第十二章 产业政策
学习目标
读完本章，你需要了解和掌握以下内容：
1.产业政策的涵义、起源、发展、作用和局限性。
2.产业政策的分类、目标和手段。
3.产业结构政策的涵义和主要内容。
4.产业技术政策的涵义和主要内容。
5. 我国产业组织政策在经济全球化条件下的必要调整。
第一节 产业政策概述
第二节 产业结构政策
第三节 产业技术政策
第四节 开放条件下的产业政策
第一节 产业政策概述
一、产业政策的涵义、起源和发展
（一）产业政策的涵义
对于产业政策的具体涵义，学术界还没有达成共识
目前世界各国理论界围绕产业政策这一概念展开的讨论大致涉及到产业政策的适用范围和产业政策的内涵边界两方面
其中对产业政策的内涵边界的讨论则涉及到宽窄之别。具体描述如下：
1、产业政策是日本独有的一项特殊的、独到的、系统的 政府经济振兴政策
2、产业政策是发展中国家振兴民族经济，赶超发达国家时所采取的经济发展战略及其相关的一系列政策的总称
3、产业政策是政府有关产业的一切政策的总和
4、产业政策虽然几乎涉及产业发展的所有问题，但其主要是政府用以弥补市场机制在资源分配方面的缺陷
5、产业政策是对各国政府产业结构变动进行干预，以通过优化结构来推动经济增长
6、产业政策是用来改进经济的供给潜力，即促进经济增长，提高劳动生产率，增强产业的国际竞争力的政策
7、产业政策是国家系统设计的有关产业发展，特别是产业结构演变的政策目标和政策措施的综合
（二）产业政策的起源与发展
原型可以追溯到古埃及、古巴比伦时期以及我国的春秋战国时期
现代意义上的产业政策则出现在产业革命完成后现代大工业发展时期的资本主义国家
产业政策的蓬勃发展则应该归功于日本利用产业政策使日本从二战后的战败国，经济濒于崩溃的边缘，在短短二十多年的时间一跃而成为世界经济强国
二、产业政策的作用和局限性
（一）产业政策的作用
1、弥补市场失灵的缺陷，有效配置资源
2、实现超常规发展，发挥后发优势，缩短赶超时间
3、保护幼稚产业，增强国家实力和产业国际竞争力
4、促进产业结构合理化与高度化，实现衰退产业的平稳调整
5、在经济全球化过程中趋利避害，保障国家的经济安全
（二）产业政策的局限性
1、产业政策是一种政府行为，但政府调节机制存在着内在缺陷
2、产业政策的实施是有成本代价的
3、产业政策的作用与所选择的产业密切相关
4、产业政策并不是万能魔杖，片面夸大产业政策的作用不可取
三、产业政策的分类、目标和手段
（一）产业政策的分类
1、产业组织政策
指政府为了获得理想的市场效果而制定的干预市场结构、规范市场行为，调节企业间关系的公共政策
从具体政策内容来看，一般分为反垄断政策、公共规制政策、维护公平竞争政策
2、产业结构政策
指政府制定的通过影响与推动产业结构的升级与优化以促进经济增长的产业政策
从具体内容看，主要包括主导产业选择政策、战略产业扶植政策和衰退产业调整政策
3、产业技术政策
指政府所制定的用以引导和干预产业技术进步的政策
主要内容包括产业技术进步的指导性政策、产业技术进步的组织政策、产业技术进步的刺激性政策
4、产业布局政策
指政府机构根据产业资源在空间维度上的配置，以及这种配置对经济增长和社会福利的影响，对若干重要产业的空间分布进行科学引导和合理调整的意图及其相关措施
从内容上看，产业布局政策主要包括地区发展重点的选择和产业集中发展策略的制定
（二）产业政策的目标和手段
1、产业政策的目标
主要包括：经济增长、充分就业、避免通货膨胀、实现国际收支平衡、促进更大的经济平等
目标选择具有倾向性
目标会随着经济发展和国内外环境的变动而发生阶段性的变化
2、产业政策的手段
⑴直接干预手段
包括政府的直接规制和政府的行政干预。直接规制包含的内容有：市场进入规制、数量规制、价格规制、技术规制、环境规制、安全规制等。
⑵间接干预手段
