XXX家庭电器有限公司
XXX Home Appliances Co., Ltd.
质量/环境管理手册
（依据ISO 9001/ISO14001标准编制）
手册编号： XXX/QEM01-2006
版 号： XXX
编 写：
审 核：
批 准：
生效日期： 2007年1月18日
发放编号：
受控标识：
目录
第一章 前 言
封 面
目 录
质量/环境管理手册颁布令
管理者代表任命书
第二章 质量/环境管理体系概述
公司简介
质量/环境方针和目标
公司组织机构图
质量/环境管理职能分配表
职责和权限
第三章 概 述
主题内容、删减要求和适用范围
术语和缩写
质量/环境管理手册的管理
质量/环境管理手册分发名册
第四章 质量/环境管理体系
总要求
文件要求
第五章 管理职责
管理承诺
以顾客为关注焦点
方针
策划
职责、权限与沟通
管理评审
第六章 资源管理
资源提供
人力资源
基础设施
工作环境
第七章 产品实现
产品实现的策划
与顾客有关的过程
设计和开发
采购
生产和服务提供
监视和测量装置的控制
运行控制
第八章 测量、分析和改进
总则
监视和测量
不合格品控制
数据分析
改进
附录一 XXX家庭电器有限公司组织架构图
附录二 质量/环境管理职能分配表
质量/环境管理手册颁布令
为进一步加强本公司的质量/环境管理体系的适宜性、充分性与有效性，确保生产优质/环保产品，营造绿色/安全企业，增强顾客满意度与环境绩效，树立良好的企业形象，根据ISO9001：2000/ISO14001:2004标准、RoHS指令，结合本公司组织架构调整后的实际情况，重新修订了《质量/环境管理手册》，现经过审定，予以发布。
本手册于2007年1月18日起正式实施。
本手册是公司质量/环境管理体系从产品设计、开发到生产、安装和服务等过程中开展活动的基本法规和准则，也是本企业对所有顾客的承诺。各职能部门、全体员工必须认真学习，切实贯彻执行，确保质量/环境管理体系的连续、持久、有效运行和持续改进。
手册现行版本： D/1
现行版本审核日期：2007年1月18日
手册批准：
总 经 理： 日期：2007年1月18日
管理者代表任命书
为促进本公司依据ISO9001：2000/ISO14001：2004标准、RoHS指令建立、实施并保持质量/环境管理体系的有效运行，特任命左军先生为公司管理者代表，其职责和权限是：
确保公司质量/环境管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；
向公司最高管理者报告质量/环境管理体系的业绩和任何改进的需求；
确保在整个公司提高满足顾客要求和环境法律法规要求的意识；
就公司质量/环境管理体系有关事宜与外部各方的联络。
望公司各部门及全体员工给予充分的支持和配合，确保公司质量/环境管理体系运行的有效性。
特此任命！
总经理：
日 期：2007年1月13日
第 二 章 质量/环境管理体系概述
公司简介
XXX家庭电器有限公司成立于XXXX年X月XX日，是一家专门从事小家电研发、生产、销售、售后服务于一体的专业厂家，它由XXX集团股份有限公司直接投资控股。公司拥有行业内专业化的人才队伍，无论是在产品研发、生产制造、国内市场、海外市场、成本控制、质量管理等方面都拥有丰富的经验。
公司位于广东省XX市XX科技工业园，拥有占地面积达530亩的XX小家电产业园，总规划建筑面积万平方米，总投资超过3亿元人民币。一期工程已于2006年5月投入使用，年产能达1000万台；二期工程计划于2007年竣工，年产能可达2000万台，届时XX小家电产业园将成为中国最大、最专业的智能小家电生产基地之一。
公司产品涵盖电饭煲、电磁炉、饮水机、净水器、电风扇、电暖器、空气净化器、吸油烟机、食具消毒柜、燃气热水器、燃气灶具等10多个大类，拥有400多种产品型号，产品几乎覆盖所有小家电领域，其中电饭煲、饮水机、电磁炉的生产和研发能力达到行业领先水平。公司拥有专业的研发人员100多人，工业设计师100多人，从产品的工业设计、结构设计，到模具设计形成了一条龙的开发体系，累计取得专利一百多件。公司先后通过ISO 9001：2000质量管理体系认证和ISO 14001：2004环境管理体系认证、节能产品认证，建立了总投资达1000多万元的产品认证检测中心，现有各类检测仪器、设备100多台（套），专职测试工程师30多名，是目前国内小家电行业中规模最大、设备最齐全、测试最专业的企业认证检测中心之一。本认证检测中心按CNAS/AC01：2005（idt ISO/IEC 17025：2005）《检测和校准实验室认可准则》建立了实验室质量管理体系，将通过国家实验室认可审核。
公司将秉承“敬业、诚信、团队、创新”的企业精神，和“为顾客创造价值，为员工创造机会，为股东创造效益，为社会承担责任”的企业宗旨，为创建受人尊敬和最具创新能力的全球领先小家电企业，实现XX集团董事长XXX寄语我们“后来居上、再创奇迹”的厚望而不断努力。
XX小家电让品质见证一切，让专业见证一切，让速度见证未来!
地 址：
邮政编码：
电话总机： 传 真：
网 址： 电子邮箱：
质量/环境方针和目标
我们的方针是：
万无一失，追求零缺陷；节能降耗，造福全人类。
方针释义:
万无一失
公司全体员工都必须尽职尽责，不断地自我总结和分析，不断改进工作方法，提高工作效率，力争在本职工作岗位上做得更好；每一位员工都必须融入到公司博大的企业文化之中，秉承“敬业、诚信、团队、创新”的企业精神，群策群力，以饱满的工作热情和高度的工作责任感、自豪感投入到公司各项经营管理活动中来，以确保公司各项经营管理活动万无一失。
追求零缺陷
打破“人总要犯错误”的理念，改换成“只要主观尽最大努力就可以不犯错误”的理念，以此动员全体员工追求零缺陷的目标；打破生产和检验的分离格局，要求每个操作者同时也是检验者，规定上道工序不得向下道工序传送有缺陷的产品；打破对错误只是事后发现和补救的常规，做到防患于未然；打破各岗位各自为战，各行其事的习惯状态，要求树立全局观念，主动配合，密切合作，从总体上保证产品和服务质量的零缺陷。
节能降耗
在产品设计开发、生产制造、检验试验及其他相关过程中强调节约能源和原材料，降低废品率，减少边角余料等工艺废料的产生量；认真对废弃物实行分类处理和回收利用。
造福全人类
创建绿色企业形象，不断改进企业的污染预防，环境美化等；遵守与公司产品有关的质量和环境法律法规,关注并满足顾客要求；研制环保、节能小家电产品，为全人类营造温馨、美满的健康家园。
管理目标
公司质量/环境目标见《年度质量/环境目标、指标》
总经理 : 日 期： 2007年1月18日
公司组织机构图 见附录一《 XX家庭电器有限公司组织架构图》
质量/环境管理职能分配表 见附录二《质量/环境管理职能分配表》
职责和权限
（1）、总经理
A、主持制定公司的质量/环境方针和目标，负责公司质量/环境管理体系的设计确定，并批准公司的《质量/环境管理手册》。
B、主持质量/环境职能分配，落实质量/环境职责，对公司管理机构的合理设置负责。
C、领导建立和完善质量/环境管理体系，为方针的贯彻和质量/环境管理体系的有效运行和持续改进提供必要而且充分的资源。
D、主持召开管理评审会议，策划对质量/环境管理体系进行复审和评价，并对发现的问题组织人员进行解决。坚持以顾客为关注焦点，不断满足顾客需求。将持续改进质量/环境管理体系业绩作为企业发展的原动力。
E、任命管理者代表，明确其职责和权限。
F、组织开展质量成本及质量经济分析活动，协调好质量与成本的关系，开展质量成本管理，不断促进生产成本的降低。
G、审定批准各项公司计划、预算，签署批准各项对外经济合同。
H、负责对副总经理、总监和部门领导进行考核。
（2）、副总经理
A、协助总经理确定公司发展目标与公司经营目标，参与经营战略策划和决策。
B、协助总经理负责公司的全面经营管理。
C、分管研发与制造部、行政与人力资源部、质量管理部。
D、总经理不在岗时，行使总经理职权。
（3）、管理者代表
A、协助总经理确定公司发展目标与公司经营目标，参与经营战略策划和决策。
B、协助总经理组织制定公司质量/环境方针、目标，确保管理方针和目标的实现。
