第3讲 产权（property rights)
上讲小结
观察、思考与问题
概念及其扩展
产权秩序的起源
产权经济分析
历史教训
NIE 第三讲 产权
上讲小结
稀缺（scarcity)
不是一种自然状态
与人的欲求（desire)有关
增长、欲求的满足与新欲求的产生
从哪里看到稀缺？——代价、选择、竞争
竞争的经济学定义：多个人欲求一个经济物品
竞争的规则和准则
继续思考：
“稀缺”足矣，无需“自利”或“理性”？
“稀缺”在经济分析中的地位？
NIE 第三讲 产权
上讲小结（续）
经济研究——研究人们行为的科学
行为 ＝ 动机（意愿）＋ 限制条件
何为重点？
人类行为的动机或意图
限制动机实现的局限条件（constraints)
竞争（稀缺）无处不在，但竞争总是在特定的限制条件下进行；竞争由其限制条件定义
理解竞争的限制条件，才能解释人的行为；而“看不见”的制度是人们行为的重要限制条件。
NIE 第三讲 产权
观察与思考
老虎越来越少，家禽越来越多
据IUCN（1998）的资料，当今全球野外老虎的数目不超过5000-7500只（中国虎90－110只），属濒危动物;
2003年全球家禽（存栏）超过100亿只，其中亚洲66亿只，中国47亿只；2003年中国出栏家禽总数83亿只;
2003－2004年初从南韩开始报告的禽流感，导致全球共捕杀1亿只家禽！
野生与家养：同命不同运
老虎那么凶，但越来越少
家禽那样弱小（“手无缚鸡之力”）但越来越多
野生动物的一般命运，以及家养动物的发展趋势
为什么？究竟与什么有关？
NIE 第三讲 产权
问题
捕猎和饲养都是人的经济活动，为什么这些活动具有及其不同的“生产性”？
是因为好人饲养，坏人捕猎？
是因为存在着某种禁忌？某种道德约束？
是因为制度、权利安排及其执行的不同？
问题：人们的行为受到什么样的权利约束？制度和权利安排怎样影响人的经济行为？
权利（rights)：什么可以做、什么不可以做的一组约定或规定
NIE 第三讲 产权
财产概念
“财产”与“物品”有什么不同？
property——有归属含义的物品
什么是物品的归属（属于、所有）？
“这瓶水是我的”
“这瓶水是你的”
“这瓶水是无主的”
“归属”的行为含义，就是以物为基础的一组社会性的行为许可或禁止
基于物（财产），而不是基于任何诸如力气、性别、年龄、脾气、身份、资格等其他条件的行为规范
任何限定，实质上都是一种歧视（discrimination)
洛克：生命、自由、财产三位一体
NIE 第三讲 产权
物权与绝对产权
“物权 (德语 sachenrecht)”：权利人支配一定物并排除他人干涉的权利，它是绝对权（absolute right），也就是一切不特定的人都是义务人。
请同学关注《物权法》的讨论和立法进程
阅读参考书第三章：绝对产权（Absolute Property Rights)
Property gives individuals discretionary power over resources ()
Property rights assignments in the sense of exclusive individual rights to physical objects are absolute rights,”…which guarantee the owner a power that he can exercise against all others…”()
NIE 第三讲 产权
产权的内容和边界
作为权利束，产权包括那些内容？
Hume: 财物占有的稳定、根据同意大的转让、允诺的执行
张五常：使用权、收益权、转让权
财产权利是基于财产的一套行为规范，其权利（被许可行为）边界（bundle of rights)究竟是怎样确定的呢？
罗马法和法兰西《民法》关于所有权：“以法律所允许的最独断的方式处理事物的权利”。(discretionary power)
哈耶克的评论：“对这种权利所做的任何特定界说，根本不存在什么‘自然的或天赋的’品格，例如罗马人将财产权界定为一种随便使用或滥用某物的权利，…但事实上完全按此界说的权利去行事，却是极不可行的”
（《自由秩序原理》，邓正来1997年译本，第197页）
普通法的不同处理（p78.)
There is no (ownership) box.
There are merely various sets of interests.
NIE 第三讲 产权
经济学定义
Alchian 定义: “一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利” (“A property right is a socially enforced right to select uses of an economic good” )。
关于“社会强制” （socially enforced right)
政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范
为什么需要“社会强制”?
关于“选择的权利”(select uses of…)
什么是经济资源的多种用途？
为什么强调“选择”？
NIE 第三讲 产权
Alchian 的定义(续1）
关于“产权的强度” （property right’s strength)
..is measured by its probability and costs of enforcement
..depend on the government, informal social actions, and prevailing ethical and normal norms
> “socially enforced rights”
NIE 第三讲 产权
私人产权
私人产权：“属于个人的产权即为私有产权，它可以交换---以换取对其他物品同样的权利（A private property right is one assigned to a specific person and its alienable in exchange for similar rights over other goods）”。
个人(specific person, or individual)
交换 (alienable in exchange)
私人产权与公共产权的区别究竟何在？
私产私用，公产共用吗？
是否收费或是否赢利吗？
关键的区别，在于转让权的执行条件（以剧场为例）
NIE 第三讲 产权
产权概念的扩展
从绝对的权利到相对的权利
权利、道德、正义和法律(right--rights)
排他性(exclusive)和可交易性(exchangeable)
Fragmentation of ownership
股权
田面权和田底权
你观察过的产权
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NIE 第三讲 产权
理解产权：竞争与社会
再谈稀缺与竞争
产权概念的重点不是“产（物）”，而是“权（利）”——即关于行为的一套许可和限制。
为竞争设置的最基本的限制
“私人产权”是限制个人的自利倾向、限制竞争危害社会的基础性的制度安排
普遍性
有效执行的成本
构成全部复杂的契约和组织的基础
普遍地承认和保护私人产权 Vs. “巧取豪夺”（Thou Shall Not Steal)?
NIE 第三讲 产权
产权的经济意义
Alchian: “根据著名的比较利益原则，在一个信息扩展的社会里，要使生产专业化的分散协调得以顺利进行，人们就必须得到有保障的可转让的私有产权，即以双方同意的价格，用较低的交易成本对生产资源和可交易产品进行转让的权利”。
协调专业化分工、对应“信息扩散（diffused information）”的社会；
在一个互相合意的、代表低成本的价格水平上，完成交易。
产权与经济增长
NIE 第三讲 产权
产权起源
资源稀缺性程度提高=无所不在的竞争压力增强
确立权利界线：排他性的制度安排
Libecap(1989): Contracting for property rights
美国联邦农地政策的变化与“农地私有化”
矿产权
油田开采
水资源的权利
中国的经验：私产是怎样产生的？从使用权到转让权、市场合约权
NIE 第三讲 产权
所有权与产权
科斯问的是什么问题？
火车与稻田
噪音的困扰
产权：在行使所有权的过程中，发生互相影响
为什么不在所有权的法律文书里，把对权利的全部限定都事先明确下来？
所有权确定后，产权还要不断被界定和再界定
“所有权不重要”（张五常）吗？
NIE 第三讲 产权
特别资源的产权问题
无线频道（1959年科斯的研究）
专利、版权、商业秘密
人力资源：天赋、能力
Barzel 关于美国奴隶制的一项研究
“主动资产”的特征
人力资本的产权特征
天然属于个人
特别的保护办法
积极利用和消极“利用”
知识、特别是基础知识的产权问题
NIE 第三讲 产权
“公共域”概念的原型：价格控制
D
S
P
Control P
D cp
S cp
NIE 第三讲 产权