包括经济杠杆干预手段和信息诱导手段。经济杠杆干预手段包括财政手段、金融手段、政府订购等。信息诱导手段包括发展计划、政府信息发布等。
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第二节 产业结构政策
一、产业结构政策的涵义、主要内容
指政府制定的通过影响与推动产业结构的升级和优化以促进经济增长的产业政策
主要内容是产业发展的优先次序选择问题
二、主导产业选择
（一）主导产业概述
1、主导产业概念界定
一般来说，指那些能够迅速和有效吸收创新成果，对其他产业有着广泛影响，能满足不断增长的市场需求并由此而获得较高的、持续的发展速度的产业
2、主导产业的作用
⑴导入创新获得新生产函数和新市场需求
⑵形成持续的高增长率
⑶具有较强的扩散效应
3、主导产业的形成条件
⑴足够的资本积累
⑵充足的市场需求
⑶创新
（二）主导产业的选择基准
1、产业关联基准
选择关联强度较大，能对其前、后向产业起较大带动作用的产业作为主导产业
影响力系数=该产业纵列逆阵系数的平均值/全部产业纵列逆阵系数的平均值的平均
感应度系数=该产业横行逆阵系数的平均值/全部产业横行逆阵系数的平均值的平均
2、需求收入弹性基准
人均收入水平逐步提高的情况下，以需求收入弹性大的产业作为主导产业
需求收入弹性系数的计算公式是：
3、生产率上升率基准
基本思想是以供应角度对主导产业进行选择，将那些最具备生产率提高潜力，即技术进步速度最快、产品附加价值最高的产业作为主导产业
目前主要使用的是按新古典经济增长模型计算
设某产业总量生产函数为
某产业经济增长率为
某产业技术进步速度为
4、过密环境基准和丰富劳动内容基准
过密环境基准要求选择能满足提高能源的利用效率、强化社会防止和改善公害的能力，并具有扩充社会资本能力的产业作为主导产业
丰富劳动内容基准要求在选择主导产业时要考虑到发展能为劳动者提供舒适安全和稳定劳动场所的产业
5、增长后劲基准、短缺替代弹性基准、瓶颈效应基准
周振华在《产业结构政策的选择基准：一个新的假说》一文中提出
（三）主导产业的转换与发展
主导产业的实现形式有两种：市场自发调节和政府积极干预
经济发展的历史表明，主导产业的转换和发展经历过五个不同的历史发展阶段
表10-1反映这种情况
新材料工业、新能源工业、生物工程、宇航工业等新兴产业，以及第四个主导产业群各产业
信息产业
第五阶段
耐用消费品工业、宇航工业、计算机工业、原子能工业、合成材料工业能及第三个主导产业群各产业
汽车、石油、钢铁和耐用消费品工业
第四阶段
电力工业、电器工业、机械制造业、化学工业、汽车工业、以及第二个主导产业群各产业
电力、汽车、化工和钢铁工业
第三阶段
钢铁工业、采煤工业、造船工业、纺织工业、机器制造、铁路运输业、轮船运输业及其他工业
钢铁工业、铁路修建业
第二阶段
纺织工业、冶炼工业、采煤工业、早期制造业、交通运输业
棉纺工业
第一阶段
主导产业群体或综合体
主导产业部门
阶段
表10-1 主导产业发展的五个历史阶段
三、战略产业扶植政策
战略产业以及必须具备的特征
日本的战略产业扶植政策
美国对战略产业的扶植
战略产业的选择必须慎重，必须结合本国的实际情况
四、衰退产业的调整政策
衰退产业以及共同特征
实施衰退产业调整政策的必要性
衰退产业调整的具体措施
衰退产业调整的具体路径
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第三节 产业技术政策
一、产业技术政策概述
（一）产业技术政策的涵义与发展
指国家对产业技术发展实施指导、选择、促进与控制政策的总和
起源于18世纪发生在英国的产业革命
在20世纪的主要应用就是国家充分干预军事技术的发展
20世纪70年代的石油危机发生后，许多西方发达国家开始实行高新技术开发政策
（二）实施产业技术政策的必要性
