出。据统计，我国每年因突发性公共灾害事件造成的各类损失一般都要超过上千亿元。仅2005年，共发生各类突发公共事件540万起，造成约20万人[9]死亡，直经济损失约3253亿元。最大限度地减轻区域性突发公共事件引发的危机，提高区域经济系统应对突发公共事件的协同应变能力，已成为区域可持续发展和建设[10]和谐社会的重要前提，并且引起了学术界的广泛关注和重视。（1） 突发公共事件的概念分类 2005年1月26日，《国家突发公共事件总体应急预案》经国务院第79次常务会议讨论通过，4月，国务院作出关于实施国家突发公共事件总体应急预案的决定，同年5至6月，国务院印发四大类25件专项应急预案，80件部门预案和省级总体应急预案也相继发布。2006年1月10日起，国务院授权新华社陆续摘要播发五件自然灾[11]害类突发公共事件专项应急预案和九件事故灾难类突发公共事件专项应急预案。根据《国家突发公共事件总体应急预案》的界定：突发公共事件是指突然发生，造成或者可能造成重大人员伤亡、财产损失、生态环境破坏和严重社会危害，危及公共安全的紧急事件。根据突发公共事件的发生过程、性质和机理，突发公共事件主要分为以下四类：(1)自然灾害。主要包括水旱灾害，气象灾害，地震灾害，地质灾害，海洋灾害，生物灾害和森林草原火灾等。(2)事故灾难。主要包括企业的各类安全事故，交通运输事故，公共设施和设备事故，环境污染和生态破坏事件等。(3)公共卫生事件。主要包括传染病疫情，群体性不明原因疾病，食品安全和职业危害，动植物 11
北京理工大学博士学位论文 疫情，以及其他严重影响公众健康和生命安全的事件。(4)社会安全事件。主要包括[12]恐怖袭击事件，经济安全事件和涉外突发事件等。（2） 突发公共事件的特征描述 突发公共事件具有如下特征：(1)发生时的突然性。突发性公共事件往往是无法预测的。正是由于其无法预测，才造成了其发生时的突然性。即使由一系列细小事件逐渐发展而来的突发性事件，其本身有一个难以察觉的量变过程，一旦爆发，其破坏性的能量就会被迅速释放，并呈快速蔓延之势。(2)事件发生的不确定性。突发公共事件发生的原因、发展方向、影响因素以及事件的后果都是不确定的。现代社会信息技术的发达、周围环境的多变，影响事件的因素稍有变化，便会带来完全不同的后果。(3)发生过程的公共性。公共性首先表现在突发事件的扩散性，某些突发事件可能发生在较小的范围内，但是由于其具有快速、不易控制的特性，因而具有迅速扩散的趋势并必然要影响到更广的范围。因而虽然很多突发性公共事件往往只发生在特定的地区和范围内，但是其影响范围却大大超出了其发生的范围。(4)后果的严重危害性。突发性公共事件往往导致危机，从而具有极大的破坏力，给国家或地区的政治、经济、[13]社会和环境等造成严重的危害。 危机分类、特性及演化 （1） 危机的定义 美国学者库恩从哲学的角度出发认为危机（crisis）是指常规科学走向科学革命，从旧范式向新范式过渡的一个阶段。当反常增多并发展到一定阶段，范式的调整同化[14]再三失败时，就构成了对范式的根本威胁。于是，危机来临 。 在库恩之后，很多西方学者对危机从静态和动态角度提出观点和看法。如有人从英文中“crisis”这个词的本义出发把它界定为转折点、危急关头或关键时刻。美国韦[15]伯斯特（Webster，1961）将“危机”定义为“一个更好的或更坏的转折点，一个决定性的时刻，一段至关重要的时间，而后一个达到危急关头的情景。”帕里（Parry，1990）认为，在人们的印象中，危机总是与紧急事件、威胁和行动的需要联系在一起。它的真正含义在于：它意味着做决定的那一点或那一刹那，即人们熟知的转折点或者决定性时刻。 12
北京理工大学博士学位论文 Steven Fink（1986）认为：“危机是指事件即将发生决定性变化的一段不稳定的时间或一种不稳定的状态。”。Herman（1972）从决策的角度认为，危机是一种情景状态，它使决策主体的根本目标受到威胁，在改变决策之间可获得的反映时间有限，其发生[16]也出乎决策主体的意料 。 更多学者从动态的角度出发，把危机界定为事故、事件或活动。美国学者罗森塔尔（Rosenthal，1989）认为，危机是指“对一个社会系统的基本价值和行为准则架构产生严重威胁，并且在时间压力和不确定性极高的情况下必须对其作出关键决策的事 [17]件”。巴顿（Barton，1993）认为，危机是一个会引起潜在负面影响的具有不确定性的大事件，这种事件及其后果可能对组织及其人员、产品、服务、资产和声誉造成巨大的损害。 国内也有学者对危机进行了界定。张拥军（2002）将危机的基本内涵界定为：各种紧急的、意外发生的、对人员、组织和其他资源有重大损害或潜在重大损害的突发[19][18]事件。高世屹（2003）认为，危机是一种非预期性的，不可预测的事件。任生德等（2003）认为，在现代企业管理中，“危机”只是一个中性的概念。危机就是指“能 [20]够潜在地给组织（政府或企业）声誉或信用甚至经济造成负面影响的事件或活动”。 薛澜等（2003）的界定，即危机就是“潜在的各种社会矛盾与社会问题积聚激化后的表现形式，或者说是冲突的人群试图通过非常规或极端的方式，促使有关政府部门解 [21]决没有预见或长期无力解决的问题”。 本文认为危机的基本内涵为：在自然界和工程领域中各种紧急的、意外发生的对组织资源有重大损害或潜在重大损害的突发灾害事件。 （2） 危机的分类 危机可以从不同的维度进行分类：从危机成因，可以分为自然危机（如地震、干旱、水灾等）和人为危机（如社会动乱、战争、恐怖活动等）；从危机影响范围考虑，可以分为国际危机、国内危机、地区危机和组织内部危机；从危机涉及领域来看，可以分为政治危机、经济危机、社会危机、价值危机、信任危机、形象危机等。 Stallings .从危机情景中的主体态度的角度将危机分为一致性危机和冲突性危机。一致性危机是指危机中的利益主体具有相同的偏好和诉求，能够对危机战略实施达成一致，如全民救灾；冲突性危机是指危机中存在两个或两个以上具有不同偏好和[22]诉求的利益主体，如战争。 13
北京理工大学博士学位论文 （3） 危机的特性 任何系统都不是静止的而是处在不停的运动发展和变化之中，在正常的情况下系统通过保持相对的稳定性和可控性来实现它的目的和功能，但在特殊的情况下由于系统的内部条件和外部环境发生急剧变化，系统的稳定性和可控性就会遭到破坏，系统的行为就会出现异常情况，其结果导致了危机的产生。 突发性危机是否会发生，何时何地发生，都不能事先予以肯定，且危机的起因规模、发展趋势和后果也不能实现描述和确定，严重性危机一旦发生，如果处理不及时或不当，就会造成重大的损失伤亡和恶劣的影响，甚至直接关系到一个国家地区和组织的兴衰。紧迫性危机一旦发生及由此而引发的一系列问题如得不到及时有效的解决和控制，危机就会随着时间的推移从危险状态变成一定程度的危害，并进一步发展成灾害，而变得越发难以控制，最终变得失去控制和导致灾难的降临。 （4） 危机的系统演化 危机的发生过程是指从危机开始到结束的整个过程，从系统学的观点看实质上是危机系统的演化过程。危机系统是指系统内部的关键变量，如核心结构、主要功能发生突然变化或外部环境(特别是于系统高度相关的边界环境)处于异常状态，导致系统原有平衡将要或已经遭到破坏的系统。在没有人为干预的情况下，危机系统的自然演化过程包括萌发、发展、涌现和消退四个阶段。（如图2-1） 由于在危机系统演化的发生和发展阶段进行了应急决策的人工干预，导致系统的演化轨迹发生了改变，结果是危机系统的异常度下降，该系统逐渐脱离危机状态而恢复到原来的平衡状态。这里的人工干预就是危机管理中的应急动员决策。 14
北京理工大学博士学位论文 相关概念的辨析和界定 （1） 危机与灾害 [23]灾害是一种意外现象，同时会给人类生存环境带来危害或损害的事件。灾害往往是导致危机产生的重要原因，但是灾害本身并不一定是危机。灾害和危机的共同点是，二者往往都是组织和个人不希望发生的，都是一种反常的现象。区别在于，灾害或灾难是一种已经发生的悲剧，而危机则是可能发生或正在发生、已经发生的危险或机遇。可见，灾害是一种确定无疑的已经带来损害的事件，而危机具有极大的不确定性，它可能朝着坏的方面发展，也可能是向着好的方向发展的转折点；灾害是客观存在的自然现象或社会现象，而危机更强调这种客观现象对社会主体的影响。 应对不当突发事件 危机灾害发生 应对得当 机会应急管理图2-2 危机演化路径示意图 （2） 危机与突发事件 突发事件是当前人们普遍使用的概念，往往与危机发生混淆。其实二者并不完全相同。危机与突发事件的共同点是二者都具有非预期性，很多情况下不是组织所希望发生的，也很难预测其发展方向。危机与突发事件的区别在于：突发事件是一个非预期的“事件”，危机则是一种非预期的“状态”。从持续时间的角度讲，危机一般要比突发事件的持续时间长。有些突发事件是危机突发期的表现，有些突发事件则是一种孤立的事件，一般没有潜伏期；而危机一般而言，总会表现出一定的潜在过程。组织如果对危机的潜在期没有认识或者不予以足够重视，听之任之，就可能导致危机突发期的来临，其表现往往被人们视为一个突发事件的产生；而如果危机潜在期给予预防或处理，则可能平稳渡过危机，防止突发事件的发生。 15
北京理工大学博士学位论文 危机管理的概念及内容 （1） 危机管理的概念 “危机管理”一词，最先是指处理国际政治和社会经济方面的意外事故所采取的政策和措施，一般以针对国家安全和国际争端的危机为主。目前，在管理学上，危机管理概念的应用，已经遍及所有类型的组织管理上。罗伯特•吉尔（Robert Girr）认为： [24]“危机研究和管理的目的就是要最大限度地降低人类社会悲剧的发生”。那么，如何才能够有效地管理危机呢？格林（Green，1992）认为危机管理的特征是“事态已经发展到无法控制的程度”。一旦发生危机，时间因素是关键，减少损失将是主要的任务。危机管理的任务是尽可能控制事态，在危机事件中把损失控制在一定的范围内，在事态失控后要争取重新控制住。米特罗夫和佩尔森（Mitroff and Pearson，1993）认为收集、分析和传播信息是危机管理者的直接任务。危机发生的最初阶段，管理者应同步采取一系列关键的行动。这些行动是“甄别事实，深度分析，控制损失，加强沟[25]通”。罗伯特•希斯（Robert Heath）用图形来描述完整的危机管理过程。 危机管理可以概括为：组织在危机发生的前后，调集资源、致力恢复组织的稳定性及活力，迅速恢复有效经营所采取的相应对策及行动。现实里危机管理的具体含义，[26]可能会因为管理主体的不同，对危机有不同的界定、不同的管理内容。本文认为，危机状态下产业链管理属于危机管理和产业链管理的交叉，是一个新兴的交叉学科领域，是在危机管理和产业链管理研究的基础上，随着人们对危机事件认识的加深，从现有的常态产业链管理中衍生出来的一个新兴交叉领域。在应对危机事件状态下，产业链的敏捷协同机制将发挥至关重要的作用。 （2） 危机管理研究内容 1) 自然灾害危机管理 有史以来自然灾害给人类带来了巨大的损失是人类生存的大敌，自然灾害危机有许多共同特征：社会性、破坏性、突发性、连锁性、多样性、难预报性。面对自然灾害的挑战，各国政府、科学家及公众都迅速行动起来，因地制宜采取各种手段来对抗灾害。人们坚信运用科学技术可以有效地减轻灾害的影响。一般减轻灾害的危机管理工作包括：预防、应急、准备、救灾研究四大部分。 16
北京理工大学博士学位论文 2) 工程技术事故危机管理 工程技术事故实际上是一种人为的自然灾害，工程技术在给人类带来幸福的同时，也日益成为灾害的重要原因。危险的技术、不安全的建筑和设施恐怖事件等都是造成工程技术事故的原因。1984年前苏联切尔诺贝利的核反应堆熔毁，1986年美国挑战者号航天飞机爆炸，2003 年美国哥伦比亚号航天飞机坠毁等，诸如此类的危机数不胜数，人们发现越是尖端的技术产品，越是复杂的技术系统，其可能带来的危害也越大，而且危机诱因往往是小概率事件，这就要求工程技术危机管理必须从源头上消除危机异常因素，将其发生的概率降低为零，将损失降低到最低程度。 产业链相关研究综述 产业链概念研究 （1） 产业链研究的由来 20世纪90年代中后期以来，产业链概念不时见诸报纸杂志，不仅成为学术理论界探讨的焦点问题，也成为各级地方政府制定产业发展战略时经常采用的重要词汇。 由于产业链本身概念的模糊性和内涵的复杂性，学术界在对产业链现象的研究中，对于产业链的认识始终缺乏一个明晰的分析框架。现有的研究基本上是在依附于[27]价值链、供应链、生产链和产业集群的角度进行的，而从抽象理论意义上对区域的产业链协同形成机理与实现机制展开研究的文献也较少。通过文献检索可以了解到，在我国最早提出“产业链”的应该是学者傅国华，他从1990年开始立项研究海南热[28]带农业发展问题，受到启迪，提出“产业链”概念，随后其他学者也加入研究。 （2） 产业链的内涵界定 郑学益（2000）认为：产业链就是以市场前景比较好、科技含量比较高、产品关联度比较强的优势企业和优势产品为链核，通过这些链核，以产品技术为联系，以资本为纽带，上下连接，向下延伸，前后联系形成链条，这样，一个企业的整体优势就[29]转化为一个区域和产业的整体优势，从而形成这个区域和产业的核心竞争力。 周路明（2001）认为：产业链是建立在产业内部分工和供需关系基础上的一种产业生态图谱，产业链分垂直的供需链和横向的协作链，垂直关系是产业链的主要结构，也有人把这种垂直分工划分为产业的上、中、下游关系，横向协作关系则是人们经常 17
北京理工大学博士学位论文 [30]提到的产业配套问题。 简新华（2002）认为：经济活动中的各产业依据前、后向的关联关系组成了产业[31]链。杨公朴、夏大慰（2002）认为：产业依据前、后向的关联关系组成的一种网络结构称为产业链。产业链的实质就是产业关联，而产业关联的实质就是各产业相互之[32]间的供给与需求、投入与产出的关系。 [33]龚勤林（2003，2004）系统研究了产业链延伸的价格提升问题、产业链延伸与[34][35]统筹区域发展问题、产业链接通的经济动因与区际效应问题。龚勤林认为，产业链是各个产业部门之间基于一定的技术经济关联并依据特定的逻辑关系和时空布局关系客观形成的链条式关联形态。产业链主要是基于各个地区客观存在的区域差异，着眼于发挥区域比较优势，借助区域市场协调地区间专业化分工和多维性需求的矛盾，以产业合作为实现形式和内容的区域合作载体。 蒋国俊、蒋明新（2004）从战略联盟的角度论证了产业链的内涵，提出产业链是指在一定的产业集聚区内，由在某个产业中具有较强国际竞争力的企业，与其相关产[36]业中的企业结成的一种战略联盟关系链。 李心芹、李仕明等（2004）认为：产业链是在一定的地理区域内，以某一个产业中具有竞争力或竞争潜力的企业为链核，与相关产业的企业以产品、技术、资本等为[37]纽带结成的一种具有价值增值功能的战略关系链。 李万立（2005）认为：产业链也叫价值链，是指围绕一个关键的最终产品，从形[38]成到最终消费所涉及的各个不同产业部门之间的动态关系。 从2006年以来，产业链的研究在国内成为热点问题，众多专家学者加入到产业链的研究行列中，并提出很多新的研究成果。 王云霞，李国平（2006）认为产业链是指在经济活动中，从事某一产业经济活动的企业之间由于分工角色不同，在上中下游企业之间形成经济、技术关联，产业中产业结点的变动会影响整个链条的变化。产业链中的产业结点的中断或缺失会影响产业[39]配套能力和整个产业的发展。 周新生（2006）认为产业链是指产业在生产产品和提供服务过程中按内在的技术经济关联要求将有关的经济活动、经济过程、生产阶段或经济业务按次序联结起来的[40]链式结构。 芮明杰，刘明宇（2006）认为产业链描述的是厂商内部和厂商之间为生产最终交易的产品或服务所经历的增加价值的活动过程，它涵盖了商品或服务在创造过程中所18
北京理工大学博士学位论文 经历的从原材料到最终消费品的所有阶段。随着社会分工的细化，没有任何一种产品或服务可以由一家企业完全提供。一个企业所能向顾客提供的价值，不仅受制于其自[41]身的能力，而且还受到上下游企业的制约。 刘尔思（2006）认为：产业链即是围绕某一产业(或某类资源)在相对的区域内由众多企业共生于一个生产体系中相互依存、互为作用、共同发展，促进产业不断衍生的生态综合体。在产业集聚内形成的某种内在联系的企业集群和与这些企业集群相互关联的资源与产品(服务)之间的衍生关系，以及由这一衍生关系链接的产品关系、供应关系、价值关系等。产业链的关键是产品的“链接”和“衍生”，核心是“供应”过程中的“价值”增值。在产业集聚环境中不断链接原有的资源和产品，形成新的资[42]源和产品，循环往复，不断扩张。 陶良虎，李慧（2006）认为产业链是产业部门依据一定的经济技术要求连接形成的链条式加工转换经济活动联系。它具有以下基本特征。产业链是一种客观实在的关联关系。产业链关联关系是一种时空顺序。产业链的关联关系错综复杂。现实中产业[43]部门之间的关联呈立体网络状，其拓扑形式也是网络型。产业关联，是指集群内的企业处在相同或是相近的产业链上，具有前向、后向、横向的产业联系。影响产业关联的因素包括产业类型、企业规模、技术、地方政策及社会文化以及心理因素。 综上可见，产业链有着如下特征。第一，它是以若干企业为节点，以企业之间的价值流、物流、信息流为联系构成的链。第二，作为经济实体的产业链，链内有针对全链的管理从而使整个产业链降低成本提高效率，于是企业在链内与链外会有不同的成本函数，实体性的产业链已不是一般的企业之间的联系，而是一个有更多经济内涵的经济实体。第三，产业链有链主。链主是在链内占据支配地位的核心企业，它往往为链内其他企业提供信息服务、履行着链内管理者的职能，由此链主也可能在产业链内获得超额利润。产业链不能简单理解成由单一产业组成链条，而是由多级多条链条组成的产业链网络。确切地说，产业链是一种处于时间与空间二重维度中的组织形式。产业链中作为微观主体的企业，其发展有时间上的同步性与继起性，空间上呈现双向[44]立体网状结构。本文所研究的产业链，是围绕产业链条在专业化分工的基础上所形成的上下游企业、辅助性企业和各种相关行为主体在地理空间上的有效经济集聚而形成的一个具有 持续竞争优势的集合体，其竞争力来自与集聚相伴而生的极强的协同创新能力。 19
北京理工大学博士学位论文 以上各位学者从不同的研究视野对产业链的内涵进行了界定，综合现有各位学者对产业链的定义，本文认为：产业链是在一定地域空间范围内，同一产业部门或不同产业部门的企业及其具有技术经济关联的企业和机构等相关行为主体，以产品、技术、资本、市场为纽带按照一定的逻辑关系和时空布局关系，联结形成一些有内在联系的、具有价值增值功能和较强竞争力的网络化产业关联关系及其动态联盟形态。 （3） 产业链的表现形式 产业链是形容产品生产过程中一种或几种资源通过若干产业层次不断从上游向下游产业转移直至到达消费者的路径。它包含四层含义。一是产业链是产业层次的表达。二是产业链是产业关联程度的表达。产业关联性越强，链条越紧密，资源的配置效率也越高。三是产业链是资源加工深度的表达。产业链越长，表明加工可以达到的深度越深。四是产业链是满足需求程度的表达。产业链开始于自然资源、终止于消费[45]市场。1）产业链的产品形式—产品链 产业链上下游之间的联系主要为产品的投入产出联系，上游企业的产品是下游企业的投入。以石油化工产业为例。它的源头是石油和天然气开采业，第二层为石油炼制加工业，第三层生产基本有机原料，第四层合成高分子产业，以及第五层塑料、合成纤维、橡胶的成型等。 2）产业链的价值形式—价值链 产业链不仅仅是一个产品链。产业链中每一个产业环节都会产生经济效益，而且随着产业链中一个环节向另一个环节转移，其经济效益还会逐渐放大。由于产业链上的每个环节都在对产品进行进一步加工，所以在已有的价值基础上会产生价值的增值。从化工产业链中可以看出， 由上而下化工产品由初级产品逐步变为精深加工的商品，其价格大幅度提升，这不仅是由于化工产品生产中追加了劳动，而且还因为每延伸一个生产环节就会融入更多、更新的技术成果。 3）产业链的知识形式—知识链 传统产业链上的企业力图整合吸收外界的知识，将其内部化，以形成自己的核心竞争力，所以对于知识是保密的、排外的。产业链上的知识多数是一个个分离的孤岛。产业链的知识分工主要是基于技能的专业化分工。产业链上游企业了解到的只是下游企业的需求，对于整个产业链如何创造顾客价值不甚了解。就特殊性知识、整合性知20
北京理工大学博士学位论文 识以及配置性知识而言，传统产业链上能够流动转移的只是部分特殊性知识，整合性[46]知识和配置性知识，并没有外部化，从而在产业链上进行共享。 产业链管理研究 （1） 产业链的类型研究 郁义宏（2005）将产业链类型定义为一个产业链中的两个上下游产业之间或两个相邻市场之间的关联方式，产业链类型是由产品特征及纯技术的因素所决定的。根据[47]上下游企业中上游行业产品的类型，他将产业链类型分为四种类型。 潘成云（2001）从不同的角度对产业价值链进行了分类，如从产业价值链的发育过程看有四种类型，即技术主导型、生产主导型、经营主导型、综合型；从产业价值链的形成诱因看，产业价值链有政策诱致型和需求内生型两种；从产业价值链独立性看，可以分为依赖型产业价值链和自主型产业价值链两类；从产业价值链的适应性看，[48]可以把产业价值链分为刚性和柔性产业价值链两类。 王家瑞，王禹（2001）把一个产业系统内的不同产业结构链之间的关系分为产业[49]结构链之间的无相关联和产业结构链之间的有相关联，并对其进行了研究。 刘大可（2001）根据产业链中企业之间的相互依赖程度，将企业与其供应商的关系划分为供应商垄断型、目标企业垄断型、独立竞争型和相互依赖型四种类型，并讨[50]论了各个不同类型中供应商与目标企业的控制权问题。 李心芹、李仕明（2004）认为产业关联的实质就是供给和需求的关系，借鉴产业价值链的分类、产业结构链之间的关系分类、产业链中企业之间的关系分类，根据现实社会中成功的产业链的运作模式，从产业链内部企业与企业之间的供给与需求的依赖强度的角度把不同产业的两个企业组建的产业链分为四种结构类型：资源导向型、[51]产品导向型、市场导向型和需求导向型。 此外，王兴元，杨华（2004）认为由两个节点和一条连线构成的单链结构是对高新技术产业链结构基础。在此基础上将高新技术产业链类型分为单源链状结构的高新[52]技术产业链、单源星型结构的高新技术产业链、多源网状结构产业链三种类型。 吴金明，邵昶（2006）根据企业之间的主要关系和契约形式将产业链模式划分为市场交易式、纵向一体化式、准市场式以及混合式四种类型。 21
北京理工大学博士学位论文 （2） 产业链的构成研究 产业链分为广义产业链和狭义产业链。广义产业链是指跨行业、跨区域、跨国界的产业链接方式。狭义产业链是指在某一特定区域内围绕某一产业由某些优势资源组合构成的生产链接方式。产业链研究产业内部各种生产要素之间的分配和组合关系，研究企业之间的共生关系，研究企业的供应形成和价值形成关系，产业链的构成可以[53]概括为： 1）从产业链的链接形式看，产业链是产品(或服务)的实物构成，是关联资源衍生的产品(或服务)集群，是产业发展的表现形式。 2）从产业链的链接内容看，产业链是产品链、供应链和价值链三者的统一。在实物形态上，产业链是产品(或服务)成果的链接和衍生过程；在经济关系上，产业链是各种资源的供应和配置过程；在价值形态上，产业链是产品(或服务)价值增值的过程。三者之间以不同的形式共同作用于产业链上的各个环节，构成产业存在和发展。 3）从产业链的链接方式看，产业链是通过三种具体形式实现链接：①围绕某一技术的最终需求所涉及的一系列具有上下游关系的企业集合；② 围绕某一产品的从研究、设计、供应、生产、销售这一系列生产过程所涉及的资源集合；③围绕产业的发展从技术、投资、生产、运输、销售等所涉及环境资源和服务的集合。 可见，产业链上的所有环节共处于一个产业的生态系统中，如果其中的某个环节发生了变化会导致其他环节发生连锁反应或变化。 （3） 产业链的构建研究 [54]龚勤林（2004）认为，产业链的构建包括接通产业链和延伸产业链两个层面的内涵。接通产业链是指将一定地域空间范围内的断续的产业部门（通常是产业链的断环和孤环形式）借助某种产业合作形式串联起来；延伸产业链则是将一条既已存在的产业链尽可能地向上下游拓深延展。产业链向上游延伸一般使得该产业链进入到基础产业环节或技术研发环节，向下游拓展则进入到市场销售环节。产业链拓展和延伸的过程中，一方面接通了断环和孤环，使得整条产业链产生了原来所不具备的利益共享、风险共担方面的整体功能；另一方面衍生出一系列新兴的产业链环，进而增加了产业链附加价值。他对产业链的接通进行了较为详尽的解释，认为产业链中断会造成上下游企业供应不配套而导致的产业资源损失。 22
北京理工大学博士学位论文 在产业链构建过程中，产业链中企业之间的中间产品定价与利润分配问题是产业链的核心问题。刘大可（2001）对存在外部控制权条件下，对产业链中企业及其供应[55]商之间的四种权力关系进行了具体的分析。杜义飞等（2005）在刘大可研究的基础上分析了产业链利润的分配问题，得出中间产品价格存在的区间范围的结论。李心芹[56]（2005）在杜义飞证明的中间产品的价格范围基础上进行动态价格讨论的。 （4） 产业链的整合研究 [57]芮明杰等（2006）在基于规模经济、专业化分工经济、模块化经济、网络效应的价值创造过程和知识共享的内容等进行比较，揭示了不同类型产业链价值创造和知识整合的差异。提出了产业链的知识整合、价值模块整合与产品整合的三维度模型，并在野中郁次郎SECI模型的基础上，引入动态知识价值链，构造出了一个新的知识创新模型，深化了对模块化体系中产业链知识整合机制的认识。此外，他们将产业链理解为一个知识整体，从知识角度研究了产业链分化整合的机理，探讨了产业链整合过程中知识共享的动力机制、模块创新机制、知识创造机制以及产业链整合的组织模式，可以说芮明杰的产业链知识整合，给出一个理解产业链的新的视角，产业链之间的联系不再是松散的组织形态联系，而是一个存在知识联系的紧密的集合体。 产业链应用研究 王凯（2004）分别针对中国农业产业链管理的整合、战略、组织形式等进行了理[58]论和实践方面的研究。赵绪福（2004）也对农业产业链的增值效应与拓展优化以及[59]基于产业链长短的粮棉比较分析等进行了深入的研究。韩纪琴（2001）对南京蔬菜[60][61]产业链进行了研究。王桂霞（2005）从产业链角度研究了中国牛肉产业发展问题。[62]李德杰（2006）作了培育和构建湖南省卷烟产业链的对策研究。此外，赵建军等[63]（2005）对“十一五”期间湖南省电子信息产业链构建进行了研究。廖忠群（2002）[64]从产业链的角度认识和分析了广西电子信息产业。杜惠平等（2002）对电子信息产[65]品制造业产业链进行了分析。卢明华等（2004）从产业链角度论述了中国电子信息[66]产业发展。吴元新等（2004）对福建产业链、群的成长进行了研究并提出了相应的[67]对策。于立宏，郁义鸿（2006）对美国煤电产业链纵向关系实证研究进行了综合评[68]述，对我国煤电一体化发展提供了理论和实践依据。王兴元，杨华（2005）针对我[69]国高新技术产业链结构类型、功能及其培育策略分别进行了研究。袁永科（2006） 23
