安全生产风险管理体系
建立与应用
体系建立
体系应用
主要内容
体系建立实施流程
体系文件的建立
体系建立的组织保障
体系应用原则
体系应用案例介绍
体系的建立与应用
安全生产风险管理体系建立实施流程
组织策划
培训
实施风险分析与评估
体系文件编写
执行
内审
外审
纠正
建立体系的实施流程
组织策划
成立工作机构
确定负责的分管领导
成立工作领导小组
成立专业工作小组
确定牵头部门
制订工作计划
明确工作目标
明确任务和完成时间
落实工作责任人
提供人、财、物和时间资源保障
实施流程之一
培训
体系培训
基础知识培训
体系要素培训
体系支持技术培训
什么是体系
为什么要推行体系
体系能解决什么问题
体系与现行管理的关系
体系的特点
让员工了解体系内容组成、作用、管理理念与方法，树立风险管理意识以及系统化、规范化和PDCA闭环管理意识
体系要素规范要求
如何与实际工作相结合
与传统工作的不同点
实际工作中的注意事项
让员工理解各单元、各要素设置目的和作用以及在实际工作中如何落实体系规范要求
危害辨识与风险评估技术
让员工掌握危害辨识与风险管理方法
内部审核技术
让员工掌握发现问题、分析问题的技巧与方法
应急响应与事故管理技术
提高应急管理与事故调查有效性
安全区代表巡查技术
提高安全区代表巡查水平
任务观察技术
让员工掌握如何有效地纠正作业过程不符合事项。
实施流程之二
实施风险分析与评估
评估
危害
风险
现有控制措施
建议控制措施
企业风险概述
应用风险评估方法
电网
设备
作业
环境与健康
实施流程之三
编写体系文件
记录、表格、档案、注册表、日志
作业指导书及相关的技术支撑文件
管理手册
安全生产方针
体现企业安全生产的宗旨和方向以及持续降低风险的承诺
安全生产管理依从性文件，明确管什么、谁管、怎么管
作业的依从性文件，明确做什么、谁做，怎么做
生产过程的基础数据
实施流程之四
执行
体系文件
管理工作标准
作业指导书
安全生产管理工作
生产作业活动
做
我
所
写
记
我
所
做
实施流程之五
审核
内审
企业制定的标准或做法是否科学和可操作，是否适用于本企业
适宜性
充分性
有效性
该管的或该做的有没管到、做到，做到全面管理
按企业建立的管理体系/系统运作的效果
外审
实施流程之六
纠正
体系审核
管理
培训
标准
执行
完善方法、手段，实现持续、动态管理
通过培训，提高知识和技能
完善标准，实现标准全面、可用
完善过程管理，实现做我所写，记我所做
纠
正
实施流程之七
体系建立
体系应用
主要内容
体系建立实施流程
体系文件的建立
体系建立的组织保障
体系应用原则
体系应用案例介绍
安全生产风险管理体系文件的建立
表格
作业指导书、技术支撑文件
管理手册
(由管理工作标准组成)
安全生产方针
由最高管理者组织制定，是企业安全生产的宗旨和方向
由各职能管理部门制订，明确管理的对象、范围和要求
作业指导书由基层生产单位根据作业任务制订，技术支撑文件由职能管理部门制订，明确具体的安全生产工作怎么做
由职能部门组织编制，规范安全生产管理和作业过程记录
工作标准
体现内容
安全生产方针制定
安全生产方针
遵守法律、法规的承诺
企业发展战略的目标和方向
对安全、健康、环境及持续改进的承诺
顾客、员工、社会和其它相关方的需求
编制要求
文字简洁
与核心业务相适应
清楚传达承诺
工作标准
具有重复性工作
5W1H
为什么做Why
谁做Who
何时做When
何地做Where
怎样做How
做什么What
工作标准
特点
一事一标准
包含5W1H要素
具有“风险控制、流程控制、质量控制”功能
实现PDCA闭环管理
管理工作标准
作业工作标准
(作业指导书)
作用：为安全生产工作提供一个规范管理或作业程序，确保工作效率与效果一致。即使不同的人或对没有此项工作经验的人，也知道如何规范地做事，达到按同一标准做事，效果相同或相近结果
管理工作标准编制
需求识别
根据安全生产风险管理体系9个单元51个管理要素,按照覆盖所有管理要素,便于使用和查找的原则,针对一个或多个管理要素或管理节点确定需要制订的管理标准
内容格式
标题：可直接引用“体系元素名称”。what
