《发展经济学》（尹艳冰）.ppt

下载

下载

80积分

100积分

下载

100积分

VIP价：80积分

1 《发展经济学》 Economics of Development 经济学院 尹艳冰 * 课程说明 教材： 齐良书.发展经济学.高等教育出版社（中国发展出版社） 参考书目： 韩纪江、胡星.发展经济学.中国农大出版社 谭崇台.发展经济学概论. 武汉大学出版社 张培刚.发展经济学教程. 经济科学出版社 * 引例一 中国的转轨改革在经历了30年“摸着石头过河”式的推进后，正在进入一个新的时期。 一方面，中国的GDP高达22257亿美元，中国成为世界第四大经济体； 但另一方面，“中国的基尼系数达到，超过国际公认的警戒线，如今中国20%的最贫困人口收入份额只有%，而20%最富裕人口收入份额则高达50%。” 对未来中国社会结构至关重要的教育改革，也被认为是不成功的，因为它正朝着"越穷的人越不能通过教育进入快车道"的"马太效应"驰去。 * 要思考的问题 过去30年中国采取了哪些经济政策？ 今天中国的改革遇到了哪些问题？ 今后的改革路径是什么？ * * 引例二 恐鸟的命运 恐鸟曾是新西兰众多鸟类中最大的一种，平均身高有3 m，比现在的鸵鸟还要高，但它的身躯肥大，下肢粗短，因此奔跑能力远不及鸵鸟。 恐鸟生活区域人烟稀少，食物充足，并且没有天敌，只有少数土著人猎杀恐鸟为食，但土著人的原始狩猎方式并没有给恐鸟群体以致命打击。因此，直到18世纪初，仍有许多恐鸟在这里安逸地繁衍生息着。 18世纪中期,欧洲移民来到岛上，也给恐鸟带来了厄运。恐鸟肉对于欧洲移民来说是美味佳肴. 到了18世纪后期,恐鸟的数量已经很少了，人们捕捉恐鸟也越来越难了，而1800年则是人们能捕捉到恐鸟的最后一年。   * 要思考的问题 人类和环境是怎样的关系？ 哪些因素使环境受到破坏？ 应该采取哪些政策来避免或者减少环境的破坏？ * 引例 三 发展是人类面临的最重大的挑战。 ——世界银行《1991年世界发展报告》 目前，世界上最富裕的20个国家的平均收入已经是最贫困的20个国家的37倍。全世界有13亿人口生活在已无承受能力的脆弱的土地上 . ——世界银行《2003年世界发展报告》 * 提出的问题 工业化是怎样影响发展中国家大多数仍然居住在农村、仍然贫穷的人们的生活？ 各国如何教育其人民，使他们在较为先进的工业中成为更加具有效率的工人？ 各国如何克服城市产业工人和广大仍然贫穷的农民、以及勉强维持生计的城市贫民之间的悬殊差异？ 各国如何处理经济发展与环境之间的关系？ 各国应采取怎样的经济发展政策来促进本国的发展？ 总之，我们希望通过这门课程的训练，使我们能够理解为什么一些国家发展迅速，而其他国家则发展缓慢，并能够结合所学到的理论来分析中国的实际问题。 * 基本认识：【差距：经济发展的台阶】 人均国民总收入（美元）2007年 * 2007年人均GNP * 世界经济发展极不平衡 ？ 为什么？落后国家如何发展经济，缩小同先进国家间的差距？是否可以走当年发达国家发展之初的道路？ * 发展经济学 研究发展中国家经济发展问题的科学 ？ 学过西方经济学等， 为什么还要学发展经济学 * “发展经济学”与“西方经济学”之关系 微观经济学 宏观经济学 经济学流派 经济学 利润最大化原理（MR=MC） A·Marshall（1842～1924） “经济学原理”（1890） 经济增长（财政、货币政策） J·M·Keynes（1883～1946） “就业利息与货币通论”（1936） 供给学派 理性预期学派 发展经济学 注：亦有学者将“发展经济学”列为宏观经济学范畴 中国货币政策效果(以利率为例) 1996年中国经济经济发生了根本的转变，国内需求疲软。 央行从1996～2002年7年间，连续八次降息。除了个别年份外，其目的很清楚，就是通过降息适度放松货币、信贷的供应。但从执行结果看，除第８次降息外，效果极为有限。 资料来源： ？ 美国货币政策效果(以利率为例) 90年代以后，美国一直利用利率有效地调控了经济，使美国经济保持了长达十多年的增长。 * 中国频频调整货币政策 频繁出"拳"近年罕见 2006年三次提高法定存款准备金比率（6月16日央行宣布从7月5日起提高个百分点，7月21曰再次宣布，从8月15日起……）； 二次升息（4月28日，央行提高了各期限档次贷款基准利率个百分点，8月19日，金融机构一年期存款和贷款基准利率均上调个百分点，其他各档次存贷款基准利率也相应调整，长期利率上调幅度大于短期利率上调幅度）； 公开市场操作（三个月期和一年期央行票据的发行量分别为11190亿元和亿元以及100亿元的六个月的央行票据，四次定向发行票据，规模达到3700亿元）； 窗口指导（多次召开“窗口指导”会议，提示商业银行应当高度重视贷款过快增长可能产生的风险） * 2007年与2008年 2007年三次加息，一次扩汇率浮动区间，六次上调人民币存款准备金率。 “组合拳”。5月18日晚，货币政策“三箭齐发”，宣布上调利率、提高存款准备金率、扩大汇率浮动区间。7月20日晚，货币政策与财政政策又“二率齐动”，宣布上调利率、减征利息税率。 2008年再次上调准备金率 ？ * 货币政策作用基础不同，货币政策传导机制存在差异 在市场经济发达的国家，货币政策传导途径通常有两条： 一条是“中央银行→金融市场→企业或居民”， 一条是“中央银行→金融机构→企业或居民”。 作为发展中国家，我国市场经济体制建立时间较短，金融市场尚不完善，货币政策传导主要通过 “中央银行→金融机构→企业或居民”这条路径。 由于货币政策传导渠道单一，刚性强，作为货币政策传导主要载体的金融机构的行为直接影响货币政策的传导效果。 由于金融信用的缺失，金融机构的放贷对象(范围)非常狭窄，存在大量的民间放贷(地下钱庄，高利货)。 * 课程学习的目的 了解发展经济中最新的研究主题 Understand current research topics in developing economy 理解和描述发展中所面临的迫切问题 Define and describe emergency issues in development 用经济学的语言、概念和工具分析发展中的问题 Analyze development issues with economic language, concepts and tools * 发展经济学研究的对象 发展经济学的研究对象是发展中国家的经济发展与经济增长问题 只研究发展中国家 研究范围较宽 * 内容安排 1. 导 论 2. 经济增长与经济发展 3. 收入分配、贫困与发展 第一部分：基本理论 第二部分：要素与经济发展 4. 物质资本与发展 5. 人力资源与发展 6. 环境与发展 7. 技术进步与发展 8. 人口流动与发展 * 目 录 9. 工业化与发展 10. 农业与发展 11. 对外贸易与发展 第三部分：产业与经济发展 第四部分：经济发展战略问题 12. 外贸资源与发展 13. 政府与发展 1 1 导论 引子：当代移民潮 国家的分类 发展中国家 发展经济学 * A.非法偷渡 标题新闻 偷渡船沉没370人惨死 26名中国偷渡客命丧韩国大海被毁尸灭迹 偷渡船遇难爱琴海59人获救6人死亡 23名中国人涉嫌偷渡被日警方拘捕 香港破获一个家族式偷渡集团 25名中国偷渡客被抛尸大海 韩蛇头被判两年半 四名买假护照偷渡客梦断天涯 意警方发现60多名非洲偷渡客命丧地中海 ………………………… 引子：当代移民潮 * B.合法移民：每年美国政府发放大约1百万张绿卡 美国绿卡保障长久居留和工作的权利。 三分之二的绿卡持有者是家庭团聚的后来者，还有10万张绿卡由难民获得，至于其余的绿卡，政府有目的的为劳工市场征召所需人才。如果需求紧俏，政府还会发放一种所谓“H1-B-签证”，这种签证保证6年的居留权。 移民美国的已经不再是劳苦大众,取而代之的是专业精英人才和他们的家眷。 外国精英们的输入，为美国本土经济带来强劲之力。 当然，一些美国人担心，外来移民会抢走自己人的饭碗。 * C.移民——非法移民之情况 组织最严密的偷渡集团来自一些发展中国家： 远东，印度次大陆地区，土耳其 库尔德族人聚居区，阿尔巴尼亚 罗马尼亚等 没有任何证明文件的非法移民 欧盟各国： 300万~500万 美国：700万 西方国家正设法遏止非法移民浪潮： 给予非法入境的外国人人道待遇 但将他们遣送回国并严惩蛇头 好处： 成功偷渡者找到工作 成为原居住国家某些人们羡慕的对象 代价沉重： 不菲的偷渡费用 自身人身权利没有任何保障 * D.移民之为何？ 发展中国家收入低下、生活质量不高，对本国失去信心。 黄金梦：美国梦，日本梦 贫穷并非完全是国家的错，有着深刻的历史背景。 发展经济学就是要研究发展中国家落后的深层原因，进而找出促进经济活动、缓解贫困的战略办法。 * 国家的分类 1 传统分类 第三世界 非洲国家、中东国家、大部分亚洲国家 中国、印度尼西亚、印度、伊朗、南非、埃及等 第二世界 苏联和东欧的前中央计划经济国家 第一世界 经合组织，欧美和太平洋沿岸工业国 美、英、加、日、德、澳大利亚、法等 .1 三个世界的划分 * 2 按照地理位置分类 南方国家： 纬度上处于南方的国家 多为发展中国家，第三世界国家。 经济不发达， 生活贫穷， 文化落后。 北方国家： 纬度上处于北方的国家 包括第一和第二世界。 经济发达， 很多已经实现现代化， 生活水平高， 文明程度先进。 * 3 按照发展程度分类 （1）发达国家。 经济发达，文明程度高，实现现代化。最为典型的是美国。 发达国家即是所谓的西方世界。 发达国家有20多个，经济合作与发展组织（OECD）的大部分成员国，包括 西班牙、葡萄牙、爱尔兰、冰岛、新西兰、意大利、英国、澳大利亚、比利时、荷兰、卢森堡、奥地利、法国、德国、芬兰、土耳其、日本等都是发达国家。 其中最重要的7国是美国、英国、德国、日本、法国、意大利、加拿大， 七国集团（Group of Seven）。 * （2）发展中国家。 发展中国家：经济落后，文明程度低，处于工业化和现代化进程中的国家。 少数发展中国家已经实现工业化，但是经济结构和文明程度还有待于进一步发展。（韩国） 还有发展中国家处于农业文明阶段。（蒙古） 150多个，分布在亚洲（日本除外）、非洲、拉丁美洲、大洋洲（澳大利亚和新西兰除外）、部分东欧和南欧以及地中海地区。 人口约占世界总数的3/4，土地面积约占世界的2/3。 各国的发展水平、历史、文化和制度等诸方面千差万别。 * 发展中国家大多在地球南方 * 4 按照收入分类 高收入国家，日人均收入20美元以上。如英国，美国，日本。中东石油国。以色列、新加坡、中国香港等。 中高收入国家，日人均收入10～20美元。亚洲和拉美的一些新兴工业化国家，如韩国、巴西、阿根廷、墨西哥、苏东国家。 中低收入国家，日人均收入2～10美元。如巴基斯坦、菲律宾、印度尼西亚、埃及。 低收入国家，日人均收入2美元以下。如印度、越南及大多非洲国家。 （1） 按照汇率折算的收入分类 * 人均国民总收入（美元）GNI Per Capita (USD) 世界总计 World 5510 低收入国家 Low Income 876 最不发达国家 Least Developed Countries 310 重债穷国 Heavily Indebted Poor Countries 300 中等收入国家 Middle Income 3465 下中等收入国家 Lower Middle Income 1490 上中等收入国家 Upper Middle Income 5440 高收入国家 High Income 10705 非经合组织成员国 nonOECD 29360 经合组织成员国 OECD 16330 * （2 ）按照购买力平价折算收入分类 根据世界银行的数据，按照购买力平价计算的年人均收入标准。 * 购买力平价 购买力平价（PPP，Purchasing Power Parity）： 在一国国内市场上购买相当于一美元在美国可以购买到的同样数量的货物或劳务所需要的该国货币单位的数目。 * 购买力平价法计算的人均国民总收入 国家和地区 Country or Area 人均国民总收入（国际元） 世界总计 World 8190 低收入国家 Low Income 2110 最不发达国家 Least Developed Countries 1310 重债穷国 Heavily Indebted Poor Countries 1170 中等收入国家 Middle Income 6000 下中等收入国家 Lower Middle Income 5500 上中等收入国家 Upper Middle Income 9990 高收入国家 High Income 29580 经合组织成员国 OECD 30210 中 国 China 4980 中国香港 Hong Kong, China 28680 印 度 India 2880 韩 国 Korea, Rep. 18000 泰 国 Thailand 7450 美 国 United States 37750 德 国 Germany 27610 英 国 United Kingdom 27690 * 发展中国家 发展中国家的产生 全球发展中国家共有100多个，占世界人口约3/4以上。 