C、负责公司推行ISO 9001/ISO 14001标准、RoHS指令的组织、推动和控制工作。
D、协助总经理坚持有效实施和持续改进质量/环境管理体系。
E、定期向总经理汇报质量/环境管理体系的运行情况。
F、对外代表公司总经理作为公司的管理体系联络人。
G、总经理不在岗时，受总经理委托主持管理评审。
（4）、海外营销部
根据公司发展战略，制定海外市场年度营销策略，并推进实施。
建立海内营销管理体系，并推进实施。
执行市场开拓管理工作，确保海外市场整体销售目标的达成。
执行海外营销后勤支持、产品技术支持工作，确保销售的正常开展。
E、执行内部管理及团队建设工作，促进团队成长与发展。
G、负责组织海外合同的评审与交付工作。
H、负责海外客户的沟通、客户满意度的调查与评价，以及海外客户的投诉处理工作。
（5）、国内销售部
A、根据公司发展战略，制定国内市场营销策略，并推进实施。
B、建立国内营销管理体系及客户服务体系，并推进实施。
C、执行资金规发管理工作，确保资金的安全与增值。
D、执行国内市场销售管理工作，推进整体销售目标的达成。
E、搭建高效的客户服务平台，促销销售工作的顺利开展。
F、执行内部管理及团队建设工作，促销团队成长与发展。
G、负责年度内销合同的评审与签订工作。
H、负责国内顾客的沟通和投诉处理工作。
（6）、厨卫电器营销部
A、根据公司发展战略，制定厨卫电器年度营销策略，并推进实施。
B、建立厨卫电器营销管理体系，并推进实施。
C、执行资金规范管理工作，确保资金的安全与增值。
D、执行厨卫电器销售管理工作，推进整体销售目标的达成。
E、执行内部管理及团队建设工作，促进团队成长与发展。
（7）、质量管理部
A、根据公司发展战略制订质量管理年度整体规划，并推进实施。
B、建立质量管理体系，规范各类流程制度，并推进实施。
C、搭建高效的质量管理平台，促进公司整体经营的发展。
D、执行内部管理及团队建设工作，促进团队成长与发展。
E、负责进料检验、巡回检验与成品检验工作，确保不合格品不投入使用、不出厂。
F、负责产品质量数据的统计与分析工作，组织制订纠正和预防措施，并协调、督促实施。
G、负责组织落实过程的监视和测量工作。
H、负责供方的评审、考核、对合格供方的定期评审、控制并保存评审记录，建立供方档案。
I、负责公司计量器具、监测设备的管理、标识、监控和存档，对计量器具、监测设备的有效性
和准确性负责。
K、负责组织环境因素的识别与评价、环境法律法规达成情况的评价。
（8）、研发与制造部
A、根据公司发展战略制订研发与制造系统年度整体规划，并推进实施。
B、建立研发与制造管理体系，规范各类流程制度，并推进实施。
C、搭建高效的生产采购支持平台，促进公司整体经营的发展。
D、搭建高效的技术工艺支持平台，促进公司整体经营的发展。
E、搭建高效的产品设计平台，促进公司整体经营的发展。
F、搭建高效的技术管理、工业工程管理平台，促进公司整体经营的发展。
G、执行内部管理及团队建设工作，促进团队成长与发展。
H、负责产品实现过程的策划工作。
I、负责公司各类物资的验收、入库、保管、发放，以及相关数据的输入与输出工作。
J、负责公司生产设备的维护与保养，生产环境和水、电、气等动力设备的管理。
（9）、财务部
A、根据公司发展战略制订财务管理及信息管理年度整体规划，并推进实施。
B、建立财务与信息管理体系，规范各类流程制度，并推进实施。
C、搭建高效的财务管理服务平台，促进公司整体经营的发展。
D、搭建高效的信息管理服务平台，促进公司整体经营的发展。
E、执行内部管理及团队建设工作，促进团队成长与发展。
（10）、行政与人力资源部
A、根据公司发展战略制订行政管理及人力资源管理年度整体规划，并推进实施。
B、建立行政与人力资源管理体系，规范各类流程制度，并推进实施。
C、搭建高效的行政管理服务平台，促进公司整体经营的发展。
E、搭建高效的人力资源管理服务平台，促进公司整体经营的发展。
F、执行内部管理及团队建设工作，促进团队成长与发展。
G、负责确定和管理为实现产品符合性所需的工作环境。
H、组织公司环境管理方案的落实。
I、根据公司组织架构设计，组织进行工作分析，提出岗位设置建议，组织编制人员岗位说明书。
J、根据定岗定编审查各部门人员招聘需求，利用各种渠道，为企业发展招聘合适的人员。
K、采取多种形式，开展培训工作，给员工提供提高能力的机会，使员工跟上公司发展的步伐。
（11）、其他二级部门/岗位
负责ISO9000/ISO14001管理体系在本部门/岗位的有效贯彻及不断完善。
各二级部门/岗位其他职责具体见《部门/岗位职责》
第三章 概 述
主题内容、删减要求和适用范围
本手册是针对“XX家庭电器有限公司”的生产、经营现状及中长期发展规划，并根据ISO9001：2000/ISO14001：2004标准、RoHS指令的要求，提出了公司的质量/环境方针和目标，规定了公司的质量/环境管理体系，纲要性地说明了各职能部门和生产车间在质量/环境管理体系中的作用和标准要求，对质量/环境管理体系各要素、活动各环节都进行了原则性阐述，对产品质量/重大环境因素控制的程序、手段和方法均作出了纲要性的规定和说明。
本公司目前暂无顾客提供的产品，故GB/T19001-2000标准条款“顾客财产”在本企业管理体系中不适用，予以删减。
本《质量/环境管理手册》是公司重要的管理文件，内部使用时属受控文件。
本《质量/环境管理手册》一经总经理批准后即生效，各部门均应遵守本手册的规定。
本《质量/环境管理手册》描述的质量/环境管理体系适用于位于广东省XX市XX区松岗XX家庭电器有限公司，适用的产品范围为电磁炉、电饭煲（电火锅、电饭锅）、电压力煲、饮水机、电风扇、电暖器等家用电器产品。
术语和缩写
本手册采用GB/T19000-2000《质量管理体系 基础和术语（idt ISO9000：2000）》和GB/T24001-2004 ( idt ISO14001：2004)《环境管理体系——要求及使用指南》、《绿色环保产品环境管理物质管理标准》的相关术语。
质量/环境管理手册管理规定
制定本节要求是为了确定质量/环境管理手册(以下简称手册)的编制、管理部门，规定手册的
审核、批准、发布、控制、修改和再版等活动。
本节要求的适用范围是对质量/环境管理手册的管理。
本管理规定的制订和执行由质量管理部主要负责，各相关部门均应遵守本办法的规定。
手册的编制、发放和管理
A、《质量/环境管理手册》的编制、发放和管理由质量管理部负责，手册在发放之前须经公司
管理者代表审核、总经理批准，公司内部发行时属受控文件，手册原件由质量管理部负责保存，副件(拷贝件)加盖红色“受控文件”章后发至各使用人，对外发放的非受控文件不盖“受控文件”章，发放范围由总经理或管理者代表做出规定。
B、质量管理部根据总经理或管理者代表规定的发放范围，确定手册的印制份数报请总经理或
管理者代表批准后复制，然后将手册逐一编号、填写《文件修订发放表》，并按已批准的发放范围进行发放。
因特殊情况，需扩大手册的发放范围，需由公司总经理或管理者代表作出批示，由质量管理
部执行，各职能部门和个人申请额外取得手册，必须填写《文件增发申请表》，经部门主管同意后，报总经理或管理者代表批准，质量管理部根据批准结果办理。
手册的修改和换版
A、《质量/环境管理手册》的修改和换版须在下列情况下进行：
① 在管理体系运行过程中发现管理手册存在偏差或条文要求不明时；
② 管理评审对体系提出了改进要求时；
③ 手册中规定的体系要素或质量活动有较大变动时；
④ 公司质量/环境职能机构有较大变动时；
⑤ 手册依据的有关标准、法规有变动时；
⑥ 经营环境和产品结构发生重大变化时；
⑦ 合同有要求时；
⑧ 总经理认为需要时；
⑨ 手册修改次数达到十次以上或修改范围较大时。
B、其修改程序为：质量管理部提出修改建议，填写《文件更改申请表》，报请管理者代表审核，总经理批准。修改后的新文件须发给所有手册受控文本的持有人，由持有人自动更换修改页，并撤回作废页。
C、当《质量/环境管理手册》整个布局改动量很大时，须整册换版。换版时应注明修改码及版号，并及时发给持有人新版本，同时收回旧版本，由质量管理部按规定统一销毁。
