第27卷 第3期 科 技 进 步 与 对 策 & Technology Progress and Policy2010年2月 技术创业与技术创新研究 ，121彭学兵，张 钢 (1 浙江大学 经济学院，浙江 杭州 310058；2 浙江理工大学 经济管理学院，浙江 杭州 310018) 摘 要：在文献梳理基础上，对技术创业和技术创新的概念和内涵进行了理论和实践辨析，分析了创业和创新、技术创业和技术创新的联系与区别，并分别A以公司技术创业和B公司技术创新两个案例说明技术创业和技术创新的具体表现形式。 关键词：创业；创新；技术创业；技术创新 中图分类号：G301 文献标识码：A 文章编号：1001–7348(2010)03–0015–05作为企业应对不确定环境的两种重要战略选择，技术创资源的产出，是改变来自于资源而且被消费者所获取的价值业与技术创新既是企业的两种创造性经济活动，也是企业保与满足。而我们日常所讲的创新是一个更宽泛的概念，包括持活力和获得竞争优势的重要手段，但是这两个概念经常引一切新事物或新现象的创造，如产品创新、市场创新、组织起人们的混淆。本文从创业与创新、技术创业与技术创新创新、管理创新、制度创新、观念创新、文化创新、技术的概念辨析入手，深入剖析技术创业和技术创新的联系和区创新等。创新以不同的方式发生，市场拉动意味着服务和商别，并以案例进一步说明技术创业与技术创新的具体表现形品市场方面的新概念要寻求新技术，而技术推动则意味着新式。 的技术设想寻找新的应用。 创业 1 创业与创新 韦氏词典将创业者定义为“一个组织、管理和承担事业或企业风险的人”。尽管早在1934年，康蒂龙(Cantillon)就 创新 正式使用创业(entrepreneurship)这个词，但直到今天，对创业韦氏词典中，对“创新”的定义包括两条：①新事物、新的定义还没有达到完全清晰和一致的程度。早期学者们从思想或新方法的创造；②新思想、新方法或新工具。可以［3，4］创业的特征理解创业，如创新、风险承担、超前行动等。看出，创新强调通过创造产生与以前不同的东西，其成功与［5］但Gartner认为，创业是一种行为，从特征视角认识创业是否主要看是否取得了新的突破，这是从技术角度考虑创新。一个错误的方向，应该从行为视角理解创业。他认为创业就熊彼特(Schumpeter)最早将“创新”一词引入经济分析，从而是新组织的创造，这种狭义的定义有利于人们理解创业，但赋予创新以经济学意义。他将创新看成生产方式的改变，认过于狭窄的定义显然限制了创业更丰富的内涵。传统创业为创新是新的资源组合方式，包括新产品、新生产方式、新理解的分歧主要来自于两个方面：①创业是否包括新组织的材料资源、新市场和新产业组织方式。熊彼特还通过分析产生；②创业是否需要同时包括各种创业特征，如创新、风创新与发明的区别，进一步说明创新的经济学意义。他认为险承担、超前行动等。创业包括独立(个人)创业和公司创业，发明是机会的开发，而创新是有利润机会的利用，只有当发［6］这一点国内外学者已经达成共识。Sharma和Chrisman［1］明被运用到产业中才叫创新。熊彼特对创新的定义引起在总结前人的研究结果基础上，提出了一个综合的创业概念了广泛的讨论，一些人认为他同意反复，没有多少解释力；模型，包括现有组织内或现有组织外的组织创造、更新和创另一些人认为这个定义太宽泛，几乎包括所有的内容，可以新。独立创业是个人或一群人独立于现有组织，创造新组织解释所有的事情，因此对知识没有贡献。这场讨论使创新从的过程；公司创业是个人或一群人与现有组织紧密联系，创实验室推理变成了资本家的功能模型，涉及到新公司和企业造新组织、激起组织革新或组织内创新的过程。在他的分主，这正是创业的真正含义。 析框架中，独立创业一定伴随新组织的产生，而公司创业则［2］德鲁克分析了创新的7个来源，认为创新就是改变可以没有组织的产生。 收稿日期：2009–05–22 基金项目：浙江省新世纪教改项目(YB08031)；浙江省科技厅软科学项目(2009C25022) 作者简介：彭学兵(1972–)，男，湖南南县人，汉族，浙江理工大学经济管理学院副教授，浙江大学经济学院博士研究生，研究方向为技术创业管理、组织研究；张钢(1966–)，男，山东人，博士，浙江大学管理学院教授、博士生导师，研究方向为组织创新与组织管理。
科技进步与对策 2010年· 16 · ［12］将机会引入创业概念中是创业研究的一个分水岭，它将业的”或者“创业研究的”。中文中一般用创业表示创业对创业的理解带入围绕机会识别、机会开发和机会利用的行为，用创业精神表示创业的特征。 ［7，8］［9］理解上来。Stevenson 和Jarillo将创业定义为一种创新强调通过创造产生与以前不同的东西，重点从技术追求机会的管理方式，而且这种追求与当前所掌握的资源无角度考虑；而创业则强调通过创造产生新的事业，即开创事［10］关。Shane和Venkatarman则认为创业研究主要关心为业，一般是从经济角度考虑的。创新成功主要看是否取得了什么、怎样、何时及什么人发现和开拓有利润的机会以创新突破，而创业成功则看是否产生了新的事业。 造未来的商品和服务。