第二章 城市化的普遍规律
内容简介
随着城市的产生和发展，由于城市和农村的本质区别，出现了城乡“二元化”问题（特别是中国城乡间的巨大差距），阻碍了社会发展，如何解决这个问题？是农村化还是城市化？什么是城市化？（人口来衡量吗？）如何实现城市化？（农民进城，受歧视、住不起房子、没有保障）城市化到什么时候是个极限？（100%吗）
城市化是人类历史长河中的一个必然过程。它同工业化一起推动经济发展重心从乡村转移城市，促进城市在数量上急剧扩张，在质量上不断提高，从而改变了经济发展的空间方向和基本方式。
本章主要研究城市化含义、机制、模式和规律。
1、城市化一词的四种学科理解
①人口学：人口城市化，是农村人口转变为城市人口的过程（是城市人口占全社会人口比例提高的过程，中国的城市人口，目前正在以每年一千八百万的速度增长 ）
②地理学：地域、空间城市化，是农村地区转化为城市地区的过程(农业用地减少、城市化的建筑，市区面积所占比重提高。截至2006年10月31日，全国耕地面积为亿亩，比上年度末净减少万亩，均耕地只有亩，美国人均12亩。2007年，郑州市建成区面积已达282平方公里，与1927年首版总规规划面积平方公里相比，过去80年里，郑州市城区“大”了28倍。 ）
③社会学：生活城市化，是农村生活方式向城市转化的过程（城市生活习惯普及化：富裕、现代、时尚、文明、卫生、冷漠、小气等；现在中国农村生活方式上部分有过之而无不及：车、房、追求。）
④ 经济学：经济市场化,是农村自然经济向城市市场经济转变(市场意识提高、市场数量增加、市场秩序规范、交易方式创新，2007年全社会消费品零售总额89210亿元，是1978年的56倍）
一、城市化的含义（urbanization，城镇化、都市化）
第一节 城市化的含义、起源与测度
2、城市化的概念
城市化是一种世界性的社会经济现象，城市化是由传统的农业社会向现代城市社会发展的自然历史过程。
是乡村分散的人口、劳动力和非农业经济活动不断进行空间上的聚集而逐渐转化为城市的经济要素，城市相应地成长为经济发展的主要动力的过程。
以农村人口比重下降和城市人口比重上升为表征，以产业结构从农业经济向工业经济、社会结构从农村社会构成向城市社会构成、人类聚居场所从农村空间形态向城市空间形态的转型为本质的多元演进过程。
3、城市化的内涵
第一，城市化是城市人口比重不断提高的过程。
第二，城市化是产业结构转变的过程，是一个国家创造财富的能力不断提高。（中国2006年GDP中：第一产业占%，第二产业占%，第三产业占%， 中国2000年人均创造GDP第一产业3990元，第二产业万元，第三产业万元 ）
第三，城市化是居民消费水平不断提高的过程。是一个市场不断扩张、对投资者吸引力不断增强的过程，也是一国中产阶级形成并占主体的过程，是一个国家现代社会结构形成的过程。
第四，城市化是农村人口城市化和城市现代化的统一。
第五，城市化是一个城市文明不断发展并向广大农村渗透和传播的过程，是城乡一体化的过程。
中国第一大城市—上海
上海城市用地的变化
1911年用地
1949年用地
1990年用地
上海城市用地的变化
1911年人口
1990年人口
1949年人口
1888万
538万
54万
上海人口的增加
1911年
1949年
2008年
400
10.洛杉矶（美国）
440
9 .加尔各答（印度）
480
8 .莫斯科（前苏联）
490
7 .芝加哥（美国）
500
6 .布宜诺斯艾利斯（阿根廷）
530
5 .上海（中国）
550
4 .巴黎（法国）
670
3. 东京（日本）
870
2.伦敦（英国）
1230
1.纽约（美国）
人口（万）
城市
1950年世界十大人口最多城市
城市
人口（万）
1．东京（日本）
2880
2．墨西哥城（墨西哥）
1780
3．圣保罗（巴西）
1750
4．孟买（印度）
1740
5．纽约（美国）
1650
6．上海（中国）
1400
7．洛山矶（美国）
1300
8．拉各斯（尼日利亚）
1280
9．加尔各答（印度）
1270
10．布宜诺斯艾利斯（阿根廷）
1230
2000年世界人口最多的十个城市
2008年世界10大人口城市
910
1850
上海
1049
1700
首尔
1295
1600
德里（印度）