手册的再版和标识
A、手册未经修改或修改次数达不到规定的换版要求，但使用年限超过五年时，质量管理部应视具体情况进行换版，并报请总经理或管理者代表批准后实施换版。启用新版本后，应及时收回旧版本，并做好发放和回收记录。
B、手册的版本号在《质量/环境管理手册》封面中标识，版号用A、B、C、分别表示原始版、第1次、第2次、...次换版。
手册的控制
A、手册的发放严格按《文件修订发放表》规定的范围执行，任何部门或个人不得随意复印或变相复印。
B、手册的持有者不得自行对手册进行删改、撕页、涂改；要保持手册的完整、清洁； 注意保管，慎防遗失，未经总经理或管理者代表批准不得向外提供。
C、各职能部门负责人应负责向本部门人员做好本手册的宣贯工作，并组织实施。
D、各部门主管应主动向质量管理部反映手册实施过程中的意见。
E、手册如有遗失或污损，须及时到质量管理部登记备案，申请补发或换发。
第 四 章 质量/环境管理体系
总要求
为实现管理方针，公司对所有影响质量/环境的活动进行适宜和连续的控制，并按公司实际情况和选定的质量/环境管理模式，分别制定了相应的控制要点。
根据ISO 9001:2000/ISO14001：2004标准、RoHS指令要求建立了文件化的质量/环境管理体系，加以实施和保持，并持续改进其有效性。
公司明确了生产和服务提供所需的过程，规定了其控制要点，同时明确了其顺序和相互作用。
公司设立了合理的组织机构，明确其职责和相互关系，同时制订了公司的《质量/环境职能分配表》，进一步明确了各自职责和相互关系。（见本手册第二章）
总经理任命管理者代表，授权其承担管理体系的建立和日常管理工作，确保公司质量/环境管理体系的建立、维持和有效运行。
质量管理部负责质量/环境管理体系的有效运行和持续改进实施，负责质量/环境管理体系审核的组织和开展，负责体系改进、组织、指导和评审。
公司亦明确了适用的内部和外部信息交流等要求，以求获得必要的资源和信息，并以此用来支持选定的过程的有效运作和改进，及对这些过程所进行的必要而充分的监视、测量和分析。
在有影响产品质量的外包过程中，公司按要求进行了识别并加以适当的控制。（见本手册第七章）。
本公司质量/环境管理体系的基本框架如下图所示：
输入 输出
图释：
增值活动
信息流
文件要求
总则 公司建立并实施《文件控制程序》。
根据ISO 9001：2000/ISO14001：2004标准、RoHS指令要求及公司的实际情况，公司建立了书面化的管理文件体系，包括：
A、质量/环境方针和目标、质量/环境管理体系覆盖范围的描述；
B、质量/环境管理手册；
C、满足要求和适用的程序文件；
D、必要的作业指导书、管理制度等；
E、合适、全面和规范的记录。
本手册第二章节描述了公司的质量/环境方针和目标；
公司的体系文件结构如下：
质量/环境管理体系文件结构图：
层次一：管理方针以及适用的ISO 9001：2000
/ISO 14001：2004标准、质量/环境管理体系、RoHS指令纲要性描述。
层次二：描述为实施管理体系要求所涉及的各职能部门与各营业单位的活动。
层次三：详细的作业指导书等。
层次四：表格，记录。
Ａ 第一层是质量/环境管理手册，它规定了公司的质量/环境方针和目标以及按适用的ISO 9001：2000 /ISO14001：2004标准、RoHS指令描述的质量/环境管理体系。
Ｂ 第二层是管理体系程序文件（或称“程序文件” ），它是描述为实施质量/环境管理体系要素所涉及到的各职能部门的活动，是质量/环境管理手册的支持性文件。公司对适用的ISO 9001：2000 /ISO14001：2004标准要素、RoHS指令的控制要求分别制订了程序文件，对影响质量/环境的各项活动作出了规定的方法、评定的准则及验证的方法，使各项活动均处于受控状态。
Ｃ 第三层是工作文件，包括操作规程，作业指导书与管理标准等，是管理体系程序文件的支持性文件。其制订是为了配合程序文件的有效执行，它是一种更详细、更具体的作业指引、计划、操作规范和规章制度。
Ｄ 第四层是表格、记录、它是为了真实记载质量/环境活动的开展情况，用作记录反映质量/环境管理体系运行情况，为满足质量/环境要求的程序提供客观证据。
公司制定并实施的《文件控制程序》中规定了有关法律法规要求的识别、获取和追踪等方法，这种要求包括与产品有关的法律法规要求（见本手册第7章节）。
各职能部门负责与本部门工作有关的所有法律法规的识别、获取和追踪。
质量管理部负责制定与公司质量/环境管理有关的所有法律法规文件清单，并对其进行管理，确保各有关部门使用最新有效的法律法规文件。
质量/环境管理手册
公司按要求编制了本《质量/环境管理手册》，并加以保持。
手册是按公司规定的质量/环境方针和目标及ISO 9001:2000/ISO14001：2004标准（根据公司实际情况删减后，见第三章节）、RoHS指令描述质量/环境管理体系的文件，其主要目的是：
A、描述质量环境管理体系的覆盖范围；
B、规定质量/环境管理体系文件的基本结构范围；
C、不减少责任的、合理的删减要求；
D、相关的质量/环境管理体系程序或对其的引用；
E、环境管理物质控制要求的纲要性阐述；
F、质量/环境管理体系过程之间的相互作用的描述。
《质量/环境管理手册》是实施和保持质量/环境管理体系应长期遵循的文件。
支持文件：
《文件控制程序》
《技术文件和资料管理标准》
文件控制
根据标准要求及质量/环境管理文件层次分布，结合公司实际情况，分别制定了有关《质量/环境管理手册》的管理办法(见本手册第3章节)、《文件控制程序》、《技术文件和资料管理标准》，同时根据需要相应地制定了一些支持性文件，用于对受控文件实施有效的控制。
相关的程序与标准规定了与标准要求有关的所有文件和资料（包括适用的法律法规文件）进行控制的职责和要点，确保文件和资料得到有效的控制。
文件和资料的编制、审批和发行使用：
A、 文件和资料主要以对口部门编制，质量管理部负责组织、协调和会审活动。
B、 《质量/环境管理手册》和《程序文件》由公司管理者代表审核、总经理批准后发布(有关《质量/环境管理手册》的审批、分发等控制办法见本手册第3章第节)；各部门编写的文件和资料，按《文件控制程序》的编制、审批流程进行实施。
C、为了确保质量/环境管理体系的有效运行，受控的体系文件(包括外来文件)由质量管理部或相关部门做好受控记录，统一发行使用和归档保管。
D、为使各场所均能得到现行文件的有效版本，文件控制部门应及时将新文件或修改后的文件发放到使用部门，同时，所有发放和使用场所应及时撤出失效或作废的文件，或加盖“作废文件”印章，以防止误用。
E、公司内使用的受控文件，原件不加盖任何印章，以审批人手写签名作为受控标识，副件(拷贝件) 应加盖红色“受控文件”章，以表明受控性质。
文件和资料的更改
A、 文件和资料更改应按规定程序进行，并由该文件的原审批部门的人员或授权人员进行审批。更改后的文件和资料应清楚地标识和表明更改的性质。
B、 已失效的文件和资料，如因积累需要或作参考使用时，应加盖“作废留用”印章。
文件控制部门应制订现行修订状态的文件（包括外来文件）控制清单，并分发到相关部门及人员，以识别最新文件及外来文件的适用性。
记录是一种特殊类型的文件，应依据节要求进行控制。
支持文件：
《文件控制程序》
记录控制
公司制订并实施《记录控制程序》，确保公司所有质量/环境记录得以有效的控制和管理。
作为质量/环境管理体系运行状况的客观证据，本节规定了制订并坚持记录的标识、收集、编目、归档、存贮、保管和处理的职责和控制要点，以证明产品达到了所要求的质量并验证质量/环境管理体系运行的有效性和达成的持续改进。
质量管理部负责对质量/环境记录进行控制，各部门负责对本部门相关记录的使用、保管进行控制。
各部门应坚持做好记录并加以鉴别、收集和保存，并应对所收集的记录进行分析、评价，以达到持续改进的目的。
各相关部门应规定质量/环境记录的标识、收集、编目、归档、保管和处理等办法。
记录的保存期限和使用保管部门，由《记录汇总表》予以规定，各相关部门应严格执行记录的保管期限要求，并应能根据顾客或其代表的要求随时提供使用。
