应用经济学研究方法论
Research Methodology in Applied Economics
需要马上解决的问题：上课时间
最佳的是每周1次2学时，16周。
现在是每周2次4学时，8周。
改为每周1次3学时，11周：WHEN？
确定时间后由研究生科要教室，具体地点等通知。
一些说明1/2
一、通知与回顾
二、解释的工具
三、本课程在研究中的位置
四、几个认识
五、本课程的教学任务与教学目标
六、本课程的主要内容与讲课提纲
七、教材与参考文献
一些说明2/2
八、课程训练环节
九、本课程的教辅材料
十、课程考核形式及标准
十一、主要参考中文期刊目录
一、通知与回顾
第2次上课前要选一个题目，供本学期研究。若选不定，就用本科毕业论文训练。
要买教材。
回顾以前写课程论文或研究报告的感受、心理？谈谈？
二、解释的工具
理论
数字：数字没有说谎，但说谎者在使用数字(Figures don’t lie, but liars figure)。如：美国加州是不适于人类居住的地方，因其死亡率居全美之冠
解释的多样性：安绿山起兵后梦见袖子很长：垂手而治VS出手不得？
解释的规范性：方法论
三、本课程在研究中的位置
经济管理理论
文献检索资料
数据库使用
数理（定量）分析工具
研究思路及设计
完成论文
研究问题
具体研究方法
研究方法论
Good idea is difficult but very important
观察、阅
读与思考
四、几个认识1/3
（1）正确地看待这一门课：学了比不学好，但学了也不能保证怎么样。
（2）方法：“杀猪杀屁股”VS一般方法
（3）“干中学”：要认真做作业。
（4）四层境界：
心中无招，手中无招；
心中有招，手中无招；
心中有招，手中有招；
心中无招，手中有招；
四、几个认识2/3
（5）三种状态：
昨夜西风凋碧树，独上高楼，望尽天涯路；
衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴；
众里寻他千百度，蓦然回首，那人却在灯火阑珊处。
（6）知识结构：（1）专业知识（内功）；（2）研究方法论（招式）；（3）英语，统计学、计量经济学知识及统计软件、研究方法（兵器）。练拳不练功，十年到头空
（7）关于眼高手低*
四、几个认识3/3
眼低手低：目前的现状
眼低手高：很少
眼高手低：本学期要实现的目标
眼高手高：终极目标
资料来源：唐志军，巴红静.眼高手低的学问[N].经济学消息报，2008-5-9（6）。
（一）教学任务
本课程在简要介绍研究方法论和常用研究方法的基础上，通过基于提高论文写作规范性和内在质量的基本训练，使学生具备初步的研究实际问题和学术问题的能力，为后续完成毕业论文的研究工作及写作打下坚实的基础。
五、 本课程教学任务与教学目标
总体目标：
学习经济学研究方法论基本知识，树立良好的学术道德，为完成本科毕业论文打下坚实的基础。
具体目标：
一、掌握论文写作基本规范；
二、了解本学科基本研究方法；
三、能够利用本专业相关资源和使用分析工具；
四、激发对专业或学术问题的研究兴趣；
五、提高应用专业理论知识进行自主研究的能力。
（二） 本课程的教学目标1/2
具体目标（最低）：
1.熟练使用网络及数据库资源；
2.熟练检索学术、专业及商业期刊文献；
3.掌握文献引述、基本掌握文献回顾；
4.具备理解、提炼专业问题的能力；
5.掌握硕士学位论文开题报告的基本写作要求；
6.提交一篇开题报告（1万字以内）；
7.提交一篇课程论文（1万-2万字）。
（二） 本课程的教学目标2/2
（一）论文写作基本规范（重点）
（二）本专业研究的基本方法（难点）
（三）本专业研究常用的专业资源/数据/工具
（四）本专业领域研究现状（途径）
（五）讲课提纲
六、 本课程的主要内容与讲课提纲
本课程主要内容的相互关系
论文写作
基本规范
研究范式
研究方法
资源/数据/
工具的使用
研究现状
提炼研究主题
（一）论文写作基本规范
1. 版式规范：图/表/公式、脚注、附录、字体/字号/行间 距等排版
2. 表述规范：论文结构、段落要素、文献引述、文献回 顾（相关、选择、层次、归纳、分析）
3. 效度规范：问题界定与提炼、论证逻辑、理论及方法、 数据与资料、结论提炼
规范标准与质量标准
规范标准（论文写作）
（看上去“像”）
1.结构合理（整体及局部）
2.文献引述规范
（避免剽窃、文献前后
对应、引述体系统一）
3.公式－图－表规范
4.行文规范（层次、要素、
语气、术语、脚注、附录、
字号、字体、行间距等）
质量标准（研究工作）
（看上去“是”）
1.问题提炼准确具体
2.评论逻辑合理
3.理论及方法运用科学
4.数据及资料充分可靠
5.收敛性研究结论
6.新发现（创新性）
（二）本专业研究的基本范式、基本方法
1. 基本范式（Paradigm，普遍接受的理论及逻辑）
2. 概念框架（一般理论对具体问题的应用与分析）
3. 研究方法（规范研究、实证研究、案例研究、诊断研究等）
4. 研究设计方法（事件研究法、调查问卷、样本/变量设计）
5. 分析工具（回归模型、因子分析、时间序列分析、统计软件如SPSS、Eview等）
（三）本专业研究常用的专业资源/数据/工具
1. 专业及学术期刊（数据库）
2. 会议论文（光盘/网站）
3. 工作论文（NBER）
4. 经济/商业/机构等资源网站/数据库（CSMAR）
5. 商业及学术研究数据库
6. 软件/模型
（四）本专业领域研究现状
1. 概述本专业国内外主要研究领域（以国内为主）
2. 概述这些领域中的主要研究问题及其现状
3. 综述性（Survey or Review）论文
4. 典型文章
（教师推荐四类论文：核心论文、综述性论文、同类研究论文、基本理论论文）
（五）讲课提纲1/2
第一单元 研究与方法论（第1章，第2章）
第二单元 研究计划（/项目立项书 第5章）
第三单元 研究的问题和目标（第6章）
第四单元 文献评论（第7章）
第五单元 概念框架（第8章）
第六单元 方法和程序（第9章）
第七单元 研究报告（第10章）
（五）讲课提纲2/2
第八单元 方法论概念与透视（第3章）
第九单元 哲学基础（第4章）
第十单元 问卷调查法
第十一单元 案例研究法
第十二单元 补充知识
附录：教材（第2版）范例，补充范例，批评准则，寻求资助和常提问的问题。
七、教材与参考文献1/7
*[美]唐·埃思里奇著.朱钢译.应用经济学研究方法论（2nd）.北京：经济科学出版社，2007.
[美]保罗·D.利迪(Paul D. Leedy)，珍妮·埃利斯·奥姆罗德(Jeanne Ellis Ormrod)著.顾宝炎，牛冬梅，陈国沪等译.实用研究方法论——计划与设计(Practical Research—Planning and Design)（第7版）.清华大学出版社，2005.
七、教材与参考文献2/7
贾怀勤编著.管理研究方法.北京：机械工业出版社，2006.
李怀祖.管理研究方法论（第2版）.西安：西安交通大学出版社，2004.
林桂军.论文规范指导与研究方法.北京：对外经济贸易大学出版社，2004.
林毅夫.论经济学方法.北京：北京大学出版社，2005.
孙国强.管理研究方法.上海：世纪出版集团 上海人民出版社，2007.
七、教材与参考文献3/7
[美]罗伯特·K·殷著.周海涛主译.案例研究设计与方法（第3版）.重庆：重庆大学出版社，2004.
[美]罗伯特·K·殷著.周海涛主译.案例研究方法的应用（第2版）.重庆：重庆大学出版社，2004.
Uma Sekaran著.祝道松，林家五译.企业研究方法.北京：清华大学出版社，2005.
[美]弗洛德·J·福勒著.孙振东等译.调查研究方法（第3版）.重庆：重庆大学出版社，2004.
七、教材与参考文献4/7
阎海峰，关涛，杜伟宇.管理学研究方法.上海：华东理工大学出版社，2008.
刘军.管理研究方法——原理与应用.北京：中国人民大学出版社，2008.
邱皓政.量化研究与统计分析.重庆：重庆大学出版社，2009.
七、教材与参考文献5/7
张彦，吴淑凤编著.社会调查研究方法.上海：上海财经大学出版社，2006.
[美]约翰·W·克雷斯威尔著.崔延强主译.研究设计与写作指导：定性、定量与混合研究的路径.重庆：重庆大学出版社，2007.
周菲.浅析哈佛参照系统.交通高教研究，2004，（3） ：87-88.
张丽华，王娟，苏源德.撰写文献综述的技巧与方法.学位与研究生教育，2004，（1）：45-47.
洪开荣.硕士学位论文的创新方式.学位与研究生教育，2004，（6）：57.
七、教材与参考文献6/7（教育、社会学）
陈向明.质的研究方法与社会科学研究.北京:教育科学出版社,2000.
大卫·希尔弗曼著.李雪,张劼颖译.如何做质性研究. 重庆:重庆大学出版社,2009.
陈向明.质性研究:反思与评论.广州:中山大学出版社,2008.
埃文·塞德曼著.周海涛主译.质性研究中的访谈:教育与社会科学研究者指南. 重庆:重庆大学出版社,2009.
七、教材与参考文献7/ 7（教育、社会学）
马茨·艾尔维森,卡伊·舍尔德贝里著.陈仁仁译.质性研究的理论视角:一种反身性的方法论.重庆大学出版社,2009.
Joseph A. Maxwell 著.陈浪译.质性研究设计. 北京:中国轻工业出版社,2008.
八、课程训练环节
1. 专业及学术文献检索：针对个人选题检索文献。
2. 文献引述与回顾：掌握文献引述方式与回顾方法。
3. 作业点评。
4. 范例点评。
5. 开题报告：确定选题，完成开题报告。
6. 开题报告陈述及点评：通过交流完善开题报告。
7. 网络与数据库、统计分析软件使用：通过论文实践，掌握数据库、分析软件的使用。
九、本课程提供的教辅材料
1. 如何写学术论文参考读物
2. 若干篇课堂讲解范例论文
3. 具体研究方法的论文
4. 国内外学术及专业网站资料
5. 专业及学术研究数据库信息资料
十、课程考核形式及标准1/2
考勤：5%（=1%×5，缺课一次扣1分）
作业45%（笔记5分，其他每项10分）。（作业前提：找1个题目，阅读文献）
第二单元的作业：20篇核心文献阅读笔记
第三单元的作业：研究问题与目标
第四单元的作业：文献综述
第五单元的作业：概念框架
第六单元的作业：方法与程序
十、课程考核形式及标准2/2
3.开题报告（1万字以内，20分），考核版式与中间4部分的修改内容（给出目录和修改说明）；
4.期末论文（2万字）：30%
说明：
后4次作业修改后放在开题报告里；
作业不及时交则该次作业的成绩打7折；若能提前交并赶上点评，则可在评讲后一周交，按修改后的作业给成绩。
开题报告测评1/2：规范性（重点：1,2,3,5,8）
排版格式规范性（字号、字体、行间距等）
9
研究推进计划
8
是否利用附录补充信息
7
是否利用脚注保持正文简洁、清晰
6
写作行文规范性（层次、术语、语气等）
5
公式、图、表及其注释规范性
4
恰当地引述他人研究内容及成果
3
参考文献、数据等引用格式规范性
2
开题报告基本结构规范性
1
成绩
测评项目
序号
开题报告测评2/2：质量（重点：2,4,5,7,8）
资料及数据来源可行性
9
具有进一步推进的研究思路、方案及设计
8
研究内容及关键问题表述及逻辑关系
7
理论框架及研究方法针对性
6
文献回顾相关性、递进层次及概括性评价
5
本文研究特色、预期发现或创新点
4
立论依据是否充分
3
拟研究问题界定准确、具体
2
研究背景表述
1
成绩
测评项目
序号
十一、主要参考中文期刊目录（CSSCI 2010-2011*）
管理学（26种）：管理世界
经济学（72种）：经济研究
综合性社科期刊（50种）：中国社会科学
高校综合性社科学报（70种）：中国人民大学学报
北京交通大学一类论文（科技处→论文及成果→校发科字[2005]28号）
由近及远，阅读→发现问题→阅读笔记→文献综述
如何找到CSSCI的全部信息
搜索“南京大学”，进入南京大学主页；
点击第一行“科学研究”里“学术期刊”；
点击最下面一行里的“来源刊”；
点击“CSSCI来源期刊（2010-2011）”
从“学科分类（25类）”中选择，如选择“经济学”，只要点击之即可。
第一单元 研究与方法论
一、课程目标与其他
二、研究的定义
三、研究的分类
四、方法论的含义和学习的主要理由
五、侧重于“应用”的原因
六、研究过程
七、研究过程中的创造力
一、课程目标与其他
（一）课程目标
（二）对读者的要求
（三）作者的观点与见解
（一）课程目标
对如何计划、设计和进行经济学研究提供程序指导。通俗地讲，是让同学们掌握“论文开题报告”和“论文写作”的“八股”作法，即掌握学术论文的研究规范。
（二）对读者的要求
批判性的思考：不要在没有对所提出的问题进行认真和带有批判性思考之前就轻率地表示同意或不同意。通过批判性思考，你可以将对你有用的东西内在化（即将其变成自己思想过程的一部分）。另一方面，走向极端的批判性思考也可能导致犬儒主义（Cynicism)*，它常常成为理解事物的障碍。
犬儒主义
有两条解释，一是说它指古希腊的一个哲学派别，该学派认为德性是唯一之善，自制是达于此善之唯一途径。另一个意思是愤世嫉俗、玩世不恭，讥诮嘲讽，等等。现代人说犬儒主义，一般均指后一意义。（狄奥根尼 ）
（三）作者的观点与见解
创造一种争论、寻求和探索的气氛，从而能不受约束地去发现。以获得预想结果为目的的分析不能称之为研究（粉饰）。
共识：行政人员和官僚们不能创造好的研究，但他们肯定会妨碍好的研究。
二、研究的定义
研究是获取和证实新的可靠知识的系统探讨( approach )。*
研究不是偶然发现
研究不是数据搜集
研究不是在图书馆查找已出版的研究成果
研究是寻求解释，即对事件、现象、关系和原因作出解释。
研究是一个过程：计划与管理，创造性，循环
研究的原文及其他解释
Research is the systematic approach to obtaining and confirming new and reliable knowledge.
