上交所、深交所、创业板股票上市规则差异比较
上交所
深交所
创业板
第一章 总 则 和 第二章 信息披露的基本原则及一般规定基本相同
第三章
董事、监事和高级管理人员
董事、监事和高级管理人员
董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人
关于“声明及承诺书”
上交所和深交所要求：“董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案”
创业板除了前述要求，还多了对控股股东和实际控制人签署“声明”的要求，具体如下：“公司的控股股东、实际控制人应当在公司股票首次上市前签署一式三份《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作”。
关于董事、监事和高级管理人员在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中承诺的内容，上交所、深交所以及创业板都相同。
创业板多了对控股股东、实际控制人声明的要求（；），如下：上市公司控股股东、实际控制人应当在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中声明：
（一） 直接和间接持有上市公司股票的情况；
（二） 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所其他相关规定受查处的情况；
（三） 关联人基本情况；
（四） 本所认为应当说明的其他情况。
上市公司控股股东、实际控制人应当履行以下职责并在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中作出承诺：
（一） 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件；
（二） 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管；
（三） 遵守并促使上市公司遵守《公司章程》；
（四） 依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益，包括但不限于：
1. 不以任何方式违法违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担保；
2. 不通过非公允性关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害上市公司和其他股东的合法权益；
3. 不利用上市公司未公开重大信息谋取利益，不以任何方式泄漏有关上市公司的未公开重大信息，不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；
4. 保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不以任何方式影响上市公司的独立性；
（五） 严格履行作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除；
（六） 严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。积极主动配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大信息，并如实回答本所的相关问询；
（七） 本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。
上交所不包括证券事务代表
公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份发生变动的（因公司派发股票股利和资本公积转增股本导致的变动除外），应当及时向公司报告并由公司在本所指定网站公告。
创业板对独立董事有如下规定，主板则没有。
上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立董事履行职责所必需的工作条件，在独立董事行使职权时，有关人员应积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。
本所建立独立董事诚信档案管理系统，对独立董事履行职责情况进行记录，并通过本所网站或者其他方式向社会公开独立董事诚信档案的相关信息。
第三章 第二节 董事会秘书
（七）知悉公司董事、监事和高级管理人员违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则、本所其他规定和公司章程是，或者公司作出或可能作出违反相关规定的决策时，应当提醒相关人员，并立即向本所报告；（八）负责公司股权管理事务，报关公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的资料，并负责披露公司董事、监事、高级管理人员持股变动情况。
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向本所报告
董事会秘书被解聘或者辞职后，在未履行报告和公告义务，或者未完成离任审查、档案移交等手续前，仍应承担董事会秘书的责任。（本条只有上交所有，深交所没有）
上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报本所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司法定代表人代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月之后，公司法定代表人应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书
上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报本所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书
上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报本所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书
第四章 保荐机构（保荐人）
保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有本所会员资格的证券经营机构；推荐股票恢复上市的保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。
保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有本所会员资格的证券经营机构；推荐股票恢复上市的保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。
保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有本所会员资格的证券经营机构。
创业板没有关于推荐股票恢复上市的保荐人的要求。
保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点。
首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；上市后发行新股、可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券的，持续督导期间为股票、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度；申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导期间自股票、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券上市之日起计算。
保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。
首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度；上市后发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导期间自股票、可转换公司债券上市或者恢复上市之日起计算。
对于在信息披露、规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或违规行为，或者实际控制人、董事会、管理层发生重大变化等监管风险较大的公司，在法定持续督导期结束后，本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导期，直至相关问题解决或风险消除。
创业板有如下特别规定：
发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自该等临时报告披露之日起十个工作日内进行分析并在指定网站发表独立意见。
持续督导期内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后十五个工作日内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十五条所涉及事项，进行分析并发表独立意见。
保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查，以保证前款所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第五章 股票和可转换公司债券上市 第一节 首次公开发行的股票上市
发行人首次公开发行股票后申请其股票在本所上市，应当符合下列条件：
（一）股票经中国证监会核准已公开发行； （二）公司股本总额不少于人民币5000万元； （三）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上； （四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载； （五）本所要求的其他条件。
发行人首次公开发行股票后申请其股票在本所上市，应当符合下列条件： （一）股票已公开发行； （二）公司股本总额不少于人民币5000万元； （三）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上； （四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载； （五）本所要求的其他条件。
发行人申请股票在本所上市，应当符合下列条件：
（一）股票已公开发行；
（二）公司股本总额不少于3000万元；
（三）公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过四亿元的，公开发行股份的比例为10％以上；
（四）公司股东人数不少于200人；
（五）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
（六）本所要求的其他条件。
上市申请文件
发行人首次公开发行股票的申请获得中国证监会核准发行后，应当及时向本所提出股票上市申请，并提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；
（三）有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；
(四)公司营业执照复印件；
（五）公司章程；
（六）经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告；
（七）首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司”）托管的证明文件；
（八）首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（七）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；
（九）关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》；
（十）发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；
（十一）首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事件的说明文件（如适用）；
（十二）首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起一年内持股锁定证明；
（十三）第条所述承诺函；
（十四）最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；
（十五）按照有关规定编制的上市公告书；
（十六）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；
（十七）律师事务所出具的法律意见书；
（十八）本所要求的其他文件。
发行人向本所申请其首次公开发行的股票上市，应当提交下列文件：
（一）上市报告书（申请书）；
（二）申请股票上市的董事会和股东大会决议；
（三）公司营业执照复印件；
（四）公司章程；
（五）依法经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告；
（六）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；
（七）律师事务所出具的法律意见书；