从机会观定义创业，不仅抛开了简单整个创新过程包括产生创意阶段、创意开发阶段和新产品地从特征或行为上理解创业，而且能够将个人创业和公司创(产品开发)、新过程(过程开发)和新服务(服务开发)的商业化阶［14］业统一到一个概念框架中，因而获得了广泛的认同。 段，而这个过程受目标、变化方式、资源等组织因素的影响。最终，只有最合适的创意才能被批准执行，其它创意则要么被拒 创新和创业的联系和区别 ［13］［绝、要么经过整合重新进入新创意产生过程。而创业过程11］创业与创新既相互联系，又相互区别，二者通过“创”则开始于机会，这个机会常常是创新的结果，经过对机会的利联系在一起，而不同在于“新”与“业”的区别。“创”即创造之［15，16］用和开发，最终产生新的事业。创新与创业的联系和区意，是思想的产生，而创新是将新思想转化为新产品或新服别可以用图1表示，上半部分表示创新过程，创新者以商业务。创新是执行创造的活动，而创造是创新过程的一部分［化需求为目的，通过开发发明将创意转化为市场需要的产品13］。创新的英文单词是Innovation，而创业一词在英文中有或服务。而创业则是通过识别并开发商业机会最终产生商多种表述方式，但作为专业研究术语的“创业”一词，则普遍业化结果的过程。 采用entrepreneurship来表示，这一点在国外的学术界已经达成基本的共识。形容词性的entrepreneurial则用来表示“创创新者出售专利或创意 商独立创建企业 创意产生 开发发明 业化联合开发 …… 创业者机会识别 机会开发 结果 环境 图1 创新与创业过程 从图1可以看出，尽管创业和创新都包括商业化阶段，者(Innovative entrepreneurs)。他们是熟练的创业者同时也是在生产商品和服务及将其引入市场的方式上，创业与创新相创新者，但他们先考虑创业，再考虑创新；③创业型创新者。同。但从狭义上理解，创业一定伴随新事业的产生，在原有他们是熟练的创新者同时也是创业者，但他们先考虑创新，业务基础上的拓展(如原有业务开拓新市场)不能叫创业；而再考虑创业；④熟练创新者。他们是熟练的创新者，但不是 创新则不一定有新事业产生，如转让专利也是一种商业化途创业者(见图2)。 径，但不是创业。 ［11］Knudson等认为，创业是按照个人商业化产品、服务、过程或商业思想的动力和能力的强度不同而划分的，而创新则是按照创造新产品、新服务、新市场、新过程或新组织的过程来划分的。创业动力和能力有强弱之分，而创新程度不同有全新(对全世界)和只是相对个人新。创新者不一定是创业者，创业者也不一定是创新者。根据影响经济人行为的两个因素：商业化新思想的动力(即创业动力)和创造新 ［11］思想的动力(即创新动力)，Knudson等划分出4种创业与图2 创业与创新 创新组合类型：①熟练企业主(master entrepreneu)rs。他们是综合以上分析，我们认为：①创业是行为而不是特征，熟练的管理者、风险承担者，但不是创新者；②创新型创业因此创业是可以学习的；②创业可以但不一定包括新组织
第3期 彭学兵，张钢：技术创业与技术创新研究· 17 · 产生；③创业是一个过程，而不是一个事件；④机会追求是创场可以是现有市场也可以是全新市场，可以发生于单个人身业的核心要素；⑤创业包括创新，创新是创业的重要特征，上，也可以发生在公司内部。独立技术创业指非公司个人或创新与创业互相渗透，彼此包容，但两者又有各自关注的重团体进行的创业，主要强调新创企业；而公司技术创业则强点领域。 调公司内部进行的创业，除新创企业外，公司技术创业还涉［27］及技术相关的创新，可能包括新生产方式和新生产程序。［21］2Antoncic和Prodan将公司技术创业定义为现有组织内一 技术创业与技术创新 个或一群技术创业者建立并管理一个以研究、发展、创新 技术创新 和技术为基础的企业的过程，这一过程也包括承担风险。 创新中最受关注的是技术创新，英文中技术创新一般用根据以上分析，我们可以得出如下结论： “technological innovation”表示。一般认为，技术创新包括产(1)技术创业是技术、创业和创新三者的交集部分。纯品创新和工艺创新两种。OECD将技术创新定义为新产品技术和创新的交集B为技术创新的内容，而纯技术与创业的［17］和新过程，或现有产品和过程的显著技术进步。技术创交集A为一般创业，纯创业与创新的交集C为普通创业或新是企业实现生存并发展的一个重要工具，企业是技术创新创新。只有同时具备了技术、创新和创业三个方面特征才的主体。对企业而言，技术创新并以不刻意追求技术“第一”叫技术创业(见图3)。 为标准，而是以市场的承认和占有率作为评价标准。技术创新不仅包括过去某一种设备、某一工艺方法上的改进，而且包括从研究与开发或采用别人的研究与开发成果入手，经过中间试验、进行技术改造、建成新的生产线、批量生产出［18］产品，再用先进的营销手段，使其商业化的全过程。弗里［19］曼(Freeman)断言，任何创新理论必须同时考虑技术和市场这两个因素，技术创新是技术和市场相互匹配的过程。 ［20］吴晓波则提出了二次创新的概念，这是区别于西方图3 技术、创业和创新 的一次创新(原始创新)提出来的。他认为一次创新始于研究(2)技术创业是技术机会和市场机会的匹配。技术创业活动，经过发明到商业化，一次创新主导了技术范式和技术一定包括对技术机会的识别、把握和实现及市场机会的识轨迹的形成、发展和变革；而二次创新是指在技术引进基础别、把握和实现。 