记录表格由质量管理部统一审核确认，并保存样本。
各类记录应妥善保存，防止损坏和遗失。
超过保存期限的记录应按规定进行处理。
支持文件：
《记录控制程序》
第 五 章 管 理 职 责
管理承诺
公司总经理承诺建立并有效实施符合ISO 9001：2000/ISO14001：2004标准、RoHS指令的质量/环境管理体系，并持续改进其有效性，通过相关的活动，为其承诺提供了可证实的证据，这些活动可包括（但不限于）：
A、识别顾客和法律法规要求并在公司内部传达其重要性；
B、制定合适的管理方针和目标；
C、按策划的要求进行管理评审；
D、采取措施，确保资源的获得；
E、确保有害物质清单在整个组织范围内沟通。
以顾客为关注焦点
公司及总经理始终以顾客作为关注焦点，公司的活动始终以满足和提高顾客的满意度为原动力，通过生产和服务提供过程的严格控制，确保顾客要求得到满足，并努力超越顾客的期望。
公司通过顾客满意度的测量等活动，发现顾客满足程度的证据，并采取可能的措施努力提高顾客满意度，并始终关注顾客的期望。
支持文件：
《合同评审控制程序》
《顾客满意度控制程序》
质量/环境方针
本企业的质量/环境方针体现了公司的质量/环境方向和顾客/相关方的期望以及公司对顾客作出的承诺，同时，公司的质量/环境方针确保了：
A、与公司的经营及质量/环境等宗旨相适应；
B、体现了对满足顾客要求和对质量/环境管理体系的承诺；
C、体现了对满足法律法规要求、持续改进和污染预防的承诺；
D、提供了制定和评审质量/环境目标的框架；
E、公司内所有员工及代表公司工作的人员都得到了沟通和理解；
F、通过管理评审等活动，对管理方针的持续适宜性进行了评审。
公司的质量/环境方针和目标需由总经理批准发布，修改时需经总经理重新批准和发布。
公司通过培训和工作考核及内部质量审核等活动把质量/环境方针传达到公司内每一位成员及代表公司工作的人员，确保质量/环境方针得到有效的贯彻和执行。
支持文件：
《质量/环境方针》
《年度质量/环境目标、指标》
策划
质量/环境管理目标、指标和方案
依据质量/环境方针提供的框架，分别制定了公司质量/环境目标、指标和分层次的部门质量/环境目标、指标，同时，质量/环境目标、指标亦包括了满足产品要求所需的内容。
质量/环境目标、指标应具体、可检查、可实现，应尽可能量化，并在需要时制定年度或阶段性的管理目标。
质量/环境目标、指标和方案与管理方针保持了一致性。
公司从识别/评价出来的重大环境因素中挑出能够量化且对环境影响较大的部分项目列入环境目标、指标，为了充分实现这些目标，由质量管理部组织相关部门编写《环境管理方案》。
《环境管理方案》的内容包括：
a) 规定公司内相关职能和层次实现目标和指标的职责；
b) 实现目标和指标的方法和时间表。
《环境管理方案》经公司总经理或管理者代表批准，由质量管理部组织各相关部门实施。
质量/环境管理体系策划
为了满足公司管理目标、产品质量及ISO 9001：2000/ISO14001：2004标准、RoHS指令要求，在适当的时候组织对质量/环境管理体系的策划活动。策划的结果形成文件，包括管理手册、程序文件、作业指导书、记录表格等。
当对质量/环境管理体系进行变更策划和实施时，应保持质量/环境管理体系的完整性，包括在文件系统方面与公司原有的质量/环境管理体系文件保持协调一致性，同时在制定前应进行调查和策划，确保可操作性。
公司根据RoHS指令及其他环保要求的规定，由质量管理部编制《环保产品含有有害物质管理标准》、《环保产品系统运作管理标准》，在公司特定的产品中禁止或限制使用某些环保特定物质，管理某些环保特殊物质的含有量，以降低小家电产品的环境负荷。
必要时，由质量管理部提出修改意见报总经理或管理者代表对《环境目标、指标》、《环境管理方案》进行修订并批准，确保公司重大环境因素得到管理和控制。
质量管理部组织各相关部门按《环保产品含有有害物质管理标准》、《环保产品系统运作管理标准》的要求实施。
支持文件：
《环境因素识别及评价控制程序》
《环保产品含有有害物质管理标准》
《环保产品系统运作管理标准》
职责、权限与沟通
职责和权限
公司根据实际需要确定公司组织架构，规定各职能部门和相应人员的责任及权限和相互关系（见本手册的第2章节和《各部门架构和职责》）。
总经理应对组织架构的确定和调整负责，并赋予各职能部门的质量/环境职责，明确其责任和权限。
管理者代表
总经理负责任命管理者代表，授权其承担质量/环境管理体系的维护管理工作和有关体系的内外日常事务联络工作，确保公司管理体系的有效实施和维持。
管理者代表可直接向总经理报告管理体系的运作情况和来自顾客的质量信息、相关方的环境信息，其可作为公司的代表就产品质量问题、服务质量问题、质量保证方面的有关问题及环境方面的有关问题与外界联络沟通。
管理者代表负责向总经理汇报质量/环境管理体系的业绩和任何改进的需要。
管理者代表负责在公司内部，采用可能的方法提高公司内满足顾客要求和法律法规要求的意识。
内部沟通
公司制定并有效实施《信息沟通控制程序》和《会议管理标准》，为确保质量/环境管理体系的有效实施和达成持续改进的目的，公司管理层之间，各职能部门之间按照文件规范和工作要求，建立并保持经常性的有效沟通。
沟通内容至少包括：质量/环境目标的达成情况、环境危害物质的信息和公司质量/环境管理体系业绩等。
内部沟通的方式包括（但不限于）：
A、各类工作会议；
B、宣传栏；
C、公司内部刊物；
D、电话、电子邮件；
E、各类管理活动、评审活动。
信息交流
行政部门负责组织外部环境有关信息的收集与回复，包括对环境投诉的受理和处置，涉及重大环境因素的信息交流由行政部门作好相应记录。
质量管理部负责将本公司ISO14001环境管理体系与环保产品相关要求传达到供应商、代表本企业工作的人员。
质量管理部负责组织、要求环保产品供应商提供环保产品质量保证声明、特定环境管理物质检测合格报告等，并对供应商质量/环境保证体系的有效性进行评估。
支持文件：
《信息沟通控制程序》
《会议管理标准》
管理评审
公司制定并实施《管理评审控制程序》,为确保质量/环境管理体系的持续有效和适宜，公司总经理或管理者代表必须按策划的时间间隔对现行的质量/环境管理体系进行评审，以确保质量/环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
管理评审会议须由总经理或管理者代表召集并主持，会议须对内部质量审核结果连同其它相关的报告或文件进行审议，以决定现行的质量/环境管理体系是否完备和有效。将管理体系中不适用的、无效和欠缺的内容加以修订及完善，并确保在一个合理的时限内完成相关的纠正及预防措施。
一般情况下，管理评审会议的召开一般一年不少于一次。
评审输入
管理评审输入至少应包括如下信息：
A、审核结果；
B、顾客及相关方反馈；
C、管理过程的业绩和产品的符合性；
D、纠正和预防措施的状况；
E、危害物质的管控状况；
F、以往管理评审的跟踪措施；
G、可能影响质量/环境管理体系的变更；
H、改进的建议。
评审输出
会议后须形成《管理评审报告》，并将其发放到相关人员手中，报告内容应包括
如下方面有关的任何决定和措施：
A、质量/环境管理体系及其过程有效性的改进；
B、与顾客要求有关的产品的改进；
C、资源需求。
支持文件：
《管理评审控制程序》
第 六 章 资 源 管 理
资源提供
为确保质量/环境管理体系的有效运行，以达到质量/环境方针和目标所规定的要求，并实现持续改进，公司应提供充分的、相应工作所必备的人力资源、财力资源、信息资源、基础设施和工作环境。
公司应提供保证生产能力，保证产品质量和服务质量，保证各类验证工作的有效性和可信性所需的资源，确定其要求并满足这些要求。
公司应确定、提供和维持取得环保产品和过程的符合性所必须的设施。
对过程能力的资源适应性应通过必要的评审进行检查和确定；对检验和试验能力、人员素质等方面资源适应性、质量/环境管理体系的适应性等应通过管理评审来检查。当出现以上不适应情况时，总经理或管理者代表应负责协调解决。
公司应确保满足顾客要求，增进顾客满意所需的资源。
人力资源
总则