（八）具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（九）发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）托管的证明文件；
（十）董事、监事和高级管理人员持有本公司股份情况报告和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》；
（十一）发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；
（十二）控股股东和实际控制人承诺函；
（十三）公开发行前已发行股份持有人所持股份已在结算公司锁定的证明文件；
（十四）发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事件的说明文件（如适用）；
（十五）最近一次的招股说明书；
（十六）上市公告书；
（十七）第条所述承诺函；
（十八）本所要求的其他文件。
发行人向本所申请其首次公开发行的股票上市，应当提交下列文件：
（一）上市报告书（申请书）；
（二）申请股票上市的董事会和股东大会决议；
（三）公司营业执照复印件；
（四）公司章程；
（五）依法经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告；
（六）保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；
（七）律师事务所出具的法律意见书；
（八）具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（九）发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）登记的证明文件；
（十）董事、监事和高级管理人员持有本公司股份情况报告和《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》；
（十一）发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；
（十二）条和条所述承诺函；
（十三）公开发行前已发行股份持有人所持股份已在结算公司锁定的证明
文件；
（十四）发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事件的说明文件（如适用）；
（十五）最近一次的招股说明书；
（十六）上市公告书；
（十七）本所要求的其他文件。
发行人向本所申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市起一年后，经控股股东和实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守前款承诺。
发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。
发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。
自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东和实
际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守上述承诺：
（一）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人控制的；
（二）本所认定的其他情形。
发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。
自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守上述承诺：
（一）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制；
（二）因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；
（三）本所认定的其他情形。
主板无此条
如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守条的规定外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50％。
发行人应当于其股票上市前五个交易日内，在指定媒体或者本所网站上披露下列文件：
（一）上市公告书；
（二）公司章程；
（三）上市保荐书；
（四）法律意见书；
（五）本所要求的其他文件。
首次公开发行的股票上市申请获得本所审核同意后，发行人应当于其股票上市前五个交易日内，在指定网站上披露下列文件：
（一）上市公告书；
（二）公司章程；
（三）申请股票上市的股东大会决议；
（四）法律意见书；
（五）上市保荐书。
首次公开发行的股票上市申请获得本所审核同意后，发行人应当于其股票上市前五个交易日内，在指定网站上披露下列文件：
（一）上市公告书；
（二）公司章程；
（三）申请股票上市的股东大会决议；
（四）法律意见书；
（五）上市保荐书。
主板无此条
刊登招股说明书后，发行人应持续关注公共媒体（包括报纸、网站、股票论坛等）对公司的相关报道或传闻，及时向有关方面了解真实情况，发现存在虚假记载、误导性陈述或应披露而未披露重大事项等可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，应当在上市首日刊登风险提示公告，对相关问题进行澄清并提示公司存在的主要风险。
第五章 股票和可转换公司债券上市
第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市
上市公司申请分离交易的可转换公司债券中公司债券和认股权证在本所上市，应当符合下列条件：
（一）公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元；
（二）分离交易的可转换公司债券中公司债券的期限为一年以上；
（三）分离交易的可转换公司债券中公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元；
（四）分离交易的可转换公司债券中的认股权证自上市之日起存续时间不少于六个月；
（五）申请分离交易的可转换公司债券中公司债券和认股权证上市时公司仍符合法定的分离交易的可转换公司债券发行条件。
申请文件
上市公司向本所申请公开发行股票或可转换公司债券的上市，应当在股票或可转换公司债券上市前五个交易日向本所提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；
（三）按照有关规定编制的上市公告书；
（四）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；
（五）发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（六）登记公司对新增股份或可转换公司债券登记托管的书面确认文件；
（七）董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告（适用于新股上市）；
（八）本所要求的其他文件。
上市公司非公开发行股票的限售期届满，申请非公开发行股票上市时，应当在上市前五个交易日向本所提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）发行结果的公告；
（三）发行股份的托管证明；
（四）关于向特定对象发行股份的说明；
（五）上市提示性公告；
（六）本所要求的其他文件。
上市公司非公开发行股票上市申请获得本所同意后，应当在上市前三个交易日内披露上市提示性公告。上市提示性公告应当包括非公开发行股票的上市时间、上市数量、发行价格、发行对象等内容。
上市公司向本所申请新股上市时，应当提交下列文件：
（一）上市报告书（申请书）；
（二）保荐协议或财务顾问协议；
（三）保荐人出具的上市保荐书或财务顾问报告；
（四）发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（五）结算公司对新增股份已登记托管的书面确认文件；
（六）董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告（如适用）；
（七）股份变动报告及上市公告书；
（八）本所要求的其他文件。
上市公司向本所申请可转换公司债券上市时，应当提交下列文件：
（一）上市报告书（申请书）；
（二）申请可转换公司债券上市的董事会决议；
（三）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；
（四）法律意见书；
（五）发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（六）结算公司对可转换公司债券已登记托管的书面确认文件；
（七）可转换公司债券募集办法(募集说明书)；
（八）公司关于可转换公司债券的实际发行数额的说明；
（九）本所要求的其他文件。
上市公司向本所申请分离交易的可转换公司债券中公司债券和认股权证上市时，应当提交下列文件：
(一) 分离交易的可转换公司债券中公司债券和认股权证上市申请书；
(二) 申请分离交易的可转换公司债券中公司债券和认股权证上市的董事会决议；
（三）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；
(四) 法律意见书；
（五）发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
(六) 结算公司对分离交易的可转换公司债券中公司债券和认股权证已登记托管的书面确认文件；
(七) 分离交易的可转换公司债券中公司债券和认股权证上市公告书；
（八）董事、监事和高级管理人员持有标的证券和权证的情况报告、禁售申请；
（九）分离交易的可转换公司债券募集办法(募集说明书)；
（十）公司关于分离交易的可转换公司债券的实际发行情况说明；
（十一）本所要求的其他文件。
上市公司在本所同意其新股、可转换公司债券的上市申请后，应当在新股、可转换公司债券上市前五个交易日内，在指定网站上披露下列文件：
（一）上市公告书；
（二）股份变动报告书（适用于新股上市）；
（三）本所要求的其他文件。
上市公司向本所申请新股上市的，应当提交下列文件：
（一） 上市报告书（申请书）；
（二） 保荐协议或财务顾问协议；
（三） 上市保荐书或财务顾问报告；
（四） 发行完成后经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（五） 结算公司对新增股份已登记托管的书面确认文件；
（六）董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告（如适用）；
（七）股份变动报告书及上市公告书；
（八）本所要求的其他文件。
上市公司向本所申请可转换公司债券上市的，应当提交下列文件：
（一）上市报告书（申请书）；
（二）申请可转换公司债券上市的董事会决议；
（三）保荐协议和上市保荐书；
（四）法律意见书；
（五）发行完成后经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出
具的验资报告；
（六）结算公司对可转换公司债券已登记托管的书面确认文件；
（七）可转换公司债券募集办法（募集说明书）；
（八）公司关于可转换公司债券的实际发行数额的说明；
（九）本所要求的其他文件。
上市公司在本所同意其新股、可转换公司债券的上市申请后，应当在新股、可转换公司债券上市前五个交易日内，在指定网站上披露下列文件：
（一）上市公告书；
（二）股份变动报告书（适用于新股上市）；
（三）本所要求的其他文件。
第五章 股票和可转换公司债券上市
第三节 有限售条件的股份上市
上市公司有限售条件的股份上市，应当在上市前五个交易日以书面形式向本所提出上市申请。
上市公司申请公开发行前已发行股份的上市，应当向本所提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）有关股东的持股情况说明及托管情况； （三）有关股东作出的限售承诺及其履行情况的说明（如有）；
（四）上市提示性公告；
（五）本所要求的其他文件。
上市公司向本所申请股权分置改革后有限售条件的股份上市流通时，应当向本所提交下列文件：
（一）上市流通申请书；
（二）有限售条件股份的持有人的持股情况说明及托管情况；
（三）有限售条件股份的持有人的有关限售承诺；
（四）限售条件已解除的证明文件；
（五）有限售条件股份上市流通的提示性公告；
（六）本所要求的其他文件。
上市公司向本所申请首次公开发行前已发行的股份上市流通时，应当提交下列文件：
（一）上市流通申请书；
（二）有关股东的持股情况说明及托管情况；
（三）有关股东所作出的限售承诺及其履行情况；
（四）股份上市流通提示性公告；
（五）本所要求的其他文件。
向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市
上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市，应当向本所提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）配售结果的公告；
（三）配售股份的托管证明；
（四）关于向证券投资基金、法人、战略投资者配售股份的说明；
（五）上市提示性公告；
（六）本所要求的其他文件。
上市公司向本所申请证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市流通时，应当向本所提交下列文件：
（一）上市流通申请书；
