微 观经 济学
主讲教师：苏同华
目录
第一讲 导论
第二讲 需求、供给与均衡价格
第三讲 消费者行为理论
第四讲 生产理论
第五讲 成本理论
第六讲 完全竞争与完全垄断
第七讲 垄断竞争与寡头垄断
第八讲 博弈论与信息经济学
第九讲 要素价格与收入分配
第十讲 微观经济政策
第一讲 导论
经济与经济学
经济学的研究对象
经济学的研究方法
经济学的演变
思考与分析
本讲教学重点为经济学的研究对象和研究方法，基本概念包括免费物品、经济物品、稀缺性、机会成本、生产可能性边界、微观经济学、宏观经济学、实证经济学、规范经济学等，要求学生了解个体分析、总体分析、增量分析、局部均衡分析与一般均衡分析、静态分析与动态分析的区别，了解经济学演变过程中的重大事件。
经济与经济学
“经”在汉语中的含义包括 1、织物上纵的纱或线
2、人体内气血运行的主要通路
3、经营，治理
4、经典
5、经久不变的
显然，与经济学关系最为紧密的含义应该是经营、治理。
“济”的含义包括：1、过河；渡
2、救、救济
3、有益，成
那么，经济又是什么含义呢？“经济”在汉语中的含义包括：
1、商品劳务的生产活动
2、个人的生活用度
3、用较少的人力、物力、时间获得较大的成果
4、治理国家
要解释经济学，还需要了解“学”的含义： 1、学习
不同时期，不同的经济学家， 2、模仿
乃至于同一经济学家在学术 3、学问
生涯的不同阶段对于经济学 4、学科
的解释不尽同。 5、学校
经济学的研究对象
任何一个经济体的经济活动都必须解决生产什么、如何生产和为谁生产三大经济问题。
之所以会产生这些经济问题是由于人类永不满足、永无止境的追求财富数量的增加和生活质量的提高；而人类所拥有的用以满足需要的资源则是稀缺的。资源的稀缺意味着如果我们运用资源生产一种产品的话，我们就必须放弃运用该资源生产其他产品的机会。
机会成本：为了获得一种商品和劳务而放弃的其他商品和劳务的最大价值。
微观经济学的研究内容包括供求理论、消费者行为理论、生产与成本理论、竞争理论、分配理论和微观经济政策，其中心理论为供求理论。
经济学的研究方法
经济学的研究方法主要是建立模型的方法。这种通过建立模型来描述经济变量之间的关系的方法被称为实证研究。其基本特征是描述经济中的事实和关系，回答是什么的问题，研究结论具有可检验性。
实证研究采取的一些具体方法包括个体分析、总体分析、增量分析、局部均衡分析与一般均衡分析、静态分析与动态分析。
与实证方法不同的研究方法是规范研究，它以一定的价值和伦理判断为基础，提出某些标准作为分析处理经济问题的标准，回答“应该是什么”的问题，研究的内容不能通过经验事实进行检验。
经济学的演变
一般把1776年亚当斯密出版《国民财富的性质和原因研究》作为经济学产生的标志。在此后，随经济形势的变化，经济学知识的积累，经济学本身也在不断演变，其具体研究对象和研究方法也一直在发生变化。
思考与分析
1、分别对一个城镇的就业、一个行业的产品价格变化、一个大型跨国公司的利润最大化为对象的研究是属于宏观经济学研究，还是微观经济学研究？
2经济学的演变与经济演变有什么联系？
第二讲 需求供给与均衡价格
第一节 需求和需求的变动
第二节 供给和供给的变动
第三节 均衡价格
第四节 需求和供给的弹性理论
思考与分析
第二讲 需求、供给与均衡价格
本章教学重点为均衡价格的形成及变动，基本概念包括需求、需求量、需求量的变动、需求的变动，供给、供给量、供给量的变动、供给的变动，均衡、均衡价格、均衡交易量、短缺、过剩、支持价格、限制价格、从价税、从量税、弹性、需求弹性、供给弹性、需求的收入弹性、交叉弹性、替代品、互补品、必需品、奢侈品等，要求学生理解并能够运用需求规律、供给规律、供求规律和弹性理论解释、分析各种经济现象。
第一节 需求和需求的变动
一、需求的概念
1、需求的概念：需求是指在某一特定时期内，对应于某一商品的各种价格，人们愿意而且能够购买的数量。因此，构成需求必须满足2个条件：需要之意愿，和支付之能力。
2、需求可以分为个人需求和市场需求。
二、需求表、需求曲线和需求规律
1、需求表：是描述在每一可能的价格下商品需求量的列表。
2、需求曲线：用图示法表示需求量与商品价格的关系的曲线。3、需求规律：商品价格上升，需求量减少；商品价格下降，需求量增加。
4、需求规律的例外：某些低档商品（吉芬商品）
某些炫耀性消费的商品
某些商品的价格小幅度升降时，需求按正常情况变动；大幅度升降时人们会因为不同的预期而采取不同的行动，引起需求的不规则变化，如证券、黄金市场。
三、影响需求的因素和需求函数
1、影响需求的因素：
1）商品本身的价格。
a替代效应：商品相对价格的变化对需求产生的影响。
b 互替商品：效用上能互相替代的商品。
c 收入效应：因商品价格变化后实际收入发生变化而
对需求的影响。
2）消费者的偏好（taste）。
3）消费者的收入（income）。
4）他商品的价格。
A 其他商品和被考察商品是互替商品
B 其他商品和被考察商品是互补商品
5）人们对未来的预期（expectations）。
6）其他如气候、消费者人数、时间等因素也可能会影
商品的需求，但上述五个因素是基本因素。
2、需求函数：把影响需求量的所有因素作为自变量，把需求量作为因变量，用函数关系来表达需求量和这些影响需求量的因素之间的依存关系，这种函数称为需求函数（demand function）。记作：Qd=f(T、I、P、Pi、E…..)
然而，影响一种商品的需求量的最重要的因素是该商品本身的价格，这样，需求函数可记作：Qd=f(P)
直线形需求曲线即线性需求函数，一般可记作：P=a-b Qd
其中，-b是需求曲线的斜率。
四、需求量的变动和需求的变动
1、需求量的变动：商品本身价格变动所引起的需求量的变 化。 A
B
2、需求的变动：当商品本身的价格不变时，由于其他因素的变动引起的需求量的变化，称为需求的变动。
D` D D``
第二节 供给和供给的变动
一、供给的概念
1、供给：供给是指生产者在一定时期和一定价格水平下愿
愿意而且能够提供某种商品的数量。
2、供给所包含的两个涵义：
1）作为经济学中所述的共给，必须同时具备愿意出售和有可供出售的产品的两个方面。
2）供给涉及两个变量：商品的价格及与改价格相对应的供给量。
3、供给分个别供给和市场供给。
二、供给表、供给曲线和供给规律
1、供给表：描述在每一可能的价格下商品供给量的列表。
2、供给曲线：表示商品供给量与价格的关系的曲线。
S
3、供给规律：在影响供给的其他因素既定的条件下，商品 的供给量与其价格之间存在着正向的依存关系，即商品价格上升，供给量增加；商品价格下降，供给量减少。
4、供给曲线的例外：
1）某些原只能以手工、单件生产的商品，由于生产技术的发展和规模经营，使成本下降快，大批量供给成为现实，这时虽然商品的价格下降，厂商仍愿意供给更多的产品。
2）劳动的供给
3）某些商品的价格小幅度升降时，供给按正常情况变动；大幅度升降时，供给不规则变化。
三、影响供给的因素和供给函数
1、影响供给的因素：
1）商品本身的价格。
2）生产技术和管理水平。
3) 生产要素的价格。
4) 其他商品的价格。
5) 未来的预期。
6) 其他因素。其他如气候，厂商数量、时间等因素也可能会
影响供给。
2、供给函数：把影响供给量的所有因素作为自变量，把供给量作为因变量，用函数关系来表达两者之间的依存关系，这种函数称为供给函数（supply function）。记作：Qs=f(P、Pi、Pj、a、E….)
若假定影响需求的其他因素不变，指单独研究某种商品的供给量与其价格之间的关系， 供 给函数可记作：Qs=f（P）
四、供给量的变动和供给的变动
1、供给量的变动：商品本身价格变动所引起的供给量的变
化。 S B
A
2、供给的变动：当商品本身的价格不变时，由于其他因素的变动引起的供给量的变化。
S S`
第三节 均衡价格
一、均衡价格的决定
1、需求和供给两种力量共同决定了市场的均衡。
D 过剩 S
E
Pe
短缺
Qe
需求曲线与供给曲线的交点E处的价格Pe为均衡价格，均衡时的交易量称为均衡交易量或均衡产量。
2、供求变动对均衡价格的影响
1）供给不变，需求增加，均衡价格上升，均衡产量增加；
2）供给不变，需求减少，均衡价格下降，均衡产量减少。3）需求不变，供给增加，均衡价格下降，均衡产量增加；
4）需求不变，供给减少，均衡价格上升，均衡产量减少。
5）需求和供给同时发生变动，可以分4种情况进行分析。
结论：1、均衡价格和均衡产量与需求均呈同方向变动；
2、均衡价格与供给呈反方向变动，而均衡产量与供给
呈同方向变动。
这即是供求规律。
三、均衡价格理论的运用
1、支持价格：政府为了扶持某一行业的生产，对该行业产品规定的高于市场均衡价格的最低价格。
P`
P
由于供给量大于需求量该商品市场将出现过剩，政府可采取收购过剩商品，或用于储备，或用于出口；对该商品的生产实行
产量限制。
2、限制价格：政府为了限制某些物品的价格而对其规定低于市场均衡价格的最高价格。
P
P`
由于需求量大于供给量，该商品市场将出现短缺，市场就可能出现排队抢购现象或是黑市交易。为解决商品短缺，政府可采取的措施是控制需求量，一般采取配给制，发放购物券。
但配给制只能适应于短时期内的特殊情况，否则，一方面可能使购物券货币化，另一方面会挫伤厂商的生产积极性，使短缺变得更加严重。一旦放弃价格控制，价格上涨会变得更加厉害。
第四节 需求与供给的弹性理论
一、弹性的概念与类型
弹性是指经济变量之间存在函数关系时，因变量对自变量变动的反应程度，其大小可以用两个变量变动的百分比之比，即弹性系数来表示。如，设变量X为自变量，Y为因变量，E为弹性系数，则：E= Y变动的百分比/X变动的百分比 =(△Y/Y)/(△X/X)=(△Y X)/(△X Y)
本节介绍的弹性理论包括需求弹性（elasticity of demand）和供给弹性（elasticity of supply）。需求弹性主要有需求的价格弹性、收入弹性和交叉弹性三种类型。供给弹性也有几种类型，我们主要介绍供给的价格弹性。
二、需求弹性
（一）需求的价格弹性
1、定义与计算方法
1）定义：需求的价格弹性通常被称为需求弹性。它是指一 种商品的需求量对其价格变动的反应程度。
2）计算方法
如果用Ed表示需求的价格弹性系数，用Q和△Q分别表示需求量和需求量的变动量，用P和△P分别表示价格和价格的变动量，那么，由定义得：Ed=(△Q/Q)/(△P/P)= (△QP)/(△PQ)
但是，公式只是需求价格弹性的定义式，在实际运用中是有缺陷的。故通常采用变动前后价格和需求量的算术平均数来计算弹性系数，其计算公式为：Ed=△Q/[（Q1+Q2）/2] ÷{ △P/[（P1+P2）/2]} =△Q/△P*[（P1+P2）/(Q1+Q2)]
由于这一公式所用的两个价格和与之相对应的两个需求量，实际上代表了同一需求曲线上的两个点，从而这样计算的弹性系数实际上也就是这两个点之间的一段曲线即弧线的弹性强度，所以公式称为弧弹性公式。弧弹性表示需求曲线上某两点之间的平均弹性。与弧弹性相对应的是点弹性，即需求曲线上某一点的弹性。其公式可用微分的方法从公式中导出：Ed=（dQ/dP）*(P/Q)
需要注意的是：因为需求量和价格的变动是反向的，需求曲线是一条向右下倾斜的曲线，所以计算出的需求价格弹性系数是负值。实际上，为方便起见，总是取其弹性系数的绝对值。
2、需求价格弹性的类别
1） Ed=0，即需求完全无弹性，无论价格怎样变动，需求量都不会变动。其需求曲线是与纵轴平行的一条垂线。这是一种现实中罕见的情况，通常认为像棺材、火葬、特效药这样的商品或劳务接近于这一类商品。
2）Ed=∞，即需求弹性无穷大，它表示在既定的价格水平下，需求量是无限的；而一旦高于既定的价格，需求量即为零，说明商品的需求变动对价格变动异常敏感。其需求曲线是与横轴平行的一条水平线，这也是一种现实中罕见的极端情况。
3） Ed=1，即需求是单位弹性，它表示需求量与价格按同一比率发生变动。
4） Ed<1，即需求缺乏弹性，它表示需求量变动的比率小于价格变动的比率，即价格每升降1%，需求量变动的百分率小于1%。生活必需品，如粮、油等大多属此类型。
5）Ed>1，即需求富于弹性，它表示需求量变动的比率大于价格变动的比率，即价格每升降1%，需求量变动的百分率大于1%。奢侈品和价格昂贵的享受性劳务多属于这类商品。
3、影响需求价格弹性的因素
1）消费者对商品的需求强度。
2）商品的替代品数目和可替代程度。
3）商品用途的广泛性。
4）商品的耐用程度。
此外，时间、地域差别、消费习惯、商品质量、售后服务等因素，也会影响需求的价格弹性。
4、需求的价格弹性与销售总收益的关系
需求价格弹性Ed 价格变动 需求变动 总收益变动
Ed>1 上升 下降更多 下降
下降 上升更多 上升
Ed<1 上升 下降较少 上升
下降 上升较少 下降
Ed=1 上升 同比例下降 不变
下降 同比例上升 不变
（二）、需求的收入弹性
1、定义与计算方法
需求的收入弹性是指一种商品的需求量对消费者收入变动的反应程度，是需求量变动的百分比。如果用Em表示需求的收入弹性系数，用I和△I分别表示收入和收入的变动量，Q和△Q表示需求量和需求量的变动量，则需求收入弹性公式为：
Em=需求变动的百分比 / 收入变动的百分比=△Q/Q （△I/I） =△Q/△I*（I/Q）
或 Em=△Q/△I*[（I1+I2）/（Q1+Q2）]
2、正常品和劣等品
如果某种商品的需求收入弹性系数市正值，即Em>0,表示随着收入水平的提高，消费者对此种商品的需求量随之增加。该商品称为正常品。
如果某种商品的需求收入弹性是负值，即Em<0,表示随着收入水平的提高，消费者对此种商品的需求反而下降。该商品即称为劣等品。那些低档的日用消费品，就可能具有负的收入弹性，因为随着人们收入水平的提高，人们会更多的购买高档的消费品取而代之。
（三）、需求的交叉弹性
1、定义与计算方法
需求的交叉弹性是需求的交叉价格弹性的简称，它是一种商品的需求量对另一种商品的价格变动的反应程度，其弹性系数是一种商品需求量变动的百分比与另一种商品价格变动的百分比之比。如果以x，y代表两种商品，用Exy代表x商品的需求量对y商品的价格反应程度，则需求的交叉弹性公式为：
Exy=x商品需求量变动的百分比 y商品价格变动的百分比
=△Qx/△Py*（Py/Qx）
或 Exy=△Qx/△Py*[（Py1+Py2）/（Qx1+Qx2）
2、互替品与互补品
如果商品x..y的需求交叉弹性是正值，即Exy>0，表示随着y商品价格的提高（降低），x商品的需求量也随之增加（减少），则商品之间存在替代关系，为互替品。其弹性系数越大，替代性就越强。
如果商品的需求交叉弹性是负值，即Exy<0，表示随着y商品价格的提高（降低），x商品的需求量也随之减少（增加），则商品之间存在互补关系，为互补品。起弹性系数越大，互补性就越强。
如果商品的需求交叉弹性为零，即Exy=0，则说明x的需求量并不随着y的价格变动而发生变动，既非替代品亦非互补品，它们之间没有一定的相关性，是相对独立的两种商品。
三、供给弹性
1、定义和计算方法
供给的价格弹性（以下简称供给弹性）是一种商品的供给量对其价格变动的反应程度。其弹性系数等于供给量变动的百分比与价格变动的百分比。以Es表示供给弹性系数，以Q 和△Q分别表示供给量和供给量的变动量，P和△P分别表示价格和价格的变动量，则供给弹性系数为：
Es= 供给量变动的百分比 /价格变动的百分比
=△Q/Q （△P/P）=△Q/△P*（P/Q）
同需求的价格弹性系数的计算一样，供给弹性的弧弹性公式为：
Es=△Q/△P*[（P1+P2）/（Q1+Q2）]
点弹性公式为：Es=（dQ/dP）*(P/Q)
由于商品的供给量与价格的变动在一般情况下是同方向变动的，因此供给弹性系数为正值。
2、供给弹性的类别
1）Es=0，供给完全无弹性，其供给曲线是与纵轴平行的一条垂线。极其稀缺、珍贵、无法复制的商品如土地、货币，接近于这类商品。
2） Es ∞，供给弹性无穷大，其供给曲线是与横轴相平行的一条水平线。只有在商品出现严重过剩时，才可能出现类似的情况。
3）Es=1，供给为单位弹性。这也是现实中一种极端情况。
4） Es<1, 供给缺乏弹性。此时，供给量变动的幅度小于价格变动的幅度。其供给曲线的形状比较陡峭。
5） Es>1，供给富于弹性。此时，供给量变动的幅度大于价格变动的幅度。其供给曲线的形状比较平缓。
3、影响供给弹性的因素
1）生产的难易程度
2）生产的规模和规模变化的难易程度
3）成本的变化
另外，时间的差异、厂商生产能力、对未来价格的预期等因素，都会影响供给弹性。
四、弹性理论与经济决策
研究商品的供给和需求的弹性，对于经济决策有着重大意义。例如，由于各种商品的不同需求价格弹性会影响销售收入，因而调整商品价格时要考虑弹性。例如，为提高生产者的收入，往往对农产品采取提价的办法，而对一些高档消费品采取降价办法。同样，给出口物资定价时。如出口目的主要是增加外汇收入，则要对价格弹性大的物资规定较低价格，对弹性小的物资规定较高价格。再如，各种商品的收入弹性也是经济决策时要认真考虑的。在规划各经济部门发展速度时，收入弹性大的行业，由于需求量增长，因此发展速度应快些，而收入弹性小的行业，速度应当慢些。研究需求的交叉弹性也很有作用。企业在制定产品价格时，应考虑到替代品和互补品之间的相互影响，否则，变动价格可能会对销售和利润产生不良后果。
当政府对一种商品进行征税时，由于商品供给弹性和需求弹性的大小不同，导致税收负担在卖方和买方之间进行不同的分担。
思考与分析
加入世界贸易组织后中国轿车市场的价格会如何变化，影响轿车价格变化的因素有哪些？轿车对你而言是奢侈品还是必需品，轿车的替代品和互补品有哪些？
第三讲 消费者行为理论
第一节 基数效用论
第二节 序数效用论
思考与分析
第三讲 消费者行为理论
本讲教学重点为消费者均衡—消费者如何在既定收入下获取最大效用，基本概念包括效用、边际效用、基数效用、序数效用、无差异曲线、预算线，要求学员理解并运用边际效用递减规律解释有关消费现象，掌握边际分析和无差异曲线分析方法。在经济学的发展过程中，对消费者消费原则的确定，采用了不同的分析方法。下面我们分别介绍用基数效用论（边际效用分析）和序数效用论（无差异曲线分析）来说明这一理论。
第一节 基数效用论
一、效用和边际效用
1、 效用(utility),就是消费者消费物品或劳务所获得的主观满足程度，并且这种满足程度纯粹是一种消费者主观心理感觉。
一些西方经济学家认为，效用的大小可以设想用数字表示并加以计算和比较，这就是基数效用论的由来。基数效用是指可用基数1、2、3 ……等具体数字来衡量的效用。例如，消费者消费5块面包的效用可分别表示为Ux1、Ux2、Ux3、Ux4、Ux5单位的效用，而将这些单位的效用加总起来即可得到消费面包的总效用(total-utility,可以简写为TU),即 U=Ux1+Ux2+Ux3+Ux4+Ux5
