统计与决策 2009年第 7期（总第 283期）
摘 要：寻租理论的诞生拓展了经济学的研究范围，增强了经济学理论对现实经济生活的阐释
能力和对政策制定的指导作用。 寻租概念与成因的新古典解释存在明显的缺陷与不足，排除了有些
寻租活动最终有利而非浪费的可能，从而把寻租行为限制在一个极小的范围。 制度性寻租活动诱致
社会经济制度从均衡到不均衡再到均衡这样不断发展变化，导致新的制度的产生。
关键词：寻租理论；新古典解释；制度性寻租；制度创新
中图分类号：F019 文献标识码：A 文章编号：1002－6487（2009）07－0138-02
我国寻租理论的研究现状与展望
洪必纲 1,2
（1．湖南大学 经贸学院，长沙 410079；2.邵阳学院 经管系，湖南 邵阳 422000）
1 寻租概念与成因的新古典解释
寻租理论的思想最早萌芽于塔洛克（Tullock，1967）的一
篇论文，后由克鲁格（Krueger，1974）作为一个理论概念在探
讨国际贸易中保护主义政策的成因的一项研究中正式提出
来的。 在经济理论中，一种经济租的标准定义是指超出一种
资源的机会成本的收入。寻租是为捕捉一种人为的转移而对
稀缺资源的开支。 从广义上讲，寻租就是 “花费稀缺资源追
求纯粹转移的活动”。由于寻租活动的最初直接产出为零，即
寻租活动 “并不生产包括在正常效用函数中的产品和劳务，
也不生产投入这些产品与劳务的投入品”，所以，巴格瓦蒂坚
持使用直接非生产性寻利活动 （简称 DUP 活动）这个概念
来涵盖并取代寻租概念 。 按照 DUP 活动的定义，寻租活动
不仅包括了诸如抢劫、偷窃、走私和战争等这样一些非法或
不人道的活动，它同时还包括有那些利用资源通过政治过程
获得特权从而构成对他人利益的损害大于租金获得者收益
的行为[1]。 诸如此类的定义说明，寻租活动创造的社会浪费
大于其生产的社会价值。 从整个社会角度来说，所有的试图
捕捉租的努力（也就是寻租）就是浪费资源。它们对社会产品
及其机会成本没有增加任何实质性东西，即寻租中所浪费的
成本不可能在其他地方被有效地利用起来， 对社会而言，这
意味着生产的丧失（Tollison，1982）。 从这种寻租概念的讨论
中，我们可以明确地得知：关于寻租活动后果的新古典分析
存在着一个全体一致的意见，也就是，寻租离不开福利成本，
产生了社会浪费，是一种浪费资源的活动。
公共选择学派一般认为 , 寻租活动存在的原因是人们
把政府当作建立并保护垄断的工具。 如果没有政府干预, 竞
争过程就会不断进行下去, 租值将会分散。 因此, 限制寻租
的基本方法就是限制政府 , 寻租理论分析也成为对政府管
制问题分析的自然延伸 [2]。根据新古典分析，潜在寻租的唯一
原因是随着政府对市场竞争的限制所导致的租的出现而产
生的。 Buchanan 明确说明，如果政府行为的变动超出了最低
或保护状态的限制， 政府也就开始了干预市场调整过程，租
或者是试图捕捉这些租的活动将会出现。如果供应是严格限
制的，租会流向那些获得从事该种活动权利的人。因而，寻租
活动直接与经济中政府活动的范围和公共部门的相对大小
有关。
然而新古典的的寻租定义一方面无法说明某些非生产
性竞争行为，例如在企业行销竞争中的广告宣传的耗费。 这
种竞争活动显然不是不能带来收益的浪费资源的活动，但它
的确又是非生产性的转移收益的活动。另一方面制度性寻租
活动诱致社会经济制度从均衡到不均衡再到均衡这样不断
发展变化，导致新的制度的产生。 这种寻租也不一定就带来
社会效率损失和社会效用水平的下降。因为任何一项制度安
排都是有时效的，它是一定社会经济发展阶段的产物，它的