保罗·D. 利迪（2005，）认为研究是为了使我们对所关心的和感兴趣的现象增进认识而收集分析资料信息的系列过程。
经济学研究
就其最基本的形式而言是我们赖以发现、评价和证实经济学知识的过程。
经济学研究不限于经济现象，而是渗透到其他许多领域，如历史学、社会学（如对“中人多正室，美女多二奶”的经济学分析）
三、研究的分类
（一）基础研究与应用研究
（二）学科研究、专题研究与对策研究
（三）分析研究与描述研究
（一）基础研究与应用研究
基础研究：试图在一个学科或领域建立基本事实和关系（如“相对论”）
应用研究：对那些最现实的问题进行研究。
（二）学科研究、专题研究与对策研究
（一）学科研究（disciplinary research），被“指定为提高学科水平的研究”，研究学科内的理论、基本关系及分析的程序和技术（经济学科=理论经济学+应用经济学两个一级学科？*）。
（二）专题研究（subject-matter research），指“对一批决策者感兴趣的一批实际问题的研究”，如劳动经济学（二级学科？）
（三）对策研究（problem-solving research），指为特定的决策者解决特定问题的研究。
一级学科和二级学科
应用经济学（10个，还可再自设，下同）：国际贸易学*，产业经济学，金融学（含保险学），区域经济学，统计学，劳动经济学，国防经济学，数量经济学，财政学（含税收学），国民经济学。
理论经济学（6个）：政治经济学，经济思想史，经济史，西方经济学，世界经济， 人口、资源与环境经济学 。
工商管理（4个）：会计学，旅游管理，企业管理（含财务管理、市场营销、人力资源管理） ，技术经济与管理。
管理科学与工程：不分设二级学科（可授管理学、工学学位）。
（三）分析研究与描述研究1/2
描述研究：试图确定、描述或识别是什么，其目的常常是综合而不是分析。
分析研究：试图确定为什么或如何是那样的。
综合：将知识或信息集合在一起，解释其可能的逻辑联系。
分析：将信息拆开以研究信息为什么产生及怎样产生。
（三）分析研究与描述研究2/2
例子：
描述研究产业结构：哪些因素决定（产业内的企业数量、规模、位置等）。
分析研究产业行为：根据定价和其他竞争行为来决定。
四、方法论的含义和学习的主要理由
方法论（methodology）是指处理问题和/或从事活动的方式，它构成了我们完成一项任务的一般途径（approaches）或路线（guidelines），而不是告诉我们如何完成任务的具体细节（）。或
对给定领域进行探索的一般途径的研究（）。
学科方法论与研究方法论
在某一学科中，方法论形成了该学科各方面进行推理所根据的一致同意或公认的规则（） 。
研究方法论提供了组织、计划、设计和实施研究的基本原则（） 。
学习研究方法论的主要理由
它为形成新的可靠的认识提供了一种已经受过时间检验并已被证实的手段，而这些被积累起来的、不断扩大的、具有可靠性的认识便构成了“科学” （） 。
经济学（研究）方法论与方法
经济学方法论：是对经济学推理的一般途径的研究。侧重于推理和证实过程。
经济学研究方法论：对经济学研究的一般途径的研究。注重于信息和知识的形成过程。
方法指用于完成一个既定目标的具体技术、工具或程序。经济学研究方法包括：回归分析、数理分析、运筹研究技术、调查、数据搜集、对所选择的理论结构的运用以及其他一些程序，并包括了各种技术的联合运用。
五、侧重于“应用”的原因
在应用研究中，可以更清楚地感觉到对研究方法论的需要，从而使学生能集中注意力，并取得经验和对问题的认识。
经济研究的用户更需要“应用研究”，且“基础”研究在某种程度上也受到这些活动的影响。
六、研究过程
1 问题
2 阐述目标/目的
3 计划和设计研究
4 产生研究结果
5 解释结果引出结论
生产者
消费者
政策制定者
专家
意见
正规
训练
审查结果的含义
引出结论
提出解决的办法
获得关于
问题的知识
信息或
理解
传播
七、研究过程中的创造力1/2
什么是创造力？有哪些类型？
有助于促进创造力的技巧中，你使用过或觉得哪几种可用？你是如何使用的？
七、研究过程中的创造力2/2
创造力的含义：新思想、新观念的产生。
类型
想象创造力（大胆“假设”，小心求证）：画家、作家
天赋创造力：舞蹈演员、音乐家、运动员
规则创造力：经济学家在提出公共政策建议和准则时运用这种创造力。
应用创造力：应用概念来解决问题的创造力
理论创造力：产生出抽象概念。
第一单元 作业（不交）
选一个题目。先看期刊（CSSCI）论文。
要说明选题的目的和意义。
认真阅读教材附录A-C中的一个并讲解或谈感受或体会。
复习：（1）什么是方法、方法论、研究、经济学研究方法论、经济学方法论？为什么要学习研究方法论？（2）创造力的含义与类型
第二单元 研究计划
一、研究计划工具——项目计划书（项目立项书/立项报告/开题报告）：构成了研究计划的证据。研究计划在书面形式上就是研究项目的计划书（）。
二、立项书的组成要素
三、立项书的评价
四、写作的重要性
五、写作提示
一、研究计划工具——项目计划书
又称项目立项书/立项报告/开题报告：构成了研究计划的证据，是研究计划的书面形式和核心。
成功的研究的关键在于研究计划。
（一）形成好的立项书需要具备两个必要条件：
有清晰、成熟的思想
有效的交流（书面交流技巧）
（二）服务于双重目的：
服务于研究者本人
服务于项目的评委们
二、项目立项书的组成要素1/7
1.标题：以最有效的方式（不必要的字数最少）提出标题是立项书所必须的。*
2.情况说明：说明与研究项目有关的人员和组织情况，以及与研究项目相关的其他类型的概要信息。注意：
在立项书里并不作为一项，而是将其所包括的内容直接出现在立项书里（见教材附录）。
有关立项书格式的要求（如北京交大）
谁是立项书的读者（经济学家OR政府部门）
标题例子
降低纺织品进口关税对美国消费者、纺织品生产厂商和纤维生产者影响的经济学研究
降低美国纺织品进口关税：对消费者和产业的影响
“交通资源时空配置及综合交通规划理论与方法研究”，国家自然科学基金项目，～，荣朝和主持。
二、项目立项书的组成要素2/7
3.问题识别和解释：描述所提出的问题，并为项目的目标提供理论基础。
（1）可以出现在“引言”里。
（2）可分两步描述：
对更广泛的问题领域作出一般性考察（基本问题）；
将注意力缩小到已得到详细展开的一般问题的子问题（具体问题，可研究问题）。
（3）参见教材第6章或PPT第三单元
二、项目立项书的组成要素3/7
4.目标：指出本研究项目打算认识什么、发现什么和/或达到什么目的。指明了研究的目的或结果而非手段
目标常常用一句话描述的总目标和一个具体目标目录来得到很好的陈述。
注意用词：不用“分析”、“比较”、“探索”之类的词，可用“确定”、“估计”、“发现”等。
二、项目立项书的组成要素4/7
5.文献评论（文献综述/文献回顾）：
事实上在问题和目标之前
可能独立，也可能并入其他部分
文献指科学文献而不是大众通俗文献（学术期刊Journal VS杂志 Magzine）
并非所有的立项书都要求有一个正式的文献评论
参见教材第7章和PPT第四单元
二、项目立项书的组成要素5/7
6.概念框架：一般理论对具体问题的应用与分析。
理论依据
建立模型
形成假设（观点）
见教材第8章和PPT第五单元
二、项目立项书的组成要素6/7
7.方法和程序：提出如何产生或收集数据、使用何种分析技术、程序的先后次序以及经验估计的推导等问题。
参见教材第9章和PPT第六单元
二、项目立项书的组成要素7/7
8.参考文献：为立项书中所使用的资料来源提供证明。格式：
中文参见《交大学报》（社科版）“来稿须知”中的要求（见科技处网页底端）
英文参见《哈佛参照系统》（Harvard Reference System，例见文献评论部分）
网络文献
可以先中文，后英文。按照首字母顺序排列。
9.项目立项书组成要素之间的关系
《BJTU学报》（社科版）来稿通知
根据教育部最新颁发的《中国高等学校社会科学学报编排规范》（修定版）。
参考文献（即引文出处）：要按照引文先后在文中标出序号，并与文后参考文献序号一致，用[1]…标注，正文中未标注序号的文献列于标注序号文献之后。
参考文献的类型标识*
参考文献格式
参考文献的类型标识
参考文献的类型以单字母方式标识：
M--专著，
C--论文集，
N--报纸文章，
J--期刊文章，
D--学位论文（标明硕士/博士论文），
R--报告，
S--标准，
P--专利；
对于不属于上述的文献类型，采用字母“Z”标识。参考文献一律置于文末。
参考文献格式
期刊[序号]作者.文题[J].刊名，年，卷（期）：起止页码.
报纸[序号]作者.文题[N].报名，出版年- 月- 日（版次）
专著[序号]作者.书名[M].出版地：出版者，出版年.起止页码.
论文集[序号]作者.引文文题[A].主编.论文集名（C）.出版地:出版者，出版年.起止页码.
