一、国际贸易的相关概念
１．国际贸易与国际经济学
国际经济学是国际通行的学科名称，包括国际贸易、国际金融和国际投资。
国际贸易研究有形（货物）和无形（服务，包括金融服务）物品在国际间的移转；
国际金融研究BP、国际金融市场－资本和资金市场、汇率等等；
国际投资研究直接（FDI）和间接投资问题。
１.１ 国际经济学的构成：
2. 国际贸易一些概念：
２.1
国际贸易
International Trade
对外贸易
Foreign Trade
有形贸易和无形贸易
有形贸易Visible Trade：商品的进出口，在通过一国海关时必须申报，海关依据海关税则征税，并列入海关统计。
无形贸易Invisible Trade：指劳务的输出和输入，如运输；保险；金融；旅游等，在通关时不必申报，不列入海关统计。
按商品运动形式的划分
出口贸易Export Trade：本国生产和加工的商品因外销而运出国境，列入出口贸易或输出贸易。故输出国境供驻外使领馆使用的货物、旅客个人使用携带出境的货物不算出口。
进口贸易Import Trade：外国生产和加工的商品外购后因内销而运入。不属于内销的货物不列入。
2002年中国的进出口额分别为：亿美元和亿美元。贸易顺差亿美元*。
*数据来源：中国外经贸部网站。
中国2002年外贸顺差来源地
数据来源：中国外经贸部网站。
中国2002年外贸逆差来源地
数据来源：中国外经贸部网站。
过境贸易Transit Trade：从一国途经第三国国境向他国运送商品，货物所有权不属于第三国居民，对该国而言，为过境贸易。
复出口Re-export Trade：输入本国的外国货物未经加工再输出时，称为复出口。
复进口Re-import Trade：输出国外的本国货物未经加工再输入时，称为复进口。
按结算方式划分
现汇贸易：买方用卖方同意的外汇，通常是国际通用货币来支付结算的贸易，如美元（USD、.$）、德国马克（DDM、DM）、英镑（GBP、£）、日元（JPY、¥）等。
易货贸易Barter：以货换货，即货物经过计价后进行交换，以补充现汇不足的方式。政府间的易货称为协定贸易；民间的易货包括补偿贸易。如伊拉克的“石油换食品”计划。
转口贸易：
定义：甲乙两国通过丙国发生买卖商品的行为，对甲乙两国而言是间接贸易，对丙国来说是转口贸易Entrepot Trade。
转口贸易的两种形式：
货物直接从生产国运往消费国；
货物从生产国先运往转口国，未经加工，或经简单改装（如重刷唛头），再运往消费国。
转口贸易不同于复出口：货物所有权发生移转。
按统计边界划分
总贸易General Trade：在对外贸易统计时，以国境为界，进入国境的商品全部列为进口；离开国境的商品一律列为出口。一定时期的进口和出口总额为总进口和总出口，其和为该国的总贸易。中国、日本、英国、加拿大、俄罗斯等采用此法统计外贸。
专门贸易Special Trade：在外贸统计时，以关境为界，一定时期内运入关境的商品列为进口，称为专门进口；运出关境的商品列为出口，称为专门出口。专门进口和出口的和即专门贸易。法国、德国、意大利等采用此法。
美国采用专门贸易和总贸易分别统计。
按运算方式划分
海运贸易：占贸易量的2/3；集装箱化。
陆运贸易
空运贸易
多式联运
邮购贸易
网上贸易
世界贸易总值
世界进口贸易总值：一定时期世界各国进口贸易值之和。
世界出口贸易总值：一定时期世界各国出口贸易值之和。
但世界贸易总值不是世界出口总值和进口总值之和。为什么？
因为一国的出口就是另一国的进口，不能重复计算。但世界出口总值也不等于世界进口总值：在贸易统计上，出口习惯用FOB价格计算，而进口习惯用CIF价格计算。这样，世界进口贸易总值要大于世界出口贸易总值，多出了运费和保险费。
“运费和保险费”属于什么贸易？
一般地，世界贸易总值指世界出口贸易总值，以美元计价。
净进口、净出口
净进口：在一定时期内，一国某商品的出口小于进口数量，其差额称为净进口Net Import。
净出口：在一定时期内，一国某商品的进口小于出口数量，其差额称为净出口Net Export。
国际贸易商品结构
国际贸易商品结构：初级产品与工业制成品在各国进出口贸易或世界贸易中所占的比重。
国际贸易商品分类：
编制海关税则的商品分类－1988年《商品名称和编码协调制度HS》；
编制贸易统计的商品分类－《联合国国际贸易标准分类》。
中国2002年出口商品 单位：万美元
数据来源：中国外经贸部网站。
中国2002年进口商品 单位：万美元
数据来源：中国外经贸部网站。
国际贸易地理方向
对外贸易地理方向：该国对外贸易总值、出口值、进口值的国别地区分布情况，表明该国同世界各国、各地区的经贸联系程度。
国际贸易地理方向：各洲、各国在世界贸易总值中所占的比重或地位。
中国2002年出口市场
数据来源：中国外经贸部网站。
中国2002年进口市场
数据来源：中国外经贸部网站。
对外贸易依存度、出口依存度和进口依存度
对外贸易依存度：一国在一定时期外贸总值与国民生产总值的比。公式：
Z= ×100％
因进口不是该国在一定时期新创造的商品和劳务值，外贸依存度值较高。一般用出口依存度替代，公式为：
Zx＝ ×100％
我国的外贸依存度为： ×100％＝％
进口依存度是进口值与国民生产总值的比值，也称市场开放度，公式为：
Zm＝ ×100％
外贸依存度要适中：太高，国内经济易受国外经济的影响；太低，就没有充分利用国际分工的利益。
贸易条件
贸易条件Terms of Trade，或TOT：一国在一定时期内出口价格指数与进口价格指数之比，表示出口一单位实物可交换多少单位的外国商品。公式：
TOT= ＝Px/Pm
若T>1，该国贸易条件好；
当T=1，该国贸易条件不变；
若T<1，该国贸易条件恶化。
中国的外贸
行业准入壁垒
专业外贸公司的前途
国际贸易准则和规律
贸易技术和技能
贸易地理方向集中
贸易保护主义
出口退税
……
二、国际贸易古典理论
Classical Theory of International Trade
国际贸易古典理论的构成
亚当.斯密
大卫.李嘉图
约翰.穆勒：
确定各国的
贸易类型
决定国际交换比价，而国际交换比价和交易量又确定各个交易国的贸易利益分配。
自由贸易理论
汉密尔顿、李斯特
保护贸易理论：
1. 绝对成本说Doctrine of Absolute Advantage
代表人物：Adam Smith(1723-1790)，代表作《国富论》，古典经济理论的奠基人。
主要思想：
“看不见的手”：人类经济活动的动力是人类的利己心，每个人追求自己的经济利益，在自由放任政策下，其结果是在不知不觉中符合并提高社会的最大利益。因此，社会和市场有一支“看不见的手”，会调节市场维持平衡。
自由贸易：
－各国按自己最有利的条件分工生产并交换，将使资源、资本和劳动力得到最有效利用。
－条件：各国分工生产劳动成本比别国绝对低的产品。
自由贸易
国际分工
自然优势，如气候、资源、人口等。
获得性优势，如技术、资本。
－国际分工的形成
Example:Ａ、Ｂ两国，生产商品ｘ与ｙ，所需单位劳动成本如下：
4（天人工）
2（天人工）
Ｂ国
2（天人工）
4（天人工）
Ａ国
y
x
w
单位劳动成本
国家
Ａ生产ｙ而Ｂ生产ｘ有绝对利益。Ａ、Ｂ组成的世界总产出为：
ＸＷ＝ＸＡ＋ＸＢ（ＸＡ>0，ＸＢ>0）,
YＷ＝YＡ＋YＢ（YＡ>0，YＢ>0）.
按绝对利益分工，有：
绝对成本说的局限性：对经济不发达国家，所有产品的绝对成本都高，它们就只能进口而不能出口吗？实际生活的现象呼唤新理论的出现。
2. 比较成本说
Doctrine of Competitive Cost
代表人物：大卫.李嘉图David Ricardo，英国经济学家。
核心观点：各国应生产并出口花费劳动量比较少－－即生产费用比较低－－的产品；而生产费用比较高的产品，尽管绝对费用可能比别国低，也应进口。
也即：“两优取重，两劣取轻”，相互交换，均可获利。
比较成本学说的假设：
2×2×1模型：两个国家、两种产品、一种要素投入。
劳动力在一国内可以流动，但在两国间不能移动。
一国国内劳动力同质，报酬相同。
除了人力资源外，其他生产要素如信息、资本、技术也不能在国际间自由移动。
技术不变，即各国生产各种产品的单位劳动成本相同。
各国劳动力充分就业。
不存在规模经济。等等。
Example:
单位
单位
2单位
2单位
世界
单位
1单位
1单位
1单位
葡萄牙
单位
单位
2单位
2单位
世界
Ｌ:170人(年工) 单位
0
Ｌ:80人(年工) 1单位
Ｌ:90人(年工) 1单位
葡萄牙
1单位
0
酒
1单位
Ｌ:120人(年工) 1单位
酒
英国
英国
单位
1单位
消
费
Ｌ:220人(年工) 单位
Ｌ:100人(年工) 1单位
生
产
毛呢
毛呢
分工贸易后
分工贸易前
各国产品交换的基础：劳动价值论。
为什么英国1单位（100人）毛呢可以和葡萄牙1单位（80人）酒进行交换呢？李嘉图认为国内交换是按产品所包含的劳动量进行的，但国际交换不然。在他的假设中，资本和劳动力被假设为不能自由流动。所以李嘉图没有解决好该问题。马克思认为相等的国际价值量可以有不同的国别价值量，因此可以视为是等价交换。
认为商品的价格是由社会劳动量决定的，这是古典经济学派的观点，区别于新古典经济理论。
关于国际交换比价
国际交换比价必然介于两国国内交换比价之间。
2
机会成本
2
机会成本
真实成本
真实成本
12（日人工
6（日人工
Ｂ
2（日人工
4（日人工）
Ａ
Ｙ商品
Ｘ商品
商品
国家
单位劳动成本
Ａ国分工类型
Ｙ Ｘ
Ｙ Ｘ
由左图，令交换比价ＰＷ＝PX/PY,Ａ国国内交换比价PA=2,B国PB=，
若
Ｐ
(交换比价)
Ｂ国分工类型
2
<ＰＷ<2,Ａ国分工
生产Ｙ，出口Ｙ进口
Ｘ；Ｂ国出口Ｘ进口
Ｙ，存在分工贸易；
ＰＷ>2,Ａ、Ｂ国出口
Ｘ进口Ｙ；
ＰＷ<，Ａ、Ｂ国
出口Ｙ进口Ｘ。
李嘉图学说的５个因素
双方技术差异形成各自的成本差异；
劳动力、资本等要素不可自由在国际移动；
按比较优势原则组织专业化国际分工；
自由贸易；
交换比价由国际价值决定。
现代分析：利用社会生产可能性边界和消费无差异曲线
假设
封闭经济均衡：
Social Indifference Curve
F
0
A国
Ｃ
Ｅ
PPE
Ｂ国
Ｆ
0
Ｃ
Ｅ
设Ｂ国生产Ｆ技术有优
势，即
一旦开放，按比较利益，
Ａ国分工生产Ｃ，Ｂ国
生产Ｆ。
、 为生产Ｃ或Ｆ 的单位劳动力， 为行业i的产出数量，有：
其中，MRTCF为生产Ｃ对Ｆ的边际转换率，Pi为商品i的价格，MRSCF为消费Ｃ对Ｆ的边际转换率。
自由贸易均衡：设国际市场价格位于两国国内价格间，即
则两国完全分工，贸易前两国的生产和消费均衡点为E、E*，自由贸易后，两国的生产点分别为A和A*，消费点为B和B*。
Ａ国
E
Ｆ
Ｏ
Ｃ
Ａ
B
D
U1
U2
Ｂ国
A*
Ｏ
Ｃ
D*
B*
U*1
U*2
E*
Ａ国贸易三角形为ABD，出口AD单
位Ｃ，进口BD单位Ｆ，贸易利益从
Ｕ1上升到Ｕ2。
B国贸易三角形为A*B*D*，出口
A*D*单位Ｃ，进口B*D*单位Ｆ，
贸易利益从Ｕ*1上升到Ｕ*2。
贸易均衡时，Ａ进口＝Ｂ出口，且Ａ出口＝Ｂ进口，AD＝B*D*，
BD=AD*.