二战以后，亚非拉的殖民地和附属国纷纷独立，并选择不同道路谋求经济的快速发展。这些国家被称为 发展中国家（Developing Countries） 或欠发达国家（Less Developed Countries， LDCs）， 或第三世界国家。 发展中国家产生的历史背景相同。 相对于发达国家来说，不发达或欠发达。 * 中国是怎样的发展中国家？ 中国地处东亚，是非石油输出国，2006年 名次 经济体 GDP（亿美元） 面积（万平方公里） 人口（万） 人均GDP（美元） 1 美国 30053 43995 2 日本 12746 38533 3 德国 8242 34679 4 中国 131457 2052 * 发展中国家的主要经济特征 人均国内生产总值少，即贫困Poverty。 除少数石油输出国收入高外，大多数发展中国家平均收入水平低下。 National poverty rate is the percentage of the population living below the national poverty line： Population below $1 a day and population below $2 a day. （1）低下的生活水平 多数发展中国家，人均可支配收入有限。 生活资料很少，生活水平低下 普遍的营养不良， 教育服务、卫生医疗服务设施缺乏。 * National poverty line % （Population below the ） International poverty line（Population below ） a day % year poverty line year $1 $2 Algeria 1998 1995 a <2 Argentina 1998 2001 b Armenia 2001 1998 a Brazil 1998 2001 b China 1998 2001 a H KChina .. 无 .. 无 无 Egypt 1999-00 1999-2000 a India 1999-00 1999-2000 a Indonesia 1999 2002 a Kenya 1997 1997 a Mexico 1988 2000 a Philippines 1997 2000 a Russian 1994 2002 a <2 Thailand 1992 2000 a <2 a. Expenditure base. b. Income base. * （2）低下的生产效率-工业化城市化水平低 生产效率低下、生产力水平低。 造成资源的浪费和对环境的破坏。 与发达国家相比，同样资源和资本，产出大相径庭。 中国生产力： 45个人的劳动生产率不抵一个瑞士人，35 个人的劳动生产率不抵一个日本人。 * 各国劳动生产率比较 * （3）人口负担严重 人口增长率高 劳动力增长>经济增长需要 失业率居高不下 就业时间不足：个人收入低下的原因。 生活和消费水平低下， 文教、卫生条件差， 识字率低， 人口质量不高，人均寿命低。 大量劳动力闲置，不能创造社会价值 成为家庭、社会的负担。 * （4）二元结构 现代城市和传统农村、先进工业和落后农业形成鲜明对比。 讨论：北京奥运会的举办是否加大了中国城乡差距？ * （5）对农业和初级产品严重依赖-市场欠发达 只能生产一些低级或初级产品，往往依赖农业和初级产品。 机械化、自动化水平不高 专利权申请文件数量2002 单位：件 国家和地区 　 居民 非居民 加总 世　　界 World 936630 12882070 13818700 高收入国家 High Income 853607 5087927 5941534 中等收入国家 Middle Income 81554 4790264 4871818 低收入国家 Low Income 1469 3003874 3005343 日 本 Japan 371495 115411 486906 美 国 United States 198339 183398 381737 德 国 Germany 80661 230066 310727 英 国 United Kingdom 33671 251239 284910 韩 国 Korea, Rep. 76860 126836 203696 法 国 France 21959 160056 182015 中 国① China① 40346 140910 181256 俄罗斯联邦 Russian Federation 24049 96315 120364 加 拿 大 Canada 5934 102418 108352 巴 西 Brazil 6521 95225 101746 墨 西 哥 Mexico 627 94116 94743 印 度 India 220 91704 91924 中国香港 Hong Kong, China 112 9018 9130 埃 及 Egypt 627 798 1425 * 71% 29% 18% 82% 发 展 中 国 家 发 达 国 家 初级产品 制成品 初级产品 制成品 （5）对农业和初级产品严重依赖-市场欠发达 * （6）在国际关系中处于劣势 处于国际分工体系的底层，主要生产和出口初级产品，经济结构因而畸形发展 受到国外势力的控制和支配 * 发达国家的体制和文化也给发展中国家不断带来冲击 发展中国家大量的资本和人才流向发达国家 * 发展经济学 发展经济学家的产生 迫切问题：政治可以独立，经济却无法独立。 日益全球化背景下，如何更快发展、追赶上发达国家？ * 西方经济学理论的失落 西方经济学应用于发展中国家，往往失败 照搬西方模式 ＝食洋不化 ＝东施效颦 ＝邯郸学步 发展中国家迫切需要适合本国国情的经济理论加以指导。 多数发展中国家独立前受帝国主义压迫和剥削，文明落后。 独立后，面临不平等贸易格局，人均资源少，制度、社会结构不尽合理。 西方理论的基础是发达市场经济 发展中国家大都不具备。 * 2. 西方经济学家兴趣转变 西方一些经济学家，把研究转向发展中国家。 运用经济学理论，研究发展中经济问题。 世界发展离不开地球上所有国家。贫困会成为全球障碍。 汉森认为，一个贫困世界中的富国没有任何规避之道。 西方发展经济学家们研究发展中国家的经济问题，并不是如同萨谬尔森所说的“为了良心，我们必须提供援助”。 * 3. 发展中国家的发展经济学家 西方国家经济学家施展个人抱负 只有不断研究实践问题，才会有新的理论突破。 不少学者因此获得诺贝尔经济学奖。 以研究本国宏观经济发展模式和思路为主的经济学家，也可以称之为发展经济学家。 中国学者老一代有张培刚、陶文达、谭崇台等人。 当代有众多的学者处于研习过程之中，尚无重大理论突破。 发展中国家，学习西方经济理论，结合本国实际， 研究发现经济规律，逐渐形成发展中国家的理论体系。 * 发展经济学 1. 发展经济学： 以发展中国家的经济发展为研究对象 研究发展中国家如何由贫穷发展为富足、由落后发展为先进的一门经济科学。 研究发展中国家的具体发展过程和条件， 为尽快实现变革，制定战略和政策措施。 《发展经济学》三个主要特点： （1）着重长期研究。人口和技术是其研究重点。 （2）强调发展中经济的特点。注重个案，强调针对性。 （3）注重非经济因素。分析文化、社会和制度等因素。 * 2. 《发展经济学》的研究对象 （1）发展中国家描述，及其与发达国家相比的具体特点。 （2）经济发展与经济增长过程、理论介绍。 （3）影响经济发展的内生因素和外部条件等要素剖析。 （4）宏观调控政策、国际经济政策研究。 （5）产业和整体发展战略、对策研究。 本课程的学习内容分为四块： （1）理论简要描述 （2）要素问题 （3）产业发展 （4）宏观战略 * 3.《发展经济学》的重要性 《发展经济学》作为一门学科逐渐趋于成熟，并获得社会广泛认同。 国内大学都先后开设发展经济学课程，《发展经济学》逐步列为经济管理类学科的必修课。 发展经济学理论已经成为经济学学习、研究、实践者的重点内容。 《发展经济学》主要适用于国家或较大区域的经济发展战略制定。 不懂发展经济学理论的经济实践者，很容易陷入“食洋不化”的误区，其经济政策易陷入绝境。 * 发展经济学的最新前沿 发展观的不断演进 微观发展领域 拓宽新增长理论的解释范围 非经济因素的分析 全球化问题 1 2 增长与发展 引子 没有发展的增长 经济增长与经济发展 经济发展的度量 经济增长的阶段 * 引子 没有发展的增长 拉美拥有丰富自然资源。 20世纪60、70年代，普遍实行替代进口战略，增长很快。 拉美忽视产业结构优化，过分依赖美欧市场和外国资本。 21世纪初期，拉美外债超过7500亿美元，每年支付资金近1500亿美元。 外债“雪球”越滚越大，财政赤字连年增加，偿债成为吸吮拉美财富的“黑洞”。 但是，总量增长并没有最终带来经济发展。 * 拉美经济波动频繁 20世纪80年代以来，拉丁美洲经济的波动非常频繁。 1982年的债务危机 1994年墨西哥货币贬值 1998年拉美经济萧条 2002年阿根廷金融危机。 社会问题：贫富分化严重，贫困人口达亿，占总人口1/3。 墨西哥城、委内瑞拉首都加拉加斯、巴西、哥伦比亚，成为世界上恐怖暴力活动最为猖獗的地区之一。 * 罗伯特•卢卡斯在剑桥大学所作的“马歇尔讲座”上的讲话 印度的收入每50年翻一番，而韩国每10年翻一番。平均来说，一个印度人的收入将是他祖父的两倍，而一个韩国人的收入将是他祖父的32倍……我无法想象一个人看到这些数字时不会认为其代表了巨大的可能性。印度政府是否能采取某些行动使印度的经济像印度尼西亚和埃及的经济那样增长？如果能，那么应该采取哪些政策呢？如果不能，那么到底是哪些‘印度的特性’使其无法这么做呢？这些问题中间所包含的人类福利含义本身就是非常重要的：一旦我们开始思考这些问题，我们就发现很难再去思考其他问题 * 印度经济开始高增长 1992－2002年GDP增速％ 2003年印度的GDP增速高达％ 2004年超过% 2005年% 2006年第一季度GDP增长率达%，在全球20个最大经济体中仅次于中国（%） 金砖五国（BRICS）：巴西、俄罗斯、印度、中国和南非 * 经济增长是发展经济学研究的主要问题之一 经济增长虽然不是经济发展的全部，但它毕竟是经济发展的核心内容和基础。卢卡斯提出的问题，即经济能否持续增长？哪些因素决定了经济的增长？哪种经济增长模式更快？这些问题曾经是、现在是、以后也将仍然是发展经济学要研究的主要问题。 * 经济增长与经济发展 经济增长（Economic Growth）:一个国家或地区生产的物质产品和服务的增加，即社会财富的增长、生产或产出的增长。 通常以国民生产总值（GNP）、国内生产总值（GDP）的增长率 * 经济发展 Economic Development 经济发展： 以增长为核心的经济、社会和政治结构的转换和全面进步，包括投入结构、产出结构、产业比重、分配状况、消费模式、社会福利、文教卫生、群众参与以至文化结构的变化。 即不仅意味着产出增长 还意味着经济、社会和政治结构变化 包括投入产出结构、产业比重、分配状况、消费模式、社会福利、文教卫生、人民参与等在内的所有的变化。 经济发展的关键因素是：人民必须参与这一过程，才可能带来结构变化。 参与发展过程才可能享受发展的收益。 * 发展的三个目标 （1）增加能够得到的诸如食物、住房、健康和保护等基本生活必需品的数量，并扩大这些生活必需品的分配。 （2）提高生活水平。除获得更高的收入以外、还应提供更多的工作岗位、更好的教育机会、更重视文化和人道主义。 （3）通过把人们从奴役和依附中解放出来，来扩大个人与国家在经济和社会方面的选择范围。 * 发展经济学研究的两大主要任务 1、消除贫困 发展中国家的贫困人口已达13亿，占全世界总人口的1/4。全球1/5人口每天消费不足1$，28亿人不足2 $。 世界人口的 75%生活在发展中国家，他们只享有16%的世界收入；同时，20%的富裕人口享有85%的全球收入。 ——联合国开发计划署：《1995年人类发展报告》 中国农村贫困小学 城市贫困问题 * 发展经济学研究的两大主要任务 2、公平收入分配 收入不均等的主要表现： （1）收入分配越来越悬殊，出现两极分化；贫富差距国家过去40年扩大了一倍。 （2）有些收入水平很低的国家，收入分配不平等程度很大； （3）在一些发展中国家，大多数人已陷入绝对贫困甚至赤贫状态。 古巴的贫困 印度的富人 * 经济增长与经济发展的关系 经济发展内涵较广，既包含数量增长（即经济增长）又包含质量变化（即结构优化），突出体现在结构变化。 经济增长是经济发展的基础，经济发展是经济增长的结果。 但有增长不一定有发展。经济增长是手段，经济发展是目的。要避免出现有增长无发展的结局。 经济发展的目标是要考虑经济增长成果对所有社会成员的意义。 如果经济增长只让少数人受益，就不可能有持续的经济发展。 经济发展 经济增长 * 经济发展的度量 除最基本的度量国内生产总值GDP外，还有两种常用指标： 综合发展指标体系 影响最大的是联合国提出的16项综合发展指标 主要包括社会指标和经济指标两方面 人类发展指数HDI： Human Development Index：代表人类发展三个指标的平均成就，包括寿命（出生时的预期寿命）、社会教育水平（成人识字率和平均受教育年限）、人均收入（购买力平价计算的人均国内生产总值）。 0为最坏，1为最好。 * 人类发展指数 HDI 联合国发展计划署（UNDP）在1990年首次发表的《人类发展报告》中提出。人类发展指数＝人文发展指数。 The HDI measures a country’s achievements in terms of life expectancy, educational attainment and adjusted real income。 寿命：出生时的寿命预期。 教育程度：成人识字率（2/3权数）＋初中高各级学校入学率（1/3权数）。 收入或生活水准：调整的人均GDP（按购买力平价和收入边际效用递减原则调整）。 对每个指标的等级进行简单平均 * 人类发展指数分为三组 高人类发展指数 （～1） 高人类发展指数有53个国家 最高挪威 瑞典第二 中等人类发展指数的国家有84个 中国居第96位 低人类发展指数的国家有36个， 塞拉里昂最低 中等人类发展指数 （～） 低人类发展指数 （0～） * 中国第96位 塞拉利昂最低 挪威最高 * 中国人类发展指数变化的情况 * 课后作业1： 查阅有关资料，就不同发展指标进行归纳总结。 目的：通过对几个衡量经济发展的指标的分析，理解经济发展的含义 内容：中国GDP或GNP的变化；中国农业总产值的变化；中国农民人均收入的变化；中国农业劳动力的变化；中国教育及文化水平的变化；中国医疗保健及相关指标的变化；中国城市居民消费结构的变化；中国农村居民消费结构的变化（与亚洲发展中国家平均水平、或与发达国家平均水平比较） 要求：数据查找整理、横向纵向分析、初步结论；数据来源。 中国宏观数据挖掘分析系统 * 经济增长的度量-引子 财富的来源 穷国的贫穷，是因为没有实现财富迅速积累，即经济增长。 相对于迅速积累财富的富国，显得贫穷。 初始阶段，土地是财富之母，劳动是财富之父。粮食、矿产。 消费的食品和用品，粗糙，仅满足必需。 随着技术进步，欲望越来越高，财富表现形式越来越细、多样化。 土地、资本、知识都成为劳动的对象。 * 按照平价计算 * 1 哈罗德—多马模型 20世纪40年代 英国经济学家哈罗德（Harrod，.） 美国经济学家多马（Domar，.） 第一个广为流行的经济增长模型。 合称哈罗德-多马模型（Harrod-Domar Growth Model）。 基本思想： 资本的不断形成是经济长期稳定增长的惟一原因。 现实生活经验： 中国现在很多人在说：没有钱就很难挣到钱。 * 哈多模型的假设与内容 假设： 全社会只存在一个生产部门，一种生产技术，只生产一种产品 * 只有两种生产要素：资本K和劳动L，两者按照一个固定的比例投入生产，不能相互替代。当劳动相对充裕时，产出只受资本投入的约束。 规模收益不变 * 人口或劳动以不变的外生比率n增长 资本没有折旧，所有的投资都形成新增资本 储蓄S与国民收入Y呈简单的比例函数关系，S=s•Y，s是储蓄率，由外生因素决定。 简单说： 一种产品，两个要素。 其它都不变。 * 根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄，I=S 于是，I=S=ΔK，两边同除以ΔY，得 ΔK/ΔY = v = S/ΔY = s•Y/ΔY，于是可以得 g =ΔY/Y = s/v 这就是哈罗德—多马模型得基本方程式。由于v是由外在因素决定的，因此储蓄和资本的不断形成是经济保持持续增长的决定因素 哈多模型（的内容）： 一国的经济增长率，由储蓄率及资本-产出比率所决定。 g＝经济增长率＝国民收入增量/国民收入； s＝储蓄倾向＝平均储蓄率＝储蓄/国民收入； v＝资本-产出比率＝投资系数或加速系数＝单位产出所需资本 哈多模型的假设与内容 * 哈罗德-多马模型的经济含义 哈罗德—多马模型在凯恩斯理论的基础上把这一理论动态化和长期化，提出了一个经济增长理论，重新唤起了人们对长期增长问题的研究，开创了现代经济增长理论研究的先河 模型提出储蓄或资本的形成是经济增长的决定性变量，一个经济的增长能力依赖于一个经济的储蓄能力，政府可以通过调节储蓄水平、刺激资本积累来实现经济的长期增长 该模型强调了经济不稳定的内生性，自由放任的资本主义经济的特征就是其经济增长的周期性，并且这种不稳定的周期波动具有“累积”的效应。于是，政府的干预就是不可避免的了 * 哈罗德-多马模型的优缺点 1.优点：在短期内或没有剧烈经济冲击时，模型能有效预测大多数国家的经济增长。 2.缺点: “刀刃上的均衡” 资本和劳动不可替代，从而资本—产出率不变这一假定是不现实的 该模型过于强调储蓄和资本积累的作用，从而将经济增长推向“唯资本论”的方向 没有考虑到技术进步等在经济发展中的作用 政府干预的结论带有浓厚的凯恩斯主义的色彩，而对市场机制的作用有所忽视 * 哈多模型的应用 如果 s = 12% (储蓄率＝投资率) v = 3 （3 单位的资本才能产生1单位的产出） 则g = 12/3 %= 4% 假如一国经济，年均增长速度是7％，投资产出比率是3（每投资3元可以增加1元国民收入）。那么，按哈罗德-多马模式，储蓄率应该（投资率）是多少？ 答案：21％ 。 * 索洛—斯旺模型 新古典综合派的经济增长模型。 美国索洛（Solow，R.），英国斯旺（Swan，.）、米德（Mead，.）对哈多模型作修正和补充，系统表述并加以完善，称为“索洛-斯旺模型”。 索斯模型的假设： （1）资本与劳动存在替代关系。资本-产出比可变。 （2）规模收益不变，且资本与劳动的边际生产率递减。 （3）储蓄量S等于储蓄率s乘以国民收入Y：S=s*Y。S是外生的 （4）人口或劳动力的增长率为n，n是外生的。 * 新古典生产函数 在索洛模型中资本—劳动比不再是固定的了，而是可以相互替代的。 L K A B C D Ⅰ Ⅱ * 索斯模型的内容 经济增长来自对社会储蓄资源的分配，分配方式： s ＝储蓄率 k ＝K/L ＝ 人均（劳均）资本量 f（k）＝Y/L = y =人均（劳均）产量 △k ＝ k的增加量 n ＝ 人口增长率 δ＝固定资产折旧 资本深化 资本广化 Capital-Deepening 人均资本增加，每人配备的资本设备更多 Capital-Widening 每一增加人口所配备的人均资本＋弥补固定资产损耗 * 平衡增长路径 当人均资本存量的增加等于0时，可得到均衡的人均资本存量，或称均衡的资本——劳动比率。 图示 此时，经济处在一条平衡的增长路径上，k是常数，因此相应的人均资本、人均产出也都是常数，不会增长。此时稳定状态下的总资本K、总产出Y和总人口都保持同样的外生的增长率n * (n+δ)k KA A syA yA * 索洛模型中储蓄率的变化 储蓄率s在索洛模型中只具有水平效应而不具有增长效应 增长效应：指某些因素的变化能使长期内的经济增长率提高 。 水平效应：某些因素的变化能使短期内经济增长率提高，但长期内经济增长率又回到原来的水平。 从长期来看，水平效应之改变了收入水平，而不影响增长率。 * K0 C syC yC C’ K’ * 索洛模型的推论 对某一个国家而言，无论储蓄率有什么变化，最终总产出的增长率总会稳定下来，与该国的人口增长率相等，从而使人均收入稳定在一个固定的水平上。对不同的国家而言，无论他们的储蓄率有多大差别，在长期中总产出的增长率也都会与各国的人口增长率趋于一致，各国的人均增长率在长期中都为0，只在人均收入水平上有所差异。 * 附录：中国的资本配置 2004年中国全部国有及规模以上非国有工业企业 的固定资产总额73850亿元，总资产195262亿元，人员6099万人。 人均固定资产12万元；人均总资产32万元。 2004年全国固定资产形成62351亿元。 假设没有折旧，没有进出口，则按照人均12万元计算，至少可以促进5000万人就业。 但2004年新增就业人口，全国只有800万人，该年新增人口760万人。 说明：当前中国资本深化远大于资本广化，就业问题突出。中国处于机器排挤人的时期。 * 经济增长的稳态 经济增长的稳态：人均资本达到均衡不变，人均产量也达到均衡稳定状态。 此时，投资与折旧正好平衡，资本存量不变。 稳态代表经济的长期均衡，忽略技术进步。 稳态中，总产出和资本存量的增长率，均与劳动力增长率相等，即经济增长率g＝n。 如果△k＝0，人均储蓄必须正好等于资本的广化。 所以稳态条件是： * 稳态图示 A kA k y 0 经济增长的稳态 sy y=f(k) (n+δ)k 右边△ k<0 k下降 左边△ k>0 k上升 yA kA左边， △ k>0 k上升 kA右边， △ k<0 k下降 * 索洛模型的缺陷 总产量生产函数不能准确描绘现实 “长期”是一个模糊的概念 忽视了企业家预期对宏观经济的重要影响 将影响经济增长的因素假设为外生的，模型的解释力有限 * 经济增长阶段理论 罗斯托（Rostow，.） 用经济史的标准来划分人类社会历史的发展阶段。 * 经济增长的6个阶段 1.传统社会（Traditional Society）。 人均产量水平存在一个最高限度，经济技术生产率的进步非常有限。 一般不得不把大部分资源用于农业生产。 在有限生产函数内发展起来的社会， 以前牛顿时代的科学技术和世界观为基础。 牛顿是历史分水岭，牛顿之后，开始广泛的相信规律，系统进行生产控制。 * 2.经济“起飞”准备阶段 Preconditions for Take-off 是一个过渡阶段，包括处于转变过程中的所有社会。 一般由较为先进社会从外部入侵开始。 动摇传统社会，加速其解体； 引进先进思想和观念。 该阶段必须建立一个有效的中央集权的民族国家，反对传统的地区性地主集团和殖民政权。 * 3.“起飞”阶段 Take-off 当今发达国家，起飞的直接刺激主要来自技术； 4.走向成熟阶段 The Drive to Maturity 起飞后大约40年左右达到。 成熟指超越初始工业，能够吸收和有效采用现代技术的最新成果。 起飞之后是一段长期持续增长，产量超过人口增长。 经济增长的6个阶段 * 5.大规模高消费阶段 High Mass Consumption 主导部门转向耐用消费品和服务业。 城市人口、白领人口比重增加。 更多资源用于社会福利和保障，汽车大众化。 6.追求生活质量阶段 追求高质量生活，而不是去拼命赚钱。 各种艺术追求和人自身精神发展。 追求精品生活，珍馐美食。 * 经济实现起飞的条件 经济起飞是发展中国家的转折点，一般20－30年* 条件一：较高的资本积累率（5％上升到10％以上）* 条件二：主导部门 条件三：合理的政治、社会制度（如经济制度、政治制度、社会结构、法律制度、意识形态、发展观等）* * 带动经济起飞的主导部门 资本稀缺的结果 主导部门的要求（高增长率、经济地位、技术能力、带动作用）* 带动作用的表现：规模经济、拓展市场、有利于新部门的产生、扩大出口* * 历史上的主导部门 美－粮食、铁路部门 俄、加拿大－粮食部门 英－纺织部门 瑞典－木材部门 丹麦－肉类乳类 澳大利亚、新西兰－畜牧 * 历史上的经济起飞 与特殊的刺激有关，如英国（1783－1802）、 法国（1840－1860）、日本（1878－1900）、美国（1843－1860）、俄国（1890－1914）、德国（1850－1873） 1950s－1980s日本、亚洲四小龙、亚洲四小虎* 中国（不足人均100到超过1000美元）* 都满足了三个条件* * 对经济起飞理论的评述 以库兹涅茨为代表，认为该理论缺乏经验和统计数据的验证 以诺思（North, D. C.）