网络文献格式 return
作者/编者.（年份）标题. http://网址.（上网日期）.例：荷兰德，M .（1996）哈佛系统. <
（如果无作者，则直接注明文章标题；没发表时间，就略掉该项，如“（1996）”）
附：毕业论文开题报告的构成（参考）
标题
研究问题与研究目标
文献评论
概念框架
研究方法和程序
预期结果
提纲
参考文献
工作（进度/时间）计划
附录（可选择性的）
项目立项书组成要素之间的关系
目标
问题定义
概念框架
文献评论
方法和程序
三、立项书的评价1/2
立项书的写作困难，贯彻研究计划的过程是一件“按部就班”的事
史密斯标准目录：
A.研究人员对问题感兴趣吗？
*B.确实缺乏对这一问题的认识吗？
*C.别人也认为研究是需要的吗？
*D.目标
与要研究的问题一致吗？
三、立项书的评价2/2
可以完成吗？
可观察或计量吗？
非常具体吗？
*E.研究者有足够的资源用于项目吗？
F.立项书对各种压力有所认识吗？
G.立项书如背景调查所显示的那样指出了研究是可能出成果的吗？
H.研究的预期价值大于取得成果的成本吗？
I.研究是按照其成果可以得到广泛应用的方式设计的吗？
四、写作的重要性
写得好就要想得好（To write well is to think well）
一个过程，反复写作的过程
是研究能力的证明，使研究结果为他人所理解
（题目、摘要、目录和结论，要反复斟酌，字句锤炼得令人印象深刻）
五、写作提示1/2
明确读者及其对知识和信息的需求：换位思考
对必须表达的内容进行组织：构思一个写作提纲（详细）
写作要简明扼要
语言要精确（忌摸棱两可）
避免使用倾向性或评价性的字或短语，保持公正的语调
五、写作提示2/2
6.得到他人有益的评论/评价/批评（医不自治）：批评性、建设性，可能的互换
7.搁置后修改
8.注意风格：不同的出版物、不同的机构所要求的风格不同。
一般准则：避免离题和复杂的语句，拼写和标点符号正确
有用的风格技巧：在作品的开头告诉读者将要表达的内容，在结尾进行总结。
有关风格的技术问题*
有关风格的技术问题1/2
页边和行距：遵守要求如会议征文的要求，否则用“自动”、“两端对齐”（题目等需要“居中”的除外）
引文和参考文献：脚注/尾注/夹注，论文如：张三（2000），（张三，2000）；书如：张三 （ 2000，-57），（张三，2000，；李四,2001，）；在一篇文章中必须一致。
图表：表头置于上方、图题置于下方（除非软件自动生成在上方），具有自明性，有资料/数据来源；在正文中提到，如“见表/图2”，不要“见上/下表/图”
有关风格的技术问题2/2
主语：学位/毕业论文不要用“我们”（学位/毕业论文要求独立完成，还“们”谁呢），尽量少用主语，必要时可选“本文”、“本研究”、“本课题”或“笔者”等。
练习
许正中著 高新技术产业：财政政策与发展战略 ．北京 社会科学文献出版社 2002 265~274。
王林生 2001年的世界贸易：回顾与展望 ．国际贸易问题 2002 （1） 34-37
张汉林 工业品贸易争端案例 北京 经济日报出版社 2003．
国家发展计划委员会高技术产业发展司编 中国高技术产业发展报告（2000） 北京 中国计划出版社 2001．
第二单元的作业
复习：（1）项目立项书的组成要素有哪些？它们之间的关系（画图）？（2）关于经济研究中的“写作”，有哪些写作准则/建议/特点/基本要求/有益做法？（3）根据选择的题目按以下格式记录阅读的相关科学文献（20篇）：
4
3
2
1
详细出处
结果与结论
方法与程序
问题与目标
文献名称
作者
第三单元 研究的问题和目标
一、研究问题的辨别
二、可研究的问题与疑难问题
三、问题陈述
四、数据的使用
五、目标
六、问题和目标陈述的形成
一、研究问题的辨别1/3
重要：问题表述得好意味着问题已经解决了一半。
问题就是感觉到的难点——是（或发觉到是或确实是）什么与可能是什么之间的差别（唐 2007，）。
一个要研究的问题就是已有的理解或认识与需要或希望得到的理解或认识之间的不一致（唐 2007， ）。
问题界定可视为界定出存在于实际与理想状态之间的差距（Uma 2005，）。
一、研究问题的辨别2/3
问题界定或问题陈述是指，为了寻求解答，对所研究的问题或议题做清楚、完整并简洁的描述（Uma，2005，）。
问题界定是用专业术语来表达所要研究的问题（李怀祖，2004，）。
问题的辨别和解释要比研究计划的其他部分更能够影响研究活动的质量、有用性、有效性和效率，且常常最难以得到系统的阐述（唐， 2007，）。
问题陈述即问题界定，是用专业术语对所研究的问题做清楚、完整、简洁的表述（卜伟）
一、研究问题的辨别3/3
问题、症状与原因
问题与问题的原因（经济学）
问题的症状与问题（ Uma，2005 ， 。管理学）
例：
李木勺打张二民
←
不能生孩子
李木勺身体有病
←
命苦
↖
治病
烧高香
心诚则灵
心不诚则不灵
二、可研究的问题与疑难问题
要具体，标准是准确的界定，而不是“小”。具体问题继续将对问题的透视缩小到一组问题上（具体的程度受制于资源约束）。
与基本问题（或疑难问题，一个广泛的问题区域或问题集合）相区别，但是可以从基本问题开始，逐步缩小到可研究的问题。
疑难问题的例子：世界食品问题
基本问题的范围大小，要视研究所预期的读者对问题背景的了解程度（如布隆迪的留学生）。它提供了可研究问题的背景和环境。
三、问题陈述1/2
分割为：一般问题（疑难问题）和具体问题（或可研究的问题）
对一般问题的陈述提供了可研究问题的背景和环境。
陈述准则
三、问题陈述2/2：准则
充分界定，能在可用资源范围内提出；
以客观的（中性的）而不是主观的（辩护性的）词汇描述问题，避免价值判断语言；
问题要得到充分的描述，使他人能够理解；
研究者对问题的感觉可能来源于直觉层次，但它应该在逻辑层次上得到进一步开发；
研究可以始于一个目标——你希望确定的谋事，但问题的解释应该被扩展到能证明目标的合理性。
（毕业论文应该只有一个研究问题，但是可有若干子研究问题）
四、数据的使用
理解问题，一依靠理论，二依靠使用数据。
数据的搜集渠道：各种年鉴，政府出版物，行业报告，国际组织如UNCTAD（WIR）、IMF、WTO、IBRD（WB，世界银行）出版物
校图书馆网站→中国电子数据库→中国资迅行行（全文） →中国统计数据库（修改“起始日期”项）。
中国知网：<>→中国期刊论文数据库（收录的期刊论文比较及时，但是无法免费下载全文）。
五、目标
总目标：用一句话来陈述；
具体目标：一组小标题
看教材（131-132）的例子
六、问题和目标陈述的形成
由一般到具体：如果从一个你希望进行研究的更广泛的领域开始，则要将研究兴趣缩小为一个可研究问题
由具体到一般：如果你已经对你的可研究问题有了一个想法，则任务是“追溯”出可研究问题理由的逻辑顺序，确定一般问题陈述的起点。
设定具体目标时，要避免使目标与方法相混淆。如在专题研究和对策研究中，“建立一个模型”是一个手段（方法或程序）而不是目标。
第三单元 作业
研究性问题与决策性问题的差异是什么？
教材第6章的“练习2”（研究目标和决策目标不用看），即确定范文的疑难问题和可研究问题。
采取“还原”的方式，即揣摩范文写作前如何确定“疑难问题和可研究问题”的。
什么是疑难问题、可研究的问题？二者是什么关系？
如何陈述问题？陈述问题的准则是什么？
就自己的选题撰写“研究问题与目标”（交）
附录
附录
“校对符号及其用法”：
“《北京交通大学学报》（社科版）来稿须知”见公用信箱。
（二）
第四单元 文献评论
一、文献评论的主要目的（作用）
二、文献检索过程
三、文献评论的写作
四、资料来源的注明
五、作业与练习
一、文献评论的主要目的1/3
依仗别人，提升自己 （李怀祖，2004，）
了解研究的现状，从前人的工作中吸取营养，利用他人的研究成果。
文献评论的任务是尽可能多地从他人的研究和工作中学习。
文献评论的目的是使研究者和读者了解以前的研究与目前的研究或计划的研究相关的主要文献，包括了解以前的研究的优点和不足。要围绕研究问题展开。
依仗别人，提升自己
天下文章数三江
三江文章数吾乡
吾乡文章数吾弟
吾予吾弟改文章
一、文献评论的主要目的2/3
评论文献可能以不同的方式通过研究问题、目标、概念框架和/或方法和程序与自己的研究相关。
相关：相似与不同（特别是方法与程序方面）
文献评论的具体目的、作用或好处
避免无根据的研究和过度的重复
确定前沿领域
为下列情况提供思路和指导：（1）如何处理遇到的问题；（2）技术；（3）数据来源；（4）研究者尚未想到的其他研究途径。
一、文献评论的主要目的3/3
以前研究分析方法中的成功与不成功
揭示对问题的概念分析和/或为假设提供基础
综述三忌
一忌讲义式：缺乏针对性。
二忌轻率设置“靶子”：从二手甚至几手材料来判定原作者的错误，断章取义*，从译文望文生义。
三忌含糊不清：引用未标出出处。
断章取义例子
“仁义值千金” …… “金钱如粪土”
“× × ×万岁” …… “千年的老龟万年的鳖”
“纽约有红灯区吗”
二、文献检索过程1/2
“科学”文献，包括比较高水平的学术期刊论文，政府机构或国际组织完成的研究报告；不包括报纸在内的“大众”出版物（但这些资料可用作事实论据或数据论据）。主要是学术期刊和会议论文。
检索：确定关键词（宽泛VS狭窄），计算机检索+检查当前的主要期刊和其他类型的出版物。一些国际组织的电子出版物非常及时：如UNCTAD的《世界投资报告》（WIR）。
二、文献检索过程2/2
阅读：由近及远（了解现状，由瓜寻藤），首先阅读摘要和/或总结/结论。可能有用的要读（记），以防重新找。
笔记：保持记录，不要凭借记忆。
（1）记下所评论的各个研究中的问题、目标、方法、结果和结论，及其存在的问题、观点的不足以及尚未提出的问题。笔记格式
（2）完整的出处（不要忽略较次要的信息，如出版单位所在城市、出版时间和页码）
另一种笔记格式
备注（存在的问题、观点的不足以及尚未提出的问题）
出处
结果与结论
方法与程序
问题与目标
文献名称
作者
1
三、文献评论的写作1/2
任务是获得正确的思路或找到正确的感觉。
它给出了对研究项目的看法，为描述问题和目标提供支持，并为随后的概念思考以及方法和程序定下基调。
需要组织
组织一：以提纲的形式。建议构成“引言+评论+总结”
组织二：用小标题，对逻辑上相似的研究重点进行归类（允许一个文献在一个以上的小标题下进行讨论），在一个类别里，按年月顺序组织，或按逻辑联系组织。
有目的：展示文献与研究者的研究之间的联系
三、文献评论的写作2/2
步骤：概括、分析、比较和对照（包括批判）。对以前研究的优点、不足和贡献的描述详细比简略好，因为压缩比扩展容易。
不要忽视与研究相关的经济学基础文献（概念思考、分析程序、经验证据等 ）：溯本求源
注意：（1）在没有真正阅读文献时不要注明一个观点的资料来源，以防以讹传讹。（2）文献中的问题分析要有针对性。
以讹传讹
《马季生蛋》相声：本来有一人对另一人说马季生病了，传来传去，以讹传讹，演变成了马季生蛋：某甲听说马老生了个鸽蛋；传到某乙则成了鸡蛋；某丙又听成了鹅蛋；……到达马老耳朵已成了恐龙蛋了。
四、资料来源的注明1/5
资料来源注明的格式和程序在同一个文件中要一致（统一）。
执行“指定”里的格式，包括杂志的要求和组织如学校或会议举办者的要求（现管）。
注明来源的原因
为自己的主张、结果或观点提供证据
明确是谁提出
提供细节
表示赞扬
四、资料来源的注明2/5
注明来源：避免剽窃。有效地收集、利用、整理和综合他人已经得到的信息似乎更加显示了一种能力。
四、资料来源的注明3/5
方式
脚注（还可以用以补充、说明、推导）
尾注
夹注：资料来源加入括号内
括号内用数字取代作者姓名（或放在正文的右上角）
参考文献的格式：
中文看《北京交通大学学报》（社会科学版）；
英文看《哈佛参照系统》*；
其他看教材。
参考文献的排序*
参考文献的排序4/5
用自动编号：便于调整文献的编号。
按作者的首字母排序。首字母相同时，按照第2个字母排序，以此类推。相同的作者有多个文献时，该作者的文献按时间顺序排序。好处：
便于寻找文献（当需要在正文右上角编号并与参考文献编号一致时）。
防止重复罗列同一个文献。
四、资料来源的注明5/5
《哈佛参照系统》举例：
Higgins, J. (1994) The Canadian Real Estate Market, Maple Leaves Press, Toronto.(book)
Strang, B.(1994) Sales promotion: growth and management , Marketing News Review, Jul.-Aug., -123.(magzine)
（周菲.浅析哈佛参照系统.交通高教研究，2004，（3）：87-88。）
作业与练习
作业
对自己选择的题目进行文献评论或综述，要标出资料来源（夹注）和列出参考文献（以学术期刊和会议论文为主，在文献评论的后面）。
文献评论的目的是什么？
如何写文献评论/你如何理解文献评论的写作？
练习
脚注的用法
参考文献的写法
第五单元 概念框架：目录
阅读、总结、讨论与回答
一、概念框架的含义
二、概念框架的原始材料
三、假设和假设检验
四、操作建议
五、理论框架的组成要素*
作业
概念框架的位置
开题报告主要项目：题目、研究问题与目标、文献评论、概念框架、方法与程序、主要内容（结构/提纲）、进度计划、参考文献。