（二）有关向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份说明；
（三）上市流通提示性公告；
（四）本所要求的其他文件。
上市公司向本所申请证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市流通时，应当提交下列文件：
（一）上市流通申请书；
（二）配售结果的公告；
（三）配售股份的托管证明；
（四）有关向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份说明；
（五）上市流通提示性公告；
（六）本所要求的其他文件。
职工股以及董事、监事、高管持股
上市公司申请对其有关股东以及（原）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份解除锁定时，应当向本所提交下列文件:
（一）持股解锁申请；
（二）全部或者部分解除锁定的理由和相关证明文件（如适用）；
（三）上市提示性公告；
（四）本所要求的其他文件。
上市公司申请其内部职工股上市时，应当向本所提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）中国证监会关于内部职工股上市时间的批文；
（三）有关内部职工股持股情况的说明及其托管证明；
（四）董事、监事和高级管理人员持有内部职工股有关情况的说明；
（五）内部职工股上市提示性公告；
（六）本所要求的其他文件。
上市公司向本所申请内部职工股上市时，应当提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）中国证监会关于内部职工股上市时间的批文；
（三）有关内部职工股的持股情况说明及托管证明；
（四）有关公司董事、监事和高级管理人员持股情况说明；
（五）内部职工股上市提示公告；
（六）本所要求的其他文件。
无
第六章 定期报告
上市公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
公司应当在法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及本规则规定的期限内完成编制并披露定期报告。其中，年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向本所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
上市公司应当在法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本规则规定的期限内，按照中国证监会及本所的有关规定编制并披露定期报告。
上市公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露中期报告，应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。
公司第一季度季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向本所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
公司应当在法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本规则规定的期限内，按照中国证监会及本所的有关规定编制并披露定期报告。
上市公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露中期报告，在每个会计年度的前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。
预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告的公司，应当在该会计年度结束后两个月内披露业绩快报。业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。
公司第一季度季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向本所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
募集资金专项审核
无
上市公司当年存在募集资金使用的，公司应当在进行年度审计的同时，聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等募集资金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露专项审核的情况。
上市公司应当在董事会审议通过定期报告后，及时向本所报送并提交下列文件：
（一）定期报告全文及摘要（或正文）；
（二）审计报告原件（如适用）； （三）董事会和监事会决议及其公告文稿；
（四）按本所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；（五）本所要求的其他文件。
上市公司应当在定期报告经董事会审议后及时向本所报送，并提交下列文件：
（一）年度报告全文及其摘要、中期报告全文及其摘要或季度报告全文及正文；
（二）审计报告原件（如适用）；（三）董事会和监事会决议及其公告文稿；
（四）按本所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；
（五）本所要求的其他文件。
上市公司应当在定期报告经董事会审议后及时向本所报送，并提交下列
文件：
（一）年度报告全文及其摘要（中期报告全文及其摘要、季度报告全文及正
文）；
（二）审计报告原件（如适用）；
（三）董事会和监事会决议及其公告文稿；
（四）按本所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；
（五）审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见；
（六）本所要求的其他文件。
年度报告说明会
无
上市公司应当在每年年度报告披露后一个月内举行年度报告说明会，向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况。
公司年度报告说明会应当事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明，年度报告说明会的文字资料应当刊载于公司网站供投资者查阅。
上市公司因已披露的定期报告存在差错或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正的，应当立即向本所报告，并在被责令改正或者董事会作出相应决定后，按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号--财务信息的更正及相关披露》等有关规定，及时予以披露。
无
第七章 临时报告的一般规定
上市公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。
临时报告的内容涉及本规则第八章、第九章、第十章和第十一章所述重大事项的，其披露要求和相关审议程序在满足本章规定的同时，还应当符合以上各章的规定。
临时报告应当由董事会发布并加盖公司或者董事会公章（监事会决议公告可以加盖监事会公章）。
临时报告是指上市公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所的其他相关规定发布的除定期报告以外的公告。
临时报告披露内容同时涉及本规则第八章、第九章、第十章和第十一章所述重大事件的，其披露要求和相关审议程序应当同时符合前述各章的相关规定。
临时报告（监事会公告除外）应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。
临时报告是指上市公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所其他相关规定发布的除定期报告以外的公告。
临时报告披露内容同时涉及本规则第八章、第九章、第十章和第十一章的，
其披露要求和相关审议程序应当同时符合前述各章的相关规定。
临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布并加盖董事会公章。
无
上市公司可以在中午休市期间或下午三点三十分后通过指定网站披露临时报告。
在下列紧急情况下，公司可以向本所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告：
（一） 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的；
（二） 公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的；
（三） 公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处于筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄漏的；
（四） 中国证监会或者本所认为必要的其他情况。
第八章 董事会、监事会和股东大会决议
股东大会决议公告应当包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件和公司章程的说明； （二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及其占上市公司有表决权股份总数的比例；未完成股权分置改革的上市公司还应当披露流通股股东和非流通股股东出席会议的情况； （三）每项提案的表决方式、表决结果；未完成股权分置改革的上市公司还应当披露分别统计的流通股股东及非流通股股东表决情况；涉及股东提案的，应当列明提案股东的姓名或者名称、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决的情况；未完成股权分置改革的上市公司涉及需要流通股股东单独表决的提案，应当专门作出说明；
发行境内上市外资股或同时有证券在境外证券交易所上市的上市公司，还应当说明发出股东大会通知的情况、内资股股东和外资股股东分别出席会议及表决情况； （四）法律意见书的结论性意见。若股东大会出现否决提案的，应当披露法律意见书全文。
股东大会决议公告应当包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明；
（二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占上市公司有表决权总股份的比例。未完成股权分置改革的上市公司还应披露流通股股东和非流通股股东分别出席会议情况；
（三）每项提案的表决方式；
（四）各项提案的表决结果。对股东提案作出决议的，应当列明提案股东的名称或姓名、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决情况；未完成股权分置改革的上市公司还应披露流通股股东和非流通股股东分别对每项提案同意、反对、弃权的股份数，涉及需要流通股股东单独表决的提案，应当专门作出说明；
发行境内上市外资股或者同时有证券在境外证券交易所上市的公司，还应当说明股东大会通知情况、内资股股东和外资股股东分别出席会议及表决情况；
（五）法律意见书的结论性意见，若股东大会出现否决提案的，应当披露法律意见书全文。
股东大会决议公告应当包括下列内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明；
（二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占上市公司有表决权总股份的比例；
（三）每项提案的表决方式；
（四）每项提案的表决结果；对股东提案作出决议的，应当列明提案股东的名称或者姓名、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决情况；
（五）法律意见书的结论性意见，若股东大会出现否决提案的，应当披露法律意见书全文。
第九章 应当披露的交易
上市公司发生的交易(提供担保除外)达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000 万元；
（三）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过1000 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100 万元。
上市公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过1000万元人民币；
（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元人民币；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000万元人民币；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
上市公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过500万元；
（三）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过500万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
应当提交股东大会审议的交易事项
