*
国际贸易政策
*
在第一部分，我们得到的一个最基本的结论是自由贸易可以使世界产出最大化并且可以提高贸易国的福利。但在现实世界中，几乎所有国家都会对自由贸易进行各种政策的干预，其中最普遍的是通过政策限制进口和鼓励出口。政府为什么要干预自由贸易呢？为什么要通过政策限制进口或鼓励出口呢？各种贸易贸易保护的目的是什么？保护的结果是什么？这是本部分所要回答的问题。
*
第5章 贸易保护政策：关税
关税是历史上最重要的一类贸易保护政策，通过本章的学习，你可以了解：
关税的概念、种类和征收方式
小国关税效应、大国关税效应
最优关税率、有效保护率
关税的总体均衡分析
*
关税概述
关税的概念
关税的种类
关税的征收方式
*
关税的概念
关税（tariff）是一国通过海关对进出口商品所课征的一种税收。由于征收关税提高了进出口商品的成本和价格，客观上限制了进出口商品的数量，故又称关税壁垒。
征收关税的目的有二：其一，增加政府的财政收入（财政关税）；其二，保护本国的产品和市场（保护关税）。
*
关税的种类
进口关税：对进口商品课征的关税；
出口关税：对出口商品课征的关税；
过境关税：对途经本国关境，运往他国的外国商品课征的关税。
*
关税的征收方式
从量税：按照进出口商品价值的一定比例征收；
从量税：按照进出口商品的实物计量单位征收；
选择税：对一种商品同时制定从价、从量两种税率，选择其中税额较高的一种征收；
混合税：同时采用从价、从量两种方法征收。
*
从价税（％）
货品名称
最惠国税率
普通税率
鲜荔枝
36
80
香水及花露水
150
剃须刀
30
100
真空吸尘器
130
山地自行车
130
高速摄像机
14
40
从量税
整只冻鸡
元/千克
元/千克
啤酒
3元/升
元/升
石油原油
0
85元/吨
未曝光的窄长彩色胶卷
16元/平方米
232元/平方米
混合税
广播级录像机
(1)每台完税价格低于或等于2000美元：执行单一从价税，税率为36％；(2)每台完税价格高于2000美元：每台征收从量税，税额5480元，加上3％的从价税。
(1)每台完税价格低于或等于2000美元：执行单一从价税，税率为130％；(2)每台完税价格高于2000美元：每台征收从量税，税额20600元，加上6％的从价税。
表5-1 中国2002年部分产品进口关税税种和税率
资料来源：转自海闻、P.林德特等《国际贸易》， P241，上海人民出版社，2003。
*
关税的局部均衡分析
预备知识：消费者剩余与生产者剩余
小国的关税效应
大国的关税效用
最优关税率
有效保护率
*
预备知识：消费者剩余与
生产者剩余
消费者剩余是指消费者购买一定数量的产品愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额；
生产者剩余是指企业销售一定数量的商品愿意接受的价格与实际得到的价格之间的差额。
消费者剩余
生产者剩余
E
P
PE
QE
Q
D
S
F
G
图5-1 消费者剩余与生产者剩余
o
Q1
P1
P2
Q2
*
小国的关税效应
经济学意义上的“小国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚小，以至于其产量和贸易量的任何变化都不足以影响国际市场上商品的价格，它只能是世界价格的接受者。
*
a
S1
（1）小国关税的局部均衡效应的图示
图5-2 小国关税的局部均衡效应
PW
Pt
P*
P
E
S2
D2
D1
Q
0
M1
0
M2
M1
M2
b
c
d
SX
DX
P
Q
小国进口需求曲线
A
F
H
G
K
c
J
I
B
C
D
R
T
V
b+d
L
国外出口供给曲线
（a）国内市场
（b）进口市场
征税后出口供给曲线
t
*
（2）关税对小国消费量、产量、贸易量和财政收入的影响
关税消费效应：由关税带来的国内消费的减少，即：D1－D2；
关税生产效应：由关税导致的国内生产的增加，即：S2－S1；
关税贸易效应：由关税导致的进口的减少，即：M1－M2；
关税收入效应：由关税所导致的政府财政收入的增加，即：c。
*
（3）关税对小国消费者剩余（Cs）和生产者剩余（Ps）的影响
Cs是指消费者对每一单位商品愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额；
Ps是指生产者出售每一单位商品愿意接受 的价格与实际得到的价格之间的差额；
关税导致小国Cs减少：a+b+c+d;
关税导致小国Ps增加：a;
关税导致小国福利净损失：b+d，为“保护成本”
*
大国的关税效应
经济学意义上的“大国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚大，以至于其产量和贸易量的任何变化都足以影响国际市场上商品的价格。
*
