《国际企业管理》课程讲义
International Business Management
主讲教师：武汉大学经济与管理学院 副教授
硕士生导师 陈立敏博士
E-mail: chen-limin@
E & M School of Wuhan University, Dr. Chen Limin
引言概要
一、学习意义
二、教材与参考书
三、教学计划
四、考评方式
五、学习要求
第一章 跨国管理概论
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一、学习意义
1、一幕代表场景：
一个美国人开着一辆德国设计、墨西哥组装、零部件则是由韩国产的钢、马来西亚产的橡胶、由美国和日本制造的Daimler-Chrysler（戴姆勒-克莱斯勒）轿车；
她到一家英国跨国公司拥有的加油站加油，虽然这家公司近年刚刚把名字从“英国石油公司”缩变成BP以模糊源头国信息，但熟悉的顾客还是清楚其母国所在地；
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一、学习意义
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一、学习意义
这些汽油可能是从非洲沿海的油井中被法国石油公司打出来的，再由希腊籍油轮运往美国；
开车途中，美国人会用芬兰人设计的、在得克萨斯州组装的、由加州的印度籍工程师设计的、配有中国台湾产芯片的诺基亚手机与其股票经纪人通话；
她委托股票经纪人购买一些德国电信的股票，这家公司在能力强的以色列籍CEO带领下，已经由国有垄断企业转型为一家全球化公司，目前行情看涨；
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一、学习意义
然后打开车载收音机——这是由日本跨国公司在马来西亚的子公司制造的，听瑞典人作曲的、丹麦人演唱的英语街舞歌曲——这个演唱组合与法国公司签了约并在美国推销唱片；
她开进一家韩国人开的不用下车的咖啡屋，要了一份土豆饼和一杯巧克力咖啡，——咖啡豆来自巴西，巧克力来自秘鲁，然后参考意大利的老配方制成；
曲罢新闻播音员报道，在意大利热那亚针对各国首脑会议的反全球化抗议变成暴力行为，一名抗议者被杀……
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一、学习意义
2、一个反面例证：1-A year without 'Made in China'
Globalization—IBM—TNC息息相关
——International Business Management
——Transnational Corporation
3、一条课名佐证：从International Business Management 到Transnational Management（跨国管理）
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二、教材与参考书
1.谭力文、吴先明主编，陈立敏、秦仪副主编：《国际企业管理》，武汉大学出版社(2009年7月第三版)——简洁全面
Hill：《当代全球商务》(第5版)，机械工业出版社(2009)——丰富实用
& Ghoshal：《跨国管理》(第4版)，中国财政经济出版社(2005)——学术观点
Krugman等：《国际经济学》(第5版)，中国人民大学出版社(2002)——理论基础
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二、教材与参考书
5.张新胜等：《国际管理学》，中国人民大学出版社(2002)——文化视角
6.包铭心等：《国际管理：教程与案例》(第5版)，中国人民大学出版社(2005)——双语教学
Cateora：《国际市场营销学》
8.赵曙明，Dowling：《跨国公司人力资源管理》
Peng: Global Strategy，人民邮电出版社(2007)——双版同步
10.薛求知：《当代跨国公司新理论》，复旦大学出版社(2007)——研究专著
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三、时间安排
第一部分 绪论与环境分析：1-3讲
1-跨国管理概论，2-政经环境，3-文化环境；
第二部分 理论基础：4-5讲
4-基于贸易的跨国经营理论，5-基于投资的跨国经营理论；（实践环节：6-模拟谈判）
第三部分：战略选择与职能管理：7-11讲
7-国际化战略与组织结构，8-国际市场进入方式，9-国际市场营销，10-全球业务管理，11-国际人力资源管理。
2-实践环节教学计划
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四、考评方式
期末考试与平时成绩相结合：
A、期末考试：50%，闭卷；
B、考勤：15%；
C、课堂发言与表现：20%，含课堂纪律；
D、课程作业：15%。
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五、学习要求
1、制作姓名卡
2、课堂纪律（评估要求）：
禁止聊天、电话、短信、游戏、听音乐、无关阅读……杜绝任何课堂噪音。
即刻执行、互相提醒。
3、同学名单电子版-excel六栏：
姓名、学号、电话、邮箱、工作单位与职务、本科专业与学校
互勉：
西偐：“任何值得去做的事情，都值得去做好！”
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第一章 跨国管理概论
§1 国际商务与跨国公司
§2 跨国经营的动机与方式
§3 跨国公司的界定标准
§4 跨国经营的历史沿革
§5 跨国管理的经济全球化背景
案例：海尔公司的“三个1/3”
中兴通讯的国际化之路
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§1 国际商务与跨国公司