上市公司发生的交易（提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外）达到下列标准之一的，除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上；
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的50％以上，且绝对金额超过5000 万元；
（三）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5000 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500 万元。上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
公司发生的交易（上市公司受赠现金资产除外）达到下列标准之一的，上市公司除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5000万元人民币；
（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元人民币； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的50％以上，且绝对金额超过5000万元人民币；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
上市公司发生的交易（上市公司受赠现金资产除外）达到下列标准之一的，上市公司除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议：
（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过3000万元；
（三）交易标的（如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过300万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的50％以上，且绝对金额超过3000万元；
（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过300万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
无
上市公司发生条规定的 “购买或者出售资产”交易时，应当以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到最近一期经审计总资产30％的，除应当披露并参照条进行审计或者评估外，还应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
上市公司发生"提供担保"交易事项，应当提交董事会或者股东大会进行审议，并及时披露。 下述担保事项应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；
（四）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30％的担保；
（五）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计净资产的50％，且绝对金额超过5000 万元以上；
（六）本所或者公司章程规定的其他担保。 对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意；前款第（四）项担保，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
公司发生条规定的“提供担保”事项时，应当经董事会审议后及时对外披露。
“提供担保”事项属于下列情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：
（一）单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产10％的担保；
（二）上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50％且绝对金额超过5000万元人民币；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（七）本所或公司章程规定的其他担保情形。
董事会审议担保事项时，应经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股东大会审议前款第（四）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
上市公司发生 条规定的“提供担保”事项时，应当经董事会审议后及时对外披露。
“提供担保”事项属于下列情形的，还应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50％且绝对金额超过3000万元；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（七）本所或者公司章程规定的其他担保情形。
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
第十章 关联交易
上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易：
（一）第 条规定的交易事项；
（二）购买原材料、燃料、动力；
（三）销售产品、商品；
（四）提供或者接受劳务；
（五）委托或者受托销售；
（六）在关联人财务公司存贷款；
（七）与关联人共同投资；
（八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关
联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括：
（一）条规定的交易事项；
（二）购买原材料、燃料、动力；
（三）销售产品、商品；
（四）提供或者接受劳务；
（五）委托或者受托销售；
（六）关联双方共同投资；
（七）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
上市公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决。前款所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东：
（一）为交易对方；
（二）为交易对方的直接或者间接控制人；
（三）被交易对方直接或者间接控制；
（四）与交易对方受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制；
（五）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制和影响的股东；
（六）中国证监会或者本所认定的可能造成上市公司利益对其倾斜的股东。
公司不得直接或者间接向董事、监事、高级管理人员提供借款。
股东大会审议关联交易事项时，下列股东应当回避表决：
（一）交易对方；
（二）拥有交易对方直接或间接控制权的；
（三）被交易对方直接或间接控制的；
（四）与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的；
（五）在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者该交易对方直接或间接控制的法人单位任职的（适用于股东为自然人的）；
（六）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或影响的；
（七）中国证监会或本所认定的可能造成上市公司对其利益倾斜的法人或自然人。
股东大会审议关联交易事项时，下列股东应当回避表决：
（一）交易对方；
（二）拥有交易对方直接或者间接控制权的；
（三）被交易对方直接或者间接控制的；
（四）与交易对方受同一法人或者自然人直接或者间接控制的；
（五）交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员（具体范围参见本规则条第（四）项的规定）；
（六）在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者该交易对方直接或间接控制的法人单位任职的（适用于股东为自然人的）；
（七）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或者影响的；
（八）中国证监会或者本所认定的可能造成上市公司对其利益倾斜的法人或
者自然人。
上市公司与关联人发生的交易（上市公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外）金额在3000 万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当比照第 条的规定，提供具有执行证券、期货相关业务资格的证券服务机构，对交易标的出具的审计或者评估报告，并将该交易提交股东大会审议。
上市公司与关联人发生的交易（上市公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在3000万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当比照条的规定聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议。
上市公司与关联人发生的交易（上市公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在1000 万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当比照条的规定聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或者审计，并将该交易提交股东大会审议。
上市公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后及时披露，并提交股东大会审议。 公司为持股5％以下的股东提供担保的，参照前款规定执行，有关股东应当在股东大会上回避表决。 上市公司与关联人共同出资设立公司，应当以上市公司的出资额作为交易金额，适用第 条、第 或第 条的规定。 上市公司出资额达到第 条规定标准，如果所有出资方均全部以现金出资，且按照出资额比例确定各方在所设立公司的股权比例的，可以向本所申请豁免适用提交股东大会审议的规定。
上市公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。
上市公司披露关联交易事项时，应当向本所提交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）第 条第（二）项至第（五）项所列文件；（三）独立董事事前认可该交易的书面文件；
（四）独立董事的意见；（五）本所要求的其他文件。
上市公司披露关联交易事项时，应当向本所提交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）本规则条第（二）项至第（五）项所列文件；
（三）独立董事事前认可该交易的书面文件；
（四）独立董事意见；
（五）本所要求提供的其他文件。
上市公司披露关联交易事项时，应当向本所提交下列文件：
（一） 公告文稿；
（二） 本规则条第（二）项至第（五）项所列文件；
（三） 独立董事事前认可该交易的书面文件；
（四） 独立董事和保荐机构意见；
（五） 本所要求提供的其他文件。
第十一章 其他重大事件
上市公司应当及时披露涉案金额超过1000 万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上的重大诉讼、仲裁事项。
上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上，且绝对金额超过1000万元人民币的，应当及时披露。
上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上，且绝对金额超过500万元的，应当及时披露。
第二节 募集资金管理
上市公司应当建立、健全募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。
上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，在协议签订后及时报本所备案并公告协议主要内容。设置多个募集资金专户的，公司还应当说明原因并提出保证高效使用募集资金、有效控制募集资金安全的措施。
上市公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告本所并公告。
上市公司变更募集资金投资项目的公告应当包括以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、市场前景和风险提示；
（三）新项目已经取得或者尚待取得有权机关审批的说明（如适用）；
（四）有关募集资金投资项目变更尚需提交股东大会审议的相关说明；
（五）本所要求的其他内容。
新项目涉及购买资产或者对外投资等事项的，还应当比照本规则的相关规定进行披露。
上市公司变更募集资金投资项目，应当披露以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、市场前景和风险提示；
（三）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（四）有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
