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现代经济探讨 20O0年第7期
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中小企业：类型、生命周期规律、发展策略
潘成云 F27
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依 据 中小企 业 的成 固可 以把它 们分 为 四种 型
类 ：过渡型 中小企业 、产业限制 型中小企业 、配套 型
中小企 业、发育不垒型中小企业。四种类型的中小企
业 无论是 本 质 内容还是 生命 周期 规 律都 有较 大差
别 ．因而必然要求对它们采取不同的发展策略
1．过渡型中小企业
过 渡型中小企业是指 由于处 于产业生命周期初
期阶段 ，具有巨大发展谱力 ．并且作 为新兴产 业发展
初期市场需要有限 ，无法或不利于 以大 规模形式存
在 ．但是随着产业 的发展 ，极有可能成长为大企业 的
中小企 业 。
理解这一概念主要把握两点 ：一是这类 中小企
业一般是新兴产业生命周期韧期阶段特 殊产物 。产
业生命 周期分为 四个阶段 ：即萌芽 阶段 或自然垄 断
阶段 。迅速成长阶段或诸侯纷争阶段．优胜劣汰阶段
或重组 厨震 ，蜕变 阶段或再创新阶段．其 中在产业生
命周期 韧期 的第一 、二 阶段 ，尤 其是第 一阶段 ，由于
技术垄 断。技术正由不成熟走 向成熟 ．消费者对新产
品认识 不足，市场需求有限 ．这样初涉恢产业 的绝大
多救企业只能是 中小企业形式 ．它们必 须经过堵有
市场、完善技术和产品、进行资车积 累蓄势待发。当
然 ，新 兴产业生命周期韧期不排除有些 大企业作 为
技术开发和拥有者、产品生产者 出现 ．不过即使如
此 ．这种新兴产业舯成长也 是从小规模 生产经 营开
始的。二是这些新产业 应具有 巨大舯 发展谱力 ，产业
前景较好。这一点对于构成过渡型 中小 企业 的概念
来说也是非常重要 的．它捧除 了那些仅 仅是昙花一
现舯新产业 中的企业 。这两个基本点构 成了过渡型
中小企业概念 的基本 内容。
有 一种中小企业应 该也算作过渡型 中小 企业的
一 种特例 ，那就是它们进入 的产业 和市 场巳比较成
熟 ．但 由于无法在创 建之初获取足够的人 、财 、物资
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源而只能以中小企业 为起点 ，然后通过不 断积累和
壮大 ，最终可能成 为大 型企 业的中小企业 。
过渡型中小企业 的生命周期可分为以下几个 阶
段 ：
(1)孕育期：过渡型中小企业的剖建初期。由于
技术 、市场等的不确定性 ，风险很 大，技术权威在企
业 中处于绝对支配地位 ，管理地位被忽巍 ，需要较多
的启动资金支持。
(2)求生存期 ：已完成 由技术 向产品 的转化 ．但
产品不够稳定；企业更注重市场 的拓展和销售业绩 ；
提高产品 、企业 的“知晓度 成为重要任务 ；技术仍处
于支配地位 ．但是管理也开始显示 其重要性 ．并得到
越来越多 的重巍。
(3)高速 成长期 ：企业为了适应市场需要而出现
快速增长 ，资垒需求量大 ．昔理开始成为其 成长的障
碍 ．企业对管 理舯需求 日盏 突出，技术和产 品已成
熟 ，企业完全 市场导向 观念为指导思想 ，企业开
始 向提高知名度转变 +并注重实施 名牌战略 。
(4)成熟期 ：这时过渡基中小企业已变成了太企
业 ，技术成熟 ，市场成熟 ，企业发展速度减慢 ．甚至停
滞 ，但经济效益提高 ．内话式扩张成为主要方式；经
过名牌战略 ．企业形象 良好 ，它们成为企业竞争的有
力武器：管理成熟 ．企业处于一种有条不紊之中．名
剐其实地依靠成熟 的技术和管理两个轮子推动 。
(5)衰退期 ：经过成熟期 的企业 ．由于创新精神
可能趋于减遇、思想可能趋于保守 ．以及其它外部环
境的影响．如竞争的加剧 、替代技术 或产 品的出现 ，
企业拥有的技 术与产品 巳莲渐不适应市场变 化和客
观社台经济环境的要求 ．技术 与管理优势舯丧失 ．再
加上市场萎缩使企业生产 、效益垒面下降。
(6)蜕 变期或 死亡期 。经过衰退期 的企业面临着
两个前途 ：一是在衰退中觉醒重新堀起 ，脱胎拽骨 ，
从而进入蜕变期 ；二是 莲渐地衰退下去直至死亡。