跨国管理的基本概念：
what（客体）——国际商务
who（主体）——跨国公司
一、国际商务（International Business）
国际商务活动是指两国或多国卷入的全部商业交易活动的总称，这里所指的商业活动包括各种形式的商品、劳务和资本的国际间转移。
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§1 国际商务与跨国公司
二、跨国公司
(Transnational Corporation)
1、定义
[英]邓宁的定义（John Dunning,1971）:
“国际的或者多国的生产企业的概念…简单地说，就是在一个以上的国家拥有或者控制生产设施（例如工厂、矿山、炼油厂、销售机构、办事处等）的企业”。
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2006北京AIB年会，Dunning
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2006北京AIB年会，Dunning
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§1 国际商务与跨国公司
联合国知名人士小组的定义（1972）：“跨国公司就是在它们总部所在的国家之外拥有或控制着生产服务设施的企业。这些企业可以是私人或股份公司，也可以是合营或国有企业”。
联合国跨国公司中心的定义（1983）：
An enterprise
(a)comprising entities in two or more countries, regardless of the legal form and fields of activity of these entities,
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§1 国际商务与跨国公司
(b)which operates under a system of decision-making, permitting coherent policies and a common strategy through one or more decision-making centers,
(c) in which the entities are so linked, by ownership or otherwise, that one or more of them may be able to exercise a significant influence over the activities of others, and in particular, to share knowledge, resources and responsibilities with the others.
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§1 国际商务与跨国公司
2、基本条件
具体地说，一个跨国公司的基本条件是：
(1)由两个或两个以上国家的经济实体所组成；
(2)在一个统一的决策体系下，拥有共同战略和配套政策；
(3)它的各个经济实体通过股权或其它方式相互联系，其中一个或多个经济实体能够对其它实体施加有效的影响，特别是各个经济实体之间能够共享知识、资源、信息，并且共同承担责任和风险。
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§1 国际商务与跨国公司
3、特征
对各个国别市场运营系统实施统一战略和组织 一体化管理是跨国公司的一个显著特征。
定义即反映了企业战略（strategy）和组织一体化（organizational integration）对跨国公司的重要性。
跨国公司与国内公司的真正区别在于：它建立一个内部组织来经营各种跨国界的业务，而且实行内部化交易，而不是通过公开市场完成上述这些交易。
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§1 国际商务与跨国公司
4、称谓
Multinational Enterprise(MNE)
Multinational Corporation(MNC)
Transnational Corporation(TNC)
Global Corporation(GC)
（Corporation-Enterprise-Organization关系？）
5、层次
跨国公司研究在层次上有宏观与微观之分。
宏观分析集中在国家与产业层次上；
微观分析则以企业为对象，探讨个别公司在海外的经营行为，包括生产、投资、战略定位、交易方式、管理、销售等。
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§2 跨国经营的动机与方式
一、国际企业经营的基本动机
1、扩大销售：利润额=利润率×销量
2、获取资源：原材料，劳动力，技术外溢
实质：优化企业“黑箱”的进口和出口
——利润=收入-成本
3、经营多元化：产业，产品，地域
（不相关多元化，相关多元化，国际化与全球化——分散风险）
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§2 跨国经营的动机与方式
进一步细化：
1、市场寻求型(market seeking)
2、资源寻求型(resource seeking)
3、劳动力寻求型(labor seeking)
4、资本寻求型(capital seeking)
5、战略资产寻求 (strategic-assets seeking)
6、效率寻求型(efficiency seeking)
7、分散风险型(portfolio)