公司制定并实施《培训控制程序》，明确各岗位员工的能力、技能和经验等要求，或需要的教育、培训要求，从而使与质量/环境有关的人员均是能够胜任的。
能力、意识和培训
公司根据产品和提供服务要求及顾客的要求，确定了与质量/环境有关的人员所必须的能力要求，必要时通过培训或采取其它措施来满足能力要求。
公司规定了有关员工培训的职责和控制要点，以便增强和提高员工的素质和能力。
员工培训管理、人力资源调整和资格评审等工作由人力资源部负责，确定各部门具体的培训要求并坚持执行。
各部门根据制定的《员工培训计划》，对所有与质量/环境有关的人员提供培训，培训要求须保证在所确定的工作岗位上获得新的知识和技能，并保证这些人员符合规定的要求。
培训要求包括（但不限于）：
A、专业技能要求；
B、质量/环境意识要求；
C、企业文化及厂规厂纪培训要求；
D、管理方针和目标教育；
E、国家、行业、法律法规明确规定的培训要求；
F、危险有害物质识别与控制要求；
G、特殊岗位的资格要求。
从事特定工种的人员（检验员、内部审核员、特殊工种等），须根据相应的教育、培训和（或）经验加以评价和考核，并进行资格认定。
培训应达到使员工认识到所从事活动的相关性和重要性，并获得必要的信息，增强员工的：
A、为实现质量/环境目标作出贡献的意识；
B、质量/环境意识、动力和参与精神。
培训后应评价培训的有效性，并保持有关教育、培训、技能和经验的适当记录。这种记录应保存至该员工离开本公司止。
支持文件：
《培训控制程序》
基础设施
公司副总经理应根据生产和服务提供的需要配备必要的基础设施，并定期对基础设施的状况进行评审，以满足需要。
基础设施包括（但不限于）：厂房及车间等配套设施、办公场所、过程所需软硬件设备、需要的运输和通讯设备、环境保护和处理设施等。
公司制造部门负责基础设施的维护、保养和运行的管理，并应有书面的规定，明确管理的要求，确保其满足要求。
支持文件：
《模具管理标准》
工作环境
公司应确定并确保为达到产品和服务符合要求的工作环境。
工作环境应包括（但不限于）：
A、工作标准；
B、符合要求的工作场所；
C、创造性的工作方法和更多的参与机会；
D、周围适宜的工作条件，如噪声、温度、湿度和污染等；
E、安全卫生的生产条件等。
第 七 章 产 品 实 现
产品实现的策划
公司对产品实现和服务提供的主要过程及内部管理过程进行了识别和策划，以确保：
A、明确产品及服务提供的质量、技术要求及顾客的要求；
B、确定了所需的过程及方法、资源要求等，包括适当的书面化要求；
C、明确产品所要求的验证、确认、检验和试验活动；
明确产品的接受要求，及产品和服务质量满足预期的要求；
生产环保产品时易于识别且不受到污染。
在需要时，针对特定的产品、项目或合同制定和实施质量计划过程。
公司产品实现和服务的提供过程主要包括：
销售合同的接收；
设计和开发；
供方评定和采购进行（包括外购件、外协件、原材料、辅料）；
冲压工序；
焊接工序；
F、外协加工；
G、转工序；
H、总装工序；
I、冷媒充注；
J、进货检验、过程检验、成品出厂检验、成品型式试验；
K、产品保管；
L、产品交付；
M、顾客服务；
N、设施、设备管理。
针对上述主要过程，公司主要按如下原则进行管理与控制：
A、对各主要过程进行过程分析并形成必要的书面文件；
B、识别有关国际法规、政府法规、国家标准、企业标准及顾客要求并确保满足；
C、对影响产品和服务质量/环境绩效的各类人员进行培训或资格认定；
D、对影响产品和服务质量的设备和环保设施进行必要的维护和保养；
E、对供方供货质量、供货周期进行有效的控制；
F、对影响产品质量的工作环境进行适当的控制；
G、对相关的过程进行连续的监视和测量；
H、确保获得过程和体系有效运行的有关信息，并对其进行分析，以达到改进的目的。
I、保存过程实施结果的记录，以提供有效运行和监视的证据。
与顾客有关的过程、环境因素、法律法规与其他要求
与产品有关的要求的确定
公司确定与产品有关的要求，主要包括：
A、顾客的现实要求，包括交付和交付后的要求；
B、顾客未明示的，但潜在的要求或期望；
C、环保产品的特殊要求；
D、可能涉及的法律法规及标准的要求，主要如：
-1998 《家用和类似用途电器的安全 通用要求》
-2004 《家用和类似用途电器的安全 电冰箱、食品冷冻箱和制冰机的特殊要求》
-2004 《家用和类似用途电器的安全 液体加热器的特殊要求》
GB6932-2001 《家用燃气快速热水器》
GB16410-1996 《家用燃气灶具》
-2003 《家用和类似用途电器的安全 风扇的特殊要求》
-1999 《家用和类似用途电器的安全 吸油烟机的特殊要求》
-92 《家用和类似用途电器的安全 电磁灶的特殊要求》
-2003 《电磁兼容-家用电器、电动工具和类似器具的要求-第1部分：发射》
-2003 《电磁兼容限值谐波电流发射限制（设备每相输入电流≤16A）》
2002/95/EC 《欧盟关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质的指令》（即RoHS指令）
2002/96/EC 《欧盟关于报废电子电气设备的指令》（即WEEE指令）
环境因素
环境因素识别/评价
各相关责任部门负责组织本部门区域内的环境因素识别和评价工作：
a) 识别环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中，能够控制或能够施加影响的环境因素；
b) 识别环境因素时，应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素，正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态；
c) 环境因素的类型包括大气排放、水体排放、废物管理、土地污染、对社区的影响、原材料与自然资源的使用及其他地方环境问题；
各部门根据环境因素识别及评价结果，编制《环境因素识别/评价表》。
重大环境因素确定
a) 重大环境因素评价原则应根据相关环境法律、法规及其他要求，考虑环境影响的规模、严重程度及持续时间、发生的概率，改变环境影响的技术难度、费用等诸多因素来确定；
b) 质量管理部负责组织相关部门依据《环境因素识别/评价表》、相关的环保法律、法规及应遵守的其他要求等资料，按照《环境因素识别及评价控制程序》确定重大环境因素，并编制《重大环境因素一览表》，提交管理者代表批准；
c) 当公司内的活动、产品和服务发生变化时，法律法规变更时，各部门应及时更新《环境因素识别/评价表》，并按照《环境因素识别及评价控制程序》重新评价是否有新的重大环境因素产生，并按原审批手续重新确定《重大环境因素一览表》。
支持文件：
《环境因素识别及评价控制程序》
《环境目标指标及评价控制程序》
法律法规和其它要求
质量管理部负责向有关网站、政府环保部门、咨询/认证机构、书店等收集相关的环保法律法规及其他应遵守的要求，定期评价其适用性，并跟踪其变化。
质量管理部负责根据识别出的重大环境因素以及对应的法律法规要求，定期评价法律法规要求在本公司的具体应用与遵循情况，建立《法律法规评价表》。
质量管理部负责将适用的环保法律法规及其他要求传达到公司相关部门和员工。
支持文件：
《法律法规要求的识别及评价控制程序》
与产品有关的要求的评审
公司制定并实施《合同评审控制程序》，各销售部门应在向顾客作出承诺前，包括必要时的管理方针和目标的制定或修订前，组织评审与产品有关的要求。
在接受合同或订单以及接受合同或订单的更改之前，应确定和评审与产品有关的 要求、确保：
A、产品要求得到规定；
B、与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；
C、公司有能力满足规定的要求；
D、应向顾客沟通使用受限物质，或存在污染的可能性以及过程和包含受限物质的产品混杂情形。
若产品要求发生变更，不能满足原要求时，应与顾客沟通争得顾客同意后方可修订合同和修改相应文件，并将更改内容通知到相关人员，保持相应的记录。
支持文件：
《合同评审控制程序》
顾客沟通
公司以顾客为关注的焦点，争取主动与顾客沟通，以便：
A、及时获得产品信息，包括可能的改进要求；