用数学语言可表述为：如果X表示某种物品，TU便是X的函数，即TU = f (X)，如果有物品X1、X2、X3、…… Xn, 那么总效用TU=ΣU xi (i=1,2,3……n)。这里总效用的概念可以表述为消费商品或劳务所获得的满足的总量。
根据总效用的概念，我们还可以了解什么是平均效用(average utility,可以简写为AU)。它指消费若干数量的商品或劳务时，平均每单位商品或劳务可提供的效用。如果以X表示消费某商品X的数量，则AU=TU/X
2、边际效用，是指消费商品或劳务的一定数量中最后增加或减少的那一单位商品或劳务所感觉到的满足程度的变化。
边际效用就是指该物品的消费量每增（减）一个单位所引起的总效用的增（减）量。如果用ΔX 表示消费商品数量的变化量，用ΔTU表示总效用的变化量，那么边际效用可用下式表示：MUx=ΔTUx/ΔX。假如商品X是无限可分的，这一公式还可进一步表述为MUx = lim ΔTU/ΔX = dTU/dX
总效用和边际效用
消费品数量 总效用 边际效用
1 10 8
2 18 6
3 24 4
4 28 2
5 30 0
6 30 2
7 28
二、边际效用递减规律
随着消费商品数量的增加，人们从消费中得到的总效用在开始的时候不断增加，逐渐达到最大值，然后又逐渐减少。但是，即使在总效用增加的时候，其增量也在逐渐减少，故边际效用趋于下降。
效用函数 TU = f (X)
边际效用MU = d TU / d X，随着消费商品数量的增加，在一定范围内，MU = d TU / d X >0,表示X增加或减少，U也相应增加或减少，故d TU与d X成同方向变化，但到一定阶段，再增加商品消费时，MU = d TU/ d X <0，也即，d U与d X的变化方向相反。再从边际效用变化率看，d MU / d X = d / d X (d TU / d X) <0，表示随着X的数量递增，边际效用本身相应递减，即d X与d MU的符号相反，故其比值小于0。
为什么边际效用递减呢？根据西方学者的解释，有两个方面的原因：一是因为生理或心理的原因。人的欲望虽然多种多样，永无止境，但生理等因素的限制，就每个具体的欲望满足来说则是有限的。最初欲望最大，因而消费第一单位商品时得到的满足也最大，随着商品消费的增加，欲望也随只之减少，满足程度下降，以至引起反感。二是商品有多种用途，而且各种用途的重要性不同人们总先将之用于最重要的地方 然后再用于次要的地方，故后一单位的物品给消费者带来的满足程度或提供的效用小与前者。
三、消费者均衡——所得分配
在一定的收入和价格条件下购买各种物品使总效用达到极大值或者使消费者得到最大的满足的必要条件是，消费者所购买的各种物品的边际效用之比，等于它们的价格之比。
消费者达到均衡的原则可用数学公式表述：MU x / P x = MU y / P y = λ
这里，MU x、MU y、P x、P y分别表示商品X和Y的边际效用和单位价格，λ表示单位货币的边际效用。这一原则的基本思想是，消费者用每一单位货币买到的边际效用相等时，消费者就从购买的消费品中获得最大满足或者说效用，收入的分配达到了最优化。
四、消费者剩余
消费者剩余是指消费者在购买商品时所得到的总效用和实际支付的货币总效用之间的差额。
对消费者来说，他消费某种商品，随着数量的增加边际效用是递减的。因而他购买一定数量的商品时，愿意支付的价格是由其边际效用决定的，即他是按照一定数量中最后一个单位商品的效用来支付货币的。由于其他单位商品的效用都大于最后一个单位商品的效用，消费者便从前面每一单位商品中得到了效用的剩余
五、需求规律的边际效用说明
为什么需求量与价格呈反方向的变化，从而决定需求曲线是自左上向右下倾斜的？西方经济学家用边际效用递减规律来解释。
前面说过，MU x / P x = MU y / P y = λ，而货币的边际效用λ在一定时期内对任一消费者来说都是稳定不变的，因此，MU必然和P同方向变化，而根据边际效用递减规律，当消费者购买某商品的数量增加时，该商品的边际效用对他必递减，因而该商品价格也要相应递减。就是说，他买得越多，价格必须越低，这样就得到了每个消费者的向右下倾斜的需求曲线，并进一步得到向右下倾斜的市场需求曲线。
第二节 序数效用论
一、基数效用与序数效用
一些经济学家认为，效用是无法用具体数字表示的，只能有大小次序的区别，就是说，效用大小可表示为序数，无法表示为基数。这样，就有了序数效用论。序数效用论者认为，效用仅是次序概念，而不是数量概念。基数效用论是以效用可以衡量和计算为前提的，强调商品的绝对效用大小。序数效用论是以消费者选择的合理性为前提，强调商品的相对效用。
序数效用可以通过无差异曲线进行分析比较。
二、无差异曲线的意义
无差异曲线是指用来表示两种商品的各种数量组合给消费者以相同满足程度的一种曲线图。
消费者在消费两种可相互替代的商品X和Y时，他可以多消费一点X而少消费一点Y，但他得到的效用不变。
组合 梨（Y） 苹果(X)
A 10 1
B 6 2
C 4 3
D 4
两种商品有A、B、C、D等四种数量不同的组合，但是它们所提供的效用水平是相等的，或者说是无差异的。我们把表中所反映的内容在一坐标图上表现出来，即可得到一条无差异曲线，如图
根据上述含义，无差异曲线具有四个特征：
1）在现实生活中，消费者对两种可替代物品的需求水平可能是多种多样的。比如，当他的总收入水平提高时，他的消费量包括梨和苹果都可能增加，并且同比例的增加。这样，就可以在同一坐标图上画出另一条高于原来水平的无差异曲线。西方经济学家把这种由无数条无差异曲线组成的坐标图，称为无差异曲线图或无差异曲线群。
2）在同一无差异曲线图中，离原点越远的无差异曲线代表的总效用水平越高，因为它所代表的物品数量X和Y越多。
3）同一无差异曲线图上任何两条无差异曲线不可能相交。假设两条无差异曲线相交，那么交点同时在两条无差异曲线上。由于不同的无差异曲线表示不同的满足程度，这就意味着交点所代表的同一个商品组合对于具有一定偏好的同一个消费者来说有不同的满足程度，这显然是不可能的。
4）无差异曲线是一条自左上向右下倾斜并凸向原点的曲线。无差异曲线之所以如此，是因为边际替代率递减。边际替代率（marginal rate of substitution）是指为了保持同等的效用水平，消费者要增加一单位X物品就必须放弃一定数量的Y物品，这二者的比率，即X对Y的边际替代率=Y的减少量/X的增加量，如果用MRS x y代表X对Y的边际替代率，则MRS xy = ΔY / +ΔX，这里ΔY前加一负号表示X增加时Y必须减少，二者变动方向相反。
那么，增加1单位X而相应减少的Y的数量是如何确定的呢？由于无差异曲线存在的前提是总效用不变，因此，X增加所增加的效用必须等于Y减少所减少的效用，否则总效用就会改变。如图，苹果增加1单位，梨减少单位，这就说明单位梨的效用之和正好等于1单位苹果之效用，一增一减，互相抵消，总效用才不变，可用数学公式表示为：ΔX·MU x = ΔY·MU y,或者ΔY/ΔX = MU x/MU y。因此，边际替代率即ΔY/ΔX的绝对值也可以表示成两种物品边际效用的比率：MRS xy = MU x/MU y
边际替代率，实际上也是无差异曲线的斜率。令X的增加量趋于0，即ΔX→0,则ΔY也相应趋于一个无限小的值，于是ΔY/ΔX 趋近于一个极限值，即dY/dY = lim ΔY/ΔX,而d Y/d X这个导数值正是无差异曲线任一点上的斜率。因此，求无差异曲线上任一点的边际替代率，只要过该点作切线，这条切线的斜率d Y/d X就是该点的边际替代率。因此，无差异曲线的斜率也是负值。上述关系归结起来就是：MRS xy = dY/dX = MU x/MU y
二、预算线及其移动
对某一消费者来说，在一定时期内的收入水平和他所面对的两种物品的价格都是一定的，他不可能超越这一现实而任意提高自己的消费水平，也就是说，他的购买受到收入和价格的制约。
预算线（budget line）表示，在消费者收入和商品价格为一定的条件下，消费者所能购买的不同商品之组合。如以M表示消费者的货币收入，如全部用来购买Y, 则M = Py·
Y，如全部用来购买 X，则 M = Px·X 显然，Px·X = Py·Y，即单独购买商品X或单独购买商品Y都花掉了消费者的全部收入。上式可进一步改写为Y/X = Px/Py，这意味着预算线的斜率|Y/X|的绝对值等于商品X与商品Y价格比率|PX/Py|。图中AB线向右下倾斜，故预算线斜率应是Px/Py。
预算线是在收入和价格为一定的条件下的消费可能性曲线，如果收入或价格变了，预算线将发生变动
假定商品的价格不变，但消费者的收入增加或减少了，则预算线将向外或向内平行移动。
如果消费者收入和商品Y的价格不变，商品X的价格降低了，则AB线变成AB’、AB’’
消费者收入和商品X的价格不变，商品Y的价格降低了，则预算线由AB变成A’B、A’’B。
由此可以得到下述结论：假如其他条件不变，商品X价格下降将导致预算线绕着它与纵轴的交点向外转动；反之则向内转动。同理，假如其他条件不变，商品Y价格下降将导致预算线绕着它与横轴的交点向外转动；反之则向内转动。
三、消费者均衡
如果把消费者的预算线置于无差异曲线图里，它与无差异曲线的关系将有以下三种情况：
第一，预算线与无差异曲线相交于两点。这两点虽代表着消费者一定的满足程度，但它们并没有达到消费者支出允许的范围内所获取的最大效用水平，因交点移动到切点，可以在新的、更高的满足水平上进行消费。
第二，预算线与无差异曲线既不相交，也不相切，虽然此时有较高的满足水平的存在，但对消费者来说，已经超过其财力的许可。
第三，预算线与无差异曲线相切。切点同时在预算线及无差异曲线上，意味着它所代表的商品组合是消费者用现有的收入可以买到的，同时能给消费者带来最高水平的满足。显然，只要切点沿着预算线偏离原来的位置，它所代表的满足程度都将底于相切时的水平，。因此，切点是在收入为一定的条件下给消费者带来最大效用的商品组合（X1,Y1），此时预算线的斜率等于无差异曲线的斜率。
根据我们前面对无差异曲线特点的介绍，MRS xy = dY/dX = MU x/MU y，因此预算线斜率与无差异曲线斜率的绝对值相等意味着： Px/ Py = MU x / MU y，或MU x / Px = Mux / Py
可见，序数效用分析结论与基数效用分析结论是一致的。
四、需求规律与序数效用论
假定消费者的偏好（即效用函数）和收入为一定，那么其预算线及无差异曲线图也随之确定，消费者为获得最大的满足而购买的商品数量也随之确定，即消费者达到了均衡。如商品X的价格发生变化，或上升或下降，此时预算线将绕着它与纵轴的交点向内或向外转动，预算线与无差异曲线的各个切点也将变动，这表示商品X的购买量也随价格的变化而变化。由于商品价格的变化，就有不同的购买量，相应的，也会有不同的价格，我们把商品购买量的变化和价格的变化的关系放在同一图中反映出来，则可以找出一条需求曲线。把各个消费者的需求曲线加总起来，便可得到市场上对这中商品的需求曲线。
序数效用论的分析同样表明：购买商品的最大效用原则，是导致需求曲线向右下方倾斜的原因。
思考与分析
1、你是如何安排你的消费支出的，你是一个理性的消费 者吗？
2、如果你可以现在少消费，未来多消费，而你一生的收入不变且全部用于消费，在这种情况下，我们能够运用无差异曲线分析你的跨时期最优消费决策吗？
3、如果你把工作所获得的收入全部用于消费，而工作以外的时间用于休闲，我们能够运用无差异曲线分析你如何安排工作时间和休闲时间而获得最大效用吗？
第四讲 生产理论
第一节 生产函数
第二节 短期生产函数
第三节 长期生产函数
思考与分思析
本章教学重点为短期生产函数，基本概念包括生产、生产要素、生产函数、技术系数、短期、长期、总产量、平均产量、边际产量、等产量曲线、等成本线、规模报酬，要求学生掌握边际产量递减规律、规模报酬变动规律的内容，并能用于解释相关经济现象。
产品是厂商供给的。厂商，是指时常经济中为达到一定目标而从事生产活动的经济单位。它包括个人企业（个人独资经营的企业）、合伙企业（由二人或二个人以上的合伙经营的企业）和公司企业（为掌握企业股票的股东所有的企业）等。不管什么形式的厂商组织，都被假定是追求最大利润的，即假定厂商买进生产要素从事生产经营是为了使总收入与总成本之间的差额最大。一方面，涉及到生产要素与产量之间的物质技术关系；另一方面，涉及到生产要素价格够成的成本问题。
一、生产和生产函数
所谓生产，从经济学角度看，就是把投入转换为产出的过程。生产离不开投入（input），即生产要素（factor of production）。生产要素是指在生产中投入的各种经济资源，包括劳动、土地和资本。除了传统的生产三要素说，英国经济学家阿·马歇尔又增加了一种生产要素即企业家才能。就有了“生产四要素”说。
产品产出量与为生产这种产品所需要投入的要素量之间的关系，称为生产函数（production function）。生产函数可以用表格、图形或者公式来表示：Q=f(N,E,K,L,……)
式中Q表示产量，f表示函数关系，N代表土地,E代表企业家才能,K代表资本,L代表劳动。
不同的生产函数代表不同的生产方法和技术水平。各种产品生产中投入的各种要素之间的配合比例，称为技术系数（technological coefficient）。固定技术系数的生产函数称为固定比例的生产函数。反之，有些产品生产中的要素配合比例是可变的，这种生产函数就是可变比例的生产函数。
第一节 生产函数
对于一种生产函数，如果投入的所有生产要素变化λ倍，而产量也同方向变化λª倍，则说这样的生产函数为齐次生产函数，若a=1，为线性齐次生产函数。例如假设生产函数为：Q=f(K,L)
如果要素投入量全部增加λ倍，产出增加为λªQ,即λªQ＝f(λK, λL)
在齐次生产函数中有一种典型的生产函数，即柯布—道格拉斯（Cobb-Douglas）生产函数。该函数是由柯布和道格拉斯在1928年研究美国1899年到1922年间资本与劳动这两种生产要素对产量的影响时提出的生产函数。该生产函数是线性齐次函数，它显示出规模报酬不变的性质。
Q=AKαLβ
这里A代表技术水平，K和L分别代表资本和劳动。根据他们的研究美国产出增加的3/4是劳动的贡献，1/4是资本的贡献。这表明该函数是线性齐次生产函数。
二、长期和短期
这里的“短期”、“长期”，是指能否使厂商来得及调整生产规模（固定的生产要素和生产能力）所需要的时间长度。“长期”是指时间长到可以使厂商调整生产规模来达到调整产量的目的；“短期”则指时间短到厂商来不及调整生产规模来达到调整产量的目的。
在长期中，一切生产要素都是可以变动的，不仅劳动投入量，原材料使用量可变，而且资本设备量也可变。而在短期中，只有一部分要素如劳动投入量及原材料数量是可变的，而另一些生产要素不随产量变动而变动，如机器、设备、厂房、高级管理人才等。
生产中两种最重要的投入是劳动与资本，因此，在经济分析中，通常假定企业只使用这两种要素。在短期内，假设资本数量不变，只有劳动可随产量变化，则生产函数可表示为Q=f（L），这种生产函数可称为短期生产函数。在长期，资本和劳动都可变，则生产函数可表示为Q=f（L，K），这种生产函数可称为长期生产函数。
第二节 短期生产函数
短期生产函数用于解决在其它投入不变，只有1种投入变化时的要素最优投入量。为此需要引入一族短期产量函数。
一、总产量、平均产量和边际产量
总产量（total product）是指投入一定量的生产要素以后，所得到的产出量总和，简称TP
平均产量（average product）是指平均每单位生产要素投入的产出量，简称AP，如果用x表示某生产要素投入量，那么AP=TP/x
边际产量（marginal product）是增加或减少1单位生产要素投入量所带来的产出量的变化，简称MP，如果用△TP表示总产量的增量，△x表示生产要素的增量，那么MP=△TP/△x
劳动的平均产量用APL表示为：APL=Q/L
劳动的边际产量表示为：MPL=dQ/dL
假设短期生产函数为TP=16L+8L2-L3,那么：
APL=Q/L＝16+8L-L2 MPL=dQ/dL＝16+16L-3L2
劳动 总产量 平均产量 边际产量（离散型） 连续性边际产量
投入量 TP=16L+8L2-L3 AP＝16+8L-L2 MP=△TP/△L MP＝16+16L-3L2
0 0 - - -
1 23 23 23 29
2 56 28 33 36
3 93 31 37 37
4 128 32 35 32
5 155 31 27 21
6 168 28 13 4
7 161 23 -7 -19
进一步分析三个产量之间的关系：
1、总产量和边际产量的关系
1）因为TP曲线上每一点的斜率dQ/dL=MP代表的是边际产量，所以投入劳动量在0-4之间，MP不仅是正数，而且是逐渐增加的，也就是dQ/dL>0，d²Q/dL²>0。几何图形上表现在0-4段，TP曲线略略上凹，在L=4时，MP达最大，对应的TPL曲线中的点为TP曲线的拐点。这时总产量曲线的斜率最大。
2）当劳动量4<L<6时，边际产量虽然是正数，但是递减的，即dQ/dL>0,d²Q/dL²<0，MP是逐渐变小，在TPL曲线上表示向上凸，这一段表示每增加一个单位的劳动所引起的总产量增量小于前一单位所引起的总产量的增量；当劳动量L=6时，这时总产量极大，MP曲线此时与横轴相交，即MP=0
3）当投入劳动量L>6时，MP为负数，即dQ/dL<0，在图中MPL曲线达到横轴以下，总产量也处于递减，即当再投入劳动量时，总产量会减少。
2、总产量与平均产量的关系
1）当投入劳动量0<L<4时，总产量与平均产量都是增加的，即在4个单位劳动量投入以前，每增加一单位劳动所增加的平均产量大于前面投入劳动量的平均产量。当L=4时，AP达最大。
2）当L>4时，随劳动量投入的增加，总产量虽不断增加，但到L=6达到最大时，就要递减，而平均产量在L>4时已处于递减阶段。
3、平均产量与边际产量的关系
1）当平均产量处于递增阶段，如0<L<4，即图中0-4曲线段时，MP>AP；当L=4时，MP=AP，平均产量达最大。
2）当平均产量处于递减阶段时，如4点以后的AP曲线段时，这时MP<AP，这时说明边际产量的下降幅度大于平均产量的下降幅度。
总产量、平均产量的变化是边际产量变化的结果。那么，边际产量为什么会递减，这种递减是一种普遍现象吗？
三、生产要素报酬递减规律
在一定技术水平条件下，若其他生产要素不变，连续地增加某种生产要素的投入量，在达到某一点之后，总产量的增加会递减，即产出增加的比例小于投入增加的比例，这就是生产要素报酬递减规律，亦称边际收益递减规律（the law of diminishing marginal return）。
边际收益递减规律要发生作用必须具备三个前提条件：
1、生产要素投入量的比例是可变的，即技术系数是可变的。
2、技术水平保持不变。