论文主要项目：题目、研究问题与目标、文献评论、概念框架、方法与程序；假设验证（论证）与结论（撰写正文），摘要、关键词。
阅读、总结、讨论与回答
概念的重要性*
你如何理解“概念框架”？
假设有几种类型？在概念框架中起到了什么样的作用？
概念框架中定量假设便于经验检验的四个一般特征是什么？
概念化的一般方法是什么？有哪些步骤？（见“操作建议”）
概念的重要性
大事我做主，小事我爱人做主
规模与垄断
“越……越……”造句：
我们学得越多，知道的就越多；
知道得越多，忘得越多；
忘得越多，知道得越少；
知道得越少，忘得越少；
忘得越少，知道得越多；
那我们干嘛还要学习呢？
一、概念框架的含义1/4
概念：头脑中想象出的事物（转引）。
对任何事物的概念就是能够对它进行思考或推理（转引）。
概念就是一般化。
概念：对一个或更多关系进行思想的逻辑构建（We can define concept as a logical, mental construction of one or more relationships）。
在经济学中，概念特别关注于关系，它们可以使变量中的基本关系或更为复杂的关系体系。
一、概念框架的含义2/4
概念化：人们通过一组心象形成概念的过程称作“概念化”（conceptualization）过程。人们在听到某一概念时，大脑中会自觉或不自觉地涌现出与此概念相关的一组具体现象，心理学称之为思维心像（mental image）。（李怀组，2004，）
概念框架的别称：模型、概念模型、概念思考、理论思考（）。
经济研究中的概念框架是对问题及所有与问题相关的假设的概念分析。
概念化针对问题而不是目标或方法。
它的主要作用是形成有意义的假设并证明这些假设（这些假设还要经受检验）。
一、概念框架的含义3/4
其一个基本功能是产生与研究项目有关的假设。假设是概念框架中的推理过程的结果（）。
概念框架可以被看作是对问题研究过程中所用的理论的一种分析。它通常是一个过程，找出与问题分析紧密相连的经济学和其他理论或概念，然后将它们运用于具体问题的概念分析中。
通常，概念框架指出了关系内的有关变量。
概念框架的特征为被组织起来的“思想要素”（think piece），包括：
（1）问题的来源。这指出了引起问题的条件、环境、政策、实践（高度概括）等等。
一、概念框架的含义4/4
（2）可选择的解决问题的方法。
（3）确定与问题分析有关的变量。
（4）在分析问题的一个系统中使各种关系概念化。
（5）对问题分析结果进行检验的假设（Hypotheses to be tested about results of analysis on the problem 关于问题分析结果的可检验的假设？）
二、概念框架的原始材料：理论
如何开始建立概念框架？留意有关的经济理论和其他理论。
哪种理论是适当的？适当的理论提供了一种观察事物的眼光或对事物的理解。
认识有关的理论是开始，其后是如何将理论运用于具体的问题。理论一般要经过完善以适合所研究的个别问题。
当进行理论改进时，它们主要是对现有理路的细微改进或从其他专题领域引入新的概念。
三、假设和假设检验1/3
假设：有待检验的尝试性（或不确定）断言。作为尝试性断言，它采取的形式可以是对一个预期结果的简单判断，或对一种关系（多种力量、事件之间的多个关系）的断言。
学之初假设要做正式陈述，做出准确的说明。
分为定量假设与定性假设
定量假设便于经验检验的一般特征：
（1）必须用术语做出具体的陈述；
（2）必须具备适当的可利用的或可生成的数据；
（3）必须构建得足以使分析技术可以利用；
（4）必须具备一个概念基础，即必须建立在理论推理上（）。
定性假设：
三、假设和假设检验2/3
预定假设是为了一个正在进行的研究而假定为真实的事情。对问题或问题的有关方面存在的条件做出假定（前提）。它需要有合理性或是有理由的。
诊断假设是关于一个问题原因的命题。
治疗假设是提出解决问题的办法。
预定假设和诊断假设只能通过推理逻辑来检验，治疗假设可以由推理逻辑评价，也可以按照经验来检验（建立计量经济模型）。
假设的作用：
假设的作用
假设是概念化和分析性研究过程中必不可少的组成部分；
如果假设得到证实，它就成为未来理论结构的一部分；
假设与理论之间的关系非常密切，对于形成概念框架具有引领作用，有助于概念框架的组织和操作。
三、假设和假设检验3/3
发展假设时遇到的困难：
（1）缺乏明确的理论框架或理论知识；
（2）不能逻辑地运用这一框架——在框架内观察假设（产生于不能将理论整合进推理过程）；
（3）不了解研究的技术；
（4）不知道如何将理论与所研究问题的实际类型相联系。
四、操作建议
概念化的一般方法：用简单的概念模型开始工作，并使它们具有完成工作所必须的复杂和精细程度。步骤如下：
领会与所研究的问题有关的研究文献；
把问题尽可能压缩到最简单最有条理的状态；
确定可应用的经济理论；
用一个“基本模型”开始分析概念化过程；
*将基本模型分析扩大到问题的其他相关方面：改变或放松对前提的限定
从概念分析中得出的有关的、可检验的假设加以集中，并按某种逻辑顺序进行排列。
五、理论框架的组成要素 1/4
理论框架是一种概念模型，通过它可以建立理论，或找出研究问题中几个重要因素间的合理关系（见Uma2005，61）。
理论框架所讨论的，是找出在研究的情境中重要变量间的相互关系。发展概念框架，有助于形成假设，同时验证某些变量之间的关系。
（一）变量。变量是指任何具有不同数值的事物，主要有因变量、自变量、中介变量和插入变量四种类型。
五、理论框架的组成要素 2/4
自变量是指以正向或负向方式影响因变量的变量。换言之，自变量与因变量同时存在，且自变量每增加1单位，因变量也会因此而增加或减少。
中介变量是指伴随自变量与因变量的关系，具有附带影响的变量。换言之，中介变量的存在，改变了自变量与因变量间原有的关系（图5-1）。
插入变量是指从自变量开始影响因变量时，在产生影响期间所显露出来的一种变量，它被看作是自变量的函数（图5-2）。
例5-1
一般盛行的理论认为，劳动力的多元化（劳动人员由不同人种、民族及国籍的成员组成）在组织效能上会有较好的表现，因为不同群体可将其特有专长与技能分工分别贡献于工作场所中。不过如何发挥这种协同效应，取决于管理者如何利用多元化工作团队的特殊专长，否则还是无法发挥协同效应。
五、理论框架的组成要素 3/4
（二）理论框架需要具备的五种基本特点
被视为与研究有关的变量均需在讨论中清楚地加以界定。
在讨论中应说明两个或两个以上的变量为何有关。对于理论中所存在的重要变量关系，也应详尽说明。
如果可以依据过去的研究发现确定变量关系的方向与性质，则对于变量之间是正相关还是负相关关系，应该在讨论中加以说明。
五、理论框架的组成要素* 4/4
对于为什么期望这些关系存在，应有详细的解释。而这些论点可能源自过去的研究发现。
应该提供描述理论框架的系统图，以便利读者形象地了解理论化的变量关系。
（见例5-2）
例5-2
航空业撤销管制后，许多进行价格战的航空公司纷纷采取不同方式来降低成本。有报告指出，达美航空公司因为发生了几件飞机险些在空中相撞的以外，以及在1987年发生了一起造成137名乘客丧生的空难，而面临违反航空安全的诉讼。导致以上悲剧的主要因素可能有四项：飞行员之间未能有沟通，地勤人员与飞行员未能有效协调，飞行员未获得足够的训练，以及部分分权的管理哲学。若这些因素真是造成达美航空公司违反安全的原因，则了解它们对航空安全的影响程度是重要的。
例5-3
一般的劳动经济学理论认为，人们之间的工资差别是由教育水平或者说人力资本水平决定的。但美国一些经济学家对此提出了质疑：假定人们之间的工资差别是由人力资本决定的，那么，人力资本又是由什么决定的呢？他们认为，人力资本的差异是由出生月份决定的。统计显示，在9月份之前出生的人群要比在9月份之后出生的人群早上幼儿园，总体上受到教育时间要长1年左右，这样，9月份之前出生的人群受教育水平就高，从而人力资本水平也就高，从而导致了工资水平也较高。但他们同时指出，有些家长为了让孩子早入幼儿园，谎报年龄，从而降低了出生月份和工资之间的相关程度。
第五单元 作业
1.认真研读教材附录中的“概念框架”，记下自己的理解或想法。
2.思考范文的“概念框架”
3.你如何理解“概念框架”？
4.假设有几种类型？在概念框架中起到了什么样的作用（见PPT）？
5.概念框架中定量假设便于经验检验的四个一般特征是什么？
6.概念化的一般方法是什么？有哪些步骤？（见“操作建议”）
第六单元 方法和程序
一、方法和程序的目的
二、经验方法的历史透视
三、经济研究模型
四、经验方法的类型
五、数据的来源
六、程序建议
方法和程序的概念
本单元说明：这里对方法和程序的处理侧重于在实现含有经验内容的研究目标中所用到的，着眼于项目的计划与立项书的写作，但其描述也适合于最终报告（往往经过修改）。
方法：涉及研究过程中所运用的工具或技术（参见教材）。
程序：是按特定的次序和结合方式将工具和技术组合在一起以达到研究目标的方式。
一、方法和程序的目的1/3
在立项书中，为如何实现研究目标提供计划并对其进行描述。一步步地具体描述出要做什么、如何做以及为什么要这样做。
如何做包括各个步骤的次序，要对数量估计技术、分析方法、将要搜集的数据以及如何获得和处理数据做出详细说明。
一、方法和程序的目的2/3
方法和程序要说明其中的每一项如何与研究目标相联系、如何对经验估计进行检验和分析、如何开发和设计模型、模型的数学形式为何具有合理性以及如何对结果进行解释，等等。
描述检验研究假设（定性和定量）的途径。要详细说明检验各种假设的手段。
一、方法和程序的目的3/3
重点要保持在：（1）识别有意义的可研究问题；（2）详细说明适当的目标；（3）发展适当的方法和程序以达到这些目标。
研究问题→研究目标→方法与程序
二、经验方法的历史透视：确立关系
约翰·斯图亚特·穆勒（相互需求理论的代表人物之一）提出两个方法（Don，2007，172）。
一致方法
一致肯定原则*
一致否定原则*
差别方法*
上述方法（包括统计和计量经济技术）都没有能力建立因果关系。
因果关系的证据来自于概念推理（理论），它首先借助于形成因果关系方面的假设，然后再考察这种预期关系的证据。
一致肯定原则
推断C引起X
X
→
G
F
C
X
→
E
D
C
X
→
C
B
A
现象
发生
条件
一致否定原则
推断C引起X
X
→
G
F
缺乏C
X
→
E
D
缺乏C
X
→
缺乏C
B
A
现象
发生
条件
一致方法和差别方法
G
F
E
D
C
B
现象
发生
条件
一致
肯定
原则
X
→
A
X
→
C
X
→
C
推断C引起X
推断C引起X
X
→
C
B
A
缺乏X
→
缺乏C
B
A
差别
方法
推断C引起X
X
→
G
F
缺乏C
X
→
E
D
缺乏C
X
→
缺乏C
B
A
一致
否定
原则
三、经济研究模型1/2
经济模型：经济模型是对现实的抽象，它的形成全部或部分地来自理论，经济模型常常用数学公式表示并被设计为能够提供解释和预测。
模型的目的（）：可用于解释一种关系或一个系统如何起作用——弄清使现象得以产生的因素和力量，并尽可能详细地说明这些力量是如何作用和相互作用从而引发了这一现象。
经验模型：当我们在一个具有特定目的的模型中并入数据和理论时，我们就建立了一个经验模型，经验模型可以划分为计量经济模型、最优化模型或模拟模型。
三、经济研究模型2/2
作用（）：为我们提供了解复杂现象内部如何运转以及了解事物如何和为什么发生的手段。
经济模型说明：
建立模型最重要的是正确确定把哪些因素放进去，这反映了研究者的学术素养。
在能说明问题的前提下，选用的模型越简单越好。*（做毕业论文的训练除外）
经验模型要考虑数据限制。
入VS出
深入浅出为智慧（优）
深入深出为怪异（良）
浅入深出为愚昧（中）
浅入浅出为肤浅（不及格）
四、经验方法的类型
描述方法，也称之为历史方法，相当于对历史事实的系统解释。与时间序列分析相比较，后者具有数学结构和统计检验。
统计和计量经济工具
单方程多元统计分析
时间序列方法/模型
其他
运筹学工具（略）
五、数据的来源1/2
原始数据（如调查问卷）和二次数据。二次数据的渠道：
政府：中国商务部，国家统计局，中国外汇管理局等等。
国际组织：IMF，WB，WTO，UNCTAD，国际小麦组织，等等。
（以上包括其网站和纸质出版物。）
EIU（经济学人数据库 ；用户名：mazhong及密码eiubj，试用日期为2009年11月4日—2009年12月4日）。
已经收集但尚未公布的数据：个人关系
四、数据的来源2/2
除了上述数据外，还有虚拟变量；
数据考虑两个问题：
可得性
合理性或准确性。反例如中国1998年的%的出口贸易增长。
六、程序建议1/2
方法和程序是事前计划的：可以修改
处理方法和程序时，既要考虑总体，也要考虑具体。
在说明和解释时要尽可能明确和详细，但是要在分析开始前不可能设计出所有的细节。
认清谁是方法和程序的读者
五、程序建议2/2
专家。不需要对标准的专业词汇和语言进行定义，也不需要对已得到广泛使用的分析技术进行解释。但对新的技术则需要进行解释和/或说明其合理性。
非专家。无论是对标准的还是新的技术或方法，需要一个通俗的解释。
混合。先对方法和程序做出通俗的总体考察，再对专家提供更多的细节（如脚注或附录）。
学位论文：读者定位为专家，基本概念、原理等以附录或脚注的形式给予解释和提供细节，为非专家准备。