3. 保护贸易理论
重商主义的保护贸易理论
早期重商主义：以“货币差额论”为中心。把商品和货币对立起来，认为商品不是财富，只有金银才是财富，主张禁止金银出口，尽量输出商品，增加金银进口，要求外贸中绝对多卖少买，甚至只出不进，主张每一贸易都是顺差，以金银多少来衡量国家财富。也称重金主义。
晚期重商主义：以“贸易差额论”为中心。把商品和财富联系起来。其代表人物托马斯.孟有句名言“货币产生贸易，贸易增多货币”。总体上主张贸易顺差，但不必每一贸易都是顺差。贸易顺差是取得金银的手段，货币只有投入流通才会增值。贸易差额论才真正是重商主义。
注：托马斯.孟（Thomes Mun,1571-1641），主要著作《英国得自对
外贸易的财富》。
重商主义的政策：
对金银进行管理，禁止出口。西班牙法律规定，运金银出口者处死刑。
对殖民地的贸易进行独占垄断。英国航运法规定，一切自殖民地输出，及向殖民地输入的货物，必须用英国船舶。
征收关税制度，进口征高税，出口免税或退税。
奖出限入，原料进口鼓励，原料出口禁止。英国禁止活羊、羊毛、毛纱出口，出口者，处断臂至死刑。
对航运进行管理。英国航海法规定，除欧洲货物输入英国时允许用原产国船舶外，一律用英国船只。
扶植手工业。
招聘外国技工，禁止优秀技工离开本国，鼓励人口增殖，压低工资。
改善信用制度，扶植对外贸易。
汉密尔顿的保护贸易学说
亚力山大.汉密尔顿(1757-1804)：美国独立后首任财政部长。
背景：1776年美国独立后，经济受英国的控制，其北部工业落后，无法同英国竞争。汉密尔顿代表工业资产阶级利益，于1791年向国会提交《关于制造业问题的报告》，阐述了保护制造业的必要性。该报告被视为保护贸易理论的经典文献。
实行保护贸易的原因：
可促进社会分工；
可以推广机器的使用；
促进就业；
可以吸引外国移民；
人尽其才，鼓励进取心；
保证农产品销路。
即创造一个胜过外国市场的国内市场。
实行保护贸易的措施：
实行保护贸易关税；
禁止进口或限制进口；
禁止工业原料出口；
实行出口津贴或出口奖金制度；
以进养出者，进口免税或退税；
鼓励新的工业发明；
引进国外专利权。
政策效果：对于美国制造业的发展及美国产业革命有积极影响。
李斯特的保护贸易学说
李斯特(Friedrich List,1789-1846)：德国政治经济学家，曾流亡美国，在美国看到美国工业的发展并受到汉密尔顿的影响。1841年出版《政治经济学的国民体系》，提出保护幼稚工业理论，被推崇为保护贸易的鼻祖。
主要观点：
对自由贸易的批判：认为正统学派过分强调交换的利益，忽视了发展生产力问题。
自由贸易
保护贸易
自由贸易
贸易
政策
农工山时期
农工时期
农业时期
畜牧时期
渔猎时期
社会经济时期
自由贸易对经济发展水平相当的国家可能都有好处。弱国只有在经济赶上强国，才能实行自由贸易。
保护关税有好处：发展国家的生产力，增强全国的国民经济力量；在保护政策下，国民消费负担暂时会大一些，在工业体系健全后，物价会下跌；可以吸引外国资本、技术和熟练工人；增加本国就业；发展工业比发展农业好
保护关税政策的条件：要有广大的土地、众多的人口、丰富的自然资源、比较发达的农业等。
三、国际贸易新古典理论
本节内容
古典理论与新古典理论的根本区别
陶席格的生产费用说
马歇尔的提供曲线
哈勃勒的机会成本说
埃奇沃思箱形图
凯恩斯的外贸乘数
1. 新古典与古典理论的区别
新古典理论放弃了古典理论的基础，即商品价格决定的劳动价值论，认为商品价格主要由市场的供求关系决定。
2. 陶席格的生产费用说
陶席格的生产费用说：肯定李嘉图的比较成本说，但认为应把现实中的各种因素如货币、利息、多种商品等补充进去，使之更符合国际贸易的现实情况。故称之为修正的比较成本说。他用生产费用即货币成本代替了劳动成本。
3. 马歇尔的提供曲线：
马歇尔(Alfred Marshall,1842-1924)：英国经济学家，剑桥学派创始人，新古典学派的创始人。代表作《经济学原理》。
主要的贸易观点：以生产费用论结合一般均衡思想，即均衡价格论。他把市场供给与需求相均衡时的价格称为均衡价格，均衡价格以商品的生产费用为基础，由市场供需关系决定。
马歇尔的提供曲线
代表包Representative Bale/马歇尔包：理想中的度量一国的一切出口商品的共同单位，即一国出口商品中一定量的几个代表性商品的实际费用组成的计算单位，作为两国商品的交换单位。
提供曲线Offer Curve:
Ｇ
Ｙ
Ｏ
Ｎ
E
Ｔ
Ｔ`
Ｐ
Ｍ``
Ｍ
Ｍ`
X
Ｐ`
(德国包)
(英国包)
OX：英国包，即英国出口和德国
进口的商品单位；
OY：德国包，即德国出口和英国
进口的商品单位；
OE：英国提供曲线，表示在不同交换比例下英国愿提供出口和进口
的数量。如P`点，英国愿出口OM`单位英国包，交换P`M`单位德国
包进口，交换比价OT`。此时，德国愿出口GM``单位德国包，交换
OM``单位英国包进口。英国包供不应求，价格趋向OT。两国提供
曲线交点为市场均衡点。
一般提供曲线的含义和获得
提供曲线是指在不同的国际交换比价下，曲线上每一点对应确定的贸易条件时，反映一国愿意提供出口或进口某商品的数量。既是供给曲线，同时也是需求曲线。
oc
Ｆ进口
E
Ｃ出口
Ｆ进口
oc
E
Ｃ出口
Ａ国的提供曲线OC是Ａ国消费
无差异曲线与贸易条件线切点的
轨迹。
oc
Ｆ
０
Ｕ
Ｃ
E
Ｃ出口
Ｆ进口
旋转后的国际交换比价
进口需求弹性与提供曲线
进口需求弹性ε：进口商品价格的相对变化引起进口需求数量的相对变化大小。
类似，可定义出口供给弹性e ：
当两国贸易平衡时，二者有关系e= ε –1，则：
当ε>1时，e>0;
当ε =1时，e=0；
当0<ε<1时，e<0。
两国贸易均衡价格稳定的充分条件为： ε+ ε*>1。即马歇尔－勒纳条件（Marshall-Lerner Condition）。
4. 哈勃勒的机会成本说
the Theory of Opportunity Cost
哈勃勒(Gettfried Haberler)：美籍奥地利人，哈佛大学教授。著作《国际贸易理论》，在一般均衡论的基础上用机会成本说代替劳动价值论。
机会成本
－若以Ｃ商品为标准：
Ａ国：2/4 (A) <3/4 (B) <8/4 (D) <9/4(E)
Ｂ国: 1/4 (A) <2/4 (B) <20/4 (D) <25/4(E)
则Ａ国可出口Ｄ、Ｅ商品；Ｂ国可出口Ａ、Ｂ商品。
20
9
E
25
4
2
1
B国（成本）
8
4
3
2
A国（成本）
D
C
B
A
商品
将机会成本用以比较两国多种商品较容易。可编制交换比率表，如：
5. 埃奇沃思箱形图Box Diagram
埃奇沃思（Francis Y. Edgeworth,1845-1926）:英国经济学家，最早提出交换箱形图。
箱形图的使用
假设：Ａ国和Ｂ国，分别生产商品Ｆ和Ｃ，均衡生产与消费点分别为Ｅ与Ｅ*：
Ｆ
0
Ｃ
Ｕ1
Ｕ2
Q
C1
E
A国均衡产出为Ｆ1与Ｃ1，交换比例为 ；Ｂ国均衡产出
为F*1和C*1，交换比例为 。设 < ，则Ａ国生产Ｃ、Ｂ国生产
Ｆ有比较利益。若两国均衡产出不变，Ｆ总产出为F1+F*1,Ｃ总产出为
C1+C*1。箱形图可分析两国交换带来的福利提高。
Ｕ*2
Ｕ*1
0
Ｆ
Ｃ
F*1
C*1
Q*
E*
F1
埃奇沃思箱形图：
Ｂ国
0*
Ａ国
0
Ｆ
Ｃ
C1+C*1
F1+F*1
E(E*)
Q(Q*)
U3
U2
U*2
U*3
U1
U*1
F1
C1
矩形中的每一点都表示在固定总产出下，两国对两种商品的一种消费分配。通过贸易交换可改变消费分配。E(E*)为贸易前A(B)的均衡点，U1(U*1)为贸易前消费效用，过U1上E点的切线斜率代表贸易前的国内交换比价 。由于贸易前两国国内交换比价不等，U1与U*1相交而非相切。
图中，OQO*曲线为两国消费者无差异曲线切点的轨迹，也称为契约曲线Contract Curve。
位于契约线上的点是有效的点或帕累托最优点，无法通过交换，使一国福利增加而同时不减少另一国的福利。
契约线上的点也是自由贸易点，公切线表示两国的两种商品消费的边际替代率相等，即两国市场相对价格相同。所以自由贸易是有效的。但由于国际间经济、政治等多种因素影响，贸易后即使落后于U1与U*2间的区间而不在契约线上，只要福利有所改进，也可接受。
6. 凯恩斯的外贸乘数理论
凯恩斯(John Keynes,1883-1946)：英国经济学家，长期在剑桥大学执教并主编《经济学杂志》，后兼任财政部顾问和英格兰银行理事和总裁。代表作《就业、利息与货币通论》。1946年被封为爵士，同年出席布雷顿森林会议，为英国代表团团长。他的理论影响深远，称为凯恩斯主义。
外贸乘数理论的文字表述
总投资包括国内、国外投资。
国内投资由资本边际效率和利息率决定。
国外投资由贸易顺差决定。
顺差黄金支付手段增加 利率压低 物价上涨扩大投资扩大就业收入增加消费增加其他生产部门生产增加就业增加投资增加收入增加和国内有效需求增加。
如此循环，收入增加将成为贸易顺差的数倍。因此，仅有贸易顺差时外贸才能增加一国就业、增加一国收入，且增加量是贸易顺差的若干倍。
外贸乘数理论的数学推导
对外贸易乘数：
指增加的国民收入中用于进口的比例；
指增加的国民收入中转化为储蓄的比例；
指增加的国民收入中用于国内投资的比例。
边际进口倾向:
边际储蓄倾向:
边际投资倾向:
为出口变化量；
为国民收入变化量，
按宏观经济市场供求均衡的关系式：
或
当 时，有 ，则：
当 时， ，则：
当 ， 有 则：
外贸乘数理论的局限性：若国内已充分就业，或总需求无法增加时，过度需求和外贸顺差只会引起通货膨胀。
凯恩斯观点的框架：
收入水平
边际消费倾向
资本边际效率
流动性偏好
中央银行货币政策
货币供给
货币需求
利息率
消费
总需求
投资
四、国际贸易现代理论
本节内容
国际贸易现代理论的进展
赫克歇尔－俄林理论
H-O-S模式
里昂惕夫之迷
国际贸易新理论
0. 国际贸易现代理论的进展：
在对原有古典理论三大问题（贸易类型、
国际交换比价、贸易利益分配）探讨的基
础上，进而探讨：
贸易与一国经济结构的关系；
要素流动、技术进步对经济增长的影响；
贸易条件与所得分配的变动；
水平贸易流向与跨国公司的发展。
1. 赫克歇尔－俄林理论
赫克歇尔：《国际贸易对所得分配的作用》
俄林：《国际贸易与区际贸易》，提出生产要素
禀赋，开创了国际贸易的现代理论，经过
后来者发展充实后，成为主流理论。
俄林获得1977年诺贝尔经济学奖，在四个方面对
比较成本学说作了新的发展，从而证明比较利益
与自由贸易是有效的：
一般均衡论 Theory of General Equilibrium