北京理工大学博士学位论文 [70]等分析了我国制造业产业链的优化与政府规制研究。龚勤林（2004）比较深入地研究了区域产业链的发展，为区域城乡统筹发展提供了一个新的视角。刘贵富（2006）从企业和产品视角考察产业链的功能效应。 从产业链应用研究的文献来看，利用产业链原理研究产业问题的文献中，研究的领域集中在农业、高新技术产业等领域，区域产业链的文献虽也有部分涉足，但研究的学者相对较少，研究的深度和广度还远远不够。 产业链相关概念辨析 为使产业链有一个独立且能够区别于其他相关的概念，分清产业链和产业集聚、供应链、价值链和产品链的关系，对如何理解和进一步研究产业链具有重要意义。 (1) 产业链与供应链的关系 所谓供应链(Supple Chain)，是指在生产和流通过程中，涉及将产品或服务提供给最终用户活动的上游与下游企业所形成的网络结构。供应链通常包括了从原材料供应商、制造商、渠道商(含批发与零售)、配送商直到最终用户的所有环节。它不仅是一条连接供应商到用户的物流链、信息链、资金链，而且是一条增值链，物流在供应链上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给相关的企业都带来收益。而产业链是在一定地域内，同一产业部门或不同产业部门中具有竞争力的企业，与相关企业以产品为纽带按照一定的逻辑关系和时空关系，联接成的具有价值增值功能的链网式企业动态联盟。 产业链是多种供应链的集合体，是讲企业集合之间的关系。供应链是讲企业之间的生产流程和企业原材料的供需关系，是企业之间的生产性关系。 产业链与供应链虽然有共同之处，但也有区别。 两者共同之处就是产业链形成的过程就是供应链形成的过程，二者天然地依附于产业的存在，在价值链的作用下共同提升产业的竞争优势。供应链的连接往往是产业链生成的基础，而产业链条正是多重供应链条的复合体。 它们之间的区别在于：一是产业链研究的是同一产业内部企业与企业之间的价值实现关系，其中包含着供应链关系、生产加工关系、价值增值关系、产品链接关系、利益分配关系等；而供应链可分属于不同的产业或区域，它研究的是产业与产业之间、企业与企业之间，甚至企业内部之间的资源供应关系，同一产业内可存在多条不同的24
北京理工大学博士学位论文 供应链。二是产业链主要是同一产业内部及产业之间的企业布局和生产协作关系，而供应链主要是指企业之间的资源分配关系。 在某种程度上说，产业链是企业社会分工的有序绞合，强调宏观经济管理，从宏观经济的角度也可定义为“经济布局和组织中，不同地区、不同产业之间或相关联的行业之间构成的具有链条绞合能力的经济组织关系”。因此，产业链的含义范围大于供应链，它更注重不同产业的部门或组织之间的连接关系，但依赖于企业之间在经营上的有序连接；供应链不区分企业的产业领域，而强调上、下游的供求关系。因此，供应链的连接可能是多向的，也可能发生在有限的产业范围内，处于同一级的企业有可能来自不同的产业；而产业链条往往则是垂直的和广范围的或者说是多环节的。 (2) 产业链与价值链的关系 价值链 (Value Chain)的概念是由迈克尔·波特于1985年在其《竞争优势》一书中最先提出的，他认为“企业的每项生产经营活动都可以产生价值，这些相互关联的活动便构成了创造价值的一个动态过程，即价值链。它可以形成企业最优化及协调的竞争优势，如果企业创造的价值超过了其成本，便有盈利；如果超过竞争者，便拥有更多的竞争优势。”波特认为，“每一个企业都是在设计、生产、销售、发送和辅助其 产品的过程中进行种种活动的集合体。所有这些活动可以用一个价值链来表明。”价值链的含义可以概括为：企业各项活动之间都有密切联系，如原材料供应的计划性、及时性和协调性与企业的生产制造有密切的联系；每项活动都能给企业带来有形或无形的价值，如果企业密切注意顾客所需，就可以提高企业的信誉，从而带来无形价值；价值链不仅包括企业内部活动，而且还包括企业外部活动。波特的“价值链”理论揭示，企业与企业的竞争，不只是某个环节的竞争，而是整个价值链的竞争，而整个价值链的综合竞争力决定企业的竞争力。企业的价值创造是通过一系列活动构成的，这些互不相同但又相互关联的生产经营活动，构成了一个创造价值的动态过程，即价值链。 产业链与价值链的共同之处：一是它们都是产业集聚的表现形式，共生于产业集聚的环境之中，产业形成过程即是产业链和价值链的形成；二是产业链包含着价值链，它们共处于生产环节的各个方面，一个产业链的形成过程，只能是一条价值链的形成过程；三是产业链衍生的范围，也是价值链抵达的范围，产业链的范围有多广，价值链的衍生就有多长。 25
北京理工大学博士学位论文 产业链与价值链的区别在于：价值链是以货币形态来表明产业发展的规模和企业之间的协作及竞争关系，而产业链则是以区域范围、企业数量、生产规模、产品多少等来反映产业的发展和协作竞争关系；产业链的衍生并不意味着价值链增值过程的衍生，产业链规模的大小，并不反映价值链规模的大小；产业链是产业内部投入产出关系的综合反映，而价值链不仅反映产业内部投入产出关系，而且也反映企业内部各个生产环节的增值活动关系。 协同学理论研究综述 概念由来与文献回顾 协同学的这个词“Synergeties”是学科创始人德国物理学家赫尔曼·哈肯(Harmann Haken)取自希腊文创造的词，其含义是“一门关于协作的科学”，或者说“一个系统的各个部分协同工作”。协同学研究系统中各个子系统如何协作而形成宏观尺度上有序的空间结构、时间结构或功能结构，特别注重研究这种有序结构是如何通过自组织的方式形成的。1971年哈肯与格雷厄姆( raham)发表了《协同学：一门协作的学说》一文，首次提出了协同学的基本思想，1975年，哈肯发表《远离平衡态和非物理系统中的合作现象》，1977年哈肯出版《协同学导论》，1983年哈肯又出版《高等协同学》专著，标志着这门学科日臻完善。 协同的概念表示在一个系统发生相变时，会因大量子系统的协同一致引起宏观结构的质变，从而产生新的结构和功能。哈肯对协同学概念和研究对象的表述是：协同学是一门横断学科(交叉学科)，它研究系统中子系统之间怎样合作以产生宏观的空间结构、时间结构或功能结构，它研究由完全不同性质的大量子系统所构成的各种系统。通过子系统之间的相互作用，整个系统将形成一个整体效应或者一种新型结构，这个[71][72][73]整体效应具有某种全新的性质，而在子系统层次上可能不具备这种性质。 协同学是研究开放系统通过内部子系统之间的协同作用而形成有序结构机理和规律的学科，是自组织理论的重要组成部分；协同学从统一的观点处理一个系统各部分之间的相互作用，导致宏观水平上的结构和功能上的协作；协同是系统各组成部分之间互相协作、充分发挥部分的优势而抑制其不足，进而产生系统整体价值大于独立部分之和的协同效应。协同学的理论核心是自组织理论，这种自组织随“协同作用”而进行。“协同作用”是协同学与协同理论的基本概念，实际上就是系统内部各要素26
北京理工大学博士学位论文 或各子系统相互作用和有机整合的过程。在此过程中强调系统内部各个要素(或子系统)[74][75][76]之间的差异与协同，强调差异与协同的辩证统一必须达到的整体效应等。 协同的涵义与类型 （1） 协同的基本涵义 所谓协同(Synergy)，按照协同学的创始人哈肯教授的观点就是系统中诸多子系统的相互协调、合作或同步的联合作用、集体行为。复杂系统的协同性是指复杂系统中子系统及构成要素之间具有和谐、合作、互补、同步等多种关系，以及由于这些关联关系使复杂系统呈现出的协同结构和状态。这种关联关系不是固定不变的，而是呈现出一种动态的协同关系。只有了解了为达到目标所需要组织协同的系统内部各子系统、各构成要素及各项工作的关联，才可以实现系统的协同。 （2） 协同的基本类型 协同主要包括结构性协同、功能性协同、目标协同、管理协同和内部与外部协同。结构性协同反映系统及构成要素之间，在时空上的有机结合、相互渗透、相互制约、相互促进和相互衔接，且关联作用强弱适当，构成方式合理。结构性协同是系统正常运转所需要的最基本的协同。功能性协同是系统总体协同的具体表现，通过子系统功能的最优组合和相互协同作用达到整体功能最优，负效应最小。目标协同是系统协同的表现和目的，它是通过复杂系统的多种反馈控制机制，使系统总目标与子系统目标之间产生合目的性，使总目标得以最大限度的实现。内部与外部协同是指系统必须具有较强的自适应机制，以维持其发展与外部环境相适应，并利用外部环境促使其演进， [77]达到内外的协同。（3） 协同发展 根据哈肯教授的定义，“协同发展”是研究在一个开放系统中，在外界控制参量的作用下，系统内部各子系统之间既竞争又合作，当控制参量达到一定阈值时，各子系统自动产生一种合作型竞争关系，使它们结合在一起自行演化发展为更具竞争力及关联性的系统，而且在空间、时间和功能上更为有序的结构。 27
北京理工大学博士学位论文 协同发展(Synergetic Development)是对协同概念的推广和应用，“协同”是事物与事物之间的一种关系，一种相互之间的和谐与正向配合的关系；而“协同发展”是处于发展状态的事物之间相互促进、同步向前变化的动态关系。从发展到协同发展是各要素共同优化的演进过程。协同发展是以实现人类的全面发展为目的的，通过对区域资源、社会、经济和环境等系统及各系统内部各元素间的相互适应、相互协作、相互 [78]配合和相互促进耦合而形成同步发展的良性循环态势 。 协同学术语释义 （1） 耗散结构 耗散结构理论的创始人，比利时的普利高津(Prigogine)教授把开放系统和远离平衡的条件下，系统与外界环境交换物质和能量的过程中，通过能量耗散过程和内部的非线性动力学机制来形成和维持的宏观时空有序结构，称为“耗散结构”或者“自组织现象”。 （2） 自组织 各种自组织系统，都存在当外界的控制参量不断改变时，在一定条件下会经历一个从无序到有序，从有序到有序，从有序到混沌的系列演化模态，在模态形成前后，控制参量的性质未发生变化，即它们并未给系统提供形成何种模态的信息。系统中新形成的模态是在一定外界条件下自发产生的，这就是自组织的含义。 （3） 序参量 在远离平衡态的开放系统由无序向有序转化的过程中，系统不同的参量在临界点处的行为大不相同。有的参数阻尼大，衰减快，对转变的整个进程没有明显的影响；有的参数出现临界无阻尼现象，衰减缓慢，在演化过程中起着主要作用。哈肯还根据参数在临界点附近变化的快慢将参量分为两类：一类是阻尼大衰减快的快驰豫参量，另一类是临界无阻尼的慢驰豫参量。两类变量同时包含在决定系统演化的微分方程组中，相互联系，相互作用，相互制约，相互竞争。虽然慢参量只有一个或几个，但它却控制着系统演化的整个进程，决定着演化结果所具有的结构和功能，代表系统的序状态，它是表征系统有序程度的序参量。序参量支配子系统，子系统又伺服于序参量。 28
北京理工大学博士学位论文 （4） 协同作用 当远离平衡态的开放系统中的物质或能量的集聚达到某种临界值时，子系统间的关联发生非线性相互作用，并开始自发地进行协调一致的、集体的规则运动，产生某种相对稳定的结构，使系统从无序变得有序—出现序参量；序参量的合作和竞争最终导致只有少数序参量支配系统—这是更高程度的协同。“协同”反映了开放的系统在形成自组织结构时，由于子系统之间的协同合作产生了序参量，序参量之间的协同合 [79]作又形成自组织结构 。 协同理论的基本原理 协同理论自产生以来，它在的应用取得了广泛的成果，给科技、社会、经济领域提供了新的研究视角和启迪。协同理论揭示了各种系统和现象从无序到有序、从低序向高序的机理、条件和规律。协同理论指出：一个系统从无序向有序转化的关键是，在一定条件下，它的子系统之间通过非线性的相互作用就能够产生协同现象和相干效应，这个系统就能够在宏观上产生时间结构、空间结构或时空结构，形成一定功能的 [80]自组织结构，表现出新的有序状态，其要点可以概括为以下方面 ： （1） 协同效应原理 协同效应是指在系统内各子系统的协同行为产生出的超越各要素自身的单独作用，从而形成整个系统的统一作用和联合作用。协同效应原理就是用系统内各子系统间的相互作用，来说明系统自组织现象的观点、原则和方法。这一原理指出，系统的有序性是由诸要素的协同作用形成的，协同作用是任何复杂系统本身所固有的自组织能力，是形成系统有序结构的内部作用力。“协同导致有序”是这一原理的高度概括。 哈肯指出:“协同学的精神，就是通过将控制参量做出一个全局性的变化，在自组织的作用下，让系统发生一个质的变化”。这里的所谓“全局性”的变化，就是指控制参量达到阀值以后引起热力学分支失稳跳跃式的变化。所谓自组织的作用，主要指“协同”作用。具体表现在支配原理定向和定性运动的基础上，原先与此属性不同的各个子系统，将沿着同化一方和提供的运动方式，作为总的模式，协同一致运动。 29
北京理工大学博士学位论文 （2） 支配原理 支配原理又称伺服原理。这个原理指出，大量物理系统和非物理系统通过不稳定性可以自发形成空间结构、时间结构或时空结构。当这些系统接近不稳定点时，系统的动力学和突现结构通常由少数几个集体变量即所谓序参量决定，而系统其他变量的行为则由这些序参量规定。 支配原理，概括地说是在系统自组织过程中，一方的属性支配着另一方的属性，使另一方丧失自己原有的某一属性，而以一方的属性为自己的新属性，或一方的属性同化了另一方的属性，使对方的属性与自己的属性相同。简言之，一方同化另一方，另一方异化为这一方，这就是支配原理。 （3） 自组织原理 它是指系统在没有外部指令的条件下，其内部子系统之间能够按照某种规则自动形成一定的结构或功能，具有内在性和自生性。这一原理指出，在一定的外部能量流或物质流输入的条件下，系统会通过大量子系统之间的协同作用，在自身涨落力的推动下，达到新的稳定，形成新的时间、空间、或时空有序结构。系统演化的这种过程，称为自组织。 协同理论中的“自组织”就是指系统自身具有能使系统从不平衡状态恢复到平衡状态的能力，这种自组织能力赋予一个系统从无序到有序的转变机制和驱动力。各种自组织系统的形成都是由于子系统之间的合作形成序参量，在序参量的作用和支配下形成一定的自组织结构和功能。控制参量的改变是系统自组织形成的重要途径。自组织理论中所指的“系统”具有相当的普遍性，包括非生物界和生物界、微观的和宏观的，它涵盖不同领域和不同学科中的各类系统，强调开放的系统。系统从无序到有序 [81]或形成新的结构和功能，主要是系统内部的因素自发组织建立起来的 。 （4） 模式原理 协同学的模式原理是研究有序结构形成的基本原理。它所说的模式是在一个系统内，大量子系统的相互作用，在不同的局部所包含的各种不同的集体运动方式，概括起来为快变量与慢变量两种模式，其中慢变量起主导作用，快变量或归化为慢变量，或者略去不计。 30
北京理工大学博士学位论文 （5） 涨落原理 涨落原理，即“涨落导致有序”，这是耗散结构理论基本原理，也是协同学的基本原理。“涨落”概念一般指系统的宏观状态参量对其平均值所作的随机的、微小的偏离。而在协同学中则指系统整体状态的那种运动。在系统自组织过程中，由于控制变量的不断变化，将系统逐渐由平衡向非平衡推进，当超过阀值时，系统处于不稳定的状态，某种随机的微小的涨落可能通过相关协同效应而迅速放大，形成客观整体上的“巨涨落”，使系统由种不稳定的状态跃迁到一种新的稳定的有序状态，形成新的有序结构，所以“涨落导致有序”，成为协同学的基本原理。 敏捷协同研究进展 （1） 敏捷性的界定 在英语中，敏捷(Agile)的基本含义是聪明、机智、快速、灵活性。按照现代汉语词典中的解释，敏捷的基本含义是指(反应、动作等)迅速而灵敏，包括三层意思： ①行动迅速而协调；②头脑聪明、机警，能迅速思考，做出决断；③灵活、活泼。 作为一个管理学的科学概念，敏捷的内涵十分丰富。它涵盖了与当今快速变化的竞争环境密切相关的一系列新概念。它可以表示快速；表示适应性；与表示畅通的各种形式的合作；表示更高的资源利用率；表示具有自学习、自适应能力的组织形式；[82]表示生产过程的不断改进等等。 总之，敏捷是指企业在一个持续变化、不可预见的环境中，能够驾驭变化，不断进行自我调整，从而快速、灵敏、积极、有效地响应市场变动、满足顾客需求，并在[83]竞争中赢得优势的属性。 敏捷性概念建立在敏捷概念基础之上。以下是敏捷性较有代表性的几个定义： Rich Dove的定义：敏捷性是一种系统在无法预测的持续、快速变化的竞争环境中生存、发展并扩大其竞争优势的战略竞争能力，是企业驾驭变化的能力，它允许企业以高速方式、低耗地完成它需要的任何调整，同时还意味着高的开拓能力和创新能力[84]。它强调了敏捷性是企业驾驭不确定性的战略能力。Rick Dove还认为敏捷性是“组织精于变化并能做在任何时候想做的任何事情”的属性，它反映了企业驾驭变化能能力，即能够“以任何方式来高速、低耗的完成它需要的任何调整，从变化中赢得竞争优势，适应未来不可预知、持续变化的商务环境并赢得竞争的能力”；敏捷性还意味 31
北京理工大学博士学位论文 [85]着“高的开拓、创新从而引导市场、赢得竞争的能力”。 他还提出了敏捷性评价的CTRS体系。即用成本(Cost )、时间(Time)，鲁棒性(Rubost)、范围(Scope)来综合评价敏捷性。提出了敏捷系统(包括组织、过程、设备等)设计的RRS原则。RRS为可重构(Reconfigurable)、可重用(Reusable)、可扩充(Scalable)。 [86] Steven L. Goldman 提出了敏捷性“系统说”。认为敏捷性是一个综合体系，它只有作为一个系统时，才能给企业带来长期的、战略性的利益；才能在瞬息万变的、具有不确定性的竞争环境中为企业带来长久的竞争优势。他认为敏捷性是对新的竞争环境的一种全面反应。他还提出了敏捷竞争说。认为敏捷竞争的基本方式是“合作以竞争”(Cooperate to Compete )，合作的目的是为了获得速度效应。合作有两种实现方式，即内部合作和外部合作。外部合作的主要形式是虚拟企业。 Paul 的定义：一种对变化、不确定和不可预测的环境有效反应的核心能力。[87]此定义强调敏捷性是一种应对不确定性的核心能力。他发展了敏捷性理论。①认为敏捷性是一种对变化、不确定和不可预测的环境有效反映的核心能力。②提出内部敏捷性与外部敏捷性概念。③在Rick Dove提出的敏捷性CTRS评价体系的基础上又将变化的频率(Frequency)纳入评价体系。 J. W. Amos 的定义：敏捷性是企业能够通过复杂的通讯基础设施而迅速地组装其技术、雇员和管理，以对不断变化和不可预测的市场环境中的需求做出从容、有效和[88]协调响应的灵性。简而言之，即企业动态灵活、可重构、可集成、快速地响应市场变化的能力。此定义强调敏捷性是迅速地重组资源以有效响应市场变化的能力。 Y. Y. Yusu 的定义：在快速变化的市场环境中，通过资源重组的一体化和丰富知[89]识、技术环境中的实践来为提供具有购买驱动力的产品和服务，他进一步将敏捷性分为个体资源敏捷性、企业敏捷性和企业之间的敏捷性三个层次水平，他还强调通过资源重组来实现顾客价值。 上述界定尽管侧重点各异，但有一个却是共同的，即精于变化。这说明精于变化是敏捷性的精髓。精于变化即善于感觉变化、理解变化、响应变化、利用变化和创造变化，敏捷性是这些能力的综合反映。敏捷性是一个整体问题，它是企业范式的根本转变，是企业结构以及竞争方式、实践的根本变革；环境的不确定性是敏捷性产生的主要动力；能够快速响应环境需求、实现客户价值是敏捷性的基本要求；过程、结构、组织、人员、技术等要素的敏捷性是关键。 32
北京理工大学博士学位论文 （2） 敏捷性相关理论研究 1）敏捷供应链的研究 敏捷供应链(Agile Supply Chain)一般是指在竞争、合作、动态的市场环境中，由供应商、制造商、销售商等实体构成的快速响应市场变化的动态供需网络。国内外学者普遍认为，敏捷供应链及其管理是敏捷企业和敏捷制造的重要技术。它还可以根据[90][91] [92]动态联盟的形成和解体，进行快速的重构和调整。 2）敏捷虚拟企业的研究 敏捷虚拟企业(Agile Virtual Enterprise)是敏捷企业基于任务而组建的动态联盟，它随机遇而产生，随任务的结束而终结，是最有竞争力的企业合作模式。它作为敏捷企业、敏捷制造的核心理念之一成为研究热点。它与虚拟企业没有根本性区别，只是前者更强调敏捷性。敏捷虚拟企业概念的提出是基于面对变化，企业必须根据需要及时地将各种适当的资源集成在一起，通过这样一个既合作又竞争的、动态互利的组织来[93] [94]最有效地适应持续多变、无法预测的外界市场环境变化和危机的冲击。 研究成果综合评述 虽然产业链研究已进入热点时期，但应该看到产业链问题研究还仅仅处于刚刚起步的阶段，需要进一步明确产业链的研究内容、目标和方向，尽快建立起完整的理论体系，通过总结和分析当前产业链研究现状，发现目前产业链研究存在以下主要问题： 第一，产业链概念体系尚缺乏系统性 作为涉及广泛、新兴的交叉边缘学科，国际学术界对区域产业链尚未统一定义，国内的理解和分析也不成熟。纵观学者对产业链的定义，其划分很大程度是与自己的研究对象来确定的，具有很大的随意性。由于对产业链的研究很大程度上是在国外价值链、供应链研究的基础上建立起来的，产业链与价值连、供应链等链条的界限并不清晰，存在一些混淆的说法和认识。产业链的研究具有它的特殊性和独立性。一般的[95]研究由于没有认识到这个本质区别，致使产业链的研究更像是对企业的研究。第二，产业链研究方法和模型比较欠缺 现实中已有大量的产业链方面实践，但在产业链的研究方法方面，很多研究工作 33
北京理工大学博士学位论文 依然停留在定性描述、简单对比和经验总结阶段，运用管理科学和系统科学的最新方法以及采用现代计量分析方法和信息处理手段的理论研究还较少，对已有的数据和资[96] [97] 料的挖掘深度不够。虽然一些学者针对重要产业链建立了一些方法和模型。但是这些方法普遍存在着数据难得、计算量大等问题，还不能被普遍接受和应用。 第三，危机状态下产业链机理研究还不多 经济系统的发展和演化总是遵循着一定的演化阶段和规律进行的。产业链具有自身特殊的演化机理，这决定着产业链经济发展阶段及发展趋势。目前的产业链研究中，还没有重视产业链机理方面的研究，难以深刻了解产业链生成演化的动因、表现以及相互作用机制，从而使得产业链研究过程难以高效展开和实现。对于危机状态下产业链的内在机理与实现机制的研究更加薄弱，缺乏危机状态下产业链机理的理论指引，尚不能有效的指导经济发展的实践。 第四，危机状态产业链敏捷协同尚未涉及 目前，对于在危机状态下产业链敏捷协同机制的形成和运行等问题研究还未引起人们的重视，相关的研究尚待进一步深化。在区域经济发展研究中虽然频频提出协同的观念，但并没有将其融入产业链系统中来研究敏捷协同的效用和实现，难以对危机状态下的产业链敏捷协同在操作层面进行指导。产业链敏捷协同运作理论研究的进一步深入，对于产业链应对突发事件带来的危机尤为迫切。 本章小结 通过文献检索和综合分析可知，虽然在相关领域中，危机管理、产业链及协同学理论的相关概念都已有一些描述，但目前还主要停留在概念层面上，现有研究仅仅是局限在相关概念的提出和观念的演绎上，还没有形成完整的揭示产业链生成演化机理和敏捷协同机制的系统理论框架，具体到产业链敏捷协同理念及其相关领域的研究还比较少，与本文选题密切相关的研究成果也不多，尚未检索到将管理学理论和协同学理论、危机管理理论引入产业链系统的交叉性理论研究的文献。最后，在对以上各方面相关研究进行综合评述的基础上，找出产业链研究存在的主要问题，为确定下一步研究的切入点奠定基础。 34
北京理工大学博士学位论文 3.基于复杂网络的危机状态下产业链风险分析 由于产业链网络的复杂性特征，使其呈现出与复杂网络相同的动力学行为模式，在基于这一理念的前提下，本章将复杂网络理论引入到产业链网络的研究中来，探讨产业链网络系统的内在规律，采用复杂网络理论对产业链进行诠释，论述产业链网络的特性、功能和结构，讨论危机状态下产业链网络中可能存在的各种不确定性风险及其传播与控制模式，探讨在危机状态下增强产业链系统整体稳定性的理论依据。 突发灾害及对产业链系统的影响 突发灾害的特性 突发灾害是一个复杂系统，其每一个子系统又包含了若干范围小的和更小的子系统。如自然灾害是由气象灾害、海洋灾害、地质灾害、生物灾害所构成。每个子系统都主要是由所在圈层的物质运动和变异形成的。每个更小的子系统，也有自身运动的特殊性，但又受大系统的总体结构和演变的制约。因此，各种灾害及其诱发的衍生灾害，都是这个整体系统中不同层次、不同性质的构成部分。 （1） 突发灾害具有非线性 灾害对于环境输入的响应不具备线性叠加的性质。灾害系统的这种非线性性质，使得它在演化过程中不但呈现多种形式的时间变化序列，而且可能出现更加复杂的突变或其他形式的非连续变化。例如，对于一定水平以下的某种输入，灾害系统可能不给予响应；而对于一定水平以上的某种输入，灾害会突变为危害性质不同的灾害系统。 （2） 突发灾害具有开放性 主要表现在它与其他系统不断进行物质的、能量的以及信息交换。在这一过程中，灾害系统既可能引起正熵流，也可能引起负熵流。灾害系统的输入、输出每时每刻都在进行，而且输入、输出的性质与强度在不断变化，因此，灾害系统的结构、功能也随之变化。当灾害系统不断从外部吸收正熵时，将激发或增加系统内部的无序性非协同运动，从而导致或促进灾害活动。当灾害系统不断从外部吸收负熵时，它便有可能克服内部的增熵，增加系统内部的有序性，走向自组织，保持系统的协同运动。 35
北京理工大学博士学位论文 （3） 突发灾害具有动态性 灾害系统的时间性极强，它随着时间而不断发展变化。这是由于它的环境系统在不断地变化，引起输入输出强度与性质的不断变化，进一步引起灾害系统结构与功能的变化，从而呈现出显著的动态性。 （4） 突发灾害具有不确定性 灾害系统的边界、结构和功能都具有模糊性，即难以辨识。灾害系统中各灾害的发生具有随机性，灾害的成灾要素难以预测；灾害系统的中各灾害的征兆、后果具有模糊性，难以判断和衡量。 突发灾害的危机演化 （1） 突发灾害的涨落过程 所谓“涨落”即系统对过程平均程度的偏离。自然界中的任何系统中都存在着涨落。这种涨落平时一般都保持在相对平衡态的一定偏离度上，称其为微涨落；但当系统要从某一相态突变为另一相态时，这种涨落就会“放大”，成为巨涨落，巨涨落会使系统产生一个宏观性质的突变。在各种灾害系统中，涨落放大现象处处可见。例如，地震、滑坡、海啸等的突变现象及其生成过程，无一不可视为某种涨落放大的结果。 （2） 突发灾害的熵增过程 人类为了自身的生存与发展，总是不断地要进行生产与生活活动，而生产与消费的过程就是人类自身系统获取更多的负熵流，而对负熵流的不断索取就必然引起自然生态环境总熵的增长，可以从熵和耗散结构角度来分析灾害的形成和演化机制。各种人为灾害又反馈于自然灾害系统，对许多自然灾害产生强化或抑制作用，因此人类社会经济活动与灾害具有明显的相互促进、同步消长的关系。 （3） 突发灾害的自组织过程 自组织是开放系统中大量子系统整体协同作用的一个过程，而新的有序结构的产生便是这种整体协同效应的结果，协同实质上就是自组织过程的具体机制。根据自组织理论，一个系统要成为自组织系统，就必须具备以下两个基本的条件：①就系统内36
北京理工大学博士学位论文 部而言，组成系统的要素必须大于三个，这是保证系统内部存在相互作用的前提，而非线性相互作用又是自组织系统演化的基本动力；②就系统外部而言，系统必须是开放的。即只有当外部环境向系统输入的物质、能量和信息达到一定的阈值时，系统的自组织才能发生。 （4） 突发灾害的混沌状态过程 混沌理论主要研究和解决的问题是不含任何随机因素的确定性系统中是怎样产生出随机的、非确定性行为的。自组织过程形成的有序结构的进一步有序化发展，可能会导致一种新的似乎是无序状态的产生，这种新的无序状态，在自组织理论中被称为“混沌状态”。在现代混沌理论中，混沌是指与“有序”和“无序”并列存在的一种事物状态，是一种具有丰富内部层次和精细组织结构的特殊的“序”。如台风，从外面看结构混乱，瞬息万变，但在其内部则风平浪静，结构稳定。 各种灾害，不论是自然灾害，还是人为灾害，一般都属于非线性问题。因此，灾害系统的某些演化阶段上都会出现奇异吸引子。系统一旦进入混沌状态，就有可能导致灾害。如“温室效应”导致全球气候周期性变迁的改变，引发气候反复无常，使之处于不稳定的混沌无序态，灾难性气候正是这种不稳定的混沌无序态的集中表现。 突发灾害危机对产业链系统的影响 （1） 群发性特点 从宏观的角度看，产业灾害系统是区域灾害系统的一大分支，而这个庞大的灾害系统中的各个层次的子系统灾害及其之间相互的叠加都可能在产业灾害系统中得以表现，因而产业灾害的群发性特征是很自然的。产业灾害事故的群发性，首先表现在其多样性上，这是产业灾害系统具有复杂的作用因素和内在结构的必然结果。其次还表现在多种灾害可能在同一产业链环节上同时爆发，一旦灾害发生，极有可能形成灾害群发之势。 灾害事件危害着人类生命财产和生存条件，给人类社会造成巨大的冲击。虽然灾害事件经常是突发性的，但绝大部分的灾害事件具有一些典型性的共性特征：一个微小扰动的触发造成整个系统(网络)的连锁反应，从而导致系统中的大部分产生崩溃的[98] [99]灾难性后果。 37