3、所增加的生产要素具有同样的效率。
四、生产要素合理投入区域
1、第一区域，可变要素劳动量L投入的增加，会使平均产量增加。这时，每增加一个单位的劳动都能提高平均产量，因而边际产量高于平均产量。这表明，和可变要素劳动量L相比，固定要素（如资本K等）投入太多，很不经济，在这一区域，增加劳动量投入是有利可图的，它不仅会充分利用固定要素，而且带来总产量以递增的比率增加，任何有理性的厂商通常不会把可变要素投入的使用量限制在这一区域内。
2、第二区域，从平均产量最高点开始，随可变要素劳动量L投入的增加，边际产量虽递减但大于0，故总产量仍递增，直到达最大时为止。另一方面，平均产量开始递减，因为边际产量已小于平均产量。
3、第三区域，从总产量达到最高点开始，随着可变要素劳动量L投入的增加，边际产量成为负值，总产量开始递减，这时每减少一个单位的可变要素投入反而能提高总产量，表明与固定要素投入相比，可变要素投入太多了，也不经济。显然，理性的厂商也不会在这一区域进行生产。
可见，理性厂商必然要在第二区域生产。这一区域为生产要素合理使用区域，又称经济区域。其他区域都是不经济区域
第三节 长期生产函数
一、生产要素的合理组合
（一）、等产量曲线
等产量曲线（isoquanta curve）表示其他条件不变时，为生产一定的产量所需投入的两种生产要素之间的各种可能组合的轨迹。
等产量线位置愈高，代表的产量越大，愈是在左下方，代表的产量愈小。从等产量线上一点向下作一定数量的移动，增加劳动所得的产量恰恰弥补了因资本投入的一些减少而损失的产量。产量不变，正是两种投入量相互替代的结果。为了表达两种要素相互替代的能力，经济学家提出了边际际跆娲剩marginal rate of technical substitution）的概念，也称为生产要素的边际替代率，或技术替代率，简称MRTS
边际技术替代率，是指在产量不变的情况下，当某种生产要素增加一单位时，与另一生产要素所减少的数量的比率。
等产量曲线上任一点的边际技术替代率，从几何意义上看，是过该点作等产量曲线的切线的斜率。
等产量曲线有如下性质：
1、表示某一生产函数的等产量曲线图中，可以画出无数条等产量曲线，并且任何两条等产量曲线不能相交。
2、等产量曲线上的任何一点的斜率等于这点上以生产要素L代替生产要素K的边际替代率不仅为负值，而且其绝对值是递减的。
3、由于等产量曲线斜率绝对值递减，因此等产量曲线一般都凸向原点。
由于等产量曲线的几何特点与无差异曲线相似，它又被称为生产无差异曲线。但两者有区别，等产量曲线表示产量，无差异曲线表示效用，等产量曲线是客观的，无差异曲线是主观的。假定用于生产的两种可变要素不能相互替代，那么等产量曲线的形状与上述不同，变成直角折线。在这种固定比例的情况下，等产量曲线表现为图3所示的形式。联接原点与每一等产量线的直角顶点的联线的斜率为固定技术系数。
图3说明假如劳动与资本的投入只有一种增加，一种不变，则增加的劳动或资本的边际产量为零。只有两者同时同比例增加，产量才能按比例地增加。如果两种投入的要素可以完全替代，则等产量曲线为一条向右下倾斜的直线，如图4。
图3 固定技术系数的等产量曲线
图4 完全替代的等产量曲线
（二）、等成本线
等成本线是生产要素价格一定时，花费一定的总成本能够买的生产要素组合的轨迹。
等成本线具有以下的特点：
1、当成本C一定时，如果不买劳动只买资本，则C=PK·K；如不买资本，单买劳动，则C=PL·L，因此PK·K= PL·L，即K/L= PL/PK，即等成本线斜率绝对值等于两种要素L和K的价格之比。
2、等成本方程C=PK·K+ PL·L可写为K=C/PK-PL/PK·L，这条直线的斜率PL/PK是负数，表示L与K的数值呈相反方向变化，即增加K的购买量必减少L的购买量，增加L的购买量，必减少K的购买量。
3、在要素价格给定时，每个总成本都有一条等成本曲线。生产要素价格不变时，成本增加了，等成本曲线将向右上方平行移动。反之，向右下方平行移动。
下图表明劳动的价格下降，成本不变，资本价格不变时的等成本线的变化。
（三）、生产要素的最优组合
要解决生产要素的最优组合问题，必须将生产函数和成本函数，或者说等产量曲线和等成本线结合起来。
E点，就是成本一定时产量最高的要素组合点，也叫做生产者均衡点;也表示产量一定时，成本最小的要素组合。
能满足要素投入最优组合的两个条件是：
1、要素投入的最优组合处在等成本线上，这意味着厂商必须充分利用资金，而不让其剩余下来。
2、要素投入的最优组合发生在等产量线和等成本线相切之点上，即要求等产量曲线的切线斜率与等成本线的斜率相等。
等产量线的斜率的绝对值等于边际技术替代率，且为负数，等成本线的斜率是要素价格之比的负数，因此，MPK/PK=MPL/PL。
E
实际上，在生产要素可以相互替代的情况下，当其中某种生产要素的价格下降时，厂商会更多地使用这种生产要素，以替代别的生产要素。这种效应叫做生产要素的替代效应。同时，这种生产要素的价格下降，导致总成本下降，在收益不变的前提下，总成本的下降，会导致厂商增加产量，从而导致对这种生产要素使用量的增加，这种效应叫做生产要素的产量效应。
所以，生产要素价格变化的总效应等于替代效应加产量效应。
所谓扩展线（expansion path），是代表不同产量水平的最优投入组合点的轨迹，是不同产量的等产量曲线与等成本线相切的切点，把这些切点连接起来所形成的曲线就是扩展线，它是生产函数和要素价格既定的生产扩展的路线，又称扩展轨道、规模曲线。
二、生产要素投入的适度规模
（一）、规模报酬的含义
规模报酬（return to scale）就是探讨这样一种投入－产出的数量关系，当各种要素同时增加或减少一定比率时，生产规模变动所引起产量的变化情况。
规模报酬与生产要素报酬是两个不同的概念。规模报酬论及的是一座工厂的规模本身发生变化时，产量如何变化，而要素报酬是指要素投入的边际产量收益。前者是厂商根据经营规模设计不同的工厂，属长期分析；后者是在既定的生产规模中，增加可变要素时相应产量的变化，属短期分析。
（二）、规模报酬的变动
1、规模报酬递增（increasing return to scale）。这种规模报酬的特征是产出的数量变化比例大于投入的变化比例。
规模报酬递增的原因有三点：（1）生产专业化程度提高。
（2）生产要素具有不可分的性质。
（3）管理更合理。
2、规模报酬不变（constant return to scale）。其特征是产出的数量变化比例等于投入变化比例。
规模报酬不变的原因主要是由于规模报酬递增的因素吸收完毕，某种生产组合的调整受到了技术上的限制。
3、规模报酬递减（diminishing return to scale）。其特征是产量的变化比例小于投入的变化比例。
规模报酬递减的原因，主要是规模过大造成管理效率的下降。表现在管理上，内部机制难以协调，管理与指挥系统十分庞杂。一些重要问题只能一级一级反映给决策者，而重要的决定要由决策者一级一级传达给生产者，这样会贻误时机，造成规模报酬的递减。
（三）、规模经济与范围经济
规模经济与规模报酬递增的关系。如果产品价格和投入品价格不变，那么规模报酬递增会导致规模经济。规模经济是指企业的成本产出弹性小于1的情形。
范围经济是指随企业的生产范围的扩大，企业的收入增加的比例大于范围扩大所引起的成本增加的比例。
思考与分析
1、举例说明边际产量递减规律。
2、举例说明规模报酬变化的三种情况，为何许多大企业在出现亏损时会裁减员工？
3、举例说明规模经济与范围经济。
第五讲 成本理论
第一节 成本和成本函数
第二节 短期成本函数
第三节 长期成本函数
思考与分析
第五讲 成本理论
本章教学重点为短期成本函数，基本概念包括成本、外显成本、内隐成本、成本函数、固定成本、变动成本、边际成本、平均成本、平均固定成本、平均可变成本、长期总成本、长期边际成本，要求学生理解并掌握各种成本曲线的形状，运用边际成本递增规律解释有关经济现象。
第一节 成本和成本函数
成本，通常来说，是指厂商为了得到一定数量的商品或劳务所付出的代价。换言之，是厂商生产一定数量的商品或提供一定数量的劳务所耗费的生产要素的价值。
一、各种不同的成本概念：
1、机会成本：当把一定经济资源用于生产某种产品时所放弃的另一产品生产上最大的收益。其前提是生产要素的稀缺性和生产要素具有多种用途。从机会成本的角度考虑问题，要求我们把各种生产要素用在取得最佳经济效益的用途上，做到物尽其用，人尽其才，避免生产资源的浪费。
2、外显成本：厂商购买生产要素而支付货币所构成的成本，包括雇员的工资，购买原材料的费用，利息、租金、保险费等，是一种会计成本。
3、隐含成本：厂商使用自有生产要素而支付的费用。它与外显成本的差别就在于生产要素在购买前的所有权的归属不同。它也是一种会计成本，包括使用自有资本的折旧费，使用自有资金的利息，企业主为自己企业提供劳务所应得的报酬。
4、生产成本：生产领域中发生的成本，是外显成本和隐含成本之和。
5、销售成本：销售领域发生的成本。
6、固定成本：在短期中，投入的要素可分为可变要素和不变要素，购买不变要素的费用支出就是固定成本，它是一个常数，不随产量的变化而变化，即使企业停产也必须支出的，包括借入资金的利息，固定资产的折旧费，厂房、设备的租金等。
7、可变成本：购买可变要素的费用支出，随产量的变化而变化，是产量的函数，包括可随时解雇的员工的工资，原材料和燃料的费用等。
8、总成本： 固定成本与可变成本之和。
9、平均成本：每单位产品生产中耗费的成本。
10、边际成本：每增加一单位产品所增加的成本
二、成本函数：
成本不只是一定量的货币，它总和一定数量的产品相联系，这种产品产品数量与相应的成本之间的函数关系称为成本函数，记作：C=F(Q) 其中C为成本，Q为产量。
成本函数取决于生产函数Q=f（L，K）和投入要素的单位价格。生产函数所反映的是投入的生产要素与产出之间的物质技术关系，揭示在各种形式下厂商为了得到一定数量的产品至少要投入多少单位生产要素。生产函数结合投入要素的单位价格就决定了成本函数。成本函数有长期和短期之分，前者用于企业的长期规划，用来确定最佳生产规模，后者适用于日常经济决策，以确定最优生产率。
第二节 短期成本函数
在短期中，投入的要素可分为可变要素和不变要素，购买不变要素的费用支出就是固定成本（FC），它是一个常数，不随产量的变化而变化，即使企业停产也必须支出的，包括借入资金的利息，固定资产的折旧费，厂房、设备的租金等。
可变成本（VC）是购买可变要素的费用支出，随产量的变化而变化，是产量的函数，包括可随时解雇的员工的工资，原材料和燃料的费用等。固定成本与可变成本之和就是总成本（TC），可表示为：TC=VC+FC 或 TC=F（Q）+ b 其中F（Q）为可变成本VC，是产量的函数，b等于固定成本FC，是常数。
可变成本VC是产量的函数，从原点出发，表明产量为零时，可变成本为零，随着产量的增加而增加。其形状主要由投入要素的边际生产率决定。
总成本TC是VC与FC之和，形状与VC曲线相同，只是将VC曲线向上平移了FC个单位。它也是产量的函数，形状取决于可变投入要素的边际收益率。
我们可以运用表格和图形来描述总成本、固定成本和可变成本。假设总成本函数为：TC＝Q3-6Q2+18Q+36
那么固定成本FC为常数36；变动成本函数VC＝Q3-6Q2+18Q。
总成本、固定成本和可变成本表
上图表明固定成本是一条与横轴平行的水平线，表示固定成本为常数，不随产量的变化而变化。可变成本曲线从原点出发，随着产量的增加而增加。在产量为0－2的区间内，可变成本曲线比较平缓，当产量超过2以后，可变成本曲线较陡峭。总成本曲线的形状与可变成本曲线一样，把可变成本曲线沿纵轴向上平行移动一段大小为FC的举例，即可以得到总成本曲线。这是因为总成本等于固定成本加可变成本。
有了总成本函数，我们可以据此推导出边际成本、平均固定成本、平均可变成本和平均成本函数，可以用表格和图形来描述这些成本函数。
1、．平均固定成本（AFC）是每单位产品上分摊的固定成本，等于固定成本除以产量所得的商：AFC=FC/Q=b/Q。它是一条等轴双曲线，随产量的增加而减小。在本例中AFC=FC/Q=36/Q
2、．平均可变成本（AVC）是每单位产品上分摊的可变成本，等于可变成本除以产量：AVC=VC/Q=F（Q）/Q。AVC曲线的形状为U型，表明平均可变成本随产量的增加而先递减后增加，造成其U型的原因是可变投入要素的边际生产效率先递增后递减。在本例中AVC=VC/Q=F（Q）/Q＝Q2-6Q+18
3、平均成本（AC）是每单位产品的成本，它等于总成本TC除以产量所得的商，也等于平均固定成本与平均可变成本之和：AC=TC/Q=AVC+AFC。它是一条二次曲线，TC曲线上的任何一点与原点的连线的斜率就是该产量水平的平均成本。AC曲线形状决定与AVC曲线相同。AC曲线的位置在AVC曲线之上，其垂直距离就是AFC。由于AFC随产量的增大而递减，故AC与AVC的垂直距离也随产量的增加而减小。在本例之中，AC=TC/Q=AVC+AFC＝Q2-6Q+18+36/Q
4、边际成本（MC）是每增加一单位产量所增加的总成本：MC=dTC/dQ.每一 产量的MC都是同一产量水平上TC曲线的斜率，MC曲线也是U型的其递减部分对应可变要素的边际产量递减阶段，反之，则对应可变要素的边际产量递增阶段。MC曲线和AVC曲线、AC曲线都是U型的，原因都在于可变投入要素
的边际收益率递增或递减，但MC曲线反映的是TC曲线上每一点的斜率，而AVC曲线和AC曲线则是VC、TC曲线上任意一点与原点连线的斜率。所以，MC曲线比AVC曲线和AC曲线更早达到最低点，MC曲线与AVC曲线和AC曲线的交点分别在两者的最低点上。在本例中，MC=dTC/dQ＝3Q2-12Q+18
离散型边际成本、连续型边际成本、平均可变成本、平均固定成本、平均成本表
平均成本、平均可变成本之所以为“U”型，原因是边际成本先下降又上升。那么，边际成本为什么出现这种变化呢？这是边际报酬递减的结果。有兴趣的同学可以根据边际产量的递减推导出边际成本的递增。
第三节 长期成本函数
所谓长期是指在这段时期，投入的所有生产要素，包括厂房、土地等，都是可以改变的。在短期，厂商必须在既定的生产规模下寻求最优产出率。而在长期，厂商要在生产要素数量和质量都可变的条件下寻求最佳的生产规模来生产预先计划的产量，但一旦选择了一个既定的生产规模，它的产量决策转化为短期决策。
在长期由于生产规模可以任意选择，因而不存在固定成本，也就没有长期固定成本曲线。
1、长期总成本（LTC）是厂商在长期生产特定产量所花费的总成本。它是由产量水平和工厂规模决定的。 长期总成本曲线是短期成本曲线的包络线，是指厂商的长期总成本曲线把无数条短期成本曲线包围起来，每条短期成本曲线与长期成本曲线不相交但相切。
LTC曲线与STC曲线的形状一样，但也有区别：LTC曲线从原点出发而STC曲线不是从原点出发，这是因为，在长期不存在固定成本，成本为零时产量也是零；STC曲线与LTC曲线形状的决定要素不同，前者由可变投入要素的边际收益率先递增后递减决定，后者则是由规模报酬的先递增后递减决定。
2、长期平均成本（LAC）是每单位产品的长期成本：LAC=LTC/Q。它是短期平均成本曲线的包络线。
短期平均成本曲线的最低点为最优产出率，长期平均成本曲线的最低点为最佳工厂规模。两者最低点的重合使厂商既能做到LAC最低，也能做到SAC最低，但这是一种理想状态。
LAC曲线与SAC曲线虽然都是U型的，但决定因素截然不同：前者是由规模报酬的先递增后递减决定，后者由可变投入要素的边际收益率先递增后递减决定。
3、在不同的行业中，当产量水平提高是，规模报酬递减、规模报酬不变、规模报酬递增所出现的区域并不一致，所以LAC曲线还可能有其他两种情况：L型LAC曲线---在产量达到某一值Q前，存在规模报酬递增，达到Q后，无论产量Q增加多少，规模报酬不变，LAC曲线成为水平，产量Q后，就是最佳工厂规模；锅底型LAC曲线---在产量达到Q1前，规模报酬递增，在Q1与Q2之间，规模报酬不变，达到Q2后，规模报酬递减，故在Q1、Q2间每一产量水平都可实现最佳工厂规模。
对于U型的LAC曲线的行业来说，竞争结果必然导致垄断，而另两种形状的LAC曲线由于具有一系列的最佳工厂规模，大企业无法利用规模经济的优势降低长期平均成本，从而无法将中小型企业排挤出该行业。
4、长期边际成本（LMC）是每增加一单位产量长期总成本的增量：LMC=dLTC/dQ 它的形状也是U型的，不是SMC曲线的包络线，LMC与SMC相交而不相切。LMC曲线与LAC曲线的关系和SMC曲线与SAC曲线的关系一样，两者相交于LAC曲线的最低点E点，E点的左侧是规模报酬递增区域，E点的右侧是规模报酬的递减区域。
思考与分析
1、平均成本与边际成本有何关系？
2、如果你开设商店的话，你所支付的租金是固定成本还是可变成本，为什么？
3、边际成本为何先递减再上升？
4、短期成本与长期成本有和联系与区别？
第六讲 完全竞争与完全垄断
第一节 厂商的收益和利润、行业
第二节 完全竞争市场中价格和产量的决定
第三节 完全垄断市场中价格和产量的决定
思考与分析
第六讲 完全竞争与完全垄断
本章教学重点为完全竞争市场条件下厂商的短期均衡和完全垄断厂商的短期均衡，基本概念包括收益、完全竞争市场、利润最大化的条件、停止营业点、盈亏平衡点、厂商短期均衡、厂商长期均衡、行业长期均衡、封闭式蛛网、收敛式蛛网、发散式蛛网，垄断、自然垄断、垄断势力、差别价格、要求学生能够理解并运用完全竞争市场条件、厂商短期均衡理论解释有关经济现象，能够对完全竞争厂商与垄断厂商的均衡做比较，从而认识垄断的影响。
第一节 厂商的收益和利润、行业
我们已经分析了厂商的成本函数。厂商的目标就是要追求最大利润，那么厂商如何才能实现最大利润呢？为了解决这个问题我们还必须引入收益函数和利润函数。
一、厂商的收益和利润
1、收益是厂商销售产品或劳务所获得的货币收入。收益可以分为总收益（Total Revenue）、平均收益（Average Revenue）和边际收益(Marginal Revenue)。总收益是厂商出售一定数量的产品所获得的全部货币收入。我们假设某厂商只生产一种产品，并且以不变的价格P将所有产品销售出去。则总收益TR为：TR＝P*Q
平均收益是厂商销售单位产品所得到的收入，它等于总收益除以总销售量，其公式为： AR＝TR/Q 平均收益实际上是单位产品的市场价格。
边际收益是每增加或减少一个单位产品的销售所引起的总收益的变动量。其公式为：MR=△TR/△Q
式中：MR为边际收益；△TR为总收益增量；△Q为销售量增量
收益的高低取决于产品的销售价格和销售数量，如果价格不变，收益的变化就主要取决于销售数量的变化。在后文的部分我们再探讨厂商的销售价格会如何变化。但现在，我们假设价格不变，收益由产量决定。