目的：工作所要达到的目标要求。why
范围：一是本标准涉及的管理内容范围；二是本标准的适用范围。where
引用/应用标准：本标准涉及的国家、地方、行业的法律法规、标准，网、省公司规章制度、标准、规定。注意必须注明引用条款
定义：对特定术语进行说明
职责：谁应为本标准内容要求负责 。who
管理内容与方法：主要说明做什么工作事项，谁去做、怎么做、何时做，记录保存要求等。what who how when 。此部份是整个标准的主要内容
附件：标准执行过程中需要使用表格或其它程序或标准
管理工作标准
管理手册
案例1
规章制度与管理工作标准的关系与整合
记录、表格、档案、注册表、日志
作业指导书及相关的技术支撑文件
管理手册
安全生产方针
延用
完善
建立
现行规章制度
按标准格式与体系规范要求进行整合
内容模块
作业指导书编制
作业指导书
资源准备
为资源配置管理提供依据
作业步骤
确保作业步骤中的风险控制
作业记录
为体系提供支撑内容和管理结果
风险分析与控制
应用风险评估的结果
规定出该项作业中需要的人力、时间、工具、材料、防护用品等资源
对工作进行风险分析，识别作业中可能面临的危害、可能导致的风险,提出风险控制措施
以控制作业风险为目的合理进行划分作业步骤，作业中具体的技术要求和方法、参照标准等则以链接的形式转入附件表格， 每一步骤右侧提示可能的风险
是作业前的安全技术交底情况、作业过程中的质量和安全的关键点的数据和执行情况的相关记录表格
案例2
技术支撑标准
国家、行业和上级技术标准、规定
技术支撑标准
指导操作层进行现场应用和管理
对公用性的应用和管理工作，结合企业的实际管理和应用需要，整合、完善、提炼
危害辨识与风险评估技术
建筑物维护保养
特种设备使用与维护保养
现场安健环标识
安全色与划线
案例3
检查/记录表格编制
检查记录表格
设计要求
标准化：提前提供需要填写的检查标准
简单：执行时只填写对应编号，不必进行文字组织
操作性强：有利于现场执行，使员工乐于执行
应用指导性强：有利于统计分析
案例4
体系建立
体系应用
主要内容
体系建立实施流程
体系文件的建立
体系建立的组织保障
体系应用原则
体系应用案例介绍
安全生产风险管理体系的组织保障
保证安全生产风险管理体系的建立和有效运行，应提供必要的组织保障，以保证体系建立阶段和运行期间的人力资源，使体系应用中的各项具体工作得到落实。
体系组织保障
体系工作机构
安全区代表设置
事故调查员设置
内部审核员设置
体系工作机构
建立原则
培训要求
领导小组
牵头部门
工作小组
体现全员参与原则
体现领导层的承诺与一把手工程
体系理念和方法、体系建设目的和作用、体系框架与管理要素、风险管理流程与要求、体系建设流程与管理要求、体系应用原则
体系理念和方法、体系建设目的和作用、体系框架与管理要素、体系文件编写技术、体系建设组织与策划、风险评估管理与实施技术、事故管理理论与技术、体系审核技术
安全区代表
安全区代表
建立要求
50:1和工作区域原则
指定向选举转变
书面任命
工作要求
培训要求
建立安全区代表的巡查标准和记录、报告标准，以指导和规范安全区代表日常工作
体系理念与方法、体系要素与管理要求、风险评估技术、事故调查技术、区域巡查工作要求
体现企业对安全区代表工作的重视
提高被任命人员的积极性
实现体系行为干预要求
内部审核员
内部审核员
建立要求
与企业规模适应
专业搭配合理，覆盖全面
培训要求
体系理念与方法、体系要素与管理要求、体系审核技术、风险评估技术、事故调查技术
优势
熟悉、掌握内部管理流程和现场情况
事故调查员
事故调查员
建立要求
企业规模与管辖区域
职能、专业信息收集要求
书面任命
工作要求
培训要求
建立事故调查员的调查、记录、报告标准，以指导和规范事故调查员日常工作
体系理念与方法、体系要素与管理要求、事故调查技术、风险评估技术
促进企业按照事故冰山理论收集大量未构成事故的信息，实现事后管理向事前预防管理转变，奠定体系有效运行和管理持续改进的基础
目的
体系建立
体系应用
主要内容
体系建立实施流程
体系文件的建立
体系建立的组织保障
体系应用原则
体系应用案例介绍
安全生产风险管理体系应用原则