考虑总体和具体 return
考虑总体：（1）能使用什么样的工具或技术和如何将它们结合起来使用；（2）能产生什么样的结果；（3）能对经验结果进行什么样的分析；
考虑具体：根据将要做什么、将使用何种技术和程序、需要什么数据、如何获得数据等提出具体目标。
第六单元 作业
围绕自己的选题，确定范文的方法和程序（见第9章的练习2 ）。采取“还原”的立场，即揣摩写作前论文如何确定“方法和程序”。
如何理解“方法与程序”（见“目的” ）？
如何看待与处理项目立项书中的“方法与程序” （见“程序建议”）？
如何理解经济模型和经验模型？经济模型的作用或目的是什么？
前6单元的融合：开题报告
本课程开题报告：作业
“挑战杯”课外学术科技作品大赛作品申报书
北京交通大学毕业设计（论文）开题报告
经济管理学院毕业设计（论文）中期检查评价表
荣朝和指导博士研究生“写论文必须回答的八个问题 ” （2008-12-3 ）
开题报告作业：构成要素
标题
摘要
研究问题与研究目标
文献综述
概念框架
研究方法与程序
预期结果及其含义
进度安排*
参考文献
学校的开题报告格式与中期检查表*
进度安排式样
·
·
论文
·
·
开题
·
·
方法
·
·
框架
·
·
·
综述
·
·
问题
·
·
表格
16
15
14
13
12
11
10
9
8
8
6
5
4
3
1-2
周次
“挑战杯”课外学术科技作品大赛作品申报书1/2：封面
序号：
编码：
“挑战杯”课外学术科技作品大赛作品申报书
作品名称：
申报者姓名（集体名称）：
北京交通大学“挑战杯”课外学术科技作品大赛
“社会科学类调查报告和学术论文”竞赛分委会
“挑战杯”课外学术科技作品大赛作品申报书2/2：内容
申报者情况（个人项目/集体项目）
申报作品情况
作品摘要：相当于开题报告的摘要
作品撰写的目的和基本思路
作品的科学性、先进性及独特之处
作品的实际应用价值和现实指导意义
建议：先写一个开题报告，在此基础上提炼申报书要填写的项目，最后将它以附录或附件的形式附于申报书之后
作品摘要
可研究问题
研究方法（概括）
预期发现/结果/结论（含创新点 ）
作品撰写的目的和基本思路
目的：研究目标
基本思路：按照研究方法与程序写，并尽可能标明与研究目标的联系
作品的科学性、先进性及独特之处
作品的科学性、先进性：基于文献综述，与已有研究成果进行比较，着重于研究问题、概念框架、研究方法与程序。
独特之处：按照创新点写。
作品的实际应用价值和现实指导意义
着重于对策/政策建议的价值
能解决什么问题
有助于解决什么问题（提供指导或参考）
主要参考文献（填写说明）：指从开题到撰写文献综述期间所阅读过的所有文献资料的列表，要按照参考文献的标准写法列出，即写明作者、论文题目（书名）、杂志名称（出版社）、发表（出版）时间等（页面大小可以根据字数多少调整）。
文献综述（填写说明）：指根据研究内容查阅大量的参考文献，通过文献的阅读写清该课题内容的国内外研究现状、基本研究方法、当前存在的问题、发展动向，进而引出开展本设计（论文）研究的内容、意义、必要性和价值等（页面大小可以根据字数多少调整）。
主要限于学术期刊论文（如CSSCI，包括综合性和专业）和会议论文，注意针对性，以及相关、层次、归纳、分析 。
学院： 专业： 学生姓名： 学号：
题 目：
北京交通大学毕业设计（论文）开题报告
备注
时间安排
毕业设计（论文）各阶段内容
指导教师签名： 审核日期： 年 月 日
指导教师意见（填写说明）：查阅资料是否全面，提出的研究方案和计划进度是否可行，还有什么需要注意和改进的方面，是否同意按学生提出的计划进行等。
序号
毕业设计（论文）进度安排：
研究方案（填写说明）：写明研究所用的理论基础、研究方法、研究步骤、预期成果（效果）等。（页面大小可以根据字数多少调整）
研究方案是解决研究课题核心问题的一个完整的实施方案,它给研究者提供了实施步骤、数据搜集与数据分析等过程的整体框架（孙国强，2007，）
北京交通大学毕业设计（论文）开题报告（续）
评价
写论文必须回答的八个问题1/2
1.论文的题目是什么？
——要解释题目中的各个关键词和相互关系
2.发现值得写此篇论文需要解释的经济现象是什么？（现实背景——疑难问题）
——这是后面经济学问题的外模式
3.隐藏在现象后面的主要经济学问题以及论文的主要论题是什么？（可研究问题和假设）
——提出问题并给出最简练的回答，形成需要用整个论文去论证的核心命题
4.前人已把此问题解决到何种程度？
——说明是否还遗留下空间（文献评论）
写论文必须回答的八个问题2/2
5.所使用的主要经济学理论是哪个？
——并说明使用该理论的主要理由（概念框架）
6.是用（或打算用）怎样的逻辑主线把该问题探讨清楚的？
——不是论文结构上的谁先谁后，而是论文核心因果关系的实质性逻辑表述（方法与程序）
7.如何进行必要的实证或定量分析？（方法与程序）
——对论文核心命题的验证或精确描述方法
8.论文的主要学术贡献是什么？
——只说实质性贡献（创新）
注：提交问题回答的同时要附上论文的二级标题目录
第七单元 研究论文的写作
参见第10章“研究报告”（前面的2-6讲是针对立项报告的）
研究报告包括：研究过程的结果，描述和解释结果是如何获得的，解释和说明研究结果获得方式的合理性。
研究报告中的引文*
一、研究报告的类型
二、研究报告的组成部分
三、结论的写作
四、发表与署名
研究报告中的引文
注明出处，包括夹注、脚注和尾注。
格式包括三种：
段中引文若是原话，要加引号；
若是转述原意，文前只用冒号或逗号，不加引号。
整段的较长引文，或者内容需要强调的引文，要提行，在冒号后另起一段，提行引文头尾处不必再加引号（李怀祖，2004，） 。
一、研究报告的类型
口头报告和书面报告，前者以后者为基础。后者包括
科学期刊文章（强调的是研究的概念或程序）（magazine 杂志VS学术期刊journal）
各种专门性研究报告（强调的是最终结论）
专题文章或专著
研究生学位论文
其中期刊文章是研究报告最主要的形式（但杂志文章并不局限于研究报告）。
二、研究报告的组成部分1/6
（1）标题*：简洁、具体，起到能够概括论文要旨的作用。标题字数一般不超过25字（BJTU，UIBE是不超过20字）
（2）鸣谢（Acknowledgements）：在中国的研究生论文里，一般用“致谢”，有的置于“参考文献”之后（BJTU），有的放在论文封面后的第1页（UIBE）。对论文曾经给予过建议、帮助的导师、机构和个人，作者应在此表示感谢。对指导教师的感谢，要避免过度赞美的语言（但也不能太不重视）。这里限于直接帮助的人。
标题例子1/3
我国外贸管理体制的变化及其所产生的影响
外贸管理体制太大
影响太大
时间长度太长（2004-7-1）
我国外汇管理体制的变化及其所产生的影响
2007-8-14
论世界各国交通运输的总体发展趋势以及中国应该如何改变世界交通运输发展格局
（1）字数太多（36字）；（2）题目过大，研究内容不具体；（3）口号性太强。
标题例子2/3
中国综合交通运输体系研究”，教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目，～，荣朝和主持。（50万元）
标题例子3/3
题目即论文的总标题，有三种类型：直陈式标题、关系式标题和问题式标题（贾怀勤，2006，）。
例：（1）跨国公司与东道国双赢之道；（2）我国自主研发的比较优势与产业政策；（3）从问卷调查数据中可以得到什么？
题目能反映主题（问题加主观答案）最好，但不是都必须如此，或者不如此就不是一个好的题目。
二、研究报告的组成部分2/6
（3）摘要*（和ABSTRACT）：短的可以50字，长的可以2-3页（BJTU400字）。一般应包括：论文所研究的问题，研究方法，结果与结论（含创新点* ）（摘要往往是在最后写的） 。要避免使用图、表、公式、脚注、引证、陌生的术语、华丽的辞藻、第一人称（关键词3-5个，与摘要和标题有密切的关系）。
摘要1/5：摘要写作注意点
（1）引导性和支持性的解释词句尽量少。包括研究历史回顾、文献综述、概念和名词解释、图表和文献索引。
（2）不能写成目录式。
（3）对于论文价值描述应避免销售论调。
（4）摘要要写自己做出了什么，而不是“做了”或“研究了”。
摘要2/5：评论一
以金融深化、创新和制度变迁的理论为基础，借鉴国内外有关市场联动、整合、金融企业、混业等研究，分析了金融业混业经营的历史变迁，提出了金融市场对接理论。金融市场对接理论是对金融深化理论的延伸与发展，是对传统的金融“企业——混业论”视角的突破。对有序推进中国金融改革与深化具有现实意义，它也构成金融市场对接的理论依据。（李怀祖，2004，-295 ）
未交代“对接理论”的主体内容
思路属于“引导性”、“支持性”，省去
评价性词句去掉（现实中往往要求有）
摘要3/5：评论二
研究了知识表达的四种方法：一阶谓词逻辑表达法、产生或规则法、语义网络和框架法，并讨论了知识库管理系统的构成与功能。考察了机器推理的基本机制和算法，研究了基于置信因子的确定性理论推理和基于概率推理的算法基础，探讨了管理系统的模糊性，研究了基于可能性理论的模糊专家系统原理和人工神经网络方法及其在管理的应用状况。
（1）研究出什么，自己的贡献是什么，看不出来。
（2）每个问题都很大。
摘要4/5：评论三
一个博士生的陈述：（1）论文题目是《关于我国运输产业规制问题研究》，主要对比国内外运输业规制的概念；（2）论文研究方法主要从报刊上收集专家观点进行综述；（3）最大的创新点是重新提出了运输产业规制的概念。请对上述陈述进行述评。
论文题目太大；
报刊文章不是科学文献；
重新提出概念只是初步成果，最重要的概念框架和实证研究需要展开。
摘要5/5：评论四
题目：运输产业中的反垄断与规制问题
摘要：本文从分析运输产业的经济学特征入手，探讨铁路、航空、公路、水运等行业的自然垄断、共用品和信息不对称属性，研究新近出台的《反垄断法》对运输经济的适用性，反垄断与规制的关系，以及特殊法人法的相关问题。请评论之。
（1）题目太大太散，没有一个明确的具体问题；
（2）摘要没有说明研究方法；
（3）摘要没有说明主要的观点与看法；
（4）摘要是导读性质的；
（5）摘要缺乏实证分析的结论。
创新点如何写？1/2
阐明创新性：在他人研究工作成果的综述的基础上，说明自己的研究（论文）在哪种意义上的创新。
（1）填补空白
（2）对他人工作的改进及完善
（3）针对不同的制度环境或国家的研究，但理论及方法借鉴了重要学者的研究。
创新点如何写？2/2
创新点定位，即为创新点“命名”，回答创新点是什么的问题。
创新点的主体内容，要反映出作者论证工作的结果，说明论证过程和方法的特点。总而言之，创新点需要论证内容要点的支持。
创新点新在何处，用所选择的参照点即同类研究中有代表性的文献（命题、方法或模型等），衬托自己研究工作的新意所在。
创新点能解释或解决哪些问题。
二、研究报告的组成部分3/6
（4）目录：ABSTRACT之后一页的顶端，居中，BJTU的论文里该项一般没有“摘要”和“ABSTRACT”（UIBE有）
（5）导言（Introduction），有的用“引言”、“前言”、“引论”。目的是为读者领会和理解研究报告做准备。包括解释研究的动机，所选择题目的背景，论文研究的范围，研究的目的，论文其余部分的构成与要点（如“本文其他部分的结构安排如下”）；除此之外，还可解释研究问题的基本思路和方法，以及与其他相关研究之间的关系。有时还包括文献评论（综述或回顾）。*
导言的理解：第二种表述
导言是必须的，研究生论文都必须有一节（章）独立的导言。导言的目的是为读者领会和理解研究报告做准备。
研究报告导言依据的是立项书的问题陈述和目标陈述所包含的思想、推理和文字。
它使读者能够理解问题和目标，可以包括对方法和程序的总的考察，还可以包括研究领域、制度或政策调整等类似问题的阐述。一个简洁的文献评论（而不是独立的文献评论）或文献评论的一部分可以包括在导言中。（唐·埃思里奇，2007，）
导言的理解：第三种表述
问题实际背景：明确实用价值
问题界定：实际问题的专业术语表述
文献综述：理论价值定位
尚待研究问题：参照点选择
假设提出：创新点提出
（李怀祖，2004，）
二、研究报告的组成部分4/6
（6）文献评论。研究报告的文献评论往往比立项书的文献评论包括更多的资料。
（7）概念框架。当预计读者为非经济学家时，大多会被省略。它可以结合进导言部分和/或方法与程序部分，或者将文献评论与概念框架结合成一部分。
（8）方法和程序。研究报告的这一部分介绍研究的分析是怎样进行的——做出了什么样的分析，为什么这样分析，是怎
二、研究报告的组成部分5/6
样分析的，包括数据描述、数据收集和处理、数据来源和分析程序，分析程序中又包括开发和运用的模型、经验分析程序和技术、对经验结果进行的分析等。也可以描述研究过程中所遇到的问题以及问题提出和/或解决的方法。
（9）研究结果（findings）。陈述和解释分析的结果。提出发现了什么信息，包括对信息的解释。
（10）总结（summary）和结论。总结多数是对整个研究提供的概括，重点是问题、目标、方法和程序以及研究结果。
二、研究报告的组成部分6/6
总结的目的是为读者提供对研究项目的总的理解。总结应该使读者对研究工作有一个准确然而是简要的全面理解。
（结论见“三”）
（11）参考文献
（12）附录
三、结论的写作1/2