2、利润是厂商的总收益与总成本的差额。不论是从会计学的角度还是从经济学角度看，厂商的收益没有什么不同，但是厂商的成本是不同的。会计成本是历史成本，而经济成本是机会成本，经济成本通常比会计成本高。因此，经济利润通常比会计利润低。假设厂商的利润为π,则厂商的利润函数为：π＝F(Q)=TR(Q)-TC(0)
二、利润最大化的条件
建了厂商的利润函数以后，我们可以用表格和图形来描述厂商的利润变化，分析实现利润最大化的条件。假设厂商的总收益、总成本、边际收益、边际成本和利润如下表所示：
据上表可以得到成本与收益图：
利润是总收益与总成本的差额。利润最大化就是使总收益与总成本的差额最大化。因此，当产量为4时，总收益与总成本差额最大。
利润最大化的条件还可以表示威边际收益等于边际成本，即MR=MC。如果边际收益大于边际成本，意味着厂商增加1单位产品所带来的收益增量大于成本增量，厂商应该增加产量；如果边际收益小于边际成本，意味着厂商增加1单位产品所带来的收益增量小于成本增量，厂商应该减少产量。这样，只有当边际成本等于边际收益的时候，厂商的利润才能达到最大化。
利润最大化的2个条件：边际收益等于边际成本，总收益与总成本的差额最大是一致的。
三、行业
经济学上把提供类似的产品和服务的所有厂商称为行业或产业。所以行业的概念，取决于厂商所提供的产品和服务的类似程度。
不同行业的买方和卖方进行经济活动的环境不同，我们把这称为市场结构。市场结构主要取决于以下几个方面。第一、购买者的规模大小和购买数量。市场结构的这个指标非常重要，因为它表明个别购买者是否有力量影响价格。第二、供应商的规模大小和数量。某一行业供应商的规模大小和数量对供应者是否为价格的接受者有着非常重要的影响。除此之外，它还是供应商是否采取策略性行动的重要决定因素。第三、不同的产品可替代的程度。当供应商提供同质品时，任何一位试图把价格提高到一般价格水平之上供应商，都会自己的商品卖不出去。反之，当不同供应者的产品不相同时，供应商也许能提高他的产品价格而不失去全部销售量。同质品（HOMOGENEOUS GOODS）是指具有相同边际替代率的完全替代产品，同质品就是买方认为完全一样的商品。第四、买方对价格和可能获得的替代品的了解程度。买方对市场可能获得的替代品信息灵通则其需求就富有弹性，否则会缺乏弹性。第五、行业的进入和退出障碍的大小。如果行业进入障碍大，现有供应商就不必担心潜在进入者加入。
根据市场结构的不同，我们可以把市场区分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场。完全竞争市场和完全垄断市场是比较典型的2种市场，我们先来分析这2种市场的价格和产量的决定。
第二节 完全竞争市场中价格和产量的决定
一、完全竞争市场的基本假设
第一、市场上有大量的供应商和购买者。这意味着买卖双方都是价格接受者。
第二、新厂商自由进入市场。
第三、供应商的产品是同质的。
完全竞争模型的基本假设
1）卖方对价格的影响 卖方是价格的接受者
2）采取策略性行动的程度 卖方不能采取策略性行动
3）进入的条件 自由进入市场
4）买方对价格的影响 买方是价格的接受者
完全竞争市场结构
a.买方的规模大小和数量 有很多买方，但没有一位能影响
市场价格
b.卖方的规模大小和数量 有很多买方，但没有一位能影响
市场价格
c.不同卖方的产品可替代的程度 不同卖方的产品是同质的
d.买方对价格和可能获得的替代品的了解程度 买方对竞争供应者的供给消息
灵通
e.进入的条件 进入不存在技术上和法律上的壁垒
二、完全竞争厂商的短期均衡
（一）、完全竞争厂商的收益曲线
只需要把进入完全竞争市场的单个厂商在不同价格水平上的供给量相加就可以得到完全竞争市场的供给曲线；只要把每一个需求者在不同价格水平上的需求量相加就可以得到市场需求曲线。然后，市场供给和需求共同决定了完全竞争市场的均衡价格。而每一个购买者和厂商都是价格的接受者。
于是，一个完全竞争的厂商的需求曲线就是一条与横轴平行的曲线，它表明在既定价格下企业的销售数量不影响价格，市场价格、平均收益和边际收益相等。
D=AR=MR＝P
完全竞争厂商的收益曲线
（二）、完全竞争厂商的短期均衡
在获得了完全竞争厂商的边际收益曲线后，只要我们能够得到完全竞争企业的边际成本曲线，我们就可以得到利润最大化的产量了。
1、短期盈利的情况
MC AC
E D=AR=MR＝P
P
Q
如图所示，在MR=MC时，企业利润最大，此时总收益为OPEQ的矩形，而总成本等于AC*Q,，由于AR>AC,企业获得经济利润。
2、短期收支平衡的情况
MC AC
E D =AR=MR＝P
P
Q
如图所示，在MR=MC时，AR=AC,因此企业收支平衡。正因为如此，MC与AC的交点也被称为收支平衡点。
3、短期亏损的情况
MC AC
D=AR=MR＝P
P
Q
如图所示，当MR=MC时，AC>AR,此时企业的亏损为最小。
4、停止营业点与短期供给曲线
MC
AVC
D=AR=MR＝P
P
Q
如图所示，MC与AVC相交于AVC的最低点，该点被称为停止营业点。这时AR=AVC，企业的收入仅能弥补可变成本。如果市场价格再下降，企业就停止营业。正因为如此，MC>AVC的部分才成为企业的短期供给曲线。因为，MC增加，所以短期供给曲线向右上方倾斜。
三、完全竞争厂商的长期均衡
在长期，完全竞争的企业如果获得利润，那么新的企业就会进入，行业供给就会增加，价格就会下降，利润就会消失；如果亏损，那么新的企业不会加入，原有企业会退出，结果价格上升，亏损也会消失。所以在长期，完全竞争企业的即不会亏损也不能获得利润。
完全竞争企业的长期均衡条件为：MR=MC=AR=AC=LMC=LAC
第三节 完全垄断市场中价格和产量的决定
与被视为价格接受者的完全竞争厂商不同，垄断厂商常常被视为价格决定者（PRICE MAKER），这是因为垄断企业的产量选择会影响市场价格，这种影响力被称为市场势力（MAKET POWER）。
一、完全垄断市场的基本假设与市场结构
第一、卖方是价格决定者。具有垄断地位的供应商可以调整其产出水平来影响其出售价格。换句话说，作为价格决定者的厂商的需求曲线是向右下方倾斜的---销售量增加则价格下跌，销售量减少则价格上升。
第二、卖方无策略性行动，即供应商采取自己的行动方案时并不需要考虑对手的反应。
第三、进入该行业的障碍是难以克服的。即新的供应商不能加入该行业。
第四、买方为价格的接受者。
完全垄断模型与完全竞争模型的基本假设比较
垄 断 完全竞争
1）卖者影响价格 卖者为价格决定者 卖者为价格接受者
2）策略性行为程序 卖者无策略性行为 卖者无策略性行为
3）市场进入条件 进入市场完全受阻 自由进入市场
4）买者影响价格 买者为价格接受者 买者为价格接受者
垄断市场结构与完全竞争市场结构比较
垄断 完全竞争
1）买者的大小及数量 许多买者，但没有一位 许多买者，但没有一位
能影响整个市场 能影响整个市场
2）卖者的大小及数量 一位卖者 许多买者，但没有一位
能影响整个市场
3）不同卖者产品间替代程度 无近似替代品 不同卖者的产品是同质品
4）买者对价格与可的到的替 买者很清楚竞争厂商的 买者很清楚竞争厂商的价
代物的信息灵通程度 价格和产品 格和产品
5）进入条件 由于技术或法律壁垒， 进入的技术和法律壁垒
市场完全受阻进入 不存在
二、完全垄断企业的需求与收益
完全垄断企业是一个行业内唯一的供应商，因此行业所面临的向右下方倾斜的需求曲线就是厂商所面临的需求曲线。
垄断企业作为价格制定者，可以根据其所确定的价格销售产品，但是销售量大小取决于市场需求，只有在价格降低时销售量才能增加。这是与完全竞争市场不同的。我们可以从垄断企业的需求曲线中推导出平均收益曲线和边际收益曲线。
由于总收益TR＝P*Q,所以平均收益AR=TR/Q=P。这表明任何产量水平上的平均收益就是商品的价格。所以垄断企业的需求曲线就是它的平均收益曲线。
垄断企业如果想要出售更多的产品，就必须降低产品的价格。产品的价格的下降意味着所销售的每单位产品都将按照更低的价格出售。这样，增加1单位产品的销售收入所带来的总收益的增加就小于产品的价格，即边际收益小于价格。
可以证明如下：产量增加△Q对收益的总的影响是：△TR=P*△Q +Q*△P
△TR表示总收益的改变，可以分解为2部分，一是垄断企业因为出售更多的产品从中得到的P*△Q的收益；与此同时，垄断企业销售更多产品导致价格下降了△P。上式可以改写为：△TR/△Q=P+(△P/△Q)*Q
△TR/△Q就是边际收益MR，△P/△Q为需求曲线的斜率，由于需求曲线向右下方倾斜，所以斜率为负。这表明边际收益等于价格加上某一个负数。因此，MR=P+(△P/△Q)*Q<P。
完全垄断企业的需求与收益可以参见下图：
D=AR
MR
三、完全垄断企业的短期均衡
与完全竞争企业一样，完全垄断企业在短期在满足利润最大化条件时，可能盈利，也可能收支平衡，还可能亏损。
1、垄断企业盈利
AC
MC
MR
D=AR
如图所示，当边际收益等于边际成本时，垄断企业的AR>AC,所以获得经济利润。
2、垄断企业亏损
如图所示，当边际收益等于边际成本时，垄断企业的AR<AC,所以出现亏损。
MC
AC
D=AR
MR
3、垄断企业收支平衡
如图所示，当边际收益等于边际成本时，垄断企业的AR＝AC,所以收支平衡。
MC
AC
D=AR
MR
在长期，垄断企业可以通过调整生产规模来实现利润最大化，可以比短期做得更好。由于存在难以克服的进入障碍，垄断企业可以长期获得经济利润。垄断企业长期均衡的条件为：MR=MC=LMC
四、完全垄断企业的价格歧视（PRICE DISCRIMINATION）
作为价格确定者垄断企业可以通过价格歧视增加销售输入。所谓价格歧视是指垄断企业出售同一商品时对不同顾客收取不同价格的行为。
（一）、实行价格歧视的条件
垄断企业实行价格歧视需要具备一系列条件。第一、垄断企业是价格决定者；第二、垄断企业必须能够区分哪些消费者愿意支付高价；第三、消费者不能进行套利。如果垄断企业对部分顾客实行低价，他们就将所购商品倒手，卖给那些支付高价的顾客进行套利。这样垄断企业就不能对顾客进行歧视。
（二）、价格歧视的类型
根据垄断企业对需求者的歧视程度不同，我们可以把价格歧视分为三种类型：一级价格歧视（FIRST DEGREE PRICE DISCRIMINATION）,也被称为完全价格歧视（PERFECT PRICE DISCRIMINATION），二级价格歧视（SECOND PRICE-DISCRIMINATION）和三级价格歧视（THIRD-DEGREE PRICE DISCRIMINATION）
一级价格歧视是对每一个消费者收取不同的价格，从而使每单位产品的销售价格与消费者所愿意支付的价格相等，企业通过占有所有的消费者剩余而扩大销售收入，增加利润。一级价格歧视在现实中很少看到，因为企业很难确切了解不同消费者为每单位产品所愿意支付的最高价格。目前，上海市通过拍卖发放轿车拍照的方法，基本上接近完全价格歧视。在实行完全价格歧视的情况下，企业的边际收益曲线和与需求曲线重合。
在现实中比较常见的是二级价格歧视。在实行二级价格歧视时，垄断企业将同一报价表提供给所有购买者，购买者通过自我选择进行分类。所以二级价格歧视是以消费者的目的和行为为基础的价格歧视。如目前，我国固定电话的收费就是二级价格歧视。旅馆对于晚上11点以后入住的顾客实行半价也是二级价格歧视。
垄断企业还可以将购买者分为独立的组别，对于不同组别实行不同的价格。这样一种行为叫三级价格歧视。如我国铁道部对于在校学生实行半价，上海的东方明珠和金茂大厦对于在校学生实行半价等都属于三级价格歧视。
四、完全竞争市场与完全垄断市场均衡的比较
从经济效率的角度看，垄断与完全竞争相比是一种低效率的市场模式。这主要表现在资源配置效率的差异上。可以用消费者剩余和生产者剩余的概念对此进行说明。
消费者剩余是指消费者愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额。生产者剩余是指生产者愿意出售的价格与实际出售的价格之间的差额。在资源有效率配置的市场上，消费者剩余与生产者剩余之和会达到最大值，即没有短缺，也没有过剩。下图综合了完全竞争市场与完全垄断市场的均衡状况：
MC=S
MRC=P
MRM
DD
A
O
C D
E
G
H
J
I
Q1 Q2
上图之中，DD代表垄断市场和完全竞争市场的需求曲线，MRM是垄断企业的边际收益曲线。MC是垄断企业和完全竞争行业的供给曲线。
如果市场是完全竞争的，均衡价格和产量由市场供求决定为OE和OQ2。这时消费者剩余为需求曲线以下，市场价格之上的面积，即三角形AEH的面积；而生产者剩余时市场价格之下供给曲线之上的面积，即EGHIJ所围成的面积。此时，生产者剩余与消费者剩余之和达到最大。
如果市场是完全垄断的，垄断企业在MR=MC时进行生产，均衡价格和产量为OB和OQ1。因此，垄断企业的产量低于完全竞争市场的产量，而价格则高于完全竞争市场的价格。这时消费者剩余减少为三角形ABD的面积；生产者剩余为BCDGIJE所围成的面积。垄断企业的生产者剩余大于完全竞争企业的生产者剩余。
完全垄断市场上资源配置的低效率并不在于垄断者通过减少产量、提高价格而使一部分消费者剩余转变成了生产者剩余，而在于产量的下降所造成的净损失。由于Q1Q2的产量没有生产，所以DGIH所围成的面积谁也没有得到，代表了社会福利的净损失。因此，在完全垄断市场上消费者剩余与生产者剩余之和没有达到最大。
这仅是从经济效率的角度评价垄断市场。如果从其他角度进行比较，则不一定得出完全竞争市场优于完全垄断市场的结论。如，由于完全垄断企业由于技术进步获得的经济利润长期存在，因此完全垄断企业具有不断开发新技术的动力；而完全竞争企业不能长期获得经济利润，因此缺乏开发新技术的动力。
思考与分析
1、现实生活中，哪些行业接近完全竞争，为什么？
2、现实生活中，哪些行业接近完全垄断，为什么？形成垄断的原因有哪些？
3、举例说明什么是价格歧视，如何区别完全价格歧视、二级价格歧视和三级价格歧视？
4、比较并评价完全竞争市场和完全垄断市场的均衡。
5、2001年6月29日，持续了3年的微软垄断案告一段落：美国一家联邦上诉法院推翻了地区法官杰克逊做出的将微软一分为二的判决。2001年10月12日，电信重组方案在国务院办公会上审议通过。中国电信在长江以北10个省市(包括中国电信华北、东北和山东等地区)与网通、吉通重组，组建新网通。长江以南及西北地区组建为新的电信集团。中国政府为什么要分拆中国电信，而美国司法部分拆微软的努力为什么会失败？试对此进行评论。
第七讲 垄断竞争与寡头垄断
第一节 垄断竞争市场中价格和产量的决定
第二节 寡头垄断市场价格和产量的决定
思考与分析
第七讲 垄断竞争与寡头垄断
本章教学重点为垄断竞争厂商和寡头垄断厂商的价格产量决策，基本概念包括产品差别、垄断竞争、寡头垄断、古诺均衡等，要求学生掌握垄断竞争厂商的产品差别化策略、推销的作用，了解寡头企业的定价策略。
第一节 垄断竞争市场中价格和产量的决定
一、垄断竞争模型的假设和市场结构
垄断竞争是一种介于完全垄断与完全竞争的市场结构，但是更接近于完全竞争。构成垄断竞争的话，需要满足以下假设：
1）卖方是价格的制定者。
2）卖方没有策略行为。
3）进入市场是自由的。
4）买方是价格接受者。
垄断竞争模型与完全竞争模型、完全垄断模型假设的比较
垄断竞争 完全竞争 垄断
1）卖方对价格的影响 卖方是价格决定者 卖方是价格接受者 卖方是价
格决定者
2）策略行为程序 卖方没有策略行为 卖方没有策略行为 卖方没有
策略行为
3）进入市场条件 进入自由 进入自由 完全受阻
4）买者对价格的影响 买者是价格接受者 买者是价格接受者 买者是价格
接受者
在上述假设条件下，垄断竞争市场形成以下市场结构：有许多买者，但是没有一个能够影响价格；有许多卖者，每一个都不能够影响市场价格；不同卖方的产品有着是不同特点；买方对竞争供应商的产品可能了解也可能不了解。
我们可以对垄断竞争、完全竞争和垄断的市场结构进行比较：
垄断竞争、完全竞争和垄断的市场结构比较
垄断竞争 完全竞争 垄 断
买方的数量和大小 有许多买者，没有一 有许多买者，没有一 有许多买者，没有一 个能够影响价格 个能够影响价格 者，无影
响能力
卖方的数量和大小 有许多卖者，没有一 有许多卖者，没有一 只有一个
个能够完全影响价格 个能够完全影响价格 卖者
不同卖方产品的可 不同卖方的产品不是 不同卖方的产品是 没有近似
替代程度 同质的 同质的 替代品
买方对价格和可以 买方对竞争供应商的 买方对竞争供应商的 买方对供
得到的替代物的了 产品可能了解也可能 产品充分了解 应商的产
解程度品 不了解 了解
市场进入条件 进入市场，既没有技术 进入市场，既没有技术 由于技术
壁垒也没有法律壁垒 壁垒也没有法律壁垒 或法律壁
进入完全
受阻
需要指出的是卖方是价格决定者的假设与卖方不能影响价格并不矛盾。市场中有大量的供应商并不意味着供应商就是价格接受者，供应商可以利用产品差别影响价格的；而消费者可以对不同供应商的产品进行比较，因此任何一个供应商又不能完全影响价格。
二、垄断竞争市场的均衡
（一）、垄断竞争市场的短期均衡
由于产品具有差别，因此我们不能不能构造出整个行业的需求曲线和供给曲线，因此只能构造出某个具有代表性的企业的短期均衡和长期均衡。
由于垄断竞争企业也是价格制定者，所以其需求曲线和收益曲线的形状接近完全垄断企业的需求与收益曲线。垄断竞争企业的利润最大化的条件也是边际成本等于边际收益。
垄断竞争企业在短期可能收支平衡，也可能获得经济利润，还可能亏损。详细分析可以参考上一章的完全垄断企业的短期均衡分析。
（二）、垄断竞争市场的长期均衡
但是垄断竞争企业的长期均衡与完全垄断企业的长期均衡却不相同。这是因为在长期，由于垄断竞争企业可以调整生产规模，自由进入或者退出该行业，因此所有的企业都将获得零经济利润，即收支平衡。
长期调整的过程如下：如果垄断竞争企业获得经济利润，即P=AR>AC，新企业就会进入该行业。新企业的产品会吸引一部分消费者，所以单个企业面临的需求曲线向左移动；只要经济利润存在，新企业就会不断加入，需求曲线就不断向左移动，企业产品的销售价格就不断降低，一直到价格与平均成本相等为止。这时，所有的企业都收支相等，新企业不再加敫眯幸怠Ｈ绻绻⒍暇赫笠党鱿挚魉穑P=AR<AC，原有企业就会退出该行业，使留下来的企业面临的需求曲线向右移动；只要亏损存在，老企业就会不断退出，需求曲线就不断向右移动，企业产品的销售价格就不断提高，一直到价格与平均成本相等为止。这时，所有的企业都收支相等，不再又企业退出该行业。
因此，与完全垄断企业在长期可以获得经济利润不同，垄断竞争的企业在长期收支平衡。因此，垄断竞争企业的长期均衡条件为
MR=MC=AR=AC
三、垄断竞争市场的非价格竞争策略
由于垄断竞争企业的产品具有差别，因此企业可以通过不断提供有差别的产品、进行广告促销等获得利润最大化，而不是通过降低价格进行竞争。所以垄断竞争的企业除了单纯的产量决策以外，还需要进行产品创新决策和广告决策。