B、询问合同或订单的处理，包括对其的修改；
C、接受顾客反馈，包括顾客抱怨。
及时妥善处理顾客对产品或服务质量的抱怨，包括：
A、客户服务部门接受、登记抱怨状况；
B、向有关部门传递；
C、组织相关部门和人员研究并执行适当的纠正和预防措施。
质量管理部、产品研发部门、技术工艺课、生产采购课等相关部门，应积极配合讨论顾客反馈的质量信息，制订并执行纠正和预防措施，并在规定的时间内将处理结果反馈给客户服务部门，由其回复顾客。
顾客反馈的质量信息，应作为管理评审的重要内容之一，以便实现持续改进，向顾客提供更高质量的产品和服务。
公司除在被动与顾客沟通的情况下，更多时候应采取主动的沟通，沟通的方式可以是：
A、接受顾客书面或口头的反馈，包括抱怨；
B、采用电话、传真或书面报告的形式；
C、定期或不定期的书面调查；
D、定期或不定期的顾客走访。
必要时，应保存与顾客沟通的记录。
支持文件：
《顾客满意度控制程序》
设计和开发
总则
产品研发部门是产品设计和开发的归口管理和实施部门。公司建立《设计和开发控制程序》，以控制设计和开发的全过程。
程序概要
A. 设计开发展开前须对其进行策划，予以确定：
a) 设计和开发阶段以及各阶段的评审、验证和确认活动；
b) 设计和开发的职责和权限；
参与设计和开发的不同小组之间的接口；
环保产品中受限物质的使用情况。
B. 确定和评审设计开发输入，以确保其充分性与适宜性。输入应包括：
a) 功能和性能要求；
b) 适用的法律法规要求；
c) 能够控制、或能够施加影响的环境因素；
d) 与环保产品要求有关的应予以规定和记录；
e) 适用的以前类似设计提供的信息；
f) 设计开发所必需的其他要求。
C. 设计开发输出应以能够针对设计开发的输入进行验证的方式提出，并应在放行前得到批准。输出应：
a) 满足设计开发输入的要求；
b) 提供采购、工艺、检验、生产和服务必需的信息（例如：产品设计图样、零部件明细表、
零部件汇总表等）；
c) 包含或引用产品接收准则（例如：技术标准、技术协议、检验标准等）；
d) 规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性（例如：产品质量特性分级等）。
e) 当设计要求使用受限物质时，应在相关的文件中规定受限物质的控制、识别、监视和测量这些过程和产品，包括分包过程的产品。
D. 在适宜的阶段对设计和开发应进行评审，评价其结果满足要求的能力，找出问题并提出整改措施。
E. 为确保输出满足输入的要求，应对设计和开发进行验证。
F. 为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，应对设计和开发进行确认。
G. 设计和开发的更改应得到识别、适当时应进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。
H. 设计和开发的输入、评审、验证、确认和更改的记录应予保持。
针对环保产品的设计和开发，除了执行公司《设计和开发控制程序》外，还应符合《环保产品系统运作管理标准》的相关要求。
对于ODM/OEM项目产品的开发，按公司《ODM/OEM项目管理标准》的相关规定执行。
支持文件：
《设计和开发控制程序》
《ODM/OEM项目管理标准》
《环保产品系统运作管理标准》
采购
采购过程
公司制订并实施《供应商管理标准》、《采购控制程序》、《环保产品系统运作管理标准》对供方的评定、采购过程和采购产品的验证等进行控制，确保所采购的产品或服务符合规定的要求。采购部门是采购过程的归口管理部门。
公司确保按如下要求预先评定供方：
A、根据公司的需要，按提供产品或服务的能力评价和选择供方；
B、明确各类供方的评定方式和评审程度；
C、根据公司的需要，按规定的周期选定或重新选定或评价供方；
D、评定合格的供方应列表明确，且对于环保产品的供应商予以单独注明,以便公司采购时选定；
E、形成并保留相关的记录或资料，包括可能要求采取的纠正措施要求。
采购信息
公司采用统一的采购文件，在采购文件或其它文件中须清楚注明采购要求及有关的验证要求。对于环保产品的采购，在采购文件中，需特别注明禁止使用RoHS指令规定的环境管理物质。
供应商应确保环保产品的零部件和材料均满足本公司要求，且不受到污染。
公司在相关文件中明确规定采购的审批要求和有关人员的资格要求。
在相关的采购文件中明确如下信息要求：
A、产品或服务采购的程序、过程、设备及人员的认可或资格要求；
B、质量/环境管理体系的要求、RoHS指令及其它环保要求；
C、采购的验证安排及产品的放行方式。
按要求保存有关的记录和资料。
采购验证
质量管理部按照经批准的检验文件，对所有采购物料实施进货检验或验证，以验证采购物料是否符合采购文件的要求。对于环保产品的采购验证，除按常规的检验要求进行检验外，还需验证供应商的《环境管理物质不使用证明书》等资料。具体作业按《环保产品系统运作管理标准》的相关规定执行。
公司可以根据合同或协议，派代表到货源处进行复查或验收，或在本公司的顾客有要求时，由顾客或其代表在公司内或供方的货源处对物料进行验证，但以上验证并不能减少供方提供合格产品的责任，也不能排除其后公司的复验和拒收。
公司应做好进货检验或验证记录，以保证以后能利用这些资料来评价供方的质量/环境管理状况和质量/环境管理趋势。还应保存各批物料的标识记录，以实现可追溯性。
支持文件：
《采购控制程序》
《供应商管理标准》
《环保产品系统运作管理标准》
生产和服务提供
生产和服务提供的控制
公司制定相应的程序控制生产和服务的运作以及已识别的重大环境因素有关的运行和活动，确保运行和活动在受控状态下进行。适用时，受控条件包括：
a）及时获得有关产品特性的信息；
b）在必要的岗位设置作业指导书；
c）使用和维护适宜的生产、监视和测量设备；
d）对重要的生产和服务过程或设备进行监视；
e）对监视和测量的结果进行分析，并及时作出改善；
f）放行、交付和交付后活动的实施；
g) 对重大环境因素进行管理；
h) 对环保产品的受限物资进行管理；
i) 将环境管理要求通报供方和工程承包方；
j) 对环保产品的生产进行识别管理。
产品研发部门负责确定与编写产品的工艺流程图，技术工艺课负责编写作业基准。
对于环保产品的生产应分生产线或生产设备加工，并使用专用的工装夹具。
生产车间负责监控生产过程的各项操作，以控制生产质量。
当出现以下情况时，生产部门和质量管理部须配合技术工艺课对工艺进行验证、改进和评审改进结果：
A、新产品试产和第一次批量生产、环保产品的生产；
B、已批量生产的定型产品发生较大的设计改进或工艺改进；
C、怀疑现有的控制手段和检验方法已不适用或不够有效。
支持文件：
《生产运作控制程序》
《产品防护控制程序》
《环保产品系统运作管理标准》
生产和服务提供过程的确认
当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，公司应对任何这样的过程实施确认。这包括仅在产品使用或服务已交付之后缺陷才变得明显的过程。 确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。 公司应规定确认这些过程的安排，适用时包括： a)为过程的评审和批准所规定的准则； b)设备的认可和人员资格的鉴定；
c)使用特定的方法和程序； d)记录的要求； e)再确认。
设备维修人员负责对本公司的生产设备进行维修和保养及统筹和管理，各部门按相关的设备保养和维修规程执行。
标识和可追溯性
公司制订并实施《产品监视和测量控制程序》、《生产运作控制程序》和《环保产品系统运作管理标准》，在产品实现的全过程使用适宜的方法标识和识别产品，最终实现可追溯，标识的阶段或过程包括：
A、在产品接收和交付过程中；
B、在产品的生产和加工过程中；
C、在产品的监视和测量过程中。
在接收来料阶段，根据来料及检验情况，仓库应对产品做好标识。
在生产、装配或返工的每一个阶段，产品都应有必要的标识，以便识别环保产品或隔离和防止生产不合格品。