等历史学家为代表，认为定义含糊不清，一些时间区间的确定（如美国）有误 对发展中国家的意义 理论上揭示了经济增长和发展的若干特点，如有次序的阶段序列、发展的前提条件、政府的作用* 对发展中国家的经济起飞战略有指导意义* 1 第3章 收入分配、贫困与发展 收入分配不平等及其度量 收入分配与经济增长 贫困问题 收入分配战略 * 引子 拉美国家的收入分配问题 2004年拉美国家平均基尼系数高达，巴西的基尼系数甚至接近。 1994年至2002年，巴西年均经济增长率仅为％，就业困难、贫富差距加大，贫困人口有增无减，导致各种社会矛盾不断恶化。2002年，巴西有92万16岁以下青少年弃学做童工，2000多万农民没有土地，全国2/3贫困者生活在城市贫民窟里，城市暴力犯罪和走私贩毒活动猖獗，城市居民普遍缺乏安全感。 2002年，巴西上演一部纪实性影片《上帝之城》，以里约热内卢贫民窟青少年贩毒、暴力为题材，非常深刻地反映了巴西社会底层如何用绝望的方式来应对现实。在《上帝之城》中，贫民窟里的小孩七八岁就拿着冲锋枪加入贩毒团伙，并且公然与警察部队对阵。这部由业余演员完成的影片，上映后创下了巴西３０年来最卖座纪录。 * 收入分配不平等及其度量 尽管经历了数十年的发展，不平等都扩大了普遍的贫困，这仍是对发展努力的重大挑战。 —1994·开罗“人口与发展国际大会”报告 收入分配的类型 短期分配与长期分配 功能分配与规模分配 * 1 短期分配与长期分配 按不同的时间跨度区分 举例：A社会：$2000/月与$3000/月，但人们只能选一种收入水平，终生不变。 B社会： $1000/月与$4000/月，但人们可以在两种工作之间变换。 短期A更平等，但长期B更平等 因此，衡量收入分配不平等应取长期分配，最好是累积的终生分配。 * 除了收入，财产也对个人福利有着重要影响。特别是发展中国家传统部门中的居民，收入流量很小或难以衡量，财产能够比收入更加准确地反映他们的福利水平。财产包括土地、房屋、牲畜、耐用消费品等。但是，财产的数据非常难以获得，极大地限制了对财产分配的研究。 财产分配 * 2 功能分配与规模分配 功能分配：国民收入在生产要素间的分配 土地——租金 劳动——工资 资本——利润 按劳分配向按要素分配的转变 规模分配 个人或家庭得到的分配 规模分配取决于拥有生产要素的种类、数量和价格 * 功能分配与规模分配的图示 生产 租金 工资 利润 家庭1 家庭4 家庭2 家庭3 功能分配 规模分配 * 为什么要区分功能分配与规模分配 个人或家庭的收入由功能分配和生产要素的分布情况共 同决定（上页图） 这种区分便于我们认识收入不平等与经济发展的关系（比如规模分配会通过影响产品需求进一步影响生产要素需求和功能分配；再比如，劳动分布最广，因此功能分配有利于劳动时，分配会更平等） 对收入来源的理解会影响人们对收入的评价 * 功能分配的不平等要高于规模分配的不平等 功能分配的不平等要高于收入（规模）分配的不平等，而金融的发展，包括股票市场、房地产市场的发展会使这种财产不平等加剧收入的不平等 我国2007年的数据表明，城镇金融资产最多的20％家庭占有城市金融资产总值的％，其余80％的家庭占有剩下的％，其中金融资产最少的20％家庭仅占有％的金融资产 而这些金融资产中增长最高的是房产价值，其次是股票市场，土地的价值则不仅没增加反而以每年％的速度下降 如果不及时进行政策调整，今后收入差距还有进一步扩大的趋势 * 2 收入分配不平等度量的原则 衡量收入分配是否平等很难 原则一：匿名原则 原则二：人口原则 原则三：相对收入原则 原则四：累退原则 不关心具体某个人的收入 收入的互换对不平等程度的判别没有影响 人口总数与不平等程度无关 人口规模扩大或缩小，收入分配不平等程度不变 前两个原则下，人们可以得出收入分配的柱状图* 一个国家所有人收入同时增加相同的倍数，或以不同的货币计量，收入分配的不平等程度没有变化 重要的是收入的相对份额 （达尔顿原则）达尔顿（Dalton）1920年提出 A的收入不多于B，A收入的一部分转移给B，累退式收入分配 如果一个收入分配是由另一个分配经过一系列累退式转移得到的，前者一定比后者更不平等 * 3 收入分配不平等的度量方法 库兹涅茨比率 洛伦兹曲线和基尼系数 泰尔熵指数 罗宾汉指数 * 库兹涅茨比率 库兹涅茨在他关于发展中国家与发达国家收入分配的开创性研究中引入了这个概念 全社会最富的x%人口的收入与最穷的y%人口的收入的比率 是一个比较粗略的指标 * 洛伦兹曲线 洛伦兹曲线直观地显示了收入分配不平等程度 曲线上每一点说明一定比例的收入最低的人口所获得的收入占总收入的份额 0 20 40 60 80 100 收入的累积百分比 人口按收入从低到高顺序排列的累积百分比 20 40 60 80 100 洛伦兹曲线的两端一定在45°线上 如果收入分配完全平等，洛伦兹曲线与45°线重合 极端的洛伦兹曲线：分配完全不平等和完全平等 * 基尼系数 目前公认的标准： 0．3以下为“好”， 0．3—0．4之间为“正常”， 超过0．4为“警戒”。 一旦基尼系数超过0．6，表明该国社会处于可能发生动乱的“危险”状态。 基尼系数是反映一国社会分配状况的指标，0为“完全平等”，1为“极端不平等” * 基尼系数 基尼系数又称基尼集中比率，它是在洛伦茨曲线的基础上，计算洛伦茨曲线和对角线之间所包围的面积与洛伦茨曲线所在的半个正方形的面积的比率。 B * 我国目前的基尼系数 樊纲（国民经济研究所所长）认为，我国基尼系数是，有一些研究小组的数据超过，我国已经是世界上社会收入差距最大的国家之一 中国社会科学院经济研究所经过数年跟踪所做出的一份全国性调查报告显示，近年来，中国城乡收入差距在不断拉大，如果把医疗、教育、失业保障等非货币因素考虑进去，中国的城乡收入差距世界最高 * 泰尔熵指数 泰尔熵指数使用了可分解的分配指标，可以用于组内、组间和总体分配不均程度的计算。 * 罗宾汉指数 弥补基尼系数对穷人收入份额的变化不敏感的缺陷 建立在洛伦兹曲线基础之上，等于洛伦兹曲线与45度线之间的最大垂直距离 近似等于为了实现完全均等分配，富有者（收入或财产拥有量高于平均水平的人群）应该转移给穷困者（收入或财产拥有量低于平均水平的人群）的收入或财产占全社会收入或财产的份额。 * 收入分配与经济增长 1.倒U假说 库兹涅茨在1955年提出了著名的收入分配差距“倒U假说”，描述了收入分配差距与经济增长之间的统计关系，提出后产生了广泛的影响，也引起了不少争论。 收入分配不平等程度在经济增长初期恶化，在经济增长达到中等水平到达顶峰，然后随经济进一步增长而下降，变动轨迹呈倒U型 倒U假说推动了很多与发展过程相关的创新，如隧道效应* 人均收入 收入分配差距 * 隧道效应 开车通过双车道的隧道，遇到交通堵塞时，两条车道都无法移动，假如另一条车道上的汽车开始移动，你可能会想堵塞快结束了，你所在车道得车很快也会移动。但是，如果另一车道的汽车一直移动，而你所在的车道仍然不动，你可能会很沮丧。 经济发展初期，周围人的福利得到改善，你可能相信，自己的福利也将会改善，即使你的收入相对下降，仍然感觉很好。 经济学家把由于其他人经济地位改善而导致的个人效用增加（以及对更高的不平等程度的容忍）称为隧道效应 如果别人的福利改善了很长时间，而你的福利并没改善，你就会沮丧和愤怒。如果人们认为他人福利的改善跟自己的福利改善之间的联系很弱，人们将无法忍受不平等的增加 * 库兹涅茨的推导 来自有限的统计数据 经济发展早期是引用了普鲁士的数据 经济发展后期是引用了美、英、德（萨克森地区）的数据 发展中期对比了发达国家与发展中国家的数据 1854－1875年，最富裕的5%的人口收入份额由21%上升到25%，而较贫穷的90%的人口收入份额由75%下降到65% 在考察期内，富裕阶层的收入份额下降，而贫穷阶层的收入份额上升 度量指标是库兹涅茨比率：最富的20%的人口的收入份额/最穷的60%的人口的收入份额 发达国家：美国，英国 发展中国家：印度，斯里兰卡，波多黎各 发展中国家的收入分配不平等程度高于发达国家，出现拐点 * 库兹涅茨的解释 不平等加剧因素：储蓄(增长的源泉，掌握在少数富有者手中) 工业化与城市化：（城市内部收入差距大于农村） 不平等抑制因素：法律和政策力量（如累进税制、遗产税、对贫困人口的转移支付）、人口变动（富裕家庭子女较少）、产业结构变动（旧行业衰落，新兴行业涌现） 经济发展前期主要是加剧因素起作用，而后期主要是抑制因素起作用。因此在长期中，收入分配不平等的变动趋势呈倒U形。 * 对库兹涅茨倒U假说的统计检验 受数据限制，难度较大 林德特和威廉姆森（1985）的研究：英国、美国等 工业化时期的确不平等加剧，但工业化以后，不平等的情况好转 但有的研究得出了相互矛盾的结果：拉丁美洲符合倒U型曲线，但印度、中国台湾呈U型关系 1.纵向时间序列的检验 * 2.横截面数据的检验 对库兹涅茨倒U假说的统计检验 基本假设：假设所有国家都要经历相同的发展历程，只是不同的国家处于不同的发展阶段，因此可以用不同国家同一时期的统计资料来代替一个国家的长期统计资料，测算回归方程，找出收入差距与收入水平之间的函数关系。阿德尔曼、泡克特、阿鲁瓦利亚等的研究证实了倒Ｕ的结论 弥补时间序列数据不足的缺陷 60年代末70年代初，阿德尔曼和莫里斯使用43个国家的统计资料；1973年，泡克特将样本扩充到53个国家；1976年，阿鲁瓦利亚分析了60个国家的数据，他们的研究表明：与发展中国家相比，发达国家的收入分配较为平等；在发展中国家内部，最贫穷的国家收入分配较为平等；最不平等的是较富裕的发展中国家 * 对上述研究结果的质疑 数据的来源、选择和估算方法是否可靠？ 不同国家的统计数据是否有足够的可比性？ 各国国情不同，能否用同一个方程来表述所有国家收入差距与收入水平之间的函数关系？ 考察数据中，大部分中等收入水平、收入分配高度不平等的国家都是拉美国家，倒U曲线的出现可能仅仅是因为包含了拉美国家的数据。 * 收入分配与经济增长的关系 储蓄 产业结构 需求结构 资本市场 人力资本 * 1 收入分配、储蓄与经济增长 如果收入分配不平等有利于提高储蓄率和投资率，进而有利于经济增长，政府就不应该干预，反之则干预 边际储蓄率呈倒U型（经济增长最快的是那些中等收入者占人口比重大的国家） 政策含义：在极度贫穷的国家，不能采取再分配政策，而在中等收入国家应采取再分配政策（发展而不是剥削中产阶级） 但高度的不平等会加大再分配的政治压力，导致政府可能重新分配现有财富（虽然难度较大），或对财富增量实施再分配，结果都可能降低储蓄率和投资率* * 2 收入分配、产业结构与经济增长 扩散效应（Spillover effect）：低收入水平上，一些部门率先增长，拉大了收入差距，但最终会发生补偿性增长，增长会扩散到各个部门，使收入分配状况得到改善。 现实中的一些情况支持以上的观点： 工业化初期，技术进步只对少数工业部门有利；只对部分技术工人有利；有利于掌握金融资源和企业家才能的人 二元结构中只有部分人先进入现代部门 但随着更多的人进入现代部门，劳动力不断提高教育水平，主导产业发生变化，需求提高，扩散效应最终将产生 * 3 收入分配、需求结构与经济增长 滴流效应（Trickle-down effect）：当经济增长到一定程度之后，对穷人能提供的生产要素的需求会提高，导致其价格提高，经济发展的成果最终会滴落到穷人身上，从而自动地改善收入分配状况。 经济增长会影响需求结构，如恩格尔定律：食品需求占总需求的比重随收入增加而降低。 需求结构又会影响生产要素需求和收入的功能分配，进而通过生产要素在个人手中的分配影响规模分配。 * 但滴流效应能否出现取决于需求的模式。 两种生产要素：劳动和资本 两种产品：大众消费品和奢侈品。经济不平等大时，对奢侈品需求大。如果奢侈品是资本密集型，不平等加大；如果是劳动密集型，会增加劳动的需求，从而降低不平等 3 收入分配、需求结构与经济增长 英国的情况 经济增长，对奢侈品需求上升 但奢侈品是资本和技术密集型的，由高技术小规模的生产提供（如劳斯莱斯），滴流效应就不会出现 * 3 收入分配、需求结构与经济增长 美国的情况1 经济增长，对奢侈品需求上升 但奢侈品是大众化的制 造业产品（如福特汽车），大规模生产导致就业上升，工人工资上升 于是中产阶级不断扩大，滴流效应出现 美国的情况2 美国在大萧条和两次大战时期主要以政府支出拉动经济增长 政府支出雇佣了大量劳动力，包括大量的非熟练劳动力 那些时期，美国的收入分配平等程度提高 * 4 收入分配、资本市场与经济增长 如果穷人能方便的获得资金，办企业、受教育、投资等就可以改善收入 不平等会自我强化，无法自我纠正。