531
1457
加尔各答
1360
1367
雅加达（印尼）
2300
1861
圣保罗
8000
1865
纽约
500
1884
孟买
2072
1924
墨西哥城
6993平方公里
3553
东京
建成区面积
人口（万）
城市
4、思考？
城市化可使一个国家或地区的人口、 用地、经济和生活方式发生哪些变化？
在城市化程中会产生哪些问题呢？
环境污染、交通拥挤、住房困难、失业人口增多、
社会秩序混乱、贫困问题、老年人问题、
内城衰落问题
二、城市化的起源
1、广义城市化
城乡分离论：巴顿，6000多年前开始城市化
城市从无到有的一个过程
2、狭义城市化
产业革命推动论：马克思，城市农村化和农村城市化
城市从少到多、从小到大、从次要到主导的过程
和工业化（产业革命）正相关（中国加入WTO，成为世界加工厂，工业化加速发展，城市化也加速发展）
三、城市化水平的测度
1、城市化侧度的含义
城市化水平的测度就是要对城市的这种主导作用进行识别，即城市化水平的定量分析；
并能在不同的国家（地区）之间或同一国家（地区）的不同时期之间进行比较。
鉴于城市化过程所包含内容的多样性，从理论上讲，一个能够较为准确全面地反映城市化进程的测度方法应该采用复合指标法，即尽量选用与城市化有关的多种指标 （人口、地理、消费、财政、公共设施和环境） 来进行综合分析，以此考察城市化进程。
2、但在实际操作中，复合指标法却往往行不通
一方面，反映不同内容的指标不能直接进行加减乘除，形不成一个总量；
另一方面，即使可以采用一些复杂的数学手段来解决上述矛盾，但还应看到，城市化的某些内容（例如生活方式的城市化）是不可能直接作定量分析的。
现实中很多通过复合法的比较不具备通用性（例如目前中国城市的排名，具有科学性吗？）
因此，在实际测度城市化水平时都采用主要，而不采用复合指标法。
3、单一指标法
通过几个最具本质意义、最具象征性，而且便于统计分析的个别指标来反映和描述城市化水平。
（1）土地利用指标 用土地利用指标测度城市化水平的具体方法，是计算一定时间内非城市性地域转变为城市性地域的比率。
受一国 人口密度和城市用地影响（中国、美国间如何比较？）
（2）人口指标 用人口指标测度城市化水平的具体方法，是计算城市人口在总人口中所占的比重，计算公式为：
式中，Y表示城市化水平或城市化率；U表示城市人口 ；R表示农村人口；N表示区域总人口。
相关数据
2007年末全球城市人口所占比重为%；
北美、欧洲、拉美和加勒比地区及大洋洲的城市人口都在70%以上 （美国，英国，法国，韩国%，香港、新加坡100%）
但亚洲、非洲地区城市人口所占比重仅为38%和37%（印度%，泰国33%，埃及%，南非）；
世界最贫穷的中亚和南亚地区及撒哈拉沙漠以南非洲仍有2/3的人口生活在农村（斯里兰卡%，越南%）
2007年末中国城镇人口占总人口%，上海%，北京%，河南%（倒数第5）。
（3）用人口指标计算应注意的几个问题
各国设市的标准不一样，中国如果降低设市标准，这一指标会有很大提升；
受行政区划和人为因素影响，如重庆总人口2808万，城镇人口1311万（2006年）；
对城市人口认定存在困难，户籍人口、常住人口和流动人口（广州市2007年底常住人口1005万，户籍人口773万，流动人口466万；郑州常住人口万人 ）；
解决办法：一般采用城市地域内（城区）的普查人口为实际居住人口来计算。
四、城市化的意义
1、吸收剩余劳动力，缩小城乡间的“二元化”差距
2、有利于改善地区的产业结构
3、城市化与工业化是相互影响的，提高工业化效率
4、城市是区域科技和文化的中心，提高了区域的整体发展水平
5、城市文化影响乡村的生产、生活、文化、思想
第二节 城市化的动力
就业机会多
城市
社会福利保障 程度高
文化设施齐全
拉力因素
城市化的动力
推力因素
人口增长快，对土地压力大
收入低，社会 服务短缺
受自然灾害 影响大
农村
一、读图，讨论分析城市化的动力机制有那些？
（一）农业发展是城市化的初始动力
农业的发展，是城市化的初始动力，它表现在以下5个方面：
为城市人口提供商品粮（2008年粮食总产量亿吨，超过1998年水平亿水平）。
为城市发展提供劳动力（以转移2亿，现有亿，目前40岁以下农村剩余劳动力，绝对数量只有5212万）。
