SQE 供应商年度稽核计划
一、稽核目标
全面评估供应商的质量管理体系、生产过程控制、交付能力及合规性，识别潜在风险，确保供应商提供的
产品 / 服务符合公司质量标准和业务需求。
推动供应商持续改进，优化供应链质量水平，降低质量成本，提升供应链整体稳定性和竞争力。
建立供应商分级管理依据，为供应商合作策略调整、订单分配及战略合作提供数据支撑。
确保供应商符合行业法规、环保要求及公司相关管理规定，规避合规风险。
二、稽核范围与对象
（一）稽核范围
涵盖供应商的质量管理体系、生产现场管理、产品质量控制、交付履约、售后服务、合规性等全流程，具
体包括：
质量管理体系：ISO9001/IATF16949 等体系的运行有效性，质量文件、记录的完整性与规范性。
生产过程：生产工艺合理性、过程参数管控、设备维护保养、人员操作规范性。
质量控制：来料检验、过程检验、成品检验流程，检验标准的执行情况，不合格品处理流程。
交付与服务：订单交付准时率、交付产品合格率、售后响应速度及问题解决效率。
合规性：环保合规、劳动用工合规、安全生产合规、原材料溯源合规等。
（二）稽核对象
公司所有合格供应商，按 A、B、C 三级分级稽核，分级标准如下：
A 级供应商：战略合作伙伴、核心供应商，占公司采购金额 60% 以上，或提供关键零部件 / 服务的供
应商。
B 级供应商：重要供应商，合作稳定，产品质量良好，占公司采购金额 30% 左右。
C 级供应商：一般供应商，提供非关键零部件 / 服务，占公司采购金额 10% 以下。
三、稽核频次与时间规划
（一）稽核频次
A 级供应商：每年全面稽核 1 次，每半年专项抽查 1 次（重点关注交付质量、过程管控）。
B 级供应商：每年全面稽核 1 次，出现重大质量问题或交付异常时，增加临时稽核。
C 级供应商：每两年全面稽核 1 次，或根据合作情况动态调整，出现质量问题时立即开展专项稽核。
临时稽核：供应商发生重大质量事故、交付延迟、体系变更或客户投诉涉及供应商时，随时启动。
（二）年度时间规划
季度 稽核重点 稽核对象数量 核心任务
第一
季度
体系合规
性
A 级供应商 30%、B 级供
应商 20%
完成年度稽核计划制定，启动首批 A 级、B
级供应商体系稽核，梳理供应商合规风险点
第二
季度
生产过程
与质量控制
A 级供应商 40%、B 级供
应商 30%、C 级供应商 10%
聚焦生产现场管控，核查过程检验流程，开展
A 级供应商半年度专项抽查
第三
季度
交付履约
与售后服务
A 级供应商 30%、B 级供
应商 30%、C 级供应商 20%
评估供应商交付准时率、售后响应能力，处理
上半年稽核发现的问题整改
第四 年度复盘 B 级供应商 20%、C 级供 完成剩余供应商稽核，汇总全年稽核数据，开
季度 稽核重点 稽核对象数量 核心任务
季度 与分级评估 应商 70% 展供应商年度分级评定，制定下一年度合作策略
四、稽核内容与检查要点
（一）质量管理体系稽核
核查质量手册、程序文件、作业指导书等是否完整、有效，是否与实际生产过程一致。
检查内部审核、管理评审的执行情况，体系改进措施的落地效果。
验证质量目标的制定、分解及达成情况，是否建立持续改进机制。
（二）生产现场稽核
生产环境：车间布局合理性、5S 管理执行情况、温湿度等环境条件是否符合产品要求。
设备管理：设备台账完整性、定期维护保养计划及记录、设备校准证书有效性。
工艺管控：生产工艺文件的执行情况，过程参数的监控记录，工艺变更的审批流程。
人员管理：操作人员资质证书、岗前培训记录、关键岗位人员稳定性。
（三）质量控制流程稽核
来料检验：供应商来料检验标准、检验记录，不合格来料的隔离与处理流程。
过程检验：过程检验点设置合理性、检验频次、检验记录的真实性与完整性。
成品检验：成品检验标准与公司要求的一致性，检验报告的规范性，合格产品放行流程。
不合格品管理：不合格品的识别、标识、隔离、评审及处置记录，预防措施的制定与落实。
（四）交付与服务稽核
交付能力：订单交付计划的制定与执行，交付准时率统计，延迟交付的原因分析及改进措施。
产品包装与运输：包装是否符合产品防护要求，运输过程中的质量保障措施。
售后服务：售后响应机制，客户投诉处理流程，问题解决的及时性与有效性，售后记录的完整性。