上进行的，受囿于已有技术范式，并沿既定技术轨迹而发展。 (3)技术创业一定包括新的资源配置方式的产生。 技术创业 技术创业与技术创新的联系与区别 技术创业是创业的特殊形式，是技术开发及商业化的重技术创业和技术创新是两个跟“创造”有紧密联系的概要方式。技术创业利用科学和工程上的突破性提升为顾客念，但前者强调创造新的事业，后者强调创造新的产品或工［21］开发更好的产品和服务。 艺。此外，技术创业与技术创新两者都涉及到技术活动，但类似于创业的组织创造观和机会观，技术创业的定义也创业活动毕竟不同于创新活动，因此两个概念存在较大差［28］存在组织创造视角和机会视角。组织创造视角包括：Zahra别。罗伯特等认为，技术创业是创建新的资源组合，使创［22］等人将技术创业定义为由独立的个人或公司创建的，旨新可以实现的一系列活动，它以一种可以盈利的方式把技术在利用技术发现的新企业；加拿大工程学会则认为技术创业和商业结合起来。技术创业可能只涉及到一个人(独立技术是一个或几个人对科技知识的创新运用，为了达到自己的愿创业)，也可能是公司内部多个人参与的一系列活动(公司技［21］景和目标，建立并经营一个企业，承担财务风险。而机会术创业)(图4)。 ［23］视角有：Dorf和Byers将技术创业看成一种基于识别高潜力、高技术性商业机会的企业领导方式，包括汇集人才和资金资源，以及利用重要而适时的决策制定技能管理快速增［24］长。Garud 和Karnǿe则认为，技术创业不仅是机敏的个人发现已经存在的机会和推测其未来发展趋势，而且包括通过整合和转移现有资源创造新机会的过程。Shane和［25］Venkataraman则将技术创业定义为创业者组织创业公司 使用的组织资源、技术系统和战略以追求机会的过程。无图4 技术创业的概念 论是组织创造观还是机会观，都认为新(Novelty)和动态从图4可以清晰地看出技术创业和技术创新的联系和［26］(Dynamic)s是技术创业的核心内容。 区别。虽然技术创业包括技术创新，但技术创业者也可以利根据创业在个人和公司上的划分，技术创业也可以划分用别人的技术创新成果进行市场开发活动，即技术创业可以［23］为独立技术创业和公司技术创业。Dorf和Byers认为技不进行技术创新活动，而只是利用技术创新结果开发市场。术创业可以来自于技术上的革命性突破或渐进提高，目标市但技术创业一定包括创新活动，如果没有创新，连创业都算
科技进步与对策 2010年· 18 · 不上，更别说是技术创业了。比如一个生产型企业通过购买工艺设备进行工艺创新，但公司的重要业务领域还是在轮毂国外成熟技术在国内进行加工生产，如果在此过程中企业不轴承这个领域，没有进入新的业务领域，所以不能称为技术断吸收国外技术，通过引进、吸收和消化，最后形成了自己创业。 的核心技术优势，就可以称为技术创业。否则，如果只是简单复制国外技术，没有创新，就只能算做加工贸易型创业。 4 结论 技术创新活动是指企业不断进行产品或工艺的改进，其技术创业和技术创新在企业发展和企业战略中扮演着结果是新产品或新工艺的产生；而技术创业活动是指企业对重要的角色，但两者承担的任务不同，存在较大的差别。文一项新产品或新工艺不断开发其商业用途。技术创新是发现章通过文献梳理、分析得出如下结论： 并开发技术的新用途，而技术创业是考虑如何实现这些新用(1)技术创业是技术、创业和创新三者的交集，是发明、途，所以可以用专利衡量企业技术创新的程度，用新事业数量技术创新和管理能力等要素综合的结果。 来表示技术创业的程度。 (2)技术创新是技术机会和市场机会的匹配。技术创新一定包括对技术机会的识别、把握和实现及市场机会的识3 技术创业与技术创新的案例 别、把握和实现。 ( 技术创业案例 3)创业与创新是两个相互联系，又相互区别的概念。创业强调通过创造产生新的事业，是从经济角度分析的；而A公司是一家以印染为主业，化纤、织造为副业的集团创新强调通过创造产生与以前不同的东西，虽然创新也有经公司。自1976年创办以来，该公司一直在纺织印染行业打济学意义，但更多的是从技术角度来考虑的。 拼，经过多年努力，成为全国出口创汇先进企业和浙江省“五(4)个人或组织可以从事纯粹的创业或创新活动，也可个一批”重点骨干企业，拥有了自营进出口权，产品也由原来以从事创业和创新的组合活动，可以侧重创业，也可以侧重的以国内市场为主做到以出口为主。但公司领导发现传统创新。 行业发展到一定阶段以后，遇到发展瓶颈，再往前发展就十分困难。公司面临利润越来越薄，资源环境制约越来越大，参考文献： 节能减排要求越来越高的难题，不得不寻找新的发展空间。 2003年，A公司开始考虑企业转型，希望转到有前途的［1］ SCHUMPETER， Theory of Economic Development行业。后来通过多方努力，联系到一个正准备携自己的技术［M］.Cambridge，MA： Harvard University Press，1934. 发明专利回国创业的海归博士，通过协商，A公司与海归博［2］ 德鲁克.创新与创业精神［M］.上海：上海人民出版社，2002：士合资成立了一个以博士的专利工艺技术为基础的技术公40. 