北京理工大学博士学位论文 （2） 链式反应特点 产业经济灾害的发生还常常表现出链状连锁反应的特点。即当一种灾害发生后，时常会衍生出一连串的其他灾害，这种现象称为灾害链。如地震后房屋倒塌、交通线中断、各种生命线系统损坏、火灾爆发、传染病乃至瘟疫流行就是一个明显的灾害链。灾害链的产生能导致产业经济在短期内遭受连续不同的打击，给应对危机和防灾减灾带来更加复杂的问题。 总之，灾害的群发性、多样性与链式反应和分布等时空耦合特性决定了灾害危机应对工作必须是系统化的，不然，当多种灾害同时爆发时，单方面的应对措施难于应付危急的局面。尤其是灾害链一旦形成，即使原发灾害已被控制，但衍生灾害往往会带来更加严重的危害。同时，自然灾害、人为灾害事故在产生根源及危害对象与自然、技术与社会经济系统非常复杂地交织于一体，使得任何单一的技术或行政手段都无法应付，这是对传统的灾害管理模式的最大挑战。 （3） 传导性特点 产业链经济系统对突发灾害事件的反应体现为经济应变力的特性，这是经济系统内在的传导机制和通过传导而作用于经济活动的外在冲击共同发生作用的结果。经济应变力主要取决于经济系统内部结构的弹性、韧性和活性。 经济发展阶段不同，运行机制和宏观调控手段不同，与其相适应的经济增长模式不同，波动的内在传导机制必然有差别，起主要作用的外在冲击及其机制也不会相同。这表明经济应变力是与经济发展水平相适应的动态变化的能力，应随着经济发展阶段、经济结构和外部环境的变化而调整。 复杂网络基础理论 网络基本理论 （1） 网络的描述 网络的观念最早源自于社会学，主要是指许多关系的连结与集合或是通过关系将一群节点加以连结起来的抽象概念，此节点可代表个人、团体、组织、国家等。后来网络概念被广泛运用于各个研究领域，但由于学者认识及探讨角度不同，说法也不同。 38
北京理工大学博士学位论文 Mitchell(1969)最早对网络做过下列的定义：“网络是存在于一组人及事物之间的关系，而不同的关系类型即形成不同的网络关系”。 Threlli (1986)从网络的形成原因来定义网络：“具有长期关系的两个或两个以上的组织所建立的关系，这种关系既非市场的交易关系，也不是在同一正式结构下的官僚阶层间的关系，而是介于两者之间。网络方式较依赖关系、相互利益与商誉，而较少以正式关系来加以连结。”其认为网络具有三种不同的层次：一是小团体内的网络；二是正式组织内的网络；三是组织间的网络。关系是网络分析的中心概念。 Gomes & Casser(1996，2000)认为，网络一般代表一个产业内所有企业的联系结构，如果画成图，就能看出每家公司直接或间接与其他公司有相互连接关系。因此，产业内的每家企业大多都是网络中的成员。但同时他们又认为，网络与联盟网络不同，简单来说，所谓联盟网络就是一群以特殊形式结合，追求特殊目标的企业。联盟网络中网络的定义是整个产业网络下可辨识的次级团体，次级团体以集体的力量和其他次级团体竞争，也对抗传统的单一企业。 吴思华( 1996)对相关网络的定义是：网络为两个或两个以上组织的连结关系；事业网络体系是一群企业基于专业分工、资源互补的理念所形成的长期共容共存的某一特定事业共同体；而事业合作网络是泛指产业中错综复杂的合作关系。 本文采用的网络定义为：网络是两个或以上组织(包括企业)个体之间形成的相互关系，这些关系介于自由市场与内部组织层级结构之间。 （2） 网络关系特性 Freeman (1979)提出下列三种衡量方式来定义并描述网络的中心性，其内容为： (1)程度性(degree)：是计算与其相邻连结的数目；(2)亲近性(closeness)：直接与间接连结可以指出一个人在网络中与其他人的亲近性如何；(3)居间性(betweenness)：是计算行动者位于其他成对行动者间最短的途径。 Tichy，Tushman & Fombmn(1979)以社会网络的观点，将组织看作基于各种不同关系所连结起来的标的物。并认为网络结构关系的特征是指网络连结关系的外显状况，其内容为：(1)连结强度：包括强度、互惠性、期望的明确程度、复合程度；(2)结构特征：包括规模、密度、群集性、公开性、稳定性、延伸性。 Wheten (1982)认为组织间的网络结构关系可以从网络整体特性以及一对一的连结关系特性值两个层次来分析，既网络整体特性的衡量维度、一对一关系的衡量维度。 39
北京理工大学博士学位论文 Konke & Kuklinski (1982)认为关系并不是个体的内在特性，而是个体之间连结的特性。关系是网络分析的基础，其包含了关系的形式活动及网络特性衡量的维度。其中，关系的形式有两个基本形式：两个成员间连结的强度和对于共同活动的联合涉入程度。而网络特性衡量的维度则包括密度、凝聚性、重复性、中间性。 Thorelli (1986)主要是以影响网络紧密程度及网络成员交流内容的因素来描述网络，认为影响网络紧密的因素可分为：(1)密度；(2)强度；(3)成员间交互作用的形式。 Kilmann， (1991)认为网络关系的特性为：(1)密度：网络成员直接与他人连结的程度或称凝聚力；(2)联结性：个体成员与其他成员关系数的多寡；(3)集群性：网络内成员的集群情形；(4)层级性：权利互惠性或不对称的程度。 复杂网络理论体系 （1） 复杂网络的研究基点 近年来，基于实际系统的复杂网络的研究得到各个领域研究者的普遍关注，这是因为事物作为系统而存在，其结构都能抽象为网络。如：互联网、食物链、生态网、[100] 无线通讯网、公路网、航空网、电力网以及流行病传播网等都是复杂网络。复杂网络的节点可以是任何具有特定动力和信息内涵的系统的基本单位，而边则表示这些基本单位之间的关系或联系；复杂网络不仅表现了复杂系统的结构形态，还能作为系统结构拓扑特性的模型。通过把系统抽象为网络，就可以运用已经成熟的图论和网络分析理论、方法和工具进行系统结构的拓扑特性研究。因此，复杂网络研究受到关注。 随着复杂网络的小世界效应及无标度性的发现，复杂网络研究逐渐成为多个学科共同关注的前沿热点。几乎所有的复杂系统都可以抽象为复杂网络模型，这些网络往往具有大量的节点，节点之间有着复杂的连接关系。复杂网络的研究在过去几年得到了迅速发展，对复杂网络的定性特征与定量规律的深入探索、科学理解以及可能的应用，已成为网络时代复杂性科学研究中一个极其重要的挑战性课题。 自从关于小世界网络的论文发表以来，已有许多研究通过对现实网络的实证研究和统计分析，来计算反映网络结构特性的各种指标(平均最短距离、集聚系数、顶点的度数分布和平均度数等)，发现许多网络不仅具有小世界效应，也有较好的传递性(集聚系数较大)等；另一方面，从节点度数的分布来观察发现许多网络是无标度网络，其节点的度数分布服从幂次规律，如论文引用网和电力传输网等。 40
北京理工大学博士学位论文 关于网络模型的构造与网络结构特性的统计分析与研究主要集中在随机网络、小世界网络和网络成长模型等方面。有关随机图的研究理论已比较完善，各种随机图构造方法和特性分析已比较成熟，在有关网络的平均距离、集群系数、节点的平均度数[101]以及度数分布与其他网络特性之间的关系方面取得了大量研究成果。 图3-1 四种不同的网络 资料来源：图（a）来自Albert ,Barabasi & Eric Bonabeau,Scientific American,2003; 图（b）来自Watts & Strogatz,Nature,1998. （2） 复杂网络的结构特征 复杂网络主要是指具有复杂拓扑结构和动力学行为的大规模网络，它是由大量的节点通过边的相互连接而构成的图。 [102]这些复杂网络所具有的特征主要表现为： 1) 网络中节点与节点之间连接的多样性。复杂网络是由活性节点构成的，各个节点具有不同的特性，并按非线性方式进行状态转化, 网络节点数可以有成百上千万，甚至更多，大规模性的网络行为具有统计特性；同时，节点之间的连接内容是多样化的，连接结构是立体动态的。 2) 网络具有动态演进特性。复杂网络中的局部互动关联性，涌现出网络整体上的动态演化行为模式，而这种行为模式又导致网络结构的不断变化与更替。复杂网络具有空间和时间的演化复杂性，展示出丰富的复杂行为，特别是网络节点之间的不同类型的同步化运动，包括出现周期、非周期(混沌)和阵发行为等运动。 3) 网络之间的交互影响性。各种各样的复杂网络相互连接起来，以复杂的耦合 41
北京理工大学博士学位论文 方式进行互动并影响各自的行为模式。 4) 节点复杂性。各个节点本身可以是非线性系统(可以由离散的和连续微分方程描述)，具有分岔和混沌等非线性动力学行为。同时，网络连接结构既非完全规则也非完全随机，但却具有其内在的自组织规律。 基于复杂网络的这些特征，人们利用了一定的数学模型，如随机图模型、小世界网络模型和无标度网络模型等，来分析复杂网络的统计特性、稳定性、柔性以及演化动力学特征等。对复杂网络的结构特征和非线性动态机理的研究便构成了复杂网络的[103]基本理论框架。 复杂网络的统计特性 （1） 复杂网络基本测度 通过对网络的拓扑结构的研究发现，影响网络结构特性和动力学特征的主要指标仅有少数几个，如网络节点度分布(Degree distributions)、最短路径(The shortest path length)和平均路径(Average path length)以及集群系数(Clustering coefficient)等。 1) 度分布：网络中节点的度是指与该定点相关联的边的条数，而度分布是指网络(图)中度为k的节点出现的概率p(k)随节点度k的变化规律。就目前对网络的研究发现，网络定点度的分布主要有指数分布和幂率分布。 2) 最短路径：最短路径就是从指定始点到指定终点的所有路径中总权最小的一条路径。平均最短路径长度：是指所有点对之间的最短路径的算术平均值。这一指标反映了网络的连通程度以及物质与信息在网络上传输的难易程度。 3) 集群系数：群聚性是社会经济系统的重要特性。产业网络的结构，也表现为群聚性，被称为集群。考虑节点i，有K条边使它与其他K个节点相连接。如果初始节ii点的最近邻点是整个群体的一部分，则在它们之间有K(K-1)/2条边连接。K个节点之iii间实际有的边数E与总边数K(K-1)/2之比就给出了节点i的集群系数的值：iiiC=2E/K(K-1)。整个网络的集群系数是所有节点集群系数的平均值。 iiii（2） 复杂网络模型类型 随着人们对各种网络拓扑结构的认识以及对于形成网络拓扑结构的动力机制的不断探索，三类主要网络模型得到广泛推广和研究：随机模型（ER模型）、小世界模42
北京理工大学博士学位论文 [104]型(WS模型)和无标度网络模型(BA模型)。其中应用最为广泛的是BA模型：BA模型也称为无标度网络模型。前面的两类模型的共同特点是节点连接的随机性、度分布服从泊松分布。那么，现实中的网络并非都是这样。两位美国科学家Barabasi和Albert，1999年他们通过对万维网和互联网的研究发现，现实中的大部分网络并不是随机的，网络中的一个节点与其他k个节点连接的概率P(k)按幂函数规律衰减，服从-r[105]P(k)~k分布，。这说明网络中存在着大量度很小的节点，而度很大的节点只占一小部分，而且随着网络拓扑的动态变化，系统自组织成为一种无标度状态，这是前两种随机模型所不能预测到的特性。Barabasi和Albert认为产生这些新特性的原因是BA模型的独特的生成机制： 1) 增长：开始于少量节点(m)，在每个时间间隔添加一个具有m条边的新节点o连接到已存在于网络中的节点上； 2) 择优连接：新节点择优连接到网络中连通度最大的节点上，随着网络不断增长出现“富者愈富”现象。Barabasi和Albert认为正是由于这种独特的生长机制才产生了网络的无标度性。这种复杂网络的无标度性又产生了另外一个独特的性质，就是网络结构对于随机攻击的鲁棒性和对于有意攻击的脆弱性。 产业链复杂网络理论提出和模型描述 产业链系统的网络特点 产业链本身作为一个复杂的网链结构，是由众多的成员企业组成，每个成员企业可看作是一个实体，这些实体彼此之间相互作用，同时受到其他产业链实体和市场大环境的影响。在全球一体化快速发展的今天，产业链已不仅仅局限在一个地区、一个国家，许多大企业已经建立了跨国的全球产业链。 其表现为：一是矢量性，产业链涵盖了某一产业从上游企业的原始投入到下游企业最终产出的全过程，表现为一种整体流向的方向性，体现出集群中的单元企业是以产业关联集聚在一起。二是网络化，产业链中单元企业因高度专业化分工而与周围企业形成纵横交错的协作网络，协作网络与传统线性系统有本质的区别。三是核心性，产业链存在和发展的基础是特定地域存在着某产业环节的无可比拟的优势，能使某产业根植于某地域，不断吸引关联企业加盟集聚，使产业链能不断地自我扩展、自我创新，这种向心力作用源于先行发展的核心主导企业，它们奠定了产业链形成的基础。 43
北京理工大学博士学位论文 因此，产业链复杂网络可概括为是基于核心产业中的核心企业在特定区域具有的拓展和创新功能的有向网络式产业系统。 产业链网络的拓扑结构 全球经济一体化和信息技术迅速发展，使得企业之间的联系越来越紧密，对于企业来说市场更具竞争性。企业在全球市场中不再作为一个单个实体而是作为产业链的一部分参与竞争，企业之间的竞争已经转化成为产业链之间的竞争。产业链是由许多成员企业组成的复杂网络，各节点企业之间及其与外部环境之间相互作用产生的复杂关系和存在的各种不确定性会增加产业链的风险。 近年来与现实世界网络相联系的复杂网络的研究成为各学科领域的研究热点，如信息系统，经济系统，生物系统，社会系统等。复杂网络理论的研究始于20世纪60年代的ER随机图模型，后来又有学者提出小世界网络和无标度网络等模型。复杂网络主要是指具有复杂拓扑结构和动力学行为的大规模网络，它是由大量的节点通过边的[106]相互连接而构成的图。复杂网络是对复杂系统非常一般的抽象和描述方式，它突出[107]强调了系统结构的拓扑特征。据此，产业链网络的拓扑结构如图3-2： 金融机构 上游企业中介机构 核心企业互补企业 竞争企业 高等院校 下游企业科研机构 图3-2 产业链网络的拓扑结构示意图 从纵向来看，产业链网络中的成员有产业链上的上游企业、中游企业和下游企业；从横向来看，产业链网络中的成员有与产业相关的竞争企业和互补企业；从环境来看，产业链网络中的成员有为产业服务的金融机构、高校科研机构、中介机构以及行业协会和政府部门等。在产业链网络中，各类成员的数量显然是不同的。同时，每个企业在产业网络中的地位是不同的，核心企业(或主导企业)对产业网络的稳定和发展演化44
北京理工大学博士学位论文 起着至关重要的地位。 例如，从半导体产业来看，产业链网络中有设计制造、封装测试和整机等位于该产业链上的企业，也有半导体设备材料、金融、科研等服务性机构，而且各种企业的数量明显不同。产业链中设计业、制造业、封装测试业等子产业彼此间的依赖程度也不同，从而导致了半导体产业网络节点间的权力不对等性和资源不对称性，使得各种组织在网络中具有不同的地位。 产业链网络具有的开放性意味着产业链网络系统与外界存在联系和物质、能量及信息的流动，与该产业有关的新的企业或其他组织有可能成为网络中的一个节点，新成立的节点组织又会与原先的节点进行竞争与合作，生成网络中的边。这说明产业链网络具有形成无标度网络的增长特性。同时，产业链网络也使得节点组织之间在持续不断的互动过程中，不断地“学习”，并且会根据学到的经验改变自身的行为方式，从而使得网络中具有良好的合作记录的企业会得到其他成员企业的信任，它们被选中合作的概率就越高；相反，那些在合作历程中，有违约行为等不良记录的企业就没有或者很少有被其他企业选择为合作伙伴的机会。因此，产业链网络也具有形成无标度网络的择优连接特性。Barabasi和Albert指出，增长性和择优连接性是无标度网络形[108]成的关键。可见，产业链网络具有形成无标度网络的主要特性。 基于图论的产业链网络关系模型描述 根据图论的基本原理，可用集合V′={v,i∈N}来表示产业链网络的节点；用集i合E′= {e,i≠j,i,j∈N}表示存在于产业链网络节点间的关系。由此可以将产业链ij网络表示为一个系统S，即： S = f(V′,E′) (3-1) 从图论的角度看系统S，则集合V={v,i∈N}与集合E={e,i≠j,j∈N}可分别由iij给定图的节点集合与边集合来对应。设存在图G=(V,E)，其顶点集合V和边集合E与V′和E′存在如下关系： V=V′={v,i∈N};i （3-2） E=E′={e,i≠j,i,j∈N}ij因而，图G=（V，E）就是给定产业链网络的拓扑表示，研究产业链网络就是研究对应的图。用矩阵来表示图G =（V，E）如下： 45
北京理工大学博士学位论文 0 e L e121ie 0 L e212i C= （3-3） G(V,E) M M 0 Me e L 0i1i2称N为图的阶，如果在图G =（V，E）的顶点集合V含有N个顶点（元素）；称d（v）为i顶点v的度，其中d(v)表示在图G =（V，E）中顶点v的所有邻接边数目，它反映了iii第i个活动者与其相关活动者之间关系的联结数，则邻接边集合记为d(e)，称为顶点ijv的一步邻域K(v)，以此建立n步邻域K(v) (x=1，2，…，n)，将图逐渐以顶点v1iixii为中心，解析为顶点v的n步邻域。在此基础上，考虑以给定顶点 v为中心的K(v)iixi的集群系数C(x)。用K(v)所有边数目与K(v)所有顶点形成的完全图的边数目相vxixii比较，其值为： 2E(K(v))xiC(x)= (3-4) viN(K(v)){N(K(v))−1}xixi式中，E(K(v))为顶点v的n步邻域K(v)所有边数目；N(K(v))为顶点v的xiixixiin步邻域K(v)所有顶点数目。 xi 特别的，对于顶点v的一步邻域来说，存在： i2E(K(v))1i C(1)= (3-5) vid(v)(d(v)−1)ii则对于一个阶为N的网络的图整体来说，其集群系数从任意顶点出发解析所得到的数值应该相等，而仅仅只有网络整体作为给定顶点的几步邻域是未知的，但对于所有以图G =（V，E）为邻域的集群系数均相等； N2D(N)C(x)==d(v)/N(N−1) (i=1,2,…n) （3-6） v∑iiN(N−1)i=1 其中，D(N)表示图中所有边数目， N1 D(N)=d(v) ∑i2i=1 产业链网络构成要素之间的关系并非是不变的，实际上，其关系变化不仅仅是受其他关系的影响，更重要的是受行动主体的数量、关系的效用及环境变化等因素影响。 46
北京理工大学博士学位论文 在图论的基础上，通过用集合R(e)={r}∈［0，1］与边集合E之间的满射进行ijij赋权，用以表示产业链网络中的联系e的关联度，它反映了二者之间的密切程度。 ij则式(3-3)可以改写为下式： 0 r L r121ir 0 L r212i C= （3-7） G(V,E) M M 0 Mr r L 0i1i2(i) 记R为第i个节点与其余所有节点的关联之和，它反映了第i个节点在产业链网络中与其余节点总的关联程度，因此可得到： N(i) R=|r| (3-8) ∑ijj=1T由式(3-4)、(3-5)可得到产业链网络总的关联度R: NNNT(i) R=R=|r| (3-9) ∑∑iji=1i=1j=1它反映了产业链网络中各个活动者相互关系总的密切关联程度。 产业链网络是一个有机系统，通过网络中的核心企业的支配与协调，并与其他节点企业产生互动关系而形成整体结构。正是因为互动关系使得网络结构中核心企业的效能有发挥的余地，而这种效能往往与互动的密切程度有关，产业链网络中的关系及其变化影响着产业链网络的构成与发展。而产业链网络通过核心企业的支配与协调，与其他节点企业产生互动关系形成整体结构，从而使得结构中核心企业的效能得以充分发挥，保障危机状态下产业链网络结构的稳定性和环境适应性要求。 危机状态下产业链网络不确定性风险模型 在危机状态下，产业链网络中存在各种不确定性风险，如由于突发灾害事件引起的紧急需求变化，生产设备发生故障，运输过程发生意外导致不能及时交货等等。由于危机状态下产业链是由应急需求驱动的，危机引起生产、供应、制造过程中出现不确定性，相互作用共同对产业链造成影响，加剧产业链不确定性，引发产业链的风险。 47
北京理工大学博士学位论文 不确定性在产业链网络中的传播与控制 根据网络结构的复杂性和产业链实体关系的复杂性，可将产业链风险性主要分为两类：一类是从产业链上游向下游传递的供应过程中的风险性；一类是从产业链下游向上游传递的需求过程中的风险性。供应过程的风险性主要涉及原材料供应、运输过程、生产过程中出现的延误和中断等，这些不确定性会造成无法及时满足应急需求，给产业链上节点企业造成巨大损失；需求过程的风险性涉及危机引发的需求改变，节点企业由于危机造成的对需求预测的偏差等。对于产业链系统，不确定性通过一系列链式传导过程，将造成偏差与风险性的叠加放大，最终引起产业链的崩溃。 （1） 复杂网络演化动力 复杂网络的动力学演化主要是从改变复杂网络的拓扑结构方面来研究的，而这其中又主要是通过增加或删除网络的节点或连线来研究。近年来，随着大型计算机的出现，我们可以得到很多大型网络的拓扑结构数据，这也使得我们可以更好的了解网络的结构和其发展。 大多数复杂网络的功能实现都依赖于网络内点与点之间的连接。删除网络中的节点或连线后，网络的拓扑结构就会改变。如果一个网络在一部分节点或连线删除之后，仍然包含了最大连通子图，也就说这个网络具备一定的承受能力，是鲁棒的(robust)。反之，就说这个网络的承受能力很差，是脆弱的(fragile)。 在Albert和Barabasi的研究工作中，他们主要考虑了两种删除节点的方式。一种是随机地选择网络中的一部分节点来删除，称之为出错(failure)；另一种是有目的地去删除网络中的一些点，比如连接度非常大的节点，称之为遭袭(attack)。他们对两类复杂网络进行了出错和遭袭的研究，一类是具有指数型连接度分布的网络，如随机网络、小世界网络等；另一类是具有幂律型连接度分布的网络，像无标度网络。 他们的研究发现，在出错的情况下，随着删除比率的增加，无标度网络的平均最短路径几乎没有变化，而指数网络的平均最短路径则略有上升。因此，无标度网络和指数网络对出错的承受能力都非常强，而且无标度网络似乎还更胜一筹。在遭袭的情形下，指数网络平均最短路径的变化与出错情形下几乎一样，有很强的抗攻击能力。而无标度网络的平均最短路径则是陡然上升，表现出非常差的抗攻击能力。研究表明，无标度网络要比随机网络具有更强的容错性，但是对于节点的选择性攻击，则其抗攻48
北京理工大学博士学位论文 [109] [110] 击能力则较差，5%的核心节点被攻击，整个网络就基本瘫痪。现实生活中，人们似乎更关心对复杂网络的攻击研究。可以想象，恐怖分子一般都会挑一些重大的基础设施给予攻击，黑客往往喜欢攻击那些大型网站，军事打击也是瞄准了最具杀伤力的战略目标。因此，人们对复杂网络的抗攻击性研究，不仅可以帮助我们更好地了解复杂网络的拓扑结构，同时，也是最重要的，可以帮助人们采取[111] 有效地措施保护复杂网络，或者是设计出更具有鲁棒性的复杂网络。（2） 复杂网络的稳定性 复杂网络的稳定性通常是针对网络的脆弱性的研究展开的，根据实际网络结构以及研究的角度不同，对于网络的稳定性的研究有不同的方法。节点是构成整个网络的基本单位。对于节点的攻击(增添和移除)都必然会影响到整个网络的结构和动力性质的改变，最终影响到网络的稳定性。一般网络的破坏方式可以分为去点和去边两种方式，选择的方式可以分为随机性攻击和选择性攻击两种类型，分别称为网络的容错能力与抗攻击能力。Albert等进一步选择最大小团体尺寸和平均最短路径为指标，分别研究了随机性打击和选择性打击对随机网络和无标度网络连通性能的影响。 通过对网络拓扑结构的研究，发现网络的度分布形式对于网络稳定性(抵抗破坏的能力)起决定性作用。对于随机网络和小世界网络来说，其度分布都服从泊松分布，也就是说，在这种网络中节点度具有一个平均数<k>，度很大或很小的节点在<k>两边都指数衰减。由于没有关键节点(度很大的节点)的存在，所以这种网络一个最大特点就是对于针对网络的恶意攻击具有较强的鲁棒性。也就是说，网络中不存在影响整个网络性质的关键节点，所以有意地移除一些节点并不会使整个网络崩溃。 而无标度网络却不同，它具有幂率形式的度分布，网络中存在一些度很大的关键节点。这种网络虽然对随机破坏具有很强的鲁棒性，但当外来攻击是针对这些关键节点时，那么网络就会异常脆弱。同样对于产业网络来说，其稳定性也受到网络拓扑结[112] 构的影响。（3） 不确定性在产业链网络的传播 产业链上各节点企业存在着密切的关系，一旦某一节点企业出现问题，不确定风险就会沿着产业链向上或向下传播。不确定性在产业链中的传播与疾病在人群中的传[113]播类似，复杂网络中传统的传染病模型是SIR模型和SIS模型，而疾病传播模型可 49
北京理工大学博士学位论文 以等价为逾渗问题考虑，从而可以根据逾渗模型得到有关疾病爆发规模的分布、疾病的传播阀值及相变发生后疾病规模的大小等情况。 利用逾渗理论可以得出任意度分布的SIR模型中疾病传播的阀值为： kp∑kkT= (3-11) Ck(k−1)p∑kk其中，k为节点的度，p为网络中具有某个度k的节点出现概率，T为疾病传播kC概率的阀值。当T>T时，产生巨分支，疾病爆发。类似地，对于节点企业，用T代C表不确定性发生的概率，由于每个产业链都有一定的鲁棒性，也会存在一个临界值，T>T时，不确定性就会迅速波及产业链上其他企业，甚至造成产业链瘫痪。对于产C业链上的核心企业，由于与多个上游和下游企业发生联系，也就更容易受到不确定性[114] 风险的影响和冲击。（4） 不确定性在产业链网络的控制 根据对于疾病传播的控制的研究，学者提出了多种免疫技术，如随机免疫、熟知者免疫、目标免疫等。目标免疫就是对度数大的节点优先免疫，同时研究发现，如果要控制疾病的流行，就必须控制种群数量的增长。 对于产业链网络来说，由于核心企业在网络中的度比较大，与上游多个供应商和下游的多个客户相联系，所以核心企业要加强对产业链不确定性风险的应对能力，必要时可进行产业链能力重组，精简产业链的资源外包环节，以控制不确定性风险的发生。可见，随着产业链结构级数的增加，加剧了产业链不确定性风险的影响，但这些可以通过产业链能力重组，减少不必要的层级，注重与产业链上各成员之间建立互利互信的合作伙伴关系，加强信息交流来减小不确定性风险的影响。 50
北京理工大学博士学位论文 产业链网络关系密集性风险分析 （1） 产业链网络关系密集性的影响因素 产业链中节点表示产业链内的个体组织，连接体现了组织间的互动关系，用边来表示。产业链网络的关系密集性包括两个方面的含义，即节点的密集性和边的密集性， 节点的密集性表明了一定空间范围内组织存在的密度，而边的密集性表明了集群内组织间互动关系的频度。节点密集性为关系密集性提供了必要的条件，同时，产业链组织间关系的密集性特征还受到组织间连接方式、连接网络偏好以及生命周期等因素的影响。 1) 连接的多样性 按照组织间连接方式划分的产业链网络在关系密集性方面并不相同，主导关系网络比非主导关系网络具有更高的关系密集性。而不同产业链主导关系网络的差异与产业链条的长短、交易的复杂程度和群内组织识别交易的能力相关。对于高科技产业来说，由于群内组织对于技术交易的识别能力更高，以技术合作关系为主导的网络具有更高的关系密集性，而传统产业一般分工更为细密，对生产环节和产品交易的识别能力更高，其投入产出的网络关系密集性更为明显。 2) 连接的偏好性 研究表明，产业链网络连接具有一定的偏好性，这种偏好性在产业链中表现为组织间关系的择优连接和同类混合。产业链内个体组织在选择连接对象时会有相应的评估，相关组织会择优选择被连接对象，也就是说被选择节点间存在着竞争，竞争的结果就是其中一些组织通过先进的技术、富有竞争力的产品和良好的信誉而获得了大量的关系连接，成为集群中的集散节点。在产业链网络中，集散节点周围具有密集的关联边，关系密集性更为突出，而大部分节点成为非集散节点，连接的数目非常有限。连接在节点间的分布是不均匀的，这使得产业链网络整体呈现出密集和稀疏相结合的特征，即在集散节点周围是密集的，关系密集性非常高，而非集散节点周围是稀疏的，关系密集性不高。 3) 网络的生命周期 从动态的角度来看，产业链网络的发展还存在一个随时间演化的过程。即网络在生命周期的不同阶段，经历了一个由“稀疏—密集—稀疏”的动态过程。在网络的萌芽期和形成期，网络内仅有少量的节点数和节点间连接，在步入成长期后，随着产业 51
