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摘 要：本文运用国际贸易理论定性的分析了 %&’对中国经济的影响，并通过建立计量经济模型定量
的分析了 %&’对中国经济的影响。研究结果显示，出口导向率对总产出有促进作用，进口渗透率对总产出有
一定的负面影响，净出口额增量占 ()*比值对就业人数增长率有积极的拉动作用。表明 %&’对中国的经济
发展有推动作用。
文 +陈柳钦
双边自由贸易协定（%&’）与我国经济发展
——— 基于经济增长和就业效应的实证分析
一、引言
在各国的发展中，国际贸易对决定各国经济的增长
与发展能力，以及一国经济地位的强弱起着非常重要的
作用。最近几年，商品、劳务和生产要素的国际间交易日
趋增加，各国都力图从中获得更多的好处，国际贸易的
重要性正在不断提高。
但是，中国入世后所面对的国际经济环境并不宽
松，是一个竞争日益激烈，区域经济集团会发挥更大优
势的国际市场。世界银行《,--.年世界经济发展报告》指
出，中国大陆作为国际市场的重要组成部分，其容量的
扩张是有限的，特别是它无法满足旧经济行业的销售需
求。如果中国大陆与有关国家，特别是亚太地区的重要
贸易伙伴有双边自由贸易协定，或者某个产业的战略合
作框架协议，抑或某项专项市场的共同开发计划，那么
中国产品在海外主要市场上的境遇就会大不相同。随着
中国—东盟自由贸易区谈判启动/ 内地与香港更紧密经
贸关系安排的顺利进展/ 以及中国—南非商签双边自由
贸易协定的节奏加快/从此中国步入“后 0&1时代”。在
今后相当长一段时期，经济全球化和区域经济一体化将
继续改变着世界经济格局。据 0&1统计/到 ,--,年底，
全球有 ,"" 个区域贸易协定 （2&’），其中超过 .!- 个
2&’已经实施。在所有 2&’中双边 %&’约占 3-4。至
,--$年 # 月底，0&1.#5 个成员中绝大多数都参加了一
个或一个以上的双边 %&’。,--,年 . 月至 ,--$年 " 月，
全球新建立 .3 个双边 %&’，另有 !- 多个双边或区域
%&’正在谈判准备实施之中。0&1估计，按照目前的态
势，到 ,--"年底，全球 2&’将到达 $--个。但是，相比而
言，中国到目前为此，仍没有参加任何一个双边自由贸
易协定，这显然与中国作为一个贸易大国的地位很不相
称。为了保持中国贸易大国的地位，为了实现经济的持
续增长和逐步建立要素自由流动，内外经济相互融合的
开放性经济体制，我国除了继续通过参与全球多边贸易
自由化获取经济发展的要素条件和更多机会之外，还应
当积极加入区域经济一体化进程。
本文先从理论上分析双边贸易协定对我国经济的影
响，然后再通过建立计量经济模型来定量分析双边贸易
协定对我国经济的影响。为了衡量双边贸易协定对我国
经济发展的影响，本文将使用总产出和就业增长率这两
个指标来评价其影响。最后得出签署双边自由贸易协定
对我国的经济发展有非常积极作用的结论。
二、理论分析
自由贸易协定 （%677 &6897 ’:677;7<=，简写为 %&’）
是指两个或两个以上的国家 （包括独立关税地区）根据
0&1相关规则，为实现相互之间的贸易自由化所进行的
地区性贸易安排。自由贸易区则指自由贸易协定的缔约
方所形成的区域。签署 %&’的实质就是双方根据各自的
条件逐步消除贸易壁垒，减少政府对贸易活动的直接干
预，逐步扩大开放程度，将一种受保护的贸易体制转向
自由的贸易体制。这几年 %&’的范围也扩大了，不仅包
括商品贸易市场的开放，而且还涉及服务贸易、投资、政
府采购和知识产权保护等更多领域的相互承诺。
%&’对自由贸易与经济的影响大致可分为两类：第
一类是指由于自由贸易区域内成员相互间取消关税和
贸易数量限制措施之后，各成员间贸易增加所产生的直
接影响；第二类是贸易自由化后，资源可以在区域内重
新优化配置，进而提高经济活动效率，导致各成员经济
经济纵横
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增长加快的间接效用。
在国际贸易理论中，常用“贸易创造效应”和“贸易
转换效应”来描述第一类影响。贸易创造效应主要指区
域内成员相互之间由于交易成本下降和贸易限制取
消，导致本国的高成本产品被区域内其他成员低成本
商品所代替以及本国的低成本商品在贸易限制取消后
出口扩大，从而给区域内进出口双方带来更多贸易机
会和经济利益。建立自由贸易区就可以减少相互之间