在成品包装前，须对每一个批次的产品建立并保持一个专门的生产批号，生产批号由10位数字构成，分别由工厂代码、年份、月份、日期、线号、批次六部分组成，除线号、班次由一位数字组成外，每一部分均由两位数字组成，生产批号的标示方法可以是贴标签或盖印章。
产品在贮存及保管过程中，相关部门均应做好和保持必要的标识。
.在产品的监视和测量过程中，应采用合适的标记，以表明检验和试验状态，并防止不合格品的非预期使用，这种状态包括：
A、 待检 B、 合格 C、不合格 D、紧急放行 E、让步接收 F、挑选使用
标记方法如下：
A、待检产品——挂贴待检标牌或标签；
B、检验后合格——挂贴合格证、标牌或盖合格印章；
检验后不合格——挂贴不合格标牌或放入“待处理”区；
紧急放行——挂贴“紧急放行标识单”；
让步接收——贴“让步接收”标签；
挑选使用——贴“挑选使用”标签。
在环保产品的接收、生产、储存及保管过程中，除了需做好必要的产品标识与检验状态标识外，每个独立包装物还应加施绿色“RoHS”标签。
公司对检验状态的印章、标签（牌）、检验状态标记进行有效的管理，产品上的标签（牌）发生丢失时应重新检验，以确定其正确的状态。
产品交付时，所有记录应予以保存，并确保在有可追溯要求的场合，记录和控制产品的唯一性标识。
支持文件：
《产品监视和测量控制程序》
《生产运作控制程序》
《环保产品系统运作管理标准》
顾客财产
本公司目前尚无顾客提供的财产，因此对此条款予以删减。当有顾客提供的财产时，将会制定必要的程序与文件进行有效的控制。
产品防护
公司制订和实施《产品防护控制程序》，确保产品质量在搬运、贮存、包装、保管和交付等过程中得到有效控制。
搬运和贮存
产品在搬运和贮存过程中，应根据进厂的原材料、在制品及成品的特性选择合适的容器、输送设备和车辆，以防止震动、撞击、摩擦、温度或其它原因造成的质量损坏，并对搬运工进行必要的培训，以防止野蛮装卸。加强贮存产品的管理，定期检查贮存产品，以便发现损坏情况，并保证：
A、贮存场地清洁；
B、贮存产品有明确标识；
C、贮存产品区分明确、堆放合理；
D、贮存环境与条件符合要求；
E、贮存记录明确、清晰，符合要求。
对于环保产品所使用的产品零部件、半成品、原材料与辅料的搬运和储存，必须单独划分环保产品仓或环保产品区与使用专门的容器，与普通产品严格区分,不得有混放现象。在搬运途中不允许取放任何物品。
包装
成品包装应根据书面规定的包装作业指导书进行，并对如下几点加以控制：
A、确定合理的包装结构和合适的包装材料，能承受运输试验，明确规定防护措施；使用在环保产品上的包装材料其环境管理物质含量必须符合RoHS指令和其它相关环保法规要求；
B、包装箱的产品型号必须与产品的铭牌标记保持一致；
C、包装箱上需标明与产品一致的安全认证标志、条形码等内容。
保管
成品在交付之前，需采取恰当的保管和隔离措施，以保证成品质量不受影响。
交付
成品入库， 需经质量管理部出厂检验合格。成品发货前，相关部门需填写《产品提货单》并经批准签署生效后，才准予发货。在成品装车前，需检查车辆/货柜，按规定的方法小心搬运，使产品质量免受影响，直到产品交顾客验收为止。
支持文件：
《产品防护控制程序》
《环保产品系统运作管理标准》
监视和测量装置的控制
公司制订和实施《监视和测量装置控制程序》，确保监视和测量装置处于完好的工作状态，符合产品、过程、环境和安全特性的监视和测量要求，确保量值统一和测试数据准确、可靠。
质量管理部及有关部门根据产品的不同监视和测量要求，正确合理地选择测试仪器和器具，以保持技术规范和测试仪器、计量器具的正确性，包括在规定的环境条件下须具备的正确性。
质量管理部计量管理员须建立所有计量器具的管理台帐。
对影响产品质量/环境绩效的所有计量器具须按照规定的检定周期送交国家授权的检定机构或公司内部进行计量检定。
对产品质量/环境绩效可能产生影响的所有监视和测量装置都必须贴上标签、标牌或其它标志，以标明其校准状态。
当发现使用过程中的监视和测量装置处于不合格状态时，使用者须及时报告质量管理部，由质量管理部会同其它相关部门对以前的监视和测量结果进行评价，并采取相应的改善措施。
保证所有监视和测量装置有合适的环境条件，在搬运、储存和保养期间，其准确性和适用性应保持完好。
对用于生产和检验的工模、夹具，在使用前须经生产部门会同技术工艺课、质量管理部验证批准，并按规定周期进行检查。
支持文件：
《监视和测量装置控制程序》
运行控制
公司质量管理部负责建立并保持相关程序和文件，使与公司重要环境因素有关的活动、产品、
服务得到有效控制，逐步加大对相关方环境影响的力度。 a）对与重要环境因素有关的活动、产品和服务的过程，均应按相关程序进行有效控制，确保其不偏离公司的管理方针、目标和指标； b）为提高环境管理绩效，减小环境污染，针对重要环境因素建立并保持控制程序，包括《环境监视和测量控制程序》、《应急准备和响应控制程序》和有关化学品管理、固体废弃物管理、污染物排放控制管理、能源资源管理、相关方控制管理等文件要求，各部门负责贯彻执行程序和相关文件要求； c）针对重要环境因素，各部门负责编制环境管理方案予以控制；对一般环境因素，通过法律、法规及其他要求和日常监督检查进行控制； d）对与供方有关的重要环境因素，应把程序中相关的规定要求通过合同、协议书的形式通报给供方，在运行过程中归口部门应及时进行监控； e）与重大环境因素有关的关键岗位人员，严格执行程序和相关文件要求，严格按规程操作； f）运行结果要有记录。
支持文件：
《环境监视和测量控制程序》
《应急准备和响应控制程序》
《固体废弃物处理管理规定》
《化学品控制操作规程》
《能源资源控制操作规程》
《相关方控制操作规程》
《大气污染控制操作规程》
《水污染控制操作规程》
《噪声污染控制操作规程》
《污染物排放标准》
第 八 章 测量、分析和改进
总则
公司策划并实施测量、分析和改进过程，以确保质量/环境管理体系、过程及产品和服务符合要求。
公司在相关体系文件中，对测量的类型、场所、时间和频次以及记录的要求作出规定，并定期评估测量的有效性。
公司识别并使用合适的统计分析技术，并确定其应用的程度。
数据分析的结果和改进活动应作为管理评审过程的输入，必要时修改体系文件，以确保：
A、产品或服务的符合性得到证实；
B、质量/环境管理体系的符合性；
C、持续改善质量/环境管理体系的有效性。
监视和测量
顾客满意
公司制定和实施《顾客满意度控制程序》，由质量管理部、客户服务部门、相关销售部门采取适当的方式获取顾客满意度的有关信息，分析、调查和测量顾客的满意程度，作为对质量管理体系业绩的一种测量。
顾客满意度的收集方式包括：
A、顾客的投诉和抱怨；
B、和顾客直接交流；
C、利用电子媒体、电话或发函等；
D、各种媒体的报告或行业研究。
利用获得的顾客满意度信息进行统计分析，找出差距后，做出改进决策。
内部审核
公司制订和实施《内部审核控制程序》，以便验证本公司开展的各项质量/环境活动及有关结果是否符合计划安排，并确定质量/环境管理体系是否适宜和有效。
审核的特性与频次
A、按照本手册规定的质量/环境管理体系要求，开展内部管理体系审核工作。
B、一般情况下，内部质量/环境管理体系审核每年开展二次。
审核的计划
A、审核应根据各项活动的实际情况及其重要性来安排审核计划，并按照书面审核计划执行。
B、本公司的内审方式包括集中式审核与滚动式审核两种方式。集中式审核计划应报总经理批准后执行，滚动式审核计划报管理者代表批准后即可。
审核的准备
总经理或管理者代表根据质量管理部提供的受审核部门及内容，任命具有内部质量审核员资格并与被审核部门无直接责任的人员组成审核小组，指派审核组长。审核组的组成：
审核组成员必须与被审核部门无直接的责任关系；诚实、公正、有较强的工作责任心。
审核人员必须经过培训考试合格，取得内部质量审核员资格。
管理者代表指定具有内审员资格、并具有较强独立工作能力的内审员任审核组长。 在审核前一周，由审核组长编制《内部审核计划》，并进行任务分工。
《内部审核计划》的内容一般包括：
A、审核的目的、范围和依据。
B、审核组成员。
C、审核日期、日程。
D、受审核部门及审核内容。
审核组应提前一周将《内部审核计划》下达到受审核部门。