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Figure METI Survey: Motivations for Japanese FDI (Makino 2005)
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§2 跨国经营的动机与方式
二、国际商务的基本方式
1、货物的进出口
有形商品，初级、主要方式
好处：
（1）利用过剩生产能力
（2）节省时间与精力
（3）回避国际市场风险
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§2 跨国经营的动机与方式
2、技术与服务进出口
无形商品，新增长点
（1）Turn-key
（2）Franchising
（3）Licensing
后两者差别？
及 Free Trade Area vs Free Trade Zone？
Ricardo vs List？
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§2 跨国经营的动机与方式
3、投资活动
（1）直接投资（Direct Investment）：主要是指为达到对企业控制目的而进行的投资活动。
Joint Venture, Wholly Owned Subsidiary
注意一： 控制等于控股吗？
控制不要求控股，控股不等于绝对控股。
外国直接投资（foreign direct investment, FDI）：是指跨国公司在一个国家通过直接投资设厂、建立原材料基地或销售渠道等实物性资产投资手段以获取一定收益的活动。
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§2 跨国经营的动机与方式
（2）间接投资（Portfolio Investment）
最大特点是不追求对企业的控制权，通过分红或利息收取投资回报。
注意二：两者之间有绝对的界限吗？
直接投资与间接投资之间可以转化。
例：3-宝洁收购吉列
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§3 跨国公司的界定标准
界定一个公司是否够得上跨国公司的标准，通常要考虑如下三条：
——结构标准(structural criteria)
——业绩标准(performance criterion)
——行为特征标准(behavioral characteristics criterion)
一、结构标准
结构标准中，常把“地区分布”、“在国外拥有生产服务设施”和“所有权”等结构性要素作为划分跨国经营或国内（单一）经营的重要尺度。
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§3 跨国公司的界定标准
1、地区分布(geographical distribution)
Harvard Project on American MNEs认为：必须在6个以上国家设有子公司或附属企业才算是真正的跨国公司。
项目主持人弗农教授(Raymond Vernon)认为，在各国经济以至世界经济发展中，主权国家无能为力而跨国公司做出了突出的贡献——
《Sovereignty at Bay》: “跨国公司通常有相当广泛的地区分布，一个母公司如果仅仅和本国基地以外的一个或两个国家有股权关系，我们就不将它列入多国企业的名单之内”。
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§3 跨国公司的界定标准
2、国外生产或服务设施(foreign operations facilities)
一些重要的国际组织并不要求跨国公司的附属机构必须分布在6个国家以上，但要求必须在2个或2个以上国家拥有生产或服务设施。即跨国公司强调的是生产设施的综合，而不仅仅是市场的组合。
也就是说，仅仅同很多国家有进出口贸易，而并不在这些国家拥有生产或服务设施，就只能算是贸易公司；如果拥有生产或服务设施，而不参与经营管理，那只是单纯的国际控股公司。
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§3 跨国公司的界定标准
3、所有权(ownership)多元化
所有权衡量尺度有两个不同的含义，一个是指资产的所有权形式，另一个是指企业母国所在地，即企业所有者和最高层主管的国籍。
关于国外企业股权，目前普遍使用的权威标准由国际货币基金组织提出：跨国公司控制境外企业所有权的合理标准不得低于25%。
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§3 跨国公司的界定标准
关于企业国籍，越来越多的观点认为跨国公司的股权和管理权应该是多国性的，“无国籍性”(stateless)应是它的重要特征之一——
例：两个双重国籍公司-Unilever, Anglo-Dutch Royal Shell
1885年莱佛兄弟公司(Lever Brother Co.)在英国利物浦注册时只有英国国籍，该公司以椰子油制肥皂，在太平洋所罗门群岛和西非等地大规模营造椰林，保证了廉价的原料来源，击败了以动物油为原料的制皂企业。
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§3 跨国公司的界定标准
1929年与荷兰Margarine Unie公司合并，成立联合利华公司，总部分设伦敦和鹿特丹两地，故具有英荷双重国籍。
英荷皇家壳牌石油公司是1907年将分布在欧洲、荷属东印度（今印度尼西亚）、罗马尼亚和俄国南部等地的油井和炼油厂合并而建立的，荷兰股份占60%，英国股份占40%，在两国同时注册，具有双重国籍。
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§3 跨国公司的界定标准
例：一家全球企业
—— ABB公司董事长巴尼维克的名言：
“我们是瑞士公司吗?