的交易成本，增加贸易需求，使区域内各成员的产业分
工更加合理，进而推动各成员经济增长。根据凯恩斯主
义经济学理论，& ’ ( ) * ) + ) , - . / &代表总产出，(
代表居民消费，*代表投资，+代表政府支出，,代表出
口，.代表进口 0。我们知道，出口对总产出有正向作
用，进口对总产出有负向作用。如果出口额大于进口
额，则总产出将增加；如果出口额小于进口额，则总产
出将减少。就业与总产出存在正相关关系，假定其他条
件不变，总产出增加，就业率将上升；总产出减少，就业
率将下降。
贸易转移效应是指原有与区域外国家之间的贸易
往来，由于区域内交易成本的降低而可能被区域内成
员之间的贸易所取代。这样区域内成员就可以减少对
外部经济的依赖，有利于提高区域内各成员经济发展
的稳定性和增长潜力。
第二类影响主要包括 “市场扩张效应”和 “促进竞
争效应”。市场扩张效应是指贸易规模扩大，使生产和
流通产生规模效益，并带来产业集聚效果。促进竞争效
应是指随着区域统一市场的形成，将促进区域内垄断
行业的竞争，提高生产率。根据 ( - 1 生产函数 & ’
2!3"4# / 3是资本存量，4是劳动力数量，2是技术水
平 0，我们知道，技术水平提高，总产出将增加。假定用
市场效率来代指技术水平，则建立自由贸易区后就可
以促进区域内的竞争，提高市场效率，进而促进区域内
各成员总产出的增长。
三、实证分析
双边自由贸易协定就是使协议双方之间的贸易尽
可能的自由化，而贸易自由化程度的直接度量为关税
的下降，非关税措施和其它贸易限制的减少。但由于发
展中国家的名义关税和实际关税往往存在很大差异，
且非关税壁垒措施的定量化存在困难，数据难以收集，
因此许多经济学者用贸易自由化的结果来近似地表示
贸易自由化的程度。在本文中，我们采用进口渗透率
（进口额与总产出的比值）和出口导向率 （出口额与总
产出的比值）作为双边自由贸易协定后双边贸易自由
化的衡量指标。
%、总产出的计量经济模型
研究双边自由贸易协定对总产出的影响，本文采
用了 56768 提出的含体现型技术进步的生产函数模
型。此模型把技术进步要素作为一个变量，体现出其他
要素质量的提高使得相同数量的要素投入量具有不同
的产出效果。生产函数模型为：
&9 ’ 2!93"94#9 / % 0
式中，&9为 :期的总产量，39是 :期的资本存量，49
是 :期使用的劳动力数量，参数 "、#、!分别是资本，劳
动力与技术进步的产出弹性。29是 :期的技术水平，是
随时间变化的量，根据 ;6<=> /%?@A 0、4BCDE /%?@@ 0等的
新经济增长理论，贸易开放主要通过加快本国技术进
步，提高要素生产率来促进经济增长。我们采用 FGH=和
I>GJK9 /%??@ 0创建的模型，即：
29 ’ =$ /. L & 0 %9 /, L & 0 & 9 / " 0
式中 . L &为 :期的进口渗透率，, L &为 :期的出
口导向率，$、%、&为参数。
我们将 / " 0式代入 / % 0式，并对方程取对数，可推出
总产出与进口渗透率，出口导向率，资本存量及劳动力
数量的关系。据此可建立回归方程：
4H& ’ (/% 0 ) (/" 0 4H /. L & 0 ) (/M 0 4H /, L & 0 )
(/! 0 4H3 ) (/$ 04H4 /M 0
"、就业增长率的计量经济模型
研究双边自由贸易协定对就业增长率的影响，我
们先引用恒等式：
& ’ ( ) * ) + ) ,N /! 0
式中，&代表 +1O，(代表居民消费，*代表投资，+
代表政府支出，,N代表净出口额，根据凯恩斯的消费理
论，( ’ D ) P /% - 9 0 & Q 其中 D为常数，P为边际消费倾
向，9为税率。我们可以得到方程：
& ’ D ) P/% - 9 0& ) * ) + ) ,N /$ 0
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令 $ % &$ ’ (（$ ’ )）* + !，我们可以得到方程 , " - 的
全微分方程：
". + !"/ 0 !"1 0 !"23 ,4 -
式中，".代表 156的增量，"/代表投资的增量，
"1 代表政府支出的增量，"23 代表净出口的增
量。我们假定经济增长符合索洛的经济增长模型，
即
". % . + #"7 % 7 0 $"3 % 3 0 %"8 % 8 ,! -
". % .是产出的增长率，即经济增长率，"7 % 7是