1、技术研究成果具有公共产品的特征
2、现代经济发展对技术进步、技术创新的依赖程度加深
二、产业技术政策的内容与手段
（一）产业技术政策的内容
1、扶持产业技术研究与开发的政策
2、扶持产业技术引进和消化吸收的政策
3、促进技术转移的政策
4、高新技术发展政策
（二）产业技术政策的手段
直接干预
包括政府对引进技术实施管制、直接投资于产业技术开发和应用推广、主持和参与特定产业技术开发项目等
间接干预
政府对产业技术的发展前景、战略目标、项目重点等提供指导，以及对产业技术开发提供补助金、委托费、税制优惠和融资支持
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第四节 开放条件下的产业政策
一、市场开放与国内市场绩效
限价理论
寡头合谋理论
大多数的经验研究符合理论预测
二、贸易与投资政策
（一）贸易政策
1、贸易政策的定位
我国贸易政策的定位应是开放型的有管理的自由贸易政策
主要是以下三个因素决定的
（1）经济全球化、贸易自由化
（2）我国发展中国家的国情
（3）贸易理论和发达国家的实践经验
2、贸易政策的原则
（1）开放原则
（2）适度、有效的保护原则
（3）竞争原则
3、贸易政策内容
一方面要积极推进贸易自由化
另一方面实行正当的、适度的贸易保护
（二）投资政策
1、外商投资政策
（1）外商投资政策和外商投资发展阶段
我国的外商投资政策的发展大致可以分为四个阶段：
第一阶段为政策探索期（1979－1982年）
第二阶段为政策成型期（1983－1991年）
第三阶段为政策调整期（1992－1998年）
第四阶段为政策完善期（1999－目前）
与外商投资政策的变迁相适应，外资流入的发展阶段也基本上与外投资政策的变化相一致。大致分为三个阶段 ：
第一阶段为导入期（1979－1983年）
第二阶段为市场培育期（1984－1991年）
第三阶段为高速增长期（1992－1998年）
第四阶段为调整期（1999－目前）
（2）当前我国引进外资中存在的问题
A. 市场经济的管理体系不完善
B. 引资政策和程序不透明
C. 操作不规范
D. 信用缺失
E. 在吸引外资的方式上还有一些局限性
（3）进一步完善外商投资政策
A. 进一步制定和完善透明的法律法规体系
B. 对内外资实施公平待遇
C. 调整和完善跨国公司投资产业导向，有条件地实行国民待遇原则
D. 加快外商投资审批管理体制的改革，提高行政审批工作的效率
E. 加强国内配套企业的发展
2、对外投资政策
我国对外投资20世纪90年代初开始有了长足的发展
与外商直接投资政策相比，我国对对外投资政策的重视程度还不够，还需要从两个方面进行完善
（1）要制定对外投资的一般政策
（2）要制定促进对外投资的具体 鼓励政策
三、经济全球化与我国产业组织政策的调整
（一）我国目前产业组织的国际竞争力分析
与发达国家相比，我国产业组织的国际竞争力还处于劣势。主要表现在：
（1）产业集中度偏低
（2）企业规模偏小
（3）企业间的专业化协作水平低
（4）行政垄断严重
（5）进入壁垒较低，退出壁垒较高
（二）经济全球化对我国产业竞争力的影响
1、市场全球化对我国产业竞争力的影响
2、生产全球化对我国产业竞争力的影响
（三）经济全球化条件下我国产业组织调整的原则
1、充分利用规模经济
2、推动专业化分工和协作
3、弹性调整
（四）经济全球化条件下我国产业组织政 策的制定和实施
1、完善市场制度环境，鼓励企业扩大规模和进行专业化分工协作
（1）培育市场体系，完善市场机制
（2）推动企业规模扩大，鼓励大企业集团的建立
（3）促进中小企业和大企业的分工协作
2、培养和引进高素质人才和先进技术，促进知识的传播和扩散
（1）加强职业教育和高等教育，引进国外高素质人才
（2）加强技术的引进、应用和开发
（3）促进知识的传播和扩散