（五）合规性稽核
法规合规：是否符合行业强制标准、环保法规、安全生产法规等相关要求，相关资质证书是否有效。
社会责任：劳动用工合规性，员工薪酬福利、工作环境是否符合国家规定。
原材料溯源：关键原材料的供应商资质，原材料检验记录，溯源体系的建立与运行情况。
五、稽核方式与流程
（一）稽核方式
现场稽核：到供应商生产现场，通过查阅文件、现场观察、人员访谈、抽样检测等方式开展全面稽核，适
用于 A 级、B 级供应商的全面稽核。
远程稽核：通过视频会议、文件传输、在线数据核查等方式进行，适用于 C 级供应商或专项抽查，以及
现场稽核受限时的补充稽核。
书面稽核：要求供应商提交相关文件、记录、报告等资料，进行书面审核，作为现场稽核的前置环节或补
充。
（二）稽核流程
稽核准备阶段（T-15 天）
明确稽核对象、范围、时间，成立稽核小组（由 SQE、质量工程师、采购专员组成）。
收集供应商历史合作数据、质量记录、投诉信息等，制定稽核检查表。
提前 7 个工作日向供应商发送稽核通知，明确稽核内容、需准备的资料及对接人。
现场 / 远程稽核阶段（T 日）
召开稽核启动会，介绍稽核目的、流程及要求，供应商负责人介绍企业概况及质量管理情况。
按稽核检查表开展核查，查阅文件记录、现场观察生产过程、与相关人员访谈，必要时进行产品抽样检测。
召开稽核总结会，向供应商初步反馈稽核发现的问题，确认问题事实。
报告编制阶段（T+5 天）
整理稽核数据，撰写《供应商稽核报告》，明确问题描述、严重程度、整改要求及整改期限。
稽核报告经审核后，发送至供应商及公司采购、质量等相关部门。
整改跟踪阶段（T+30 天）
供应商按要求提交整改计划及整改报告，稽核小组对整改情况进行验证。
对逾期未整改或整改不到位的供应商，启动预警机制，必要时暂停合作。
档案归档阶段
将稽核报告、整改记录、相关资料等归档，建立供应商稽核档案，作为供应商分级管理的依据。
六、稽核评分与分级标准
（一）稽核评分体系
采用百分制评分，各维度权重如下：
稽核维度 权重 评分标准
质量管理体系 25% 体系完整性、运行有效性、改进机制等
生产过程控制 25% 工艺管控、设备管理、人员操作等
产品质量控制 20% 检验流程、产品合格率、不合格品处理等
交付与服务 15% 交付准时率、售后响应速度、问题解决效率等
合规性 15% 法规合规、社会责任、原材料溯源等
（二）供应商分级标准
根据年度稽核评分及合作表现，将供应商分为 A、B、C、D 四级：
A 级（优秀供应商）：评分≥90 分，质量稳定，交付准时，体系运行有效，可优先获得订单，考虑战略
合作。
B 级（合格供应商）：评分 80-89 分，质量良好，偶有轻微问题，需持续改进，维持正常合作。
C 级（待改进供应商）：评分 60-79 分，存在较多质量或管理问题，需限期整改，减少订单分配。
D 级（不合格供应商）：评分 < 60 分，存在重大质量风险或合规问题，暂停合作，整改后重新评估，整
改不合格则剔除合格供应商名录。
七、组织与职责
（一）稽核小组组成
组长：SQE 主管，负责稽核计划制定、稽核过程管控、报告审核及整改跟踪。
成员：SQE 工程师、质量工程师、采购专员，分别负责技术质量核查、标准符合性判断及商务合作情况
评估。
（二）核心职责
SQE：主导稽核实施，编制稽核报告，跟踪供应商整改，维护供应商稽核档案。
质量工程师：协助开展质量体系、产品质量核查，提供专业技术支持。
采购专员：提供供应商合作数据，参与商务条款相关稽核，对接供应商沟通协调。
供应商：配合稽核工作，提供真实有效的资料和现场条件，落实整改要求。
八、风险控制
稽核前充分收集供应商信息，制定针对性稽核方案，避免遗漏关键风险点。
稽核过程中保持客观公正，以数据和事实为依据，确保稽核结果真实可靠。
对稽核发现的重大风险（如合规性问题、重大质量隐患），立即启动应急措施，暂停合作并督促整改。
建立稽核复核机制，对稽核结果存在争议的供应商，组织二次稽核，确保结论准确。
九、附则
本计划自发布之日起执行，由 SQE 部门负责解释和修订。
如遇特殊情况（如行业政策变化、供应商重大变更等），可根据实际情况调整稽核计划。
稽核过程中涉及的供应商商业秘密，稽核人员需严格保密，遵守公司保密规定。