（一）、垄断竞争企业的产品创新
垄断竞争企业的产品创新主要是通过产品变异，即通过变换产品的颜色、款式、大小、服务等改变原有产品，形成有新的差别的产品。进行产品变异会使垄断竞争企业的产品成本、产量、收益发生变化。如果产品变异后，企业的收益增加超过成本增加，从而使垄断企业的利润增加，就是成功的或优化的变异；反之，如果产品变异成本超过收益，那就是失败的变异。
（二）、垄断竞争企业的推销
推销活动是非价格竞争的重要手段。推销活动会引起销售成本的变化，也会对销售收入有明显的影响。在垄断竞争企业的各种推销活动之中，广告具有重要地位。因为垄断竞争企业可以通过广告让更多消费者了解其产品的差别。
进行广告宣传可以使垄断竞争企业的需求曲线向右上方移动，从而使销售收入增加。同时，广告宣传也导致企业的成本增加。因此，垄断竞争企业的广告决策就是是否做广告，以及花费多少费用做广告。是否做广告是由广告的预期收入和成本决定的，而花费多少费用做广告则取决于广告投入的边际收入和边际成本。
国内市场在1995年以前，许多企业就是通过一项成功的广告发展壮大起来的；当然也有失败在广告活动上的。如著名的中央电视台的广告标王“秦池酒厂”
第二节 寡头垄断市场价格和产量的决定
寡头垄断市场模型也是一种介于完全竞争和完全垄断模型之间的市场结构，不过比较接近于完全垄断市场。
一、寡头垄断模型的假设和市场结构
寡头垄断模型的一个突出特点是具有策略的互相依赖性（MUTUAL INTERDEPENDENCE），即寡头企业的价格和产量决策不仅要考虑企业自身的情况，还需要考虑其他寡头的决策。这是由寡头垄断市场的市场结构所决定的。
关于寡头垄断模型的基本假设包括：卖者是价格决定者；卖者之间的行为具有策略性；进入市场的条件范围可以从完全受阻到完全自由；买方是价格接受者。我们可以把寡头垄断市场的假设与其他市场进行比较。
寡头垄断模型、完全竞争模型和垄断模型的假设比较
寡头垄断 完全竞争 垄 断
卖方对价格的影响 卖方是价格的决定者 卖方是价格接受者 卖方是价格的
决定者
策略性行为的程度 卖方有策略行为 卖方无策略行为 卖方无策略行
为
进入市场条件 可能受阻或自由 自由的 完全受阻
买方对价格的影响 买方是价格接受者 买方是价格接受者 买方是价格接受
者
满足上述假设条件的市场构成寡头垄断，其市场结构具有以下特点：在该种市场结构中有许多买者，但无一能影响市场；卖方只有很少几家，每一家都能影响市场；不同卖方的产品能有差别也可能无差别；买方可能了解也可能不了解竞争者的产品；技术和法律壁垒可能存在。我们可以对寡头垄断、完全竞争和垄断模型的市场结构进行比较。
寡头垄断、完全竞争和垄断的市场结构比较
寡头垄断 完全竞争 垄 断
买方规模和产量 有许多买者，但无 许多卖方，其中没有一家 许多买
一能影响市场 能对市场有重大影响 方，但
对市场
无影响
卖方规模和产量 卖者很少，每一家 许多卖方，其中没有一家 单一卖
都能影响市场 能影响市场 者
不同产品替代 不同卖方的产品可 卖方的产品是同质的 无替代
程度 能有差别可能无 品
买方对价格和可获 买方可能了解也可能 买方了解供给 买方了
选择的了解 不了解竞争供给者的 者的产品 解单一
供给者
产品
进入条件 技术和法律壁垒可 没有技术和法律壁 技术壁
能存在 垒存在 垒或法
律壁垒
阻碍进
入
二、无勾结的寡头的市场均衡
我们可以按照寡头垄断市场上企业的数目的不同，把寡头垄断市场分为双头垄断或者多头垄断；我们还可以根据寡头之间是否有勾结和相互协调，以及勾结和协调的程度不同对寡头垄断市场进行分类,如分为有勾结的寡头和无勾结的寡头等。我们先来分析无勾结的寡头的产量决定。
（一）、古诺均衡
古诺均衡需要以以下的假设为基础：行业中只有两家厂商；进入障碍不能克服；两个寡头生产同质产品；而且具有相同的不变的边际成本。
古诺模型是法国数学家古诺（AUGUST CURNOT）在1838年出版的《财富理论的数学原理研究》一书中首先提出来的。古诺模型分析了2个生产成本为零的出售同样的矿泉水的企业，假设他们面临共同的需求曲线，以同样的价格出售产品，并且假设对方的产量不变。古诺认为只有每一家企业为市场提供的产量为完全竞争市场产量的三分之一时才能获得最大利润。我们以具体的数字加以说明：
假设甲乙2个寡头企业，面临的需求函数为P=12-(1/100)*(Q1+Q2),再假设2家企业的成本函数均为MC=TC=AC=0
则企业甲的利润函数＝P* Q1-C* Q1=〔12-(1/100)*(Q1+Q2)〕* Q1
企业乙的利润函数＝P* Q2-C* Q2=〔12-(1/100)*(Q1+Q2)〕* Q2
为了使利润最大，企业甲的产量为Q1＝600-(1/2)* Q2; 企业乙的产量为：
Q2＝600-(1/2)* Q1
上述2个式子表明甲乙2家企业的产量互相依赖，因此这2个式子分别被称为甲乙2家企业的反应函数。反应函数表明每家企业的产量都是其竞争对手的产量的函数。一个企业的产量的增加会导致另一个企业的最优产量的下降。利润最大化的产量必须同时满足2个反应函数。
根据反应函数所画的曲线，称为反应函数曲线。反应函数曲线的交点所对应的产量就是古诺均衡产量。
将上述2个函数联立，解联立方程组，可以得到Q1=Q2=400;代入需求函数可以得到P=4;代入利润函数可以得到甲乙2个企业的利润均为1600。
（二）、斯威齐模型
斯威齐模型是由美国经济学家保罗-斯威齐在1939年提出的，可以解释寡头垄断市场的价格刚性。寡头垄断市场的价格长期不变的特点被称为价格刚性。
斯威齐假设寡头企业对于其它对手的价格变化具有“跟跌不跟涨”的特点，即寡头企业预期自己降价时，其他寡头也会采取同样的降价行为；而自己涨价时，其他寡头却不跟着涨。因此寡头企业的需求曲线是一条折弯的曲线。如下图所示：
MC1
MC2
DD1
DD2
MR1
MR2
Q
P
在上图中，OP为寡头市场的均衡价格，OQ为均衡产量，折弯的需求曲线由DD1 和DD22条需求曲线组成。DD1的实线部分表明，一个寡头涨价时，其他企业不予理会；该企业销售量大幅度减少。DD2的实线部分表明，一个寡头降价时，其他企业跟着降价；该企业销售量不会大幅度增加。与2条需求曲线相对应的2条边际收益曲线之间有一缺口。在缺口上可以有许多条边际成本曲线，均与MR的不连续部分相交。这表明，企业不会随成本的变化而改变价格。由此，斯威齐模型解释了寡头垄断市场的价格刚性。
三、非正式勾结的寡头的市场价格决定
非正式勾结的寡头是指无正式组织、不公开的。但相互默契的协调行为。默契协议（TACIT AGREEMENT）是指寡头之间没有进行实际讨论而达成的一种共识。常见的非正式勾结的寡头有价格领导和成本加成定价2种。
价格领导是指寡头市场的价格由某一个寡头率先制定，其他寡头追随其后确定各自的价格，率先制定价格的寡头便是价格领导者。如果产品同质，市场价格常常与领导者价格相同；如果产品有差别，那么价格可能相同，也可能有一定差别。
充当价格领导者的寡头一般有3种：一种是在市场中占有最大市场份额的寡头。由其根据利润最大化原则确定产量和价格，其他寡头再根据该价格确定自己的价格和产量。二是生产效率高，成本最低的寡头确立市场价格。三是所谓晴雨表型企业，它经常准确判断行情的，因此其他企业愿意仿效其价格。
成本加成定价法也是寡头垄断企业经常采用的制定价格的方法。其所确定的价格通常是在平均成本之上再加一个固定百分比的利润。
四、正式勾结的寡头的价格与产量决定
正式勾结的寡头是指行业内的部分或所有企业就价格、产量和市场的瓜分或利润分配达成的公开的、明确的正式的协议。这些有正式勾结协议的企业被称为卡特尔（CARTEL）。典型的卡特尔是石油输出国组织。
当一个卡特尔成功地制定了高于边际成本的价格时，企业居有生产比自己在行业利润最大化产量中分得份额更多的产量的动力。第二，只要有正的经济利润，总会吸引新的厂商加入其中，因此，为了保证成功，一个卡特尔必须能够：（1）阻止行业成员通过大量超额生产而对协议搞欺诈行为。（2）限制新的厂商加入。
思考与分析
1、现实生活中，哪些行业接近垄断竞争和寡头垄断，为什么？
2、为什么垄断竞争的企业会做广告？完全竞争的企业会做广告吗？为什么？
3、为什么OPEC不能完全确定石油价格的走势？
4、寡头垄断企业的策略为什么相互依赖？
5、国人的市场经济意识在社会各个角落蔓延，每年一度的春节联欢晚会更是唱了一曲“双赢”。首先，春节晚会的广告已经爆满。离直播还有一个月，2002年春节晚会插播广告的A段已被各大企业订满，B段广告也已排满80%，直播前的20时准点报时字幕以260万元成交。从50万到900万不等，广告商代表分别获得观众席坐位和前排圆桌贵宾席，他们能有机会在镜头前掠过，在全国人民面前露脸。其次，不管巨星新秀，来自内地港台都宁愿放弃年底演出的黄金季节，来为春节晚会“义务”打工。如去年的春节晚会，所有演员、作者一
律只有1000元报酬。据悉“这是吃小亏赚大便宜”。上了春节晚会，演员该年的出场费就会水涨船高，春节晚会也是演出市场年度风向标，节目火了，甚至一般的“中腕”，一年的演出收入也不下300万。为此不少无名演员还自掏腰包求拜各路神仙。如曾有一位新人为在春节晚会露脸，花去了近10万元人民币。你认为他们是赚了便宜还是吃了亏？
6、针对市场关于民航放开降价的呼声，民航总局办公厅研究室主任陈晓宁日前表示，民航放开票价没有可操作性。陈晓宁认为，任何改革都要付出代价，可民航的家底没有能力支付这种试验的高昂代价。美国1978年放松航空管制后，代价是大量的企业倒闭和巨额的财产损失。如果我们也照此办理，必然导致每年几十亿元的损失，一亏数年。陈晓宁认为，假如完全放开票价，按照2000年民航6013万人的旅客运输量和平均票价1000元计算，运价每降低10%，也就是100元，就减少收入60多亿元。而按照同样的价格，60亿元需要增长10%以上的旅客运输量才能弥补。实际上能刺激多少需求呢？当机票折扣不超过现有运价的70%时，价格需求弹性小于1，即使付出180亿元的
代价，也不能有效地刺激需求增长以抵消折扣的损失，更不用说盈利了。而如果折扣超过70%，就可能威胁到企业的成本。如果6折，大部分企业没有利润。如果是5折、4折，将导致企业的巨额亏损。请对此进行评论。
第八讲 博弈论与信息经济学
第一节 博弈论
第二节 信息不对称
思考与分析
第八讲 博弈论与信息不对称
本章教学重点为博弈论和信息经济学。要求掌握博弈的构成要素博弈方、策略、得益，能够区分不同类型的博弈，掌握求解均衡策略的基本方法。信息经济学的教学要求掌握信息不完整、信息不对称的概念，能够分析信息不对称的影响，以及解决信息不对称的方法。
第一节 博弈论
一、博弈的要素与类型
（一）、博弈与博弈的构成要素
博弈（GAME）是指不同决策主体的行为相互影响时，理性人进行决策的情形。博弈论（GAME THEORY）是对于博弈进行研究的成果的概括和总结，探讨理性人如何进行决策才能达到均衡。
我们可以通过著名的“囚徒困境”来理解博弈论的构成要素。假设警察抓住了甲乙2名合伙作案的嫌疑犯，但是获得的证据有限，对于2名罪犯的惩罚主要取决于他们的口供。为了避免2名罪犯串供或者订立攻守同盟，警察局将2名罪犯分别关押，并且被告知如果2人均坦白交代犯罪事实，将各被判刑3年；如果2人均不交代，将各被判刑1年；如果1人交代，而另一人不交代，交代者无罪释放，不交代者被判5年图形。这个案例可以用以下的得意益矩阵（PAYOFF MATRIX）描述如下：
囚徒乙
坦白 抗拒
囚徒甲 坦白 -3；-3 0；-3
抗拒 -5；0 -1；-1
该矩阵列出了2名囚徒各自做出不同决策时的可能出现的各种结果。这种结果在博弈论中被称为得益。一名博弈者的得益是指在给定另一名博弈者的策略或决策时，该博弈者采取各种策略或决策时所获得的不同收益（利润、效用）。
显然，在本案例之中，每1名囚徒都陷入了坦白还是抗拒的困境之中。对于2名囚徒而言，最好的结果是2人都抗拒，总共被判2年刑；最不好的结果是2人都坦白，共被判刑6年。但是，每1名囚徒在选择策略时都要冒对手坦白，从而自己被判5年刑的风险，为了使自己不致于承担该风险，不论对方选择什么策略，自己的最优策略就是坦白。
从以上例子中，我们可以得到构成一个博弈的基本要素包括：博弈者（PLAYER）、策略（STRATEGY）、得益、信息和均衡
博弈者，或参与者、参加者、或博弈方是参加博弈的决策者，他们的决策具有相互。在一个博弈中可以有1个或多个博弈者；博弈者可以是个人，如上例中的2名囚徒，也可以是企业，还可以是政党、政府、军队等。
策略是指的一个博弈中任一博弈者针对其他博弈者可能采取的行为或行动所采取的应对原则和应对办法。如上例中的坦白或抗拒。
得益是各种策略组合的结果，一名博弈者的得益不仅取决于自己的策略，还取决于其他博弈者的策略。
与博弈论相关的信息包括完美信息（PERFECT INFORMATION）和不完美信息（IMPERFECT INFORMATION）。如果在博弈中，需要采取行动的博弈方看不到其他博弈方以前或在此同时的行动，那么这个博弈叫做不完美信息的博弈。如果每一博弈者所采取的行动和策略的信息为所有博弈者所了解，那么这个博弈就是完美信息的博弈。
与博弈论相关的信息还包括完整信息（COMPLETE INFORMATION）和不完整信息（IN COMPLETE INFORMATION）。完整信息的博弈是指每一名博弈者对于所有博弈者在各种策略下的得益都完全了解的博弈；不完整信息的博弈是指每一名博弈者对于所有博弈者在各种策略下的得益都不完全了解的博弈。
博弈的均衡是指各个博弈方从自我利益最大化出发所选择的策略的集合。
（二）、博弈的基本类型
可以从不同角度对博弈进行分类，首先按照各博弈方是否达成某种具有约束力的契约或协议（或默契），并在此基础上选择策略分为合作博弈（COOPERATIVE GAME）和非合作博弈（NONCOOPERATIVE GAME）。合作博弈是在有约束力的契约基础上各方选择策略形成的博弈；非合作博弈则没有共同的有约束力的契约，各方为自身利益最大化选择策略。
可以按照博弈者的数目分为单方博弈、双方博弈和多方博弈。单方博弈实际上就是个体的最优化决策。
可以按照各博弈方的策略数目的多少分为有限策略博弈和无限策略博弈。在有限策略博弈中，可共各博弈方选择的策略数目有限，一般可以假设为3－4种；具有大量的可选择策略的博弈可以规为无限策略博弈。在一个博弈中，不同博弈方的策略的种类和数量不必相同。
可以按照得益的不同将博弈分为零和博弈、常和博弈和变和博弈。零和博弈是指一方的收益即为另一方的损失，所有博弈方的得益总和为零的博弈；常和博弈是指所有博弈方的得益的总和为非零常数的博弈；变和博弈是指不同博弈方的不同策略的得益之和不同的博弈。如上例中的囚徒困境
按照各个博弈方是否同时采取行动分为静态博弈和动态博弈。静态博弈的各个博弈方同时采取行动分，不知道其他博弈方的行动；动态博弈的各个博弈方行动有先后，后采取行动的博弈方知道此前的其他博弈方的行动。 还可以根据博弈的信息状态将博弈分为完美信息博弈和不完美信息博弈；完整信息博弈和不完整信息博弈。
二、占优策略、纳什均衡和完美信息静态博弈
完美信息静态博弈是各博弈方同时决策，且所有博弈方对博弈中的各种情况下的得益都完全了解的博弈。我们通过对于完美信息的静态博弈的分析来学习求解博弈均衡策略的方法。
（一）、占优策略（DOMINANT STRATEGY）与占优策略均衡（DOMINANT STRATEGY EQUILIBRIUM）
占优策略也被称为占优策略、最优策略，是指对于某一博弈方而言，不论其他博弈方采取什么策略，该博弈方所采取的策略均给其带来最大得益的策略。如果在一个博弈中，所有博弈方都有占优策略存在，则这些占优策略的组合构成占优策略均衡。
如图1所示。如果两个厂商都做广告，厂商A、B各有利润10和5。如果A做广告而B不做，则A得15，B只得0。因此对于厂商A来说，无论厂商B作出何种策略，做广告都是厂商A的占优策略。同样，对于厂商B来说，无论厂商A作出何种决策，做广告也是它的占优策略。既然我们假设厂商的行为都是理性的，则这个博弈的均衡就是两家厂商都选择做广告的策略。
图1 A、B两企业的占优策略。
企业B
做广告 不做广告
企业A 做广告 10，5 15，0
不做广告 6，8 10，2
在一个博弈中，如果所有博弈方都有占优策略存在，则这一博弈存在着均衡解。但是并非每一博弈中每一参加者都存在占优策略，毕竟优占策略的条件要求非常严格，很多博弈中的不同策略之间也不存在明显的优劣之分。譬如，我们把上图1中的数字作些修改，就得到下图所列矩阵。
图2 A、B两企业的占优策略。
企业B
做广告 不做广告
企业A 做广告 10，5 15，0
不做广告 6，8 20，2
如图2，如果双方都不做广告，厂商A的利润高达20，，这很可能是因为做广告的支出过于庞大，不做广告反而能削减大量支出，使利润上升。如果厂商B做广告，厂商A最好也做广告；如果厂商B不做广告，厂商A最好也不做广告。也就是说，现在厂商A没有占优策略，它的最优决策取决于厂商B的选择。而厂商B却有一个占优策略，即无论A采取何种行动，B都会选择做广告。现假设A、B两厂商必须同时作出决策，厂商A应该做何决策呢？
应为厂商B的占优策略是做广告，厂商A预期厂商B会选择做广告，所以在这一行为给定条件下，厂商A也选择做广告。这一博弈的均衡解也是都做广告。但这次的均衡与图1引伸出的占优策略均衡是有所不同的，这次的均衡被称为纳什均衡（Nash equilibrium）。它因数学家纳什的研究而得名。纳什均衡指的是给定竞争对手的选择行为后，博弈方选择了它所能选择的最好策略（或采取了它所能采取的最好的行动）。
从上面的分析中可以推论出，每一个占优策略均衡一定是纳什均衡，但并非每一个纳什均衡都是占优策略均衡。因为一个参加者的占优策略均衡对于其他参加者的任何策略而言都是最优的。而纳什均衡的前提条件是给定竞争对手的选择行为。也可以说，占优策略均衡是纳什均衡的特例。
有些博弈的纳什均衡可能不止一个，我们下面举例来说明：
设甲、乙两家可乐公司面临一个能够成功推出两种新型可乐的市场，但由于梅家公司的资源有限，两家公司分别只能推出一种新型可乐――多糖型或是少糖型。得益矩阵如图3所示。
图3 甲乙公司的策略
企业乙
多糖型 少糖型
企业甲 多糖型 -5，-5 10，10
少糖型 10，10 -5，-5
由得益矩阵可以看出，只要两家公司推出的可乐类型不同，则两家都可以使自己的利润最大化。这里存在两个纳什均衡，即得益矩阵右上角的（10，10）与左下角的（10，10）。两个纳什均衡中的每一个都是稳定的，因为一旦达到任意一个纳什均衡后，任一公司都没有改变自己选择的策略从而偏离均衡的冲动。但我们无法确定最终达到两个均衡中的哪一个。只不过在现实中，两家公司都有避免亏损的意愿，双方可能会通过某种形式达成某种默契。
三、极大化极小策略
纳什均衡是建立在博弈参加者的理性行为基础上的，各博弈方的策略选择不仅依赖于自己的理性，而且也依赖于其他博弈方的理性。但有些博弈中博弈方的理性是有局限性的，这会使得某些博弈达不到纳什均衡。图4显示了这种情形：