受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议需在3天内通知审核组，经协商后另行安排。
由审核组长根据审核实施计划组织审核员编制审核检查表。
审核的实施及报告
A、审核按《内部审核计划》和《审核检查表》进行。
B、每次审核结束后均应编制《不符合项报告》与《内部审核报告》，审核报告内容可包括被审核部门的基本情况、审核依据、发现的不合格项及纠正措施要求等。
C、应将不符合项报告及审核报告通知有关部门。
纠正和预防措施及复核
A、责任部门应根据接到的不符合项报告尽快做出决定并采取纠正措施。
B、审核员应对纠正和预防措施的实施情况进行复核，并验证所采取的措施是否执行和有效。
过程的监视和测量
公司采用适当的方法对质量/环境管理体系的过程和可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监视，在适当时予以测量。
产品的监视和测量
公司制订和实施《产品监视和测量控制程序》，以验证产品达到规定的要求。
在生产的各个阶段，质量管理部应安排人员对产品进行检验或试验，并作好记录。在检验未完成之前，产品不能放行。除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准。
产品的监视和测量包括：
A、采购产品的监视和测量；
B、过程产品的监视和测量；
C、完成产品的监视和测量。
在下列情况下，质量管理部应会同技术工艺课和生产部门对供方提供的首件（首批）样品进行，检验和试验，以了解供方提供产品的质量水平，掌握具体的验收标准：
A、供方提供的新产品；
B、质量要求有改变时；
C、当生产制造工序已改变（如加工方法、工具的改变等）时。
对成批进货，除按要求验证材料外，还应按照进货检验要求和有关的抽样标准进行检验或验证。
所有进厂的物料(包括主要材料和辅料)均须经过必要的检查。
环保产品首次使用的原材料与辅助材料，必须是经法定检测机构对特定环境管理物质含量检测合格的产品。质量管理部负责建立与验证供应商对相关环境管理物质控制的证据。
在一般情况下，本公司不允许对物料进行紧急放行，若确实需要，则必须对紧急放行物料加以明确的标识和记录，以便实现可追溯。
公司过程产品的监视和测量包括：
A、外壳冲压、焊接、冷媒冲注工序的操作者开机或调试机后的首检；
B、各工序正常生产过程中的过程检查；
C、检验员在转序时的抽检。
以上质控点所采用的检验方式按相关文件要求进行。
完成品的最终检验和出厂检验：
A、质量管理部的出厂检验须按照有关要求进行完成品最终检查和出厂检查。
B、只有经检验和试验合格后的成品才能包装入库和交付顾客，对不合格的成品或成品批次
C、在可返工情况下，必须交由制造部门重新返工，返工后必须交质量管理部重新检验和试验。
质量管理部需做好检验和试验记录或报告，并妥善保管以便产品可追溯，或作为其它质量活动评价的证据。
环境绩效的监视和测量
公司对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量，包括对环境绩效、有关的运行控制、对环境目标指标符合情况的跟踪信息记录。
..公司定期评价对有关环境法律法规的遵循情况。
支持文件：
《顾客满意度控制程序》
《内部审核控制程序》
《产品监视和测量控制程序》
《环境目标指标及管理方案实施程序》
《环保产品系统运作管理标准》
不合格品的控制
公司制订并实施《不合格品控制程序》，对不合格品进行有效控制，确保不合格品得到妥善处理和防止不合格品被非预期使用。
在生产、装配、测试、检验和试验各个环节中，一旦出现不合格品，相关部门应采取相应的措施加以控制，这些控制措施包括：
A、确定不合格品产生的背景，如生产时间、产品批次、生产设备和仪器等；
B、鉴别出不合格品，并将其与合格品分开；
C、将不合格情况作书面记录，包括哪些产品、产品批次等；
D、评价不合格的性质和严重程度，以及对不合格品进行处置时应考虑：
a） 返修/返工；
b） 回用；
c） 报废或拒收；
d) 改作他用。
E、决定并执行不合格品的处置方法；
F、按处置决定对不合格品的转移、贮存或返修等实施控制；
G、通知其它可能与不合格品有关或受不合格品影响的部门，必要时，包括顾客在内。
保持客观证据以证明经返工或返修的产品已按照有关程序重新检验或测试。
对不合格品进行处理情况加以记录并妥善保存。
处理不合格品时，应考虑是否须采取纠正和预防措施。
支持文件：
《不合格品控制程序》
应急准备和响应
公司制定并实施《应急准备和响应控制程序》，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。质量管理部负责定期评审该程序的适宜性和有效性，必要时，对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。
行政部根据公司的重大环境因素、环境绩效等组织相关部门确定潜在环境事故和紧急情况。
行政部门对潜在环境/安全事故和紧急情况制定并实施应急措施和响应计划。
行政部门负责制定公司应急演习计划，并组织实施演习。
环境事故或紧急情况发生后，应及时处理。行政部门会同有关主管部门调查原因，责任部门制定并实施纠正与预防措施。行政部门负责措施的跟踪落实。必要时，管理者代表组织相关人员对相关体系文件进行评审和修订。
支持文件：
《应急准备和响应控制程序》
数据分析
公司进行相关的数据统计和分析，以验证工序能力和产品特性的可接受性， 并确定质量/环境管理体系的有效性，最终作为提高产品质量和管理体系持续改进的重要手段。
有关部门应收集来自各方的相关信息和数据，包括：
A、内部审核；
B、纠正和预防措施；
C、不合格产品或服务的投诉；
D、顾客抱怨和顾客满意度。
公司应对收集的数据进行分析，以评价组织的整体业绩，并确定：
A、质量/环境管理体系的有效性；
B、与产品要求的符合性；
C、过程运行的趋势，包括可能采取的纠正与预防措施；
D、顾客的满意度。
公司应确定需要的统计技术，并明确运作要求和在组织内实施，必要时应对有关人员进行足够的培训。
改进
持续改进
公司制订并实施《纠正和预防措施控制程序》，以持续改进质量/环境管理体系的有效性。
持续改进的要求应利用：
A、质量/环境方针和目标；
B、审核和管理评审的结果；
C、数据分析；
D、纠正和预防措施。
纠正措施
公司实施《纠正和预防措施控制程序》，对质量/环境管理体系运行过程中产生的不合格/不符合采取纠正措施，实现质量/环境管理体系和产品质量的不断改进。
纠正措施的要求应包括：
A、评审包括顾客抱怨在内的不合格、环境运行有关的不符合；
B、识别和确定不合格/不符合产生的原因；
C、评价和确定需采取的纠正措施；
D、实施纠正措施以消除不合格/不符合的原因，防止不合格/不符合的再发生；
E、记录和评审所采取的纠正措施的结果。
预防措施
公司采取预防措施，以消除潜在不合格/不符合的原因，防止不合格/不符合的发生，并评审措施效果。
当下述异常情况发生时，责任部门应提出预防措施要求：
A、影响产品质量的过程和作业文件、不合格品评审和处置报告、检验和试验记录等发现的潜在不合格品；
B、过程或产品的测量和监视发现的潜在不合格品；
C、管理评审确定的潜在不合格项等；
D、发生导致重大质量/环境问题的隐患。
当下述异常情况发生时，与责任部门相关的单位应提出预防措施要求：
A、内部和外部质量审核中发现的不合格项报告或观察项报告。
B、内外部或相关方的质量信息反馈单。
顾客对产品质量和服务质量的意见、投诉和抱怨。
制定和采取预防措施程序必须包括如下属性：
A、通过有关的记录、报告或活动，查明并消除不合格原因；
B、针对找出问题的原因，采取并执行相应的预防措施。
C、为防止问题再发生和潜在问题的发生，制定并采取预防性措施。
D、对所采取的预防措施进行跟踪，并验证其效果，以保证措施的有效性；
实施纠正和预防措施的结果须予以记录和保存，并作为管理评审会议的资料。
有效的预防措施需要时纳入作业指导书、生产工艺、产品规范和管理体系中，以寻求更好的改进机会与方法。
支持文件:
《纠正和预防措施控制程序》
PAGE
PAGE 1