司。该技术公司以提纯和生产晶体硅为主要业务方向，公司［3］ HERBERT ，LINK A.， search of the meaning of 成立后便对博士的技术进行产品开发和试制，最终提纯出高entrepreneurship［J］.Small Business Economics，1989，1(1)：纯度的单晶硅产品。 39–49. 案例点评：这是一个典型的公司技术创业的例子，一方［4］ HINDLE K，RUSHWORTH –a Policy 面，新成立了一个技术型公司(新组织)；另一方面，新公司进Prime［rZ］.OECD Entrepreneurship Briefing Paper，2002：1–47. 入了与原有公司不同领域的业务(新业务)。 ［5］ GARTNER .“Who is an entrepreneur” is the wrong 技术创新案例 question［J］.American Small Business Journal，1988，12(4)：B公司是一家汽车用圆锥滚子轴承、轮毂轴承、轮毂11–31. 轴承单元及航空、铁路产品的专业制造企业，成立于［6］ SHARMA P，CHRISMAN a reconciliation of the 1996年。公司从一个小厂开始原始积累，经过多年打拼，从原来definitional issues in the field of corporate entrepreneurship纯粹的贸易商做到了汽车轮毂轴行业的龙头企业。公司将［J］.Entrepreneurship Theory and Practice，1999，23(3)：11–27. 一个纯粹的机械产品，做成了一个机械电子一体化的产品。［7］ STEVENSON ，GUMPERT heart of 公司通过在轴承上面安装传感器的方式来显示车子的速度entrepreneurship［J］.Harvard Business Beview，1985(3–4)： 和里程，轮速带了多少公里，以什么样的速度旋转，都可以通85–94. 过传感器显示出来。公司围绕汽车用轴承不断进行技术更［8］ VENKATARAMAN distinctive domain of 新，通过与大客户如通用等进行合作和自主技术研发，不断entrepreneurship in Entrepreneurship学习和积累起自己的技术知识基础，并最终建立了自己的研［J］.Firm Emergence and Growth，1997(3)：2–13. 发中心。公司还对生产工艺设备进行了改造，一些原来依靠［9］ STEVENSON ，JARILLO paradigm of entrepreneur- 进口的专用设备，通过自主研发，成功研制了具有自主知识rship：Entrepreneurial management［J］.Strategic Management 产权的设备，提高了生产效率，同时也大大降低了成本。 Journal，1990(11)：17–27. 案例点评：这是一个公司技术创新的例子。因为公司利［10］ SHANE S，VENKATARAMAN promise of 用先进技术对原有产品进行产品创新，利用先进技术对原有entrepreneurship as a field of research［J］.Academy of
第3期 彭学兵，张钢：技术创业与技术创新研究· 19 · Management Review，2000，25(1)：217–226. ［20］ 吴晓波.全球化制造与二次创新：赢得后发优势［M］.北京：［11］ KNUDSON W，WYSOCKI A，CHAMPAGNE J，PETERSON 机械工业出版社，2006：51–69. and innovation in the agri–food system［21］ ANTONCIC B，PRODAN ，corporate technological ［J］.American Journal of Agriculture Economics，2004：entrepreneurship and firm performance： Testing a model on 1330–1336. manufacturing firms［J］.Technovation，2008，28(5)： 257–265. ［12］ 林强，姜彦福，张健.创业理论及其架构分析［J］.