一次性的重新分配政策（如土地改革）可能会推动经济进入一个不同的发展道路 但资本市场信息不对称，贷款要求抵押，这成为穷人进入资本生产的障碍 这种不平等会进一步加剧不平等：穷人只能留在劳动力市场，造成供大于求，工资下降，而富人因劳动力成本下降利润提高 * 贫困问题 ——引子 失落的非洲 非洲人口亿人，世界第二多。 面积约3020万平方公里。约占世界陆地的20%，仅次于亚洲。 非洲自然资源丰富，赤道横穿。 是现知最早居有人类的大陆，曾创造灿烂文化。 * 非洲是最贫穷的大陆 优裕资源条件等因素使得非洲文明在近代演进中大大滞后。 在欧洲殖民者进入后，开始几百年的血腥贫穷历史。 2000年1/10的非洲人口，GNP仅占全球的1％，贸易总额仅占2％。 联合国公布的世界最不发达国家中，非洲占绝大多数。 绝大多数非洲国家是农业国。 非洲约有一半人口生活在绝对贫困线以下， 2亿多人极度贫困。 人民缺乏教育、医疗保健、交通通讯设施 文化素质低下 * 非洲的贫困状况 每年上千万人死于艾滋病、疟疾、霍乱等恶性疾病。 全世界目前共有4000万名艾滋感染者，90%来自发展中国家，其中非洲高达2800万人。 博茨瓦纳%的成年人感染艾滋，平均寿命仅39岁。 7个撒哈拉以南非洲国家平均寿命还不到40岁。 讨论：西方国家实现工业化之后，为什么非洲国家未能及时赶上？而且贫富差距在进一步扩大？ * * 1、贫困的含义 贫困与收入分配不平等不同。后者是一个相对概念，如果全社会收入成比例变化，收入分配水平不变，但贫困变化。 通常认为，贫困意味着“基本需要”得不到满足。“基本需要”具有绝对性，都需要食品、衣服和住处；也具有相对性，在不同社会中，对电视、教育、私人交通工具等有着不同的最低标准。 * 贫困线 贫困线:在一定社会、一定时间可接受的最低经济享受水平。 贫困线因民族文化不同而有差异，并随社会的发展而上升。 世界银行划定了以1985年的购买力平价衡量的每天收入1美元和2美元的参考贫困线，任何年收入低于以1985年购买力平价计算的275美元的家庭被列为“极端贫困” 。 中国划定了以1985年农村年人均纯收入206元为标准的贫困线，到2007年这一标准相当于1067元。 * 2 贫困的衡量指标 贫困人口数 贫困人口比率 贫困缺口比率 收入缺口比率 森的指标 可分解的贫困指标 人类贫困指数 Head count, HC 收入低于贫困线的人口数 Head-count ratio, HCR HCR＝HC/n 贫困人口数/总人口数 缺陷：反映范围，但不能反映程度 Poverty gap ratio, PGR 反映贫困差距与社会总收入水平间的比率 缺陷：社会分配高度不平等的情况下，PGR可能会较小 Income gap ratio, IGR 可以精确的度量贫困的程度，但不能反映贫困的范围 I是收入缺口比率，H是贫困人数，G是贫困人口收入分配的基尼系数 P＝H[I＋（1－I）G] 这个指标比较全面 弥补森的指标不能分解的缺陷 类似于人类发展指数的定义，但对发展中国家和发达国家有不同的计算方法 HPI1=1/3(p13+p23+p33)1/3 HPI2=1/4(p13+p23+p33+p43)1/3 * 发展中国的贫困状况 发展中国家的不平等 从《人类发展报告》看，发展中国家的不平等状况要比发达国家严重。 人均收入与分配不平等程度之间相关性不大。   塞拉里昂 挪威 中国 最穷的10%人口 ％ ％ ％ 最穷的20%人口 ％ ％ ％ 最富裕的10％人口 ％ ％ ％ 最富裕的20％人口 ％ ％ 50％ 基尼系数 * 全球贫困状况 全球：60亿人口中有12亿处于每人每天生活费不足1美元的国际贫困线下（其中南亚44%）、28亿每人每天生活费不足2美元； 1岁以内婴儿死亡率6%、5岁以下婴幼儿死亡率8%；男童失学率9%、女童失学率14%；未来25年人口将增加20亿、其中97%在发展中国家。 高收入国家15%人口获78%经济总量；低收入国家40%人口获%经济总量；中国21%人口获%经济总量。 预期寿命全球67，低收入国60，非洲50，富国78岁 * 中国的贫困状况 中国：绝对贫困程度稳步下降，但到2002年底尚有%人口在国家贫困线以下，%人口在每天生活费不足1美元的国际贫困线以下；%低于2美元，基尼系数超过。 到2007年中国绝对贫困人口还有1500万（以中国的贫困线计算） ，绝对贫困人口和相对贫困人口或者说低收入贫困人口总量到目前是全国2900万（以世行的贫困线计算）。 * 贫困产生的原因 消除贫困是经济发展的根本目的之一。为了消除贫困，需要分析贫困产生的原因。联合国农业发展基金所作的研究提出了产生贫困的10个因素，可以归纳为： 政策因素* 环境/自然因素* 文化/制度因素* 政治因素* 国际因素* * 思考题 全球化与贫困的关系？ * 收入分配策略 先增长后分配战略 先分配后增长战略 增长中的再分配战略 满足基本需要战略 * 1、先增长后再分配战略 主要思想：是早期1950s、1960s时期的分配战略是先发展经济，收入分配上政府不干预；等经济增长到一定的程度，再解决收入分配问题 理论依据 在假定储蓄为收入的增函数的情况下，资本集中于富人手中有利于提高社会储蓄率和投资率，进而促进经济增长 经济增长最终会带来收入分配的改善（滴流效应与扩散效应） 只有经济增长到一定的程度，政府干预收入分配才有物质基础（转移支付的实力） 发达国家的经验 * 制约因素 不一定储蓄与收入正相关（消费早熟），储蓄也不一定带来生产性投资（非生产性活动、资本外逃） 如果缺乏互补性的生产要素（如管理、技术、人力资本等），投资也难以拉动经济增长 巨大的收入差距和大范围贫困本身就不利于经济增长（隧道效应、人力资本耗竭、需求不足导致投资引诱不足等） * 案例 20世纪80年代以来的巴西、阿根廷、墨西哥等拉美国家 经济增长的同时带来严重的两极分化。近25年来，巴西一直是世界上贫富差距最大的国家 贫富差距的拉大造成政治危机和社会不安 * 2、先分配后增长战略 韩国、台湾地区、前计划经济国家，主要做法包括： 土地改革（没收再分配） 企业国有化 普及义务教育（实质是平均化人力资本） * 2、先分配后增长战略 理论依据： 收入均等比收入高度不平等更有利于储蓄 低收入阶层收入提高有利于市场需求扩大，投资引诱加大，促进经济增长 收入平等有利于为市场竞争创造公平的基础（起点公平，优于过程公平和结果公平） 萨缪尔森和舒尔茨都认为“在走向平等的道路上，没有比免费提供公共教育更为伟大的步骤了” 只有在特定的历史时期（主要是非和平时期）才会发生 和平稳定时期很难采取这种战略 * 3.增长中的再分配战略 主要思想： 钱纳里等人1974年首先提出 将分配目标有机的结合到增长目标之中 修正增长目标 赋予低收入者的收入增长更高的权重（如n=5，g1=, g2=g3=, g4=g5=，这样最低收入组收入增长10%与高收入组收入增长40%等同） 由此，经济增长的同时必须促进低收入阶层收入更快地增长 * 3.增长中的再分配战略 政策措施 经济增长增量中更多的份额分配给低收入阶层，包括： 干预要素价格（如以工代赈、政府购买社工等工作支持再就业等，鼓励使用非熟练劳动力） 对创业提供信贷担保等支持 累进税与转移支付 教育与培训，丰富人力资本 * 4、满足基本需要战略 理论思想： 主张通过发展满足基本需要的公共服务设施，如医院、学校、饮用水供给系统等向穷人提供一些基本生活品和服务，包括食物、住房、自来水、初等教育、卫生保健等等，来使低收入阶层摆脱贫困。 核心是强调穷人有获得基本需要的权利，政府应努力保障穷人的这些权力。  满足基本需要战略与人力资本理论有着密切联系。无论是食物、水，还是教育、卫生保健都有利于人力资源质量的改善和人力资本的形成。人力资本积累可以有效的提高穷人的劳动生产率，为他们减轻和最终摆脱贫困创造最基本的条件。 * 4、满足基本需要战略 政策含义： 满足基本需要战略主要通过公共服务部门（如教育、医疗、自来水、卫生等）提供物品或服务来实施。 必须有足够的财政支出来补贴满足基本需要的商品和服务的价格，使穷人能够买得起。 公共服务部门的布局上要面向农村和城市贫民区，否则穷人得不到这些基本服务，满足基本需要战略就不能落实。 * 4、满足基本需要战略 制约因素： 生产力发展水平比较低，利用累进税制和增加政府在公共服务项目上的投资，在实行过程中有很大困难。 政府追求的目标通常是多元的，出于国内或国际政治上的原因，很多时候军备开支占有更重要的地位，用于公共服务项目和转移支付方面的开支并不能得到保障。 在许多发展中国家由于法律或制度上的缺陷，政府的政策常常变化不定。加上一些发展中国家民族和宗教关系错综复杂，社会极不稳定，要实施具有长期性的满足基本需要的发展战略是没有保证的。 1 第4章 物质资本与发展 资本在经济发展中的作用 资本的国内来源 发展中国家的资本形成 * 引子 资本的优势 资本具有不可比拟的优越性：公平性。 贵族容易覆灭， 人情产生腐败， 制度经常变革。 只有金钱的作用，为其他所不能替代。 金钱形成资本，就具有无限增殖潜力。 马克思对其进行了空前绝后的分析。 * 引例 中国的户籍制度 一、中国户籍制度的起源 1958年全国人大通过的《中华人民共和国户口登记条例》，同1957年底和1959年初分别制定的临时工招聘规定和户口登记制度一起，标志着全国城乡统一的户籍制度正式形成。但此时，这一制度更多地是针对“大跃进”带来的城市人口的快速增加，管理的功能远远大于限制的功能。 1963年，公安部依据是否吃国家计划供给的商品粮，将户口分为“农业户口”和“非农业户口”，使得这个制度具有了真正的操作依据。1964年国务院批转《公安部关于处理户口迁移的规定（草案）》，进一步划分了城市之间人口迁移的界限。 * 这个看似因为偶然事件临时起用的制度，并没有随着国民经济的恢复而取消。 1975年通过的宪法，干脆取消了关于迁徙自由的条款。 1977年，国务院批准的《公安部关于处理户口迁移的规定》，第一次正式提出严格控制“农转非”，使城乡间城市人口迁移的限制达到了顶峰。其后这个制度虽然随着粮食压力的减小和暂住人口以及流动人口的冲击而逐渐弱化，但仍然没有立即取消的迹象。 引例 中国的户籍制度 * 提出的问题 为什么在粮食压力和人口流动压力减小之后，中国并没有取消户籍制度？ * 计划经济下的工业化资本积累模式的一部分 如何获得启动工业化的原始资本是新政权必须首先考虑的重大问题。 朝鲜战争的爆发和冷战的开始，使中国完全脱离了以美国为首的西方资本主义世界。从20世纪50年代开始，前苏联的援助成为中国工业化资本的主要来源。但是到了20世纪60年代，中苏关系开始恶化，工业化积累的外部资本来源完全断绝。 中国在工业化初期，就必须将工业化完全建立在内部的积累上。此时，中国工业化原始资本积累的来源，只能是中国最大的传统产业—农业。利用工农业产品剪刀差，是当时中国孤立的国际经济环境下的唯一选择。 二、中国户籍制度存在的原因 * 提出的问题 资本在经济发展中有什么的作用？ 发展中国家应如何实现资本形成？（现代西方发达国家靠暴力实现） * 资本认识的变迁 20世纪50年代，经济学家把物质资本看作经济发展的关键 20世纪60年代，经济学家认识到人力资本的积累和开发更为重要 20世纪70年代，经济学家认识到金融资本的重要性 20世纪80—90年代，社会资本的研究开始成为一个热门问题。社会资本是指社会组织的特征，诸如信任、规范以及网络，它们能够通过促进合作行为来提高社会的效率。帕特南：《使民主运转》（1993） * 资本在经济发展中的作用 资本一般分为三种形式： 物质资本（Physical Capital） 金融资本（Financial Capital） 人力资本（Human Capital） 物质资本：指在社会生产过程中能够长期存在的生产物资形式。代表着生产能力。 如机器、设备、厂房、建筑物以及各种原料、加工过程中的货物、制成品库存的存货等等。一般没有特别说明，指物质资本。 * 资本形成的作用 早期，相对于自然资源和劳动力等要素，资本对发展中国家经济增长的作用更大. 资本稀缺被认为是发展中国家贫困的最首要的原因。 资本形成率越高，未来潜在总产出增长率就越高。 斯密：资本积累与经济增长率成正比； 凯恩斯：投资与经济增长成正比； 哈多模型、罗斯托起飞理论都认为，要顺利实现经济起飞，即初始经济发展，资本积累率必须达到10%以上。 * 资本形成 资本来源于储蓄（国民收入减去消费） 储蓄转化为投资，形成一定形式的资本，继而产生生产能力的过程就是资本形成（Capital formation） “资本形成过程的本质，就是将社会现有的部分资源抽调出来增加资本品存量，以便使将来可消费产品的扩张成为可能” ——纳克斯 * 资本形成理论 1 贫困的恶性循环（纳克斯循环） 美国（Nurkse，R.） Vicious Circle Of Poverty 发展中国家长期贫困，不是因为资源不足，而是存在一个多种力量的贫困循环集。 