——我们的总部的确在苏黎世，但在总部工作的专职人员只有100人，而且我们不打算增加人手。
“我们是瑞典公司吗?
——我是首席执行官，我出生在瑞典，并在那儿接受教育。但我们的总部并不在瑞典，而董事会八名成员中只有两人来自瑞典。
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§3 跨国公司的界定标准
“或许我们象一家美国公司，
——我们以美元汇报财务结果，英语是公司的官方语言，所有高级别的会议都用英语进行。但显然这也不成立。
“我的意思是说ABB公司不属于任何一个国家，但它又包含了这些国家。
——我们并非无家可归，我们是一个拥有许多家园的公司。”
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§3 跨国公司的界定标准
二、业绩标准(performance characteristics criterion)
又称跨国度(transnationality)，由跨国指数transnationality index显示，而跨国指数是以下三个比率的平均数：
——国外资产/总资产
——国外销售/总销售
——国外雇员数/雇员总数
企业在海外的资产、利润、销售额、产值和雇员人数等必须在整个企业业务中达到一定百分比以上才能称为“跨国公司”；
如同所有权标准，西方学者普遍认可25%的海外业务份额。
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§3 跨国公司的界定标准
世界最大100家跨国公司平均跨国指数由1990年的51%上升到1997年的55%。
排名说明两个重要事实：
1、国内市场规模小的跨国公司具有更大的国际扩张动力，如瑞士、瑞典、加拿大、荷兰等国企业。
2、行业之间的跨国经营程度差别明显，食品、饮料业（Nestle 3, Unilever 7）——公用事业、电信业
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§3 跨国公司的界定标准
三、 行为特征标准(behavioral characteristics criterion)
又称跨国经营价值取向
指跨国公司应实行全球化经营战略，公司最高决策从公司整体利益出发，以全球范围内利润最大化为目标，而不是局限于某地区市场的盈亏得失。
世界取向，区域取向
4-TNC-FDI与其他形式辨析
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EPRG model
(Charavarthy & Howard,1985)
1、Ethno-centrism(国内阶段)
经营重点放在国内，采取“母国中心主义”经营理念，为国内市场生产及提供产品与服务。
主要竞争对手是国内的公司，公司不考虑文化的差异性。
目前中国的许多公司特别是食品制造业、房地产业的公司，都处于公司发展的国内阶段。
组织结构设计以国内市场竞争为基础，国际部是管理公司国际业务的唯一部门。
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EPRG model
2、Poly-centrism(多国阶段)
公司业务重点或主要市场仍在国内，但已经开始注意海外发展机会，海外经营的主要方式是出口产品与服务。
公司经营理念从“母国中心主义”转向“东道国中心主义”，组织结构也发生了重要的变化，开始在海外建立子公司或合资公司。
文化成为公司管理国际业务时给予关注的重要因素，管理者必须了解文化的差异性，并为管理不同文化背景的雇员寻找有效的方法。
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EPRG model
3、Region-centrism(跨国阶段)
采取“地区中心主义”的经营理念，“地区”是几个主要海外市场的集合。
规模经济和价格优势是公司进行竞争的主要武器，产品、服务标准化和尽可能低的生产成本，驱使公司将生产基地转到劳动力低廉的国家，海外投资成为国际战略的主要方式。
目前中国家用电器行业的公司基本上处于公司发展的跨国阶段，如TCL在越南建厂。
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EPRG model
4、Geo-centrism(全球阶段)
公司国际化的最高阶段，由“地区中心主义”转向了“全球中心主义”。
福特公司提出的“一个世界，一个福特”，高露洁提出的“全球网络”，最明显地体现了它们的全球战略目标诉求。
可口可乐、联合利华、友邦保险、通用电气、西门子、皇家壳牌、丰田汽车、微软、AT&T、花旗银行等也都处于全球阶段。
战略思维可以表述为“全球思考，地区行动”。
5-国际化发展阶段比较
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§4 跨国经营的历史沿革
跨国经营包括内向型和外向型两种视角：