技术进步率，"9 % 9是劳动力增长率，"8 % 8是资
本增长率。
根据内生增长理论，技术进步率 "7 % 7可以
被内生化，它能被经济中用于研究和开发的资源
所占份额所影响。许多实证证据证明在人力资本、
教育和培训上的投资可以提高经济增长率。技术
的长期增长率依赖于参与技术生产的人员数量，
因而我们假定，
"7 % 7 + :37 ,; -
其中 37为参与技术生产的人员数量，:为系
数。
由方程 , 4 - , ! - ,; - 我们可以建立就业增长率
的回归方程：
"9 % 9 + : ,$ - 0 : ,< -"/ % . 0 :,= -"1 % . 0
:,# - "23 % . 0 : ," -37 0 :,4 -"8 % 8 ,> -
=、数据来源与处理
本文采用的数据为中国 $>;;—<??< 年的数
据，数据来源于《中国统计年鉴》和《中国海关统计
年鉴》相应的年份。在数据选取中，资本存量取资
本形成总额，投资取当年的资本形成总额减去上
一年资本形成总额所得的值，劳动力数量取全国
各行业年底从业人员数，参与技术生产的人员数
量因没有具体的统计数据，只好用科学研究和综
合技术服务业从业人数代替。在 $>>"——— <??$年
期间，世界经济和国内经济环境都发生了重大变
化。$>>! 年亚洲金融危机，东南亚一些国家的货币
贬值，使中国出口商品的国际竞争力下降从而较
大影响了中国商品的进出口。美国的 >@ $$ 事件及
其后的一系列反恐行动都给世界经济带来很大的
影响。从国内环境来看，各种体制改革也在加大力
度，通货紧缩和内需不足也制约着经济的发展，导
致了一部分国有企业出现不景气的现象，对于这
种国内宏观经济环境变化对总产出和就业的影
响，本文通过建立年度虚拟变量，将宏观经济环境
变化和双边自由贸易协定 AB7对总产出和就业造
成的影响分离开来。为此两计量经济模型重新表
示为：
9C. + : ,$ - 0 :,< - 9C ,D % . - 0 :,= -9C ,2 % .- 0
: ,# - 9C8 0 : ," - 9C9 0 :,4 -5>4 0
: ,! -5>! 0 :,; -5>; 0 @ @ @ 0 : ,> -5>> 0
: ,$? -5<??? 0 :,$$ -5<??$ 0 & , $? -
"9 % 9 + :,$ - 0 : ,< -1/ % . 0 :,= -11 % . 0
: ,# -123 % . 0 :," -37 0 :,4 -18 % 8 0
: ,; -5>4 0 :,> -5>! 0 @ @ @ 0
: ,$? -5>; 0 :,$$ -5>> 0 :,$< -5<??? 0
: ,$< -5<??$ 0 & , $$ -
其中以 $>>" 年为基础，5>4，5>!，5>;，5>>，5<???E 5<??$分
别为 $>>4，$>>!，$>>;，$>>>，<???E <??$年的年度虚拟变量，它们可
以反映不同年宏观经济变量对总产出和就业的影响，回归变量的
系数和常数项用 :（3）表示，3 + $，<，=⋯$<。
#、回归结果
本文通过对中国 $>;;—<??< 年的数据进行回归，得到两个回
归模型，
总产出计量经济模型：
9C. + ’ $4@ 4>< ’ ?@ !?#9C ,D % . - 0 ?@ "!;9C ,2 % . - 0 ?@ ;#;9C8 0 $@ 4>=9C9 0⋯
, ’ #@ !? - , ’ #@ <$> - , #@ $<$ - ,$#@ >!; - , "@ ?<? -
’ ?@ ?!$5>! ’ ?@ ?!;5>; 0 ?@ ?!=5<??? 0 57F,$ - + ?@ #?"6
, ’ $@ ;> - , ’ $@ >4> - , <@ "!! - ,$@ ;"! -
F ’ GHIJKLM + ?@ >>; 5 ’ N + <@ $?<
7MOIG)LM F ’ GHIJKLM + ?@ >>" A + =?"@ ><!
就业增长率计量经济模型：
19 % 9 + #@ >!? ’ "@ "=<1/ % . ’ 4#@ #"411 % . 0 #@ $4$12C % . 0 $@ 4><18 % 8 ’
（;@ =>=） （’ 4@ >$4） （’ ;@ !<<） （=@ ;!=） , 4@ #== -
?@ ?<!37 0⋯ 0 ?@ ?!!5>4 0 ?@ <=<5>! 0 ?@ $<>5>; 0 ?@ <##5>> 0 ?@ <>$5<???