北京理工大学博士学位论文 链内组织的发展和衍生，组织间连接开始增加，网络逐渐向关系密集网络发展，而进入成熟期的网络则完全显现出了关系密集网络的特征，组织间连接广泛而频繁，随着网络走向衰退，网络间的连接开始减少，网络被隔离成互不相连的部分，组织间关系连接稀疏，网络走向衰退或者转换升级。 因此，密集网络比稀疏网络具有更强的资源配置能力，由于关系密集性分布的不均匀性，集散节点（连通度大的节点）周围网络关系更为密集，集散节点的资源配置过程中作用也就更为突出，成为资源协调、控制以及组织学习的龙头。 （2） 产业链网络关系的衡量 产业链网络结构关系的衡量维度与网络结构关系的衡量有很多相同之处，由于研究是探讨产业链网络的一般性质与网络内成员行为的关系，因此，只涉及网络密度、强度、互惠性、对象多元性四个维度，现将其归纳整理并加以描述与讨论。 1) 强度：指产业链网络关系的强度或网络成员在单位时间内接触次数。 2) 密度：是指产业链网络成员实际互动关系数和所有可能互动数量的比例，在网络成员相对固定的静态研究中，也可以用网络成员对外联系的数目多少来代替。 3) 互惠性：产业链网络成员彼此间的互赖程度或重要程度是否对等。 4) 对象多元性：是指产业链网络成员的异质性，也称之为复合程度，即代表网络成员来源于不同的角色。 （3） 产业链网络关系密集性的风险效应 网络的关系密集性在带来资源配置效应的同时也存在着负面作用，即把成员企业锁定于非生产性的关系，或是阻止成员企业寻求更为有效的合作伙伴，从而带来产业链的风险。 1）关系密集性可能导致网络的锁定效应。网络结构如果具有过高的集聚系数可能会导致网络结构的僵化，阻碍了网络与外来资源和信息的交流。随着关系密集性的增强，原来开放的网络形态可能趋于闭合，网络随之变得保守和封闭，导致创新能力和对市场需求变化的应对能力下降。 2）关系密集性的不均匀分布可能使网络变得更为脆弱。由于集散节点在网络连通中的支配作用，网络形成了对集散节点的依赖，即网络面对集散节点的故障可能会不堪一击，网络表现出相当的脆弱性，少数集散节点的故障会将整个网络割裂成许多52
北京理工大学博士学位论文 子网络，严重影响了剩余节点的连通。 如图3-3所示的产业链网络的两个集散节点（黑点）故障将连通的网络分为五个互不相连的孤岛，这表明了产业链网络潜在的风险，即一旦产业链链上集散节点发生故障，网络就能崩溃。 图3-3 产业链集散节点故障前后示意图 与集散节点相比，非集散节点（连通度小的节点）只拥有少量的连接，因而非集散节点的故障不会对网络结构产生重大的影响。如图3-4所示，产业链两个非集散节点（白点）的故障并没有影响到整个网络的连通性。 图3- 4 产业链非集散节点故障前后示意图 因此，产业链可以通过有目的的结构调整来强化网络的鲁棒性，弱化其脆弱性，从而提高产业链防范风险的能力。 基于复杂网络的产业链网络稳定性分析 产业链网络稳定性的影响因素 由于产业链网络的复杂性、多模块化的特征，使其呈现出与复杂网络共同的行为模式，在基于这一发现的前提下，可将复杂网络理论引入到产业链网络的研究中来，探讨产业链网络的内在协调机理和稳定性机制。 53
北京理工大学博士学位论文 （1） 网络密度 密度是产业链网络整体的一个重要特征。网络内成员间可以有着紧密关系，但也可能是疏离关系。成员间关系紧密意味着群内合作行为多、信息流通快，而关系疏离成员间关系则通常有信息不通、合作支持少等问题。关系密集性的网络为对象的选择提供了大量机会，节省了企业的事先交易费用，并且在交易过程中，关系性网络可以作为一种交易治理结构，减少了双方机会主义行为的出现。 在此对网络密度给出了可操作化的定义及测度公式。用网络图形中实际存在的边与可能存在边的比例来表示产业链网络密度，其计算公式如下： 2LD= （3-12） g(g−1)其中：L=网络中边的数目；g=网络中节点的数目 （2） 网络连通性 由于在产业链网络中存在信息冗余现象，网络的高密度并不等于网络的高连通性。连通性对于产业链网络的意义在于：在低连通性的网络中，成员互动关系少，网络是隔离开的；而在高连通性的网络中信息传递则更为方便快捷。即网络功能的实现有赖于其连通性，依赖于各节点间路径的存在。如果网络节点被破坏或者迁移，这些路径的长度将会增加，最终使节点对之间成为非关联的，而他们之间经由网络的通讯也会因此中断。网络的连通程度可定义为网络中连通三点组的个数占三点组总个数的比例，数值介于(0，1)之间，数值越大表明网络的连通性C越强。 3×连通三点组的个数C= (3-13) 节点中关联三点组的个数（3） 网络群体中心性 传统网络理论认为，网络连接是随机设置的，大部分节点的连接数目会大致相同，即节点的分布方式会遵循泊松分布，有一个特征性的“平均数”。但复杂网络的研究表明，复杂网络中连接是一个有意识的过程，网络连接具有一定的偏好性，这种偏好54
北京理工大学博士学位论文 性在产业链网络中表现为节点企业间关系的择优连接，即节点企业会倾向于选择连接数目较多的网络节点。择优连接机制的存在一方面是时间的原因，通常网络中的老节点有较长的时间来积累与其他节点的关系连接；另一方面网络内也存在着节点间的竞争，一些节点通过先进的技术、富有竞争力的产品和良好的管理，节点度较大的节点在非常短的时间内也能够获得大量的关系连接。 由于择优连接的存在，产业链网络中会存在着集散节点，网络中集散节点的存在表明了网络内关系连接的重要特征，即网络中的特定个体会有大量连接，成为网络的中心枢纽，而大部分组织的连接数目有限。而集散节点在网络的演化发展过程中扮演着重要角色，构成了网络资源获取、配置和整合的中心枢纽。 网络中心性是衡量个体组织在网络中重要性的概念工具，可以用来评价个体节点的重要与否。在网络分析中常被用来检测网络节点取得资源、控制资源的可能性。网络中心性检测方法即是检测网络中重要节点所在位置的各种手段。目前，对网络中心性研究的方法较多，主要包括度中心性、接近中心性、介数中心性等。 度中心性为衡量一个节点控制范围大小的指标，度中心性越高者，表示其在网络中与较多的节点有所关联，其拥有的非正式权力和影响力也较多。 在网络分析中，度中心性定义为一个节点的度数，如3-14所示： C(n)=D(n)=X （3-14） Dii∑ij 其中X是0或1的数值，代表节点i与节点j之间有关系。 ij个体度中心性分析是一种自我中心网络分析，从中可以看出产业链网络中哪些是集散节点，哪些是非集散节点。由于集散节点对网络整体的作用，在个体度中心性分析的基础上，可以计算网络整体的群体中心性，如3-15所示： g*[C(n)−C(n)]∑DDii=1C= （3-15） Dg*max[C(n)−C(n)]∑DDii=1* 其中 C(n)是C(n)中最大的度中心性，分子是它与其它C(n)相减所得差额的DDD加总值；分母为此一数值的最大可能值。 55
北京理工大学博士学位论文 群体中心性表明了网络中度中心性最高的节点的度中心性与其他节点度中心性之间的差距。这个差距越大，表示网络整体的权力过分集中于几个节点。群体中心性表明整体网络中权力的分布，影响到网络内资源的配置，群体中心性越高，表示网络整体权力过分集中，有一些集散节点存在。 （4） 网络小世界性和无标度性 产业链网络具有小世界网络的特点，即小世界性和聚集性。Watts和Strogatz在1998年提出了小世界网络模型。小世界网络具有较小的平均路径长度以及较高的聚集系数。网络中两点间的距离一般是指连接两点的最短路径的边的数量，而平均路径长度就是所有节点对之间距离的平均值。节点的聚集系数是指与节点相邻的节点之间实际存在的边数与这些节点都互连的最大边数之比，网络中所有节点聚集系数的平均就是网络的聚集系数。对于产业链复杂网络来说，平均聚集系数相应于产业链节点企业之间相互交流的程度，平均路径长度表示满足需求时间。 随着信息技术的高速发展以及互联网的普及应用，越来越多的企业应用信息技术建立彼此之间的连接。通过信息共享各节点企业的联系更加紧密，交流更加频繁，也就是说产业链网络具有较高的聚集系数。随着产品生命周期的缩短以及客户对时间因素敏感性增强，产业链各节点企业为在激烈的竞争和环境的变化中保持优势，认识到时间竞争的重要性，通过加快信息的流通速度，来提高自身的应变反应能力，可见，产业链复杂网络具有较小的平均路径长度。 产业链复杂网络也具有无标度网络的特点，即网络存在的节点度很大的节点。这里某节点的度是指与该节点相连的节点的边的数目，或者是与该节点相邻的节点数目。Barabdsi和Albert在1999年提出了著名的模型，阐述了无标度网络的形成机制。无标度网络的特点是度分布的自相似结构及其高度弥散性，网络中的大部分节点度值都很低，但存在着度数非常高的中枢节点。在一个产业链网络中，通常都有一个以上核心节点企业或组织，核心节点通过应用信息技术与其他节点建立起密切联系，建立了围绕核心节点的网络体系。 由于产业链网络的成长具有无标度网络节点增长和择优连接的性质，因此，网络具有对随机破坏的稳定性，又具有恶意破坏的脆弱性，网络的稳定性是由一些关键的节点(核心企业)的稳定性决定的，应该重点保护这类核心企业或组织。 56
北京理工大学博士学位论文 产业链网络的随机性攻击和选择性破坏 网络的拓扑结构直接决定整个网络的稳定性，所以对网络拓扑结构的分析就显得尤为重要。首先，对于一个处于发展中的网络，每个发展阶段必然都会有新的节点加入，整个网络是一个动态增长的网络；其次，新节点与原有老节点的连接并不是随机的，至此，可以总结出形成无标度网络的两大动力机制。按照Barabasi和Albert的理论观点，当一个网络形成过程中出现：(1)增长；(2)择优连接两个机制时，它所形成的网络必然是无标度的。由于产业链网络具有无标度网络的形成机制，根据已经讨论的无标度网络的性质，网络结构具有对于随机攻击的鲁棒性和对于恶意破坏的脆弱性。 产业链通常是由分布范围的不同的制造商、代理商、批发商、相关机构和用户以及它们之间存在着各种各样的联系形成一个庞大的网状结构。各级制造商、代理商和批发商及相关机构等都代表网络中的节点，而它们之间的作用关系可以简化为网络之间的连线。但是在这个网络中并不是每个节点都有相同的作用和性质，它们往往是不同质的。核心企业“节点”的重要性是很大的，没有这个节点就没有整个网络。而各级制造商、代理商、批发商和用户在整个网络中的重要性往往由代表它的网络节点在网络中与之相连的边的条数表现出来，相连的边越多就越重要。网络稳定性也是由这些重要“节点”决定的。所以研究网络的稳定性也就是研究这些重要“节点”在遭受人为(选择性)因素或天然(随机性)因素破坏情况下的稳定性和“抗毁能力”。 对于具体的产业链网络来说，可以这样定义随机性攻击和选择性破坏：在产业链网络中，节点企业由于自身原因退出网络，这种情况往往是随机发生的，可以认为是对网络的随机性攻击。而另外一种情况是，由于突发灾害事件和激烈的市场竞争以及节点企业追求自身利益最大化内在动力，网络中的一些重要的核心企业(关键节点)往往受到其他产业高利润的诱惑离去或者受灾害而丧失组织功能，一旦这些重要的关键节点脱离网络，必然对产业链中的其他节点企业产生毁灭性打击，对于这种情况我们可以看做是选择性破坏。在危机状态下，随机性攻击往往表现为对非集散节点的攻击，选择性破坏往往表现为对集散节点的攻击。不管从现实情况还是从网络拓扑性质都可以看出，对于产业链网络来说，它对于随机性攻击具有较强抵抗力，却对于选择性攻击表现出脆弱性。由于产业链网络对于经济发展的重要性，提高产业链网络的稳定性具有重大的现实意义。 57
北京理工大学博士学位论文 增强产业链网络稳定性的拓扑结构分析 通过上面的理论分析，我们可以从网络拓扑结构方面着手，揭示增强产业链网络稳定性的可能途径。通过对实际产业链网络的分析，可以看出正是由于产业链网络的无标度性才使得其对选择性破坏表现出脆弱性，而由于随机网络和小世界网络都具有指数分布形式，所以从网络拓扑结构来说具有更强的抵抗选择性攻击的能力，这也就提示我们考虑在网络形成过程中，通过改变某种机制，使之在未来的发展中形成随机网络或小世界网络，以提高整个网络的稳定性。 由于现实的网络一般都遵循增长、择优连接两种形成机制。择优连接也更是网络无标度的直接原因，所以在网络增长过程中有必要和可能通过改变其择优机制，并在网络自组织机制的基础上发挥他组织的作用，使之形成一个指数度分布的网络拓扑，从而为增强在危机状态下产业链网络的稳定性提供实现途径。 本章小结 本章对产业链的网络关系构成及特性进行阐述，抽象出产业链网络的拓扑结构，采用复杂网络的基本理论来阐释产业链的现象、特征和规律。借鉴图论的基本思想对产业链网络进行定量模型描述，从全新的视角分析产业链网络的拓扑结构及其动力机制，推导出产业链网络相关统计特征的计算模型，并得出产业链结构具有复杂网络的小世界性和无标度性的特征，提出较为系统的产业链网络概念体系和结构模型。 在分析灾害危机对产业链系统影响的基础上，对产业链网络抵抗随机性攻击和选择性破坏的稳定性进行分析，得出产业链网络对于随机性攻击的鲁棒性和对于选择性破坏的脆弱性。进而阐明产业链网络核心企业受到外界攻击时产业链的脆弱性，强调提高核心企业应对危机能力的重要性。对危机状态下产业链网络中不确定性风险的传播和控制进行描述，并利用疾病传播模型来分析不确定性在产业链中的传播，提出通过测算控制不确定性发生概率低于某一临界值来阻止危机在产业链蔓延，并提出判断模型，实现对危机状态下产业链风险的识别和判断。为提高国民经济在危机状态下的抗冲击能力和应变能力奠定理论基础。 58
北京理工大学博士学位论文 4.基于动态核心能力的产业链敏捷协同生成机理 本章引入协同学和能力理论作为研究方法论及分析工具，以能力要素为基本分析单元，以动态核心能力网的组建为技术支撑，论述产业链敏捷协同的生成条件、影响因素和实现模式的相关机理，分析探讨在危机状态下产业链敏捷协同的内在规律性，构建产业链敏捷协同生成机理的理论框架。 动态核心能力理论提出与演化 核心能力理论体系 （1） 能力与资源的描述 [115]Amit & Schmaker（1993）最先对能力概念及能力与资源之间关系做出了论述，他们认为：资源是企业所拥有的或可控制的要素存量，企业运用其他无形资源和各种机制，如技术、管理信息系统、相互信任等，使资源转化为最终产品或服务；而能力与资源相对应，是指企业运用组织流程，组合起来配置资源，以达成某种既定结果的才能。能力是信息化的，通过各类资源之间相互长期复杂作用而形成的，特有的各种有形或无形的流程，这些流程可以被抽象地看做是企业为增强资源的使用效率、组织战略的灵活性和为保护最终产品，而生产的中间产品。 能力是与资源密切相关但不同的概念。在对能力进行定义时，不得不涉及如何来[116] [117] [118] [119]看待企业资源问题，因为在资源基础论及动态能力论的许多文献中，研究者几乎都把企业能力看做一种特殊的资源。例如，Black & Boal把能力与企业其他[120]资源的区别概括为“微量”资源和“结构性”资源； Miller & Shamsie把它们解释[121]为“系统化”的资源与“分离”的资源；Brumagin则称它们为“高水平”的资源[122]和“基本”的资源。但同时他们又常常把能力与企业的其他资源加以区别，并在具体阐述其理论时将能力放在了与企业其他各种资源并列的地位上。Teece对它们作了区分，认为能力“不能够买卖，除了把整个企业购买，或者买下一部分或多个分支机构”，而具体的资源是可以交易的。Makadok则更为明确地指出了企业能力与资源的区[123]别：认为能力存在于组织及其业务流程之中，因而它是属于具体企业的，只能在同一组织中的下属单位发生适度自我复制而不能轻易发生组织间的转移；如果整个组织完全解散，那么企业的能力就会消失。 59
北京理工大学博士学位论文 根据上述分析，结合企业能力理论对能力的界定，可以给出本文关于企业能力和资源的定义：企业能力是企业识别、理解、积累、运用和创造资源的知识、经验和技术，它依赖于各种资源所包含的知识和信息而存在于企业一定组织单位中，集中表现为企业运用资源的规模、力量和性能的水平。动态性、隐含性、不可数量化测量性、不可交易性是其基本特征。企业资源是指企业内外部存在的一切可以用来为自身创造价值的现实因素和虚拟因素。相对静止性、使用价值性、稀缺性、可测量性、可交易性是资源的基本特征。能力是基于企业人力资源对信息的开发、传播和交换而形成的。 （2） 核心能力的概念提出 自20世纪80年代以来， 随着全球经济一体化趋势及市场环境不确定性的加剧， 企业必须具备及时的市场反应能力、灵活的产品创新能力和高效的资源管理能力。在此时代背景下，企业资源观获得全面复兴，并逐渐成为主流战略管理思想之一。能力观是这一领域的研究焦点，其内涵也获得极大丰富。随着企业战略理论研究与实证分析的深入，核心能力的研究更受到普遍关注。 1959 年，潘罗斯（Panrose）在其《企业成长论》中就提及“企业能更有效地利用自身拥有的资源和能力”是使企业区别于竞争对手的核心所在，这是关于核心能力最早的论述。到20世纪80年代，核心能力观作为解释持续竞争优势的重要概念，受到学术界广泛关注并成为研究的焦点。 1990年，普拉哈拉德（Parahalad）和哈默尔（Hamel）在《公司的核心能力》一文中将核心能力明确定义为“组织对企业拥有的资源、技能、知识的整合能力，即组织的学习能力”，这是对核心能力认识的一次飞跃。普拉哈拉德和哈默尔认为，核心能力是组织内部知识的汇总，是关于如何协调不同的生产技能和融合多种技术的知识的汇总。核心能力本质上是一种隐藏在产品后的能力，由专业人员与技术组成的企业技术系统与管理系统的核心部分构成。企业凭这种能力，可整合企业资源，形成无法取代的特殊专长，开发出具有独特竞争优势的产品或服务。简言之，企业核心能力指企业发展独特技术、开发独特产品和创造独特营销手段的能力。Prahalad和Hamel认为核心能力是组织中集体性的学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机整合多[124]种技术流派的学识，是持续竞争优势之源。 Meyer和Utterback认为，企业核心能力是指企业的研究开发能力、生产制造能力，[125]以及市场营销能力，是在产品族创新的基础上把产品推向市场的能力。美国麦肯60
北京理工大学博士学位论文 锡咨询公司则将核心能力解释为企业内部一系列互补的技能和知识的结合，它具有使[126]一项或多项业务达到世界一流水平的能力。实际上，在核心能力的研究中，很多[127]国内学者对核心能力的概念作了许多有益的拓展与界定。综观现有文献，对核心能力的概念描述多种多样，但每个企业的核心能力都是独特的、独占的，核心能力都必须而且能够卓有成效地解决企业所面临的各种困难问题，使企业能够更好地为适应[128]环境的变化,为用户创造价值，这是企业组织持续性竞争优势和能力的来源。（3） 核心能力的特征描述 许多学者从不同的角度对核心能力的特征进行了研究。Prahalad等认为核心能力[129]是一种集体性学识，具有扩展性、价值贡献性和难以模仿性。Meyer等认为核心能力和市场绩效之间具有因果关系，应该从与产品相关联的四个方面：产品技术能力、[130]对用户需求的理解能力、分销渠道能力、制造能力等来把握核心能力。Barney认为[131]核心能力应该具有价值性、异质性、难模仿性、难以替代性。此外，有学者还认[132]为核心能力具有一定的刚性。综上所述，作为核心能力必须具备以下特征： 1）核心能力具有价值性。核心能力是识别并满足顾客需求、创造价值的核心与基础，它使企业在这些方面比竞争对手做得更好，从而为企业长盛不衰做出特殊的贡献。这是核心能力的首要特征。 2）核心能力具有知识性。核心能力是一种集体性学识，是关于如何协调企业各种资源用途的知识，具有不公开、内容模糊、无法传授、使用中难以觉察、复杂而又自成体系这样一种“普遍模糊”的特点。 3）核心能力具有独特性。一方面，核心能力是一个长期学习、积累知识与经验的过程，与企业特定条件与背景密切相关，难以通过模仿和交易来获得。另一方面，核心能力可以看做是企业的一种专门资产，具有“资产专用性”的特征，从而能构成[133]一种进入壁垒，有效阻止潜在进入者，保护垄断利润的获得。 动态能力理论演化 （1） 动态能力的研究回顾 传统企业能力理论认为企业是资源和能力的集合体。普拉哈拉德（Parahalad）和哈默尔（Hamel）提出，一个企业的长期竞争力来自于这样一种能力：以比竞争者更 61
北京理工大学博士学位论文 [134] 低的成本和更快的速度开发具有差异性的创新产品。企业持久竞争优势的源泉是企业的核心能力，即企业内嵌化的具有范围经济效应的知识与组织技能。 20世纪90年代以来核心能力理论已经成为指导企业建立和保持持久竞争优势的重要理论。然而，越来越多的学者也注意到，在动态环境中，竞争优势难以具有可持续性。企业拥有核心能力的同时存在着核心刚性的局限，核心能力理论在动态环境中必然显得逊色，而追求以迅速进行资源整合获得动态竞争优势的动态能力理论逐渐获得重视。在上述研究的基础上，关注到外部环境变化对企业已有竞争优势的影响，并明确提出动态能力（Dynamic capability）概念的是Teece, Pisano和Shuen(1994)，他们指出：“企业的竞争优势根植于企业赖以协调与组合资源的独特流程，这些流程是企业在特有的资产位势基础上，通过所选择或继承的进化路径，逐步塑造而形成的”。他们还提出持续的竞争优势来源于动态能力的观点，其中，动态(dynamic)一词是指“不断更新各种功能性竞争力，以便与外部环境变化保持和谐关系的才能(capacity)”；能力(capability)一词则旨在强调“战略管理在适应、整合和重塑企业的内外部组织技能、资源和功能性竞争力，以适应环境变化的过程中所扮演的关键作用”。并将动态能力定义为：“整合、构建和重塑企业的内外部竞争力，以适应环境快速变化的企业才干(ability)。动态能力位于企业能力结构的最高层，是改变能力的能力。 Kathleen(1998)认为动态能力是可以确认的明确流程或者常规惯例， 包括： 整合资源的动态能力、重新配置资源的动态能力及获取和让渡资源有关的动态能力。 [135] Eisenhard & Martin(2000)对Teece(1997)研究中存在问题做了更具体论述。他们将动态能力定义为：“企业使用资源的流程，特别是有关整合、重塑、获取以及放弃资源，以适应乃至创造市场变化的流程，是企业在外部市场出现机会，呈现冲突、分裂、进化和消亡等状态时，赖以进行新的资源配置的各种组织和战略流程。”可见，他们给出的概念中用流程修正了Teece(1997)等人概念中的才干。他们还提出了，学习机制是动态能力不断进化的根本手段。 （2） 动态核心能力的实质 进入信息时代后，市场变化和技术进步迅速改变着整个经济结构，迫使着企业对能力不断进行质的改变，以建立起重新配置企业内部能力的新能力。企业重建能力结构和寻求能力配置新方式的努力，又进一步导致产业竞争动态性，所以能力更新成了产业动态性的驱动力，新环境有力地推动了核心能力观的发展，“动态核心能力观”62
北京理工大学博士学位论文 [136]正是在这样一种背景下产生。作为核心能力观的发展，皮萨罗（Pisano）和肖恩（Shuen）提出了“动态核心能力观”，指出动态核心能力已不局限于任何一种核心能力，而处于企业能力结构的最高层，更具抽象性，使企业在面对市场环境变化时，能迅速整合，建立和重构其内外部资源、技能和能力，形成新的竞争优势。 动态核心能力概念充分体现了能力的动态特征。企业资源观认为，核心能力无法被模仿，主要是因为其形成必须经过资源的相互作用和时间的锤炼，因此企业属于一个历史的范畴。到了动态核心能力阶段，企业不局限于利用能力，而是要构造能力。 “动态”是组织为适应市场环境而对各种技能不断更新的过程；“能力”指组织可以采取适当的行动，对内外部组织技能、资源和职能管理技能进行改进、整合和重建。核心能力形成于特定条件与背景，能为企业赢得竞争优势做出卓越贡献。但是，核心能力具有一定的刚性，在超竞争的外部环境下，已经形成的核心能力对企业的贡献性[137]具有递减趋势。因此，核心能力具有且必须具有动态性。 技术 知识 学习能力 创新能力 动态核心能力 协同能力 集成能力 信息 资源 5-2 图动态核心能力结构功能示意图 63
北京理工大学博士学位论文 危机状态下产业链动态核心能力理论分析 产业链动态核心能力的内涵与要素 （1）产业链动态核心能力的内涵 产业链的动态核心能力是指获取、整合、建立和再配置内外部资源的能力，是其作为一个整体所表现出的一种适应环境变化而调整自身发展能力的能力。当产业链培育出自身的动态核心能力后，便可借助动态能力化解危机的影响。而外部环境的变化要求产业链内部要素的优化和更新。产业链需要不断地从外部环境中获取新的资源，否则随着外界环境迅速变化和危机的不断发生，产业链很可能会丧失竞争优势。因此产业链的动态核心能力成为产业链适应外界急剧变化的根本动力。 （2）产业链动态核心能力要素 1）获取资源能力 获取资源能力主要指凭借产业链所拥有的资源，获取外部资源，也即资源的再生增值能力。包括吸引新企业、人力资源的加入，政府政策的倾斜等。产业链拥有的现有资源常常是其获取资源能力的基础。 2）组织管理能力 组织管理能力是产业链通过规划设计、规章制度、沟通协调、激励约束等组织管理确保整个产业链高效率完成预定目标以及整合资源的能力。通过产业链内资源共享和企业之间信息的交流，使资源配置优化，资源利用效率提高。 3）学习创新能力 产业链创新能力是其动态能力的核心。动态能力强调能力的延展性，注重以开拓性创新克服能力中的刚性。组织通过学习促进创新能力的提升。就产业链来说，学习包括企业和整个产业链环节的共同进化，学习能力是获取新知识、新技术，促进技术创新的潜力，是产业链升级进化的基础。 4）系统应变能力 为了在动态竞争中取得竞争优势，就不能只满足市场的变化。产业链通过不断的组织学习，识别潜在的市场机会，重组和转换内外资源，迅速改进或创新产品和服务，以应对环境变化的要求；迅速低成本地完成产业链资源结构、能力结构、人员结构或64
北京理工大学博士学位论文 组织结构的调整，满足危机对其品种、质量、服务等方面的要求，以把握和利用动态环境所提供的机会，以实现产业链协同能力的动态更新。 （3）产业链动态核心能力的特征 产业链的动态核心能力是产业链中的主导企业在长期的发展与实践中学习、积累的知识。这是一种隐性的、特殊的知识，这种知识源于产业链中的主导企业对市场状况快速、准确的理解与把握；源于主导企业与各成员企业内在的素质；源于主导企业能根据市场状况来相应地协同合作伙伴或成员企业对环境变化做出快速响应；源于在主导企业的协调之下各成员企业之间相互理解并对整个产业链进行系统优化；源于各成员企业之间在相互理解基础上的协同合作的愿望与富有成效的合作行为。可见，产业链动态核心能力是产业链持续性竞争优势的来源。它具有下列特征： 1） 整体性 产业链作为一个整体，不仅要求每个成员企业在内部以流程为导向进行管理，而且还需要对各成员企业的业务活动统一进行协调与管理。一方面，每个成员企业都是独立的法人单位，拥有各自的自主权、各自的利益与目标，相互之间也都具有信息的不对称性；另一方面，各成员企业又必须积极地支持对产业链的整体管理。 2） 敏捷性 产业链的外部环境具有高度不可预见性，而每一个企业都具有其独特性，因此与产业链相关的突发事件较多，结盟、解散、重构、扩展等事件经常发生。对这些事件进行有效管理，可确保产业链有足够的应急能力与兼容性，快速实现在危机状态不可预见的环境需求。动态核心能力理论引导企业专注于特长，增强企业个体的应变能力；产业链则将专注于特长的若干关联企业形成一个整体并进行系统优化，产生基于协同效应的、单个企业无法比拟的整体应变能力；敏捷性则使得产业链整体竞争力在超竞争的外部环境中有了进一步的提升与发挥。 3） 协同性 产业链是由一组关联企业结盟而成，每一个成员企业都是为了优势互补的目的而结盟，就业务流程或业务活动而言，产业链具有企业化特征。产业链的这种特征具有显著的1+1>2的系统协同效应，这是产业链作为一个整体具有强大竞争能力的核心基础与根本保障。并且，这种效应会因产业链成员选择得当、制度安排合理、组织管理得法、管理技能卓越而更加显著。 65