最重要的是低水平资本积累的循环集 发展中国家资本缺乏，资本形成不足 纳克斯循环命题： 一国穷是因为它穷。 A country is poor because it is poor. 贫困恶性循环理论 1953年，美国发展经济学家罗格纳•纳克斯提出。 供给方面 需求方面 低收入 低购买力 低生产率 缺乏资本 储蓄能力小 投资引诱小 资本数量少 低生产率 * 双重恶性循环及其突破 两个恶性循环： 打破恶性循环，必须采取平衡增长方式： 增加储蓄、扩大投资， 在许多行业同时大规模投资，形成行业间相互需求，扩大市场容量，以保证投资成功。 资本供给：低收入低储蓄低资本形成低生产率低收入 资本需求：低收入低购买力投资诱致不足低资本形成低生产率低收入 * 评论 发展中国家储蓄率低并不仅仅是由于收入水平低，还由于社会、政治和其他制度方面缺乏鼓励人们储蓄和把储蓄用于生产性投资的刺激因素（2005年国内储蓄率高达51％，而全球平均储蓄率仅为％，中国为什么储蓄率很高？） 即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受到其他许多因素的限制，单靠储蓄和加大投资还不足以促进经济增长。 纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略了企业储蓄和政府储蓄，低估了发展中国家的储蓄能力（实则不小，如中国） * 2 低水平均衡陷阱理论 1956年，纳尔逊提出发展中国家的人口过快增长是阻碍人均收入提高的“陷阱”，必须进行大规模的资本形成，使投资和产出的增长超过人口增长，才能跳出“陷阱”，实现人均收入的大幅提高和经济增长 人口增长与人均收入变动的关系 经济增长率与人均收入变动的关系 低水平均衡陷阱 * 人口增长与人均收入变动的关系 人均收入水平很低，人口增长率低 人均收入提高，人口增长率提高 人均收入到一定水平后，人口增长率稳定下来 F 人口增长率 o A E C B 人均收入 * 经济增长率与人均收入变动的关系 在经济发展的一定阶段，人均收入水平的增加将导致资本的增加，促进经济增长率的提高。 但当人均收入达到较高水平以后，新增加的收入将主要用于消费，投资的份额相对减少，使经济增长率下降。 E 国民收入增长率 o A' C' B' 人均收入 * 2 纳尔逊陷阱 美国（Nelson，.） OE为维持生计的最低收入。 E，F之间任一点，人口增长率>国民收入增长率。 收入增长被高人口增长所抵消。 人均收入退回到维持生存的水平，固定不变，形成低水平陷阱。 要跳出低水平陷阱，必须使人均收入大幅度增加，达到OF以上。 超过OF后，国民收入增长>人口增长，人均收入才增加。 * 评论 与纳克斯的“贫困恶性循环”理论一样，忽视了资本以外的其他因素的作用 * 3 缪尔达尔循环 瑞典（Myrdal，G.） 作为结构主义的发展经济学家，缪氏采取与新古典主义不同的思路和方法，即用制度分析和动态分析方法，研究LDCs 经济问题。指出： 社会经济的变化和运动并非单一因素所决定，而是由包括技术、经济、社会、政治、文化和传统等多种因素决定的。 经济发展不是单纯的产量增长，而是整个社会经济、政治、文化、制度等各个方面的变化。 * 3 缪尔达尔循环 瑞典（Myrdal，G.） 各种因素相互联系和影响，互为因果 呈现循环累积态势： C D A B E F G 一个因素变化，引起另一因素相应变化； 产生第二级变化，强化原先因素； 导致经济发展过程沿原先因素不均衡的发展。 * 发展中国家的分析 人均收入低→贫困→生活水平低下、营养不良、卫生保健条件差、文化教育落后→人口质量下降、劳动力素质低→劳动生产率低→产出低→收入低→进一步强化了经济贫困，使发展中国家总是陷入低收入与贫困的累积性循环困境之中。 是一个多因素负循环积累的过程 * .正循环累积因果运动 通过权力关系、土地关系、教育等方面的改革，实现收入平等，增加穷人的消费 以提高投资引诱，同时增加储蓄以促进资本形成 使生产率和产出水平大幅度提高，从而提高发展中国家的人均收入。 一旦人均收入提高，便可得到一个“正的循环积累因果运动”，即 “高人均收入——人口和劳动力素质提高——劳动生产率提高——产出水平提高——人均收入进一步提高”。 * 4 投资互补与规模效应递增 许多新古典主义学者将发展中国家经济不发达归因于投资的互补性和收益递增。 除互补性以外，许多投资活动还具有规模报酬递增的特点，这也是导致发展中国家陷入低水平恶性循环的一个重要因素。 互补性是一种特殊的外部效应。有些行为，其收益的外溢会造成一种影响，使他人采取同样行为的成本降低，或收益提高。 由于互补性的存在，社会将被锁定在一种低水平的均衡状态。 * 5 对资本作用的实证性研究 麦迪逊（Maddison）的研究 纳迪里（Nadiri）的研究 中国国务院经济发展研究中心的研究 * 麦迪逊的研究 麦迪逊将影响经济增长的因素分为人力资源、资源配置效率和资本资源三大类。他通过对22个发展中国家和地区的有关数据进行统计分析，并将分析结果与对发达国家的研究结果进行比较。 结论：资本投入增长对经济增长的贡献在发展中国家要大于发达国家，资源配置效率的增长对经济增长的贡献在发达国家要大于发展中国家。 * 纳迪利的研究 纳迪利在1971年把影响经济增长的因素分为三大类：劳动投入、资本投入、全要素生产率的贡献。 在发展中国家，对经济增长贡献最大的是资本和劳动投入量的增加，其中最主要是劳动投入量的增加。 由于纳迪利将劳动和资本合并为要素投入来同要素的生产率进行比较，因而其结果与麦迪逊自然不同。 但纳迪利的结论有一点与麦迪逊一致，即资源配置效率对经济增长的贡献在发展中国家小于发达国家，而资本投入对经济增长的贡献在发展中国家则大于发达国家。 * 中国国务院经济发展研究中心 中国国务院经济发展研究中心利用柯布—道格拉斯生产函数，对中国1952~1982年间工业总产值增长因素进行了分析，结果是：资本增长的作用为50%~57%，劳动增长的作用为27%~31%，技术进步的作用是16%~19%。这也说明资本增长是支撑中国1952~1982年工业发展的主要因素。 * 资本形成的来源 资本形成应该是净投资或净资本形成，其来源是储蓄。 储蓄及其构成 储蓄是指一国在一定时期内（一般指1年）国民收入中扣除消费后的剩余，是放弃现期消费的结果。 如果国民收入处于均衡状态，那么S＝I。即 I＝Y-C Y表示国民收入， C表示消费， S表示储蓄， I表示投资， S＝Y-C * 发展中国家的储蓄状况 国内总投资占GDP(%) 国内总储蓄占GDP(%) 国内储蓄占国内投资(%) 1965 1992 1965 1992 1965 1992 低收入国家 20 27 19 27 93 97 中低收入国家 16 25 12 21 77 84 中高收入国家 21 25 21 24 102 95 高收入国家 24 20 25 21 101 105 资料来源：吉利斯等：《发展经济学》，第294页 * 储蓄的构成 国外储蓄＝外国官方储蓄（外援）＋外国私人储蓄 ＝外债＋外资 国内总储蓄=家庭储蓄+企业储蓄+政府储蓄 S ＝ SH + SB + SG * 储蓄的形成途径 自愿储蓄 Voluntary Savings 企业和家庭储蓄 强制储蓄（政府储蓄） Compulsory Savings 政府采取强制手段非自愿地产生储蓄 * 家庭（个人）储蓄 影响家庭储蓄的最主要因素：收入水平高低。 储蓄与收入水平存在着正函数关系。 要增加家庭储蓄首先要提高家庭的可支配收入。 家庭（个人）储蓄＝可支配收入—现期消费 收入越高，用于消费后的剩余就越多，储蓄就越大。 高收入者（利润收入者）储蓄率大于低收入者（工资收入者）。 高收入国的储蓄率大于低收入国。 * 争论：收入集中能增进储蓄的观点 凯恩斯： 低收入阶层消费倾向高，高收入阶层消费倾向低，因此，低收入的人储蓄少，高收入的人储蓄多。 库兹涅茨、刘易斯： 储蓄主要来自富人，初期可以扩大收入差别，增加富人收入，以增加储蓄； 这时不必强调收入分配平均，否则会影响储蓄增加。 卡尔多： 资本家阶级依靠财产得到高收入，其储蓄倾向比靠工资生活的工人阶级要高得多。 * 争论：收入集中不能增进储蓄的观点 扩大贫富差距，会加剧贫困，使社会消费不足，又会引起投资引诱减弱。 主张采取收入均等化政策，使穷人提高收入以提高全社会消费能力； 以此增加投资引诱、扩大社会生产， 整个社会收入水平也相应提高，储蓄便会自然增加。 杜森贝利：消费行为具有示范效应和攀比心理。 如果使收入分配平均化，可以减少示范效应和攀比心理，从而有利于增加储蓄。 * 企业储蓄 （1）企业储蓄来自企业利润。 上交企业所得税，支付给投资者所得， 剩余的是未分配利润，即企业储蓄，可转化为投资。 （2）政府储蓄。 主要来自税收＝政府税收－政府经常性支出。 提高税率、增加税种以增加税收是扩大政府储蓄，形成政府投资的重要途径。 政府还可以通过发行债券、增加货币发行量等措施增加政府储蓄。 * 强制储蓄：通货膨胀 通货膨胀是指一般价格水平普遍的持续上升。 通货膨胀促进储蓄增加的途径： 政府可将多发行的货币直接用于投资品的生产，促进资本形成 通胀导致名义收入提高，在累进税制下，政府的税收提高 在通货膨胀时，工资和租金的增加往往落后于物价的上涨，企业成本增加慢于收益增加，利润上升，企业储蓄和政府储蓄上升 * 通货膨胀的态度——两方面意见 （1）赞成者的理由。 收入水平低，自愿储蓄率低； 通过通货膨胀集资的成本低于征税。 适度通货膨胀是发展车轮的”润滑剂”。 （2）反对者的理由。 适度通货膨胀率难以把握。 通货膨胀会引起实际收入下降，工人必然要求提高工资。 通货膨胀会使国民对本国货币失去信心，导致资本外流，从而会使国内储蓄减少。 * 通货膨胀的弊端 通货膨胀一旦启动很难自行结束，温和的通货膨胀会演变为恶性通货膨胀，如拉美80年代 扰乱价格信息，降低资源配置效率，导致产业结构失衡 改变人们的预期，使人们多消费少储蓄，多投资于保值资产，减少生产性投资，并可能导致资本外流 在汇率固定的开放经济中，通胀将刺激进口，抑制出口，不利于国际收支平衡 因此发展中国家应保持宏观经济的稳定，采取恰当的财政和货币政策预防或治理通货膨胀，不应为了凑集资本而轻易制造通货膨胀。 * 价格结构调整 政府通过计划手段对价格结构进行调节和控制，压低生活必需品的价格或抬高非生活必需品,如高档消费品的价格，以缩小消费规模，增加储蓄。 比如中国在1980s以前长期压低食品、日用品、住房、教育、医疗、生活用能源及各种生活服务（理发、洗澡等）的价格 价格结构调整的目的： 降低了全社会的消费水平，增加储蓄。 同时可降低居民收入（工资），企业利润提高，政府通过征税或收缴利润获得更多国民收入，可转化为政府储蓄。 * 价格结构调整的弊端 压低必需品价格实际上是对生产必需品的部门征税，不利于该部门的长期发展。由于食品是最基本的必需品，发展中国家实行这种强制性储蓄政策会人为压低农产品价格，往往造成农业部门得不到应有的发展。 工业企业的产品因为人为的干预而获得较高的相对价格，导致产品生产过剩。 农业、交通、能源等基础部门往往处于不利的相对价格下，造成这些部门产量不足，成为国民经济发展的瓶颈 一、罗森斯坦-罗丹大推进 美国（Rosenstein-Rodan，.） 发展中国家要有效地促进资本形成和经济增长，必须全面地、大规模地进行投资，特别是基础设施建设投资。 需求方面： 市场规模必须扩大到一定程度 才能满足最小经济规模所要求的投资量的产出，保证经济活动的获利性。 小量投资不能从根本上解决发展中国家的贫困问题。 供给方面： 投资必须达到一定规模才能互相创造与吸收规模经济与外部经济。 发展中国家的资本形成——走出贫困陷阱的策略 * 摆脱贫穷落后的措施 在国民经济各部门同时进行大规模投资。 全面、大规模在各个工业部门投入资本， 通过投资推动冲破经济停滞，达到经济增长。 1958年5月八大二次会议认为中国正经历着“一天等于二十年”的伟大时期。会议调整“二五”计划指标，钢产量由1200万吨提高到3000万吨，粮食从5000亿斤上升到7000亿斤。 会后，“大跃进” 全面展开。农业 “以粮为纲”，工业 “以钢为纲”，将赶超英国的目标缩短为7年、5年以至3年。1958年8月，这些指标又进一步夸大2倍。 “大跃进”错误直到1960年才得以纠正。 二、平衡增长战略基本观点 平衡增长理论的核心思想，是利用各部门之间相互联系和补充的关系来推动经济发展。其理论依据是经济中的外部效应。 