在经济中，成本、价格、需求、供给相互依存，通过市场经济的价格调节自动达到均衡。
区际贸易 Regional Trade
国内、国际贸易都是区际贸易。地域是发生贸易的基本单位。经济地域由生产要素禀赋决定，禀赋即具有，先天后天均可，地域内生产要素可自由流动，而不能在不同地域间自由流动。在一个地域中的生产要素（如土地、资源、劳动力、资本等）的分布及流动不同于其他地域，就会体现出某种生产要素的优势，即要素丰富，那么生产其丰富要素密集型的产品具有比较优势。无论地域大小，均按生产要素分工，即生产要素禀赋论。因此，俄林反对国家阻碍贸易发展。
区域贸易的发生：
价格差异
地域间生产要素价格不同
生产某产品的各要素比例不同
7澳元
2澳元
1
1澳元
5
小麦
澳大
利亚
9英镑（18澳元）
1英镑
：
2澳元
1英镑
1
2英镑
4
小麦
英国
汇率
7
5
劳动力
数量
1
1
土地
数量
15澳元
2澳元
1澳元
纺织品
7英镑（14澳元）
1英镑
2英镑
纺织品
产品单价
劳动力
价格
土地
价格
单位
产品
国家
英国相对劳动力丰富
英国劳动力相对便宜
澳大利亚相对土地丰富
澳大利亚土地相对便宜
英国出口相对劳动力密集型产品纺织品，澳洲出口相对土地密集
型产品小麦。
区域定位论
各国生产如何定位，主要根据生产要素供给的状况以及运输成本组织生产，基本原则就是最小生产费用结合原则，具体描述见下页：
个人消费偏好及集团需要；
生产要素所有权状况；
自然条件；
生产要素的供给状况；
经济安定条件；
生产的社会条件；
生产要素的稀缺性及其“可分割性”；
产品的可运输性；
生产要素分配地区的运输性；
资源运输；
运输设备和转移的社会条件
可归纳为：市场需求、要素供给、运输、经济社会安定
条件等（附图见下页）。
非贸易商品，无国际贸易
只有运输国际移动，生产定位在市场上（移民、FDI）
高运输成本
只有商品的国际贸易，生产定位在要素来源地（国际贸易理论）
到处可以定位（定位理论）
低运输成本
高移动成本
低移动成本
市场要素
商品
Ｈ－Ｏ模型 Heckscher-Ohlin Model：2个国家，2种商品，利用2种要素 。
主要论点：
两国生产同样的商品，价格的绝对差是国际贸易的直接基础（差价高于运输费才有利可图）；
价格的绝对差是由成本的绝对差决定的；
成本的绝对差是由于成本的比例不同，即各生产要素的配合比例不同而表现出来的；
生产要素的配合比例不同是由于生产要素价格不同；
生产要素的供给和需求，对价格比例产生影响，其中要素供给取决于要素的禀赋大小；
汇率的调整，使商品的价格不断发生变化，双方贸易得到平衡。
4个定理
四个定理
Ｈ－Ｏ定理：国际贸易的原因主要是不同国家生产要素禀赋上存在差异。若一国拥有某种要素较别国相对丰富，则该国出口该丰富要素密集型商品，将具有比较利益。
要素价格均等化定理：国际贸易的结果使贸易国之间生产要素价格趋向均等化。以商品的国际移动取代要素的国际移动。在自由贸易的情况下，不但商品的价格，且生产要素的价格，在国际间均有趋向一致的倾向。
罗布津斯基Rybczynski定理：要素禀赋变化对产出的影响。若商品价格不变，一种要素禀赋的增加，将增加更大比例的该要素密集型商品的产出，而减少另一商品的产出。
斯波尔托－萨缪尔森Stopler-Samuelson定理：商品价格变化对要素价格和收入分配的影响。若劳动密集型商品的相对价格上升，将提高劳动力的实际报酬率，而减少资本的实际报酬。
3. 里昂惕夫之迷the Leontief Paradox
里昂惕夫：美籍苏联人，哈佛大学教授，因提出投入产出分析法的计量经济学成就获1973年诺贝尔经济学奖。
里昂惕夫对H-O模型深信不疑。1953年，他利用1947年的美国经济投入产出表对该年度的美国对外贸易商品结构进行实证分析。把产出集中在50个部门，其中38个部门的产品直接在国际市场上贸易，并把要素禀赋分成劳动力和资本两类，然后算出具有代表性的一揽子美国出口商品（价值一百万美元）和一揽子美国进口竞争替代品（价值也是一百万美元）中资本与劳动力的构成。
表：每百万美元美国出口品与进口替代品要素构成
资本（美元）
劳动力（年工）
资本/劳动力（美元/年工）
资本（美元）
劳动力（年工）
资本/劳动力（美元/年工）
资本（美元）
劳动力（年工）
资本/劳动力（美元/年工）
2132000
119
18000
1876000
131
14200
3. 1958年投入产出表
1962年贸易结构
2303400
168
13726
2256800
174
12977
2. 1947年投入产出表
1951年贸易结构
3091339
170
18180
2550780
182
14010
1947年投入产出表
1947年贸易结构
进口与出口之比
进口竞争替代品
出口品
要素构成
上表的分析和结论：
从上表可见，美国进口替代品比出口商品需要单位劳动的资本数高出30％。里昂惕夫的结论是：“美国参加国际分工建立在劳动密集型生产专业化基础上的，而非建立在资本密集型生产专业化基础上，也即该国利用外贸来节约资本和安排剩余劳动力”。
众所周知，美国为资本丰富国，按H-O定理，美国应出口资本密集型商品。里昂惕夫的研究结果成为悖论。其他人也实证了各国的情况，有与H-O定理一致的，也有和里昂惕夫之迷一致的。所以既不能肯定，也不能否定H-O命题。但我们可以认为，该命题不够完善，或命题的假设太严格，离现实有差距。
对里昂惕夫之迷的几种解释：
劳动力不同质：即美国劳动力效率高，是外国劳动生产率的3倍，按进口竞争替代品计算的劳动力还原为外国劳动力须乘以3，就会与H-O命题一致。同时，资本也不同质，美国资本效率更高。
人力资本Human Capital须加到物资资本上：劳动可分为两类，即简单劳动和须经教育和培训后才能从事的技能劳动。人力资本指体现在劳动者身上，以劳动者的数量和质量表示的资本，是由教育、训练和健康投资而花费的资本，既需时间、也需资源。人力资本可创造更大的价值，但不能从人身上分离出来单独买卖。我们可间接计算。凯能Kenea的估计方法是将技能劳动者超出简单劳动者的工资资本化，并将工资差看成人力资本的报酬。美国出口部门的人力资本比世界其他地区更高。
要素密集度反向Factor Intensity Reversal：即美国进口竞争替代品在美国为资本密集型商品，而在外国为劳动密集型商品。
美国消费者偏好资本密集型商品。
市场不完善：1947年美国关税政策限制劳动密集型商品进口。而且，由于美国跨国公司的内部贸易，返销进口的商品多属资本密集型商品。
4. 国际贸易新理论
新要素贸易说：除了俄林的三要素－资本、劳动力、土地外，还有其他要素影响比较利益，包括了：
人力资本Human Capital
R&D：指生产中用于研究和开发商品的投资。
格鲁勃Gruber等人试图从研究开发方面找出发生贸易的原因，提出了研究开发要素论。
根据1962年贸易美国19个产业的有关资料，就R&D费用、技术人员人数与出口的关系进行了统计分析，结果是美国5个具有高度技术水平的产业（运输、电器、工具、化学和机械制造）的R&D经费，占19个产业中科研经费总额的％，科学家和工程师的人数占％，而产品销售量仅占％，但出口量占72％，从而证实出口竞争力与研究开发要素指标有很高的相关性。R&D密集度高的产品就是“知识与技术”密集型产品。所以，科技水平高、具有研发要素密集度的国家，发展该类型的产品，具有比较优势。
规模经济Scale Economy和范围经济Scope Economy
企业的内外部规模经济，可以使企业降低成本，从而影响产品的比较优势。
企业的范围经济，可以使企业取得战略业务单位间的关联（有形关联、无形关联、竞争者关联等），从而获得竞争优势。
技术差距论
该理论在新要素贸易学说的基础上，将科学技术看成是一种独立的生产要素，强调科学技术生产要素在形成国际贸易商品比较优势中的决定作用。
波斯纳Posner：美国学者，1959年提出技术差距论，认为由于国与国之间存在技术差距，技术领先的国家可以享有出口技术密集型产品的比较优势。随着进口国的仿制、技术转让，原有的技术差距就会消失，贸易将持续到进口国的仿制生产能力充分满足其国内需求为止。
技术差距论的几个概念：
需求时滞：指从技术创新国新产品问世到进口国开始需求该产品的时间差距。
模仿时滞：指从技术创新国新产品问世到进口国仿制生产、直至进口变为零的时间差距。可分为反应时滞和掌握时滞。
反应时滞：从新产品问世到进口国开始仿制；取决于规模经济、关税、运输成本、市场大小和收入水平等要素。
掌握时滞：从仿制开始到进口变为零，到仿制生产充分满足国内的需求并转向出口为止。
需求时滞和模仿时滞之间的差距导致了国际贸易的可能性。较早的创新者将产品出口到需求时滞小于反应时滞的国家，其贸易利益较大。
技术差距论的图示：
Ａ国生产
Ｂ国生产
Ａ国出口
Ｂ国进口
t0
t3
t2
t1
Ｂ国进口
B国出口
掌握
时滞
需求
时滞
模仿时滞
反应时滞
Ａ国为技术领先国，发明新产品并暂时垄断新产品的生产，Ｂ国从t0到t1需求时滞，t1开始进口，t2开始仿制产品， t3停止进口转向出口，t0到t2为反应时滞，t2到t3为掌握时滞，t0到t3为模仿时滞。t1到t3为Ｂ国从Ａ国进口的贸易时间。
产品生命周期理论：
1966年，美国哈佛大学教授弗农R. Vernon在《国际投资和产品生命周期中的国际贸易》提出产品生命周期说，以解释工业制成品的国际贸易流向。
制成品生命周期
导入期：新产品草创阶段，发明国（发达国家）的个别厂家垄断专利生产，信息到国外受到限制，新产品未定型，在生产要素比例、工艺过程、规格划定、市场需求、运输成本等方面均不定型，生产者专门推销知识和技术密集型高的新产品。
成长期：新产品的仿制阶段，尽管有专利保护，但由于产品需求量加大，出现仿制品，生产开始有竞争，技术还未稳定，属资本密集度高的生产，随专利权转让和跨国公司向海外子公司转移生产，产品扩大至其他发达国家生产。
成熟期：产品标准化，完全定型，属资本及劳动密集型，生产转移到发展中国家，产品返销发明国。
产品生命周期贸易模式
贸易国分类：
出口新产品的工业高度发达国家，如美国；
较小的工业发达国家，如大多数欧洲国家；
某些发展中国家。
以美国作为新产品发明国为例
t0-t1：产品导入期；
t1-t2：产品成长期；
t2-t3：成长替代期，美国出口逐渐被欧洲替代；
t3-t4：产品成熟期，美国进口，发展中国家开始生产，产品标准化；
t4-t5成熟期的饱和期，发展中国家出口为主。
净出口X>M
净进口M>X
发展中国家
工业国
发明国
Ｔ
t0
t2
t1
t3
t5
t4
五、经济全球化
本节内容
经济全球化
经济全球化的历史地位
经济全球化的六个主要表现