为城市工业生产提供原料。
为城市工业提供资金原始积累。
为城市工业提供市场。
（二）工业化是城市化的根本动力
产业革命使得资本和人口在机器大生产中高度集中，导致了城市规模的不断扩张和城市数量的急剧增加。
工业化之所以能引起如此巨大而深刻的城市革命，是因为它所具有的几个特殊经济本性使然，即所谓的“最低临界值原则”、“初始利益棘轮效应原则”和“循环累积因果关系原则”。
美国1790-1950年工业化时期，工业化和城市化正相关，发达国家相关系数。
1、最低临界值原则
最低临界值原则，是指新建或扩建一个工厂需要有一个最低销售额的支持，只要达到这个临界值，那么投资者就可能会因其有利可图而作出投资决策。
企业投资需要达到最低的规模。
2、初始利益棘轮效应原则
初始利益棘轮效应原则，是指一个城市的居民对未来所作出的决策是以这个城市现在必须提供什么为基础的。也即过去形成的人口和经济活动分布状况，影响着现时的决策倾向。
工业基础好的城市发展更快些，武汉、西安较之郑州，湖北、安徽较之河南。
3、循环累积因果关系原则
循环累积因果关系原则，是指把工业增长和城市发展看作一种相互联系的过程，每个发展阶段都依赖于前一发展阶段。
由此可见，在工业化过程中，由于其自身的经济规律所驱使，就导致了这种不可逆转的人口与资本向城市聚集的倾向，从而使工业化与城市化呈现十分明显的正相关性。
工业化、城市化的马太效应，直接导致城市间差距的拉大。西部城市工业不发达，商业等不发达，税收缺乏，投资资金匮乏，如此循环。
（三）第三产业是城市化的后续动力
随着工业化国家产业结构的调整，第三产业开始崛起，并逐渐取代工业而一跃成为城市产业的主角，城市化的“接力棒”从此传到了第三产业的身上、并由它继续推动下去。
这种后续动力作用，主要表现为两个方面：
生产配套性服务的增加。金融、保险、科技、通信、运输、仓储、广告、新闻、出版等。
生活消费性服务的增加。购物、教育、文化娱乐、体育健身、医疗卫生、旅游休闲、法律诉讼、社会福利等。
中国工业化率在下降，但城市化率在提高的原因（北京、天津的差距在于服务业）
二、城市化的相关因素
（一）经济增长与城市化
1、实证分析
国内外学者做了大量的实证研究，基本结论是，城市化水平和经济增长之间具有显著的正相关关系。
（1）简单回归分析
其中，Y代表城市化水平，X为人均GNP或GDP，a和b为回归系数。
横截面数据分析：Henderson(2000)利用不同国家的横截面数据计算出城市化水平与人均GDP(取对数)之间具有正相关关系，且相关系数为；
时间序列分析：梁欣然，对1978-2005年安徽省城市化与经济增长的关系进行了时间序列分析，具有正相关性，经济增长促进城市化发展，但城市化对经济增长的拉动作用不强。
（2）面板数据分析
史晋川，钱陈（2005）利用1999-2002全国262个地级市的数据进行面板数据分析，不论用市区数据还是全市数据，城市化增加一倍，人均GDP增加约1倍（）
吴福象对长三角16个城市的分析发现长三角城市群城市化与经济增长之间是一种互相促进、互为因果的关系，并且这两种关系在不同时期的侧重点有所不同，早期主要表现为工业化要求人口向城市集聚，后期（1992年以后）则主要表现为较高的城市化水平带来了各城市研发水平的提高，研发创新和产业投资了产生的循环积累作用，促进经济增长。
2、理论分析
（1）经济发展推动城市化步伐：
需求因素：人均收入提高，根据恩格尔定律，对农产品（如粮食）的需求增加缓慢，对工业品特别是服务业需求更增加快。
供给因素：需求导致生产要素的引致消费，导致二、三产业发展，从而城市化发展。
（2）城市化过程促进了经济发展
城市化促使人口等生产要素合理布局，降低运输、信息、融资和研发等成本，产生积聚效应，提高经济效率，促进经济发展。
（二）经济结构与城市化
1、产业结构与城市化
城市化的过程伴随着产业结构的调整。
2、工业内部结构与城市化
轻工业、劳动密集型工业比重工业、资本密集型工业更能促进城市化。
3、经济的开放度与城市化
出口导向比进口替代更能促进城市化的发展
理论：国际贸易的比较优势理论、H-O理论等，资源合理配置、生产者和消费者福利水平提高、信息和技术的扩散。
实证：世界银行的数据、亚洲四小龙
（三）科技进步与城市化