（五）本所要求的其他内容。
新项目涉及购买资产、对外投资的，还应当比照本规则的相关规定进行披露。
上市公司变更募集资金投资项目，应当披露下列内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、市场前景和风险提示；
（三）新项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（四）有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
（五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金投资项目的意见；
（六）本所要求的其他内容。
新项目涉及购买资产、对外投资的，还应当比照本规则的相关规定进行披露。
上市公司应当保证业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告披露的实际数据和指标不存在重大差异。
在披露定期报告之前，公司若发现有关财务数据和指标的差异幅度将达到10％的，应当及时披露业绩快报更正公告，说明具体差异及造成差异的原因；差异幅度达到20％的，公司还应当在披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，说明对公司内部责任人的认定情况等。
上市公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标不存在重大差异。若有关财务数据和指标的差异幅度达到20％以上的，上市公司应当在披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，并说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。
上市公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标不存在重大差异。若有关财务数据和指标的差异幅度达到20％以上的，公司应当在披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，并说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。
方案实施公告应当包括以下内容：
（一）通过方案的股东大会届次和日期；
（二）派发现金股利、股份股利、资本公积金转增股本的比例（以每10 股表述）、股本基数（按实施前实际股本计算），以及是否含税和扣税情况等；
（三）股权登记日、除权（息）日、新增股份（未完成股权分置改革的上市公司为"新增可流通股份"）上市日；
（四）方案实施办法；
（五）股本结构变动表（按变动前总股本、本次派发红股数、本次转增股本数、变动后总股本、占总股本比例等项目列示）；
（六）派发股份股利、资本公积金转增股本后，按新股本摊薄计算的上年度每股收益或者本年半年度每股收益；
（七）有关咨询办法。
方案实施公告应当包括以下内容：
（一）通过方案的股东大会届次和日期；
（二）派发现金股利、股份股利、资本公积金转增股本的比例（以每十股表述）、股本基数（按实施前实际股本计算）以及是否含税和扣税情况等；
（三）股权登记日、除权日、新增股份（未完成股权分置改革的公司为“新增可流通股份”）上市日；
（四）方案实施办法；
（五）股本变动结构表（按变动前总股本、本次派发红股数、本次转增股本数、变动后总股本、占总股本比例等项目列示）；
（六）派发股利、资本公积金转增股本后，需要调整的衍生品种行权（转股）价、行权（转股）比例、承诺的最低减持价情况等（如适用）；
（七）派发股份股利、资本公积金转增股本后，按新股本摊薄计算的上年度每股收益或本年度半年每股收益；
（八）有关咨询办法。
方案实施公告应当包括下列内容：
（一） 通过方案的股东大会届次和日期；
（二） 派发现金股利、股份股利、资本公积金转增股本的比例（以每10股表述）、股本基数（按实施前实际股本计算），以及是否含税和扣税情况等；
（三） 股权登记日、除权日、新增股份上市日；
（四） 方案实施办法；
（五） 股本变动结构表（按变动前总股本、本次派发红股数、本次转增股本数、变动后总股本、占总股本比例等项目列示）；
（六） 派发股利、资本公积金转增股本后，需要调整的衍生品种行权（转股）价、行权（转股）比例、承诺的最低减持价情况等（如适用）；
（七） 派发股份股利、资本公积金转增股本后，按新股本摊薄计算的上年度每股收益或者本年度中期每股收益；
（八） 有关咨询办法。
第十一章 其他重大事件
第五节 股票交易异常波动和传闻澄清
上市公司股票交易异常波动公告应当包括以下内容：
（一）股票交易异常波动的具体情况；
（二）董事会核实股票交易异常波动的对象、方式和结果，包括公司内外部环境是否发生变化，公司或者控股股东及其实际控制人是否发生或拟发生资产重组、股权转让等重大事项的情况说明；
（三）是否存在应当披露而未披露重大信息的声明；
（四）本所要求的其他内容。
上市公司披露的股票交易异常波动公告应当包括以下内容：
（一） 股票交易异常波动情况的说明；
（二）对重要问题的关注、核实情况说明；
（三）是否存在应披露而未披露信息的声明；
（四）是否存在违反公平信息披露情形的说明；
（五）本所要求的其他内容。
上市公司披露的股票交易异常波动公告应当包括下列内容：
（一）股票交易异常波动情况的说明；
（二）对重要问题的关注、核实情况说明；
（三）是否存在应披露而未披露信息的声明；
（四）是否存在违反公平信息披露情形的说明；
（五）本所要求的其他内容。
上市公司股价持续异常，可以向本所申请通过公开方式主动与投资者或媒体进行沟通，并于下一交易日披露沟通情况。
无
第十一章 其他重大事件
第六节 回购股份
上市公司股东大会对回购股份作出决议，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
股东大会作出回购股份决议后,公司应当及时公告并在十日内通知债权人。
上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
公司在股东大会作出回购股份决议后，应当在十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
公司作出回购股份决议后,应当在十日内通知债权人，并于三十日内在报纸
上公告。
上市公司采用竞价方式回购股份的，应当按照下述要求履行信息披露义务：
（一）公司向中国证监会申请撤回以竞价方式回购股份的方案或者收到中国证监会异议函后，应当及时披露相关情况；
（二）在收到中国证监会无异议函后五个交易日内，公告《回购报告书》和法律意见书；
（三）在回购期间，于每个月的前三个交易日内刊登回购进展公告，披露截止上月末的回购进展情况，包括已回购股份总额、购买的最高价和最低价、支付的总金额；
通过竞价方式回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的，应当自该事实发生之日起两个交易日内进行公告，公告内容比照前款要求；
（四）距回购期届满三个月仍未实施回购方案的，董事会应当公告未能实施回购的原因。
前条所述《回购报告书》，应当包括以下内容：
（一）第 条所列事项；
（二）董事、监事和高级管理人员在股东大会决议公告前六个月内是否存在买卖本公司股票的行为,是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易或者市场操纵的说明；
（三）独立财务顾问就本次回购股份出具的结论性意见；
（四）律师事务所就本次回购股份出具的结论性意见；
（五）其他应当说明的事项。
上市公司采用要约方式回购股份的，应当按照下述要求履行信息披露义务：
（一）公司向中国证监会申请撤回以要约方式回购股份的回购方案或收到中国证监会异议函后，应当及时披露相关情况；
（二）在收到中国证监会无异议函后二个交易日内刊登提示性公告，并在实施回购方案前披露《回购报告书》和法律意见书；《回购报告书》的内容，除第 条的规定外，还应当包括公司对股东预受及撤回要约的方式和程序等事项作出的特别说明；
（三）要约回购有效期内，公司应当委托本所每日在本所网站公告预受和撤回预受要约股份的数量。
上市公司应当通过回购专用帐户进行回购。回购期届满或者回购方案已实施完毕的，上市公司应当立即停止回购行为，注销回购专用帐户，在两个交易日内刊登回购结果公告。
采用集中竞价方式回购股份的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的五个交易日内公告回购报告书和法律意见书；采用要约方式回购股份的,上市公司应当在收到无异议函后的两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。回购报告书应包括如下内容：
（一）条规定的回购股份预案应当包括的内容；
(二)公司董事、监事、高级管理人员在股东大会回购决议公告前六个月是否存在买卖公司股票的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的说明；
(三)独立财务顾问就本次回购股份出具的结论性意见；
(四)律师事务所就本次回购股份出具的结论性意见；
（五）其他应说明的事项。
以要约方式回购股份的，还应当对股东预受及撤回预受要约的方式和程序、股东委托办理要约回购中相关股份预受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公司名称及其通讯方式等事项作出说明。
上市公司距回购期届满三个月时仍未实施回购方案的,董事会应当就未能实施回购的原因予以公告。
以集中竞价交易方式回购股份的，在回购股份期间，上市公司应当在每个月的前三个交易日内，公告截止上月末的回购进展情况，包括已回购股份总额、购买的最高价和最低价、支付的总金额；上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的，应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告； 回购期届满或者回购方案已实施完毕的，上市公司应当在股份变动报告中披露已回购股份总额、购买的最高价和最低价、支付的总金额。
回购期届满或者回购方案已实施完毕的，上市公司应当停止回购行为，撤销回购专用账户，在两日内公告公司股份变动报告。
采用集中竞价交易方式回购股份的，上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后的次日公告该决议，并将相关材料报送中国证监会和本所备案，同时公告回购报告书。
采用要约方式回购股份的,上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。
上述回购报告书应当包括如下内容：
（一）条规定的回购股份预案应当包括的内容；
（二）公司董事、监事、高级管理人员在股东大会回购决议公告前六个月是否存在买卖公司股票的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的说明；
（三)独立财务顾问就本次回购股份出具的结论性意见；
（四）律师事务所就本次回购股份出具的结论性意见；
（五）其他应说明的事项。
采取要约方式回购股份的，还应当对股东预受及撤回预受要约的方式和程序、股东委托办理要约回购中相关股份预受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公司名称及其通讯方式等事项作出说明。
采取集中竞价交易方式回购股份的，上市公司应当在下列情形下履行报告、公告义务：
（一）公司应当在首次回购股份事实发生的次日予以公告；
（二）公司回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的，应当在事实发生之日起三日内予以公告；
（三）公司在回购期间应当在每个月的前三个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，包括已回购股份的数量和比例、购买的最高价和最低价、支付的总金额等；
（四）公司在回购期间应当在定期报告中公告回购进展情况，包括已回购股份的数量和比例、购买的最高价和最低价、支付的总金额等；
（五）回购期届满或回购方案已实施完毕的，公司应当停止回购行为，并在三日内公告回购股份情况以及公司股份变动报告，包括已回购股份总额、购买的最高价和最低价以及支付的总金额等内容。
回购股份期间，上市公司不得发行股份募集资金。
上市公司距回购期届满三个月时仍未实施回购方案的,董事会应当就未能实施回购的原因予以公告。
回购期届满或者回购方案已实施完毕的，上市公司应当停止回购行为，撤销回购专用账户，在两个交易日内公告回购股份方案实施情况及公司股份变动报告。
公司回购股份数量、比例、使用资金总额等实施情况与股东大会审议通过的回购股份方案存在差异的，应当同时在公告中对差异作出解释说明。
第十一章 其他重大事件
第七节 吸收合并
上市公司拟与其他公司吸收合并，应当在董事会审议通过合并相关事项后，及时披露董事会决议和有关合并方案的提示性公告。提示性公告应当包括以下内容：
（一）合并方案内容；
（二）合并生效条件；
（三）合并双方的基本情况；
（四）投资者保护措施；
（五）本所要求的其他内容。
上市公司发布召开股东大会通知时,应当披露董事会关于合并预案的说明书，并在召开股东大会前至少发布二次风险提示性公告。合并预案说明书应当包括以下内容：
（一）双方当事人基本情况；
（二）合并方案；
（三）合并动因和董事会同意合并理由；
（四）合并双方技术和财务的分析；
（五）独立财务顾问、律师事务所等证券服务机构的意见；
（六）本所要求的其他内容。
合并预案说明书应当充分揭示合并方案存在的风险因素。