经济全球化的成因
经济全球化的利益
经济全球化的挑战
经济全球化进程中的东亚金融风暴
1. 经济全球化Economic Globalization
经济全球化的定义：
“全球化”一词于1985年由Theodore Levitt在《市场全球化》中首先提出。
IMF（）：经济全球化是指跨国商品与服务交易及国际资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界各国经济的相互依赖性增强。
哈佛大学Jeffery Sacks：经济全球化有四个层面的含义：
促进经济更快增长；
对宏观经济稳定的影响；
对收入分配的影响；
对各国和国际政治的影响。
日本神户大学教授初濑龙平的定义：我们既可以将全球化描述为一种情形或过程，也可以将它定义为现实中的“理想”世界。总的来看，全球化至少包括五个方面的含义：
在许多领域中，世界范围内或全球性的人类活动尤其是经济活动不断增加；
拉近了世界各地彼此之间的距离；
在全世界流行着一种相同或相似的生活方式；
随着人们流动性的不断提高，世界变得越来越小；
这些变化以某些特定的方式构建了一个新的国际体系。
归纳而言：经济全球化是由于世界各国相继取消或放松对商品、劳务、资本和技术等方面国际流动的管制，各国间的经济联系和相互依赖日益加深，进而导致全球范围内各种生产要素价格趋同。经济全球化以全球作为整体。
全球化、自由化、国际化、一体化
经济自由化：政府放松或取消对要素及产品流动的管制，实现要素和产品配置的市场化，是经济全球化的主要成因之一，而全球化又进一步促进经济自由化。
一体化Integration：一定区域或世界范围内，以政府为主导，通过协议等形式将各国经济在不同领域、不同层次上联系起来，加强彼此间的合作和依赖。一体化是经济全球化的最终趋势。区域经济一体化表现尤为突出。
国际化Internationalization：资源配置以本国为主，同时利用其他国家的资源和市场。国际化的概念常针对微观企业。
跨国化：
经济全球化：最能反映当今世界经济的特征。
2. 经济全球化的历史地位
经济全球化的起源：
19、20世纪之交，缘于交通工具改进和铁路运费大幅度下降等原因，首次确立了工业品生产国和初级产品供应国之间的国际分工。1870年至1913年，世界贸易量增长了倍。工业化国家大规模的资本输出也成为这一时期的重要特征。
两次世界大战和“大萧条”使全球化受到挫折。
战后20多年中，随战后重建和技术进步等影响，贸易和投资量恢复了增长。
受“冷战”及一些发展中国家内向型发展战略的制约，东西方、南北方间的经济联系相对分割。
经济全球化目前的体现：1980年至1996年，全球贸易增长近2倍。全球贸易额在GDP中的比重从1985年的％上升至35％，从80年到95年，国际资本流量每年增加20％，FDI年增长近30％。
3. 经济全球化的六个主要表现：
生产活动全球化，主要表现为传统的国际分工正演变为世界性的分工。
国际分工的内容发生变化：
从以自然资源为基础的分工发展为以现代工艺、技术为基础的分工；
从产业各部门间的分工发展到各个产业部门内部的分工和以产品专业化为基础的分工；
从沿着产品界限进行的分工发展到沿着生产要素界限进行的分工；
从生产领域分工向服务部门分工发展。
国际分工的形成机制在变化，由市场自发力量决定的分工，向由企业、主要是跨国公司经营的分工和由地区经济集团成员内部的分工发展，出现“协议性分工”。
水平型分工成为国际分工的主要形式。
世界多边贸易体制形成（GATT/WTO）
国际贸易对世界经济的拉动作用增强，表现为国际贸易增长率大于世界经济增长率。1990-1995年，世界出口量年均增长率为6％，同期世界GDP年均增长率为1％。
服务贸易发展迅速，占贸易总额的比例上升。
国际货物贸易交换品种多样化。
发达国家同类货物相互交换增加，主要的经济贸易大国一般既是某类商品的主要出口国，也是该类产品的主要进口国。
国际贸易趋同化：普遍使用电子化贸易手段；共同认可ISO系列标准；贸易合同标准化。
世界贸易组织建立，正式确立了多边贸易体制。
各国金融日益融合：
金融国际化进程加快。90年代以来，发达国家的银行按《巴塞尔协议》的要求进行了大规模的并购活动。发达国家和发展中国家的FDI增长迅速。
地区性经济集团的金融业出现一体化。欧盟统一大市场建立后，银行、证券公司和投资基金等金融机构可在欧盟内经营不受国界限制的保险和投资业务。
金融市场扩大。90年代末，外汇交易量已是世界贸易额的60倍以上，全球外汇日交易额超过万亿美元。
投资活动遍及全球。
投资成为经济发展和增长的新支点。FDI年均投资额与年均国际贸易额的比例在缩小，且FDI年均增长率高于世界贸易增长率。
国际对外FDI与吸收外国FDI的主体中，发达国家的比例降低到60％以下，发展中国家的比例上升。
FDI和吸收外国FDI并行。发达国家中主要FDI国同时也是吸收FDI的主要国家。1995年，德、法、瑞典、英、加、美、澳、荷、日等占当年世界FDI的％，同年，除日本以外的上述其他国家占吸收外国FDI总额的53％。
国际借贷资金流动量增长迅速，证券股权投资迅速发展。
投资自由化成为各国国际直接投资政策的目标。各国保护和促进投资的双边投资条约大幅增加。GATT的第八次多边贸易谈判达成了《与贸易有关的投资措施协议》；1996年联合国贸发会议对未来多边投资框架做了探讨，并达成协议。
跨国公司的作用进一步加强。
跨国公司的数量剧增。1980年世界共有万家，1993年，达到万家，1997年，达到万家。
发达国家和发展中国家为基地的最大MNC日益全球化。1997年，MNC控制了全球75％的技术转让，90％的生产技术，80％以上的FDI。
MNC结成战略联盟，加强在R&D、生产、市场开拓、融资等方面的合作。
MNC在国际生产的规模和重要性日益增加。其内部贸易在其国家贸易中的比重上升。1997年，MNC内部及其之间的贸易占全球的60％ 。
经贸文化、人才出现世界性。
互联网的出现和应用；
经济生活和贸易文化全球趋同；
共同的哲学：绿色主义、环保、反黑、扫毒、反腐败、和平、可持续发展……
“国际人”概念：积极肯干，但不蛮干；人际关系融洽，不以自我为中心；兴趣广泛，知识丰富；外语出色，乐意结交外国人；行动迅速，快食、快眠、快便；迅速适应并爱上异国他乡；意志刚强，富有忍耐性；深谋远虑，但不优柔寡断；安排、处理好家庭生活关系；身体健康、精神焕发。
4. 经济全球化的成因：世界范围内的技术进步和各国社会经济变革的综合反映。
新技术革命的成果为经济全球化提供了动力和物资基础。
新技术的产业化提供了新市场和新的商业机会。为了争夺新市场，各国的企业必须突破国界，以全球市场为目标调整战略，以形成全球性的生产和销售网络。
如同19世纪末的铁路，80年代以来现代通信业的发展，大大降低了国际间的通讯费用和交易成本，成为推动经济全球化的重要因素。
全球性非管制化与市场化改革，很大程度上消除了经济全球化的制度障碍。80年代初，全球进入更加注重市场作用的非管制化时代。各国在取消贸易和资本流动管制方面朝市场化和自由化迈出了显著的步伐：
按GATT乌拉圭回合谈判达成的协议，发达国家对进口制成品的关税已降至4％以下，发展中国家的关税也由80年代初的34％降至目前的10％左右。
1970-1997年，取消经常项目汇兑管制的国家由35个增加至137个。经过10多年的努力，到1994年底，发达国家已全部解除了资本项下的汇兑管制。
1991-1997年，在世界各地，对外国FDI的条例进行了570次自由化的修改。
国际金融深化和创新，为经济全球化提供了有利的技术条件。
国际金融市场的交易制度环境日益宽松；
各种新型的金融工具与交易技术不断涌现；
计算机在金融市场的广泛应用；
交易速度加快，资金在国际间的移动异常迅速；
发达国家的投资基金大规模进行海外扩张。
以GATT/WTO和IMF为代表的国际经济组织和协调机制，在经济全球化过程中发挥了重要作用：
GATT第八轮多边谈判，将议题从过去的商品关税减让和非关税壁垒降低，扩大到包括服务贸易、知识产权、市场准入、环境保护、建立多边贸易机构等许多新领域。
IMF作为金融自由化的主要倡导、推动者，80年代以来发挥了积极作用。尤其在97年的东亚金融风暴后，IMF进一步强调了自由化在金融领域的重要性。
5. 经济全球化的利益：
归纳斯密、李嘉图、穆勒、俄林、哈伯勒、克鲁格曼等人的理论言，经济全球化的利益包括：
按比较优势进行分工和贸易，可提高各自的劳动生产率；
按比较优势进行分工和贸易，有助于资源在全球的合理配置，促使要素价格均等化，提高社会福利；
贸易和投资可为企业带来规模经济效益；
贸易和资本流入有利于提高一国的资本积累；
出口可提高就业水平，有助于实现宏观经济平衡；
国际竞争有利于促进技术进步和创新；
对后进国家而言，国际贸易可产生“教育示范作用”；
国际贸易和投资自由化可减少管制成本，减少腐败。
以美国为例分析全球全球化的利益
总体上，美国可能是从经济全球化得益最多的国家。自1991年以来，美国连续9年保持了低通货膨胀与低失业并存条件下的良好经济增长。道琼斯指数从2000点起步，屡创新高，突破万点大关。这就是“克林顿经济学”带来的新经济。支持新经济的因素是多样的，但经济全球化至少从三方面起到了巨大作用：
经济全球化为美国的跨国公司带来了巨大的市场，并使它们实现了巨额利润。
如可口可乐公司，1997年位居《商业周刊》全球1000名最佳业绩跨国公司排名的第2位，而1990年仅为23位。可口可乐成功的一个重要因素就是实施了全球化的生产一体化的战略。它把原浆厂扩散到全球。它至少在195个国家和地区销售可口可乐，在117个国家销售减肥可乐，在164个国家销售雪碧。其利润，从1993-1996年增加了％。
经济全球化使美国获得了巨额资本。在过去近20年间，美国始终是全球最大的资本输出国，同时也是最大的资本输入国。1997年，美国各种形式的资本流出为4780亿美元，资本流入为7330亿美元。大量的资本净流入，有效地抵消了国内私人储蓄水平持续下降和巨额贸易逆差带来的不利影响，对于保持较高的就业和经济增长水平具有重要作用。
经济全球化是美国保持较低物价水平的原因之一。90年代中期以来，持续走强的美元使美国的经常项目逆差不断扩大，但也使美国能够从世界各地以低价进口各种商品。
中国输出通货紧缩？
6. 经济全球化的挑战：经济全球化给各国同时带来了经济利益和相当的代价。始自1997年，全球经历了长达一年多的金融动荡。有悲观人士指出，正如19世纪末开始的全球经济大融合导致了20世纪30年代的大萧条，并最终被大萧条葬送一样，这次金融动荡实际上同样可以归因于80年代以来的经济全球化浪潮，而且最终也将遭受相似的命运。虽然历史简单重演的可能性不大，但有一点可以肯定：97年的金融风暴的确是过去10多年经济全球化的代价的一次集中体现。