反对者观点： 大规模投资下，资本品价格和成本会提高 工资率提高 抵消一部分外部效应“内部化”带来的收益 投资活动具有正外部效应 社会收益大于私人收益 为避免私人减少投资或不投资，应使每一个投资项目都成为全面投资计划的一部分 -*- -*- 三、不平衡增长战略 相关理论：引致投资最大化理论、联系效应理论 优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则 即选择那些能通过自身的发展最大限度引致其他项目发展的项目 引致投资最大化理论： 替代选择与延迟选择： 资源有限，如何选择投资项目？ 赫尔希曼指出，选择往往是延迟选择，即A优先于B，而不是替代选择，即A替代B -*- 引致投资最大化理论 社会间接资本SC与直接生产活动DPA模型 SC（社会间接成本），基础设施，不可分、规模大、周期长、收益慢 DPA（直接生产活动），周期短、收益快 如何延迟选择SC或DPA项目？ SC先扩张，会使DPA生产成本下降，使私人企业家乐于投资 DPA先扩张，对SC需求上升，也会促使SC增加供给 SC优先扩张使DPA扩张只是一种可能，但DPA优先扩张则必然促使SC瓶颈部门扩张 由此，优先发展DPA引致效果更好 优先发展DPA引致投资最大 -*- 联系效应理论 联系效应：一个部门的投资通过与其它部门的投入产出关系而产生的对其他部门的影响。 包括前向联系和后向联系 前向联系 一个部门与吸收它的产品的部门的联系，如钢铁工业的前向联系产业是汽车工业 主要指本部门所在产业链中的位置 后向联系 一个部门与向它提供投入的部门的联系，如钢铁工业的后向联系产业是铁矿开采业 不同产业联系效应不同 不平衡增长理论的缺陷 对产业部门间不平衡增长可能导致的产业间差距过大，以及由此形成的经济总体发展不协调或结构失衡估计不足 高估了发展中国家市场机制的作用 49 -*- 两种战略的关系 从不同时期、不同阶段、不同角度考虑问题 短期更多考虑不平衡战略，长期更多考虑平衡战略 初级阶段更多考虑不平衡战略，高级阶段更多考虑平衡战略 平衡增长是目标，不平衡增长是手段 * * 三、制度建设 制度具有自我强化机制 主要表现在四个方面： 1、大量的初始成本或固定成本 2、学习效应 3、协调效应 4、适应性预期 * * * 三、制度建设 自我强化机制导致的结果有四个特征： 1、多重均衡 2、一项技术或制度可能一开始是有效的，但随着各种条件的变化，可能逐渐失去效率。 3、模式的固化 4、“路径依赖” * 路径依赖的例子1 在《管子·小问篇》里有这样一个故事： 齐桓公到马棚里“视察”时，问管马棚的官吏：“马棚里什么工作最难做啊？” 马棚的官吏不知道怎么回答，相国管仲就回答说：“我曾经养过马，我知道是编供马匹站立的马棚最难：如果先用弯曲的木料编，那么以后一直要用弯曲的木料编，哪怕弯曲的木料用完了，直的木料也用不上。如果先用直的木料编，以后也一直要用直的木料编，等直木料完了，弯曲的木料同样也不能使用。” 这个故事告诉我们：有什么样的开始就有什么样的结局。 * 路径依赖的例子2 现代铁路两条铁轨之间的标准距离是四英尺又八点五英寸。为什么采用这个标准呢？原来，早期的铁路是由建电车的人所设计的，而这个正是电车所用的标准。电车的铁轨标准又是从哪里来的呢？原来，最先造电车的人以前是造马车的，而他们是援用马车的轮宽标准。那么，马车为什么要用这个一定的轮距标准呢？因为如果那时候的马车用任何其他轮距的话，马车的轮子很快会在英国的老路上撞坏的。因为这些路上的辙迹的宽度是四英尺又八点五英寸。这些辙迹又是从何而来的呢？答案是古罗马人所定的。因为欧洲包括英国的长途老路都是由罗马人为他们的军队所铺的，所以四英尺又八点五英寸正是罗马战车的宽度。如果任何人用不同的轮宽在这些路上行车的话，他的轮子的寿命都不会长。我们再问，罗马人为什么以四英尺又八点五英寸作为战车的轮距宽度呢？原因很简单，这是两匹拉战车的马的屁股的宽度。 * 发展中国家怎样解决“路径依赖”？ 发展中国家跳出贫困陷阱应该靠制度建设，通过制度建设来提高组织的有效性： 1、界定和保护产权 2、将组织置于竞争性的环境中 3、允许组织进行分散决策并鼓励实验 4、建立及时有效的信息反馈机制 5、制定和完善破产法 * 资本形成的过程 由自然经济向商品经济过渡，主要障碍不是缺乏储蓄； 而是制度存在某些环节，或不容许投资，或投资风险大。 资本形成 不愿投资： 文化传统（如轻视经商） 对投资风险的估计 投资的意愿和能力 必要条件 储蓄 生产剩余 不能投资： 投资环境缺乏为某种有利可图的资本形成所必需的生产要素的供应。 * 资本形成的3个阶段 储蓄 储蓄集中 投资 将资金贷给厂商， 购置机器设备、建设厂房、基础设施等，以增加资本存量 通过使零星的储蓄汇集起来 把产出的一部分节省下来，不用于消费 金融机构 真正形成资本 -*- 5 二元经济（人口流动与经济发展） 引子 经济发展中的结构变化 刘易斯模型 拉尼斯-费景汉模型 托达罗模型 -*- 引子 经济发展中的结构变化 一个国家的经济发达程度通常与它的城市化水平成正比。1995年，发达国家的城市化水平为75%，发展中国家为38%，最不发达国家为22%。由此看来，人口在经济发展过程中会从农村向城市迁移。 这一判断也可以从发达国家的经济发展历程中得到证明。日本经济的现代化有140多年的历史。经过一个多世纪的发展，日本的经济结构发生了巨大的变化：原来有超过60%的人口从事农业，1998年则只有不到5%；原来全国只有20%的人口居住在城市中，现在为78% 这一结构变化的背后机理是什么? -*- 发展经济学的成就者 第十一届诺贝尔经济学奖获奖者威廉·阿瑟·刘易斯（William Arthur Lewis） 刘易斯模型。威廉·阿瑟·刘易斯 (1915-1991) Lewis从二十世纪五十年代中期就开始了对发展中国家贫困及经济发展速度缓慢的内在原因的研究，他所提出的著名的“二元经济”模型理论为他赢得了极大的声誉并引起了广泛的科学辩论 -*- 提出问题 Lewis的二元经济模型的主要内容是什么？ Lewis之后，其他学者对二元经济模型做了哪些改进？ 二元经济模型是否适用于中国？ -*- 刘易斯模型 二元经济结构的基本假定： 发展中国家经济由两个部门组成* 工资水平不变* 劳动无限供给* -*- 一、二元经济的含义 二元经济： 发展中国家经济由两个部门组成——传统的占优势的农业部门与刚刚起步的现代工业部门并存 前者位于农村； 后者集中在城市。 现代部门：规模大、技术先进，生产是为了谋利，产品在市场销售。 传统部门：规模小，技术落后，生产是为满足自己消费，很少在市场销售。 -*- 二元结构的泛化与深化 城乡之间 教育 文化 制度 产业 -*- 二、工资水平不变 传统部门的工资水平： 农业部门主要是以家庭为生产单位，因此可以视为自我雇佣，农业部门的工资就是其收入 农业部门的工资水平很低，仅能维持生存，因此又被称为生存工资 原因：一是李嘉图的土地收益递减规律；二是马尔萨斯的人口规律，即只要人均收入水平超过最低生存费用水平，就会刺激人口增长 现代部门的工资水平： 传统部门的工资水平决定了现代部门的工资水平的下限 现代部门的工资水平一般高于传统部门30－50% -*- 两部门工资水平差距的后果 一方面发展中国家的传统部门存在大量的失业人口，劳动力的供给远远超过了劳动力的需求； 另一方面，由于现代部门工资水平超过了传统农业部门的收入水平。所以只要工业部门扩大生产规模，就可以按照不变的工资水平雇用到所需要的劳动力。 -*- 三、 农村剩余劳动力 传统农业的投入要素是土地和劳动，没有资本投入。 土地十分有限，随着人口增长，边际报酬递减，农业劳动生产率极低，甚至为零。 农业收入非常低，只能维持自身及家庭最低限度需要。 城市现代部门，劳动边际生产率远比传统农业高，工资水平也高于农业。 过剩劳动力： 边际生产率低下的那部分劳动力。 -*- 农业剩余劳动力 最优工人数 剩余劳动力 伪装失业 结论 对农业剩余劳动力的质疑 -*- 1 最优工人数 MP＝W（工人边际生产率=工资率） L＝L*时农业生产利润最大化（此时，总产出与总成本差额最大，即两条曲线之间的垂直距离最大） -*- 2 剩余劳动力 MP＝0，L≥Lo 由于此时劳动的边际生产率等于0，工人人数的增加对产出没有任何贡献，刘易斯称Lo至Lt之间的劳动力为剩余劳动力（Surplus Labour） 原因：土地数量有限；同时以家庭是主要生产单位，家庭是无法解雇家庭成员的 虽然Lo至Lt之间的劳动力对产出没有贡献，但参与分配 大量存在的农业剩余劳动力是发展中国家传统农业的特征 -*- 3 隐蔽失业（伪装失业） L*----Lt之间的劳动力，虽然边际生产率大于0，但MP<W 因此他们处于隐蔽（伪装）失业状态 4 结论 由于土地的有限性，农业中存在大量的隐蔽（伪装）失业和剩余劳动力，资源闲置 工业部门不受土地有限性的限制，如果农业剩余劳动力能够向工业转移，其边际生产力将提高，社会总产出也将增加 -*- 5 对农业剩余劳动力的质疑 农业中真有大量的剩余劳动力吗？劳动力减少以后，产量会发生变化吗？ 舒尔茨（1964）的质疑 森（1967）的解释 -*- 舒尔茨（1964）的质疑 舒尔茨研究了1918－1919年印度在发生了全国性的流感前后的农业生产情况 发生了全国性的流感以后的农业劳动力减少了%，产量同时下降了% 死亡率高的地区，产量下降的幅度也很大 那是不是印度并没有以前所说的那么多的农业剩余劳动力？ -*- 森（1967）的解释 流感影响的是全家人，劳动力成户地减少，于是土地成块地撂荒 劳动力无法轻易地进行流动和替代，导致产量成比例地下降 此时的产量下降并不能说明印度的农业中不存在剩余劳动力 同样的情况出现在我国的农村，由此提出了土地在经营权承包的情况下转租或转让的必要性* -*- 中国是否存在二元结构呢？ 中国存在明显的二元经济特征 传统农业部门和现代工业部门 工资水平不变 劳动力无限供给* -*- 劳动力转移理论 人口由传统农业部门流向现代工业部门， 由乡村流入城市， 成为经济发展的标志和重要内容。 作为社会中的主角， 人既是经济发展最终要满足的目标， 也是经济发展中越来越重要的因素。 发挥人的作用，重要的是尊重人，让人自由迁移。 -*- -*- -*- -*- 刘易斯模型 基本思想： 二元结构中传统部门存在大量的剩余劳动力 现代工业部门工资高于生存工资，吸引大量剩余劳动力进入工业部门 工业部门规模随着生产发展和资本积累不断扩大，更多的农村剩余劳动力被雇佣 劳动力从传统部门不断流向工业部门，直到农业部门中的剩余劳动力最终消失 -*- 劳动力无限供给下的经济发展过程 OA代表农业部门的收入，OW代表城市工业部门的工资。 工资差异使传统农业过剩劳动力向现代部门流动，形成完全弹性的劳动供给。 刘易斯模型 D1 W A O K1 实际工资/边际产出 劳动供给 L1 L2 L3 L4 D2 D3 K2 K3 WD1F代表最初的剩余，用于再生产。 边际产出线由D1K1右移至D2K2，劳动雇佣由L1增加到L2。 只要农业部门有剩余劳动，这个过程就能会继续下去。 S S’ F G H -*- 对刘易斯模型的评论 成就 典型的结构主义理论，抓住了发展中国家经济结构的基本特征 简明扼要地描述了发展过程，极大地影响了以后的发展理论 缺陷 “零值劳动”以及“劳动无限供给”假设受到质疑 对农业部门的发展重视不够 无法解释城市失业现象 -*- 拉-费模型（拉尼斯-费景汉） 1961年，拉尼斯和美籍华人费景汉在美国经济评论共同发表了一篇文章，提出了以后被称为“Ranis-Fei Model”的模型。 刘易斯模型仅描述了工业部门的扩张过程，而R-F模型描述了工业部门与农业部门之间的发展关系，关注农业与工业的平衡发展。 R-F模型指出农业的发展对工业部门的扩展及劳动力转移具有决定性意义 R-F模型指出经济发展过程有三个阶段 一、农业部门的产出和工资 -*- -*- （1）第一阶段—劳动力无限供给阶段 零值劳动力：边际生产率为零的劳动力。 首先转移的是零值劳动力。 工资水平不变，劳动力供给无限 尽管农业劳动力减少，但农业总产出不变。 拉尼斯-费景汉模型 F E O D1 工资W1 劳动 供给 L1 L2 L’3 L3 D2 D3 S （1） （2） （3） W1 -*- （2）第二阶段—伪装失业者被工业吸收 农业伪装失业者转移，农业总产量下降，农业工资不变。 农产品价格上涨，促使工业提高工资，工业的无限劳动供给结束。 总产量下降，粮食短缺，粮食价格上涨。 拉尼斯-费景汉模型 F E O D1 工资W1 劳动 供给 L1 L2 L’3 L3 D2 D3 S （1） （2） （3） W1 -*- （3）第三阶段——农业现代化阶段 二元结构转化为现行一元结构。 