北京理工大学博士学位论文 产业链动态核心能力是应对危机的基础 （1）系统的应变动力来自动态核心能力 普拉哈拉德（Parahalad）和哈默尔（Hamel）认为，核心能力是企业获得竞争优势的源泉。拥有核心能力的企业无疑具有竞争优势，但这种竞争优势缺乏持续性。这是因为动态环境有着不确定性、难以预测性等特点，企业的核心能力在路径依赖的使然下可能会成为制约企业持续成长的因素，即核心刚性。 动态能力理论正是基于克服核心能力的刚性局限而诞生的一种当代战略管理的理论。该理论集中探讨企业组织能力的演进与竞争优势之间的核心关系，并把组织能力看成是企业竞争优势的根本源泉。动态能力理论的开创者认为，企业动态能力是企业整合、塑造和重组内部和外部竞争力以应对不断变化环境的整体能力。企业要想拥有持续性竞争优势以实现持续成长，必得拥有核心能力，同时促使核心能力动态转化。 随着时间的延续以及环境的变化，组织中的一些核心能力会被取代，但这种替代或更新不会频繁和自动发生，这就迫切要求组织快速、主动促使自身的核心知识和能力动态转化，增强柔性，也就是建构组织动态能力。尤其是企业在制定战略的过程中，必须把能力置于环境中分析，不能忽视环境的作用，不仅要关注能力的突出性、特殊性，还应着眼于能力的动态性、适应性，也就是说，要求企业是动态的企业，有效应[138]对环境变化所带来的挑战。动态核心能力是企业持续成长的关键。 （2）危机状态下产业链动态核心能力实质 产业链的动态核心能力是一种开拓性的能力，它能使产业链上企业的资源和能力在有限的边界和相对短促的时间内，重新集聚、产生或得到增值性开发，克服能力所受的侵蚀，减少对路径的依赖，从而增强产业链的竞争力和应变能力。 产业链通过链上企业的相互融合协同、与动态的外部环境适应整合，形成特有的获取资源能力、组织管理能力、学习创新能力和应变能力，共同构成产业链动态能力。产业链的动态核心能力使产业链拥有动态的竞争优势，也会促进产业链内部的融合和与外部环境的整合和内外资源的重构，形成一系列暂时的新优势，才能保证危机状态的不确定需求。 危机状态下产业链系统敏捷协同的本质就是整合、构建和重组产业链节点的动态核心能力。动态核心能力理论提供了一个理解产业链系统如何通过动态核心能力的建66
北京理工大学博士学位论文 立与重构，提高产业链系统对于危机的应变能力的思路，从而了解产业链节点企业对某一资源的运用取决于其独特的资源与外界获得的资源的协同和配置的方式。 产业链动态核心能力要素网及其组建 （1）能力要素的概念模型 1）能力要素的提出 Jonhan , Gillis 及Robert （2003），首先提出了能力要素概念，并形象地把能力要素称为“企业基因”，即把能力要素看成如同是人类基因按遗传法则来决定个体特征的DNA。能力要素是价值链中对企业能力有独立价值贡献的共有组成部分，企业应在能力要素的层面上建立起基于能力要素的企业战略。在提出能力要素后，他们对价值链中的能力要素进行了分析，探讨了能力要素的价值潜力的挖掘、能力要素的有效重组、基于能力要素的企业战略、能力要素企业的组织形态、能力要[139]素竞争时代的竞争环境及产业发展趋势等战略问题。能力要素是若干价值元素按照一定的方式聚集组合在一起而形成的一种不可分的能力模块，这种能力模块通过与外部进行协作，从而能够敏捷地、自主地参与价值活动，并对产出有独特贡献的基本有机体。能力要素表示该有机体具有能够从事某种价值活动的资源的多少和性能的大小。实质上，能力要素是基于一定的资源从而能够为企业带来特定产出(即产品与服务)的模块化的组织、人员和设备等有机体。 能力要素是企业的基本单位，其投入是上一道工序或供应商的产出和相应的资源等，其产品是下一道工序或客户所需要的有形产品或无形产品(信息、数据、知识等)。独立能力要素是能独立开展价值活动并对产出有独特贡献的能力要素。能力实体是在其外部存在的独立能力要素。能力要素集是由若干协同的能力要素按照一定的方式聚集形成的对产出有独特贡献的业务单元。 2）能力要素的属性 根据能力要素的定义可知，能力要素作为基本单位具有以下基本属性： ①能力要素是一种自主体或自治体。自主体或自治体的概念最初源于分布式人工智能领域，用以表示具有推理决策与问题求解能力的智能逻辑单元。随着其应用的不断扩展，其含义也得到了一些扩展和延伸，在一些环境中表示具有封闭功能、能自主 决策的功能实体。 67
北京理工大学博士学位论文 ②能力要素是一种不可分的基本能力模块或者说能力实体。由于能力在本质上是[140]一种知识。而一些知识特别是隐性知识相对于某一具体工序或作业而言是不可分的，必须结合在一起才能完成任务。从这一视角看，能力要素就是知识与技术上不可分的能力实体中的一种，是其中经过模块化和有Agent代理的那种不可分的能力实体。不可分性是能力要素的基本特性，而这种不可分性是相对的。 本文认为能力要素是在一定的能力范围内根据授权、契约或规则能够自主地行使权利和义务，既可以进行自主决策、自我规划，又能和其他自治系统协同工作的系统。 [141][142][143] 3） 能力要素的基本特征 ①模块化。能力要素模块化有以下含义：一个能力要素是一个标准化的模块，满足模块“结构”、“界面”、“标准”的要求，能够进行模块组合，形成能力更强、功能更复杂的模块。因而，能力要素是一个可集成、可扩展、可重用、可扩展、可升级、具有敏捷特性的单元。企业是一个能力要素模块化系统，由不同类别、不同层次、不同力度的能力要素模块所构成，他们按照一定的规则集成在一起。具有良好的封装性，可以通过封装保存原有的系统，并形成对外界面接口，实现异构环境下的可重组、可重用和可扩展。 ②Agent代理。能力要素是在人工智能领域和信息技术领域的多Agent系统。通过代理Agent，能力要素获得了开放性、分布式合作和适应环境变化的自组织能力。各能力要素的代理Agent之间能够交互作用、相互协调与合作以协同完成共同的任务。 ③动态选择性。能力要素代理Agent是基于市场机遇提供的任务动态选择的结果。任务结束，这种合作关系可能结束。由于能力要素有其Agent代理，企业就能自动地、快捷地进行能力要素的配置和重组，从而敏捷地响应市场机遇。 （2）产业链能力要素的共享 1）能力要素共享的动因 能力要素共享的主要原因有以下几方面: ①克服能力资源的稀缺性。资源以及深藏在资源背后的能力稀缺是资源配置的主要动力。节点企业通过与客户、供应商、伙伴等共享能力要素，使资源和能力的稀缺性得以缓解。 ②敏捷地响应市场变化。由于能力和资源的有限性，市场的高度不确定性，节点企业只有快速地获得某些资源和能力，才能适应这种变化环境。通过能力要素共享，68
北京理工大学博士学位论文 能够极大地缩短能力要素网的组建时间，从而敏捷地响应市场变化。 ③减少资本沉淀和资产专用性的约束。对于那些市场生命周期有限的产品技术、市场容量有限的能力要素、投入即为沉淀资本的信息系统等，通过共享可以减少资本沉淀和资产专用性的约束。 ④降低运营风险。在高度不确定性的市场中企业运营风险是极大的，产业链通过共享能力要素可以共担风险。 （3）能力要素共享的具体形式 按照能力要素的能力属性，能力要素共享的形式有以下多种: 1）组织能力要素共享、人员能力要素共享与设备能力要素共享。组织能力要素共享即是产业链节点企业与协同伙伴共享组织形态的能力要素，动态联盟是一种典型的组织能力要素共享。人员能力要素共享是节点企业与协同伙伴共享人员形态的能力要素，专家是最典型的共享对象，其他人员能力要素也可能成为共享对象。设备能力要素共享是敏捷企业与协同伙伴共享设备形态的能力要素。 2）实体能力要素共享与虚拟能力要素共享。实体形态的能力要素共享是指产业链节点企业与协同伙伴共享某一实体形态的能力要素。虚拟能力要素共享是指产业链企业与协同伙伴共享某虚拟组织，如协同伙伴间对网络知识库的共享就是典型的虚拟能力要素共享。 3）职能能力要素共享与项目能力要素共享。职能能力要素共享是指产业链节点企业与协同伙伴共享某些职能能力要素，如知识管理能力要素、设计能力要素、制造能力要素、营销能力要素、客户关系管理能力要素、财务能力要素、人力资源管理能力要素、质量管理能力要素等，对某一企业而言并非是核心能力的实体。项目的能力要素共享是指产业链企业与协同伙伴共同享有某一项目能力要素。 （4）产业链能力要素合作伙伴选择 1）能力要素合作伙伴的定义 能力要素合作伙伴是产业链上的节点企业在危机状态下为了响应某种应急需求，所选择的外部合作对象，包括能力要素企业和独立能力要素。 能力要素合作伙伴具有能力要素的一切特征：它们都集中核心能力，能力不完整，都需要相互借助彼此的核心能力。 69
北京理工大学博士学位论文 2）能力要素伙伴选择应考虑的因素 根据相关资料的研究表明，产业链合作伙伴选择关键是伙伴具有敏捷性、相容性和具有竞争力。因此，选择合适的、具有敏捷应变力的合作伙伴是在危机状态下产业链上的资源敏捷配置过程中一项关键活动。在能力要素合作伙伴选择时应考虑以下的因素: ①实现机遇所需要的能力。能力要素伙伴选择应根据实现机遇所需要的能力进行。面对某一应急需求机遇(如某一应急需求订单)，首先要分析实现机遇所需要的各种关键核心能力，如需要组织能力、设计能力、制造能力、市场营销能力等，然后，根据互补、互惠、协力关系等原则，确定需要选择的核心能力要素伙伴。 ②能力要素伙伴选择的复杂性。产业链企业如承担某项目任务，而该项目还需要设计核心能力、市场营销核心能力、服务核心能力等。则该企业需要选择另外的三种核心能力要素伙伴，那么该企业就有多个伙伴的备选方案。显然，当所需要的能力更多、候选能力要素更复杂或划分更细时，备选方案的个数就成倍地上升。可见，要从这些方案中选择出合适的、具有敏捷协同能力的方案是一个很复杂的过程。 ③能力要素伙伴选择的相容性。能力要素伙伴既是一个独立或相对独立的实体，同时又是企业实现机遇所组建的虚拟动态联盟的一员。因此，不仅要求能力要素个体应该是敏捷的、具有相应的能力，而且更要求它作为整体中的一员与其他产业链能力要素一起，形成完整的有机体。为实现整体的效益、效率的最大化，各个产业链成员之间必须具有合作相容性。 因此，产业链企业能力要素伙伴敏捷选择是一个既有定性因素，也有定量因素，必须将定性分析和定量分析结合起来进行选择的过程。 （5）能力要素合作伙伴选择的基本过程 在危机状态下产业链的敏捷协同的形成是基于产业链各个组成成员的动态核心能力的快速重构为前提的，而这一过程要对产业链的能力要素的功能进行筛选和评价。考虑到产业链能力要素伙伴选择的复杂性而又要求敏捷化的特点，本文提出产业链能力要素伙伴选择过程是以产业链企业的核心能力和资源敏捷配置为依据，以原则性标准为选择准则，由专家做出非确定型决策。 主要考虑到: ①能力要素伙伴的选择是双向互动的，能否成功选择在很大程度上取决于相互间的互信程度，这往往只有经营者自己最清楚；②能力要素间的合作虽然是动态的，但不是一次性交易、合同交易，往往着眼于基于互信的合作伙伴关系，其70
北京理工大学博士学位论文 目的在于更好地应对敏捷应变；③合作动机是满足在危机状态下包括用价值在内的整个体系的价值最大化，而不仅仅是自身利益的最大化。④分析评价和选择的速度简单快捷实用；⑤对能力要素伙伴的选择往往基于相互间的战略关系考虑，由决策者按照危机发生的状况和当时的应急需求，按照乐观原则、悲观原则、折衷原则以及最小的后悔值原则等进行非确定型决策。 （6）产业链动态核心能力要素网的原理 产业链系统中的动态核心能力网是各个节点企业核心能力的集合体。而在传统的企业中，由于一项业务或产品都有各自的价值链，链中的每一个环节都由特定的业务能力来完成，而这些业务能力又可以进一步分解为子能力，因此企业能力就是由各种不同的子能力组成的。其中能够使企业获得长期竞争优势的子能力成为核心能力。企业的能力来源于有形资源、无形资源、知识资源，以及对各种资源进行整合和利用的[144]方法和手段。 在危机状态的环境下，需求的急剧变化，促使单个企业为了获得整个价值创造活动的最大增值，这将促使不同价值链上的企业进行核心能力的重新组合。企业生态系统将各节点企业的核心能力进行组合，以完成有关的价值增值活动。企业生态系统中企业之间的关系必然受到节点企业核心能力及其相关方式的影响。 产业链的动态核心能力要素网是一个柔性系统，它的内核是协同创新能力。协同创新能力是核心能力存在和进化的最基本的功能，是核心能力形成的最重要机制。只有协同创新，企业才具有与众不同的核心能力，才能在竞争中保持长期的竞争优势。 任何一个企业都不可能靠简单模仿其他企业而建立起自己的核心能力，所以为了满足快速变化的环境需要，就是通过选择核心能力，使企业能够在其能力专长的领域中从事活动。主导企业必须以自身独有的主导核心能力为依托，快速地同其他企业的从属核心能力进行组合构建，因此产业链系统内的节点企业的组织边界越来越模糊。各个节点企业内的价值链以各自的核心能力为中心，出现了核心能力功能的凸现，而与该项核心能力无关的其他功能则出现了弱化，产业链系统内的组织形式趋向于虚拟化、网络化，这也造就了产业链价值创造过程的网络化。 因此，在动态结构的企业生态系统中，节点企业以各自的核心能力为内核，两两交叉，甚至多重交叉组合形成能力网，每个企业仅是能力上的一个节点，它们通过组成系统来调整自身的创造活动，以适应能力要素网上的其他企业，从而使得拥有互补 71
北京理工大学博士学位论文 战略环节的节点企业在系统内以优势互补合作、资源共享的方式创造新的竞争优势，适应危机状态下新的环境变化。 能力要素网的组建 确定能力要素选择合作伙伴应急动员应急动危机状态 产业链敏捷危机应对 目标任务 员决策应急需求 协同核心能力要素重组 动态核心能力形成 图4-2 动态核心能力网组建框架图 （7）产业链动态核心能力要素网的构成 产业链系统是一个开放系统，在危机状态下一方面需要不同成员之间相互合作、各自投入多种资源，以及把所生产的产品销售到市场上去，另一方面同行企业之间为获得关键资源和占领产品市场而相互竞争。产业链节点企业的合作竞争关系构成了产业链网络系统的复杂关系，因此产业链系统就是围绕价值增值而构建的多个相互关联的成员企业的集合体。在企业生态系统中，不同的节点企业根据价值网进行分工协作，每个节点企业都具有各自的核心能力，如生产企业具有生产核心能力，销售企业具有销售核心能力，研发企业具有研究开发的核心能力，所以企业生态系统实际上就是不同企业核心能力的集合。各节点企业的核心能力的重组，将各节点企业的核心能力组合到不同的创新中构成新的创造力，超越了任何一个节点企业的具体产品和服务，以及企业内部所有的业务单元，加强了系统对于外界变化的整体适应能力，提高系统的转换能力。 72
北京理工大学博士学位论文 根据核心能力地位的不同，可将产业链系统中的各个核心能力分为主导核心能力和从属核心能力。其中主导企业的主导核心能力处于系统中的最高位势，是系统能力的统领，是产业链系统整个战略框架中最基本的思想来源，是其他核心能力的孵化器，能确保系统的创新。其余节点企业的核心能力为从属核心能力，在系统中处于较低位势，从属于主导核心能力，并和主导核心能力一起以更多的价值和较低的成本共同实现超额价值。在产业链网络环境下，产业链系统是各核心能力的柔性集合体系，主导核心能力被深深地植入系统的战略和决策之中，一般不会随环境的变化而发生质的变化，在各种企业能力中处于统领地位，是应对危机的基本能力来源。 基于协同创新的产业链动态核心能力生成分析 协同创新能力是产业链动态核心能力存在和进化的最基本的功能和形成的最重要机制。产业链动态核心能力的内核是协同创新能力，只有协同创新，产业链上的企业才具有与众不同的核心能力，才能以网络为基础，对网络各节点企业的核心能力进行组合和管理。在危机状态下节点企业的核心知识相互交织，形成系统的协同应变能力，保持产业链竞争优势和稳定性。 产业链系统协同创新概念模型 （1） 协同创新的内涵 协同(Synergy)指系统中诸多子系统之间交互作用而形成统一整体的过程。在这个过程中，协同作用的非线性导致“新质”产生，整个地变革了原有系统结构，促使新的系统创生。协同是有序之源，终极目的在于协同效应和新的有序产生。协同效应是一种放大效应，即通常所说的“1+1>2”，而合作层面的能力要素交互作用通常是处在平稳态下，并不导致系统结构变更与层次变化，有量变而非质变。由此可见，协同是比合作更为复杂、层次更高的要素间的相互作用。协同创新概念的提出，既是对熊彼特“生产要素的重新组合”思想的继承，又在强调要素的非线性作用和系统演化的特性方面有别于早期的创新理论。 协同创新( Synergy Innovation)是指系统中创新相关要素有机配合，通过复杂的非线性相互作用产生单独要素所无法实现的整体协同效应的过程。产业链协同创新是指产业链相关要素通过协同创新来提高产业链合理化和竞争力的过程，基于产业链的创 73
北京理工大学博士学位论文 新要素协同是实现产业链创新的手段和工具，它不仅会影响产业链现阶段的创新绩效，而且也会在动态的组合和协同过程中，形成产业链的持续创新能力，显然这种能力要比任何单一要素作用更重要。协同创新能力(Synergy Innovation Competence )是指一个有持续竞争力的系统不仅需要通过一定的手段和管理，达成创新要素的协同，更[145] 需要拥有持续发展的协同创新能力。本文在遵循协同创新过程和规律的前提下，将产业链协同创新过程中要素互动及协同能力的形成作为研究对象，研究产业链协同创新的概念、本质及特征，旨在揭示其协同创新的过程和规律。通过能力要素在产业链协同创新中的作用分析，奠定产业链协同创新的基础；通过对产业链协同创新过程研究，揭示产业链协同创新的途径，形成产业链协同创新的理论框架。 （2） 协同创新的研究视角 1）从协同创新要素的角度 目前，从创新要素角度来研究协同问题还比较少见，现有的相关文献中有部分研究整合问题的，多数文献用整合来反映创新过程中各部门、各要素通过沟通、合作等实现协调一致。虽然整合与协同的概念有着密切的联系，但整合与协同两者之间还是存在一定区别的，整合强调各子系统(或要素间)的一致性和一体化，而协同则在此基础上更强调通过各要素复杂的相互作用产生单独子系统所不能产生的整体效果或称协同效应。因此，整合可以看做是实现协同的基础和前提，是协同过程中的一个重要阶段。协同是涵盖了互动、合作和整合的一个最终结果。产业链作为一个组织有自身的适应外界变化的协同趋势和成长轨迹，具有自组织的某些特征，表现为产业链的生命周期等。本文从系统能力要素演变和协同管理的角度来理解协同概念。 2）从协同实现途径的角度 从协同的实现途径的不同，可将产业链协同分为产业链外部协同和产业链内部协同两种。产业链外部协同的实现，取决于产业链企业和相关机构组成的网络关系的互动。产业链内部协同的主体是特定产业链中的相关企业或机构等内在要素之间的互动。产业链不可能离开环境和外在因素实现其内部协同创新过程，但是，由于研究的限制，本文将着重从产业链的内部来讨论产业链协同创新的过程和规律。 74
北京理工大学博士学位论文 （3） 协同创新的本质特征 1）协同创新目的 协同创新目的在于追求寻找满足创新绩效最大化的能力要素匹配，协同本身是一个过程，协同的生成要经历各要素从非协同关系走向协同关系的复杂过程。博弈论将这一过程描述为从非合作博弈到合作博弈的过程，在此过程中，博弈双方或多方，经多次博弈形成趋于合作的一个纳什均衡。参与博弈的系统创新各要素从自身利益最大化出发，最终走向协同发展的道路。每一个要素既接受别的要素的选择，同时也主动选择能与自己较好匹配的其他要素。协同最终表现出来的不是要素的最佳状态，而是系统整体的最佳功能，即既定资源条件下创新绩效的最大化。创新管理是应变管理中的一个关键组成部分，创新管理则是最高层次的应变管理模式。 2）协同创新过程 协同创新过程中能力要素间是一种非线性关系。协同创新过程中，要素所追求的最佳组合结构具有明显的非线性特征，这是协同效应能够产生的内在根据。非线性意味着要素相互关系的复杂性、随机性。只有具备非线性特征，才能产生系统的相互协同，实现自组织。协同创新理论呈现创新过程的非线性特征，是对创新实际过程的接近。在系统协同创新过程中，各种因素交织在一起，要素自身和要素之间的关系均处于流变中，需要用非线性的思想考察要素之间的关系。 3）协同创新条件 协同创新不可或缺的外在条件是系统的开放性。依照耗散结构理论的解释，系统从无序到有序必须从外界吸收负熵，除了抵消系统内在自发的熵增之外，还必须有“剩余”，这一剩余的负熵将转化为新的系统结构有序度的提高。协同学用“外控变量”来说明外部条件对开放系统的作用。在系统协同创新中，为了获取“协同剩余”需要依赖“外控变量”的驱动。“外控变量”是一个复杂的变量集合，大体上包括经济变量、技术变量和政策变量等。 协同创新对系统应变的效应分析 （1） 获得协同剩余 协同创新过程不求要素的完整独立，强调在既有资源条件下通过要素的相互作用实现整体功能的放大，即产生1+ 1> 2之功效，产生促进组织有序化进程的“协同剩 75
北京理工大学博士学位论文 余”，协同创新是解决这一问题的途径。通过外部协同，建立企业间动态战略联盟和知识联盟关系，以及与其他主体合作创新，共同优化要素的组合方式，激发节点企业各类资源的利用效能，充分利用一切可以利用的外部资源，产生规模经济效应。 协同最终表现出来的不是要素的最佳状态，而是系统的最佳状态，是系统外在表现出的功能。只有能力要素间选择最佳时期，以最适宜的结构方式组合在一起，才能充分发挥各自优势，最大限度的释放能量，产生核聚变效果，系统呈现最佳状态，这也就是协同效应。 （2） 降低应变成本 协同创新之所以能够成立的经济学依据，是协同创新模式比传统创新模式能以更低的代价，产出同样的效用或以同样的代价产出更高的效用。创新成本包括：一是过程成本，包括搜寻成本、研发成本、生产成本、营销成本等；二是组织成本，指为了实施创新而投入的人力、机构和管理；三是风险成本，主要是指由于不可避免的创新项目的失败而导致的成本增加。协同创新降低成本的可能途径包括：一是通过技术与市场的互动和接近，减少技术搜寻和营销成本；二是通过研究开发、生产和营销部门的联动与协同，相对降低创新组织成本；三是通过组织效率提高而减少创新失败概率。 （3） 提高应变速度 技术与市场环境的快速变动和不确定性，灾害危机的频繁发生，是产业链节点企业面临的现实形势。仅仅有雄厚的技术实力还不足以成就一个企业的创新业绩，产业链系统整体对外界环境的快速响应也是产业链上节点企业竞争力的重要表现。协同创新有助于提高产业链成员企业技术创新速度，实现速度经济效应，提高应变能力。 （4） 促进系统柔性 产业链协同创新实际上是产业链相关的技术、市场、组织等要素的协同过程，包含着节点企业组织模式的变革，最终体现为产业链相关部门机构之间的新型合作关系。协同创新有助于减少系统运转摩擦，降低交易费用。系统组织一旦形成，就具有一定的刚性，它不可能对外界环境的变化进行瞬时调整。通过协同创新的运作模式可以基于危机应对来形成创新集群，在保持产业链组织整体相对稳定情况下，增加组织面向外界变化的柔性。 76
北京理工大学博士学位论文 协同创新能力及其能力结构 （1） 协同创新能力基础 协同创新能力是系统在协同创新过程中形成的实现相关能力耦合及由此决定系统有序化的整体功能。协同创新能力的形成取决于下列条件：技术创新能力是协同创新能力的形成基础。关于技术创新能力的概念，可以归结为两个角度。一是技术创新的内容，二是技术创新的实现。从技术创新内容的角度，由于技术创新可以分为产品创新、工艺创新、设备创新、材料创新、生产组织与管理创新，其核心内容是产品创新和工艺创新，因此技术创新能力可以理解为是产品创新能力和工艺创新能力的耦合形成的一种组合能力。按线性过程模型对创新环节的划分，企业技术创新能力主要包括三方面的能力，即“R&D能力”、“制造能力”和“市场营销能力”。从技术创新实现的角度，技术创新能力的表现范围将拓展到市场、组织、制度、条件等方面，如“辨认市场机会能力”、“创新资源投入能力”、“创新管理能力”、“创新决策能力”、“资金能力”、“组织协调能力”。 无论从什么角度来认识技术创新能力，有两点是重要的：①技术创新能力是一个组合概念，它是由若干可以分解的能力或要素组合而成的；②技术创新能力不仅包括技术性能力，也包括与技术过程相关的非技术性能力。正是基于这样两点，技术创新能力构成协同创新能力的基础。但是，技术创新能力只构成协同创新能力的必要条件而非充分条件。一个不具备技术创新能力的企业，也就无从构建协同创新能力，在技[146]术创新能力基础上，协同创新能力的形成还需要经过企业系统的组织和演化。（2） 协同创新能力实质 协同创新能力是创新相关要素协同作用的结果，也是企业系统演化的结果。协同创新可以在任何有一定基础的企业中实现，然而协同创新能力并不是企业在一开始就能够具备的。协同创新能力是协同过程的一个结果，也是企业协同创新的一个目标。企业形成协同创新能力的标志是，创新各要素之间的协同无需通过策略性决定来实现，制度的稳定性和机制的灵活性，可以保证企业在技术与市场的变动中，赢得持续竞争力和环境应变力。 协同创新能力不是企业的局部能力，而是企业的总体发展模式，是企业系统在演化时出现宏观有序的重要标志。企业的协同创新能力一旦形成，就会起着支配或役使 77
北京理工大学博士学位论文 创新子系统行为的作用，主宰着系统整体演化过程。协同创新能力是企业综合资源的能力表现，是以协同度为核心而建立起来的企业能力系统；协同创新能力是包括战略、文化等要素综合协同的结果，是企业能力的最高形态，协同创新能力的提高有助于提升企业的整体素质。 协同创新能力与核心能力也有所不同：①企业核心能力是一种综合性的协调能力，但协调对象主要是生产技能和技术知识；企业协同创新能力秉承核心能力论关于“组织中协调”的思想，但协调对象并不限于生产技能和技术知识。②企业核心能力在环境发生变化时可能会表现出某种“核心刚性”，导致企业在追求核心能力的过程中丧失核心能力；协同创新能力不仅仅是企业协同过程的结果，更是规范、促进和调整企业未来活动的力量，协同创新能力包含着动态演化、适时调整、用中学习创新的[147]一系列特征。 产业链能力要素协同度的评价模型 协同创新的外在表现是协同效应的放大，协同效应所反映的是系统创新要素及其系统与环境之间整合的关联程度和有序程度，本文将这种关联程度和有序程度的综合效应定义为协同度。协同度是表征系统内要素间和系统与环境间相互联系、结合紧密程度、相互作用强度和要素有序程度的值。协同度高则表明系统要素间及系统与环境间的相互联系方式多、整合程度高；反之，协同度低则表明系统要素间及系统与环境间的相互联系方式简单、整合程度低。从系统整体功能来看，协同度越高，则系统的[148]整体功能和协同效应越强；反之，协同度越低，系统整体功能和协同效应就越弱。 协同度评价指标 （1）产业有序特性指标 由信息论可知，熵作为系统状态不确定性的一种度量，在决策中获得信息的多少和质量，是决策精度和可靠性大小的决定因素之一，本文根据熵的性质，在多目标决策评价过程中将方案的固有信息和决策者的主观信息进行量化和综合，计算出基于熵的相对优异性量化评价指数，从而对方案进行评价。 因此，为客观描述产业链运行的有序程度，借助信息熵的性质，构造了评价模型，对产业链运行进行评价分析。评价模型的机理构造如下： 78
北京理工大学博士学位论文 考虑一个产业链运行有序程度的评估问题，设有m个评估指标，n个评价对象，按照定性与定量相结合的原则，设定多对象关于多指标的评价矩阵为D′： d′ d′ L d′⎡⎤11121n⎢⎥d′ d′ L d′21222n⎢⎥ D′= （4-1） ⎢⎥ M M M M⎢⎥d′ d′ L d′⎣m1m2mn⎦对D′做标准化处理得到： D=(d)m×n （4-2） ij 公式中，d是第j个评价对象在指标i上的值，又d∈[0,1]，且, ijijd′ij d′∈Tij1max{d′}ijjd= (4-3) ijmin{d′}ijj d′∈Tij2d′ij其中，T是收益性指标，相对优异值越大越好；T是成本性指标，相对优异值越12小越好。 在（m，n）评价问题中，把第i个评价指标的熵定义为： nH=−kflogf i=1,2,Lm (4-4) i∑ij2ijj=1式（4-4）中，令： d1ijf= ； k= ijnlogn2d∑ijj=1并假定，当f=0时，flogf=0。可以选择k，使得0≤H≤1。 iijij2ij在(m，n)评价问题中，第i个指标的熵权ω定义为： i1−Hiω= (4-5) imm−H∑ii=1 79