蜕变期的特点 ：虽然企业实力钱 减，但技术 、经
济实力仍彝!}比较雄厚 ．它将爆发惊人 的创新力 ，企业
将从 更高级 的产 业 价值 链 上进行 新 的生命 周期 循
环。不过 这时的循 环可能不是再 以中小企业为起 点
了。也有可能不是 以原来的经济形体 、实物形态或 产
品为基础 。而是一十资源重新配置过程 ，它也往往 需
要外部大量资源输^ ，诸如资金、人才 、技术等 ，尤 其
是人 才显得特别重要 。对过渡型 中小 企业 的发展 策
略重点有以下几十方面 ：第一 ．针对过渡型 中小企业
创建初期风险大 ．创业 者大多有技术 而缺乏资金等
资源的 特点 ．应建立专 门扶助该类 型中小企业创建
和分散风险的金融机构 ，如建立专门风险投资机构 ，
为过渡型中小企业 的破壳 而出创造条件 ；第二，针对
过渡型 中小 企业生命周期初期 ，尤其是孕育期 、求生
存期 、高速成长期进行税 收等方面的政策扶持 ，使其
能 获得成长的必要资本积累；第三，建立有利 于风 险
资本退 出和 过渡 型 中小 企业 股权社 会化 的资 本市
场．一 方面鼓励风险资本对过渡型中小企业的投^ ，
另一方面 为过渡型 中小 企业 的迅速成长和形成 自我
发展能力提供必要的条件 ；第 四，对于过渡型 中小企
业来说 ．在建立之初主要依赖创建者 的技术特 长．随
着其成长 ，对专业化技术 和管理方面人才需求 日益
强烈 ，这要求社会一方面要建立相应的机制和机构 ，
为其输送专业人才 ；另一方面 ．要创造相应 的环境有
利于人力资源的流动与再配置。
2．产业限制型中小企业
产业限制型 中小企业是指那些处于 某些特殊产
业面这些特殊产业 比较适应 以中小企业 形式开展生
产经营活动而形成 的中小企业。特殊产业的特殊性
主要包括 ：或产 品不适应大规模工业化生产 ；或产品
即时生产 即时消费 ；或产品特殊使消费市场限制在
一 定的地域范围 内；或兼而有之。这些产业太多是传
统产业 ．技术 、市 场比较成熟。这类 中小企业的生命
周期规律与过 渡型中小企业生命周期规 律过程不完
全相同．且 内容也有 较大的差别。
(1)孕 育期 ：它的主要 特点 ：投资相对较少 、风险
相对较小 ：由于这些产业大多是传统 产业或比较成
熟的产业 ．其技术 、市场也相对比较成熟和稳定 ，孕
育期的主要任务是产品特色创新与定位 ．并以此开
拓市场 ；由于技术 与市场 比较成熟 ．孕育期的管理就
显得尤为重要 。所以产业限制型 中小企 业一开始便
是以管理优势去 占领 市场的；“市场导向 为主要指
导思想 。
(2)求生存期 ：该 阶段的主要特 点：由于该类 中
小 企业 是在 成熟 的市场 中雠A 的 。那么 它必须创建
有别 于其它经 营者 的特色 ，所 以求生存期 的一个重
要任 务是在既 定管理 理念下 创造 自己的经营 特色 ．
因此可 以认为求 生存 期也是该类 中小企业的创造特
色期 ；也许一开始 在多数产业 限制型中小企业都有
自己产 品与经 营特 色设想 ，但 是实际上在求 生存期
会遇到 创业者所无 法预见 的问题 和困难 ，所 以它们
的特色并不一定能按规划建立起来 ，因此 ，求生存期
也是该类 中小企业倒 闭率最 高的一个阶段 ；为了求
生存 ，产业限制型中小 企业必须十分关注市场需求 ，
所 以 “市场导 向”观念在 这一阶段得到了强化 ，并开
始随着生存压力的减轻 ，逐步 走向“形象导向”。
(3)稳定经营期 ：其 主要特点有 ：由于企业经营
特色形成 ．并在市场 上形成 了 良好 的企业形象 ，所 以
企业经营稳定 ，且有 较高的盈利承平 {通过优质产品
和 良好服务去维护 、完善 良好企 业形 象是该 阶段 的
主要任务 ；为了满足 消费者不断求新 、求精的消费心
理 ．对经营特色的再 创新。防止企业走 向衰亡是该阶
段经营重点与难点；由于盈利丰厚 ．经营管理上出现
惰性 ，缺乏 创 新动 力 是该 阶段 企业 面临 的主 要问
题 。
(4)袁亡期 ：产业 限制型 中小企业逐步衰败直至
倒闭的阶段。对于该类型的中小企业来说 ，其 衰亡期
有两个截然 相反 的特点 ：一是可能较 长；二是 可能板
短。 长 的原因是因为产业 市场与技术成熟 ，而且这
类企业大多资产 负债率较低 ，自有资本较多 ，只要立
足脚跟 ，在经 营上不出现太的问题或较剧烈 的外部
环境变化 ，它们 的衰亡是一个逐渐的过程 。“授短”的