结论被理解为允许研究者对与研究所提出的问题相关的问题进行判断，这个判断必须有一个清晰的逻辑基础。在这部分，可以包括研究的不足，提出改进和/或对进一步研究的建议，探求政策含义。在写结论前最好先写出总结。
结论由研究者对发现的解释所构成，它越过从分析过程得出的发现而揭示出发现所具有的含义。
三、结论的写作2/2
林桂军（2004）认为，（1）写结论应把握以下要领：
–以精练的语言报告研究所得到的结果及其普遍意义；
–同类似研究结果的异同；
–研究结果对于理论和现实的意义；
–对于未来研究方向的建议。
（2）如果论文没有明显的结论，作者可以在这里讨论经验教训，以便为后来的研究提供思路（此时可用“结语”）。
四、发表与署名1/2
（1）发表。作用：发表是其他人扩散研究知识和研究结果的手段，也是建立研究声誉和确立职业生涯的基本手段，也是证明研究者的成就和观点的主要手段。
渠道：期刊论文，会议论文，座谈会，专题讨论会，专门报告等等。
四、发表与署名2/2
（2）署名：准则是所有直接参与研究和作出大量贡献的人都应该列入署名之中。
“直接参与研究和作出大量贡献”意味着参与研究的计划和进行，并对研究的总的方法和结果产生影响。如果一个人参与一个研究项目，在研究观点和研究设计的形成中起决定作用，那么此人至少应该考虑包含在署名之中。
防止冲突的方法：公开讨论，考虑对总成就的贡献及其效果。排序原则：贡献
贡献：复杂劳动与简单劳动、身份或声誉、其他。
第七单元 学位论文的结构
标题
摘要（见“研究报告”）
ABSTRACT
目录：三级
引言（含文献评论）*
主体段落
（总结与）结论
参考文献
致谢
附录（选择性的）*
引言的写法
研究问题与目标
文献综述
概念框架
研究方法和程序
创新点
文章其余部分的结构安排与主要内容
（文献评论有时融合在引言部分，有时独立为论文的一部分；概念框架一般不独立出现）
附录1/2 return
又称附件，并不是所有论文都必须的，其主要功能是向读者提供同论文相关的信息，以支持论文中的某些观点，但又不宜放在正文中。包括：
采集信息的表格和计算过程形成的表格
对某一方法进行的解释
难以获得的文件
篇幅较长的案例
公式推导过程
图表和其他图形
附录2/2
附录是研究报告或项目立项书的一个重要组成部分。
附录对组织研究报告的材料是非常有用的，它们可以提供那些可能只引起部分读者兴趣或可能使报告的思想显得凌乱的材料。
统计估计或检验结果的详细说明在附录里讲述比在报告正文中讲述更为有效。
材料的组织和安排按照对你最有效的形式进行，然后充分依靠同事的批评性评论。
查找文献的渠道1/2
向指导教师或在相同领域有研究经验的人询问；
在学术期刊中查找相关的论文；
查找以往学生的论文；
从关键的书和论文后的参考文献目录中查找相关的文献；
查阅有关研讨会论文和交流论文；
参加相关的学术研讨会，了解这一领域的研究现状，并获取文献；
查找文献的渠道2/2
7.利用目录索引和摘要进行查找；
8.利用互联网进行查找（数据库*）。
数据库（互联网资源）1/4
<http:>
美国经济学会发布的经济学综合文献搜索引擎，以用它检索某一研究题目都有哪些研究成果（全，文献是1969年以后，且无全文，除非订购）。
< http: >
Jstor是最重要的人文社科类文献全文数据库（滞后2-5年），提供论文全文服务。
<
除了Jstor， Proquest是另一个最重要的
数据库2/4
（经济学）文献数据库。先找Jstor，后找Proquest（文件质量不好）。
<
SSRN是Martin Feldstein和Michael C. Jensen主办的交流论文文献数据库，下载全文需要会员资格。
5.经济学资源<>
经济学资源是由Bill Goffe 个人管理的网站。提供1500余种经济学学术和非学术资源。
数据库3/4
<>
（National Bureau of Economic Research）是美国经济学界的一个最重要的虚拟民间组织。它的学术刊物系列NBER Working Papers虽然不是正式刊物，但影响力非常大。对发展中国家的读者免费下载。
7.国际组织和研究机构的网站
World Bank <>
UNCTAD< >*
UNCTAD
直接网址是<
UNCTAD:United Nations Conference on Trade and Development
WIR网址（在首页点击“press”，在search里选择documents）<
数据库4/4
IMF <>
WTO <>
布鲁金斯研究所（Brookings Institution）<>
8.著名出版公司网站
Springer(Springer LINK)
Elsevier()
9.中国知网（）
经济学国际七大顶尖期刊 1/2
American Economic Review（AER，美国经济评论）
Journal of Political Economy（JPE，政治经济学期刊）
Quarterly Journal of Economics（QJE，经济学季刊）
Review of Economic Studies（RES，经济研究评论）
经济学国际七大顶尖期刊 2/2
of Economics & Statistics（RE&S，经济学和统计学评论）
（计量经济学）
Journal（EJ，经济学期刊）
1981-2000年台湾在AER上发表15篇论文，大陆6篇，其中4篇为林毅夫所发（3篇独著，一篇2人合著，林为第一作者）
附：Journal of International Economy（JIE，国际经济学期刊）
第七单元 作业
阅读范文，分析其摘要和结论的写作：
（1）总结“摘要”和“结论”的各自构成要素；
（2）在所选文献上寻找相应的构成要素；
（3）分析所选文献的“摘要和结论”存在的不足，并进行改写。
掌握“标题评价”与“摘要评价”举例。
如何理解“研究结果”、“总结”与“结论”？结论如何写？
研究报告一般包括哪些组成部分？摘要包括哪些组成部分？
创新点如何写？署名的准则是什么？
如何理解“附录”？
第八单元 方法论概念与透视（第3章）
一、科学
二、知识
三、获得知识的途径
四、（公共）知识的可靠性
五、逻辑谬误
六、可靠性检验
七、个人客观性
八、科学预测
一、科学
研究是为了产生新的可靠知识，而获得可靠知识的主要工具便是科学。
科学是系统（可靠）的知识的有组织积累，其目的是解释/预测。
科学可以根据其特点划分为学习或教育的不同种类或分支（如化学、经济学），即不同的学科或研究领域。
科学与研究的关系：科学提供了进行研究的工具（积累的知识），研究又增加了可靠知识的积累。
二、知识1/2
约翰逊分类体系
实证性知识：关于可以直接观察或测量的条件、情况或事物的知识。
规范性知识：关于价值的知识。
规则性知识：关于解决一个具体问题时什么应该做或什么不应该做的知识。
无条件：规则X是最好的（不考虑环境）
有条件：如果客观情况是Y，则最有效的方法是X。
价值性知识：关于环境、处境和事物好与坏的知识。具有客观性，如含铅量国家标准是百万分之七十五，但某居室是4倍，“含铅量比较高”。
二、知识2/2
拉腊比分类体系
私人知识：是自己所接受或“知道”（即感觉、相信、信任等），但不能向其他人证明的知识。如宗教信仰，无法用逻辑或证据来证明这种知识的有效性。又如“心诚则灵”。
公共知识：是可以通过逻辑或证据向其他人证明的知识。可靠
在环境允许时，私人知识可能导致公共知识。但面临两个主要危险：主观性侵入的可能性和诉诸个别的逻辑谬误的可能性。
三、获得知识的途径
感觉：包括视觉、听觉、触觉、味觉及嗅觉。
经验：
直觉：对事物的准确或不准确的感觉或感受。
启示：“闪念”是其一种形式。启示作为知识的一个来源是不可靠的。
测量：通过测量（数量化）获得的知识一般是指数据。经济学主要是调查的统计抽样和数据搜集。可靠
推理：在获得可靠知识的两个途径——测量和推理——中，推理构成了通往有用的学科知识、专题知识和对策知识的唯一大道。
四、（公共）知识的可靠性
确立知识可靠性的两本标准
知识可以被证据所支持；
获得或产生证据的方法可以被证明或复制。
确定不能直接观察到的事物的可靠性方法：逻辑或推理
逻辑：演绎和归纳
五、逻辑谬误
诉诸个别：以偏概全、选择性地使用信息。
肯定后件：没有对前提的有效性进行检查就以其为证据作出结论。
人身攻击：对人不对事
诉诸众人：如哥白尼之前“地球是宇宙的核心”
诉诸权威：某官员说过
错为因果：在此之后因此之故。先后发生或同时存在
类比推理：伦敦VS北京
合成与分解：投资乘数，国富民贫（中国）、民富官穷（德国）
六、可靠性检验
逻辑相干（coherence）检验：逻辑矛盾。例：人世间最珍贵的是仁义——仁义值千金；金钱算什么——金钱如粪土。
一致(correspondence)检验：与已知的结果或陈述进行比较。
清晰(clarity)检验（完整检验）：是否有模棱两可或含义模糊的结果或命题。
实用主义的可行性检验：要求研究结果解决所探讨的问题，研究结果或命题必须达到所希望的结果。
七、科学预测1/7
解释（知道产生结果、事件或后果的各种力量如何相互作用）是有条件预测的基础。
科学预测的基础是理论与包括经验在内的经验知识的结合。相关术语定义：
事实是可证实的观察。
理论是由事实之间的逻辑关系组成。
假设是可检验的命题。
事实：
七、科学预测2/7：事实
事实有两个基本的功能
开创理论。观察结果（事实）产生建立理论的需要。（如超保护贸易理论）
有助于对现有理论的重新系统阐述、澄清和扩展。 （如需求偏好相似说）
七、科学预测3/7：理论
关于理论的认识
理论是一组结构化的概念与命题（李怀组，2004）.
理论由精心设计的各种关系所组成，当各种特定条件满足时，它是有效的。
对一种理论的唯一检验是它的内在逻辑。
理论为我们提供了预测和解释的能力。
理论的能力在于表明一个关系是有效的，而不是它是否在经验上是重要的。
理论为我们提供了对复杂问题进行分析的基本框架。
理论为我们提供了一个框架，在这个框架内，开始了从一个给定的实际情况或问题到一个预期结果的推理过程。理论的这种应用产生了对预期事件的假设。
七、科学预测4/7：理论
理论在经济学研究中的作用
定向：为检查和阐述问题提供了框架。
分类(classification)：理论中的术语和关系有助于增进对复杂概念和现象的理解。
概念化：理论提供了设想事物是如何作用的，或显示不能直接观察到的因果关系的方法。
概括
经验概括：人不吃不喝活不过7天
一般化关系：货币供应增长率与通货膨胀率直接相关。
七、科学预测5/7：理论
使思考过程具有准确性：有助于说明事实和概念之间的关系。数据可以表现出相互关系，但理论有助于区分因果关系。
预言事实或识别假设：如克鲁格曼在20世纪90年代确定东南亚国家的经济增长主要来源于投入增长而非技术进步，预言将会爆发金融危机。
识别我们认识上的差距：如H-O原理不能解释二战后国际贸易商品结构和国际贸易格局。
七、科学预测6/7：假设
假设：是尚未得到评价或检验的答案或结果，是对有待于证实或拒绝的事实或事件之间关系的不确定的断言。
一个假设必须能依据适当的证据被接受或被拒绝（在统计假设检验中被拒绝或没有被拒绝）（能够被证伪？）
定量假设：统计假设和假设检验
定量假设的特征
有一个概念基础，即建立在理论推理上。
完全以数据为基础说明是否被拒绝。
有可以检验的数据和技术。
七、科学预测7/7：假设
定性假设或概念假设
预定假设：为一个正在进行的研究而假定为真实的事件。前提
诊断假设：关于一个问题的原因的命题。
治疗假设：被用于解决问题，为诊断假设已指明原因的问题提供可能使其得到解决的建议。在经验上是不可检验的，但可以根据推理取得的证据的重要程度被接受或拒绝。
第九单元 哲学基础（第4章）1/3
重点：
三种哲学价值主张
科学途径
第九单元 哲学基础（第4章）2/3
研究方法论的学习有助于研究人员对自己的研究进行更多的反省，这种反省是极其有用的。
三种哲学价值主张：实证主义、规范主义和实用主义。
一、实证主义：坚持只有通过包括测量在内的观察（感觉）获得的“真实的”只是才是可靠的，“纯”实证主义甚至怀疑推理和理论在获得可靠知识上的有效性。
二、规范主义：认为关于条件、状况、事物和行为的好与坏的知识对于产生规则性知识是有效的，甚至是必要的。
第九单元 哲学基础（第4章）3/3
三、实用主义：对于描述性知识来说，重要的是如何很好地为解决问题发挥作用，其兴趣在于规则性知识上。
四、科学途径
识别问题。
明确研究目标。
提出达到研究目标的途径：包括对预期结果和/或不同解决方案的假设。
进行分析：获得适当的信息，并对信息进行评价，包括检验假设。
解释结果并得出结论（可能还包括解决问题的办法）
第十单元 具体研究方法——问卷调查法
一、参考书目
二、思路
三、问卷构建前
四、问卷构建
五、问卷设计要点
六、问卷结果处理
七、研究工作评估
八、量表举例
一、参考书目与例子1/2
李怀祖.管理研究方法论（第2版）.西安：西安交通大学出版社，2004.
Uma Sekaran著.祝道松，林家五译.企业研究方法.北京：清华大学出版社，2005.
[美]罗伯特·F·威德利斯著.魏勇刚等译.量表编制理论与应用（第2版）.重庆：重庆大学出版社，2004.
一、参考书目与例子2/2
《经济学研究方法论》调查问卷
卜伟.调查分报告之三：教师篇.教育部高等教育司.普通高等学校经济学、工商管理类本科人才社会需求和培养现状调研报告.北京：中国人民大学出版社，2005.