经济全球化的挑战之一：全球经济不稳定成为一种常态。
经济全球化过程中，各国经济的相互依赖性空前加强。许多国家的外贸依存度已超过30％，有的达到了50-60％。
经济波动和危机的国际传播成为经常性的、不可避免的。一国的内部失衡都会反映为外部失衡，进而很快影响到与其有贸易和投资关系的国家，最后就有可能将所有国家不同程度地引入失衡与危机的境地。如1997年泰国汇率危机，不仅传播到整个东南亚地区、韩、、日，演变为地区性金融危机，还波及俄罗斯、拉美地区，形成了全球金融动荡。
国际游资的存在是全球经济不稳的重要因素之一。
国际游资是超越国界的巨大力量，多次扮演了全球性金融动荡的制造者或推动者，是危机传播的主要媒介物。60S的美元危机、70S初布雷顿森林体系的瓦解、80年代初的拉美债务危机、90年代初的欧洲货币体系危机、94年墨西哥汇率危机、97年的东亚金融危机，都体现了游资的巨大破坏力。
各国努力探索和采取的对国际游资实施控制和监管的方法，在经济全球化、贸易自由化的背景下，有效性不断下降，游资仍可通过各种渠道方便地绕过资本管制。因此，对国际游资的完全控制不能抱太大的希望。
经济全球化的挑战之二：各国经济主权的出让。
欧盟经济体发展的历程表明，随着一体化程度的提高，成员国经济主权独立性不断下降。从早期的关税同盟、统一农产品价格、汇率联合浮动，到单一货币欧元的出现后的统一金融政策，都说明各成员国的财税和货币主权已逐渐让渡给欧盟协调机制。经济主权的让渡曾让成员国付出代价。
欧盟以外的国家，在经济全球化的过程中，其经济主权的独立性，也面临越来越严峻的考验。考验包括二种：
经济主权的主动让渡，从GATT/WTO的历次减税和贸易自由化谈判，到发生金融危机的国家为了得到IMF的援助而被迫接受经济调整。这种让渡是有利的，有“对价”存在。
跨国私有经济力量对经济主权的侵蚀。 MNC的目标常与东道国的不一致，对东道国的许多政策措施常表现出本能的抵抗和规避，如常用的转移价格。通过这种手段或其他方法在国际间进行大规模资金转移对东道国货币金融政策都存在消极作用。
90年代以来，随各国资本账户的逐步开放，一些国家（尤其是新兴市场国家）的货币政策独立性受到挑战。在资本流动日益自由化的形势下，这些国家感到在保持货币政策独立性和维持汇率稳定间的激烈冲突，同时也感到保持货币政策独立性的挑战和代价。1992-93年导致英镑退出欧洲汇率机制的欧洲货币体系危机、1994年墨西哥比索危机、1997年的泰国汇率危机等，清楚地表明了这种冲突以及由此产生的连锁反应。在这些危机过程中，几乎每个国家最终都勉强保持了货币政策的独立性，但也都在汇率动荡方面付出了巨大代价。
蒙代尔三角：J. Marcus Fleming， Robert Mundell
命题：一国政府最多只能同时实现下列三项目标中的两项：完全的资本流动性、货币政策独立性和固定汇率制（？）。
也即：在资本完全流动的条件下，一国将面临货币政策独立性与汇率稳定性之间的冲突。如：若一国货币当局要想成功地在维持固定汇率的情况下紧缩银根，必须牺牲资本的流动性，因为只有在严格的资本管制下提高利率才能有效地减少总需求。若允许资本完全自由流动，提高利率就可能导致大规模的资本流入，从而促使利率下降至世界利率水平，并使减少总需求的初衷破灭。
该命题表明：在经济全球化过程中，由于资本的自由流动不可避免地会成为一种基本经济现象，因此，一国要保持汇率的稳定，必须在一定程度上向跨国私人资本出让货币主权，或必须以汇率的经常性动荡换取货币主权的独立。
经济全球化的挑战之三：全球范围的贫富分化。
经济全球化的本质是全球范围的市场化过程。这个过程中，竞争创造了效率，也使财富向少数国家集中。按WB的统计，1983年低收入发展中国家的人均GDP为高收入发达工业化国家的％；到1994年，这一比例降至％。造成这种情况的原因有：
经济全球化的利益分配不平衡。参与经济全球化的国家都会受益，但利益不均衡。发达国家在资本、技术上的相对优势使其在价格制定上具主导权，处于全球化的中心位置，在与处于边缘地位的发展中国家进行交换时获得更多利益；
名义汇率的下降导致GNP名义值下降。过去10多年里，许多发展中国家的名义汇率下降，特别是一些发生金融危机的国家。如1997年泰国等出现20-50％的货币名义贬值，使其GNP倒退10年。名义贬值引起的实际贬值又使贸易条件恶化，从而在国际交换中付出更大代价。
7. 经济全球化进程中的东亚金融风暴：
东亚金融风暴的起因与演变：
第一阶段（-7）：，泰国发生挤兑风潮，3月3日泰国央行宣布国内9家财务公司和11家住房贷款公司存在质量不高和资金不足等方面的问题，随即发生了约6亿美元的挤提事件。3月7日股市暴跌。5月，泰铢对美元的汇率跌至10年来的最低点，泰国政府仍做出保卫泰铢的决定，没有相应降低利率。尽管泰国银行动用了约50亿美元买进泰铢，但是并没有止住泰铢的下跌趋势。
该时期东南亚一些国家不同程度存在银行呆帐数额过高、经常项目赤字过大、泡沫经济显著和币值高估等状况，这种局面源于国内经济结构的失调，和经济全球化进程。（和中国的竞争：中国类似产业的竞争使许多东南亚国家的出口减少，外汇收入随之减少）
为了追求高额收益，工商界引入大量短期外债，资金多投向过热的房地产业和证券市场。一系列内在因素和外部环境致使东南亚国家经济处于相当脆弱的状态。
国际套利集团瞄准了它们的汇市和股市。首先阻击泰铢，大量抛泰铢。泰国政府早已全面开放金融市场，因而无力抵抗国际性冲击，7月2日放弃了钉住汇率制，实行浮动汇率制，宣告泰铢失守。随之泰国汇率贬值达25%以上。导致泰国股市暴跌，经济急剧恶化。
泰国的情况直接影响相关国家。经济上与泰国有相似问题的马来西亚、印尼、菲律宾等的汇市、股市出现暴跌。印尼、菲律宾、马来西亚等国货币贬值幅度约在20%～40%间。普遍发生金融机构倒闭现象。受灾国家向IMF求援。
第二阶段：，随着东南亚金融风潮的发展，台湾受到冲击。
台湾曾试图使用外汇储备抵御冲击，但随后于10月17日宣布放弃坚守台币，成为第二阶段的开始。
对台湾的举动，国际上有众多说法：
金融界普遍认为台湾放弃台币是一种主动行为－－台湾大约有900多亿美元的外汇储备，完全可以强有力抵抗冲击。
美国国际经济研究所所长伯格斯顿(C. F. Bergsten)指出台湾此举目的是借助经济全球化的连带反应，将金融风暴的矛头移向东南亚地区。
其后，风潮的冲击迅速移向香港和东南亚，并导致东南亚和香港的股市、汇市出现了再次剧烈动荡。
台湾不承认这种指责。他们发表一些评论，强调台湾确受到巨大压力，认为抵御冲击是不明智的。但从当时的状况和台湾所持有的外汇储备数额看，国际间的指责是有道理的。
香港在8月份就已受到影响，而在新一轮冲击中遭受了极严重的损失。
香港的通胀率长期高于美国，港币处于高估状态，楼市、股市的泡沫成份颇高。国际投机者对钉住美元的联系汇率进行冲击。香港为坚守联系汇率，大幅提高短期利率，过高的房地产价格迅速下滑，股市暴跌。香港的恒生指数1997年4月1日为11951点，8月7日惊人地冲至16673点，10月23日发生股灾，恒生指数暴跌1211点，一周内共跌2457点。
第二轮冲击中，世界若干股市发生了相应的震荡：10月27日（星期一），美国道·琼斯指数暴跌554点，创造了单日跌幅的新高。所幸的是由于美国当时的整体经济面处于良好状态，故第二天道·琼斯指数即反弹了337点，没有发生灾难性的后果。
第三阶段：-12，焦点转向韩、日:
韩国的问题在8、9月份已经出现。
韩国的经济发展模式，受到了强烈的冲击和挑战。东亚模式相当程度上反映了韩国的经济发展战略。政府主导型经济和大企业战略，成功振兴了经济，构成了“亚洲神话”的重要部分。但经济方面的大震荡多与高层政治密切相关，领导层的激烈较量和若干政、商界的丑闻都直接影响经济的平稳发展。韩国的大量银行、财团发生严重问题，与其发展模式不无关联－韩国企业大量举债(短期债务占较高比例)，韩国的外债高达1700亿美元，内债超过5000亿美元，金融机构积累了大量的不良资产。
韩元汇率由年初861:1贬到8月900:1。11月份1139:1，12月初1900:1，并曾跌穿2000:1。期间，不断有金融机构和财团倒闭。信心受到严重打击，股市发生数次动荡。
IMF承诺对韩国进行大规模援助。但因其条件较苛刻，招致韩人不满，并引发反对IMF援救计划行动。由此导致国民捐献黄金、用美钞兑韩元以挽救国家的动人一幕。
第三阶段的爆发点是11月19日。韩元被迫实行自由浮动。20日便引发了银行、股市和汇市的全面危机。21日韩国政府被迫向IMF正式求援。
日本的情况较特殊，日本面临的难题是解决持续七年的泡沫经济留下的后遗症。日本在东南亚金融危机发展过程中，推出了所谓的“金融大爆炸的改革计划”等措施，但仍难以控制局势。日本著名的山一证券等大型金融机构和企业接连破产，对日本国民的信心和整个经济前景产生了重大影响。东京股市下跌，日元接连贬值。12月5日，日元对美元的汇率终于跌破了130:1的所谓心理大关。
12月中下旬，泰铢、印尼盾、马来西亚林吉特、新元等，出现进一步的贬值。几乎整个亚洲都深度卷入到金融风潮之中。若干著名经济学家纷纷发表谈话，认为亚洲神话破灭了，东亚模式已宣告失败。
第四阶段：1998年初。印尼发生严重的政治和经济危机，印尼盾暴跌，由此引发东南亚新一轮的股市、汇市激烈震荡，致使拉美、欧洲、美国等证券交易所股票大幅下跌。
国际普遍认为东南亚金融危机引发的金融风潮，已转变为世界性的金融风潮。
1月9日美国道·琼斯指数暴跌222点，恒生指数再次跌穿9000点。
12日香港爆发了“百富勤事件”－－全球最大的华资券商百富勤公司宣布清盘。清盘的主要原因是其在印尼的大量投资由于当地政治经济发生混乱而陷入困境，使之发生财务危机。百富勤在香港被称为“红筹股之父”。
香港正达证券公司宣布清盘。
证券公司清盘事件引起大批特别是中小股民慌恐。Ｈ股和红筹股遭受严重的损失，随着12日恒指跌穿8000点心理大关，红筹股下跌16%，Ｈ股下跌21%，均为跌幅新低。从1月13日起，纽约、香港及东南亚股市、汇市开始出现反弹，局势逐渐趋于稳定。
此轮冲击从表面上看可谓来得猛，去得快。
上述四次冲击，使整个亚洲地区的经济遭受创。印尼盾贬值逾70%，泰铢、林吉特、菲律宾比索、韩元均贬值30%～40%。从表1、表2中可反映出金融风潮发生前与1997年底受灾国家经济状况的对比。
金融风潮与经济全球化进程
发生金融风潮的内因和外因都与经济全球化进程分不开。
内因：国家决策失误和产生泡沫经济等现象，不仅是内部原因造成的，同时与若干国际因素，特别是经济全球化进程密切相关。