（1）大国关税的局部均衡效应的图示
SX
S1
S2
D1
D2
DX
M1
M2
国外出口供给曲线
大国进口需求曲线
t
a
b
c
d
e
A
B
C
b+d
图5-3 大国关税的局部均衡效应
（a）国内市场
（b）进口市场
M1
M2
E
PH=PW
PW’
PH’
f
c
e
P
Q
P
Q
征税后出口供给曲线
*
（2）关税对大国消费量、产量、贸易量和财政收入的影响
关税消费效应：D1－D2；
关税生产效应：S2－S1；
关税贸易效应：M1－M2；
关税收入效应：c+e。
*
（3）关税对大国消费者剩余（Cs）和生产者剩余（Ps）的影响
关税导致大国Cs减少：a+b+c+d;
关税导致大国Ps增加：a;
关税导致大国福利净损失：e-(b+d)
关税导致世界整体的福利净损失:(b+d)+f
*
最优关税率和有效保护率
最优关税率(optimum tariff)
有效保护率（effective rate of protection）
*
最优关税率
最优关税率的含义
最优关税率的图解分析
最优关税率的条件
*
（1）最优关税率的含义
能够使本国经济收益达到最大化的关税率即为最优关税率（t*）,依据图5-2，满足右式的t即为最优关税率t *。
*
（2）最优关税率的图解
PW
M’
M
P
PW’
PH
PH’
边际损失＝
边际收益＝
进口商品的国外供给
进口商品的国内需求
图5-4 关税的极小变动引起的收益和损失
dPH/dt
dPW/dt
tPW
Q
*
（3）最优关税率的条件
根据 “关税的边际收益＝关税的边际损失”的原则可以得到下面的关系：
≌
则最优关税率可以简化为：
由于 为进口商品的供给弹性，记为
小国 ，因此小国的最优关税率为0。
*
有效保护率
有效保护率的含义
有效保护率的测度
有效保护率与名义保护率的关系
*
（1）有效保护率的含义
有效保护率是相对于名义保护率（nominal rate of protection）而言的，所谓的名义保护率是指由进口的最终产品的关税所决定的一种保护率，而有效保护率则是指由进口的最终产品的关税和进口的中间产品的关税所共同决定的一种保护率。
名义保护率对消费者很重要，因为它表明了关税导致的最终产品价格的增加量，有效保护率对生产者很重要，因为它表明了对与进口商品竞争的国内产品提供的保护程度。
*
（2）有效保护率(g)的测度
其中：V’为征税后单位产品的增加值（进口最终产品的价值－进口中间投入品的价值），V为征税前单位产品的增加值。由此可见，有效保护率测度了关税使国内增加值增长的百分比。
*
有效保护率的测算：一个例子
投入品征收关税25％
投入品的
成本：
$10000
增加值
V＝$2000
每辆汽车的
投入成本:$8000
整车征收关税50％
征税后整车的价格
$15000
增加值V’=$5000
投入品
成本：
$10000
对汽车行业的g=(V－V’)/V=(5000-2000)/2000=150%
图5-5 有效保护率的测算图
*
（3）有效保护率(g)和名义保护率(t)的关系
其中：g=对最终产品的有效保护率；
t=对最终产品的名义保护率；
ai=无关税时进口中间投入品i的成本与最终产品价格比率；
ti=对进口中间投入品i征收的关税率。
在图5-4中：
t=，ai=，ti=，因此有：
g=(×)/()＝150％
*
几个关于g和t的重要结论
如果 ai=0，则g=t；
对给定的ai和ti值，t越大，则g越大；
对给定的t和ti，ai的值越大，则g越大；
若 ai>t,则g<0
*
关税的总体均衡分析
小国关税的总体均衡分析
大国关税的总体均衡分析
在前面几节中，我们只局限于关税对一国进口商品市场的影响，这是局部均衡分析。但是，关税不仅对一国进口市场有影响，而且对出口部门的生产和消费也有影响，本节我们用总体均衡的方法来分析关税对进口和出口部门的总的影响。
*
小国关税的总体均衡分析
E’
F’
G’
Y
X
F
E
G
PX(1+t)/PY
PX/PY
征税对小国的影响为：增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产；减少进口竞争产品的消费；减少贸易量；降低社会的福利水平。
图5-6 小国关税的总体均衡效应
I
II
*
大国关税的总体均衡分析
Y
X
PX/PY
PX(1+t)/PY
(PX/PY)’
Y
X
PX/PY
PX(1+t)/PY
(PX/PY)’
E
E’
G
G’
I
II
II
I
E
E’
G’
G
(a)大国征收关税福利增加的情况
(b)大国征收关税福利降低的情况
征税对大国的影响为：增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产；进口品的相对价格下降；贸易条件改善；社会的福利水平可能增加也可能下降。