内向跨国经营是指以母国为基础，采取进口、被许可、在本国合资、引进国外全资子公司或被国外企业并购等方式参与国际竞争；
外向跨国经营是指以东道国为导向，通过出口、向外国公司发放许可证、在外国合资、建立或收购外国企业等方式参与全球竞争。
——中国的理解是“引进来”和“走出去”战略。
6-引进来走出去差异分析
一般如果不做内外向区分都指外向。
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§4 跨国经营的历史沿革
一、跨国经营的起源（1600——1914年）
最早可以追溯到16世纪末17世纪初由英国王室赋予垄断特权的特许公司。
东印度公司垄断了英国与中国及印度的贸易，并且对印度行使政府职能。
近代的跨国经营始于德国的拜尔化学公司。其它先驱者：瑞典诺贝尔炸药工厂，美国胜家缝纫机公司，英国帝国化学公司，联合利华、爱迪生电气、瑞士雀巢、美国杜邦、美国美孚、福特汽车、西门子、巴斯夫、壳牌等。
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§4 跨国经营的历史沿革
二、两次世界大战间的跨国经营（1914—1945）
企业跨国经营进程进入低谷期；
美国从原来的第4位上升到第2位，并由债务国变为世界主要债权国。
三、二战后的跨国经营（1945—1990）
全球FDI总额从1945年的200亿美元增长到1978年的3696亿美元；
从初级产品行业转向制造业和服务业；
美国一度占比过半，80年代后形成美日欧三足鼎立格局（triad）。
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§4 跨国经营的历史沿革
四、20世纪90年代以来的跨国经营（1990年-）
跨国并购(cross-border mergers and acquisitions)成为跨国公司海外投资的主要方式，发展中国家中新建投资(greenfield investment)还有一定分量；离岸外包(offshoring outsourcing)日益成为关注焦点。
其它重要特点与趋势：
发达国家既是FDI的主要输出方，也是FDI的主要输入方；世界贸易的30%是在跨国公司的母子公司之间进行的(intra-firm trade)。
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§5 跨国管理的经济全球化背景
一、全球化(Globalization)的含义：指更加整体化又彼此依赖的世界经济趋势。
包括市场的全球化(globalization of market)和生产的全球化(globalization of production)。
跨国公司与经济全球化的关系：
——产物
——动因
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§5 跨国管理的经济全球化背景
二、全球性机构的出现
World Trade Organization
——WTO，世界贸易组织，144个国家
（General Agreement on Tariffs and Trade, GATT）
International Monetary Fund
——IMF，国际货币基金组织
The World Bank，世界银行
The United Nations
——UN，联合国，189个国家
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§5 跨国管理的经济全球化背景
三、全球化的驱动因素
1、软件
贸易与投资壁垒的降低；
国际性组织的出现。
2、硬件
技术变革的作用，交通与通讯技术
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制造产品相对其价值所付的平均关税率
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§5 跨国管理的经济全球化背景
四、“反全球化”浪潮的兴起
1、反全球化的概念（Anti-globalization）：对全球化的否定，对全球化的批评，对跨国公司、自由贸易、科技创新和国际经济体系扩张的担心，对全球资本主义的回击，对全球化加剧的贫富壕沟、社会分裂和环境灾难的不满，等等
2、主要关注问题：全球正义，生态维持
3、声势浩大示威：1999西雅图，2001热那亚
4、实质——利益之争：就业与剥削
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要点概述
1、跨国公司的定义与基本条件。
2、企业进行国际化经营的基本动机。
3、企业进行国际化经营的主要方式有哪些？
4、外国直接投资的概念。
5、跨国公司的界定标准是哪几条？
案例分析：7-海尔的三个三分之一
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