北京理工大学博士学位论文 当需要加入评价者对评价对象主观重要性判断时，可引入主观权值γ,从而与ωii构成权值λ， imλ=γω/γω (4-6) iii∑iii=1将可行方案集映射到空间距离： ⊥pmp L(λ,i)=λ(1−d)p （4-7） p∑jijj=1 一般情况下，取p=1(海明距离) mL(λ,i)=1−λd (4-8) ∑jijj=1显然，距离小者更接近理想值，按照L(λ,i)值大小进行顺序。 从上述分析可知，产业结构中生产要素的配置效率与配置效果越高，产业关联的有序度越高，从而产业结构的合理化程度越高。因此，产业关联的有序度、产业运行的有序度与产业结构的合理化和高度化之间存在着正相关关系。 （2）产业关联特性指标 产业关联是指国民经济中一个产业部门与其他产业之间的技术经济联系，即一个产业部门的发展对其相关产业的发展产生的不同程度的连锁反应，从而影响国民经济的整体协调发展。产业关联度是对产业关联关系的量化，指产业投入产出关系的变化对其他产业投入产出水平的波及程度和影响程度。 产业关联度通常用产业的关联系数来表示。关联系数包括影响力系数和感应度系数，其中影响力系数表明该产业部门对其他产业的影响(推动、带动)程度，该系数大于1，表明该部门生产对其他部门所产生的波及影响程度超过社会平均影响力水平，影响力系数越大，该部门对其他部门的拉动作用也越大，反之亦然： 1）影响力系数F： jnnn1F=b/b j∑ij∑∑ijni=1j=1i=1 80
北京理工大学博士学位论文 而感应度系数则表明该产业部门受其他产业影响(带动)的程度，该系数大于1，表明该部门所受到的感应度高于社会平均感应度水平，感应度系数越大，该部门受到的其他部门的影响也越大。i部门感应度系数的计算公式为E。 i2）感应度系数E： innn1E=b/b i∑ij∑∑ijnj=1i=1j=1以上公式中的b为投入产出计算出的里昂惕夫逆矩阵系数。里昂惕夫逆矩阵系数ij−1为B=(I−A)，其中A为直接消耗系数矩阵。 在此基础上，我们可以设定：第i产业的产业特性系数为C=EF。 iijC指出了节点企业所处产业与其他产业的关联程度，这种关联程度也在一定程度i上影响了不同产业内企业的竞争关系。C越大，说明节点企业所处产业链对社会经济i的带动作用越大，对其他产业的影响程度也越大，则该节点企业相对于其他产业内的企业而言，其竞争优势更大；反之，则该企业的竞争优势较小。 协同度的综合识别模型 （1）基于BP人工神经网络的识别原理 [174]根据评价要求，设计基于BP人工神经网络的协同度辨识模型； 它的基本形式为： s=wx−θ，u=s，y=f(u) j∑iijjjij其中，f为sigmoid函数，本模型的学习算法属于一种有导师学习的学习算法，12p12p输入的学习样本为P个,x,x,…,x，已知与其对应的导师为t,t,…,t,学习的过程12p12pp1是将实际的输出y,y,…y与t,t,…,t，的误差来修改其连接权和阈值，使y与要p1求的t尽可能的相近。 （2）识别模型的基本计算步骤 1）在初始的时候，神经网络各层的权重和阈值用一个随机数加到各层，作为初值， 使得：ω(0)=random(·)sq为ij,jk,kl sq 81
北京理工大学博士学位论文 2）在已知P个学习样本中，顺序取样本输入到网络中，先取一个输入P1=1。 3）进行前向计算。按照以下公式： n2′′′′y=f(ωx) l∑klkk=0n1′′′x=f(ωx') k∑klkj=0n0'x=f(ωx) j∑ilii=0计算实际输出值。 4）求出各层的误差，对已知样本的导师可得： p1p1p1p1p1δ=(t−y)y(1−y)kllllln1 p1p1"P1′′′′δ=δωx(1−x)jk∑klklkkl=0n2p1p1p1p1′′′′δ=δωx(1−x) ij∑jkjkjjl=05）记数为P1+1，看P1+1是否等于P，如果没有达到P，回到步骤2）继续计算，否则再从第一个输入样本开始让P1=1,进行步骤6）。 6）修改各层的权重和阈值： pP1""p1′′ω(n+1)=ω(n)+ηδx kl0kl0∑klkp=11p'p1p1′ω'(n+1)=ω(n)+ηδx jk0jk0∑jkjp=11p'P1p1ω'(n+1)=ω(n)+ηδx' ij0jk0∑ikjP=117）按新的权重和阈值计算各层神经元和网络实际输出，以及总误差E，如果对每总p1p1个P都满足|t−y|<ε，则计算结束。（ε>0,为一个给定的很小的数）。 1tl 82
北京理工大学博士学位论文 （3）识别结果的判定依据 产业链能力要素协同度的BP人工神经网络辨识模型可设计为3层，输入层有3个神经元，分别对应上文提出的评价指标体系的3个指标，即产业有序度、产业影响力系数、产业感应度系数。输出层设计3个神经元，分别对应产业链协同度的3个等级，即协同度高、协同度中、协同度低。如果3个神经元的输出值分别是l．0．0，则表示评价产业链协同度高；如果输出值分别为0．1．0，则表示协同度中等；如果输出值分别为0．0．1，则表示协同度低。 以上产业链能力要素协同度的识别模型，由于具有学习能力，可以避免识别过程中的主观性，为危机状态下对产业链整体运行状况的判定提供了决策依据。 基于动态核心能力的产业链敏捷性分析 系统敏捷性的内涵及特征分类 （1）系统敏捷性的内涵 由于环境变得日益激烈、复杂和充满不可预见性，敏捷性便成为企业组织不约而同的追求。敏捷性是指一个组织的业务能力，它受到组织结构、信息系统、物流过程尤其是行为、价值观念的影响。敏捷性可使组织在高度不可预见性的外界环境下仍然[149]能够高效运作。系统敏捷性是系统的一种综合属性，它主要反映系统在快速、持续多变而不可预测的环境中，能够通过重组内外部可以利用的资源和能力，从而能够快速、低耗地完成它所需要的任何调整，提供符合环境需求的产品和服务，有效的实现市场机遇的能力属性。敏捷是环境的变化速度超过了企业自身调整的步伐，企业无法以相应的速度调整自己、无法以相应的速度适应环境的变化这种现状提出来的。敏捷化反应是企业驾驭市场变化的能力以及高的开拓、创新能力，从而在快速变化的外界环境中赢得战略优势的能力。人们要结成各式各样的组织，其目的就是要协同。因为所有社会性组织存在的基本理由，就是要有多人共同做同一件或者相互关联的事情，这就需要同时或者顺序使用相同或者相关的资源，需要行为、步调的协调和合作。 83
北京理工大学博士学位论文 [150]（2）系统敏捷性的特点 1）敏捷性是一个系统特征。只有系统的各要素、各环节均实现了敏捷性，并形成一个有机的敏捷系统，敏捷性才能实现。这既综合反映了系统输入、处理(核心能力的有效集成等)和输出三个环节构成的运行过程的敏捷性，又反映了系统构成的诸要素的敏捷性，同时反映了系统外部的伙伴等的敏捷性。 2）敏捷性是一种能力属性。它反映系统及其要素能力的敏感性、快速性、创新性、柔性和用户满意性。敏感性即响应、决策、行动的敏锐性和智能转换性；快速性即在最短的时间内响应、决策、行动的属性；创新性即系统通过重组内外部资源和能力能够实现需求所需要的任何创新；柔性即具有用同样的设施生产不同产品和实现不同目标的能力；用户满意性是指用户对定制化产品的性能、时间、成本、质量、价值的满足感。 3）敏捷性是一种动态能力。它既要求系统对个人和组织绩效的关注、对产品和服务价值的关心、对不断变化的外界环境机会的专注，同时又要求能够快捷地与外部实体间动态地交换能力和资源。 4）敏捷性集中表现为系统及其要素的可重构、可重用、可扩充性。可重构性是指企业所具有的能够根据变化的需要，对其组织、人员、技术等要素的数量、结构、关系等进行重构的能力属性。可重用性是指企业所具有的能够根据变化的需要，多次、反复、重复地使用其组织、人员、技术等要素的能力属性。可扩充性是指企业所具有的能够根据变化的需要，对其组织、人员、技术等要素进行升级、扩展的能力属性。 （3）系统敏捷性的分类 按照系统要素的位置，可以将敏捷性分为内部敏捷性(Internal Agility)和外部敏捷性(External Agility)。内部敏捷性是指企业重构其内部的要素——组织、技术、人员等形成有机体以驾驭变化、不确定和不可预测环境的能力。外部敏捷性是指企业通过选择、重构外部的协作伙伴、供应商、销售商、客户等实体，并使其形成有机整体，以驾驭动态多变、不确定和不可预测的市场环境的能力。 84
北京理工大学博士学位论文 产业链敏捷协同的概念模型 （1）产业链敏捷性内涵 产业链的敏捷性是指在外界环境的急剧变化的条件下，那些产业链的各个能力要素具有可重构、可重用、可扩充性，产业链上核心企业能够能动地应用其核心能力，迅速实现自我调整，敏捷地配置和重组内外部一切可利用的资源和能力，并整合为有机系统，以此为主要组织形式驾驭不确定而又不可预测的危机环境，从而能够快速度、低成本、个性化地实现危机状态下客户所需要的定制产品或服务，赢得市场机遇，具有敏捷竞争优势的企业动态联盟。 不确定而又不可预测的环境是产业链敏捷性产生和运行的环境动因。正常状态下，产业链节点企业的外部环境是相对稳定的，节点企业可以通过科学预测对外界做出反应；而在危机状态的条件下，外界环境是不确定和不可预测的，只有产业链具有敏捷性才能迅速、高效、协同地对危机做出快速反应。 （2）产业链敏捷性生成模式 集中于动态核心能力并能够能动地运用动态核心能力，快速地配置内外部的一切可利用的资源和能力是产业链敏捷性，敏捷性是产业链特有的能力属性。由于敏捷产业链集中于核心能力，能力结构不完整，其快速地配置内外部的资源和能力是建立在企业间的能力分工、相互借助核心能力和虚拟一体化的基础上。 产业链敏捷性使其具有敏捷应变优势，这种优势集中表现为具有快速度、低成本、个性化的响应危机需求的敏捷应变能力。能够迅速把握危机状态下应急的真实需求，并做出快速反应。危机状态产业链的战略目标与传统企业不同，不在于追求盈利最大化，而在于追求保持呈现的敏捷竞争优势，敏捷应变是产业链成员企业之间进行的超强度、快速度、高效率的对环境的适应。在这种状态下，追求盈利最大化与保持敏捷应变优势两者之间有时会存在价值冲突，以追求盈利最大化为目标，会影响敏捷应变优势的保持，从而影响战略利益，为了保持敏捷应变优势，有时必须不惜牺牲最大化盈利。 产业链敏捷性的基本哲理是能力要素迅速集中核心能力及相应的资源，一般能力外部化，从而充分利用无限量的外部能力、资源来逻辑地扩大和增强自身的能力、资源，使得自身在运行时不受实际的能力及资源的限制，高效地实现市场环境机遇，迎接危机的挑战，赢得敏捷应变的效果，其根本属性表现为具有敏捷应变力，敏捷应变能力是产 85
北京理工大学博士学位论文 业链敏捷性的根本能力特征。敏捷应变力是敏捷产业链所具有的快速配置内外部的一切可利用的能力、资源，形成有机体，以快速度、低成本、个性化的方式来实现危机应急需求，从而赢得快速反应的一种综合能力。 （3）产业链敏捷性基本特点 产业链的敏捷性是产业组织敏捷性的延伸与扩展。产业链存在一个或多个主导企业，主导企业是产业链形成的核心。在危机状态下的高度不可预见性环境中，主导企业能够高效快速、准确地理解与把握危机应急需求，并据此对产业链中各成员企业的有关流程、活动进行系统优化，对应急需求做出快速响应，及时满足危机应对的需求。 [151][152][153][154]危机状态下产业链的敏捷性应该具有以下特点： 1）集成化。通过产业链上的信息共享，各类相关企业依据危机需求信息同步做出反应。敏捷产业链是一个不断进化的超级集成系统。从系统的要素看，它是具有敏捷性的组织、技术等方面的综合集成。 2）网络化。产业链的集成化需要通过网络化来实现。通过网络化信息系统，使其上、下游伙伴、供应商、顾客等利益相关者相互联结，形成网状结构，从而形成了一种围绕某一核心企业或某一产品的基于网络化信息系统的产业网络集群。 3）协同化。协同是产业链获得敏捷性的主要手段。通过与合作伙伴、供应商、顾客的深度合作，可以及时抓住市场机遇。基于网络关系的合作使敏捷企业合作范围极大地扩展，合作强度极大地提高，而合作成本则极大地降低。它是应对突发危机的手段。 4）可重构性。产业链的基本要素以及产品、服务及产品过程等都是模块化的，形成了模块化的产业网络结构。这种结构使得敏捷产业链具有很好的可重构性、可重用性和可扩充性。使产业链可以根据危机需求快速解散链上的企业或能够实现快速结盟、快速重构、快速扩充。 5）信任化。信任是产业链上的各类企业和机构形成和运行的基础，是配置资源和能力要素的重要手段。没有信任就没有敏捷。这种信任是由企业基于网络化信息系统内生的，它是敏捷时代的社会经济技术系统在“熟人机制”、“知识问题”、“信息获得机制” 等作用下产生的。产业链上结点企业与伙伴间的信任机制作为一种制度安排，其制度成本相对于市场和企业都较低。结点企业与伙伴间由于能力的依赖性、互补性导致了相互间反复而密切的交易，构成了一个多次重复博弈，其结果是双方基于互信的合作时的纳什均衡能够实现利益最大化、损失最小化。相对于缺少信任的机制而言，这种基于信任的86
北京理工大学博士学位论文 合作使他们的福利都将因此而增加，是符合帕累托原则的改进，产业链上的企业与合作伙伴间的关系是双赢的。 6）虚拟动态化 产业链的虚拟性使其可以合理利用产业链外部资源，通过相互间的合作，在最短的时间内满足应急需求。产业链敏捷性是不断进化的结果。随着产业链节点企业的一般能力外部化，只保有核心能力和一些必需能力，这些集中于核心能力的企业基于能力互补的需要，借助于网络化信息系统联结在一起，并整合为企业动态联盟。集成核心能力为虚拟一体化提供了前提和动力，否则，这种虚拟一体化只是形式上的，是十分脆弱的。因此，集成动态核心能力条件下的动态虚拟一体化运作成为产业链敏捷性的关键环节。 （4） 产业链敏捷协同特征及功能 1）敏捷协同特征 哈肯认为协同是指协同作用，这种作用所产生的结果可称为协同效应。协同效应是指在复杂大系统内，各子系统的协同行为所产生出的超越各要素自身的单独作用，[155]从而形成整个系统的统一作用和联合作用。传统企业间协同的范围、深度、效率十分有限，在急剧变化的外界环境条件下，产生了一种新的协同，称作敏捷协同。 敏捷协同是敏捷应变主体间的协同关系和协同作用。与传统企业间协同相比，敏捷协同不仅在内部实现了广泛而深度的协同，而且更重要的是敏捷应变主体与外部主体间实现了广泛而深度的协同，形成了广泛而深度的统一作用和联合作用，产生巨大[156]的协同效应。敏捷协同是敏捷应变主体间的协同关系和协同作用的集合体。 敏捷协同具有以下特征:①快速协同。通过基于Agent 代理的企业及其能力要素在网络化信息系统的支撑下，与协作伙伴间可以实现快捷有效的协同。②广泛协同。从协同范围看，敏捷协同是一种对象广泛的协同。协同范围由某区域产业链为主转向全球产业链为主。③深度协同。从协同程度看，敏捷协同是一种纵向和横向的深度协同。深度协同即是集成性协同，即建立在信息流、资金流、工作流、物流集成基础上的协同。又是非集成性的深度协同，表现为协同对象间的相互支持、相互一致、相互借助、共同防御、相互合作等,同时还是基于深度信任的协同。 2）敏捷协同效应 产业链结点企业协同的动因主要在于协同所产生的协同效应。敏捷协同可以产生以下协同效应: 87
北京理工大学博士学位论文 ① 形成协同资本。敏捷应变主体只有在内外部实行高度的协同，充分地借力与协力才可能应对突发危机带来的外界环境变化。这使得协同本身成为敏捷应变主体的一个非常重要的序参量，协同的规模决定着其资源与效益，协同的速度决定其敏捷性。敏捷应变主体通过内部及伙伴间的协同，产生了一种新形态的资本即协同资本，这种新产生的协同资本又可以进一步成为企业获取新资源的动态核心能力。它是传统意义上的有形资本和无形资本之外的另一种形态的资本。 ② 降低投资风险。敏捷应变主体的投资特点是频繁、快速、高风险、高收益的，通过与其他能力要素伙伴协同合作投资，可以分担投资成本、降低投资风险。 ③ 获得速度优势。敏捷应变的特点为环境变化的强度高、转换速度快，这要求敏捷应变主体具有速度优势。并通过与外部能力实体的协作，共享信息、知识，实现网络交易，可以获得明显的速度优势。 ④ 互借核心能力。敏捷应变主体只保有核心能力与资源，没有冗余量。通过协同，可以相互借助核心竞争力，形成优势互补，强强联合。同时，通过协同，还可以防御掠夺者，保护众多节点企业的利益。 危机状态下产业链敏捷协同评价体系 （1）评价指标体系设计 指标体系选择的基本思想是在危机状态下通过产业链各个核心能力要素间动态的获取任务和任务的动态再分配，来实现产业链核心能力要素的重组，满足面向应对危机和机遇的各类资源的敏捷快速和合理同步的优化配置，因而，指标体系应该包括： 敏捷性、领先性、相融性、互补性、专一性五个层面。它们在危机状态条件下的内涵分别是:①敏捷性:即能力要素伙伴驾驭危机环境变化的能力。具体指组织、技术、生产、研发及管理等方面的敏捷性。②领先性:即产业链的组成部分之间的核心能力及其业务在技术、质量、服务、成本等方面的领先程度。③相融性:产业链能力要素伙伴在目标、技术、战略取向、运作模式及业务关联等方面的相互融合程度，以及双方愿意合作的诚意、承诺及可能投入的精力的程度。④互补性:能力要素伙伴在能力、资源、市场及产品等方面的互补程度。⑤专一性:即[157] [158] [159]核心能力专一性程度和一般能力外部化程度。88
北京理工大学博士学位论文 产业链敏捷协同的指标体系敏 领 相互专 捷先 容补一 性 性 性 性 性 图4-3 产业链敏捷协同评价指标体系 （2）评价方法选择构建 产业链敏捷协同运行的基础是敏捷性、领先性、相融性、互补性、专一性等五个方面，它们综合影响着在危机状态下的产业链运行。在危机状态下产业链的能力重构组建过程中，关系到产业链动态核心能力的构建和运作的成败，也就直接影响到危机应对的效果。为此，本文提出考虑专家重要性基础上的熵权法评价模型，并提出综合AHP法和熵权法的主客观结合赋权模型，弥补了主观赋权法和客观赋权法的不足，通过改进评价指标权重的评定方法，使其更具有科学性，并通过算例进行评价分析比较。 考虑专家重要性的熵权评价法模型步骤： 1）确定专家重要性 由于在对评价指标的评价得分进行处理时，常常要求考虑专家对评价对象的了解的权威程度。故此首先设置专家重要性系数，从知名度、专业度、判断依据、问题熟悉度、评价自信度等方面对聘请的专家的相对重要性进行评价。 设专家组有p位评价专家，专家i自我评价值为F，则F＝a×b×c×d×e。其iiiiiii中，a，b，c，d，e分别是专家i的知名度、专业度、判断依据、熟悉度、自信iiiii度的得分，则专家i的自身权重R为 iFi R= (i=1,2,…，p) ipF∑ii=1 89
北京理工大学博士学位论文 2）获得决策矩阵 设被评价的产业链集合为S＝{S，S，…，S}，评价指标集T＝{T，T,…，12m12T}，专家k对S在指标T下的评价值为g，则专家组对S在指标T上的评价值为： nijijkijpa=Rg ij∑kijkk=1于是可以得决策矩阵A=(a)。 ijm×n3）指标值归一化处理 通常的评价指标有“效益型指标”、“成本型指标”、“固定型指标”和“区间型指标”的区别，不同的指标具有不同的量纲和量纲单位，为了消除量纲和量纲单位的不同所带来的不可公度性，应将评价指标无量纲化处理，处理方法如下： ①对于效益型指标，令： mina−aijjb= ijmaxmina−ajjmaxmin其中，a=maxa,a=mina jijjijii②对成本型指标，令： maxa−ajijb= ijmaxmina−ajjmaxmin其中a=maxa,a=mina jijjijii③对固定型指标，令： *|a−a|jijb=1− ij*max|a−a|jij∗其中，a为j指标的最佳稳定值。 j 90
北京理工大学博士学位论文 ④对区间型指标，令： ⎧q−a1jij1−(a<q)⎪ij1jminmaxmax{q−a,a−q}1jjj2j⎪⎪b=1(a∈[q,q]) ⎨ijij1j2j⎪a−qij2j⎪1−(a>q)ij2jmaxmax⎪max{q−a,a−q}1jjj2j⎩maxmin其中，[q,q]为j指标最佳稳定区间，a=maxa,a=mina。 1j2jjijjij记无量纲化处理后的决策矩阵为B＝(b)m×n，显然b总是越大越好。 ijij4）确定指标权重T j 对于某项指标，指标值的差距越大，则该指标在综合评价中所起的作用就越大；如果某项指标的指标值全部相等，则该指标在综合评价中不起作用。在信息论中，如某项指标的指标值变异程度越小，信息熵越大，该指标提供的信息量越小，该指标的权重也越小。可以根据各项指标的指标值的变异程度，利用信息熵这个工具，计算出[160]各指标的权重。 指标T的熵为 jm1e=−plnp(j=1,2,…,n) j∑ijijlnmi=1m 其中，p=b/b为S在指标T下指标值的比重。 ijij∑ijjji=1指标T的差异性系数为1-e。于是，指标T的权重为： jjj1−e jω=(j=1,2,…，n)jn(1−e)∑jj=15）评价备选要素S j* 记B＝(b)mn中第j列的最大值为b，它是指标max{b}的理想值，备选要素S，×jijijj1≤i≤m***在T的评价目标d=b-b。记d＝dω，为备选要素S在T上的理想评价目标，则ijjijijijjjjjn备选要素S的熵值为H=h。 ji∑ijj=1 91
北京理工大学博士学位论文 −dlnd(1/e≤d≤1)⎧ijijij⎪ 其中: h= ⎨ij2/e+dlnd(0≤d≤1/e)⎪ijijij⎩H越小，要素的评价值越优。按H从小到大的顺序，可把备选要素按优劣次序ii进行排序。 （3）评价指标赋权的讨论 评价系统的优劣是由评价指标评定的，而各评价指标对于系统评定的重要程度是不同的。在进行系统评价时，需要考虑各评价指标的相对权重，即在进行评价之前，要事先确定各评价指标的加权系数。 目前，确定权重的方法可大致分为两类：主观与客观赋权法。主观赋权法是根据由各领域的专家对各指标的主观重视程度赋权，如AHP法等；客观赋权法则依据客观信息进行赋权，如熵权法等。主观赋权法结果具有很大的主观随意性，客观赋权法可以避免评价的主观随意性，却不能体现决策者的意愿。因此，它们都具有各自的特点，也都存在一定的局限性。 本文讨论将AHP法和熵权法综合的主客观综合赋权方法： 1）其步骤过程为： ① 设W为AHP法得到的主观权重向量； S② 设熵值法确定的指标权值向量为W，为客观方法得到的客观综合权重向量； O③ 根据加法集成法，由主客观赋权法得到的综合权重向量表示为： W=αW+βW so上式中α、β为主客观赋权法联系的待定系数。关于α、β的确定,如果采用主观设定的方法决定α、β的取值，会使得α、β有一定的主观随意性。 本文中将采用差异系数法，其计算过程如下： nα=T,β=1−α Sn−1其中，T为W各分量的差异系数， Ss1n+1T=(1P+2P+...+nP)− S12nnn92
北京理工大学博士学位论文 P,P,...,P是主观权重向量中各分量从小到大的重新排列。 12nα与β关系为：α+β=1, α>0,β>0; n为指标的个数。 2）权重综合模型的算例分析 ① 以AHP法计算权重： AHP法是一种可适用于方案综合评价与比选的复杂决策分析方法，尤其适用于对各评价指标权重的确定。 对应上面的指标体系，设M,M,M,M,M分别表示评价指标体系中的敏捷性、12345领先性、相融性、互补性、专一性。假定根据专家主观评价意见，两两比较得到表4-1的判断矩阵。 由此计算出最大特征值λ=, max由一致性指标计算公式CI=(λ−n)/(n−1)；n为判断矩阵的阶数； max计算得：CI=(−5)/(5−1)=； 由一致性比率计算公式：CR=CI/RI (RI为随机一致性指标)， 查表，可得：RI=， 计算得：CR= 可见，由此计算的—致性好； 用乘积方根法可求得：W={,,,,}, sW即为由AHP法确定的权重向量。 S 93
北京理工大学博士学位论文 ②以熵权法计算权重： 在信息论中，熵是对确定性的度量，信息量越大，不确定性就越小，熵也就越小。根据熵的特性，可用熵值来判断某个指标的离散程度，指标的离散程度越大，对综合评价的影响就越大。假设已知关于评价指标的评价值，如下所示： ⎡⎤⎢⎥P(x)= ij⎢⎥⎢⎥ ⎣⎦其中：x为第i个系统中的第j项指标的观测数据， ijP(x)为第j项指标下的第i个系统的特征比重。 ij由指标j的熵值e的计算公式： jne=−kP(x)lnP(x), ∑jijiji=1式中k>0;e≥0;当n=3,取k=1/ln3=, j依计算出e,e,e,e,e 12345得到：E={,,,,}； 当指标j的差异性因素g=1-e， jj计算得：G={,,,,}； n由归一化计算公式w=g/g； jj∑jj=1依次计算出w,w,w,w,w,得到： 12345W={,,,,}， OW即为由熵值法确定的权值向量。 O③计算W各分量的差异系数： s将W各分量从小到大重新排列：{,,,,} S94
北京理工大学博士学位论文 2n+1T=(1P+2P+L+nP)− S12nnn25+1=(1×+2×+3×+4×+5×)-= 555计算系数 α==,β==。 5−1根据式（4）将主观赋权法结合起来，求得w=×+×=，1依次计算出w,w,w,w,w，得到：W={,,,,}, 12345W即为在产业链敏捷协同性评价系中，由主客观赋权法确定的成本指标的权值，该权值综合反映主客观评价程度。 表4-2 权值计算结果对比表 w w w w w 12345AHP法 熵值法 综合法 从表中数据可看出，不同的赋权法计算出来的权值向量数据有一定的差异，这是由于主客观不同因素作用的结果。由于本文设计的权重综合方法考虑了主客观因素，因而，可使赋权更有可靠性，保证评价结果更具科学性。 本章小结 本章主要研究在危机状态下产业链敏捷协同的生成机理，引入协同学、创新学和企业能力理论作为研究的哲学方法论以及重要的科学定量分析工具，以能力要素为基本的分析单元，在基于产业链各个环节的动态核心能力重构的理念指导下，研究产业链敏捷协同的生成机理，提出产业链动态核心能力的重组和集成是危机状态下产业链敏捷协同生成依据的结论。指出在危机状态下产业链的敏捷协同的生成是基于产业链各个组成成员的动态核心能力的快速识别、集成和重构，论述了基于协同创新的产业链各个环节的动态核心能力重组的实现思路，指出产业链系统中的动态核心能力要素网是各个节点企业核心能力的集合体，它的内核是系统协同创新能力，协同创新能力是动态核心能力存在和进化的最基本的功能，是动态核心能力网形成的最重要机制。 95
北京理工大学博士学位论文 本章还设计了基于BP人工神经网络方法的产业链能力要素协同度的综合识别模型，实现在危机状态下对产业链协同度的判断决策；推导出基于敏捷协同条件的考虑专家权重的熵权法评价模型，讨论将AHP法和熵权法综合的主客观综合赋权方法，由于权重综合赋值方法考虑了主客观因素，其权重值结果更有可靠性，实现了对危机状态下产业链敏捷协同机理的定量化描述判定，拓展了危机管理和应急动员理论研究的领域和研究思路。 96
北京理工大学博士学位论文 5.基于动态联盟的产业链敏捷协同运行机制 产业链联盟成员合作关系机制建立是产业链在危机状态下进行敏捷协同运行的基础，这种合作机制体现了合作伙伴在危机面前的信任关系和内外资源的共享集成和优化配置关系，良好的合作关系机制是协调、解决冲突、确保整个产业链稳定运行的前提基础。本章在提出产业链联盟概念体系的基础上，探讨在危机状态下建立产业链联盟合作伙伴关系的条件和内容，得出最优的合作伙伴选择决策，并就产业链联盟成员在敏捷协同合作关系机制建立过程中的敏捷信任机制、利益分配机制以及合作关系运行过程中的激励约束机制进行研究探讨。 动态联盟的基本理论框架 动态联盟的概念 动态联盟是敏捷性组织的一种重要的形式。动态联盟的概念最初产生于企业，并且在企业领域得到广泛发展，是企业为快速响应市场机遇而采取的相互联合、资源互补的合作方式。企业动态联盟主要是基于企业核心能力资源的一种外部优化整合，即企业将投资和管理的注意力集中于企业自身核心能力上，而一些非核心能力或自己短[161]时间内尚不具备的核心能力则依靠外部的动态联盟伙伴提供。当企业为了满足动态多变的外界环境需求而组成动态联盟形势时，传统企业的边界就被打破，传统企业以满足产品市场需求为目标的运行模式和资源配置方式都将发生变革。对于整个动态联盟来说，其目标是满足某一特定的产品市场需求，但对于动态联盟内的每个盟员，则是为了满足动态联盟的需求。一个企业之所以被接纳为某一动态联盟的盟员，是因为它能够满足该动态联盟的特定需求。盟员企业在配置资源时，不再是去预测和挖掘潜在的产品市场需求，而是去预测和挖掘潜在的动态联盟需求。产业链联盟企业资源配置的关键是要形成独特的核心竞争力以吸引更多动态联盟的注意，并在动态联盟中占据更有利的地位。 动态联盟的特性 （1） 角色多样性 事实上，由于节点企业往往是同时处在多个产业链网络之中的，在产业链中可能 97