图4 极大化极小策略
博弈者2
左 右
博弈者1 上 1，0 1，1
下 -1000，0 2，1
由图4可以看出，博弈者2存在着占优策略，其占优策略为“右”策略。因此，博弈者1会预期博弈者2将采取“右”策略，这种情况下，它将采取“下”策略。显然，矩阵右下角的（2，1）是这个博弈中的一个纳什均衡，且可以证明这是该博弈中的唯一的纳什均衡。但是博弈者1必须有绝对把握相信博弈方2是理解这个博弈并且是理性的。否则，一旦博弈者2不那么理性，出现了一点错误，采取“左”策略，那博弈者1 将承受巨大损失（－1000）。为了避免可能遭受的巨大损失，博弈者1可能采取比较保守的策略，即采取“上”策略。这种策略是使可能得到的最小利益最大化，被称为极大化极小策略（maxmin strategy）。该策略强调在“最小利益”中求取得益的“最大化”。以图4的得益矩阵为例，博弈者采取“上”所能获取的最小得益为1，采取“下”所能获得的最小得益是－1000，因此应该采取“上”。如果博弈者1和博弈者2都采取极大化极小策略，均衡结果就是图10－5右上角的（1，1）。
当然，博弈者往往是在信息不完整的情况下才采取极大化极小策略，如果博弈者1有充分的信息确信博弈者2会采取“右”策略，他将采取“下”策略，从而获取得益为2。
在某些情况下，极大化极小策略所达到的均衡也是一种纳什均衡。我们可以重新回到的囚徒困境的得益矩阵，该矩阵表明，交代对各囚徒来说都是占优策略，占优策略在这里也是极大化极小策略。两囚徒都交代也是纳什均衡。所以，不论是采取极大化极小策略还是采取占优策略，囚徒的最理性行为都是坦白。
四、混合策略
到目前为止我们所研究的博弈中，考虑的都是博弈方作一确定的选择或采取一定的行动，如做广告或不做广告等。这种策略称为纯策略。可是在有些博弈中，纯策略并不是博弈中的最佳策略。
例子之一是硬币匹配博弈。博弈方A和博弈方B都手捏一枚硬币且要同时亮出，如果两枚硬币相匹配（即都是正面或都是反面），则A从B处赢得1美元；如果两枚硬币不匹配，则B从A处赢得1美元。得益矩阵如图5所示。
这个博弈中不存在纯纳什均衡。例如，若A选择采用正面（反面）的策略，B会想要采用反面（正面）。若B采用反面，A也想采用反面，但B又不愿意。没有哪个正面与反面的组合能使双方都满意。
虽然不存在纯策略的纳什均衡，但却有一个混合策略的纳什均衡。混合策略就是指博弈方以某种概率分布随机选择不同的策略。A、B都以的相同概率随机选择出正面或出反面就是一个混合策略的纳什均衡。这样的纳什均衡虽然不能明确告知博弈中双方的期望得益：×1+×（－1）+×（－1）+×1＝0，即多次重复该博弈的结果为不输不赢，这是双方都能接受的。双方都以的概率随机选择硬币的正面或反面时，双方都不会有改变策略的意愿，即达到混合策略的纳什均衡。但可以验证概率如果不是，则不能形成这样一个纳什均衡。
图5 硬币匹配博弈
博弈方B
正面 反面
博弈方A 正面 1，0 1，1
反面 -1000，0 2，1
为了更好地理解混合策略和混合策略纳什均衡，我们再讨论一个变和博弈的例子。这一博弈的参加者有两名：慈善家与乞丐。慈善家有两种行动：救济与不救济。乞丐也有两种行动：工作与继续乞讨。慈善家的策略是：只要乞丐找工作，他就救济，否则，慈善家放弃救济。而乞丐只有在得坏骄燃们榭鱿虏呕嵴夜ぷ鳌５靡婢卣笕缤6所示：
图6 救济博弈
乞丐
寻找工作 乞讨
慈善家 救济 3，2 -1，3
不救济 -1，1 0，0
该博弈不存在纯策略纳什均衡：给定慈善家救济，乞丐得最优策略是继续乞讨；给定乞丐乞讨，慈善家得最优策略是不救济；给定慈善家不救济，乞丐的最优策略是寻找工作；而乞丐去寻找工作，慈善家的最好是救济。在这里，各博弈方都必须遵循以下原则：一是自己的策略选择不能先被另一方所猜测到，一旦被对方准确地估计到，自己就会处于劣势地位。因此要保守秘密，不能让其他参与者了解到自己的选择。二是博弈的任何一方要避免自己的选择带有规律性，否则一旦让对方掌握你的决策规律，对方会据此指定策略 ，使你处于劣势地位，因此选择策略时要利用随机性。三是选择各种策略的概率一定要使对方无机可乘，即让对方无法通过有针对性的倾向某一策略而占优势。这就要求博弈方选择各种策略的概率一定要使对方选择各策略的预期得益相等。现在给定慈善家以的概率选择救济，以的概率选择不救济，这时乞丐选择寻找工作给他带来的预期得益是(×2+×1)，选择乞讨给他带来的预期效用也是。可见，慈善家应该各以的概率选择救济或不救济。再假定乞丐以的概率选择工作，以的概率选择乞讨，同样我们会发现慈善家的任何策略所带来的预期得益都是：(×3)+×(-1)=×(-1)+×0＝。
这样，我们就得到一个混合策略：慈善家以的概率选择救济与不救济，乞丐则以的概率选择工作和以的概率选择乞讨。这构成一个混合策略纳什均衡。
现在，我们研究如何才能推导出混合策略。仍沿用救济博弈的例子，设慈善家选择救济的概率为P，则不救济的概率为1－P，慈善家选择救济与不救济的概率一定使乞丐选择工作和乞讨的预期得益都一样，所以：
P×2+（1－P）×1＝P×3+（1－P）×0
可求出P＝。类似地，设乞丐选择工作地概率为P’ ，乞讨的概率为（1－P’），同样可求出P’＝（1－P’）＝。结果同前面的分析一致。
以上简略地介绍了完全信息静态博弈中各方的竞争策略问题。现在我们要问：是否所有博弈都存在纳什均衡？纳什在1950年提出的纳什定理，对此作了初步回答。根据纳什定理，在一个有n个博弈方参加的博弈中，如果n是有限的，且参加者的策略也是有限的，则该博弈至少存在一个纳什均衡。
五、完全信息动态博弈
在完全信息静态博弈的条件下，博弈方的策略决定都是一次性同时作出。而在完全信息动态博弈中，博弈方的策略选择有先有后。在动态博弈中可以导出许多静态博弈下所不能导出的结论。
在前文部分分析的基础上，结合上一章的论述，我们会发现，在寡头垄断市场中，厂商在指定产量或价格决策时，常常会处于囚徒困境中，即是否通过价格战、广告战等手段来争夺市场。这些厂商在实际行动中能否找到一种办法来摆脱囚徒困境呢？我们应该知道、静态博弈所要求的参加者同时只作出一次系统行为的假设对于现实中的寡头厂商来说是不准确的，囚徒们也许一生中只有一次选择交代或不交代的机会，而大多数厂商定价或定产却是重复进行的。寡头厂商进行的常常是一种重复博弈。重复博弈（repeated games）是指同一种博弈反复进行所构成的博弈过程，它属于动态博弈的范畴。厂商能否在博弈中达成默契的配合，主要取决于重复博弈的次数和博弈的时间。如果博弈的次数是无限的，厂商就可以互相合作，摆脱困境。如果博弈的次数是有限的，但博弈的时间足够长，只有在厂商行为具有有限理性的前提下，厂商之间的合作才能形成，我们以以下的例子说明。设处于同一市场中的两家企业为企业1和企业2，面临者两种共同的选择：是定高价还是定低价？其得益矩阵如图7所示：
图7 价格策略博弈
企业2
低价 高价
企业1 低价 24，24 40，8
高价 8，40 32，32
如果两家企业都选择高价，则双方都会获得比都定低价高的利润，但在静态博弈里，任何一家企业都不敢定高价。因为双方都担心自己定高价，而对方定低价，自己就要失去市场并发生亏损，而对方却可以获得多的利润。
我们先来研究博弈重复无限次的情况。在无限次重复博弈中，两家企业就不能像在单独一次博弈中那样采取行动。因为博弈次数是无限的，企业都会考虑到自己在某次博弈中选择定低价的不合作行动，有可能招致对方在以后博弈中也定低价的报复行为。所谓“以牙还牙”的策略是最佳策略，它能够导致合作行为。所谓“以牙还牙”策略，在本例中就是指“一家企业定高价，只要对方继续合作也定高价，那么这家企业就会一直保持高价；一旦对方定低价，那么企业也会定低价，如果对方以后决定合作并再提高价格，该企业也会提高价格。为什么这一策略是最佳的呢？假设某企业在某次博弈中投机定低价，尽管他可以暂时获高利润，但他知道对方会采取“以牙还牙”的策略，在以后博弈中定低价，这种低价竞争所导致的累计损失会超过上次投机所得的利润，因此最好的选择就是保持行为合作。
我们再来讨论有限次重复博弈的情况。如果重复博弈的次数比较少，而且两家企业都具有完全理性，则合作是不可能实现的。 因为完全理性的企业（譬如说企业1）知道对方（企业2）会采用“以牙还牙“策略，自己在最后一次博弈前不能定低价，否则对方采取报复行为且有时间上的条件进行报复。但可以在最后一次博弈中定低价以赚取较大利润，对方却没时间条件进行报复。
从另一方面讲，企业2也会这样盘算，也会打算在最后一次博弈中定低价。当然，企业1也会估计到这一点，从而决定在最后第二次博弈中就定低价以先下手为强，既然在最后一次博弈中双方不会有合作行为。这样，整个重复博弈的均衡都是双方定价。
但是，当有限次重复博弈的时间足够长（也可理解为有限次重复博弈的次数很多），而且参加者只具有有限理性时，双方采取以牙还牙的策略仍然可以形成合作。所谓有限理性，在这里表现为两家企业对于对方采取何种策略并不十分肯定。譬如讲企业1具有有限理性，是指尽管事实上企业2会一直采取以牙还牙策略，但企业1却不能肯定这点，因此他在判断某次博弈中企业2 会采取何种策略时就有可能发生错误。如果判断正确，企业1就会采取合作行为；如果判断出错，企业1误认为自己的削价行为不会受到企业2的报复，从而定低价格。假定在一个相当长的时期内，企业1 以判断正确的概率加权的当前和将来的利润之和，会超过采用低价策略时的利润之和，企业1选择合作仍是有利可图的。这时合作就会出现。反过来，对于企业2也是如此。从另一个角度简单地来说，如果博弈地次数很多，且参加者只具有有限理性，则博弈仍会使双方形成合作。因为这种条件下博弈方相互报复地机会都很多，任何一方的不合作行为都会引起对方的报复，给自己造成较大的预期损失。而选择合作则有利可图。
所以，在重复博弈中，企图的困境可以有合作的结果。实际上，多数市场中的此类博弈都是在一个很长但长度并不确定的时间中重复，而且企业及竞争者的经营行为常带有有限理性的特征，结果是在有些行业，特别是在那些企业数目很少、需求和成本长期稳定的行业，合作会出现，即使没有正式的契约安排。美国水表行业中的寡头合作就是一例。在几十年间，美国水表生产几乎由四家公司垄断，他们拥有水表市场份额约为80％－90％。因为水表的买方大多数都是市场供水公用事业部门，水表的用途主要是安装在住宅和商业设施中计量用户的用水量，买方更加看重的是水表的准确和可靠性，水表的价格并不是主要问题，所有，水表需求的价格弹性较小。而且水表的需求较稳定，它仅随着用户量（也就是人口）的增长而缓慢增长。这种状况决定了，如果四家公司合作定价，就可赚到相当可观的利润；如果进行激烈的价格战来夺取市场份额，效果不会很好，利润反而会下降很多。事实证明，募夜驹诮30年内一直保持了良好的合作。因为四家企业对该行业状况都有清楚的了解，采取“以牙还牙“的策略非常有效，该策略打消了其他企业进行低价竞争的念头，保持合作对大家都有益。
如果行业内企业的生产成本差异较大，或者产品的需求不够稳定，则难以出现博弈中的合作。因为成本较低的企业可以制定较低的价格，其他竞争对手则认为它故意削价争夺市场，从而用以牙还牙的策略作出反应，引发价格战。
第二节 信息不对称
一、信息不完整(INCOMPLETE INFORMATION)与信息不对称（ASYMMETRIC INFORMATION）
信息不完整是指市场参与者不能获得全部所需要的信息的情况。例如，消费者不知道同一商品在不同市场的价格，不知道搜索购商品的质量如何等；企业也可能不知道其他企业的产量、技术，不知道消费者的偏好等。这些情形都是信息不完整的表现。
信息不完整的原因首先在于经济或社会活动中不同参与者的活动是分散的，因此相关的信息也是分散的；其次，信息的收集和传播是需要花费时间和金钱；第三、某些经济主体可能为了自身的利益故意制造和传播虚假信息等。在信息不完整的情况下,价格信号不能正常发挥调节供求的作用，市场机制无法使资源优化配置。
信息不对称是指具有交易关系或其他对应的关系的经济主体之间关于交易的信息集不同，一方拥有更多的信息。现实生活中的信息不对称的存在主要是由于不同的经济主体获得的信息不同，而不同信息的获取又与各个经济主体获取信息的能力有关。各个经济主体获取信息的能力不同既有各个主体自身的原因，又和社会分工与专业化有关。
市场中信息不对称的表现形式多种多样的。交易双方对于所交易商品的质量的信息不对称；买方与买方之间对同一商品的质量和价格的信息不对称；卖方之间对于彼此对于商品的需求数量的信息不对称等等。一般而言，信息不对称的基本形式有以下几种： 首先是买卖双方之间的信息不对称。如：买方具有完整信息而卖方处于零信息状态；买卖双方均具有不完整信息，但是一方比另一方拥有更多的信息；卖方具有完整信息，而买方处于零信息状态。其次是不同买方之间的信息不对称和不同卖方之间的信息不对称。
在上述各种形式的信息不对称中，买卖双方均具有不完整信息，但是一方比另一方拥有更多的信息的情况是最常见的。在这种形式中，根据信息不对称发生在交易契约签订之前还是之后，可以把信息不对称分为信息事前不对称和信息事后不对称。前者会导致“逆向选择”，即信息多的一方选择信息少的一方进行交易，或者说信息多的交易者隐藏自己的特征；后者导致道德风险，使代理人损害委托人的利益
二、逆向选择与市场信号
(一)、柠檬市场与逆向选择
柠檬市场实际上就是次品市场，因为“柠檬”一词在美国俚语中表示次品、二手货。于是，在信息不对称理论中常把次品市场称为柠檬市场。柠檬市场的典型就是旧车市场，获得2001年诺贝尔经济学奖的美国著名经济学家阿克洛夫（Akerlof）就是以旧车市场的交易模型为例来说明逆向选择问题。
假设在某个旧车市场上有100辆旧车等待出售，同时市场上刚好有100个人准备购买旧。,假定这100辆质量不同的旧车质量好坏各半。旧车主知道自己要卖的车的质量,所以质量好的旧车的最低出售价为8万元；质量差的旧车卖主愿意以5万元最低价出售。但买主不知道每辆旧车的质量,但知道质量好的和质量差的旧车各占一半。买方愿意对质量好的旧车支付9万元；对质量差的旧车支付6万元。如果买卖双方关于旧车的质量的信息是对称的，都清楚将要交易的旧车的质量，那么旧车市场将达到有效均衡。想要购买质量好的旧车与想要购买质量差的旧车的买方分别在8－9万元之间和5－6万元之间成交。
但是，如果买卖双方关于旧车的质量的信息是不对称的话，旧车市场就无法达到均衡。由于旧车的卖主很清楚旧车的质量，而买方确难以判断旧车质量的好坏。在这种情况下,买方只能按质量好的旧车和质量差的旧车的加权平均价格来购买，比方出价万元。这样,质量差的旧车车主会出售旧车。而质量好的旧车会退出市场。一旦发生这种情况,买旧车的人就只愿出更低的平均价格来购买，比方6万元。于是质量差的旧车中质量稍好一些的车又退出市场,如此下去,旧车市场最后只有的质量的交易在进行。即次品占据整个市场。这种次品驱逐优质品的现象就是逆向选择。
同样的情况也出现在商品市场和金融市场上。商品质量的不确定性是逆向选择产生的主要原因。在保险市场上，保险购买者和保险公司之间的
信息的不对称也会导致逆向选择。在保险费一定的情况下，高风险的投保人会购买保险；而低风险的人不会购买保险。这会导致保险公司出现亏损。为了弥补亏损，保险公司提高保费；而保费提高后，风险低的投保人会退出市场。结果最后购买保险的人都是高风险的客户。这种情况在人寿保险和财产保险业务中都存在。在信贷市场上，也存在类似情况。
（二）、市场信号
市场信号的显示、传递和筛选被认为是有效的解决逆向选择问题的手段。市场信号是一种有助于消除信息不对称的信息。通过对市场信号的观察，具有信息优势或者处于信息劣势的人能够对已经掌握的信息进行补充和修正，从而降低决策时的不确定性。市场信号极为常见，从产品质量保证书、商标品牌到学位证书、毕业文凭、工作经历等。
在商品市场上，如果拥有优质商品的卖方能够采取一些行动作为市场信号，就可以消除部分逆向选择，吸引客户。例如，在旧车市场上，质量较好的旧车的卖方可以通过为买方提供一定时期的保修保证来传递关于旧车质量的信息。质量差的旧车就被区别开了。
运用市场信号解决逆向选择问题有二条途径。一条被称为信号传递，即具有较多信息或其他信息优势的一方为了把自己的某些优秀特征显示出来，而通过某种方式向信息少或处于信息劣势的一方发出市场信号以表明其优秀特征的行为。产品的保修保证就是典型的市场信号传递行为。
具有较强工作能力的人，可以通过所拥有的名牌大学的学位向雇主传递自己是高素质的员工的信息。市场信号的传递有助于解决逆向选择问题，但是也会导致资源的浪费。如企业花费巨资做广告等。
解决逆向选择问题的另一条途径为信号筛选。信号筛选是具有较少信息或处于信息劣势的一方通过某种方式获得所需要的信息，以提高决策的可靠性，是具有较少信息的一方对于具有较多信息的一方所进行的挑选。
为了解决保险市场上的逆向选择问题，保险公司可以给投保人提供2类保单。一种是适用于高风险投保人的，规定了较高的保险费和较高的赔偿额；另一种则是适用于低风险投保人的，规定的保险费和赔偿额都比较低。这样，不同的投保人通过选择不同的保险单，保险公司可以很容易将具有不同风险的投保人区别开来，而且付出的成本低，不需要去刺探投保人隐藏起来的信息。信号筛选可以使处于信息劣势的人获得所需要的信息，但是这是有一定的条件的，即具有信息优势的不同的经济主体不会模仿对方的信号。
当市场信号可以通过买卖或造假获得时，市场信号的有效性就会降低。
三、道德风险与委托代理问题
道德风险是指在交易双方签订交易合同以后，具有信息优势的一方在使自己利益最大化的同时损害了处于信息劣势的一方的利益，并且不承担由此造成的结果。道德风险产生的原因在于一旦双方建立了契约关系，处于信息劣势的一方无法观察具有信息优势的一方的行为，只能观察行为产生的不利结果，而且无法确定这种不利后果的产生是否与具有信息优势一方的行为有关。
道德风险在日常生活之中并不少见。病人去医院看病，首先支付挂号费、治疗费等。但是病人并不知道医院会安排什么水平的医生给他治疗，也不知道是否能够产生疗效，医生是否认真负责等。还有在手表、家电、电脑和机动车修理行业，买方往往不知道修理的成本状况，质量，往往会出现卖方收取过高修理费，甚至以质量差的零部件换取质量好的零部件的现象。
道德风险在保险市场的表现最为突出。以汽车防盗保险为例，在没有投保以前，车主会采取一些防盗措施，以降低汽车被盗的概率。一旦保险公司对汽车进行全额保险，车主就失去了采取预防行动来防止汽车被盗的动力，从而导致小偷可以频频得手，使保险公司必须支付更多的赔偿费用。
那么，保险公司怎样避免投保人的道德风险呢？保险公司可以通过让投保人承担部分风险的方法来达到目的。这就是风险分担。即保险公司通过向投保人提供非全额保险来避免道德风险。具体做法有2种，一种是保险公司对投保人的损失只按照一定的百分比进行赔偿；另一种做法是在保险合同中写明事故发生后，由投保人先承担事故所造成的一部分损失，超过这个规定数额的损失则由保险公司负责赔偿。
