第三方监管企业合规风险告知书（实操版）
在合规监管过程中，我团队我团队采用了访谈、文本审阅、问卷调查、知识测试、
抽样分析、穿行测试、系统及数据测试等合规考察方法，从合规管理环境、合规管理
职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面，复核了各业务及管理
部门的自评底稿等文件，为合规考察公司合规管理的有效性取得了必要的评价证据。
一、经合规考察，报告期内，公司对纳入合规考察范围的业务与事项均已建立了
相应的管理制度，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标，在所有方面不存在
重大合规风险。
二、我团队还注意到，公司合规管理尚存在以下待改进的薄弱环节：
合规管理环境方面
合规管理职责履行方面
经营管理制度与机制的建设及运行方面
三、合规考察期间，公司存在的合规管理问题及整改情况如下：
序号 问题描述 问题涉及的领域
或部门
建议采取的
整改措施
建议整改期限
一、合规管理环境方面
1
2
…
二、合规管理职责履行方面
1
2
…
三、经营管理制度与机制建设及运行方面
1
2
…
四、除上述业务及事项外，其他纳入合规考察范围的业务与事项已建立了相应的
管理制度和机制，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标，不存在重大合规风
险，但尚存在以下待改进的薄弱环节：
合规管理环境方面
合规管理职责履行方面
经营管理制度与机制建设及运行方面
XX 团队
二零××年××月××日
我团队成员（签名）