北京理工大学博士学位论文 同时承担着供应和需求、主导和伙伴的不同角色。众多产业链形成交叉结构以及身兼多种角色，增加了企业间敏捷协同的难度。 （2） 结构复杂性 产业链节点企业组成的跨度通常很大，一个产业链往往由多个不同类型，甚至不同国家或地域的企业组成。其构成关系复杂，拓扑关系呈不规则的网链结构，因此产业链合作关系的组成结构模式比一般单个企业的结构要复杂得多，也使得对产业链动态联盟管理要比传统的企业所涉及的范围大得多，复杂得多。 （3） 节点动态性 产业链敏捷协同强调了系统的动态特性和围绕主导企业的集成特性。动态特性在于变化莫测的市场环境和企业本身的敏捷性；集成特性反应了产业链上下游企业通过紧密协同去响应不断变化的市场环境或应急需求。因此，在产业链动态联盟的研究中，不同企业之间合作关系的建立是很重要的内容。 动态联盟与动态核心能力的关系分析 （1） 动态联盟是动态核心能力的分工集成 随着社会专业化分工的深化和发展，各企业之间、企业内部各单位越来越注重自己核心能力的培养，因而其核心竞争能力越来越强。但企业之间、企业内部各单位之间的相互依赖性也变得越来越强，其市场规制的交易成本也就越来越高，于是动态联盟组织伴随着当今知识经济时代敏捷制造和信息网络技术的发展而兴起，以克服企业集团和企业集群存在的高昂市场交易成本的劣势，综合发挥其优势为使命而出现的。 动态联盟是基于动态核心能力之上的企业集合体，各成员企业是具有专门功能的组织，而在完成一件具体的产品和服务中，某成员企业根据其核心能力只能完成提供完整产品全部活动中的一部分活动，剩余的经济活动对于该成员企业来说是“互补性活动”。当每个企业都按照自身的知识状况、能力特征向专门化角度发展时，这实际上是企业层次上的能力分工过程。当企业所需的某种稀缺资源被其他企业所独占，资源的可获得性较差，企业往往要求与拥有这一资源的其他企业建立合作关系，借助动态联盟，获得所需的经营资源。 98
北京理工大学博士学位论文 （2） 动态核心能力是动态联盟的基础资源 从企业内在发展的观点出发，企业也可被看做知识的集合体，它通过积累过程，以一种独有的路径获取新知识。新知识逐渐融入企业的正式和非正式组织中，成为决定企业未来知识积累的重要力量。现有知识结构与水平决定企业配置和使用资源的能力，最终在企业产出及市场力量中体现企业的获利水平和能力优势。 若把企业的性质看成是知识的集合体，那么在非关联多元化的条件下，企业的知识体系必然是庞杂的，因为知识的形成与积累具有路径依赖性，不相关的业务活动只能使企业积累起不相关的知识，在这种情况下，企业知识的价值性不高，能带来长期竞争优势的程度或效率会很低。而在突出主业战略下，企业的知识具有专门化、系统化的特征。企业知识专门化、经营范围关联化的结果是企业形态的单元化。正是建立在核心能力上的单元化企业才会有比较优势的专门功能。这些具有核心能力的单元化企业存在互补匹配关系，通过动态联盟可以实现优势互补。 可见，动态核心能力是企业动态联盟的基础资源，培育并建立企业动态核心能力是动态联盟运作的基础前提。 构成动态核心能力系统包括以下分系统：①管理系统是由管理价值、管理能力、经营理念、经营方式等因素组成，在企业动态核心能力形成活动的各个环节中需要相应的管理系统通过有效的计划、组织、协调和控制等职能进行整合；②能力系统是由企业拥有的技巧、知识、学习能力等因素组成；③技术系统是由企业技术资源、设备、可存取的信息、资源等因素组成，隐含在企业技术中的知识积累与物质条件是企业进行技术积累与创新的基本资源，是形成动态核心能力的条件；④价值观系统是由企业中占主导地位的价值观念、文化、声誉、形象组成，它是构成企业动态核心能力的无形因素，通过经营决策过程和行为习惯体现在企业的技术实践和管理实践中。 以上各分系统之间存在着较强的相互作用，企业动态核心能力实质上是企业长期生产和学习的行为所积累的、有价值的、不易为竞争模仿的、具有独特性的、经过整合的知识体系。 群体化动态核心能力的构成与作用 （1） 动态核心能力的构成与运行 动态联盟组织的关键是掌握企业核心能力，把有限资源集中在附加值高的产业链 99
北京理工大学博士学位论文 环节上，实现资源共享，共同完成某项目，以适应外界市场环境的快速急剧变化。从动态核心能力的集成与敏捷性角度出发，动态联盟是多个企业之间为取得最大的竞争优势，适应环境变化，将各企业的核心能力和资源集成在一起，进行有效管理，形成的一个敏捷性动态组织。整个动态联盟是靠某种共同利益和目的所产生的凝聚力暂时维系在一起的。企业动态联盟是成员企业根据环境机遇所依赖的核心能力和资源组成的联盟，是成员企业群体化动态核心能力形成的系统，企业动态联盟的效果取决于群体化核心能力的具体构成和系统运行状况。 （2） 群体化动态核心能力的作用 企业核心能力是产业链动态联盟的基础资源，动态联盟是企业层次上的核心能力分工。因此，动态联盟不仅仅是几个企业、几项关键技术的组合，更应该是企业动态核心能力的集成，是群体化核心能力的柔性系统。动态联盟中群体化核心能力系统是由单个核心能力要素等整合在一起所形成的有机的柔性系统，具有适应多变市场环境的敏捷性、灵活性以及竞争优势。 在竞争环境日益激烈的今天，单个企业的核心能力不应该孤立地游离于整个市场竞争之外。企业需要寻求同样富有核心能力的企业结成动态联盟，形成一种群体化的核心能力。这种群体化核心能力的效果可以做如下描述：群体化核心能力的总体竞争优势大于单个成员企业核心能力的简单之和；群体化核心能力所产生的总成本小于单个成员企业核心能力所产生的成本之和。 （3） 群体化动态核心能力的运行 群体化核心能力的有效运行，关键在于建立有效的学习机制。企业的知识，特别是内隐的知识是核心能力的源泉。企业的知识存量形成的知识结构决定了企业配置资源的方法，企业的资源整合能力及其效能发挥的程度都是由企业现有的知识决定的，同时，企业认知能力决定了企业能否形成核心能力。因此，企业需要根据现有的知识结构和认知能力，建立有效的学习机制来促进企业内部隐知识的学习、吸收、应用和[162] 创新，培养自己的核心能力。100
北京理工大学博士学位论文 产业链动态联盟合作关系机制的建立 产业链动态联盟合作关系的特征 （1） 以动态核心能力的优势互补为基础 产业链动态联盟合作关系是围绕主导企业，由多个具有相互需求关系的企业构成的网络化系统，通过各企业之间的协同合作，完成在特定条件下的产品或服务的提供过程。产业链动态联盟的组建有着极为明确的目标导向，是某一段时间或某一市场需求的产物，其目的是为了迎合快速变化的市场机遇。产业链动态联盟的成员在诸如设计、生产等领域中贡献着自己的核心能力，通过核心能力的有机结合，来实现企业间的优势互补。建立在目标导向和核心能力有机结合基础之上的产业链动态联盟，通过将部门职能虚拟化，从而能够迅速适应快速变化的外界环境，并能够有效地共享产业链成员企业的知识和技能，最大限度地降低成本和分散风险。同时，由于只保留自己最具竞争力的核心部分，而将一些附加值低的非核心部分分离出去，产业链上的企业得以集中有限的资源更好地培育自身的核心竞争能力。 （2） 以现代化的网络和信息技术为依托 随着网络和信息技术的飞速发展，网络已经逐渐成为人们获取信息、进行信息交流的主要手段，并彻底改变了企业之间的业务联系方式，企业传统业务流程向全球设计、全球生产、全球采购和全球营销流程的过渡成为可能。一方面，信息共享和交流技术的发展为企业间的沟通与交流创造了便捷的条件，为产业链动态联盟的产生提供了技术基础；另一方面信息技术的发展也加快了企业外部环境的变化速度，在客观上要求出现新的企业组织形态来与之相适应。产业链动态联盟正是为了适应快速变化的外界环境而出现的一种企业的动态联合体。 （3） 以企业的外部资源和能力重构为目的 产业链动态联盟跨越了科斯的企业边界理论，使单个企业能够将属于其他企业的大量外部资源纳入自我发展的轨道，这些企业可能是供应商、制造商、中介机构、研 101
北京理工大学博士学位论文 发部门，也可能是竞争对手。虽然从静态上看，某个成员的功能并不完整，但它通过与其他成员企业的结合和对其他成员资源的利用，则可以实现自身功能的有效延伸。产业链动态联盟作为一种新型的企业组织形态，打破了传统企业组织的有形界限，实现了功能与部门的有效分离，使企业界限变得越来越模糊。产业链动态联盟的实质是发挥自身优势，对外部资源和能力进行有效整合，以降低应变成本、提高应变能力。 （4） 伙伴合作关系的紧密性和临时性并存 产业链动态联盟主要是面向任务而组建的，它能够快速响应市场环境的机遇和挑战，具有成员间合作关系的紧密性和临时性并存的特征。它成功的关键在于成员企业间紧密的合作关系，通过合作可以有效实现各成员企业技能的共享、资源优势的互补和风险的共同承担，形成规模经济和协同效应。当共同利益目标存在时它可以实现快速组合，作为一个整体来参与市场竞争；当共同目标不存在时，各成员企业可以迅速解体，且不会带来太大的风险和损失，是柔性化程度很高的灵活的组织模式。 产业链动态联盟合作关系建立过程 产业链动态联盟主要是针对企业核心能力资源的一种整合，而对于一些非核心能力、或自己短时间内不具备或不需要具备的核心能力则转向依靠外部的虚拟企业伙伴来提供。产业链企业间合作方式的形成取决于合作各方对经营机遇和危机状态的认可和相互之间的信任，建立合作的过程是主导企业选择伙伴企业，结成动态联盟和伙伴企业认可选择机遇的过程。但是，影响产业链敏捷协同的因素是多方面的，合作伙伴的选择与合作关系的建立是一个复杂的问题。 102
北京理工大学博士学位论文 应急目标确立 伙伴企业初选潜在的备选伙伴企业集最优备选伙伴企业动态核心能力重组协商与谈判利益与风险 激励约束机制产业链联盟 关系确立签定合同协议组建核心团队 图5-1 产业链联盟合作关系运行机制 （1） 合作伙伴的选择 产业链联盟是由主导企业和伙伴企业结合而成，主导企业根据机遇和需求，确定合作伙伴，建立起面向危机需求及其市场机遇的产业链。就某个产业链而言，一般是围绕着某个主导企业而展开的。产业链运行的好坏以及整条产业链竞争力的大小，在很大程度上取决于链中主导企业对于机遇的把握能力及实现该机遇的动态核心能力。主导企业通常是产业链的信息交换枢纽和物流的集散中心，同时主导企业更是担负着组建应急产业链并协调各成员企业合作关系的使命。 103
北京理工大学博士学位论文 产业链联盟主导企业在进行伙伴企业选择时，必须权衡各种因素，全面考察潜在的伙伴企业，从中做出最优化的选择。通过对各潜在伙伴企业的特征信息进行分析、整理、评估，确定一个最优的伙伴企业构成方案。在这一阶段，主导企业根据所需要的性能水平、关键经营过程与核心资源；评价这些过程和性能以进一步确定当前所拥有的核心资源与能力；进行缺陷分析以确定企业核心能力之外所需的经营能力，以确定伙伴选择的论域范围，并进行合作伙伴的初选。接下来通过对潜在的伙伴企业进行多属性综合评价优化，得到一个最优的合作伙伴集合决策方案。 （2） 合作关系的建立 由于构成产业链联盟的企业具有分布自治的特点，造成了产业链企业间信息的不对称现象，在企业间合作关系的建立过程中，有必要在合作关系中建立约束机制，最终建立产业链联盟企业间合作关系。对具有潜在合作关系的伙伴企业进行评价与选择虽然是产业链主导企业单方面进行的必要行为，也仍然需要在企业之间通过一系列的沟通与协商谈判，最终确立产业链企业间的合作关系。在合作关系的建立过程中，从主导企业的角度来看，将主要面临两种行为对策，即合作关系的评价与重构。 （3） 合作关系的评价与重构 产业链联盟中具有合作伙伴关系企业之间的合作体现了企业核心动态能力集成重组和内外资源集成与优化利用的思想。基于应急需求的敏捷产品制造过程，从产品的研究开发、生产制造、直到投放市场，周期大大地缩短，客户化生产程度明显提高，企业的柔性和敏捷性显著增强。同时，通过企业集成范围的扩展，从原来的内部企业过程重组(BPR)上升到更高层次集成模式的企业之间合作，这是一种更高级别的企业集成应变模式。由于企业间的合作关系起到核心与基础的作用。目前，国内外的专家[163]学者对于企业合作伙伴的评价与选择方法进行了广泛研究。 由于企业战略目标的改变和市场需求的不断变化，处于产业链节点上的企业会发生变动，企业所处在供应链中的位置会不断更新，尤其是随着敏捷协同思想的引入，这种趋势会越来越明显。鉴于产业链敏捷协同运行过程中的动态性和临时性，有必要在产业链的运行过程中对其合作关系进行有效的激励与监督，以确保企业间合作关系的稳定，对合作伙伴的监督可通过敏捷产业链绩效评价来实现。此外，对于产业链合作关系的评价应有利于产业链的动态重构，以便加速机遇的实现和危机的应对。 104
北京理工大学博士学位论文 基于TOPSIS法的产业链成员选择模型 对产业链联盟成员来说，由于产业链的网络结构形式，使其可以处在不同的产业链中的不同业务的协同活动中，执行指定的不同协同任务。然而，由于特定企业资源的有限性，无法完成超过自身的协同任务，对在危机状态下应急需求的实现会造成一定负面影响。因此对产业链主导企业来说，按照应急目标任务敏捷选择有利的合作成员伙伴，是实现危机状态下产业链敏捷协同运行的重要环节，也是应对危机的要求。 设定在危机状态下选择某个成员企业加入某一满足应急产品需求的产业链联盟系统是一个带有时间特性的多属性决策过程。决策过程主要有三个解决步骤：①决策矩阵的规范化。②利用层次分析法给各指标赋权。③建立决策矩阵的优化模型。 （1） 决策矩阵的规范化 设N为产业链备选合作伙伴成员集合，N ={1，2，…，n}；伙伴成员有n个； M为评价指标集合，M＝{l，2，…，m}，企业评价活动的优劣指标有m个； t 方案A在t时段(t＝1，2，…，T)对指标G的属性值为x(i=1,2,...,n;j=1,2,...,m)，ijij则t时段的决策矩阵为： tt X=(x) (t＝1，2，…，T) ijn×m为了便于进行决策分析，将决策矩阵作以下规范化处理： t在t时段对于效益型指标G，令： jtxijt(i=1,2,…,n) (5-1) y=ijtmax{x|1≤i≤n}ijt 对成本型指标G，令： jtmin{x|1≤i≤n}ijt(i=1,2,…,n) (5-2) y=ijtxijtt记规范化处理后的矩阵为：Y=(y) (t＝1，2，…，T)。决策矩阵经过规范ijn×m化处理后，要建立决策矩阵的优化模型，还要确定出各个指标的权重系数。 105
北京理工大学博士学位论文 （2） 利用层次分析法给指标赋权 用层次分析法采用的是两两比较的方法，得出每个元素相对于其他元素的相对重要比率(可以根据专家经验或者从历史数据仓库中用数据挖掘的方法求出)，然后将元素的比较结果综合起来，得出元素的综合权重，给每个元素标注其重要性等级。 表5-1 相对重要比率表 重要度 定 义 1 A与B具有同等的重要性 3 A比B稍微重要 5 A比B重要 7 A比B重要得多 9 A比B极端重要 2，4，6，8 重要度介于其上下两者之间 按照重要度等级逐对比较，构造指标的逐对比较矩阵A(i=1,2,...,m;j=1,2,...,m )ij其中 (j≠k)。 a=1,a=1/aiijkkj 将逐对比较矩阵A可进一步转化成均一化矩阵B，其中 mb=a/a (i=1，2，…，m) (5-3) ijij∑kjk=1 采用和积法求出W， im1T W=b(i=1 W= ,2,...,m)(W,W (5-4,...,W) )i∑ij12nmi=1为了判断逐对比较结果是否符合一致性，由平均随机一致性表得出RI系数。 表5-2 平均随机一致性表 矩阵大小 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 0 0 RI 106
北京理工大学博士学位论文 再根据一致性判别公式作出判断： m(AW)λ−mimax (5-5) λ=;CI=;CR=CI/RI(m)<∑mWm−1i=1i经过以上两节的步骤，可以确定出规范化后的矩阵以及各个指标的权重向量，在此基础上，可以建立优化决策模型如下所述。 （3） 建立TOPSIS优化决策模型 t*t设 d=max{y/1≤i≤n} j=1，2，…，m (5-6) jijt−t d=max{y/1≤i≤n} j=1，2，…，m (5-7) jijt*t*t*t*t−t−t−t−则称方案D=(d,d....,d)与方案D=(d,d,...,d)为t时段(t=1,2,…,T)12m12m决策的正理想方案与负理想方案。另外称 mmttt*2ttt−2 , (5-8) γ=[W(y−d)]r=[W(y−d)]i∑jijji∑jijji=1i=1t*t−分别为t时段方案D(i=1,2,...,n)对正理想方案D与负理想方案D的贴近度。 iT 设各时段的权重向量为V＝(v，v，…，v)12Tt*假设综合所有指标和所有时段，方案D以期望值p从属于理想方案D，以期望iit−值1−p从属于负理想方案D。为了将各方案的优劣性分别区别开来，可建立如下的i最小二乘法多目标优化模型。 nTt2t2minQ (5-9) (p,p,...,p)=min{[(1−p)vr]+[pvγ]}12n∑∑itiitii=1i=1∂Q令=0得 ∂pi1 (i=1,2,…,n) (5-10) p=iTTt2t21+(vγ)/(vr)∑ti∑iii=1t=1T从而得到各方案的总体优化排序向量P＝(p，p，…，p)，决策者可据此结12n果进行选择合作伙伴加入产业链联盟的应急决策。 107
北京理工大学博士学位论文 （4） 算例分析 在某个特定时刻产业链主导企业为抵御危机的影响,经调查有4个不同的备选企业可以选择，设这些企业分别为Z、Z、Z和Z。对每一个企业均有5个评价指标,1234分别为G：盈利收入(万元)、G：准时交货率(％)、G：定单变动率(％)、G：新1234技术采用率(％)、G：产品合格率(％)；T＝{2003，2004，2005}。考察2003～20055年3年的各项指标情况，得下列各表。 表5-3 产业链联盟备选伙伴各项指标情况表 指标 盈利收益（万元） 准时交货率（%） 定单变动率（%） 企业 2003 2004 2005 2003200420052003 2004 2005Z 续表5-3 产业链联盟备选伙伴各项指标情况表 指标 新技术采用率（%） 产品合格率（%） 企业 2003 2004 2005 200320042005 Z 1 Z 2Z 3Z 4 将4个备选企业视为4个方案。将2003年、2004年、2005年的各项指标集中，123即得到三个时段的决策矩阵X、X和X。 1) 在以上各项指标中，除第三项属成本型指标外，其他属效益型指标，根据式(5-1)和(5-2)得规范后各时段的决策矩阵： 108
北京理工大学博士学位论文 ⎡⎤⎢⎥ = ⎢⎥1⎢⎥ ⎢⎥ ⎣⎦ ⎡⎤⎢⎥ = 2⎢⎥⎢⎥ ⎢⎥ ⎣⎦ ⎡⎤⎢⎥ = 3⎢⎥⎢⎥ ⎢⎥ ⎣⎦ 由式(5-6)和(5-7)可得三个时间段的正负理想方案： 1*D＝(1，1，1，1，1) 1− D＝(，，，，) 2* D＝(1，1，1，1，1) 2− D＝(，，，，) 3* D＝(1，1，1，1，1) 3− D＝(，，，，) 2) 按照重要度等级逐对比较5个指标，构造逐对比较矩阵A，见表(5-4)； 再按照公式(5-3)可得均一化后的逐对比较矩阵B，见表(5-5)。 表5-4 指标重要度等级逐对比较矩阵A 比较矩阵 盈利收益 准时交货率定单变动率新技术采用率 产品合格率盈利收益 准时交货率 定单变动率 新技术采用率 产品合格率 109
北京理工大学博士学位论文 表5-5 均一化后的逐对比较矩阵B 均一化矩阵 盈利收益 准时交货率定单变动率新技术采用率 产品合格率盈利收益 准时交货率 定单变动率 新技术采用率 产品合格率 按照式(5-4)可得各个指标的重要性向量，即为权重向量： T W= (，，，，)为了判断以上5个指标的逐对比较矩阵是否符合一致性，根据公式(5-5)得： mλ−m(AW)maxi ；；RI= CI==λ==∑mWm−1i=1iCR=CI /RI=<(m=5)符合一致性判断。所以各个指标的重要性向量(权重向量)具有满意的一致性。 3) 根据公式(5-8)，计算出三个时段各方案对正负理想方案的贴近度分别为： 1111γ= γ= γ= γ=0 .109512342222γ= γ= γ= γ=01200 .12343233γ=0 .1500 γ= γ= γ== r= r= r= r= r= r= r=00 .54812343333 r==r=r= 设定由专家调查后得到三个时段的权重向量为：V=(，，)， 则由优化模型(5-8)及(5-9)，可得四个方案的综合排序向量为： T P=(p,p,p,p)= (，，，)1234根据该综合排序向量的数值，做出较正确的决定，即选择成员Z，可以更好满足3应急需求的任务要求。 110
北京理工大学博士学位论文 产业链合作伙伴间的敏捷信任机制 产业链合作伙伴间信任的特点 动态联盟由于集中成员的核心能力，相互间产生了相互借助核心能力的互补性需求；频繁的交易和网络联结所产生的信息共享，减弱了相互间信息不对称，加上相互 间的契约、制度以及道德等共同作用，产生了互相信任。这种信任可分为四种形式: ①基于威慑的信任。即各伙伴按照各自所承诺的去完成自己的任务，因为它们害怕被惩罚。②基于认知的信任。即伙伴间相互了解，双方都可以理解和预测对方的行为。③基于共识的信任。即指伙伴间有共同的目标和共同的价值取向，相互间就像是一个统一实体。④敏捷信任(Agile Trust)。即企业伙伴在建立上述三种信任关系的基础上，为实现某一市场机遇而在较短时间内就能够建立起的信任关系。动态联盟[164]伙伴间的信任将遵循上述四种信任形式，随着合作进程呈现出不断上升的过程。 敏捷信任 基于共识的信任基于认知的信任基于威慑的信任 图5-2 产业链合作伙伴间的敏捷信任示意图 产业链合作伙伴间信任机制的作用 （1） 减少资源配置的成本 由于资源配置的成本就是资源“控制权转移”中的交易成本。新制度经济学则将大量的交易成本归结为交易双方的不信任或信任不充分。阿罗(Arrow)指出，信任是经济交往的润滑剂，世界上很多经济落后现象最终可以归结为缺少信任，他曾断言， 111
北京理工大学博士学位论文 企业中的每一项商业交易活动都包含着信任要素，这就意味着信任与交易成本一样是[165]很值得研究的。 产业链伙伴间的合作关系作为一种信息、知识共享、能力相互借助、资源可协作配置的虚拟一体化制度安排，它的正常运行要求各个合作伙伴之间在许多问题甚至是细节问题上达成一致，而达成这些一致所需要的谈判成本如果没有信任往往是巨大的、甚至是不可能的。 （2） 提高资源配置的敏捷性 [166]德国社会学家卢曼(Lu hmann)则认为，信任是简化复杂的机制之一。产业链合作伙伴间的互信可以极大地简化协作中可能存在的极其繁杂的协作机制，获得资源配置的敏捷性。 在资源配置的准备阶段，互信有利于双方提供及时、准确的信息，尽快取得一致；在资源配置的协商阶段，信任能减少不必要的摩擦与矛盾，减少不必要的协商与谈判，从而减少由此引起的时间耗费；在资源配置的执行阶段，信任能减少或消除契约外事宜的推诿甚至冲突，减少处理这类事宜的时间和费用。 信任还意味着超越契约之外的便捷性，即愿意在契约之外提供协作，准备在执行契约的过程中有所出入、愿意忽略偶然的缺陷等。这种便捷性进一步激励、提升伙伴间的相互了解与信任程度，促进与伙伴间的集成度的提高。总之，产业链合作伙伴间的相互信任获得了资源配置的敏捷性。 基于信任机制的产业链资源敏捷配置 （1） 危机状态下产业链敏捷配置的启动因素 应急需求激活整个产业链联盟资源敏捷配置活动。应急需求的满足决定着资源敏捷配置所需要的核心能力。成员企业具有独特价值的核心能力是最有效地实现应急需求的必要条件。应急产品需求的类型及其价值实现的方式、内容决定了配置所需要的核心能力要素的种类和核心能力要素的组合方式。应急需求的实现要求核心能力要素间的最佳组合，通过建立某种互信关系产生互动,强化核心能力要素间的互信关系的紧密程度，提高其合作质量。 112
北京理工大学博士学位论文 （2） 危机状态下产业链敏捷配置的关键环节 产业链资源敏捷配置强调核心能力要素的优化整合，发挥核心能力要素之间的协同效应，以最有效地实现应急需求。核心能力是实现应急需求的必要条件，来自各专业领域的核心能力越独特、互补性越强，就越有可能创造出最优越的应急能力。由于单个的核心能力要素不能有效地进行价值活动，其创造的价值仅是总体中的一部分，因而，核心能力要素必须通过与其他核心能力要素建立互信关系协同运行。核心能力自身的独特性约束着核心能力要素伙伴间的互信关系，掌握优势能力的核心能力要素将在关系中处于优势主导地位，而能力较弱的核心能力要素只能被其他企业约束。而且在资源配置过程中，核心能力的互补性越强，合作关系则越稳固，反之亦然。 协同应变危机 应急目标 激励协同 产业链联盟资源敏捷协同配置 约束协同 交易成本降低 资源互补与协同效应 效率与均衡 敏捷信任理论 动态核心能力理论 博弈理论 图 5 产 .3 业 链联盟资源敏捷协同配置过程构建 113
北京理工大学博士学位论文 产业链动态联盟的收益分配激励约束机制 收益分配合理性的风险评判模型 （1） 分配比例的确定原则与计算 虽然在危机状态下，产业链成员企业的目标不一定是达到利润最大化，但也不能排除企业在满足应急需求的同时追求自身利益，产业链动态联盟成员间合理的利益分配是合作成功和产业链稳定的基础，建立企业间合理的分配机制是必要的。 假设产业链动态联盟由n个合作伙伴组成，其中合作伙伴i的收益分配比例为a，i风险系数为R，投资额为I，得到的收益为V，且产业链动态联盟中收益风险分配遵循iii风险分担、收益共享的根本原则，则产业链动态联盟合作伙伴的收益分配比例a应与i它所承担的风险R密切相关。同时，由于投资的不可逆性，在收益风险分配比例中也i要考虑到合作伙伴投资的机会成本，所以合作伙伴的收益分配比例a还应与其投资额iI密切相关。因此，a应由R和I共同决定，产业链动态联盟合作伙伴收益分配的原则iiii如下： n1）产业链动态联盟的收益应全部由合作伙伴分享，即应有a=1。 ∑ii=12）产业链动态联盟伙伴得到的收益应随合作伙伴承担风险大小递增， ∂ai即应有 >0。 ∂Ri3）产业链动态联盟合作伙伴得到的收益应随合作伙伴付出投资多少递增， ∂ai即应有 >0。 ∂Ii4）根据联盟多赢规则，不能出现某一些产业链动态联盟合作伙伴取得收益的同时，另一些合作伙伴却没有取得收益的情况。即应有：对于任意的产业链动态联盟伙伴i，若它的收益V＝0，则其他伙伴的收益也都为零；对于任意的伙伴i，若它的收益inV>0，则其他伙伴的收益也都大于零。即，V＝［I×R／I×R］×V。 iiii∑ttt=1式中，R为风险系数，表示与伙伴i相关的风险事件发生的概率，且R∈(0，1)。 ii它是对产业链动态联盟合作伙伴i所承担风险的评价。I为投资额，是合作伙伴i的i114
北京理工大学博士学位论文 所有研发投入等折算成资金形式的数额。则产业链动态联盟合作伙伴的收益分配比例n为：a=I×R/I×R。 iii∑ttt=1（2） 合作伙伴风险系数的确定 产业链动态联盟伙伴i承担风险分为自然风险R、市场风险R、技术风险R、iZiMiT能力风险R和合作风险R。从产业链动态联盟整体来看，自然风险和市场风险属于iNiC系统的外部风险，是由于各种自然灾害和市场环境突变带来的风险；能力风险、技术风险和合作风险属于系统的内部风险。其中技术风险是指对产业链动态联盟伙伴所负责的研发部分的技术难度或技术不确定性。尽管在产业链动态联盟中各伙伴是根据核心能力原则进行分工的，但这并不意味着伙伴的技术风险就不存在了。合作风险是指产业链动态联盟中的各伙伴由于沟通及伙伴信用等问题，导致合作过程中出现巨大分歧，发生伙伴退出甚至产业链动态联盟解体的合作危机。 可采用模糊综合评判法（参见文献[167]）来确定自然风险R、市场风险系数R、ZM技术风险系数R、能力风险R和合作风险系数R，则产业链动态联盟伙伴i的风险TNC系数为：R=1−(1−R)(1−R)(1−R)(1−R)(1−R)。 产业链联盟收益分配优化模型 定义产业链各成员行动策略选择时以集体利益为目标(即以产业链联盟的整体利益最大为目标)的行动策略称为合作，而以个体利益为目标(即以自身的利益最大为目标)的行动策略称为不合作。从博弈论的观点来看产业链动态联盟的组建和运行过程，可以分为两步：①双方共同确定一个彼此都认可的合理的利润分配方案(系数)，这是一个合作博弈的过程；②在确定的利润分配系数下，双方各自确定自己对产业链动态联盟的努力水平，以使自己的净收益(即支付)最大，这是一个非合作博弈过程。那么，这其中主要有两个问题需要研究：产业链动态联盟最合理的收益分配系数，产业链动态联盟成员企业在协议的收益分配方案下选择自己的最优行动。 115