二、思路
研究问题
变量
问卷设计
信度和效度检验
资料分析
三、问卷构建前
（1）阐明问卷主题，即要研究的问题和待验证的假设；
（2）采用合适的抽样技术选择调查对象，辨别被调查者接受询问的可能性。
四、问卷构建1/4
问卷构建是问卷法的主要内容。问卷包括封面信（或卷首语）、指导语、问题及答案、编码等。
（一）一个好的引言（即封面信或卷首语）
内容包括自我介绍调查、主办单位状况和个人身份，调查内容和目的，解释调查工作的价值，并直接或间接示意被调查者不会因此受到利益损失或带来麻烦。保证隐秘性，以一个客气的表示做结尾。
四、问卷构建2/4
（二）安排问题、给予填答说明与引导，以及良好的排列。在适当的位置有逻辑地整齐安排问题，并告诉被调查者如何正确地填写问卷，解释问卷中复杂或特殊问题并给出填答形式的示例（指导语）。
（三）被调查者的个人资料。收入与其他敏感的个人信息等要置于最后询问，并解释这样的信息对研究有何贡献（以免在一开始就引起被调查者的反感）。
（四）最后的开放式问题。让被调查者对他们所选的任何方面进行评论，并表达对被调查者的感谢。
四、问卷构建3/4
（五）结束问卷。问卷的结尾应该以礼貌性的语气提醒受访者确认是否完成所有题项。
（六）问卷前测（试答问卷）。即先试答问卷，发现问卷中的问题，修改后再分发。
（七）问题和答案。问题可分为开放式问题和封闭式问题。问题的内容可归结为特征、行为和态度三类。
四、问卷构建4/4
特征问题即那些用来测量被调查者基本情况的问题，如年龄、性别等，这是用作分类的基础。
行为问题用来测量被调查者过去发生或现在进行的某些实际行为和事件。
态度问题是指那些被调查者对某一事物的看法、意愿、情感认识等涉及主观因素的问题。
（八）其他。问卷名称、问卷编号、问题编码等。所谓编码就是将问题和答案用代码来表示，以便对答案进行统计处理和分析。
五、问卷设计要点1/2
（一）简明
（二）问题具有完备性和互斥性
（三）所提问题要“一个问题包括一个明确界定的概念”
反例：问“你每周到现场视察工作的时间是多少”，答案是“很多、较多、一般、较少”。
有时要明确指出参考点。
五、问卷设计要点2/2
（四）问卷设计禁忌
1.不能带倾向性（答案有明显的优劣之分）。
2.不提有可能难以真实回答的问题（如“贵校就业率水分如何”） 。
3.不能把未经确认的事情当作前提，即设置二难选择，如“你单位是否已不再乱收费了”。
六、问卷结果处理
叙述问卷调查结果时，一定要说明问卷总的回收率、样本数以及各项问题的答案。
七、研究工作评估
（一）信度检验
（二）效度检验
（三）信度与效度的关系
（一）信度检验1/2
信度表示对于同样的对象，运用同样的观察方法得出同样观察数据（结果）的可能性。
常用的信度指标有稳定性、等值性和内部一致性。
稳定性关注不同时刻点的人员和情境变异（同一主体在不同时间的测试结果的一致情况）。问卷法很难重复测试。
（一）信度检验2/2
等值性则关注统一时刻点、不同人员对某测试项目带来的测试误差（不同主体在同一时间的测试结果的一致情况）。等值性指标值并非总是越高越好（如同类等值性高、不同类人员等值性有显著差异）。
内部一致性关注不同测试项目所带来测试结果的差异。不同测试项目得出同样的测试结果,便符合内部一致性.
（二）效度检验1/2
判断方法是观察被调查者的实际情况和问卷调查答出的有关态度、行为、看法的结果一致。效度分为内部效度和外部效度。
内部效度可理解为研究者的判断可以取得共识并成为知识的程度，表明所论证的变量间关系的科学性和可信程度（可信性）。一项研究的内部效度高，说明研究者对变量间关联的命题在研究设定的情境下是成立的。
（二）效度检验2/2
外部效度描述研究者已证实的假设可供推广的程度，辩明此项假设所断定的变量间关联的适用范围，表明所论证的变量间关系在其他情境下的适用程度（可推广性）。
（三）信度与效度的关系
信度是效度的必要条件。但非充分条件，若在不同时间进行测量，两次测量的结果变异很大，则不仅没有信度，也必然没有效度。
在实用上，效度检验最为有效，如测量工具（问卷）效度合格，往往无须去关心它的信度，只是效度不够才进而评价信度。
八、量表举例
1 2 3 4 5
非常不同意 不同意 不赞成也不同意 同意 非常同意
里克特量表（五点量表）
您居住在加州北部的什么地方？
北湾 南湾 东湾 半岛 其他
类别量表
您有车子吗？□有，□没有。
二分量表
第十一单元 案例研究法
参考文献
一、导论
二、案例研究方案的设计
三、实施案例研究：收集资料的准备
四、实施案例研究：收集资料
五、案例研究的证据分析
六、撰写案例研究报告
参考文献
[美]罗伯特·K·殷著.周海涛主译.案例研究设计与方法（第3版）.重庆：重庆大学出版社，2004.
[美]罗伯特·K·殷著.周海涛主译.案例研究方法的应用（第2版）.重庆：重庆大学出版社，2004.
一、导论1/2
社会科学研究方法：实验法、调查法、档案分析法、历史分析法和案例研究法。
案例研究法的界定：处理有待研究的变量比数据点（data points）还要多的特殊情况，所以需要通过多种渠道收集资料，并把所有数据资料汇合在一起进行交叉分析，因此需要事先提出理论假设，以指导资料搜集及资料分析，减少研究工作量，避免走弯路。（）
案例研究是一种全面的、综合性的研究思路，如同其他研究方法一样，是遵循一套预先设定的程序、步骤，对某一经验性、实证性课题进行研究的方式
一、导论2/2
案例研究法最适用的情况：研究的问题类型是“怎么样”和“为什么”，研究对象是目前正在发生的事件，研究者对于当前正在发生的事件不能控制或极少能控制。
案例研究包括单案例研究和多案例研究。
案例研究包括用于教学性案例研究和研究性案例研究，后者又分为三种类型：解释性或因果性案例研究，描述性案例研究和探索性案例研究。
二、案例研究方案的设计1/6
研究方案是连接要收集的数据（及得出的结论）与准备研究的问题之间的逻辑纽带 。
（一）设计案例研究的一般方法
研究设计是用实证数据把需要研究的问题和最终结论连接起来的逻辑顺序。用通俗的话来说，研究设计是从“这里”到“那里”的逻辑步骤，“这里”指需要回答的问题，“那里”指得出的结论。研究设计不同于计划工作，研究设计处理的是逻辑问题。
研究设计的5个要素包括：
二、案例研究方案的设计2/6
（1）要研究的问题：案例研究最适合回答“怎么样”和“为什么”的问题。
（2）提出假设（如果有的话）：提出具体的假设后，研究才会有正确的方向。如果无法提出假设，比如探索性问题，仍应提出探索什么，具体的研究目的，以及提出判断研究是否成功的标准。
（3）界定分析单位：界定研究对象，包括确定研究对象的时间起讫。
（4）连接数据与假设的逻辑：模式匹配。先描述两种可能的（矛盾）模式，然后比较收集的数据与哪种结果更匹配。
（5）解释研究结果的标准：很难做统计检验。
（第4-5现有研究水平无法提供更详细的指导）
二、案例研究方案的设计3/6
（二）研究设计质量的判定标准
指标：构建效度、内在效度、外在效度和信度。
（三）案例研究设计
可分为四类（见图*）：（1）整体性单案例研究设计，（2）嵌入性单案例研究设计（在案例里有亚分析单位或次级分析单位），（3）整体性多案例研究，（4）嵌入性多案例研究 。
案例研究设计分类图
单案例研究设计 多案例研究设计
整体性
（单一分析单位）
嵌入性
（多分析单位）
背景
案例
背景
案例
案例
案例
案例
背景
案例
嵌入性
分析
单位1
2
背景
案例
1
2
背景
案例
1
2
二、案例研究方案的设计4/6
单案例研究适用于以下情况：对一个广为接受的理论进行批驳、检验、拓展、判定更优；对某一个极端或独一无二的案例进行分析；用于研究有代表性的案例；研究启示性案例（以前没有的研究）；研究纵向案例，即对于两个或多个不同时间点上的同一案例进行研究。
单案例研究潜在的危险：选择的案例与研究者最初的设计相比完全走了样。因此，单案例研究设计需要对各种潜在的可能性进行充分的估计，以降低选错案例的可能性，提高案例的说服力。
二、案例研究方案的设计5/6
适用于单案例研究的情况通常并不适合用多案例研究，如极端案例；但是，从多个案例中推导出的结论往往被认为更有说服力。多案例研究遵循的是复制原则，不同于调查统计中遵循的抽样法则。复制包括逐项复制（产生相同的结果）和差别复制（由于可预知的原因而产生与前一研究不同的结果）。
二、案例研究方案的设计6/6
（四）有关选择案例研究设计的建议
从两个或更多案例中总结出来的结论比一个案例中总结出来的结论更扎实、更具说服力。
案例研究设计应是开放性的，即可根据具体情况修改案例研究设计，保持灵活性。
三、实施案例研究：收集资料的准备
（一）案例研究者：理想的技能技巧
案例研究的资料搜集工作并未形成惯例，没有经历常规化、程式化的过程。所以案例研究对研究者的要求更高。
（二）为进行某一特定的案例研究而接受训练、进行准备
（三）案例研究草案
（四）筛选案例
（五）试验性研究（试测）
四、实施案例研究：收集资料1/2
（一）六种证据来源
文件（文献）：包括信件、备忘录和各种公报；议事日程、布告、会议记录和其他事件的书面报道；管理文件；相同领域的正式研究与评价报告；大众媒体与社区通讯中的剪报和其他文章。
档案记录：包括服务记录，组织记录，地图与图表，名单、名称与其他相关项目的清单，个人记录如日记、日程表、电话簿。
访谈
四、实施案例研究：收集资料2/2
直接观察：旁观者身份。
参与性观察：参与者身份
实物证据：包括物理或文化的人工制品。
（二）资料收集的三大原则
使用多种证据来源以相互印证
建立案例研究数据库：内容包括案例研究记录、案例研究文献、图表材料、描述（研究者做出来的各类描述）。
组成一系列数据证据链：建立所研究的问题、收集的资料及结论之间的明确联系。
五、案例研究的证据分析
（一）分析策略：不仅仅是熟悉证据分析工具
（二）具体分析技术
（三）确保高质量的分析
（一）分析策略
依据理论支持观点：遵循案例研究的理论假设。一般来说，在提出理论假设后，根据理论假设来制定资料收集方案，并据此选择合适的证据分析策略。
考虑与之相反的竞争性解释：确立和检验竞争性解释。
进行案例描述：为案例研究开发一个描述性框架。运用前两种策略有困难时，用之；有时候，案例研究的最初目的本来就是描述性的。
（二）具体分析技术（5种）
模式匹配
建构性解释（explanation building）：目的在于通过建构一种关于案例的解释来分析案例研究的资料。
时序（时间序列）分析
使用逻辑模型：逻辑模型是一定时期内各个事件之间复杂而精确的链条。这些事件能展现“原因-结果-原因-结果”的重复与循环，前一阶段的因变量（事件）成为下一个阶段的自变量。运用逻辑模型分析技术，需要将实际观察到的事件与理论预测到的事件相对比。
跨案例分析（多案例聚类分析）
（三）确保高质量的分析
需要注意和坚持的四个原则：
分析应明示考虑了所有的资料。
如果有可能，分析中应当指出所有主要的竞争性解释。
案例分析要清晰地说明案例研究中最有意义的方面。
案例研究中应合理地运用自己原有的专业知识。
六、撰写案例研究报告
一个可以部分地预测某人在撰写案例研究报告阶段能否胜任的观察指标是，他/她在读高中和大学时觉得学期论文写起来是否困难。
（一）确立研究报告的目标
（二）作为大型、多种方法研究组成部分之一的案例研究报告（略）
（三）案例研究报告的例证性结构（六种）
（四）撰写案例研究报告的步骤
（五）示范性案例研究的特征有哪些
（一）确立研究报告的目标1/5
考虑读者：
（1）对学术界同事而言，最重要的内容可能是，案例与案例之间的联系，研究的新发现，以前理论与研究的综述。
（2）对非专业人士而言，重要的是对真实生活情境的描述，说明研究暗示着需要采取什么措施。
（一）确立研究报告的目标2/5
（3）对学位论文评审委员会而言，报告需要体现出对研究方法与理论的熟练掌握，以及对整个研究过程的各种投入。
（4）对研究项目资助者而言，既要体现出对研究工作的投入，还要表明研究新发现的重要意义，包括学术价值与实践意义。
（5）如果需要与不同类型的读者交流，可能就需要写出几个版本的案例研究报告。
（一）确立研究报告的目标3/5
案例研究报告的书面格式：
（1）经典的单案例研究报告。描述和分析案例时要用单人称叙述，可以用表格、图表和图片等说明形式。
（2）包含经典单案例的多案例版本。这种多案例报告包含多人称叙述，通常分独立的章节来描述每一个案例。除了对每个案例的单独叙述，报告还用一个（甚至几个）章节做综合分析，得出结论。
（一）确立研究报告的目标4/5
（3）既可以写多案例研究，也可以写单案例研究，但不包含传统陈述手法。每个案例的报告要遵照一系列问题与答案来编写，它们以案例研究数据库的问题和答案为依据。考虑到报告目的和可读性，数据库的内容被压缩和改编。相应地，最终报告采用综合考试的形式（案例研究的传统陈述可能和学期论文的形式相同）。
（一）确立研究报告的目标5/5
（4）只适用于多案例研究。在这种情况下，可能没有独立的章节叙述单案例，整个报告都是跨案例分析。这样的报告中，每个章节讨论的是某一个案例分析问题，而每个案例的信息则分散在各章节里，如果没有全部被省略，就会不时简短地出现。