, ’ ;@ $=4 - , =@ ;;; - , 4@ <>? - , #@ ;?" - ,4@ =$; - , 4@ !$; -
F ’ GHIJKLM + ?@ >!! 5 ’ N + <@ $=!
7MOIG)LM F ’ GHIJKLM + ?@ >? A + $<@ !#"
经济纵横
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从数据来看，两模型回归结果很满意，方程拟合度高，
’、(检验合格，变量和方程的显著性水平符合要求。但总产
出计量经济模型存在一阶自相关，我们采用处理自相关模
型的标准方法迭代法，即在解释变量中添入 )*+& ,项，再检
验模型，此时 - . /检验值为 #0 &$，已消除了序列自相关。
就业增长率计量经济模型 - . /检验值为 #0 &1，不存在序
列自相关。我们还采用戈德菲尔特—匡特检验两模型的异
方差性问题，发现其无异方差性问题。
由总产出计量经济模型可知，劳动力是我们经济发展
的主要要素，每增加 &2，总产出就增加 &0 "312，这说明我
国经济仍属于劳动密集型。出口导向率对总产出有促进作
用，出口导向率每增加 &2，总产出就增加 $0 %452，进口渗
透率对总产出有抑制作用，进口渗透率每增加 &2，总产出
就下降 $0 4$!2 6资本对总产出也有正向作用。
由就业增长率计量经济模型可知，净出口额增量占
7-8 比值19: ; < 和资本增长率1= ; = 的增加对就业有促
进作用，其中净出口额增量占 7-8比值19: ; <对就业有非
常明显的促进作用，每增加 &2，就业人数增长率1> ; >增
加 !0 &"2。但是投资增量和政府支出增量占 7-8比值的增
加反而对就业人数增长率有负面影响，这可能跟政府最近
几年大力实施人事改革，闲置人员分流，以及鼓励国企引入
私人投资，虽然投资增加却造成不少国企职工下岗等原因
有关。参与技术生产的人员增加对就业人数增长率也有负
面影响，这可能是参与技术生产人员的增加就意味着技术
水平的提高，而技术水平的提高就可以减少劳动量的需
求。
四、结论
当今世界经济呈现了全球一体化的趋势，各国都努
力组成一些经济联合体，以便更好地为本国经济服务。根
据本文的分析，出口导向率的增加对总产出有正面影响，
进口渗透率对总产出有负面影响，净出口额增量占 7-8
比值对就业人数增长率有积极的促进作用。这表明中国
与外国签订双边自由贸易协定后，随着贸易自由化程度
的提高，中国的经济能够得到更好地发展。
双边自由贸易协定是中国经济融入世界经济的一种
途径，对中国经济的持续发展有着深远的影响。为了实现
我国经济持续增长的长期目标，中国可以将促进东
亚区域经济一体化作为重要的战略目标，但不应仅
限于东亚地区。中国可以根据自己的战略利益，同
世界上重要贸易伙伴探索建立双边经济合作或自
由贸易协定的可能性，以便获取最大的经济利益。
因此6 中国要走出困境6 仅加入 /’?还不够6 必须
在构筑双边或区域自由贸易体制方面作出努力。以
下的调整对中国来说将是很有必要的：首先，制定
中国在整体外贸中的基本定位，坚持发展中的人口
大国、急需进入全球化与区域化贸易交流这样一个
定位，以此为出发点确定政策取向和尺度。其次，在
开放市场的同时，迅速完善中国的非关税壁垒体
系，同时建立非关税壁垒的启动机制，包括信息获
取、对策研究、决策等机制。对于非关税壁垒贸易纠
纷，中国政府要协助企业积极参与，并积累经验。第
三，积极参与强化双边贸易的活动，如各种自由贸
易区的建立。同时采取平等务实的政策取向，以谋
求互惠为基本目的，不宜过早体现出主导区域合作
的特点。尤其是对于东盟国家的合作，要打消他们
对中国加入世贸组织后本能的警惕。第四，对内清理与世
贸组织不相称的规则的同时，要积极协助企业进行改革
与改造，为其参与国际市场竞争提供更好的条件与支
持。同时要大力发展与国际贸易相关的真正有能力的中
介组织。如果说中国加入/’?6参与经济全球化应是一项
基本战略6 那么加强双边或区域经济一体化就应该作为
优先策略。
+作者单位：天津社会科学院 ,