“委托人--代理人问题”本质上也是一个不对称信息的问题.当代里人为委托人工作而其工作成果同时取决于代理人所做的主观努力和不由主观意志决定的各种客观因素,并且主客观原因对委托人来说难以区分时,就会产生代理人的道德风险行为如偷懒怠工,偷工减料,揩油浪费等.这些都会影响效率,增加成本。
为了维护自己的利益，委托人必须通过有效的激励机制设计来避免代理人的道德风险。有效激励机制的核心是委托人如何把自己的利润最大化目标与代理人的效用最大化目标相关联。要达到这个目的，激励机制需要同时满足参与约束条件和激励相容条件。
假设代理人的劳动量为X,企业的产量为Q,Q=F(X)；委托人支付给代理人的报酬为S，S=S(Q)。对于委托人来说，目标是使自己的利润最大化，即Q-S(Q)最大化。对于代理人而言，付出劳动的成本为C，C=C(X);那么代理人从工作中得到的净效用为： S(Q)-C(X)＝S(F(X))- C(X)
再假设代理人不从事该工作而从事其它工作获得的效用为U，则激励机制首先需要满足的约束条件为：代理人参加该工作所得到的效用不能小于U,即S(F(X))- C(X)≥U。这被称为参与约束。如果不能满足此条件，代理人就不会参加该工作。一般情况下，委托人建立的激励机制会使代理人刚好愿意参加该工作，即S(F(X))- C(X)＝U，将其代入委托人的目标函数有Q-S(Q)＝F(X)-S(F(X))= F(X)- C(X)-U。求出使该函数取最大值的产量，就获得了委托人的最大利润。假设此时的劳动量为X*,要想使代理人愿意付出X*的劳动，必须使代理人从X*的劳动中得到的效用大于选择其他劳动量时所获得的效用，即使：F(X*)-S(F(X*))≥F(X)-S(F(X))。该式被称为激励相容约束条件。此时，代理人所受的激励最大，而委托人的利润也最大。
任何有效的激励机制的建立都必须满足参与约束条件和激励相容条件。
在信息对称的情况下，委托人可以直接观察到代理人的努力程度和工作成果。因此，可以通过给予代理人固定工资或者根据他们的工作状况确定报酬。在信息不对称的情况下，委托人可以通过分成制达到有效激励代理人的目的。
思考与分析
1、在证券监管部门、上市公司、股票投资者、证券公司之间是否存在博弈？
2、举例说明占优策略均衡和纳什均衡。
3、你能运用信息经济学知识说明自己为什么读研究生吗？
4。、你能运用信息经济学的知识设计一种为医患双方均接受的鉴定医疗事故的方案吗？
5、举例说明逆向选择和道德风险，并提供解决问题的方法。
第九讲 要素价格与收入分配
第一节 生产要素的需求和供给
第二节 生产要素的均衡价格的决定
第三节 工资、利息、地租和利润
第四节 收入分配不均等及其对策
思考与分析
第九讲 要素价格与收入分配
本章教学重点为要素的供给与需求理论，基本概念包括要素需求、边际物质产品、边际收益产品、边际产品价值、边际要素成本、折弯的劳动供给曲线、利息、租金、经济利润、洛伦斯曲线和基尼系数等概念，要求学生能解释不同要素的收入差别，能够评价社会收入是否公平。
第一节 生产要素的需求和供给
一、对生产要素的需求
对生产要素的需求是一种“派生需求”,因为厂商之所以需要生产要素就是为了用这些要素生产各种可供消费的物品以满足消费者的需求。同时,要素需求也是一种“联合需求”,因为任何一种产品都不是单一的要素所能生产出来的.各种要素之间还存在替代或补充的关系,因而,厂商对某一要素的需求不仅受到该要素价格的制约,还受到其他要素价格的制约。
厂商对生产要素的需求是指厂商对应于一定的要素价格愿意并且能够购买的要素数量,或者说是指厂商为购买一定数量要素所愿支付的价格,这是由要素的边际生产力决定的。
边际生产力(marginal productivity)是由美国经济学家克拉克于19世纪末提出的,指的是在其他条件不便的前提下,每增加一个单位某种要素的投入所增加的产量,即边际物质产品(marginal physical product,MPP),也称边际产品(MP)。而增加1个单位某种要素投入带来的产量所增加的收益叫做边际收益产品(marginal revenue product,MRP)。因此,MRP=MPP*MR(MR是指增加1个单位产品所增加的收益)。
关于MPP的变化,根据边际生产力递减规律,一种要素投入量不断增加,而其它要素不变,可变要素的边际产量在一个时期内可以增加或保持不变,但最终还是会递减。 MR的变化,取决于产品的市场结构.如果该要素生产的产品属完全竞争市场的产品,则MR不变且等于产品的价格,即MR=P;如果该要素生产的产品属不完全竞争市场的产品则MR随产量增加而递减且总小于产品价格P。 厂商在决定使用多少生产要素投入时,必须考虑成本和收益的比较,即追加1单位生产要素所获得的收益能否补偿他为使用该单位要素所需支付的成本。这种成本即增加1单位投入要素所增加的成本支出可称为边际要素成本(marginal factor cost ,MFC)。MFC的变化还取决于要素的市场结构。如果要素市场是完全竞争的市场,则MFC=W(以劳动要素为例);如果该要素市场是不完全竞争市场,则MFC将随要素需求量的增加而递增且总大于要素价格.总的来说,厂商为获得最大利润会是最后增加使用的那单位生产要素所带来的首收益恰好等于为使用它所支付的成本,即MRP=MFC。
1）完全竞争产品市场中的要素需求 假定其它要素使用量固定不变,只考察一种可变要素,如劳动力.完全竞争要素市场的要素价格不随要素需求数量的变动而变动,即边际收益始终不变且等于产品价格,即MR=P.从而MRP=MPP*P,这里的MPP*P称为劳动的边际产品价值(value of the marginal product,VMP).在产品市场为完全竞争的情况下,MRP=VMP.由于边际生产力递减规律的作用,边际产品价值的变化也是递减的。
在完全竞争的产品市场条件下,厂商通过调节可变要素投入量已实现利润最大化的条件,是最后增加的那单位可变要素带来的收益恰好等于购买者单位要素所付出的成本.以劳动力市场为例,就是VMP=M,也就是P=MC,因为VMP=MPP*P,从而MPP*P=W,即P=W/MPP,W/MPP就是增加1单位产品所增加的成本,即MC。 向右下方倾斜的曲线表示完全重合的边际产品价值曲线和边际收益一产品曲线,就是厂商的劳动需求曲线,厂商的劳动需求曲线向右下方倾斜,斜率为负值。显然,劳动需求曲线之所以向右下方倾斜,是因为劳动的边际产量随劳动使用量的增加而递减。 2）不完全竞争产品市场中的要素需求 假定要素产品市场为完全竞争,厂商使用的一种可变要素是劳动。卖方垄断市场条件下,由于产品价格随销售量的增加而下降,边际收益小于产品价格,即MR<P,因此MRP也就不等于VMP了,差额是:VMP-MRP=(MPP*P)-(MPP*MR)=MPP(P-MR)
二、生产要素的供给
1、完全竞争要素市场的生产要素供给 完全竞争要素市场中要素供给对单个厂商来说具有完全弹性,供给曲线是一条水平线。 从厂商的角度来看,单个厂商的购买量只占市场的一个很小的份额,不至于引起要素价格的变动.单个厂商面临的生产要素供给曲线就是厂商的边际
要素成本曲线S=MFC 至于要素的市场供给曲线不是一条水平线。在一般情况下,是一条随价格变化而同方向变化的向右上方倾斜的曲线。在特殊情况下,要素的市场供给是完全没有弹性的,不论价格上升多少,供给量总是固定不变的(如土地),供给曲线呈垂直形状。 2、不完全竞争要素市场的生产要素供给 不完全竞争的要素市场的典型情况称为卖方垄断,厂商即市场.垄断买主若想要增加要素的使用量,就必须增加对单位要素的支付(价格)。当要素市场为卖方垄断时,如果该垄断厂商要购买更多的该要素,将导致市场需求的增加,必然使要素价格上升.反过来说,垄断购买的厂商只有支付更高的价格才能购买更多的该要素.需要注意的是,买方垄断厂商在增加该要素购买时,不仅要对增加购买的部分支付更高的价格,而且要对所购买的全部要素不论新旧都支付新的更高的价格。可见,在要素购买增加的过程中,卖方垄断厂商面临的边际要素成本曲线始终位于与要素供给曲线的上方.且随购买量的增加,二者的差距在不断扩大。
第二节 生产要素的均衡价格的决定
为了分析不同市场情况下生产要素价格的决定，我们假定企业处于短期生产阶段，只需要决定一个可变要素劳动的投入量。
一、产品市场完全竞争---要素市场完全竞争 由于产品市场是完全竞争的,P=MR,则MRP=VMP,即MRP曲线和VMP曲线重合,构成要素需求曲线D.又由于要素市场完全竞争,,所以MFC=W,二者重合构成要素的供给曲线S.需求曲线和供给曲线相交于均衡点.显然,在这样的阿要素市场上,要素的价格不是由某一个单个厂商所决定的,为厂商所决定的仅是要素的使用量。
二、产品市场不完全竞争---要素市场完全竞争
由于产品市场为不完全竞争市场,产量的增加将会引起价格的下降,进而使MR下降更快.由于MR<P,此时MRP<VMP,所以厂商此时决定对要素的需求只能根据增加要素带来的实际收益MRP的变化,所以MRP曲线为此时的要素需求曲线。
要素市场为完全竞争市场,所以要素价格和边际要素成本不随要素供给量的变动而改变,二者相等并重合构成水平的要素供给曲线。此时均衡条件是MFC=W=MRP
三、产品市场完全竞争---要素市场不完全竞争 厂商的边际产品价值曲线和边际收益产品曲线是重合的,而要素的平均成本曲线与边际要素成本曲线却是分离的.如果其它要素不变,只有一个变动要素时,厂商将要素使用量调整到边际产品价值曲线与边际要素成本曲线的焦点,才能取得最大利润。 由于要素的供给曲线与边际要素成本曲线是分离的,所以在F点只能知道厂商对要素的均衡使用量,不能知道此使用量时卖者愿意接受的价格.E点是要素数量为是供给曲线上的一点,它表示按价格购买数量的要素可以成交,所以E点所对应的要素价格即是平衡价格.该种市场情况下的厂商均衡条件是:VMP(MRP)=MFC。 四、产品市场和要素市场均为不完全竞争. 边际产品价值曲线高于边际收益产品曲线,后者为此时的要素需求曲线;边际要素成本曲线高于要素平均成本曲线.如果其它要素不变,厂商将雇用量调整到边际收益产品曲线与边际要素成本曲线交点可取得最大利润.均衡条件是:MRP=MFC.
第三节 工资、 利息、 地租和利润
一、工资的决定
1、劳动供给的特征及均衡工资率的决定 工资是劳动这一生产要素提供的劳务的报酬,它是由劳动市场上的劳动的供求所共同决定的。厂商对劳动的需求取决于劳动的边际生产力,所有厂商对劳动的需求曲线加在一起即形成向右下方倾斜的劳动市场需求曲线。 劳动要素所有者在不同的工资率上愿提供的劳动数量取决于它对工资和闲暇的比较.劳动作为闲暇的牺牲会给劳动者带来负效用,劳动的多,工资收入也多,但闲暇会减少,可见收入和闲暇之间存在着替代关系.工资率的提高对劳动供给有两种效应:替代效应和收入效应.替代效应指的是,工资率愈高,对牺牲闲暇的补偿愈大,劳动这就愈愿意用多劳动来代替多休闲.因此,劳动者会用多劳动来代替闲暇.收入效应反映的则是,工资率愈高,个人越有条件以较少的劳动就能换的所需要的收入和消费品,因而就越不愿以增加工作时时间即劳动的供给。
这两种效应都是工资率提高的效应.当收入效应小于替代效应时,劳动供给则会随着工资率的提高而增加,劳动供给曲线向右上方倾斜,即曲线斜率为正值.当收入效应大于替代效应时,劳动供给量则可能随着工资率的提高而
减少,劳动供给曲线向左上方倾斜,即曲线斜率为负值.一般来说,工资率较低时,替代效应大于收入效应;工资率很高时,收入效应将会大于替代效应.因此,随着工资率的提高,劳动供给曲线会从向右上倾斜转为向左上倾斜,将所有单位劳动者的供给去限价总而形成的劳动的市场供给曲线也就会城乡有上方倾斜转向向左上方倾斜的后弯曲的曲线。
2.导致工资差别的原因. (1)劳动的质量不同
(2)非货币利益不同
(3)市场的不完全竞争
随着《北京市劳动力市场2001年四季度职业供求状况及2002年供求趋势》报告的亮相，本市年薪排在前十位的职业及他们的平均年薪也于近日揭晓。这前十位的排名分别为：高级管理人员，611902元；计算机工程技术人员，483003元；项目经理，420004元；邮电工程技术人员，386005元；电子工程技术人员，369506元；美术设计人员，344307元；建筑工程技术人员，323408元；电气工程技术人员，297509元；营销部门经理，267200元；劳动人事办事人员，255800元。
二、资本市场和利息率的决定
利息是在一定时期内为利用资本的生产力所支付的代价,或者说是资本所有者在一定时期内因让渡资本使用权,承担风险所取得报酬。 厂商对资本的需求决定于资本的边际生产力.如果利息率既定,厂商对资本的需求量将被决定在这样的水平上:在该水平上,资本的边际生产力,亦即资本的预期利润率恰好等于利息率.比如,在市场利息率为8%时,厂商借入1单位资本的预期利润率假定为10%,那表明厂商借入1单位资本即可获利2%,从而增加资本投入对厂商来说是有利的.但是,由于要素报酬递减规律的作用,资本投入的增加必然会降低其与其利润率,因此,当预期利润率与利息率相等时,厂商将不再增加或减少资本的投入.将所有单个厂商对资本的需求曲线(资本的边际生产力曲线)汇总即形成资本的市场需求曲线。
资本供给主要取决于让渡资本的机会成本及风险成本,一旦借出资本所获得的利息报酬可以补偿这些成本,资本供给才会变成现实.西方经济学家认为,资本来源于节欲,来源于对当前消费的抑制.抑制当前的消费(它是让渡资本的机会成本)所形成的资本供别人使用,是为了获取利息,因此,对于提供资本的人来说,利息是对他们抑制或推迟眼前消费的一种报偿.利息率越高,这种报偿越高,人们愿意提供的资本就越多,因而资本的供给与利息率同方向变化。最后还需说明的是,利息率也常常不止一个水平.现实生活中,长期利息率同短期利息率不同,即使为同样时期,利息率也随风险,资金用途不同等原因而有所差别.此外,资本市场上也常常存在不完全竞争的情况,这对利息率的决定也有所影响。
三、均衡地租的决定
1.均衡地租的决定 经济学中的土地是一个广泛的概念,它不仅指地面,也指地下空中水面上的一切自然资源.地租是在一定时期内利用土地的生产力所支付的代价或土地这一生产要素提供服务的报酬. 土地的需求取决于土地的边际生产力,而土地的边际生产力也是递减的,从而对土地的需求曲线,如同其它生产要素的需求曲线那样,呈现为一条向右下方倾斜的曲线。
地这一生产要素具有稀少性,不能流动,不能再造等特点.就一个国家而言,土地的全部供给量是固定的,其供给曲线表现为一条垂直线.图中土地需求曲线和供给曲线的交点是土地市场的均衡点.假定社会对土地的需求增加,需求曲线将会平行向右移动,,则与不变的供给曲线交点对应的均衡地租会相应的上升. 上述垂直的土地供给曲线是仅就一过的全部土地而言.倘若改从某行业的角度来看土地供给,则土地的使用量或供给量是会随着地租水平的变化而发生变化的.例如,当土地用来建筑住宅可以产生较高的报酬,即可以支付较高的地租时,用于种植或其它用途的土地就会被专用于建筑用途.因此,从一个行业来说,土地的供给量是可变的.土地的供给与使用土地的机会成本有关.从一个特定行业看,地租的上升可以引起土地供给量的增加.
2.级差地租 一般来说,对土地的利用,会根据土地上产品需求的大小,自优至劣依次进行.土地产品价格必须不低于使用劣等地进行生产所耗费的平均成本.这成本中包括使用劣等地也必须支付的地租,否则,劣等地所有者就不会出让土地使用权.使用同样大小面积的土地,在土地上投入同样多资本和劳动,劣等地上收获的农产品数量比中等地和优等地上收获的要少.因而劣等地上每单位产品的成本消耗要高一些,或者说,那些肥沃程度高,交通便利的土地,其产品生产成本低于劣等地产品的平均成本.而农产品市场价格是由劣等地产品的成本决定的,这样,经营中等地优等地的生产者就会获得超额利润.这一超额利润通过租种优等地和中等地的竞争,必然落到土地所有者口袋而成为级差地租。
四、利润的决定 在西方经济学中,利润有正常利润和超额利润,会计利润和经济利润等各种不同的叫法.正常利润是企业家才能的报酬,包含在产品成本之中.正常利润的决定与工资类似,取决于企业家才能的供给关系。 超额利润是指本书第六章第二节中提及的总销售收益和总成本的差额,这里的成本不仅指显性成本,也包含隐形成本.关于超额利润的形成,经济学家有不同的解释：
其一,利润是承担风险的报酬.厂商对于无法控制和难以预测的供求变动所造成的风险,包括经济波动和经济结构变动所造成的风险;对于不可抗拒原因造成的损失,必须自己承担,自负盈亏. 其二,利润是创新的结果.西方经济学家认为,从创新能够提高生产率,增加投资,刺激经济增长,从而带来超额利润方面说,它是社会进步的动力,应予鼓励.加上创新能否取得预期成果,以及能否继续进行下去,要受多种因素影响,难以确定,因此因以超额利润的形式对创新者予以鼓励和补偿. 其三,垄断.由于垄断厂商能够限制产量,控制价格,限制其它厂商进入,因而可以减少某些不确定性,长期保持垄断利润. 会计利润是会计账面上表现出来的利润,是销售收入和显性成本之间的差额. 经济利润是指销售收入和机会成本之间的差额.这时经济决策中常用的概念.会计成本中不包含机会成本,因此,会计利润常被高估.例如,当你的1万美元资金在经营中得到600美元利润时,从会计利润看,也许有6%的利润率,但从经济利润看,也许只有2%的利润率,因为这1万美元放在银行作存款也能获得4%的利息,一旦考虑了这4%利率,经济利润就只有2%了.
第四节 收入分配不均等及其对策
一、市场竞争与贫富差别
市场无法解决贫富差别问题。前面说过,在市场经济中,国民收入分配问题实际上就是要素价格或者说要素报酬决定问题.在现实世界里,人们占有要素的状况是不一样的:有的人占有的资本土地等要素多些,有的人少些,甚至完全不占有;有的人劳动能力强些,有的人差些.根据要素在生产中的贡献来分配收入,人们收入必然有差别,或者说不均等.不承认这种差别,搞平均主义,必然损害经济效率.效率的发挥要建立在承认差别或者说不平等的基础上.有差别才有运动,才有发展,才有进步.正如水流的条件是有水位落差一样,没有差别就没有变化和效率.如果不允许人们为经济利益而竞争,就不可能有劳动生产率的进步和提高,不可能有社会财富的积累和经济的增长.经济学家认为,效率来自个人的努力和勤奋,不重视和不承认有差别,就是鼓励懒惰,社会经济就难以发展,平等只能成为普遍贫困. 总之,市场竞争,优胜劣汰,效率会不断提高,但无法实现社会平等.由于人们天赋不同,机遇不同,竞争必然使强者日益富裕,弱者日益穷苦.为了衡量一个国家的穷富差别程度,美国统计学加洛伦茨提出了一种广泛使用的收入分配曲线--洛伦茨曲线.
假定一国有如下收入分配资料：
收入分配与人口资料
人口累积（％） 收入累积（％）
20
40
60
80
100 100
根据这些资料,画出一几何图形.图中横轴表示人口累计百分比,纵轴为收入累计百分比,然后将这两个累计百分比的一一对应关系点连接起来,就得到图中的一条洛伦茨曲线.