上市公司应当聘请独立财务顾问就合并事宜进行尽职调查,出具独立财务顾问报告，聘请律师事务所就合并方案提出法律意见，并在股东大会召开前五个交易日公告。
上市公司股东大会对合并方案作出决议，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
股东大会作出合并方案决议后,公司应当及时公告并在十日内通知债权人。
上市公司合并方案，经中国证监会核准后，应当及时披露合并报告书摘要、实施合并的提示性公告和实施结果公告。合并完成后，公司应当办理股份变更登记，按本规则第五章规定向本所申请合并后公司股份的上市交易。被合并上市公司按照本规则第十四章规定终止上市。
上市公司分立参照本节的审议程序和信息披露规定执行。
深交所，包括创业板无此节
第十一章 其他重大事件
第七节 可转换公司债券涉及的重大事项 （上交所为第八节）
投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量20%时,应当在该事实发生之日起三日内,以书面形式向本所报告,通知上市公司并予以公告；在上述规定的期限内,不得再行买卖该公司可转换公司债券和股票。
投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量20%后,每增加或者减少10%时,应当依照前款规定履行报告和公告义务。在报告期内和公告后二日内,不得再行买卖该公司的可转换公司债券和股票。
投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时,应当在事实发生之日起两个交易日内向本所报告,并通知上市公司予以公告。
持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者, 其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或减少10%时,应当在事实发生之日两个交易日依照前款规定履行报告和公告义务。
投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20％时，应当在事实发生之日起两个交易日内向本所报告，并通知上市公司予以公告。
持有上市公司已发行的可转换公司债券20％及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10％时，应当在事实发生之日起两个交易日内依照前款规定履行报告和公告义务。
上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满后两个交易日内披露本息兑付公告。
上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个交易日内披露付息公告，在可转换公司债券期满前三至五个交易日内披露本息兑付公告。
上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个交易日内披露付息公告，在可转换公司债券期满前三至五个交易日内披露本息兑付公
告。
上市公司应当在满足可转换公司债券赎回条件的下一交易日发布公告，明确披露是否行使赎回权。如决定行使赎回权的，公司还应当在赎回期结束前至少发布三次赎回提示性公告，公告应当载明赎回程序、赎回价格、付款方法、付款时间等内容。
上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的五个交易日内至少发布三次赎回公告。赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。
赎回期结束，公司应当公告赎回结果及影响。
上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的五个交易日内至少发布三次赎回公告。赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。
赎回期结束，公司应当公告赎回结果及影响。
上市公司应当在满足可转换公司债券回售条件的下一交易日发布回售公告，并在回售期结束前至少发布三次回售提示性公告，公告应当载明回售程序、回售价格、付款方法、付款时间等内容。
回售期结束后，公司应当公告回售结果及其影响。
在可以行使回售权的年份内，上市公司应当在每年首次满足回售条件后的五个交易日内至少发布三次回售公告。回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。
回售期结束后，公司应当公告回售结果及影响。
在可以行使回售权的年份内，上市公司应当在每年首次满足回售条件后的五个交易日内至少发布三次回售公告。回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。
回售期结束后，公司应当公告回售结果及影响。
第十一章 其他重大事件
第九节 股权激励
（上交所为第十节）
上市公司拟实施股权激励计划，应当及时披露董事会审议股权激励计划的决议，中国证监会、国有资产管理机构等对股权激励计划的备案异议、批复情况，股东大会对股权激励计划的决议情况，以及股权激励计划的实施过程，并按本所规定提交相关文件。
上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划后，及时按本所的要求提交材料，并对外发布股权激励计划公告。
董事会审议股权激励计划时，本次激励计划中成为激励对象的关联董事应当回避表决。
上市公司采用限制性股票或股票期权实施股权激励计划的，应当在股东大会审议通过股权激励计划后，及时召开董事会审议并披露股权激励计划是否满足授予条件的结论性意见、授予日、激励对象、激励数量、激励价格、以及对公司当年相关财务状况和经营成果的影响等情况。股票期权存续期间，股票期权的行权比例、行权价格按照股权激励计划中约定的调整公式进行调整的，公司应当及时披露调整情况。
上市公司拟授予激励对象激励股份的，应向本所提出申请。本所根据公司提交的申请文件，对激励股份授予申请予以确认。公司据此向登记公司提交有关文件，办理激励股份的授予登记，并在授予登记手续完成后及时披露激励股份授予完成公告。
限制性股票满足解除限售条件的，上市公司董事会应当及时审议，并向本所申请解除限售。本所根据公司提交的申请文件，对限制性股票解除限售申请予以确认。公司应当及时披露限制性股票解除限售的情况。
股票期权满足行权条件的，上市公司董事会应当及时审议并披露股票期权是否满足行权条件的结论性意见，以及股票期权行权起止日期、行权股票的来源和预计数量、每一个激励对象持有的本期可行权和拟行权股票期权的数量、尚未符合行权条件的股票期权数量等情况。
股票期权未满足行权条件的，公司应当及时披露未满足行权条件的原因；未满足本期行权条件的，公司董事会应当明确对已授予股票期权的处理措施和相关后续安排。
本所根据上市公司提交的申请文件，对公司股票期权的行权申请予以确认，公司据此向登记公司提交有关文件，办理股票期权行权登记手续，并披露行权结果公告。
股票期权行权所得股份有限售期的，限售期届满，上市公司董事会应当及时审议，并申请限售股份上市、披露解除限售股份的情况。
上市公司实施股权激励计划后，出现激励对象不符合授予条件、离职、继承、死亡等事项，公司应当及时披露对已授予激励对象的限制性股票、股票期权的处理措施、相关后续安排。
上市公司在披露股权激励计划方案后，应当按照有关规定及时报中国证监会备案，并同时抄报公司所在地证监局。
中国证监会对上市公司股权激励计划备案无异议后，公司应当及时对外公告，发布召开股东大会的通知。
上市公司召开股东大会审议股权激励计划的，除现场会议外，还应当向股东提供网络形式的投票平台。
公司应当在股东大会审议股权激励计划后，及时向本所报送相关材料并对外公告。
上市公司应当在股权激励计划授予条件成就后，及时召开董事会审议相关授予事项，并按本规则和本所关于股权激励的相关规定披露董事会对授予条件是否成就等事项的审议结果及授予安排情况。
上市公司应当按规定及时办理限制性股票或股票期权的授予登记。
公司应当在完成限制性股票或股票期权的授予登记后，及时披露限制性股票或股票期权授予完成情况。
因上市公司权益分派等原因导致限制性股票、股票期权相关参数发生变化的，公司应按照权益分配或股权激励计划中约定的调整公式对相关数据进行调整，并及时披露调整情况。
上市公司应当在股权激励计划设定的限制性股票解除限售、股票期权行权条件得到满足后，及时召开董事会审议相关实施方案，并按本规则和本所关于股权激励的相关规定，披露董事会对限制性股票解除限售或股票期权行权条件是否成就等事项的审议结果及具体实施安排。
上市公司应当按规定及时办理股权激励获授股份解除限售、股票期权行权的相关登记手续，并及时披露获授股份解除限售公告或股票期权行权公告。
第十一章 其他重大事件
第十一节 其他 （上交所为第十二节）
上市公司出现下列使公司面临重大风险的情形之一时，应当及时向本所报告并披露：
（十一）公司法定代表人或者经理无法履行职责，董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；
其余都一样
上市公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及时向本所报告并披露：
（十一） 公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或者预计达到3个月以上的；
上市公司出现下列情形之一的，应当及时向本所报告并披露：（一） 变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在本所网站上披露；（二） 经营方针和经营范围发生重大变化；
（三） 变更会计政策或者会计估计；
（四） 董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成相关决议；
（五） 中国证监会股票发行审核委员会、并购重组委员会，对公司新股、可转换公司债券等再融资方案、重大资产重组方案提出审核意见；
（六） 公司法定代表人、经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动；
（七） 生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；
（八） 订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
（九） 新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；
（十） 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十一） 法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
（十二） 任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权；
（十三） 获得大额政府补贴等额外收益，或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
（十四） 本所或者公司认定的其他情形。
上述事项涉及具体金额的，比照适用第 条的规定或本所其他规定。
上市公司出现下列情形之一的，应当及时向本所报告并披露：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在本所指定网站上披露；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）变更会计政策、会计估计；
（四）董事会通过发行新股或其他再融资方案；
（五）中国证监会发行审核委员会（含上市公司并购重组审核委员会）对公司发行新股或其他再融资申请、重大资产重组事项提出相应的审核意见；
（六）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化；
（七）公司董事长、经理、董事（含独立董事），或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；
（八）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
（九）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
（十）新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司经营产生重大影响；
（十一）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
（十二）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
（十三）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十四）获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对上市公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
（十五）本所或者公司认定的其他情形。
上市公司出现下列情形之一的，应当及时向本所报告并披露：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地
址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在本所指定
网站上披露；
（二）经营方针、经营范围和公司主营业务发生重大变化；
（三）变更会计政策、会计估计；
（四）董事会通过发行新股或者其他再融资方案；
（五） 中国证监会创业板发行审核委员会对公司发行新股或其他再融资申请提出相应的审核意见；