北京理工大学博士学位论文 （1） 问题的描述与模型的建立 产业链动态联盟组建和运行过程中信息是非对称性的。信息的非对称性分为两种情况：第一种是外生性非对称信息，这类信息在合作关系生成之前就已经存在，它是指参与产业链动态联盟的成员固有的特征和性质等方面非行为因素造成的信息，将这类信息抽象为成员对产业链动态联盟的贡献系数和成本系数；第二种是内生性非对称信息，它是在合作关系已经生成之后，由于成员企业之间的“败德行为”，如工作不努力等造成的，将这类信息抽象为成员工作的努力水平程度。以上两类信息的非对称性决定了利益分配的不对称。 设产业链动态联盟是由两个成员企业A、B组成的(其中成员A为核心企业，成员B为节点企业)，由于产业链动态联盟任务的完成离不开生产性活动和创新性活动，各成员企业的成本由两部分组成：一类是可证实的具体实物生产过程发生的成本，称为生产性成本；另一类是为了提高敏捷性而投入的各种资源折算成资金的隐性投入，称之为协同创新性成本。 对于特定环境下产业链动态联盟的每项应急任务需求来说，生产性成本可以计算和度量，是相对固定的，可以认为是与努力水平无关的一个常数。而协同创新性成本与努力程度相关，它随努力程度的增加而增加，且增加的速度加快。 记a，b分别表示产业链联盟两个成员企业的协同行动；α，β表示A，B的贡献系数 (其数值大小取决于该企业的核心能力的独特性和相对重要性)；γ，δ表示A，B的协同创新性活动的成本系数；CA，CB和CA(γa)，CB(δb)分别表示成员企业A，B的生产性成本和协同创新性成本。这里α,β,γ,δ,CA，CB均为大于0的常数。 设产业链动态联盟的总收益为R(αa，βb)，成员企业A，B在总收益中的分配比例分别为s和 1-s，其中0≤s≤1；核心企业A按照线性关系I+(1-s)R给节点企业B支付报酬，其中 I为核心企业A支付给节点企业B的固定报酬；G为产业链动态联盟的净收益，P，Q分别为A和B的净收益。则有： GR⎫=(αa,βb)−(CA+CA(γa))−(CB+CB(δb))⎪P=sR(αa,βb)−(CA+CA(γa))−I ⎬⎪Q=I+(1−s)R(αa,βb)−(CB+CB(δb))⎭假设产业链动态联盟两成员的协同创新性成本及产业链动态联盟的总收益均为协同行动的二次函数： 116
北京理工大学博士学位论文 2CA(γa)=CA+(γa)02CB(δb)=CB+(δb) 02R(αa,βb)=R+(αa+βb)+(αa+βb)+R00其中，CA，CB，R为常数；α<γ，β<δ以保证产业链动态联盟净收益G具有收00022∂G∂G敛性，即<0，<0。各函数式中加系数是为了后面求导运算化简的方便，22∂a∂b可以将各函数式求导的系数化为1，并不影响各变量之间的函数关系。于是有: 22G=(αa+βb)+(αa+βb)+R−(CA+CA+(γa))00 (6-11) 2−(CB+CB+(δb))022P=s((αa+βb)+(αa+βb)+R)−(CA+CA+(γa))−I (6-12) 0022Q=I+(1−s)((αa+βb)+(αa+βb)+R)−(CB+CB+(δb)) (6-13) 00（2） 确定产业链联盟成员最优努力水平 假定收益分配比例已定,分析产业链各成员企业将会怎样选择自己的协同行动(即努力水平)。根据公式(6-12)和(6-13)分别对a，b求偏导，可得危机状态下产业00链各成员企业为尽量追求自身利益最大在纳什均衡时的努力水平a,b。 ∂P2=s(α(αa+βb)+α)−γa=0 (6-14) ∂a∂Q2=(1−s)(β(αa+βb)+β)−δb=0 (6-15) ∂b由(6-14)和(6-15)求得： 2sαδ0a= (6-16) 222222γδ−sαδ−(1−s)βγ2(1−s)βγ0 b= (6-17) 222222γδ−sαδ−(1−s)βγ于是有: 02asαδ= (6-18) 02b(1−s)βγ 117
北京理工大学博士学位论文 （3） 确定产业链联盟成员最优分配系数 00由式(6-16)和(6-17)可知，纳什均衡努力水平a、b均为s的函数，而此时产业00链动态联盟的总体净收益G又是a、b的函数，G也是s的函数。为了获得使联盟净收益G最大的s，将G对s求偏导： 00∂G∂G∂a∂G∂b=·+· (6-19) 00∂s∂a∂s∂b∂s由式(6-16)和(6-17)得： 022222∂aαδ(γδ−βγ)= (6-20) 222222222∂s((γδ−βγ)+s(βγ−αδ))022222∂b−βδ(γδ−αδ)= (6-21) 222222222∂s((γδ−βγ)+s(βγ−αδ))00由式(6-11)分别对a、b求偏导数，得： ∂G0020=(αa+βb)α+α−γa (6-22) 0∂a∂G0020=(αa+βb)β+β−δb (6-23) 0∂b20γa00根据式(6-14)有:(αa+βb)α+α= s20δbβ0020根据式(6-15)和(6-18)有:(αa+βb)β+β==γa 1−ssa将以上两式分别代入式(6-22)和(6-23)，可得： ∂G1−s20 =γa (6-24) 0∂as∂Gβ20 =γa (6-25) 0∂bα分别将以上两式(6-24)、(6-25)和式(6-20)、(6-21)代入式(6-19)，得: 1−sβ20222222022222(γa⋅)⋅αδ⋅(γδ−βγ)−(⋅γa)⋅βγ⋅(γδ−αδ)∂Gsα= 222222222∂s((γδ−βγ)+s(βγ−αδ)) 118
北京理工大学博士学位论文 ∂G令=0，有： ∂s222α(δ−β)s= 222222α(δ−β)+β(γ−α)222β(γ−α)1−s= 222222α(δ−β)+β(γ−α)产业链动态联盟的成员企业中核心企业A和节点企业B之间分别按s和1−s分配比例系数分配联盟的总收益时，可使产业链动态联盟成员在危机状态下的整体净收益 [168] [169]达到最优，此时为产业链联盟成员最优的利益分配系数。 动态联盟收益分配的测算方法模型 设产业链动态联盟N由n个成员企业组成，其中由部分成员企业形成的次级联盟记为S，S是N＝{1，2，…，n}的一个子集。 （1） Shapley值法 该方法是将合作对策<N，V>的Shapley值作为产业链动态联盟成员的分配额，即: n(|S|−1)!(n−|S|)!u=[V(S)−V(S−i)] i∑n!|S|=1公式中，|S|表示内部联盟成员的个数；V为定义在N的所有子集上的一切收益函数；n是局中人个数；N是所有局中人构成的集合；u表示局中人i在合作对策(N，V)中i应得到的期望收益。假定局中人依随机次序形成联盟，各种次序发生的概率假定相等，均为1／n！。局中人在与前面|S|-1人形成联盟S，局中人i对这个联盟的贡献为V(S)-V-{i}。S-｛i｝与N-S的局中人相继排列的次序为(|S|-1)!(n-|S|)!种，因此，各种次序出现的概率为：(|S|-1)!(n-|S|)!／n!。根据这种概率解释，局中人i所作贡献的期望正好就是夏普利值。 （2） Nash协商谈判模型 在产业链动态联盟利益分配过程中，需要通过各成员企业之间相互协商或谈判来解决。谈判过程中，如果各成员企业能遵守一定的合理性假设，那么 Nash谈判模型 119
北京理工大学博士学位论文 的解，即为满足这些合理性假设的解。 Nash谈判模型的唯一理性解U＝{u，u}应满足(u，u)∈F(在可行集内)，1212u≥c,u≥c(不劣冲突点)，且使(u−c)(u−c)最大。在产业链动态联盟利益分配11221122中，v表示第i个成员单独行动时的收益，u表示第i个成员谈判后的利益分配值。ii那么产业链动态联盟利益分配向量U＝{u，u，…，u}，其解为下面动态规划问题12n的最优解。 nmax(u−v) ∏iii=1ns,=v(N) ∑ii=1u≥0 i其中，v(N)表示产业链动态联盟的总收益。 （3） 算例比较 由A，B，C三个成员企业组建的产业链联盟共同开发某项应急产品，总收益为240万元，其中A单独开发收益为60万元，B为40万元，C为20万元；A与B合作共获利120万元，A与C合作共获利140万元，B与C合作共获利100万元，确定产业链联盟企业收益分配。 （1）用Shapley值法计算： 60(120−40)+(140−20)240−100 u=++ =100万元 13×12×31×340(120−60)+(100−20)240−140 u=++=70万元 23×12×31×320(140−60)+(100−40)240−120 u=++=70万元 33×12×31×3可见产业链联盟企业的利益分配方案为：U=（100，70，70） 120
北京理工大学博士学位论文 （2）用Nash谈判模型建立规划方程： max z=(u−60)(u−40)(u−20)123 s,t,.u+u+u=240123解得：u=100,u=80,u=60。即联盟的利益分配方案为：U=（100，80，60）。 123从这两种方法等到的利益分配结果来看，Shapley值法与Nash谈判模型总的来讲得到的利益分配结果虽然是基本一致的，但也存在一些差异，用Nash谈判模型的结果 [170]更精确一些。 基于博弈论的产业链动态联盟稳定性模型 N人合作博弈模型的引入 本文采用博弈论中的n人合作博弈模型来对产业链的稳定性问题进行研究，通过该模型求得产业链中各个成员企业的最优收益分配方案，以确保产业链的稳定性。 （1） 特征函数 假设产业链中的n个伙伴企业所组成的动态联盟记为N，因此有： 1)参与人集合N={1,…，n}； 12n 2)各个参与人的策略集合为：X,X，…,X； 12n 3)有n个实值函数：E，E，…,E(支付函数)，其E（x，x，…，x）表示参与人12ni12n1采用策略x，参与人2采用x,…，参与者n采用策略x时参与人i所得到的支付函数。 取参与人集合为N=1，2,…，n，N的任意子集称为联盟，所有联盟的全体记为 E(N)。 设n人博弈的特征函数是定义在E(N)上的一个实函数v,其中v(S)表示联盟，S为通过协调其成员的策略所能保证得到的最大收益值。 定义空联盟的特征函数为0,即v（0）=0。所作定义的含义是：假如S中的参与人可能采用的策略集为X而N—S中的参与人可能采用的策略集为Y则： SN-S v(S)=maxmine(X,Y) ∑ix∈XsY∈YN−Si∈S 式中，e(X,Y)为参与人i的所得，X,Y为参与人选用的策略。 i由上面的定义可以得出：如果S和 T是不相交的产业链联盟，则会有v(SUT)≥ 121
北京理工大学博士学位论文 v(S)+v(T)，特征函数的这一性质被称之为超可加性。 当式中等号成立时，其博弈被称为非本质博弈，凡不是非本质的博弈都称为本质博弈。 （2） 分配向量 为了保证产业链的稳定，必须先确定各参与人如何分配所得收益，为讨论分配向量问题时，首先假设：①各个参与人都用相同的尺度来衡量他们的收益。②博弈的收益可以按任何方式分配，也就是收益是无限可分的，且也不难将受益从一个参与人转到另外一个参与人。 在特征函数为v的n人合作博弈中，分配向量x=(x,x,，…,x)是满足下列条件的12n向量： nx=v(N),x≥v(i),i=1,2,Ln ∑iii=1 式中，x第i个参与人的报酬。 i设x、y是两种不同的分配向量，在比较两者的优劣时，各参与人不可能有统一的意见，这是因为对参与到产业链中的人i来说x≥y，即x好于y，但对另外的一些人来ii说y比x好。此时是否能实现分配x,就要看满足x>y的那些参与人的全体S在没有其他ii人合作的情况下能否为其各成员实现分配x。 设x，y为两个分配向量，假如x>y (i∈S)，x≤v(S)，则x在S上优于y。 ii∑1i∈S 进而设定博弈v的核心c(v)是对任何产业链联盟都不能被优超的分配向量的集合。若x在任何产业链联盟形成的核心中，则可说x是这个产业链联盟的最佳分配向量，即使产业链联盟更倾向于另一种分配向量y，也没有力量(y>v(S))强行改变。∑1当然，核心中往往可能有不止一个的分配向量。 x在核心中的充分必要条件是： nx=v(N)x≥v(i),S⊂N ∑i∑ii=1i∈S 122
北京理工大学博士学位论文 产业链联盟的博弈模型描述与建立 在产业链动态联盟中，n个合作伙伴联合起来组成联盟，通过信息交流、资源共享及协同运作使整个产业链联盟最优化。用下式来描述该最优化问题： maxf(x)⎧⎪(x)≤0,1≤i≤m (6-26) ⎨i⎪x≥0⎩ 式中，f(x)为效益总额，g(x)为资源有限的约束条件（设有m种资源可供使用），ix= (x，x,…，x)为产业链所生产的最终应急产品数量的向量，用m种资源可以制造k12k种产品。 为了方便求解，在此将这类生产过程简化为线性规划问题，首先作出以下假设： (1) 每个合作伙伴均拥有一定数量的资源R，R，…，R，即参与人i拥有b个单12mil位资源R，b个单位的资源R，…，b个单位的资源R。这些资源可用来制造应急产品1i22immGG,…，G，当前市场上G，G，…，G的价格分别是P，P，…，P。 1,2k12k12k (2) 生产过程是线性的，即每生产一个单位的G，需要a个单位的R，…，a单h1h1mh位的R。 m 因此，产业链联盟S中的各个成员企业通过协同运作，并且使整个产业链效益最大化的线性规划问题可描述如下： k⎧maxpx∑hh⎪h=1⎪k⎪ ≤b,q=1,2,L,m (6-27) ⎨∑hh∑iq=1i∈S⎪⎪x≥0,h=1,2,L,kh⎪⎩ 根据对特征函数V(S)的定义，该线性规划的解就是产业链联盟中S通过协调其合作伙伴企业的策略，以保证能达到的最大收益值，即该产业链联盟的特征函数。如果求出所有的联盟S的特征函数V(S)，就可得到一个博弈(N，v)。 由以上可知，求解式(6-27)(当S=N时)可得出最优的生产计划，以便利用产业链有限的资源去获得产业链联盟整体最大的收益。而如何将整个产业链联盟获得的收益合理地在各个成员企业间进行分配，保证产业链的稳定，则可通过上述博弈（N，v） 123
北京理工大学博士学位论文 加以解决。 由式(6-27)的向量形式为： t⎧maxpx=v(S)⎪≤b(S)⎨ ⎪x≥0⎩上式中p=(p,p,…，p)；x=(x,x,…，x)； 12k12kT b(S)=b,b=(b,b,Lb)。 ∑iii1i2imi∈Sa L a⎡⎤111k⎢⎥A=L L L ⎢⎥⎢⎥a L am1mk⎣⎦ 由线性规划的对偶定理可得到： max yb(S)=v(S)⎧⎪⎪ ≥p (6-28) ⎨⎪⎪y≥0⎩ 上式中：y=(y,y,…，y) 12m*** 设y为式(6-28)对应于S=N的最优解，则 yb(N)=v(N)。对于每—个S⊂N，yb(N)*是(6-28)式的目标函数在可行集上的一个值，所以有：yb(N)≥ v(N) ***上述表明：(yb,yb，…，yb)是核心中的一个分配向量，即产业链联盟的最优12n分配向量，而任何子联盟S⊂N都不能使成员企业分得更多收益。因此可以说，此时产[171][172][173] 业链联盟 N={1，2，…，n}的内部是稳定的。 模型解释 产业链联盟是由多个成员企业组成的动态联盟利益共同体，产业链中的成员企业间是一种动态虚拟战略合作关系，但同时产业链成员企业间仍然是不同的利益主体。在危机状态下产业链成员企业在实现产业链整体利益最大化的基础上，都极力争取能实现自身利益的最大化，如果成员企业不能得到自己应有的合理回报，就可能会选择退出所在的产业链或降低努力水平，从而造成产业链的破坏。产业链成员企业间利益合理分配是产业链保持稳定性的重要问题，直接影响着产业链稳定运行和长远发展。 124
北京理工大学博士学位论文 产业链敏捷协同的目标就是更好地协调产业链中各个成员企业间的关系，快速而有效地控制好产业链中的产品、信息等要素，保持好产业链的灵活性和稳定性。危机状态下产业链稳定性是在满足应急需求的前提下，努力使各个联盟成员企业相互之间敏捷协同合作运行，共同使危机造成的负面影响降到最低，实现在危机状态下成员的收益最优化要求，并使收益在各个成员企业之间进行合理分配，保持产业链稳定。 本章小结 本章围绕着产业链联盟成员间敏捷协同运行机制的构建问题，从产业链合作关系的特征及合作关系的定义出发，研究了产业链管理中合作关系管理的过程，探讨了合作关系建立过程中的行为对策。并针对产业链联盟在敏捷协同合作关系建立中的敏捷信任机制、利益分配机制以及合作关系运行中的激励约束机制等进行深入的研究。 设计了基于TOPSIS法改进的考虑时间段变量的产业链合作伙伴选择的多属性决策模型与算例。利用博弈论的纳什均衡的原理，推导出在敏捷协同条件下产业链动态联盟成员企业最优的收益分配系数，帮助成员企业确定选择自己最优行动的依据；实现对产业链联盟成员企业间利益合理分配问题的定量研究；给出了产业链成员利益分配的Shapley值法和Nash谈判模型等相应算法与算例比较；以N人合作博弈理论为基础，从产业链联盟成员间利益分配调节的角度来对其稳定性条件进行分析研究，推导出了相应的推导模型和方法，为维护产业链联盟在危机状态下的稳定性提供了判断依据，从而为保持危机状态下国民经济整体的稳定性提供定量分析工具和技术支撑。 125
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北京理工大学博士学位论文 6. 结论与展望 结论 目前，我国正处在经济社会加快发展的战略机遇期，同时也是各类危机矛盾集中凸显的特定历史时期，重大自然灾害的发生频率、量级以及经济损失呈现上升态势，同时，随着城市化和现代化的发展，技术性事故的负面影响也日益突出。最大限度地减轻区域性灾害危机的影响，已成为经济可持续发展和建设和谐社会的重要问题。 从以上时代发展背景出发，本文提出构建了面向产业链的视野来研究危机应对的理论框架体系，提出论证了在危机状态下产业链敏捷协同机理的基本设想，目的是通过对产业链敏捷协同机理的理解和把握，探索提高面对危机的国民经济动员的效率和效果。全文围绕在危机状态背景下的产业链演化特征规律、产业链敏捷协同生成机理与运行机制、产业链敏捷协同性的评价指标与模型设计、动态核心能力网组建以及应急条件下产业链合作伙伴选择模型、产业链联盟利益分配与约束激励机制的建立等多个方面，展开了较为深入的思考，构建了较为完整系统的研究体系框架，取得了一定研究成果，得到如下结论： 第一，产业链网络具有复杂网络的拓扑结构及动力机制，遵循复杂网络的小世界性和无标度性等特征；产业链在危机状态下具有对于随机攻击的鲁棒性和恶意破坏的脆弱性特点，产业链网络核心节点受到外界攻击时表现出脆弱性，提高核心节点应对危机的能力具有特殊重要性；产业链具有不确定性风险传导性，危机状态下灾害链的生成可能导致经济遭受连锁打击，但我们可以从产业链网络拓扑结构入手，增强产业链的稳定性。 第二，动态核心能力位于产业链能力结构的最高层，动态核心能力的快速重构是产业链应对危机的前提和基础；危机状态下产业链敏捷协同生成的依据和关键环节是产业链动态核心能力要素的重构，面向应急需求目标的产业链动态核心能力网组建，可以实现动态核心能力要素重构过程；动态核心能力网是产业链各个节点核心能力的虚拟集合体，其内核是产业链各个节点的协同创新能力；协同创新能力是动态核心能力存在和进化的最基本的功能，是产业链动态核心能力形成的重要机制。 第三，本文设想以动态联盟方式实现在危机状态下产业链的敏捷协同运行机制，提出产业链联盟成员良好合作关系机制的建立，即是产业链敏捷协同运行机制的外在体现，也是确保产业链在危机状态下稳定运行的根本；产业链敏捷信任机制与产业链 127
北京理工大学博士学位论文 资源敏捷配置效率存在正相关属性，基于敏捷信任机制的产业链资源敏捷配置是应对危机的关键；在危机状态下产业链联盟的目标不一定是达到利润最大化，但也不排除在满足应急需求的同时追求自身利益，设计合理的利益分配机制和激励约束机制对产业链联盟的稳定性具有重要影响，两者具有一定的关联属性。 创新点 第一，对危机状态下产业链网络中不确定性的传播和控制进行了定量描述，根据复杂网络的特性对产业链系统稳定性进行拓扑结构分析，提出了在危机状态下提高产业链稳定性和抗毁性的实现环境和条件，为增强在危机状态下产业链的整体稳定性提供了理论分析方法和科学依据。 第二，引入协同学作为研究的方法论以及科学分析工具，以产业链能力要素为基本分析单元，提出设计了面向应急需求目标的产业链动态核心能力要素网的理论体系，基于产业链动态核心能力重组理念的指导，推导论证了在危机状态下产业链敏捷协同的生成机理和运行机制，探索实现了危机管理与产业经济管理的研究新定位。 第三，设计了基于BP人工神经网络的产业链能力要素协同度的评价指标和识别评价模型，推导出考虑专家权重的熵权法评价模型，讨论将AHP法和熵权法综合的主客观综合赋权重方法，使评价结果更有可靠性，实现了对危机状态下产业链敏捷协同机理的定量化描述。设计了基于TOPSIS法改进的考虑时间段变量的产业链联盟合作伙伴选择的多属性决策模型方法与算例，给出相应的算法与分析，使产业链合作关系决策更加符合危机状态下应急决策的要求。 第四，利用博弈论纳什均衡的原理，推出在危机条件下产业链联盟最优收益分配系数和最优成员努力水平，以此作为产业链联盟成员企业行动的理论依据，引入产业链成员利益分配的Shapley值法和Nash谈判模型等相应算法，实现了在危机状态下对产业链联盟成员企业利益合理分配问题定量研究。从危机状态下产业链联盟成员间利益调节的角度，推导出了基于合作博弈理论的收益分配优化改进模型和方法，对产业链联盟的稳定性条件进行定量分析，得出了相应的优化参数，为维护产业链联盟的稳定性提供判断依据和条件。 第五，通过把国民经济动员研究领域的触角具体落实到产业链的这一经济范畴，在危机状态的背景下，将产业链敏捷协同机制作为国民经济动员机制的组成要素引入研究视野，为国民经济动员理论研究提供新的中观研究角度，使其能够从产业链系统128
北京理工大学博士学位论文 的生成演化机理与机制的规律出发，将会推动国民经济动员的研究更加深入，有助于增强国民经济动员的针对性和有效性，提高国民经济动员工作的效率和效果，并将进一步丰富敏捷动员的理论内涵和实现途径，有利于推动敏捷动员理论的深入研究。 今后研究展望 目前国内外关于产业链的研究成果还不是很多，相关理论研究还刚刚起步，而且许多研究成果仍以概念性、描述性、框架性的定性研究居多，这无疑增加了本文研究的难度。虽然本文在写作过程中取得了一定成果，但仍有许多遗憾和缺陷，本文研究成果也一定是初步的，得出的结论还有很多值得进一步商榷，需要在今后进一步加强研究，并有待于在未来的研究中不断加以深化补充。 （1）本文对危机状态下产业链敏捷协同的理论研究还只是进行了框架性的初步研究，很多相关方面的研究尚没能完全展开，还需要今后进一步深入研究， （2）对于在危机状态下产业链的敏捷协同的评价指标和模型的设计还需要进一步完善，并在实践中加以验证。 （3）实证分析研究也有待于进一步深化，尤其是模型的参数设计和实证分析还不够深入。 总之，由于本人的学术水平有限，文中难免有纰漏之处，敬请各位专家学者批评指正。 129
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北京理工大学博士学位论文 140
北京理工大学博士学位论文 攻读博士学位期间发表论文 Xiaoguang, KongZhaoJun. Study On the Estimate and Control of the Enterprise thElectronic Commerce Running Risk. Proceedings of the 13 International Conference on Industrial Engineering and Engineering Management, Vols 1:1197-1200,2006. ISTP收录. 2. WANG Xiaoguang. Eco-Industry System Based on the Recycling of the 2005 Conference of System Dynamics and Management Science,Vols1:227-229, 收录. 3. WANGXiaoguang, ChuJunwei, On Prediction and Evaluation of Local thGovernmental Bebts Risks. Proceedings of the 12 International Conference on Industrial Engineering and Engineering Management, Vols1 and 2:798-801,收录 4. WANGXiaoguang, ChuJunwei, ZhengShuqing. Study on Safety Forecasting of Building Project Accident Based on Graph Theory. Proceedings of 2005 International Conference on Construction & Real Estate Management, Vols 1 and 2: 780-781,2005. ISTP收录 5. WANG Xiaoguang, KongZhaojun, PengXuejun. Study On The Market Segment Principle Of Online Services Market. 2005 IEEE International Conference on Service Operations and Logistics, 收录 6.王晓光.基于循环经济导向的生态工业系统路径选择.生产力研究，2006(5):167-169. 7.王晓光.基于图论的工程安全事故预测方法研究.科技管理研究，2006(5):198-121. 8.王晓光.地方政府债务的风险评价与控制.统计与决策，2005(9):35-38. 9.王晓光.政府危机管理体系与危机治理机制的构建. 中国行政管理（专刊）， 2005(6):396-399. 10.王晓光.面向国家安全的水资源可持续利用研究.见：科学发展观与我国国防经济建设.国防大学出版社,2005(9)：87-94.（军内发行） 141
北京理工大学博士学位论文 142
北京理工大学博士学位论文 攻读博士学位期间承担课题 1.王晓光.河北省工业企业清洁生产现状对策研究.河北省科学技术研究与发展计划项目,批准号: 03457221, 第一完成人. 2.王晓光.地方政府科技政策法规体系的构建研究.河北省科学技术研究与发展计划项目,批准号: 044572119,第一完成人. 3.王晓光.地方高校大学生创业教育模式与方法研究.河北省人文社会科学研究计划项目,批准号: sz040308, 第一完成人. 4.王晓光.北京市房山区“十一五”国民经济与社会发展规划., 主要完成人. 143
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北京理工大学博士学位论文 致谢 在博士学位论文完成之际，首先要感谢我的导师孔昭君教授。在攻读博士学位的三年里，是孔老师深邃的学术造诣、严谨的治学态度、敏锐的学术眼光、孜孜不倦的敬业精神、为人师表的高尚风范，给我以启迪和激励，时刻激励着我努力探索，更为我今后的学习和工作树立了楷模。在此，谨向导师孔昭君教授致以最崇高的敬意和最衷心的感谢！ 在博士课程的学习和论文选题及写作过程中，本人得到李志祥教授、李金林教授、吴祈宗教授、甘仞初教授、夏恩君教授、张强教授、韩伯棠教授、崔利荣教授、冯海旗副教授和张纪海讲师等许多老师的指导与帮助，这些老师的辛勤工作使得本人受益匪浅。 感谢我所在的国民经济动员实验室的全体博士生同学给我的无私帮助，是他们的鼓励和帮助才使我顺利完成论文写作！在此向他们一并表示衷心感谢！ 感谢我的家人多年来对我的关心、支持和鼓励，这些给我战胜困难的勇气和力量。 感谢本文引用文献的所有作者，向他们表示真诚的谢意！ 最后，向在百忙之中评审论文的各位专家教授表示衷心感谢！ 王晓光 145