经济全球化进程具有强大的带动性，它可以积极引导也可以误导一个国家的经济发展方向。
据UN出版署统计，1994年MNC的FDI总额为2260亿美元，其中37%流入发展中国家，且绝大部分集中到东亚地区。
占世界GNP1/3、控制国际技术转让70%的MNC很大程度左右世界经济发展。其在东亚地区的巨额投资，一方面促进了当地的发展，另一方面对当地经济发展产生支配作用，甚至影响东道国的经济发展决策。代表发达国家利益的MNC的行为准则，不会把东亚地区的发展和稳定放在重要位置。
外因:国际投机套利集团，似乎越来越成熟，其发动的战役成功率极高，而纵观金融风潮的进程，正是经济全球化进程为投机者们提供了若干契机。
经济全球化带动下迅猛发展起来的信息高速公路及一系列为全球化服务的高科技手段，使国际投机者的能量倍增。
经济全球化是当今世界的发展趋势，各国经济相互依存，共同发展，这一潮流得到世界的认同。应考虑的是，如何采取有效的措施防范利用经济全球化损害他人利益的行为。
一点结论：审慎参与经济全球化进程
资本项下货币自由兑换，就可能随时受到金融风潮的强烈冲击，全面开放资本帐户的国家须具有相应的应付能力。
一些东南亚国家为获取高额收益，参与到国际金融市场的各类交易中。但其商家在国际金融市场交易方面往往缺乏“前沿信息”和“操作实力”，其金融管理制度和运行机制也不完善，一旦发生国际性政治经济动荡，极易陷入泥潭。
经济全球化的主导国是以美国为首的发达国家，全球化进程势必首先有利于发达国家。全球化进程是大势所趋，但应遵循一定程序，循序渐进。参与经济全球化进程要量力而行。参与这一进程的合理动机只有一条：有利于本国经济的发展。
某种程度上，经济全球化进程的主旨是逐步取消国家管制。但的世界银行首席经济学家斯蒂格利茨(J. Stigliz)提出：“我们需要理解政府在金融市场中的重要作用，而不是立即放松管制。这些步骤将不止导致国内资本的更有效配置，也会帮助国家更好地管理国际资本流动。”东亚金融风潮再一次提醒人们，不应不顾国情贸然行事，审慎地参与经济全球化进程是明智的。
六、多边贸易体制
GATT WTO 中国
本节主要内容：
GATT：成立和发展、组织运行、历史成就、局限性
WTO：发展、组织运行、面临挑战、发展趋势
中国与多边贸易体制：历史关系、谋求加入的原因、权利和义务、艰苦历程、入世的影响
正确认识WTO
◆参考网站：
1947年关税与贸易总协定
GATT的成立与发展
成立的背景：
20世纪初，因生产过剩危机，各国奉行高关税的贸易保护主义，严重阻碍国际贸易的发展，并成为30年代经济危机的重要原因。危机使各国意识到加强国际贸易协调与合作的必要性。
二战后，国际经济秩序面临着三大问题：
金融方面，维持各国间汇率及相关制度；
投资方面，建立相关机构，鼓励对外投资；
贸易方面，建立相关机构，扭转贸易保护主义盛行的状态。
1944年7月，在美国布雷顿森林召开的国际货币与金融会议上，与会国建议成立国际货币基金组织、国际复兴开发银行（即世界银行）和国际贸易组织，作为支撑经济的三大支柱。
GATT的成立
1946年2月，美国提议召开的UN经济和社会理事会第一次会议上，通过了筹建ITO的决议，并成立了筹委会。
1946年10月，第一次筹委会上，讨论美国提出的国际贸易组织宪章草案。
为尽快解决各国普遍存在的关税过高的问题，1947年4月，在美国推动下，美、英、加、印等23国在双边基础上签订了123个关税减让协议。
1947年10月，在哈瓦那召开的UN贸易和就业会议上，通过了国际贸易组织宪章，简称哈瓦那宪章，送由各国政府批准。美国等国国会认为其与国内法相抵触，未予批准，因此ITO无法建立。
1947年10月30日，包括中国在内的23国在日内瓦签署了关于关税减让的一般协议。原来的宪章起草委员会将各国在关税减让谈判中取得的协议和《哈瓦那宪章》中有关贸易的内容汇编成一个文件，称为《关税与贸易总协定》，即1947年关贸总协定，日内瓦23国签署了《临时适用议定书》，并从1948年1月1日生效。至1994年已有124个正式成员国。
这样，GATT替代了ITO，成为管理多边贸易体制的临时性工具，是和IMF与WB共同协调管理国际经贸关系的三大组织之一，它存在了40余年。GATT不是联合国下属机构，也不是一个组织，只是一个临时性质的协议，起着准国际组织的作用。
GATT的机构
最高权力机构：缔约国大会，一般每年召开一次，讨论和决定重大事项。
代表理事会：在缔约国大会闭会期间，作为常设机构处理日常和紧急事务。由所有要求成为其成员的缔约国代表组成，1994年约占全体缔约国的三分之二。
理事会下的各种常设委员会：如国际收支委员会，关税减让委员会，反倾销委员会，贸易和发展委员会等。
秘书处和总干事：总干事兼任执行秘书长。
工作组和专家小组：working group and panel
GATT的宗旨和基本原则
关贸总协定的条文
关贸总协定的历次谈判：1947-1995
第八次谈判：，乌拉圭埃斯特角，117个国家参加，也称“乌拉圭回合Uruguay Round”。
谈判内容包括两个部分共15个议题：
关税，非关税措施，热带产品，自然资源产品，纺织品和服装，农产品，关贸总协定条款，保障条款，多边贸易谈判协议和安排，补贴与反补贴措施，争端解决，与贸易有关的知识产权问题包括冒牌货贸易问题，与贸易有关的投资措施，关贸总协定体制的作用；
服务贸易。
谈判因美欧在农产品补贴问题上的分歧，拖至1993年底结束。
，各参加方部长在摩洛哥正式签署最后文件，共45个协议文件，签署后的文件被提交各国立法机关批准。
据估计，在10年内，每年世界收入将增加2700亿美元。全球产值10年内可增长6万多亿美元。
乌拉圭回合前后工业产品（不包括石油）关税约束对照表（税号数量，10亿美元，百分比）
99
59
96
100
100
98
97
70
后
99
72
98
100
100
82
98
67
后
前
前
94
14
74
99
57
98
68
36
78
22
73
99
38
79
63
17
86，968
157，805
18，962
14，138
64，136
57，851
23，565
82，545
主要国家集团
发达国家
发展中国家
转型经济国家
主要地区
北美
拉美
西欧
中欧
亚洲
约束税率下的进口产品所占比例
受约束税号
所占比例
进口额
税号
数量
国家集团
或地区
GATT的历史作用：
促进了国际贸易的发展：关税、非关税壁垒削减。
缓和了缔约方间的贸易矛盾。GATT为解决贸易争端提供了场所、程序和方法。
形成了一套调整国际贸易关系的法律规范。
发展中成员的利益受到重视，成立了贸易与发展委员会；为其取得普遍优惠制提供法律依据；给予发展中国家“例外条款”。
推动国际经贸信息资料交流与人才培训。
GATT的局限性
GATT只是一个临时性协议，而非正式的国际组织，不具备国际法主体资格，限制了其功能的发挥，和IMF和WB也无法有效加强合作和协调。
GATT管理范围有限。服务贸易、知识产权问题、投资问题等未纳入协调的范围；而且，货物贸易也不完全，如农产品、纺织品和服装等始终游离于GATT之外。
GATT的规则不严格：
GATT规则应是多边的，但实际上有一些规则是“诸边”的，如政府采购、航空器贸易、奶制品和牛肉贸易。
一些规则缺乏明确标准，如反倾销规则。
存在大量例外条款，如贸易集团条款、国际收支保障条款、特殊保障、幼稚产业保护等。
“灰色区域”措施横行：如自愿出口限制。
GATT争端解决机制存在严重缺陷，形如虚设。
因此，在80年代后期，要求用新的机构取代GATT的呼声越来越高。WTO登上了历史舞台。
2. 世界贸易组织World Trade Organization
WTO的产生
背景：1986年开始的GATT乌拉圭回合谈判开始时的15个议题中没有建立WTO的问题。但多边贸易谈判包含了传统货物贸易之外的服务贸易、知识产权保护、环境保护等新议题，GATT从组织结构到协调职能在处理这些问题时都力不从心。因此，有必要在GATT基础上建立一个正式的国际组织来协调、监督和执行新一轮多边贸易谈判的成果。
，形成了《关于建立MTO的协议》草案。
，在乌拉圭回合结束前111个国家形成了“多边贸易组织的协议”，并按美国的动议，改名为WTO。
《建立WTO的协议》于在摩洛哥的马拉喀什城部长会议上通过。
WTO在GATT的基础上于成立，二者在95年共存一年。1996年开始，WTO取代GATT成为国际多边贸易体制得以运转的基础和法律载体，监督、协调和管理新多边贸易和法律体制。
至，WTO已有146个成员方，超过30个国家和地区正在申请成为成员。
《建立世界贸易组织的协议》
Marrakech Agreement on Establishing the World Trade Organization
包括序言、正文16条和4部分附件组成。WTO的庞大法律体系，可归纳为一部基本协议（马拉喀什协议），二个规则（《争端解决规则与程序的谅解》和《贸易政策评审机制》），三大协定（GATT，GATS，Trips）及配套附属协议。
WTO法律体系见下页：
附件一
多边货物贸易协议
服务贸易总协定GATS
知识产权协定
GATT1994
农产品协议
纺织品协议
实施动植物卫生检疫措施
的协议
技术性贸易壁垒协议
海关估价协议
装运前检验协议
原产地规则协议
进口许可证程序协议
反倾销协议
补贴与反补贴措施协议
保障措施协议
附件二：关于争端解决规则与程序的谅解
附件三：贸易政策评审机制
附件四：4个诸边协议
国际牛肉协议
国际奶制品协议
政府采购协议
国际航空器贸易协议
及其他一系列部长决定、宣言、决议及谅解。
豁免附件
自然人流动提供服务的附件
空运服务的附件
金融服务附件一
金融服务附件二
电信服务的附件
基础电信谈判的附件
海运服务谈判的附件
WTO简况
WTO的基本职能
管理职能：促进《建立WTO协议》和多边贸易协议的执行，制订和规范国际多边贸易规则。
组织多边贸易谈判。
解决成员之间的贸易争端。
贸易政策评审职能：提高成员贸易政策的透明度；了解成员方遵守和实施多边贸易协议的情况。
与其他国际经济组织IMF和IBRD的合作和协调职能。
多边贸易体制的性质解释
一极为主、多极竞争的格局下，多边贸易体制出现了自由贸易主义、贸易保护主义和区域主义三种贸易政策潮流和多边主义、双边主义与单边主义三种贸易谈判方式相互交织的复杂局面。为了应付这种复杂局面，WTO专门建立了各国贸易政策评审机制和贸易争端解决机制。这两个机制的建立说明，当前的多边贸易体制决非一种理想意义上的自由贸易体制，而是一种在贸易保护主义政策和单边主义贸易谈判方式盛行情况下，维持有规则的贸易的制度安排。
资料来源：王新奎，《世界贸易组织与发展中国家》上海远东出版社1998年版，.