（六） 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
（七） 公司董事长、经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动；
（八） 生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式发生重大变化等）；
（九）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
（十）新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司经营产生重大影响；
（十一） 聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；
（十二） 法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
（十三） 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十四） 获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对上市公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项；
（十五） 本所或者公司认定的其他情形。
另外，创业板还有更多规定，如下：
上市公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过1 亿元人民币的，应当及时披露，并至少应包含下列内容：
（一）合同重大风险提示，包括但不限于提示合同的生效条件、履行期限、重大不确定性等；
（二）合同当事人情况介绍，包括但不限于当事人基本情况、最近三个会计年度与上市公司发生的购销金额以及上市公司董事会对当事人履约能力的分析等；
（三）合同主要内容，包括但不限于交易价格、结算方式、签订时间、生效条件及时间、履行期限、违约责任等；
（四）合同履行对上市公司的影响，包括但不限于合同履行对上市公司当前会计年度及以后会计年度的影响、对上市公司业务独立性的影响等；
（五）合同的审议程序（如有）；
（六）其他相关说明。
公司应当及时披露重大合同的进展情况，包括但不限于：合同生效、合同履行中出现的重大不确定性、合同提前解除、合同终止或者履行完毕等。
公司销售、供应依赖于单一或者少数重大客户的，如果与该客户或者该几个客户间发生有关销售、供应合同条款的重大变动（包括但不限于中断交易、合同价格、数量发生重大变化等），应当及时公告变动情况及对公司当年及未来的影响。
上市公司出现下列使公司的核心竞争能力面临重大风险情形之一的，应当及时向本所报告并披露：
（一）公司在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用发生重大不利变化；
（二）公司核心技术团队或关键技术人员等对公司核心竞争能力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动；
（三）公司核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或被淘汰的风险；
（四）公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或控制权；
（五）本所或者公司认定的其他有关核心竞争能力的重大风险情形。
上市公司独立或者与第三方合作研究、开发新技术、新产品、新服务或者对现有技术进行改造取得重要进展，该等进展对公司盈利或者未来发展有重要影响的，公司应当及时披露该重要影响及可能存在的风险。
上市公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚假记载被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19 号―财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求，办理财务信息的更正及相关披露事宜。
上市公司涉及股份变动的减资（回购除外）、合并、分立方案，应当在获得中国证监会批准后，及时报告本所并公告。
上市公司减资、合并、分立方案实施过程中涉及信息披露和股份变更登记等事项的，应当按中国证监会和本所的有关规定办理。
第十二章 停牌和复牌
上市公司预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或者已经泄露，可能或者已经对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的，应当立即向本所申请对其股票及其衍生品种停牌。
上市公司进行重大资产重组，根据中国证监会和本所相关规定向本所申请停牌的，公司股票及其衍生品种应当按照相关规定停牌与复牌。
上市公司未在中国证监会和本规则规定的期限内披露季度报告，公司股票及其衍生品种应当于报告披露期限届满的下一交易日停牌一天。
公司未在法定期限和本规则规定的期限内披露年度报告或者中期报告，公司股票及其衍生品种应当停牌，直至公司披露相关定期报告的当日开市时复牌。公告披露日为非交易日的，则在公告披露后的第一个交易日开市时复牌。公司因未披露年度报告或者中期报告的停牌期限不超过两个月。停牌期间，公司应当至少发布三次风险提示公告。
上市公司未在法定期限内公布年度报告、中期报告或未在本规则规定的期限内公布季度报告的，本所于相关定期报告披露期限届满后次一交易日，对该公司股票及其衍生品种实施停牌，直至其定期报告披露当日开市时复牌。公告日为非交易日的，则在公告后首个交易日开市时复牌。
公司因未披露年度报告和中期报告的停牌期限不超过两个月。在停牌期间，公司应当至少发布三次风险提示公告。
未披露季度报告的公司还存在未披露年度报告或中期报告情形的，公司股票及其衍生品种应当按照本条第二款和第十三章的规定停牌与复牌。
上市公司未在法定期限内公布年度报告、中期报告或未在本规则规定的期限内公布季度报告的，本所于相关定期报告披露限期届满后次一交易日，对该公司股票及其衍生品种实施停牌一天予以警示后复牌。
未披露季度报告的同时存在未披露年度报告或者中期报告情形的，公司股票及其衍生品种应当按照本条前款和第十三章的规定停牌与复牌。
上市公司的定期报告或者临时报告披露不够充分、完整或者可能误导投资者，但拒不按要求就有关内容进行解释或者补充披露的，本所可以对公司股票及其衍生品种实施停牌，直至公司披露相关公告的当日开市时复牌。公告披露日为非交易日的，则在公告披露后的第一个交易日开市时复牌。
上市公司定期报告或者临时报告披露不符合本规则等有关规定，且拒不按要求进行更正、解释或者补充披露的，本所可以对该公司股票及其衍生品种实施停牌，直至公司披露相关公告的当日复牌。公告日为非交易日的，则在公告后首个交易日开市时复牌。
上市公司因股权分布发生变化导致连续二十个交易日不具备上市条件的，本所将于前述交易日届满的下一交易日起对公司股票及其衍生品种实施停牌。公司在停牌后一个月内向本所提交解决股权分布问题的方案。本所同意其实施解决股权分布问题的方案的，公司应当公告本所决定并提示相关风险。自公告披露日的下一交易日起，公司股票及其衍生品种复牌并被本所实施退市风险警示。
上市公司因股权分布发生变化导致连续二十个交易日不具备上市条件的，本所将于上述期限届满后次一交易日对该公司股票及其衍生品种实施停牌。公司可以在停牌后一个月内，向本所提出解决股权分布问题的具体方案及书面申请，经本所同意后，公司股票及其衍生品种可以复牌，但本所对其股票交易实行退市风险警示。
公司应当在因股权分布发生变化导致连续十个交易日不具备上市条件时，及时对外发布风险提示公告。
上市公司因股权分布或者股东人数发生变化导致连续二十个交易日不具备上市条件的，本所将于上述交易日期满后次一交易日对该公司股票及其衍生品种实施停牌。公司可以在停牌后一个月内，向本所提出解决股权分布问题或股东人数问题的具体方案及书面申请，经本所同意后，公司股票及其衍生品种可以复牌，但本所对其股票交易实行退市风险警示。
公司应当在股权分布或股东人数发生变化导致连续十个交易日不具备上市条件时，及时对外发布风险提示公告。
发行可转换公司债券的上市公司涉及下列事项时，应当向本所申请暂停可转换公司债券的转股：
（一）主动向下修正转股价格；
（二）实施利润分配或者资本公积金转增股本方案；
（三）中国证监会和本所认为应当停牌或者暂停转股的其他事项。
可转换公司债券出现下列情形之一的，本所按照下列规定停止可转换公司债券的交易：
（一）可转换公司债券流通面值总额少于3000 万元，且上市公司发布相关公告三个交易日后；
公司行使赎回权期间发生前述情形的，可转换公司债券不停止交易。
（二）可转换公司债券自转换期结束之前的第十个交易日起；
（三）中国证监会和本所认为必须停止交易的其他情况。
可转换公司债券上市交易期间出现下列情况之一时，可转换公司债券停止交易：
（一）可转换公司债券流通面值少于人民币3000万元时，在公司发布相关公告三个交易日后停止其可转换公司债券的交易；
（二）可转换公司债券转换期结束前的十个交易日停止其交易；
（三）可转换公司债券在赎回期间停止交易；
（四）中国证监会和本所认为应当停止交易的其他情况。
第十三章 特别处理
（创业板为： 风险警示处理）
第二节 退市风险警示
上市公司出现以下情形之一的，本所对其股票交易实行退市风险警示：
（一）最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）；
（二）因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正后，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损；
（三）因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月；
（四）未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月；
（五）公司可能被解散；
（六）法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请；
（七）因第 条股权分布不具备上市条件，公司在规定期限内向本所提交解决股权分布问题的方案，并获得本所同意；
（八）本所认定的其他情形。
上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行退市风险警示：
（一）最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）；
（二）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损；
（三）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月；
（四）未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月；
（五）因出现条规定的股权分布不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经本所同意其实施；
（六）法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请；
（七）出现可能导致公司解散的情形；
（八）本所认定的其他存在退市风险的情形。
上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行退市风险警示：
（一）最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）；
（二）因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损；
（三）最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负；
（四）因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月；
（五）未在法定期限内披露年度报告或者中期报告；
（六）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（七）出现可能导致公司解散的情形；
（八）因 条股权分布或股东人数不具备上市条件，公司在规定期限内提出股权分布或股东人数问题解决方案，经本所同意其实施；
（九）公司股票连续一百二十个交易日通过本所交易系统实现的累计成交量低于100万股；
（十）法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请；
（十一） 本所认定的其他存在退市风险的情形。
第三节 其他风险警示处理
上市公司出现以下情形之一的，本所对其股票交易实行其他特别处理：
（一）最近一个会计年度的审计结果表明股东权益为负值；
（二）最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告；
（三）按照第 条向本所提出申请并获准撤销对其股票交易实行的退市风险警示后，最近一个会计年度的审计结果表明公司主营业务未正常运营，或者扣除非经常性损益后的净利润为负值；
（四）生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常；
（五）主要银行帐号被冻结；
（六）董事会会议无法正常召开并形成决议；
（七）公司被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违反规定决策程序对外提供担保，情形严重的；
（八）中国证监会和本所认定的其他情形。