延用:对电力行业经过长期实践证明行之有效，既满足体系要求，又能体现电力行业特点的管理手段和方法，在体系应用中，继续延用
完善:对现行管理工作已开展，但与体系要求尚有差距的，需要应用体系先进的管理理念和方法进行完善
建立:体系带来的新的、有效的先进管理手段和方法，在应用过程中，需要结合体系要求进行建立
安全生产
风险管理体系
基于风险的原则
系统性原则
事故预先控制原则
全员参与原则
行为与态度原则
持续改进原则
现代安全生产管理手段和方法
体系建立
体系应用
主要内容
体系建立实施流程
体系文件的建立
体系建立的组织保障
体系应用原则
体系应用案例介绍
体系文件建设时如何体现“延用、完善、建立”
事故/事件管理标准的建立
电力生产事故调查规程
事故/障碍等级划分
事故/障碍调查、报告时间
事故/障碍调查、报告对象
事故/障碍调查、报告内容
事故/障碍调查调查中对领导到位的要求
事故/障碍报告表格中技术资料统计要求
延用
体系文件建设时如何体现“延用、完善、建立”
事故/事件管理标准的建立
完善
结构完善
内容完善
管理层
操作层
事故/障碍定性
领导到位要求
事故调查要求
事故责任追究
事故/障碍信息报告
事故/障碍统计分析
主文内容不超过3页
执行要求列表作附件
去繁从简、提高操作性
体系文件建设时如何体现“延用、完善、建立”
事故/事件管理标准的建立
建立
电力生产事故调查规程
事故/障碍
未构成事故/障碍的安全生产事件
最低要求
实现事故预防管理需要
管理标准
记录表格
中期
短期
实时
起因
范围(区域)
时间分布
频度
后果
识别电网危害
内部因素
系统规划、设计是否满足标准
电网结构的合理性
电源分布的影响
负荷分布及负荷特性的影响
无功补偿与无功平衡的影响
设备选型、配置标准的影响
运行方式的影响
继电保护与安全自动装置的配置及运行的影响
设备健康水平的影响
人员行为和技术素质的影响
电厂及重要用户的影响
其他
外部因素
地域特征影响
自然灾害影响
污秽（污闪）影响
外力破坏影响
其它
评估电网风险
2至5年，根据地区经济、负荷发展和设备发展、运行状况分析电网可能的风险
年度，根据地区负荷和设备现状分析电网运行中可能的风险
运行方式的变化（施工、设备故障、新设备投运等）
潮流的变化
特殊运行方式
突发事件（自然灾害、外力破坏、恐怖袭击等）
特殊保电时期
其它
基准风险评估
系统现状分析
电网结构分析（找出薄弱环节）
信
息
沟
通
规划部门
规划、工程、运行部门
运行部门
基于问题的风险评估
负荷特性分析
电源与负荷分布（供需平衡分析）
系统N－1静态安全分析
系统暂态稳定性分析
持续的风险评估
系统潮流及无功电压分析
系统动态（小干扰）稳定性分析
如何结合现行的分析、评估方法开展电网风险评估
系统方式变化
地级局报省调度风险评估报告
省调度综合评估风险等级
各单位临时发现风险
省调通过早会发布
一星和二星
交回地级局控制
六星
重新优化方案
三星至五星
综合评价风险
重新优化方案
三星风险
四星风险
五星风险
总经理签发
副总经理签发
生技主任签发
各单位采取五星方案
各单位采取四星方案
各单位采取三星方案
非紧急
省调方式
紧急
当值调度
广东电网“六星”风险评估与控制流程
如何结合现行的分析、评估方法开展设备风险评估
关注因素
安装地点
运行环境
技术状况
运行工况
维护水平
设备危害识别
设备风险评估
基准风险评估
安全性评价
设备状态评价
EA
基于问题的风险评估
故障树分析
事件树分析
持续的风险评估
安全检查表法
确定关键设备
找出设备缺陷和故障模型
设备选型
设备检修
设备缺陷处理
设备巡视检查
设备检测试验
设备改造更新
设备安装调试
设备操作维护
信
息
沟
通
规划、设计部门
工程建设部门
运行管理部门
如何结合现行的分析、评估方法开展作业风险评估
明确作业任务
分解作业步骤
作业危害辨识
确定危害信息
量化风险
分析现有控制措施
提出并评估控制措施
关键任务分析
确定控制措施
制订作业指导书
行政管理
是否关键任务
工程/隔离
个人防护
消除
替代
转移
有效性
经济性
是
如何在管理中实现PDCA循环提升
管理标准的管理