1、农业技术的发展
农村过剩劳动力向城市转移，生产出更多的农产品，为城市提供劳动力和原料。
2、运输技术的发展
促进城市地理空间的发展，郊区化和城市群的发展（京津轻轨）
3、通信技术的发展
使生产、生活等信息快速传播，增强了城市文明的辐射功能。
第三节 城市化的发展阶段与基本形式
一、城市化发展的S形曲线（倒S型）
1、S形曲线来源
1979年，美国城市地理学家诺瑟姆，根据对欧美城市化发展过程的实证分析的结果，将城市化发展历程概括为一条稍被拉平的S形曲线，也称诺瑟姆曲线 。
2、S形曲线的数学模型
通过计量模型的时间数列回归，得S型曲线的回归方程为：
Y代表城市化水平，取决于C、r和t；
C为常数，表明城市化起步的早晚，C越小，表明起步越早；
r为积分常数，表明城市化的速度，r越大，速度越快。
初级阶段的城市化水平低于30％。
中级阶段的城市化水平是从 30％增长到70％，增长迅速，此阶段容易出现环境恶化等城市问题。
高级阶段城市化水平高于70％，城市人口比重增长趋缓甚至停滞。
3、对S形曲线的解释
英国学者范登堡，“城市发展阶段说”
美国经济学家刘易斯，“城市周期发展规律说”等
中国学者高珮义（中外城市化比较研究，南开大学出版社），“城市文明普及率加速定律”
随着城市化水平的提高，享受城市文明的人数多于城市的实际人口数，城市文明覆盖的区域大于市区区域，城市文明普及度大于城市化程度。
趋缓，稳定
大于90%，甚至100%
大于70%
最快
大于70%
大于50%
进一步加快
40%-50%
30%-40%
开始起速
25%-35%
20%-30%
缓慢
小于10%，本区域
小于10%
城市化速度
城市文明普及度
城市化程度
二、城市化各阶段的主要差异
服务业
工业化
农业的先导，工业的兴起
动力机制
服务业持续上升，稳居首席
工业和服务业全面崛起
农业占主导
产业结构
大城市中心出现了失业率高、空旧房增多、犯罪率升高、市中心的空洞化等。
城市界限模糊,出现逆城市化，形成网状结构，城乡一体化。
慢
70%以上
高级
劳动力过剩,交通拥挤,住房紧张,环境恶化。
迅速扩大,并出现郊区城市化，面状发展，城市群。
快
30%-70%
中级
表现不明显
小幅度扩大，点状结构
慢
低于30%
初级
常见问题
空间形态
速度
水平
阶段
农业
工业
服务业
三、城市化的三种基本模式
上海浦东、天津滨海
原来农村地区，由于某种特殊因素，快速转化为城市：资源开发主导型、对外交通主导型、产业结构调整型、开发区型。
就地型
陈寨、郑汴一体化中的中牟等城市化
城市化中期，现有城市将周围乡村地区转化为城市地区，带动刺激城市和小城镇发展。分为外延型（连续型）和飞地型（跳跃型）。
扩散型
中国上世纪80年代前
城市化初期，农村人口和非农经济活动向现有城市集中。
集中型
举例
特征
模式
第四节 影响城市化的经济规律
规模经济
企业内规模经济
企业外规模经济
行业内规模经济
行业外规模经济
外部经济
外部规模经济
其他外部经济
技术、信息外溢
价格连锁
投资乘数外部经济
范围经济
企业内范围经济
企业外范围经济
生产要素共享
集聚经济
行业内积聚经济
行业外积聚经济
行业内规模经济
行业内范围经济
行业外规模经济
行业外范围经济
聚集经济
规模经济
范围经济
外部经济
集聚经济
一、规模经济效益 (scale economies)
所谓规模经济效益是指适度的规模所产生的最佳经济效益。在微观经济学理论中，它是指由于生产规模扩大而导致长期平均成本下降。
1、企业规模经济（内部规模经济）：从单个企业来看，规模过小，则单位产品的固定成本过高、利润就少。
2、城市规模经济（外部规模经济：企业外，行业内、外规模经济）：从一个城市来看，规模过小，则城市的基础设施和公共服务设施的利用率较低，城市的经济效益难以提高；一般来说，随着城市规模的扩大，城市的各项经济指标也会不断增加。（能够促进公共服务和企业的良性发展）
3、城市究竟多大的规模最佳，至少现在还没有定论。
二、外部经济效益（external economies）
所谓外部经济效益是指企业内部效率提高，但其本身不支付代价，而是由企业外部的经济行为所产生。
企业外部经济：生产要素共享、技术、信息外溢，价格连锁，投资乘数。