均衡是暂时的。只要获利能力无法在现存的制度安排结构内
实现，或者如果预期的收益超过预期的成本，一项制度安排
就会被创新[3]。我国经济制度的变迁很好地说明了这一点。最
后， 新古典分析也不能够解释为什么一些政府中存在寻租，
而另外一些政府能够抑制这些活动。 因此，新古典分析所认
为的政府规模越大、政府活动的范围越广，寻租的渗透性也
就越大的结论与实际的经验证据有时正好相反。
2 寻租理论在我国的研究现状
寻租理论是基于市场经济发达的西方国家开始陷入“通
货膨胀”和“高失业”的滞胀泥潭、凯恩斯国家干预主义的统
治地位发生动摇这一背景，新自由主义倡导者的一种新经济
理论。我国从上个世纪 70 年代末走上改革开放的道路。但由
于我国选择的是渐进式改革发展方式，因而这不可避免会出
现新旧两种体制的“动态交叉博弈”过程，在经济中形成了一
种双轨体制，这种体制导致的巨额价差诱发了我国经济社会
中的不公平竞争格局，各种“官倒”活动、以权谋私以及靠双
轨价差、 利率差、 汇率差和政策差而发财的活动层出不穷。
1988 年以吴敬琏教授为首的一批经济学家，率先在《经济社
会体制比较》杂志上介绍西方寻租理论，开创了我国寻租理
论研究之先河。此后，国内对寻租理论的研究不断增加，从极
基金项目: 湖南省 2008 年哲学社会科学基金项目(08YBB103)
财 经 论 坛
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统计与决策 2009年第 7期（总第 283期）
年份
文章数
2000
3
2001
13
2002
16
2003
26
2004
39
2005
41
表 2 2000~2005 年《中国重要报刊全文数据库》与"寻租"相关的文献数量
大地推动了西方寻租理论在中国的应用和发展。
20 世纪 80 年代，寻租理论成为分析我国腐败现象最有
影响的一种西方经济理论，是理论研究的一个重要内容。 象
寻租理论的开创者们一样，我国学者也大都把寻租行为的盛
行归结为政府扭曲市场提供租金的结果 （钱颖一，1988），因
此，“解除对微观经济活动、 包括厂商价格行为的行政管制，
放开价格，健全市场，开展平等竞争——— 这正是我们深化改
革的基本方向”（吴敬琏，1988）。 20 世纪 90 年代以后，寻租
理论开始被广泛地应用于我国转轨经济的研究。 万安培于
1996～1998 年持续对我国的租金规模和结构进行了富有成
效的考察。胡鞍钢（2001）认为，20 世纪 90 年代后半期，我国
租金类型主要集中在税收流失、国有经济投资和财政支出流
失、非法经济“黑市收入”和垄断行业租金上。 由于在我国转
轨时期存在着类型多样、规模巨大的租金价值，寻租行为必
然渗透到政府行为、公共权力、外贸体制改革、国有企业资产
重组、金融市场的创新与改革、股票市场、农村计划生育工
作、建筑工程中的招投标行为、医药行业、审计监督和保险审
批制度等众多领域，从而严重影响到我国居民收入分配的平
均程度，造成社会不公。如果说 1980 年代末国内的理论工作
者还是停留在翻译、介绍大量寻租理论方面的论文和著作的
话，那么正是通过对这些理论成果的学习和消化，才使得从
20 世纪 90 年代初期开始出现了一些运用寻租理论分析中
国现实问题的论文。
关于寻租理论和应用研究的文献总量年度变化规律如
以下图示：
2000～2005 年《中国重要报刊全文数据库》与“寻租”相
关的文献共计 138 篇，分别刊登在中国改革报、中国青年报、
中国工商时报、法制日报、财经时报、上海经济报、光明日报、
经济日报、文汇报等上百种报纸上。
与“寻租理论”相关的图书有 44 种，其中经济类图书 34