从这个表和图可见,收入最低的20%的人口所得到的收入仅占全体收入约%,而80%的人口只得到%的收入,最富有的20%的人则得到%的收入.显然,洛伦茨曲线越向横轴凸出,它与完全平等线之间的面积越大,表明收入分配差距越大,即越不平等.因此,A是不平等面积.当收入分配达到完全不平等时,洛伦茨曲线就成为折线OHL.这条折线与45度线之间的面积就是完全平等的面积.不平等面积与完全平等面积之比称基尼系数,用G表示,则有G=A/(A+B).简言之,基尼系数是一种衡量收入不平等程度的标准,由洛伦茨曲线导出,其值由零起最大到1。
A
B
L
H
O
二、公平与效率兼顾
不平等是市场机制运行的结果.人人平等仅存在于虚幻的乌托邦中,现实生活中呈现出来的是一幅贫富悬殊的图画.不仅如此,不平等还是效率提高的基础和条件,不平等的存在对效率起着重要的经济作用.但不平等的经济作用又存在两条界限.上线是差距过小,向完全平等靠拢,是绝对平均主义;下限是差距过小,向均对不平等发展,社会上少数人及富有,大部分人及贫困,基本生活无法保障,不仅影响劳动力再生产,而且无法生活下去的人们必然铤而走险,扰乱社会秩序,造成社会动荡.因此,平等和效率既难以兼得,又必须兼顾,在效率优先原则下,尽量实现公平,让不平等保持在一个相对合理的限度内.因此,需要政府用税收和福利政策来影响社会收入分配,以协调公平和效率的关系. 个人所得税是税收的一项主要内容,它是一种累进税,即根据收入的高低确定不同的税率,对高收入者按高税率征税.一般认为这种累进所得税有利于缩小社会成员之间的差距,从而有助于实现收入分配的平等.除了个人所得税之外,政府还对一些人征收遗产税,赠予税,财产税,消费税等,是为了纠正财产分配的不平等.因为财产分配不平等是收入分配不平等的一个重要原因.征收这些税,也有利于收入分配的均等化.对奢侈性商品和劳务征收消费税,同样是实现收入分配平等化的一种手段.但作用并不明显,因为富人可以逃税.此外对高收入者征收累进税,不利于有能力的人充分发挥自己的才干. 社会福利政策要通过对穷人提供补助来实现收入分配的均等化.内容包括:各种形式的社会保险,保护劳动者的各种立法,各种福利设施和公共工程的建设.但是这些政策也导致了社会生产效率降低和政府财政负担加重等问题。
思考与分析
1、随着《北京市劳动力市场2001年四季度职业供求状况及2002年供求趋势》报告的亮相，本市年薪排在前十位的职业及他们的平均年薪也于近日揭晓。这前十位的排名分别为：高级管理人员，611902元；计算机工程技术人员，483003元；项目经理，420004元；邮电工程技术人员，386005元；电子工程技术人员，369506元；美术设计人员，344307元；建筑工程技术人员，323408元；电气工程技术人员，297509元；营销部门经理，267200元；劳动人事办事人员，255800元。你能解释这些职业获得高收入的原因吗？
2、如何评价一个社会收入是否公平？如果分析财富的基尼系数的话？它是比收入的基尼系数大还是小？为什么？
3、企业对生产要素的需求有和特点？
第十讲 微观经济政策
第一节 公共物品的生产
第二节 垄断和反垄断政策
第三节 外部影响
思考与分析
第十讲 微观经济政策
本章教学重点为市场失灵的表现和政府的微观经济政策，基本概念包括市场失灵、公共物品、私人物品、免费乘客、私人成本、私人收益、社会成本、社会收益、自然垄断、外部影响等。
第一节 公共物品的生产
一、市场失灵
传统经济学认为,这种基于亚当.斯密"看不见的手"所建立起来的市场经济体系,在价格的调节下,能使整个经济自动的趋于和谐与稳定.但是,在现实生活中,价格对经济的调节作用并不像理论上所说的那样完美.由于种种原因,价格在调节经济的同时也会带来许多副作用,是市场不能发挥其应有的作用,出现市场失灵.市场经济的缺陷主要表现在:第一,市场经济活动经常受到经济波动的影响,是稀缺资源不能得到充分利用;第二,市场不能提供公共物品;第三,市场中垄断因素的存在,阻碍了生产要素的自由流动,降低了资源配置的效率;第四,市场本身无法正当的解决外差因素对经济带来的各种影响;第五,信息不完全也会阻碍市场经济有效运转;第六,市场经济中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标,缩小贫富差别.市场经济的这些缺陷表明,利用价格的自动调节并不能使社会经济资源的运用达到最优状态,因而不得不由政府活动加以补救.在现代社会经济活动中,政府的职能不仅限于保护社会和个人,而且还负担了重大的经济责任.对于市场经济中存在的各种缺陷,政府可以通过各种宏观经济政策加以纠正.关于上述第一个缺陷,政府可通过各种宏观经济政策加以补救。本章主要讨论政府如何运用各种微观经济政策纠正上述提到的其它几项缺陷。
二、公共物品的特点
公共物品是指供整个社会共同享用的物品.例如,国防,警察,消防,公共道路,教育,公共卫生等.私人物品是指由市场提供给个人享用的物品.如商店里出售的面包,衣服,电视机,计算器等.公共物品一般由政府提供.值得注意的是,某些公共物品也可以由市场提供,私人办教育就是一例.
公共物品具有两个显著特点:第一,公共物品的消费不具有排他性.公共物品的消费权或享有权并不是有某个人独有,而是由整个社会共同所有,某人对该物品的消费或使用,并不能阻止他人对该物品的使用.例如,国家提供的国防安全,人人都可享受,而不像一件衣服我使用了,就排斥了他人使用.又如海洋中的灯塔或航标,甲船使用了,并不排斥乙船也同样适用.这与私人物品显然不同.第二,公共物品的供给不具有竞争性,指公共物品的消费增加了,成本并不会增加,也就是说,增加一个公共物品使用时的边际成本为零,而不象私人物品那样,一个人使用了,就会减少他人使用该物品.在边际成本为零的情况下,有效的配置资源的原则就是免费提供公共物品给像要他的任何人.公共物品的这种特性阻碍了市场机制起作用,因为私人销售这只能对付费的人提供产品,如果不能排除不付费的人也享用这种产品,他就不会产生这种产品.由于公共物品的生产不能保证生产者实现利益性交换,因此公共物品的生产不存在市场竞争问题.例如,如果没有政府参与,在市场经济条件下,人们不可能自动的去修建海洋中的航标或灯塔
公共物品所具有的上述特点,决定了公共物品职能主要靠政府来提供.因为,一方面公共物品具有的非排他性,是每个人都能够免费从这类物品的消费中分享到好处,或者它只需为此付出很少代价,但所享受到的利益却要多的很多,每个人都想做一个“免费乘客”,于是,私人企业决不肯生产这类物品,因为他得不到任何刺激;另一方面,公共物品的非竞争性,使得增加一个公共物品使用者的边际成本为零,因此,不应当排斥任何需要此物品的消费者,否则,社会福利就会下降.如果公共物品由政府生产,政府一方面可用税收获得生产公共物品的经费,这等于免费乘客无形中被迫买了票,另一方面可免费将此物品提供给全体社会成员,是这种物品得到最大限度的利用.
三、公共物品的需求与供给
可是,对公共物品的需求却不能由对个人的需求加总而得.这是因为,一定数量的公共物品是为所有社会成员共同消费的,每人的消费量是同样的.例如,每一公里公路,无论对那个乘客都能提供同样的效用,而个人为使用这一公里公路所愿意并能够支付的价格并不是相同的,A愿意并能够支付1000元,B愿意并能够支付2000元,C愿意并能够支付3000元,政府并不使用各自的钱给每人各修一公里路,而使用总共6000元修一公里路供个人使用.同样,国防给每个公民提供了同样的安全,消防给每个城市居民提供了同样的防火保障.因此,公共物品的消费量是消费者共同消费这一物品的总量,其价格则是各个消费者所付价格的总和.就是说,要决定消费者愿意为这一数量的公共物品支付多少,必须把个人对此公共物品的需求曲线从垂直方向相加,这样便可得到对公共物品的总需求曲线.
如果用每一个消费者愿意对每一消费量所支付的最高价格来表示其消费的边际效用,那么,各个消费者需求曲线在垂直方向叠加所得的曲线D,即为社会的边际效用曲线.这样,社会的边际效用和边际成本相等,这时,社会生产是有效率的.因此,产量OH为公共物品的最优供给量
四、成本-收益分析
政府投资某个项目,应以获得最大收益为原则.确定能否获得最大收益,需要进行称本和收益比较,以判定某项支出所耗费的经济资源预期收益的对比关系如何,从而决定对某项支出应否配置或配置多少经济资源.
所谓成本-收益分析,简单的说就是要将一项公共建设项目预期所能产生的收益的限制加以估计,然后再将它与预期所需支出的成本相比较,计算出成本收益率,根据成本收益率进行投资决策.如果某个投资项目的成本收益率大于或等于1,此项投资计划可行.如果对一个投资项目的各个不同方案计算出成本收益率,按成本收益率数值的大小排列,可评定各个方案的优劣,数值越大方案越优.
例如,如果政府要对是否兴建一座水库进行计划决策,则必须进行成本-收益分析,成本不仅包括建造水库的各种直接费用支出(人工,原材料,土地等),还要计算水库占地不能生产农作物所带来的损失,水库建造起来以后的各种经营管理费用,建筑水库所需资金的利息等等;而收益则要包括各个方面,如能发电则有出售电力的收入;如可以灌溉,则可以比较有无此水库时农业产值的变化,这种变化属于收益;如可航海,航运带来的收入也是收益;如有水产品养殖,也应记入收益;如可作为风景游览,还要计算旅游的收入.总之,兴建水库后直接或间接带来的一切收益都应总和起来,和所有成本相比,收益和成本的比率大于1时,说明此项目建造是赢利的;如果小于1,则是亏损的.其比率越大,就越是值得投资兴办.在政府举办公共工程的预算收入资金有限的情况下,就必须慎重选择最值得的项目进行投资。
第二节 垄断和反垄断政策
一、垄断的危害
第一,浪费经济资源.与完全竞争相比,垄断厂商不会把生产扩大到成本最低之点.在完全竞争条件下,厂商必然将生产进行到长期平均成本最低时才达到长期均衡,也就是生产效率可发挥到最大限度,而垄断厂商的长期均衡则产生于长期边际成本等于边际收益之时.结果,生产效率没有得到最大发挥,资源没有最好的利用,产量少了,价格提高了,这无异于社会受到损失.
第二,社会福利损失.由于垄断厂商的产品定价高于竞争厂商产品定价,因而消费者获得的剩余减少了.这时社会福利的一种损失.可用图11-2来表述这一思想.该图是完全竞争和完全垄断的长期均衡的价格和产量.假定有一成本不变的产业,其长期供给曲线为一与横轴相平行的直线,在图上为,由于长期平均成本不变,因此 也是长期边际成本曲线,此线与横轴的距离是该产业中每一厂商长期内最低平均成本.在假设这一产业的需求曲线是 (平均收益曲线即需求曲线),则可求得长期均衡时的产量为 .现在假定产业不是由无数竞争厂商构成,而由一垄断厂商所占领.这时,该垄断厂商为追求利润最大,必将产量定于长期边际成本等于边际收益之点,其产量为 ,其价格为 .可见,第一,垄断情况下的产量 小于完全竞争条件下整个产业的产量,
而价格也高于竞争条件下产业均衡价格,因而资源没有得到充分利用.第二,在完全竞争条件下,消费者剩余为这三角形所代表的面积,而当垄断这把价格提高到时,消费者剩余只有这三角形所代表的面积.所减少的消费者剩余的一部分(图上所代表的面积)转化为垄断者利润,另一部分(所代表的面积)则就是由垄断所引起的社会福利的真正损失,因为即使政府用征税办法把取回,所代表的损失却是无法收回的.
二、反托拉斯法
反垄断政策是通过反托拉斯法实现的.美国是最早制定和实施反托拉斯法的国家.从19世纪末以来,先后采取了一系列反托拉斯的政策和措施.这些政策和措施包括:议会立法,司法部执行法律,法院按法律对违法行为的裁判等.美国国会曾通过一系列重要的反托拉斯法案作为联邦政府执行反托拉斯政策的依据.这些法案包括1890年通过的{谢尔曼法},1914年的{克莱顿法},1914年的{联邦贸易委员会法}和1950年的{塞勒-凯弗维尔法}等.反托拉斯法是对这些法律条文及其修正条款的总称.
这些法律的主要内容有:禁止企业参加限制贸易的密谋,即禁止参加固定价格或分割市场的协议;禁止企业图谋垄断一个产业,即禁止企业获得太大的市场;禁止企业为削弱竞争而同另外企业合并;禁止企业参与排外或协同性规定,如禁止企业之间有强迫买者和卖者只能和某单独一家做交易的规定;禁止企业在购买者中间搞价格歧视;禁止企业用不正当竞争的做法,或者运用不公平或欺骗的做法等等.
国家还没有负责强制执行这些法规的机构,如联邦贸易委员会以及司法部的反托拉斯局.当公司或企业被控违反反托拉斯发条款时,则要受到警告,罚款,赔偿受损人,解散公司等制裁.最近的著名反托拉斯法案件是美国司法部对美国电话电报公司提出违反托拉斯法的诉讼,最后该公司于1984年1月1号重新组成22家独立的电话公司.即使是缩小了的这22家美国电话电报公司,每家仍然是一个庞然大物,共拥有430亿美元左右的资产.因此,总起来看,反托拉斯立法的效果并不显著. 英国,法国,德国,意大利,日本等国也都先后制定和实施了反托拉斯法,但与美国相比,这些国家对垄断行为的限制较为宽松。
三、自然垄断和政府的管制
由技术条件和需求条件共同作用而形成垄断，称为自然垄断。
自然垄断不属于反托拉斯范围,但需要政府管理.管理中最重要的问题之一是收费标准问题.对电,煤气,水,邮电等公用事业如何收费才是合理公平的?政府的公用事业管理机构一般来说应当把价格定的能补偿平均成本。
假定公用事业管理者按价格等于边际成本的原则定价,则费率、产量应定在D=AC 上,这看来是符合经济效率标准的,因为它做到了资源的最佳利用.然而,如果这样的话,则该企业就会连正常的投资报酬也赚不到,因为正常利润是包含在平均成本之中的,而现在的价格低于平均成本,在这样情况下,要使该公用事业能继续经营下去,只能由政府对公用事业做补贴,但补贴费用只能来自税收,这就形成纳税人向此公用事业的消费者转移收入.
为了使公用事业不亏本,管理者的做法通常是根据平均成本定价,即把价格定于平均成本之上。但这又会提高价格,缩小产量.为了不限制产量,有尽可能做到不亏本,公用事业管理机构往往实行差别定价办法,即根据不同销售量,收取不同费用.例如,在高峰时期用电话,收费标准高些,其它时期则收费低些.一方面调节供给,另一方面用高价来弥补低价给该事业经营带来的损失.再如,在电力充裕时,可对第一单位用电收费低些,超过此单位收费高些,低价不能补偿平均成本的损失,可由高价来补偿。
第三节 外部影响
一、外部影响
所谓外部性或外部影响是指生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有利影响或不利影响,这种有利影响带来的利益(或者说收益)或有害影响带来的损失(或者说成本)都不是消费者和生产者本人所获得或承担的.例如,一个养蜂场使邻近的果园更丰收了,丰收的苹果园主并不是养蜂人,这就是积极的外部影响.积极外部影响的例子很多,如种花人家使周围邻居都享受到了芳香和美丽.美味餐馆传出的香味也使过路人感到舒服,科学家的发明为全人类造福.人们种防疫苗,不仅避免了自己的传染病,也减少了他人疾病的传染.一个大戏院的建立也给周围饮食店带来了生意.诸如此类,都是一个经济主体活动给他人带来的利益,而自己并没有获得这种利益.就是说,这种利益不属于从事活动的本人而属于别人,因而不构成私人收益,只构成社会收益.私人收益和社会收益之间出现了不一致.
相反,假定一个工厂花费一定成本生产产品,给周围造成污染,这种污染,如果政府不加干预,工厂一般不会计入成本的.这就是工厂的生产活动给社会带来了不利影响,这是消极的外部影响.消极的外部影响例子很多.例如,奔驰的汽车排出废气,发出噪声,引起交通阻塞.一个游泳池里的人太多了,每一个人都会成为他人的障碍.消极外部影响引起私人成本和社会成本之间的差别.厂商为生产而必须直接投入的费用是私人成本,而工厂排出的有毒气体和其它废料,工厂不记入成本,但却使别人受害,从社会的角度看,这种损害应该算作成本的一部分.这部分成本加上私人成本,才构成社会成本.
如果只考虑私人成本,不考虑社会成本,就会过分刺激具有消极外部影响的活动.例如,某化工产品如果仅仅从原材料,设备,能源消耗及人工等耗费考虑,可能成本甚低,每单位产品带来的利润甚高,从而生产似乎应大大扩大.但由于它造成了严重污染,给社会带来了很大负担,因而从社会成本考虑,生产就不宜如此扩大。
边际成本曲线就是供给曲线,因为供给是由成本决定的.如不考虑社会成本,则均衡产量将是 ,价格是 ;若要考虑社会成本,则产量就会减少到 ,价格上升到 .这就是说,如果工厂要承担污染处理费用,则成本将从边际私人成本转变为边际社会成本,即成本要上升,因而对此产品的需求量减少.可见,如果化工产品生产者不承担污染处理费用的话,则他们会按私人成本将生产扩大到 ,给环境造成严重影响.这种情况表明,从社会的观点看,资源没有达到最佳配置.从社会角度看,化工品产量只宜是 ,价格应为 ,这样,就能对化工生产造成的污染做出正确处理.应当看到,外部影响不仅在环境污染问题上表现出来,而且在许多经济活动中都存在.克服消极的外部影响给社会带来的影响,可以提高社会经济活动的效率.
二、对付消极外部影响的措施
上例中,当工厂在生产消极外部影响时,化工产品的价格将低于边际社会成本,工厂产量将多到变成无效率的境地.这种情况表明,外部影响的存在,是市场机制不能有效率的配置资源.解决外部影响,特别是消极外部影响对社会影响的措施之一是实行政府干预。
政府可以通过税收和补贴两种方法来抵消外部影响对社会的影响.对产生消极外部影响的厂商征课税金或罚款,是它向政府支付由于污染等导致社会所增加的成本,把厂商造成的外在成本内部化,促使它们消灭或减少消极的外部影响.必要的时候,政府也可采用行政或法律手段,要求厂商限期整治.这类政策虽然在一定程度上能够解决消极外部影响的问题,但是,这类政策不能完全杜绝消极的外部影响,而且它的实施需要相当大的机会成本.
对于产生积极外部影响的机构或单位,政府应该进行补贴.例如,教育事业不但有助于提高公民的素质,为他们提供参与平等竞争的机会,而且会产生巨大的积极的外部影响.科研事业也是这样.如果要求这些单位都成为盈利机构,那么,他们提供的有利服务必将减少到变成无效率的境地。
内部化的合并也是解决外部性的一种途径.如果甲企业的生产污染了乙企业的环境,给乙企业带来了损失.若能把两个企业合并成一个企业,则合并后的企业为了自身利益就自然会考虑污染造成的损失,把生产定在边际成本等于边际收益的水平上,因
为这时候本来污染给乙企业造成的损失(社会成本)现在成了自己的损失，即社会成本内部化为私人成本的一部分了。 解决外部影响对社会影响的另一种措施是确定所有权，这种措施是由美国经济学家科斯提出来的，其理论被称为科斯定理。所谓所有权，是指通过法律程序确定的个体占有某种财富的权利。科斯定理强调了明确所有权的重要性，认为只要所有权是明确的，而且交易成本极低或等于零，则不管所有权的最初配置状态如何，都可以达到资源的有效配置.根据这一理论，当某个厂商的生产活动危害到其它厂商的利益时，在谈判成本较小和每个企业具有明确的所有权的情况下，两个企业可以通过谈判或通过法律诉讼程序，来解决消极外部影响问题.例如，在所有权不明确的情况下，化工厂排出的污物可能污染周围的农田,造成农作物的减产，而产生消极外部影响，这种消极外部影响可以通过确定化工厂和农场主的所有权来消除。假如农场主具有禁止污染的权利，如果化工厂污染了周围的农田，那么，农场主可以通过谈判或法律程序,向化工厂索取污染农田造成的经济损失。在这种情况下，化工厂自然会在生产中考虑其污染农田的机会成本。反之，如果化工厂具有污染的权利，这时，化工厂污染农田的机会成本是农田违背污染是能为化工厂带来的最大利益，显然，只要农田具有其替代型用途，化工厂就会愿意为保持农田不受污染而付出的代价。显然，这只是理论上的一种分析，现实生活中想通过明确产权来解决外部性不是件容易之事。
思考与分析
举例说明公共物品、私人物品、外部影响。