计划P
根据管理流程节点，确定需要实施管理的具体工作内容，按照“5W1H”[即为什么做（Why）、做什么（What）、谁做（Who）、何时做（When）、何地做（Where）、怎样做（How）]的原则制订管理标准，明确管理责任、对象、内容、管理和执行要求，经过签发后印发。
执行D
针对该管理标准的要求，有关工作规范、现场记录、数据收集与报告、信息沟通的内容与时间要求等均应按照管理标准进行。
检查Ｃ
对现场作业规范、环境要求、记录资料等进行现场检查，通过问卷调查、现场访谈、作业任务观察等手段，收集管理标准在现场执行中在规定的严谨性、可操作性和与现场的适应性等方面存在的问题。
纠正Ａ
根据所收集的现场数据资料，对管理标准进行修订、完善，使其更加符合现场实际和有利于现场执行。
变电运行管理
计划P
执行D
建立倒闸操作、巡视维护、故障与事故处理的管理工作标准，明确其管理规范要求和现场作业原则
准备正确的操作票（操作作业指导书），建立针对设备实际的巡视检查、维护标准，建立各类故障/事故处理程序，规定正确的处理步骤
按照规定的人员、工具、步骤、记录与报告要求，执行现场倒闸操作
按照规定的时间、范围，根据设备巡视检查和维护标准进行设备的巡视检查和维护工作
按照故障/事故处理程序，进行设备故障/事故的现场操作、报告、记录与分析工作
如何在管理中实现PDCA循环提升
对倒闸操作的现场安全技术交底、操作票执行情况、有关记录进行检查，对倒闸操作过程进行任务观察，对发生的误操作等事件进行分析，与操作人员对倒闸操作的规定和现场执行问题进行探讨，查找倒闸操作环节存在的现场执行问题和执行标准本身的问题
对巡视维护记录和重点关注的设备进行实地检查，掌握巡视维护人员执行工作的符合性，对由于巡视维护环节原因引起的事故/事件进行统计分析，与巡视维护人员就巡视维护标准的适用性、全面性和可操作性以及巡视维护工作在现场开展过程中的问题等进行探讨，收集巡视维护工作和相关标准存在的问题和改进建议
对故障/事故处理、报告、分析、学习等记录进行检查，听取故障/事故处理人员的报告，与值班人员就规定的故障/事故处理程序、现场进行事故处理遇到的问题等进行探讨，收集故障/事故处理工作和程序存在的问题和改进建议
对倒闸操作票（作业指导书）进行修订、优化，对生成操作票和有关记录的软件系统存在的问题提出改进建议与软件管理部门进行沟通，对倒闸操作中设备本身的问题提出改进措施建议与设备管理部门沟通，对倒闸操作过程中工具存在的问题提出改进措施建议与工具购置部门沟通，对倒闸操作中人员技能与意识不足问题提出相应的培训需求与教育培训部门沟通
变电运行管理
检查C
纠正A
对巡视维护的相关标准、巡视路线与记录表格等进行修订和优化，对巡视维护记录的软件系统存在的问题提出改进建议与软件管理部门进行沟通，对巡视维护工作安排进行优化调整，对巡视维护人员技能与意识不足问题提出相应的培训需求与教育培训部门沟通
对故障/事故处理程序进行修订、完善，对故障/事故处理中的报告、分析环节存在的不足提出改进措施，对故障/事故处理人员技能与意识不足问题提出相应的培训需求与教育培训部门沟通
如何在管理中实现PDCA循环提升
如何在作业中实现PDCA 循环提升
安全工器具检查
计划P
执行D
检查C
纠正A
建立安全工器具检查标准，明确检查人员、时间、检查对象、检查内容、记录与检查信息沟通要求
在设计时列举出安全工器具可能存在的缺陷，提出执行检查时填写的注意事项，并要求在选择“其它”时应填写相应的缺陷内容
按照表格和规定的时间对安全工器具执行检查，针对安全工器具存在的缺陷，选择对应的缺陷编号进行填写，选择“其它”时填写出具体的缺陷描述
检查记录表格的记录内容，并抽查部分现场安全工器具，核对检查人员的工作情况，统计记录表中选择“其它”时填写的内容
与检查人员讨论检查表以及检查执行中的问题，了解检查人员对安全工器具检查知识的掌握程度
根据现场收集的信息，对选择“其它”时填写内容的文字描述进行规范、讨论后放入记录表格，重新修订记录表格
根据检查人员对安全工器具检查知识的了解程度，考虑培训计划，对知识不足的员工进行针对性的培训
对安全工器具检查执行中的不足提出整改建议