个，管理类图书 6个，政治军事类图书 3个，法律类图书 1个。
研究“寻租理论”相关问题的主要学者有：李戬（1995）、
缪小明 张兆杰 （1996）、 邓杨丰 李健 （1997） 仲伟周
（1998，1999，2000）、 贺 卫 （1999，2000）、 李 政 军
（2000，2001，2002，2003）、 王性玉 林钟高 （2001）、 吴总建
（2002）、 邓奋铭 刘岩 周云波 （2004）、 张茂元 许百军
（2005）、朱巧玲（2006）、赵驰（2007）等。
各项统计数据表明， 对寻租问题进行研究的
国内学者越来越多，研究领域越来越宽，研究成果
越来越丰富，充分说明了这一理论的强大生命力。
3 对寻租理论研究的展望
公共选择学派把寻租 “定义为引起浪费的活
动”，这一定义排除了“这些活动最终有利而非浪
费的可能”，从而把寻租行为限制在一个极小的范
围。 随着社会经济的发展，租金的概念被进一步扩
展。现在“租金”一般是指要素在一种制度或权利安排下能够
获得的收入与它在另一种不同的制度或权利安排下获得的
收入的差额。由于早期寻租理论家假定了初始制度的存在及
其合理性，这种制度结构通常是被选择性地认为与一种市场
体系最相契合的制度结构，或根本就是现有的结构。 现有制
度的合理性一定，浪费就成了改变这些制度的全部努力的结
果。 虽然寻租理论家承认政府介入了权利的初始识别和分
配，但对进一步的政府行动，他们工作的指导思想是“布坎南
时刻警醒的防止经济原理在概念上过度延伸的努力”。 也就
是说，在他们看来，定义财富的权利是这个世界的基本上不
可改变的特征，对政府关于权利的行动采取了一种一劳永逸
的立场[4]。事实上，社会经济制度是从均衡到不均衡再到均衡
这样不断发展变化的，寻租也不一定就带来社会效率损失和
社会效用水平的下降， 有些寻租行为甚至提高了社会总效
用。 由于寻租也是一种合乎经济理性的行为，不论是寻求经
济租金还是谋求更高的一般租金，都是个人追求利益最大化
的自然要求，因此在寻租过程中往往会刺激技术创新、管理
创新和制度创新。研究诱致制度重新安排的寻租活动即寻租
的收益、寻租的正外部性应该是寻租理论研究发展的一个方
向。
一种理论要获得生命力，就归结于它对现实问题的分析
和解决。由于中国许多现实问题的存在仍然可以用这一理论
来作出解释， 所以寻租理论在中国的发展还是很有前景的。
进入 21 世纪以后， 制度创新成了中国经济政治体制改革的
主要内容。 要在中国现阶段取得政治体制改革（当然包括反
腐败）的重大的胜利，最根本也是最重要的工作就是进行深
层次的改革，消除旧体制在中国存在的制度前提，也就是要
进行“制度创新”，这里的创新指的是消除或改革不合理的制
度，真正建立起真正廉洁、公正、高效的政府，同时加强立法
和对政府的监督， 使得政府官员能够真正作为人民的公仆，
这样政治体制改革才能取得根本性的胜利。
参考文献：
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（责任编辑/浩 天）
1994
6
16
1995
17
24
1996
7
29
1997
7
20
1998
6
17
1999
23
45
2000
14
39
2001
23
51
2002
19
48
2003
24
65
2004
32
96
2005
40
124
2006
43
139
2007
42
131
表 1 1994~2007（截止 10月份）《中国期刊全文数据库》与“寻租”相关的文献数量
核心期刊
全部期刊
图 1 图 2
财 经 论 坛
139