经济研究，［22］ MENZEL ，AALTIO I，ULIJN the way to 2001(9)： 85–94. creativity：Engineers as intrapreneurs in organizations［13］ ALVES J，MARQUES R， MARQUES ［J］.Technovation，2007(27)： 732–743. and Innovation through Multidisciplinary and ［23］ DORF，，BYERS， Ventures：From Idea to Multisectoral Cooperation［J］.Creativity and Innovation Enterprise［M］. New York：McGraw–Hill，2005. Management，2007，16(1)：27–34. ［24］ GARUD R，KARNǾE versus breakthrough： ［14］ THORNHILL ，innovation and firm performance Distributed and embedded agency in technology in high– and low–technology regimes［J］.Journal of Business entrepreneurship［J］.Research Policy，2003(32)：277–300. Venturing，2006(21)：687–703. ［25］ HEMPHILL， technology entrepreneurship policy： ［15］ 陈秋东，汪少华，王龙会.创业过程研究综述：基于一个概念模foundation of a network economy［J］.Science and Public 型［J］.中国管理传播网，2004. Policy，2005，32(6)： 469–478. ［16］ 王会龙.创业过程研究综述［J］.商业时代，2006(22)：97–98. ［26］ SHANE，S，VENKATARAMAN editors’ introduction ［17］ proposed guidelines for collecting and to the special issue on technology entrepreneurshipinterpreting technological innovation data–oslo manual［J］.Research Policy，2003，32(2)： 181–184. ［R］.OECD Publications Service，Paris，1997. ［27］ TUSHMAN M，ANDERSON discontinuities ［18］ 荀邦云，李格，邓永玲.培育企业自主技术创新机制探讨［J］.and organizational environments［J］.Administrative Science 软科学，1997(4)： 35–38. Quarterly，1986：439–465. ［19］ COLLINSON S，GREGSON networks for new ［28］ 罗伯特·A·伯格曼，莫德斯托·A·麦迪奎，史蒂文·C·惠尔赖特.technology–based firms： An international comparison of local 技术与创新的战略管理［M］.陈劲，王毅，译.北京：机械工业entrepreneurship promotion［J］.R&D Management，2003，出版社，2004. 33(2)： 189–208(. 责任编辑：查晶晶) Technological Entrepreneurship and Technological Innovation: Similarity and Discrimination 1, 21Peng Xuebing, Zhang Gang ( of Economics, Zhejiang University, Hangzhou 310058, China; 2. Economic and Management College, Zhejiang Sci-tech University, Hangzhou 310018, China） Abstract：The paper discriminates the concepts and meanings of technological entrepreneurship and technological innovation from both theorerical and practicical perspective, based on literature review. It analyzes the similarity and difference between entrepreneurship and innovation, technological entrepreneurship and technological innovation. Two cases of corporate technological entrepreneurship and corporate technological innovation are given to specify the performance of corporate technological entrepreneurship and corporate technological innovation. Key Words：Entrepreneurship; Innovation; Technological entrepreneurship; Technological Innovation