原因有两点 ：一是出 现较大的经营失误 企业一夜之
间难 以为维 ．只有关 门；其二是经营者发现企业开始
衰遇 ，急于退出 ，终止企业运行。
产业限制 型中小企业 是所有 中小企业 中数量较
多比重较大的部分 ，它对人们 的生活 、国民经济 的发
展都有重要作用 。它们 的生命周期 的特点是投有 大
的波谰起伏 、阶段鞍少 。对这种中小企业最主要的发
展策略是堵育规 范的市场环境 ．让其能公平 、规范地
开展经营活动。此外 ，在流动资金供给方面给予适当
支持， 比如说针 对该 类型 中小企业 区域性较强的特
点．建立专门地方性金融机构等 ．为其能及时迅速地
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⑧ 中目，嘲 括 奄芝，瞅 ，私 考f力
现代 经济探讨 2000年第7II}
中国企业持续成长的内外机制探 究
一
、经济转轨与企业成长
' _ ‘ 一
企业的成长 主要地表现 为要素增 加、盈 利增 长
和规模扩张等 量”的成长 ，这些量的成长是以 “质
的成长为基础 的。所谓 “质”的成长包括企业 内部经
营结构 、技术结构 、组筝{结 构和空 间结构的发展和创
新 ．从而优化企业内资源配置．取得企业长期稳定的
“量 的发展。“质”的成长的重点在于盘业核 心竞争
力的提高，也就是将技能 、资产和运作机制有机融合
的企业 自组织船力 的提高 。 目前 中国企业成长的困
惑 ．在 于没有形成 自我成长 的机制 ．没有谈心竞争
力。这与中国转轨时期体制改革 、市场发育 、经济增
长的各种交织在一起 的矛盾息息相关。
随着中国经 济 由计划经 济向市场经济转轨 ，中
国市场从运行 机制到 民众的消费意识及购买趋向都
越来越 向世界 标准接近。如果政府还掌握着企业 的
经营权和资产使用控制权 ．那么将带来很高的行政
管理成本 ，减少这些成本的办法．是逐步把盘业推向
市场 ．将企业的 自主权从政府向企业转移 。但是 ．由
于管理体制 、条块分割和政企不分等原因 ．并没有使
企业从被动的生产单位成功地 向立足于市场的有救
供给主体转童 。刊 90年代 中后期 ，政府在 已经基本
获得必要 的资金支持服务。
3．配套型中小企业
由于分 工的需 要在某产业 价值链 内专门为大企
业生产配套 产品．如零部件等形成的中小企业，我们
称作为配套型中小企业。配套童中小企业在整个中
小企业家族 中占有 重要 地位 ，说 它们重要是 因为几
乎所有 的大企业都 是在一大批 中小企业 的支撑下才
成为大企业 的，虽然配套型 中小企业小 ，但是它们 的
产品技术音 量却比较高。
配套型中小企业 的生命周期与产业限制 童中小
企业生命 周期 基本相同，不过每阶殷 的特点 却有较
大 的差 别 ．这种差 别主要表 现在配套蟹中小 企业在
整个生命 周期 过程 中对其所属产业 价值链 中的大企
业兴衰与生命 周期 状况 ．以及大企业 所采取 的与中
小企业 关系的角色 定位等方面的强烈依赣 ．甚至可
以说配套型中小企 业的生命周期规律基本上 取决于
它们所配套的大企 业。这是配套型中小企业生命周
期菩 阶段所拥有的最重要共 同特征 ，它的发 展策略
实际上最终依籁于大企业和 国家对大企业所 在产业
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的发展策略。
4．发育不全型中小企业
所谓发育 不垒型 中小企业是指那些诞生于新兴
且具有较大发展潜力 的产业 发育韧期 ，本应正 常发
育虞大企业 ，但 由于各种原 因，而以 中小企业形 式生
存下来 的全能 型的 中小企 业。
对于发育 不全型 中小企业 的发展策略 ，除 了因
差别化市场需求而必 须存 在的一小部分给予必 要的
支持外 ．对于其它的 ．因为它们 的存在不利于贷豫优
化配置 ．不利于市场竞争 ．应该 采取逐步限制 ．直至
交由市场决定 其生存与否的策 略。
参考文献 ：
1．伊壹克 ·麦迪思：‘企韭生命周期'．中国杜会科学
出艇牡 1997年。
2．昧佳贵：‘关于叠业生命周 期与企生蜕变的探讨)．
‘中国工业经济)1995年 11期。
作者：扬，I{太学政法学院管理系讲师、博士
[责任蠕辑 ：胡健生]
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