城市外部经济，外部经济效益主要表现有：
人口众多，会减少雇用各种劳动力、特别是熟练工人和技术人员的成本。
卫生条件和教育水平较高，使劳动力素质提高。
基础设施和公共服务设施比较完备、信息传播手段比较发达，这些一般不由企业直接支付费用，其好处却由企业共享，从而使企业乐于在城市中集聚。
三、集聚经济规律（聚合经济，agglomerative economies）
1、韦伯的集聚经济理论（韦伯，西方三大管理学家之一）
聚集经济原理是城市和区域经济理论中的经典思想。
历史上，德国人A.韦伯最早提出要加强对经济集聚作用的分析研究。
他对集聚经济下的定义是：集聚经济是由于把生产按某种规模聚集在同一地点进行，因而给生产或销售方面带来的利益或造成的节约。
根据韦伯的理论，聚集分为两个阶段，低级阶段和高级阶段：在低级阶段，单纯是由企业经营规模扩大而带来的生产聚集；高级集聚主要就是大范围经营的利益。（海尔）
2、聚集经济是一种通过规模经济和范围经济的获得来提高效率和降低成本的系统力量
规模经济：将聚集经济视为一种规模经济利益，揭示了聚集经济的一个重要性质，那就是聚集能够享受专业化分工的好处。
范围经济：经济学界常用“范围经济”的概念来解释产品多样化现象：
城市范围经济，由于一个地区集中了某项产业所需的人力、相关服务业、原材料和半成品供给、销售等环节供应者，从而使这一地区在继续发展这一产业中拥有比其他地区更大的优势。
企业范围经济，企业通过扩大经营范围，增加产品种类，生产两种或两种以上的产品而引起的单位成本的降低。与规模经济不同，它通常是企业或生产单位从生产或提供某种系列产品(与大量生产同一产品不同)的单位成本中获得节省，而这种节约来自分销、研究与开发和服务中心(像财会、公关)等部门。范围经济一般成为企业采取多样化经营战略的理论依据。
聚集经济内涵中不可或缺的两个方面是：与专业化相联系的规模经济利益和与多样化相联系的范围经济利益。
3、集聚经济效益是指由于分散的劳动和资本等生产要素的集中所产生的高效益。它表现为两种形态。
（1）同类企业的集聚效益（行业内的集聚经济）
同类企业集聚在一个地区，便于开展专业化协作，相互促进加强联合，给企业间人流、物流、信息流创造优越性条件（即共同的生产要素、共同的技术和信息、共同的市场、共同的政策）；
且有助于加强平等竞争、共同提高技术装备水平和产品质量，从而使每个企业都能分享集聚所带来的好处。
如美国硅谷、北京中关村的“电子一条街”、东莞、中山、顺德的家具和灯具等。
（2）多类企业的集聚效益（行业间的集聚经济）
生产者利益：多种类型的企业集聚在一个地区，就可以形成比较完整的产业结构、技术结构和产品结构体系，彼此之间相互为对方的原料供应商和产品使用者，从而缩短了运距、减少了运费节约了时间、提高了收益；（上下游关系）
消费者利益：另一方面，可以满足消费者对商品的多样性需求，吸引更多的客源、开拓更大的市场；（多元化需求）
稳定带来的利益：最后，还可以协调各种不安定的因素，克服由于偶然性、季节性、周期性所导致的经济波动。（克服经济周期）
中国总部经济发展能力排在前十位的城市依次是北京、上海、广州、深圳、南京、杭州、天津、成都、青岛和武汉（2008-2009年度），郑州排名19。
截止到2009年8月，北京市共有跨国公司地区总部25家 （诺基亚，ABB、爱立信、摩托罗拉、三星、西门子、佳能、北电网络、雀巢、正大 ）
截止2009年2月上海跨国公司地区总部已达224家，2010年将超过香港。
四、优位经济效益（location ecomomies)
所谓优位经济效益是指优越的地理位置所带来的“额外”经济效益。
1、地理优位效益
即地理位置沿海、沿江的城市或邻近已有大城市的地区总是能得到更快的发展。（中国2009年城市竞争力前10名：香港、深圳、上海、北京、台北、广州、青岛、天津、苏州、高雄）
2、交通优位效益
城市总是邻近交通干线或依托交通枢纽，从而使城市化的发展大大优越于交通闭塞、通讯落后的地区。（武汉、郑州）
3、资源优位效益
因为自然资源的地区颁布不均衡，造成了资源供给的地区价格差异，从而影响城市的分布和工业布局。自然资源匮乏或长期难以利用的地区，其城市化水平总是落后于资源丰富、或利用条件较好的地区。（大庆、鞍山、唐山、平顶山、焦作、漯河、驻马店）