上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行其他特别处理：
（一）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值；
（二）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告；
（三）按照本规则第十三章第二节的有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照条申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示其主营业务未正常运营或扣除非经常性损益后的净利润为负值；
（四）公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常；
（五）公司主要银行账号被冻结；
（六）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；
（七）公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情形严重的；
（八）中国证监会或本所认定的其他情形。
上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行其他风险警示处理：
（一）按照本规则第十三章第二节的有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照条申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值；
（二）公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常；
（三）公司主要银行帐号被冻结；
（四）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；
（五）中国证监会或者本所认定的其他情形。
有关风险处理的更多细节，请参考“上市规则”原文
第十四章 暂停、恢复和终止上
第一节 暂停上市
上市公司出现下列情形之一的，由本所决定暂停其股票上市：
（一）因第 条第（一）项、第（二）项情形其股票交易被实行退市风险警示后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损；
（二）因第 条第（三）项情形其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告；
（三）因第 条第（四）项情形其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告；
（四）股本总额发生变化不具备上市条件；
（五）因第 条股权分布发生变化不具备上市条件，未在停牌后一个月内向本所提交解决股权分布问题的方案，或者提交了方案但未获本所同意，或者因第 条第（七）项被本所实行退市风险警示后，在六个月内其股权分布仍不具备上市条件；
上市公司出现下列情形之一的，本所有权决定暂停其股票上市交易：
（一）因条第（一）、（二）项情形股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损；
（二）因条第（三）项情形其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正其财务会计报告；
（三）因条第（四）项情形其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告；
（四）因条第（五）项情形其股票交易被实行退市风险警示后，在六个月内其股权分布仍不能符合上市条件；
（五）公司股本总额发生变化不再具备上市条件；
（六）公司有重大违法行为；
（七）本所规定的其他情形。
上市公司出现下列情形之一的，本所可以决定暂停其股票上市：
（一）因条第（一）、（二）项情形其股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损；
（二）因 条第（三）项情形其股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负；
（三）因 条第（四）项情形其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正其财务会计报告；
（四）因 条第（五）项情形其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告；
（五）因 条第（一）、（二）、（三）、（四）、（六）项情形其股票交易被实行退市风险警示后，未能在法定期限内披露最近一期年度报告或者中期报告，且在其后两个月内仍未披露；
（六）因 条第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）项情形其股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（七）公司股本总额发生变化不再具备上市条件；
（八）在公司股票因 条所述情形被停牌后的1 个月内未能向本所提交股权分布或股东人数问题解决方案及申请或者申请未获本所同意实施，或者因条第（八）项所述情形被复牌后的六个月内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件；
（九）公司有重大违法行为；
（十）本所规定的其他情形。
有关暂停上市更多细节请参考“上市规则原文”
第二节 恢复上市
有关恢复上市的条件，由于需要与暂停上市条款对应理解，这里不再一一累述，请参考原文
上市公司披露股票恢复上市公告后五个交易日内，其股票恢复上市。公司股票在恢复上市的首日不设涨跌幅限制。
上市公司披露股票恢复上市公告五个交易日后，其股票恢复上市。
上市公司披露股票恢复上市公告五个交易日后，其股票恢复上市。
第三节 终止上市
上市公司出现下列情形之一的，由本所决定终止其股票上市： (一) 因第 条第（一）项情形股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近一期年度报告； (二) 因第 条第（一）项情形股票被暂停上市后，在法定期限内披露的最近一期年度报告显示公司亏损；
(三) 因第 条第（一）项情形股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近一期年度报告，但未在其后五个交易日内提出恢复上市申请；
(四) 因第 条第（二）项、第（三）项情形股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告；
(五) 因第 条第（二）项、第（三）项情形股票被暂停上市后，在两个月内披露了按要求改正的财务会计报告或相关定期报告，但未在其后的五个交易日内提出恢复上市申请；
(六) 恢复上市申请未被受理；
(七) 恢复上市申请未获同意；
(八) 公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在本所规定的期限内仍不能达到上市条件；
(九) 因第 条（五）项股票被暂停上市后,在暂停上市六个月内股权分布仍不具备上市条件；
(十) 上市公司或者收购人以终止股票上市为目的回购股份或者要约收购，在方案实施后，公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
(十一) 上市公司被吸收合并；
(十二) 股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议；
(十三) 公司解散；
(十四) 公司被法院宣告破产；
(十五) 本所认定的其他情形。
上市公司出现下列情形之一的，本所有权决定终止其股票上市交易：
因条第（一）项情形股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露暂停上市后首个年度报告；
因条第（一）项情形股票被暂停上市后，在法定期限内披露的暂停上市后首个年度报告显示公司出现亏损；
因条第（一）项情形股票被暂停上市后，在法定期限内披露了暂停上市后首个年度报告，但未能在其后五个交易日内提出恢复上市申请；
（四） 因条第（二）、（三）项情形股票被暂停上市后，在两个月内仍未能披露经改正的财务会计报告、相关年度报告或中期报告；
（五）因条第（二）、（三）项情形股票被暂停上市后，在两个月内披露了经改正的财务会计报告、相关年度报告或中期报告，但未能在其后的五个交易日内提出恢复上市申请；
（六）因条第（四）项情形股票被暂停上市后，在其后的六个月内其股权分布仍未能达到上市条件；
（七）因条所述情形公司股票被停牌，在其后的一个月内未能向本所提交股权分布问题解决方案及申请，或者申请未获本所同意；
（八）因条所述情形其股权分布不符合上市条件，在要约结果公告后的五个交易日内未能向本所提交股权分布问题解决方案及申请或申请未获本所同意，或者虽经本所同意但在规定的期限内其股权分布仍不能符合上市条件；
（九）公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在本所规定的期限内仍不能符合上市条件；
（十）上市公司或收购人以终止公司股票上市为目的进行回购或要约收购，回购或要约收购实施完毕后，公司股本总额、股权分布不符合上市条件，公司董事会向本所提出终止上市申情；
（十一）在股票暂停上市期间，股东大会作出终止上市决议；
（十二）公司被法院宣告破产；
（十三）公司因故解散；
（十四）恢复上市申请未被受理；
（十五）恢复上市申请未被核准；
（十六）本所规定的其他情形。
上市公司出现下列情形之一的，本所终止其股票上市：
（一）因条第（一）项情形其股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露暂停上市后首个年度报告；
（二）因条第（二）项情形其股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露暂停上市后首个中期报告；
（三）因条第（一）项情形其股票被暂停上市后，在法定期限内披露的暂停上市后首个年度报告显示公司出现亏损；
（四）因条第（一）、（二）项情形其股票被暂停上市后，在法定期限内披露了暂停上市后相关定期报告，但未能在其后五个交易日内提出恢复上市申请；
（五）因条第（二）项情形其股票被暂停上市后，在法定期限内披露的暂停上市后首个中期报告显示公司净资产仍为负；
（六）因条第（三）项情形其股票被暂停上市后，在两个月内仍未能披露经改正的有关财务会计报告；
（七）因条第（三）项情形其股票被暂停上市后，在两个月内披露了经改正的有关财务会计报告，但未能在其后的五个交易日内提出恢复上市申请；
（八）因条第（四）、（五）项情形其股票被暂停上市后，在一个月内仍未能披露相关年度报告或者中期报告；
（九）因条第（四）、（五）项情形其股票被暂停上市后，在一个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的五个交易日内提出恢复上市申请；
（十）因条第（六）项情形其股票被暂停上市后，公司首个半年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（十一）因条第（六）项情形其股票被暂停上市后，公司未能在法定期限内披露暂停上市后首个中期报告；
（十二）因条第（六）项情形其股票被暂停上市后，公司首个半年度财务会计报告显示该情形已消除，但未能在其后的五个交易日内提出恢复上市申请；
（十三）恢复上市申请未被受理；
（十四）恢复上市申请未被核准；
（十五）因条第（八）项情形其股票被暂停上市后，在其后的六个月内公司股权分布状况或股东人数仍未能达到上市条件；
（十六）上市公司以终止公司股票上市为目的进行回购，或者要约收购，回购或者要约收购实施完毕后，公司股本总额、股权分布或股东人数不再符合上市条件；
（十七）公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在本所规定的期限内仍不能达到上市条件；
（十八）因条第（九）项情形其股票被实行退市风险警示，在其后的一百二十个交易日内的累计成交量低于100万股；
（十九）在股票暂停上市期间，股东大会作出终止上市决议；
（二十）公司因故解散；
（二十一）法院宣告公司破产；
（二十二）本所规定的其他情形。
本所在作出终止股票上市的决定后两个交易日内，通知公司并发布相关公告，同时报中国证监会备案。 公司在此之前未按规定聘请代办机构并与其签订相关协议的，本所在作出终止其股票上市的决定后，可以为其指定临时代办机构，通知公司和代办机构，并于两个交易日内就上述事项发布相关公告（公司不再具备法人资格的情形除外）。
公司应当在股票终止上市后立即安排进入代办股份转让系统的相关事宜，保证公司股份在本所发布终止上市的公告后四十五个交易日内可以进入代办股份转让系统进行转让。
本所在作出公司股票终止上市决定后两个交易日内通知公司，并于两个交易日内发布相关公告，同时报中国证监会备案。
截至本所作出终止上市决定时，上市公司仍未聘请代办机构的，本所在作出公司股票终止上市决定的同时为其指定临时代办机构，通知公司和代办机构，公司应当在两个交易日内就上述事项发布相关公告（公司破产、解散或者被依法责令关闭的除外）。
上市公司应当在股票终止上市后立即安排进入代办股份转让系统的相关事宜，保证公司股份在本所发布有关终止上市公告后四十五个交易日内可以进入代办股份系统转让。
本所在作出公司股票终止上市决定后两个交易日内通知公司，并于两个交易日内发布相关公告，同时报中国证监会备案。
创业板实施直接退市，不需转到三板市场（即代办股份转让系统）。
第十六章 境内外上市事务的协调
上市公司股票及其衍生品种被境外证券交易所停牌的，应当及时向本所报告停牌的事项和原因，并提交是否需要向本所申请停牌的书面说明。
深交所无此条规定