WTO的宗旨、目标和地位
宗旨：
提高生活水平，保证充分就业，大幅度和稳定地增加实际收入和有效需求，扩大货物和服务的生产与贸易，按照可持续发展的目的，最优运用世界资源，保护环境，并以不同经济发展水平下各自需要的方式，加强采取各种相应的措施；
积极努力，确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中获得与其经济发展需要相称的份额。
具体目标：建立一个完整的、更具活力和永久性的多边贸易体制，以巩固原来的关贸总协定为贸易自由化所作的努力和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果。为实现这些目标，各成员应通过互惠互利的安排，切实降低关税和其它贸易壁垒，在国际贸易中消除歧视性待遇。
地位：WTO是具有法人地位的国际组织，与其前身关贸总协定相比，WTO在调解成员间争端方面具有更高的权威性和有效性。
WTO的组织机构
部长大会
贸易政策评审机构
总理事会
争端解决机构
上诉机构
争端解决
专家小组
贸易与环境委员会
贸易与发展委员会
国际收支委员会
预算、财政管理委员会
与贸易有关的知识产权理事会
货物贸易理事会
国际奶制品理事会
民用航空器委员会
国际肉类理事会
服务贸易总协定规则
工作组
原产地规则委员会
与贸易有关的投资措施委员会
农产品委员会
市场准入委员会
具体义务承诺委员会
动植物检疫委员会
补贴与反补贴措施委员会
专项服务工作组
政府采购委员会
服务贸易理事会
金融服务贸易工作组
海关估价委员会
技术性贸易壁垒委员会
进口许可证委员会
保障措施委员会
纺织品委员会
反倾销措施委员会
多边贸易体制的基本法律原则：
“总的说来，由1947年关贸总协定所确立起来的基本原则也就是GATT1994的基本原则，同时，也是以GATT1994为核心的一整套多边货物贸易规范的基本原则，而且实际上也是WTO的基本原则。”
－《世界贸易组织与发展中国家》上海远东出版社1998年版，。
公平贸易原则：出口贸易经营者不得采取不公正的贸易手段，进行或扭曲国际贸易竞争
互惠Reciprocity原则
公平竞争原则
贸易自由化原则：指原有WTO成员方限制和取消一切关税和非关税壁垒，消除国际贸易中的歧视待遇，提高本国市场准入的程度。
关税减让
禁止数量限制原则
透明度transparency原则：
要求各成员将有效实施的有关管理对外贸易的各项法律、法规、行政规章、司法判决等迅速加以公布，以使其他成员政府和贸易经营者加以熟悉；
各成员政府间或政府机构间签署的影响国际贸易政策的现行协定和条约也应加以公布；
各成员应在其境内统一、公正和合理地实施各项法律、法规、行政规章、司法判决等。
非歧视Non-discrimination贸易原则：又称无差别待遇原则，指一缔约方在实施某种限制和制裁措施时，不得对其他缔约方实施歧视待遇。具体表现为“一般最惠国待遇”及“国民待遇”。
协商与协商一致原则：是多边贸易体制及其法律制度运作的基本准则，它体现在处理成员方间的贸易纠纷和关系、进行贸易谈判以及多边决策机制等方面。
允许例外和保障措施原则：在某些特殊情况下，WTO成员可不履行已承诺的义务，对进口采取一些紧急的保障措施。可实施例外条款的情况有：
防止或缓和出口成员方的粮食及必需品的严重匮乏。
缓解严重的国际收支赤字和急剧增长的贸易逆差。
因承担义务而出现的严重损害或严重损害威胁。
维护国家安全。
维护一国公共道德。
维护居民和动植物的生命安全。
维护知识产权。
为保证经济发展或经济过渡计划的完成。
黄金和白银的进出口。
监狱劳改产品。
涉及保持传统文化的艺术品和文物。
发展中国家成员尤其是最不发达国家成员。
多种纤维协定已有的数量限制。
贸易集团间的优惠。
发展中国家优惠待遇原则：
可承诺较低水平的贸易自由化义务：按乌拉圭回合多边谈判达成的协议，发达成员平均关税水平为4％，而发展中成员为13％。
有更长履行义务的时间或过渡期，如关税减让和取消数量限制措施方面，发达国家可有5-6年，而发展中国家一般为10年。
发展中成员在履行义务时有较大的灵活性。
发展中国家在履行某些义务时发达成员应提供资金和技术援助，如海关措施、环保等。
对最不发达国家，各成员应采取进一步措施改善他们的贸易机会，主要措施有：提供普惠制待遇，增加市场准入机会，实施乌拉圭回合各文件中给予的差别和优惠待遇，给予技术援助等。
WTO成员的权利与义务：基本平衡
各成员享受的主要权利：
享受现有成员中多边的、无条件的最惠国待遇和国民待遇。
享受其他成员扩大市场准入、关税与非关税减让措施的利益。
发展中国家可享受一定范围的普惠制待遇及发展中国家成员的大多数优惠或过渡期安排。
利用WTO贸易争端解决机制和程序，解决经贸摩擦。
享有WTO成员利用各项规则、采取促进本国经贸发展的权利，包括采取“豁免”与保障措施的权利。
获取其他成员的贸易政策和措施等信息资料的权利。
参加WTO及其附属机构各项活动的权利。
主要义务：
在货物、服务、知识产权等方面，根据WTO规定，给予其他成员最惠国待遇和国民待遇。
根据WTO有关协议规定，扩大货物与服务的市场准入程度，即具体要求降低关税和规范非关税措施，逐步扩大服务贸易市场的开放。
按《知识产权协定》规定，进一步规范知识产权的保护措施。
根据世贸组织贸易争端解决机制与程序，和其他成员公正地解决贸易摩擦，不能搞单边报复。
根据其他成员的情况，相应对其采取“豁免”与保障措施。
增加贸易政策和有关法规的透明度，向WTO及其成员提供本国贸易政策和措施等信息。
按在世界出口中所占比例缴纳一定会费。
WTO的成绩
落实乌拉圭回合谈判达成的协议：按照已达成的关税减让表减让关税 。
就一些框架协定继续谈判 ，并达成协议。一些协议与协定承诺继续扩大乌拉圭回合的成果。在2000年1月1日前 ，在两个关键领域开始谈判。
农产品 ，继续从乌拉圭回合开始的改革进程 ；
服务贸易。迄今为止 ，已达成了四个重要的协议：
1995年7月28日达成自然人流动协议 ;
1997年2月15日69国达成基础电信服务协议（该协议从1998年2月15日起生效） ;
1997年3月26日40个国家达成减让信息技术产品关税的协议。协议规定 ，从1997年7月1日开始 ，到2000年对这类产品全部免税 ;
1997年12月12日70个国家达成一项多边金融协议 ，同意开放各自的金融服务业（包括95%以上的银行、保险、证券和金融信息等方面的贸易） ，该协议将于1999年3月1日起生效。
举行高层会议 ，解决最不发达国家贸易发展问题。
加快解决成员间贸易争端。到1996年11月 ，WTO受理的贸易争端已达62起 ；而GATT在近50年中受理的贸易争端仅238起。发展中成员利用争端解决机制的比重上升 ，在62起贸易争端中 ，发展中成员作为申诉方的有20起 ，占 % ，作为被控方的有24起 ，占 %。而在原关贸总协定受理的238起贸易争端中 ，发展中缔约方作为申诉方和被控方的共占 %。
使更多的国家和地区融入多边贸易体制，使世界贸易继续发展。1990-1995年 ，世界货物出口贸易量年均增长率为% ，1995年为 % ，1996年为% ，1997年为 %。 WTO的建立与运行 ，给它的成员带来1640亿美元的经济利益 ，促进了贸易自由化和经济全球化。WTO的吸引力不断增强 ，成员不断增加，已从1995年的113个增加到2003年4月的146个 ，还有30多个观察员。
WTO将使世界贸易和收入得到较大增长。据WTO预测，作为乌拉圭回合协议实施的结果，到2005年，世界货物贸易总出口将比1992年增长％。
124
1224
1635
267
1161
5100
加拿大
美国
欧盟
日本
发展中国家
世界合计
收入增长额（90年美元，亿）
货物出口增长率％
2005年WTO给世界各国带来的贸易和收入增长效果（％）
Source：GATT, Focus, No. 112.
WTO面临的挑战
如何协调WTO协议条款与庞杂的附件间的关系。《知识产权协定》、《服务贸易总协定》等都是空前的。
如何处理以单边报复和双边协议解决贸易摩擦与争端形式中出现的“管理贸易”盛行，导致过多绕过多边贸易纪律和保障条款约束的“灰色区域”的问题。
曾长期游离于GATT管辖之外的农产品和纺织品贸易在乌拉圭回合中形成了协议，但协议执行的过渡期长达10年。使这些领域的贸易扭曲仍将存在。
如何处理和协调区域集团化与多边贸易体制间的关系。
WTO协议，尤其是其附属协议继承了GATT原则中有“例外，例外中有原则”的灵活特点。
由于对货物、服务贸易及知识产权实行统一的争端解决机制，三者间可实行跨部门的“交叉报复”。
几个诸边协议，只适用于签字国，与多边贸易体制平行，使体制内出现有条件的最惠国待遇和歧视性条件。
如何解决乌拉圭回合多边谈判遗留给WTO的许多有争议的问题，如劳工权利、环保等。
世贸组织在实施乌拉圭回合所达成的贸易协议与协定时出现了不平衡。
WTO的新议题
新议题一：增强市场的可竞争性
新议题二：投资政策：投资政策问题，应把WTO的基本原则如透明度、国民待遇、MFN等扩大到投资政策领域，而非仅仅关注补贴问题。
新议题三：竞争政策
新议题四：环境政策
新议题五：劳工标准
新议题五：紧急保障与竞争政策的关联
3. 多边贸易体制与中国
中国与多边贸易体制关系的演变过程
中国为争取加入多边贸易体制作的调整
中国入世后享受的权利和应尽的义务
入世对中国的影响
中国与多边贸易体制关系的演变过程
中国与关贸总协定的早期历史
1947年10月30日，中国政府签署了联合国贸易与就业大会的最后文件，该大会创建了关贸总协定。
1948年4月21日，中国政府签署关贸总协定《临时适用议定书》，并从1948年5月21日正式成为关贸总协定缔约方。
1950年3月6日，台湾当局由其“联合国常驻代表”以“中华民国”的名义照会联合国秘书长，决定退出关贸总协定。
1965年1月21日，台湾当局提出观察总协定缔约国大会的申请，同年3月第22届缔约国大会接受台湾当局派观察员列席缔约国大会。
1971年11月16日，第27届缔约国大会根据联合国大会1971年10月25日通过的2758号决议，决定取消台湾当局的缔约国大会的观察员资格。
中国大陆政府对多边贸易体制的初步参与：
1980年8月――中国出席了国际贸易组织（ITO）过渡委员会并投票赞同亚瑟―邓克尔先生为ATT秘书长。
1981年7月――在多边纤维协定后续谈判中，中国以观察员身份参加。该协定是GATT支持的一项多边纺织品协定。
1982年9月――中国申请在GATT中的观察员地位。
1982年11月――中国获得GATT的观察员身份，从而能够出席缔约方的年度会议。
1983年12月15日――中国申请加入多边纤维协定。
1984年1月――中国获准加入多边纤维协定并签署了关于纺织品国际贸易的安排。
1984年4月――中国获得GATT特别观察员的地位，从而能够出席GATT代表理事会的会议。
1984年11月6日――GATT理事会决定，中国可以参加GATT所有组织的会议。
1986年1月10日――中国总理在会晤GATT秘书长亚瑟-邓克尔是表示，中国希望恢复其GATT中的席位。
1986年4月23日――根据GATT第二十六：5(c)的规定，香港成为GATT缔约国。
中国申请恢复在GATT的创始缔约国地位及谈判过程：
1986年7月11日―中国正式照会GATT秘书长，要求恢复其GATT成员国席位。
1986年9月15-20日―中国出席了在乌拉圭埃斯特角城举行的GATT部长级会议，正式地全面参与了乌拉圭回合的多边贸易谈判。
1987年2月13日―中国提交了“中国外贸制度备忘录”。
1987年3月4日―GATT理事会设立了关于中国缔约方地位的中国工作组，邀请所有缔约方就中国的外贸体制提出问题和质疑。
1987年11月－中国向关贸总协定正式递交了关于我国外贸体制的答疑稿。
1988年2月―中国工作组举行首次会议。
1989年12月－ 1993年9月－中国工作组第八次至第十四次会议。其中第九次会议完成了对中国外贸制度进行的评估。第十次会议从回答阶段转入涉及权利和义务阶段。