（三）案例研究报告的例证性结构1/3
（1）线性分析式结构（标准结构）。子题目顺序遵照研究的问题或项目的顺序，且以对相关文献资料的综述开头；然后应概述所使用的研究方法，从收集和分析的资料中得出了什么成果，以及这些成果的结论和意义。
大部分研究者都觉得这种结构很好，甚至认为是最好的——当案例研究的主要读者对象是研究同行们或者论文评审委员时。
（三）案例研究报告的例证性结构2/3
（2）比较式结构。把同一个案例重复两次及以上，比较对相同案例的不同陈述或解释。
（3）时间顺序结构。依据时间顺序陈述案例研究的例证。这时章节的顺序可以根据案例发展早期、中期和末期的时间顺序来安排。
（三）案例研究报告的例证性结构3/3
（4）理论构建式结构。章节的顺序依照一些理论构建的逻辑来安排。所谓逻辑，取决于特定题目或理论，但每一章或每一节都应揭示出理论论证的新颖部分。
（5）悬念式结构。与线性分析式结构正好相反。案例研究的直接“答案”或结果在开头的章节里陈述。剩下的部分——引人入胜的主要部分，则用于解释这种结果的形成，以及后面章节中采用的各种阐释方法。
（6）无序（混合）式结构。
（四）撰写案例研究报告的步骤
写作的一般技巧：何时以及如何开始撰写。要在分析阶段就开始撰写报告：参考书目、方法论、描述性资料。
是否需要隐匿案例名称：案例的性质（×××公司VS A公司）。整个案例（或案例群）的匿名还是案例（或案例群）中个人的匿名。
强化案例研究的建构效度。让别人评阅报告初稿：同行、案例的参与者及信息提供者。
（五）示范性案例研究的特征有哪些1/3
（1）案例研究必须要有价值。一般具有大众化意义；从理论角度、政策或实践角度看，根本性议题具有全国性的意义；或者两者兼而有之。
（2）案例研究必须“完整”。有三种表现方式。
（五）示范性案例研究的特征有哪些2/3
第一，在完整的案例中，该案例的边界，即被研究的现象与背景之间的区别应得到明确而详细的说明。最好的办法是通过逻辑论证或陈述证据表明，达到分析范围边缘的时候，信息和案例研究的相关性不断降低。
第二，涉及证据的收集。需保证“全面”关注了所有的重要证据。如关键证据是那些代表竞争性观点的证据。
第三，涉及缺乏某些工作条件的情况。因资源用尽、时间不够或因非研究性限制而停止，就是不完整。
（五）示范性案例研究的特征有哪些3/3
（3）案例研究必须考虑不同的观点。考虑对立的观点，从这些对立的角度分析证据。
（4）案例研究必须具有充要证据。明智而有效地陈述最相关的证据。
（5）必须以吸引读者的方式编写案例研究报告。报告要引人入胜。
第十二单元 补充知识
一、若干概念
二、实践性论文（VS学术性论文）
一、若干概念
概念、命题、理论、定义、判断、假设
课题、主题与题目
理论分析、实证分析
实证研究与规范研究
定性分析、定量分析
可证伪性
分析单位：就是研究的对象（孙国强，2007，）
概念、命题、理论、定义、判断、假设
人们在认识过程中，把感觉到的事物的共同特点抽象出来，加以概括，就成为概念*。把若干个概念按一定的关系组织起来就成为命题，而理论*乃是若干命题按一定关系组成的体系。
定义是对一种事物的本质特征或一个概念的内涵和外延的确切而简要的说明。
人们对两个或两个以上的概念之间的关系进行思考，这就是判断。在形式逻辑中，判断的结果体现为一个命题。假设是有待验证的命题，而命题是人们对观察资料经过思考做出判断的结果。
概念
概念的内涵是对事物的本质的反映，外延是对事物的范围的反映。概念要通过语词来表达。
概念分为实体概念（如马、汽车）、性质概念（如紧缺、尴尬）和关系概念（如优于、并购、提拔）。
概念又可分为普遍概念（如企业、城市）、单独概念（如中海油、广州）和零概念（如上帝、永动机）。
理论
理论由精心设计的各种关系所组成，当各种特定条件得到满足时，它是有效的。对一个理论的唯一检验是它的内在逻辑。（唐·埃思里奇，2007，-65）
理论是一组结构化的概念、定义和命题，用它来解释和预测现实世界的现象（李怀祖，2004，）。
课题、主题与题目
学术论文课题，简称课题，指论文论点所寓居的具体学术领域范畴。
学术论文主题，简称主题，它是论文的主攻方向，是论文的创新点所在。或主题是对主要问题的说明和作者的主观回答（李怀祖，2004，）。
学术论文题目，简称题目，即论文的总标题，它是课题的具体文字表述形式。从标题的措辞看，一般有直陈式标题、关系式标题和问题式标题。分别如“中国人口老龄化的现状、变化趋势及特点”，“外商直接投资、实际有效汇率与中国贸易盈余” “从问卷调查数据中可以得到什么？” 。
理论分析、实证分析
理论分析的核心作用是对研究假设进行论证。理论分析是从更高抽象层次的公理、定律、法则或学说出发，运用逻辑推理（包括数学推导）对研究假设进行论证，其论证的工具是形式逻辑和辩证逻辑，在逻辑顺序上属于演绎法。
实证分析是运用统计推断的方法，从大量经验数据出发，对研究假设进行检验。检验的结果是能否判断所提假设为伪。实证分析强调通过统计检验对假设进行取舍，是以样本数据对总体特征进行推断。
实证研究与规范研究
实证研究：是，手段、事实、现实、描述、真或假、精神问题、解释、分析
规范研究：应该、目的、价值、理想、规定、好或坏、心灵问题、评价、政策
引自：孙国强，2007，。
定性分析、定量分析
定性分析，即确定现象的本质，划分事物的类别，运用抽象概念对同类事物作出概括。
定量分析既包括统计推断，也包括统计描述，且许多分析都属于描述型的。定量分析的范畴宽于实证分析。定量分析是对现象的数量特征进行研究，旨在发现事物的表象和外部联系，并用统计方法对事物表象所达到的规模、变化速率、分布特点和现象间联系程度加以描述和推断。
可证伪性
所谓可证伪性是指证伪在逻辑上的可能性，即从某一理论命题推导出来的陈述，在逻辑上总可以有某种事件与它发生冲突。反之，一个理论与任何可能发生的或可想象的事件都不会相抵触，这样的理论就不具有可证伪性……一个陈述的精确性越高，则可证伪程度越高；一个陈述的普遍性越广，则可证伪性程度越高。
如“四足动物有四只脚”、“鹿的旁边是獐，獐的旁边是鹿” 、“心诚则灵，心不诚则不灵”是“套套逻辑”：没有内容，永不会错。
重达608公斤的南瓜
资料来源：<
二、实践性论文
（贾怀勤，2006，-189）
（一）调研报告型论文
（二）专题研究型论文
（三）企业诊断型论文
（四）案例型论文
（一）调研报告型论文1/2
调研报告型论文指运用科学的调查研究方法，对研究对象进行调查研究，提出调查研究报告，根据需要可以提供有关的决策建议。
要求：（1）深入实际调查；（2）运用科学方法，开展综合研究；（3）结论源自实践，指导实践。
（一）调研报告型论文2/2
写作要求
交代清楚调查背景；
交代清楚调查方法和过程；
将调查所得全面地展示出来，如使用资料整理和图表等数据展示技术，使调查所得简明、清晰地展示出来；
将所学的理论和方法自觉地、自然地运用到对调查所得的分析中，使提炼出来的结论和建议具有可信性、说服力，使调查对象发挥示范作用。
（二）专题研究型论文1/2
“专题研究”（subject-matter）顾名思义就是指对典型、特别有代表性的问题进行深入、专注的研究，如对企业管理某个职能领域中的某个具体问题展开做。
专题选择首先要“专”，提倡“小题大做”或“小题深做”，切忌“大题小做”或“大题泛做”；
一方面要有独特性、典型性，是矛盾的关键点，同时具有代表性和示范性，通过对它的研究起到解剖麻雀、树立标本的作用，从而以点推及面，揭示出若干具有指导性的思路、方法、方案、措施与政策。
（二）专题研究型论文2/2
写作时要
以问题为导向，按照“问题的发现→问题描述→问题的根源和关键→问题的解决之道→措施与政策建议”的逻辑顺序展开。
不就事论事，要就事论理，即在上述问题的逻辑顺序中渗透理论抽象与提炼。
创造性地用理论指导实践解决问题，使读者读有所思、读有所获。
（三）企业诊断型论文1/3
企业诊断（business diagnosis）又称管理咨询，就是分析、调查企业经营的实际状态，发现其性质、特点及存在的问题，并以建设性报告分析的方式，提供一系列的改善建议。要运用科学、有效的方法，在充分的调查、研究、分析计算基础上，找出企业在经营过程中各个环节或某几个环节存在的问题，并着重找出造成这些问题的内因与外因，最后提出改进建议。
企业诊断的要领：（1）深入企业；（2）立场客观；（3）讲究科学。
（三）企业诊断型论文2/3
诊断研究和论文写作的实施程序
信息的搜集：采集资料、调查分析。
信息的分析：资料整理、统计分析，与管理者研讨。
问题的提出：建立标准，作出评价，衡量问题的重要程度，调查出发生问题的原因。
建议方案：编制整改方案，包括目标、方法手段、实施步骤及进度计划。
论文写作。
（三）企业诊断型论文3/3
论文应包含的内容
导言：包括诊断企业名称、诊断目的、诊断日程和简略流程等
诊断发现：包括概况、问题内容（运用文字和数据对企业经营过程中的表象进行描述）、管理分析（运用科学方法对问题表象做深入分析）、诊断结论。
建议事项。
（四）案例型论文
略（见第11单元）
附录
一、论文批评准则
二、寻求经济研究的竞争性资助
三、毕业答辩常被提问的几个问题
一、论文批评准则1/4
总纲：先总体后细节；批评后提出改进建议。
总体：好的批评不仅涉及著述的总体布局和结构，也涉及细节问题。这项工作虽然是批评性的（发现著述中的缺点和不足），但却是建设性的（可以使作者产生更好的著述）。批评应该是得体的，但不应该回避问题，应该诱导作者对其著述进行思考并提出问题，适当的时候可以向作者提出商榷。
一、论文批评准则2/4
使批评更有效的问题和具体指导：
（1）总的思想和各部分含义清楚吗？它达到论述目标了吗？它是如何有效地达到目标的？向作者提出你的分析和建议。
（2）思路清晰吗？它能“指导”读者思考和理解作者欲达到的目的（目标）吗？思路的展开易于读者领会吗？所提出的观点和思想相互之间有联系吗？顺序正确吗？向作者提出改进的意见。
一、论文批评准则3/4
（3）文章组织得好吗？它恰当地使用了标题、副标题和其它层次的标题了吗？如果没有，提出改进建议。
（4）文章中有没有使用模糊的、主观的、易混淆的词，以至无法作出正确的表达？或者无法使作者的意思得到最清晰的表达？所有的词语在术语上是正确的吗？提出建议和批评。
（5）批评应包括两方面，总体方面和具体细节方面，但首先应集中于总体构思上（如整体结构和思路），然后讨论细节（具体的词和语法等）。
一、论文批评准则4/4
（6）帮助作者在简单的编辑方面问题（如拼写、标点符号、语句结构等）进行修改、提出建议。
如果有人请你评论一篇文章，他们应该对你为此花费了许多宝贵的时间而表示感谢。如果他们没有这样做，他们就不值得从你那里得到有益的、甚至是热情的帮助。
二、寻求经济研究的竞争性资助1/6
有足够的心理准备：并非完全公平、公正的竞争，但许多人还得进行这种近乎无望的努力。
“圈套”或“诀窍”：在立项书中突出某些东西，使它们能够抓住评委们的想象力或好奇心，使他们记住你的立项书。但是，这种引起人兴趣的方法不能替代立项书实质性内容的不足（近乎必要而非充分条件）。
二、寻求经济研究的竞争性资助2/6
重视研究问题和目标。戒冗长、杂乱。如果评委们对所研究的问题和目标没有清楚的理解，且无法接受这一研究目标，那么立项书的其余部分就无法使评委们相信其价值。
资助率：社科基金小于10%，有的为5%。
立项书外的工作：（1）与资助机构进行个人接触和交流，了解他们的组织和任务；（2）在立项书形成过程中，应征求资助机构的意见；（3）通过研究、出版、出席各种学术活动以及自己的领导能力，提高自己在研究领域中的声望。
二、寻求经济研究的竞争性资助3/6
马太效应：当你有了立项书的写作经验并在项目申报与研究方面取得了一些成功时，寻求资助的过程就会变得更容易，成功率将会提高。在这种情况下，不仅获得了经验，而且为自己做出准确、可靠、有益的研究提供了证据并树立了声望。如国家自然科学基金。
二、寻求经济研究的竞争性资助4/6
全方面的学术声誉：竞争性资助项目的评委们常常包括学术界、政府机构和产业部门的经济学家和非经济学家。因此，不仅在本专业，而且在非专业领域，你都要具备良好的声誉，能够切实有效地展开研究并按时完成（部分理解研究人员为什么热衷于上电视和报纸）。事实上，有时候，可能没有证据能证明立项报告的评委们能对你的立项书的专业内容做出判断。你也只能接受这一事实。
二、寻求经济研究的竞争性资助5/6
多学科或跨学科：更容易得到资助。最大问题是专业语言的相互理解与交流。以研究组的形式进行的研究起码要求各学科成员承担自己的义务，并投入大量时间进行学科间的交流（不能“掉链子”）。
二、寻求经济研究的竞争性资助6/6
避免为获诱惑资助“被人当枪使”：如城市空气污染是源于“自行车”。如果你被人看成是个有偏见的人，你的分析能力在这一研究圈子中的市场潜力将是有限的。“为人当枪使”的名声会扼杀一个人在其他方面杰出的研究声望。最好在立项阶段，就对研究的客观性、研究成果的发表这类问题做出明确的安排。
三、毕业答辩常被提问的几个问题
研究问题是什么?
用的研究方法是什么?
做（出）了哪些工作?
应用了哪一个理论?（概念框架）
结果是什么？
结论是什么？
有哪些创新/贡献？