1993年12月15日――乌拉圭回合多边贸易谈判在摩洛哥的马拉喀什结束。
1994年3月15-18日――中国工作组第十五次会议举行。
1994年4月15日―在摩洛哥马拉喀什的闭幕会议上，中国同其他122个缔约方一道，签署了实施乌拉圭回合多边贸易谈判结果的最后文件。鉴于WTO的成立，中国表示希望成为WTO的创始成员国。
1994年5月1-10日―GATT秘书长兼WTO筹备委员会主席彼得-萨瑟兰先生访华，向中国政府通报了中国加入GATT/WTO的情况。
1994年6月29日-7月1日―中国工作组第十七次会议举行。
1994年7月29-30日―中国工作组第十八次会议举行。
1994年12月17-21日―中国工作组第十九次会议举行。中国与其他缔约方未能就中国成为WTO创始国问题达成协议。
1995年7月1日―WTO决定接纳中国为该组织的观察员。
1995年11月，中国复关谈判转为加入WTO 的谈判。
中国谋求加入WTO的过程：
1996年3月―中国入世非正式多边磋商在日内瓦举行。中国代表团与世贸组织的20多个成员的代表团进行了会谈。
1996年10月―中国工作组第二次会议。就中国 参加该组织的议定书草案和６个附件进行了讨论。
1997年10月―中美两国10月29日在华盛顿发表联合声明：中国全面参加多边贸易体制符合双方的利益。为了实现这一目标，双方同意加紧关于市场准入、包括关税、非关税措施、服务业、标准、农业等 问题和履行WTO原则的谈判，以便中国可以在商业上有意义的基础上尽可能早日入世。
1997年12月―WTO中的发展中国家成员发表声明，一致支持中国尽早入世。
1997年3月6日―欧盟委员会副主席布里坦就中国入世的正式谈判在日内瓦重新开始发表声明说，欧盟希望在今年年底前就中国加入该组织达成一致。
1997年5月－中国工作组第四次会议。就中国入世议定书中关于非歧视原则和司法审议两项主要条款达成协议。两项条款表明中国愿在对外经贸工作中遵守国际通行规则，愿意与WTO成员一道，维护无条件最惠国待遇、非歧视等多边贸易体制中最为重要的原则。中国愿在权利与义务平衡的条件下，成为多边贸易体制中负责任的一员。
1997年8月―中国工作组第五次会议。
1998年4月―中国工作组第七次会议。工作组主席发表的声明说，中国提出的一揽子降低关税的方案得到工作组成员的普遍欢迎，它标志谈判取得有意义的进展。
1999年4月，中美就中国入在华盛顿举行的谈判，取得突破性进展。
1999年4月10日中美达成的《中美农业合作协议》。
1999年4月11日，中美就中国入世问题发表联合声明。
2000年5月19日，中国与欧盟代表在北京签署了关于中国入世双边协议。
2001年6月28里－7月4日，第16次中国工作组会议就遗留的12个主要问题达成全面共识。7月16日－20日，最终完成了这些法律文件的起草工作。
2001年9月13日，中、墨就中国入世达成协议。至此，中国完成了与WTO成员的所有双边市场准入谈判。与中国举行谈判的成员共37个，包括：匈、新西兰、韩国、捷、斯洛伐克、巴基斯坦、土耳其、新加坡、印尼、日、澳、智、美、加、古 、委、斯里兰卡、巴西、乌拉圭、秘鲁、冰岛、挪威、菲、印、哥伦比亚、阿根廷、泰、波兰、吉尔吉斯、拉脱维亚、欧盟、危地马拉、哥斯达黎加、厄瓜多尔、墨和瑞士。
2001年9月17日，中国工作组第18次会议通过了中国“入世”议定书及附件和中国工作组报告书。标志着中国入世的谈判全部结束。
2001年11月9日至13日WTO在卡塔尔首都多哈举行第四次部长级会议，中国“入世” 。
中国缘何屡被拒之门外？
以发展中国家还是发达国家身份“复关”(“入世”)，成为问题的关键。“以发展中国家身份复关并承担与身份相符的权利与义务” ，这是中国在提出“复关”申请时申明的重大原则之一。而美国等主要缔约方声称中国应“基本按发达国家条件入关”。
美国等主要谈判方不断提出较高的要价 ，成为中国“复关”和“入世”的重大障碍。
关税方面 ，主要谈判方要求中国在产品进口上实施零关税或协调关税 (即整体进口关税水平 )，中国难以做到 ;
非关税措施方面 ，中国对现有的700多种非关税措施中的600多种 ，承诺了取消时间表 ，而主要谈判方要求中国列出全部取消的时间表 ;
农产品方面 ，主要谈判方要求中国复关后立即将农产品关税降至发达国家如日本的水平 ;
服务贸易方面 ，中国在电信、旅行社、海运、民航、银行、保险等方面作出开放和继续开放的重大承诺 ，中国在服务领域开放了36个部门 ，居发展中国家的前列 ，而主要谈判方认为中国服务业开放范围不够宽 ，要求不仅开放沿海城市而且要在全国范围内开放。
谈判进程受到政治因素的干扰。美国在谈判中提出了苛刻的条件 ，有其政治目的 ，一些人意欲通过阻挠中国入世而抑制中国经济的进一步。这样 ，不仅增加了谈判的难度 ，也延缓了谈判的进程。
随着WTO“入门费”提高 ，中国的加入难度相应增大了。在乌拉圭回合开始 ，多边贸易谈判在传统贸易议题之外 ，又三项新议题 ，使得WTO在国际经贸规则方面涵盖的内容比GATT更为广泛。
国内保护因素的影响。我国经济制度确有不完善之处 ，与WTO要求存在差距 ，不少产业的开放程度低于发展中国家的整体水平。另外 ，中国产业界尤其是竞争力弱的部门对“入世”后过多的忧虑 ，担心入世后会对本部门带来冲击 ，要求继续实行保护政策。
中国为争取加入多边贸易体制作的调整
货物贸易市场准入：关税减让、部分取消进口许可
取消进口替代政策。
实行单一汇率。
增加贸易透明度。
服务贸易市场准入：旅馆、饮食业、零售业、运输业务、外资银行的人民币业务、保险业务。
知识产权保护。
加入世贸组织后中国享受的权利和义务
入世后中国享受的权利
加入世贸组织后中国的义务
加入WTO对我国总体经济影响
宏观影响
入世有利于我国利用国外的市场和资源，对经济增长速度和产业结构的演变产生促进作用。入世可使ＧＤＰ增加两个百分点，可以创造就业机会。
从经济结构调整的角度看，我国目前正面临产业结构转型和结构升级的压力，入世有利于促进各行业、各部门的结构调整和产业升级，提高制造业和服务业的国际竞争力。
入世对进出口的影响
入世后，外贸会受到最直接和迅捷的影响。我国与成员国的贸易约占我国外贸的90％，入世可消除各成员方对我国的歧视性待遇，享受多边的、永久性的最惠国待遇，出口的增加是必然的。按GATT1994年的测算，乌拉圭回合各种协议执行后，世界贸易会有较大幅度的增长，预计2005年世界货物贸易每年的增幅可达％。
定量分析：中国社科院数量经济与技术经济研究所CGE模型的分析结果
模型对 4个有关中国入世的政策进行模拟 :工业品的关税削减；工业部门非关税壁垒的逐步取消 ；农业贸易自由化；分阶段取消针对中国到发达国家的纺织品和服装出口的多纤维协定配额。结论 ：
入世将获得很大的效率收益。中国的各项承诺在 2005年全部完成后 ，实际 GDP将提高 1995亿元 ，社会福利收入将提高 1595亿元 (按 1995年不变价格计算 )，分别占当年 GDP的 %和 %。在 GDP上所获的巨大收益主要源于因比较优势而重新配置资源所导致的效率提高。
中国入世后的贸易扩张相当大：出口和进口将分别增长 %和 %。若进一步考虑到由于贸易自由化所导致的生产效率的提高 ，中国的效率收益将更大 ，年均 GDP增长率将比不加入 WTO的假设情景提高0 . 5个至 1 . 0个百分点。
收益并非在部门间平均分配 ，入世同时意味着较大的经济结构调整 ，由此带来的结构性失业可能是中国加入 WTO的最主要的调整成本。
对我国就业的长期影响
入世促进经济的增长和竞争力加强，长期上对总体就业水平的影响是积极的：
出口增加。入世后，部分传统出口产品尤其是劳动密集型产品的出口会因国外关税壁垒和非关税壁垒的降低而出现较快的增长。
到2005年，中国的纺织品市场份额可增加10％，CGE模拟结果显示，入世后，纺织和服装行业从1998年到2010年间会增加约540万人就业。 。
入世将促进我国一部分规模及技术都较成熟的家电产品、化工产品的出口，必然带动相关产业生产规模的扩大以及劳动力需求的旺盛。
外商直接投资增加。据预测，入世后，到2005年FDI将由 1998年的450亿美元增加到 1000亿美元。可以预见，FDI将为国内就业岗位的迅速增加创造有利条件。
国内企业技术改造加快。入世后，总体税率下降，有利于进口先进的机器设备，刺激国内企业加快技术改造和设备更新，增强产品在国内外市场上的竞争力，扩大就业。
国内市场竞争环境日益完善。入世会进一步促进经济改革和开放，尤其是产品市场、资金市场以及劳动力市场的进一步发展。使市场上的竞争更加规范。从而强化竞争力较强的企业对中国就业增长所能够作出的贡献，优化我国的资源配置，提高资源的利用效率 。
入世后，一些传统劳动密集型出口产业将受益最大。
服装、纺织出口行业受益最大。入世后，国外对中国纺织品实行的配额限制会逐步降低以至于到2005年全部取消。
农业部门，人世后我国的粮食进口会大幅上升，土地密集型的粮食生产会受到很大冲击，但农业中的劳动密集型产业－－养殖、畜禽、水产、园艺及相关的食品加工业等能发挥比较优势。据估计，我国的食品出口能力将会扩大到120－130亿美元，顺差达到60--70亿美元。
传统家电产品和部分机电产品的出口也会有大幅度上升，这些都会带动相关部门就业的增长。
根据有关专家的预测，入世五年以后，我国的食品加工业、纺织业、服装业、建筑业以及服务业等行业的就业机会将分别增加 万人、万人、261万人、万人以及266. 4万人 。
入世后，最不具有国际竞争优势的产业，大部分是资本密集型和技术密集型的行业，如汽车行业、电子行业、精密仪器制造业、化学工业、制药工业等的就业岗位将减少。
通讯设备制造业等部门有可能会受到较大的冲击。
汽车行业中的大多数中小型汽车制造企业将面临无法生存的危险。据估计，汽车生产厂家在入世以后将减少 27％，入世五年以后，汽车工业的就业机会将减少万人，
机械及仪器仪表制造业的就业机会也将减少万人。
入世后，粮食生产行业将面临国外低成本进口粮食的较大挑战。农业部门的劳动力将大量向第二和第三产业转移，按CGE模型，从1998年到2010年间大约有960万农业劳动力要转移。
企业和居民的投资及消费预期改善
90年代中后期以来，中国经济一直处于疲软状态，为了促进投资和消费，几年中近十次降低商业银行的存贷款利率，但并未激活中国经济，企业投资活动非常谨慎，居民储蓄水平居高不下。一个主要原因是企业和居民对于经济的未来走势感到不确定。而中国入世有可能提高企业和居民对未来经济的预期，刺激其投资、消费，这无疑会给中国经济的复苏奠定良好的基础。
入世对祖国统一与经济发展的推动
有助于“两岸四地”经贸关系的发展。香港和澳门已是ＷＴＯ的成员 ；根据“中先台后”的原则 ，中国大陆尽早入世有利于台湾入世。大陆与台、港、澳之间的经贸合作与交流也得到加强。
加入ＷＴＯ的一些消极影响
我国入世谈判主要集中在四个领域：
关税减让：1992年来，平均进口关税税率已从43％降至目前的17％。关税率降低将直接冲击我国民族工业和一些新兴工业的发展。
非关税措施，主要是进口配额和进口许可证制度方面。已从1992年的1247个税号的配额和进口许可证减少到目前的385种。加入WTO，非关税措施还将会进一步减少。意味着在保护民族工业方面的力度降低。
服务贸易开放方面：中国已承诺开放电讯、金融、法律、会计、航空服务等部门。这使我国服务业面临国际服务业竞争的压力。
有关议定书的特殊规定问题：中国已承诺放弃使用农产品出口补贴的权利，并且自加入WTO后就全面履行。这将对国内企业产生一些冲击。
开放农产品市场 ，农产品的进口会逐步增加。农产品平均关税将降至17%，其中美国关注的农产品更降至 %。卖粮难的问题将更加剧。粮食价格下跌 ，农民种粮的积极性锐减。可能出现由粮食禁运而导致的粮食安全问题。
1200
48000
46900
未入世（至2005年）
7200
净进口
50300
需求量
43800
粮食产量
入世（至2005年）
单位：万吨