农业部门的收入不再取决于不变制度工资，而是由农业劳动的边际产出决定，意味着农业的商业化。 当农业劳动力的边际产出与工业劳动力的边际产出相等时，劳动力转移停止。 拉尼斯-费景汉模型 F E O D1 工资W1 劳动 供给 L1 L2 L’3 L3 D2 D3 S （1） （2） （3） W1 -*- 农业部门能够提供给工业部门的剩余 工业部门的产出和工资 -*- 二、农业部门生产率提高的作用——农业部门 -*- 农业部门生产率提高的作用——农业剩余 -*- 农业部门生产率提高的作用——工业部门 -*- 三、工业部门技术进步类型对劳动就业的影响 -*- -*- 拉尼斯—费景汉模型的贡献 拉费模型强调了农业对工业的贡献不仅在于提供工业部门所需要的劳动力，还为工业部门提供农业剩余。 如果农业剩余不能满足工业部门扩张后新增工业劳动力对农产品的需求，经济增长和劳动力转移就会受到阻碍。 因此，在鼓励工业部门扩张、加快经济增长的同时，也不能忽视农业。工业和农业两个部门必须平衡发展。 市场的自动调节作用可以使两个部门实现平衡发展 市场价格信号对两个部门的投资活动起着调节作用 地主可以充当私人投资者的角色 -*- 消除劳动力转移的障碍 劳动力的转移在第二阶段将遇到障碍 如何消除障碍？ 劳动力的转移在第二阶段将遇到障碍 粮价上涨和导致的工资上涨如果过快，工业劳动供给曲线将变得非常陡峭 有可能在伪装失业者全部被转移到工业部门以前，即农业的商业化到来以前，工业的扩张过程就会停下来 对策： 促进农业部门与工业部门的平衡发展（包括资本积累、技术进步等） 控制人口增长，使劳动力的转移速度快于人口增长的速度 政策含义 -*- 强调了工业与农业平衡发展的重要性 明确提出应当“通过市场进行发展”，特别是靠企业家在市场环境中的利益最大化行为来实现经济的平衡增长 假设农业部门的工资水平在短缺点之前一直保持不变。这在现实中只有通过一定的政策手段才能实现 税收政策 价格政策 外汇政策 -*- 托达罗人口流动模型 Todaro，. 劳动力从传统农业中释放出来，促进了工业化和城市化。 尽管城市中的失业不断加剧，仍有大量农村人口流入城市。 托达罗模型的背景 -*- 托达罗模型 城市正规部门与非正规部门 托达罗的人口流动模型 政策含义 -*- 一、正规部门与非正规部门 就像存在农业与工业、城市与农村的结构差异一样，城市内部也存在非正规部门与正规部门的分割。这是城市内部的二元结构。 正规部门 -*- 城市正规部门是指那些正规的、现代化的工商业企业。 正规部门的特点： 按照现代企业制度建立，规模较大，缴税并得到政府认可 广泛采用国内外的资源（如技术、资本、管理等） 技术先进，一般技术和资本密集 工资较高（一方面生产效率比较高；另一方面法律和工会规定工资下限） 工人还能得到失业保险、退休金等比较完善的社会福利 但正规部门就业机会有限，进入门槛较高，就业竞争激烈 -*- 非正规部门 城市非正规部门是指城市中无组织的、未合法注册的小规模生产和服务活动所构成的部门 城市非正规部门的特点： 小规模生产和服务（如个体商贩、搬运工、保姆、非熟练建筑工人等），流动性大 不缴税并游离于官方以外，“灰色产业” 技术和管理十分落后，就业者很少经过教育和培训，年龄跨度大 工资很低，也几乎没有什么失业保险、退休金等社会福利，生活待遇差 但进入门槛（技术、资本、教育要求等）低 -*- 2. 托达罗模型的内容 吸引农民进城的是城乡预期的收入差距：两个因素 城乡实际工资差异 在城市找到工作机会的概率 影响农村劳动者向农村迁移的因素： 社会因素 ：背井离乡 自然因素：气候不适 文化因素：文化差异 交通和通讯因素： 联系的方便性 经济因素*** -*- 2、托达罗模型的内容 -*- 农村劳动者向城市转移的经济学决策 预期收入Wu，原来在农村的收入WR Wu=WF*（1-u）+WI*u Wu——迁入城市后的预期收入 WF——城市正规部门的工资率 WI ——城市非正规部门的工资率 u ——失业率 1-u——能在正规部门找到工作的概率 决策：Wu>WR，则迁移；反之，不迁移。（信息完全） -*- 2. 托达罗模型的内容 2、托达罗模型的内容 -*- 农村劳动者向城市转移的经济学决策 Wu=WF*LF/(LF+LI) Wu——迁入城市后的预期收入 LF——城市正规部门的劳动力数量 LI ——城市非正规部门的劳动力数量 决策：Wu>WR，则迁移；反之，不迁移。（信息完全） Wu=WR时，城乡劳动力在理论上达到平衡。（对尚未迁移的劳动者而言） 对已迁移的劳动者，可能还抱着希望从而留在城市，或失望地回农村（失业率u降低，原平衡被打破，引发新的迁移，直至达到新的均衡） -*- 2. 托达罗模型的内容 又城市正规部门的工资WF远远高于农村收入水平WR，即使失业率 u很高，即使在正规部门找不到工作的处境很艰难（非正规部门的收入WI很低），城市的预期收入WU仍然有可能高于WR，从而吸引农村劳动者源源不断流入城市。 -*- 中国农民工在城市的生活状态 -*- 掌握技术的方法 农民工在城市 -*- 三、政策含义 应当减轻因发展战略偏重城市而引起的城乡就业机会不平衡的现象 靠增加正规部门的就业岗位无法消除城市失业。 政府应减少对正规部门的补贴，以及取消各种扭曲生产要素价格的政策 改变教育和就业之间的关系 鼓励农村综合发展规划 四、评论 -*- 对非正规部门的认识和描述与实际情况有一定偏差 对劳动力迁移决策的分析过于简化，还可进一步扩展 附：中国二元结构 -*- 中国的二元结构并不等同于经济学定义中的现代工业部门和传统农业部门并存的二元经济结构，它更为宽泛，指的是多层次的社会二元结构体系 收入二元性 生活二元性 财政二元性 环境资源二元性 文化信息二元性 中国二元经济结构的演变过程及成因分析 -*- 在发展经济学的量化指标中，二元经济状况的测度主要有三个指标：比较劳动生产率、二元对比系数和二元反差系数 比较劳动生产率是一个部门的产值比重同劳动力比重的比率 二元对比系数是农业和非农业部门比较劳动生产率的比率 二元反差系数即非农产业产值比重与非农产业就业比重之差的绝对值 中国二元经济结构的演变过程及成因分析 -*- 计划经济时期（1952-1977） -*- 1978年以前的近30年中，中国城乡的产业分工泾渭分明，农村发展农业，城市发展工业，并且通过‘生产资料优先增长’规律采取优先发展重工业，通过工、农业产品之间的价格‘剪刀差’牺牲农业，补偿工业，这种经济发展战略人为地促进了二元经济结构。 1958年实行户口登记条例、粮油供应制度、劳动用工制度、社会福利制度及人民公社制度等，从社会结构上将社会区分为两大区域。在经济方针和社会制度建设的双重压力下，中国的二元结构被人为固定化了。 -*- 经济改革时期（1978-1992） -*- 在这一阶段里，政府引入市场因素，提高工业灵活性，加强城市流动，大力发展乡镇企业，家庭联产承包制得到广泛实施，从而提高了农民经营自主权，极大地促进了农业生产率的提高。以上种种改革政策都有助于弱化二元经济结构。然而短期有助于二元弱化的政策在长期内不见得是真正正确的政策。在乡镇企业大力发展的初期，的确促进了农村经济的发展，改善了二元经济结构，然而这种工业化是“以低技术、小规模、劳动密集的农村工业填补市场消费品的短缺的粗放型的农村工业化”，乡镇企业的发展“仍受制于国家‘离土不离乡’的政策，乡镇企业建制分散化，规模小型化，为以后乡镇企业的可持续发展埋下隐患。” -*- 经济转型时期（1992-至今） -*- 这一时期，政府并未提出针对中国二元经济结构转换的明确的方针政策，政府正在转换的迷雾中求索。这段时间我国二元结构最主要的问题表现在两方面：（1）城乡收入差距进一步拉大；（2）农村劳动力转换困难。 1 6 农业与发展 引子 营养不良与饥荒 农业在经济发展中的地位与作用 改造传统农业 诱致性农业技术——制度变迁 * 面壁而食 在大饥荒年代，当着别人的面吃东西，手中的食物很可能被饥饿的旁观者抢了去。据说，后来人们为了防止手中的食物被抢，就纷纷面壁而食了。 严禁体育运动。大饥荒年代，因饥饿和营养不良，很多学生都患了浮肿病。于是，学校下令，下课后学生一律躺在床上睡觉休息，严禁任何体育运动，以免消耗营养匮乏的体力。 * 农业在经济发展中的地位和作用 2007年，全世界居住在农村的人口约34亿。 在发展中国家，近30亿人口从事着农业生产，所得无几。 在大多数发展中国家，农村人口占他们总人口的3/4。 世界上最贫困人口的70%居住在农村，从事着农业生产，仅够糊口 * 农业在经济发展中的地位 配第——克拉克定理 17世纪，威廉·配第在《政治算术》中提出制造业的收益比农业多，而商业的收益又比制造业多 1940s，克拉克在《经济进步的条件》中指出社会就业结构也有从第一产业到第二产业再到第三产业的转移趋势 配第——克拉克定理包含收入比重和就业比重两个层面。 * 实证检验 纵向检验 横向检验 结论 库兹涅茨对英、法、德、挪威、意、美、日等15个发达国家进行过时间序列统计检验 英国近200年农业产值和就业比重下降了30%；而日本农业产值比重下降60%，就业比重下降80%；所有国家随着经济的发展，农业部门在劳动力和国民收入中的比重都下降了，工业和服务业的比重上升 库兹涅茨也曾按人均收入将样本国家分为7组，最高的为第一组，最低的为第七组，然后计算每组国家农业、工业和服务业在劳动力和国民收入中的比重，发现农业在劳动力和国民收入中的比重与人均收入负相关，工业和服务业在劳动力和国民收入中的比重与人均收入正相关 农业的相对地位与经济发展水平负相关，经济发展了，农业的相对地位会下降 * 农业对经济发展的贡献 （3）要素贡献。农业剩余越多，资本积累的也越多。 （2） 市场贡献。 （1） 产品贡献。包括食品贡献和原料贡献。 （4）外汇贡献。在工业落后、产品质量差、工业自身难以出口创汇的情况下，出口初级农产品来换取外汇收入的重任又落到农业部门身上。 * 产品贡献——食品贡献 英国之所以第一个实现工业化，一个重要的原因就是英国第一个实现了农业的重大变革，消除了农奴制，提高了农业生产率，为工业化提供了剩余粮食和剩余劳动力 农业部门是自身和非农部门粮食和副食的主要来源 要实现工业化和产业部门多样化，农业部门就必须提供剩余粮食（英国为例） 发展中国家由于一系列原因对粮食的需求更为巨大，并在相当长的时间内继续递增 如果粮食的供应跟不上，将导致一系列不利后果 * 发展中国家对粮食的巨大需求 发展中国家对粮食的边际消费倾向远远高于发达国家 发展中国家人口增长远远快于发达国家 工业化及城市化扩大了对粮食的需求 农民本身对粮食的需求也会提高 * 粮食供给不足的严重后果 价格上升，成本推进通货膨胀 收入中更大的部分用于消费，影响储蓄和投资 进口粮食，国际收支恶化 饥荒，人力资本下降，社会动荡 谁来养活中国？ * 谁来养活中国？ 由于在工业化、城镇化过程中大量占用耕地，造成粮食生产下降。 2003年，全国粮食总产量仅达8600亿斤，与总需求相比缺口1100亿斤，其中700亿斤是稻米，而全球的稻米贸易量只有400亿斤 中国大量进口粮食和稻米，造成了国际价格的上涨。中国在加入世界贸易组织时曾承诺，中国向国际市场采购的粮食将不超过自身消费总量的10%。 * 产品贡献——原料贡献 农业为非农产业，如纺织、制糖、制茶、皮革加工、烟草行业等提供原材料 在工业化早期，以农产品为原料的工业部门往往是经济起飞的主导部门，农业的丰歉直接影响到这些部门的发展，如英国、澳大利亚、新西兰等 * （2）市场贡献 什么是农业的市场贡献？ 发展中国家二元结构中，农业部门占很大比重，农村人口更占多数，因此，除非有很大的出口可能，农村必然是国内产品的重要市场. 农业一方面向非农部门出售粮食和其他农产品，另一方面从非农部门购入投入品和消费品，从而刺激非农部门的发展.这种贡献发生于市场的交换之中，所以称之为市场贡献. * 洛克伍德（1954）对日本经济的研究 发现在日本战后的经济发展中，农业生产率的增长、农民的增收为制造业和服务业的扩张创造了日益巨大的国内市场 同时有力配合了日本经济发展初期的进口替代战略，促进了制造业和服务业的起飞 世界银行《1979年世界发展报告》 该报告指出，在许多发展中国家农业发展停滞，这使得广大的农村购买力低下，不利于投资引诱，从而阻碍了制造业和服务业的发展 （2）市场贡献 * （3）要素贡献 劳动贡献 农业剩余劳动力 劳动力的无限供给（在城市工资高于农民收入时，如果没有其他限制，边际生产率为零的农民会源源不断进入城市） 资本贡献 工业化需要规模较大的农业部门提供资本 自愿储蓄 强制储蓄 * （4）外汇贡献 工业化初期农业是主要的外汇来源 农产品出口有一定的比较优势（比较符合发展中国家的自然禀赋；技术相对不复杂；农产品质量差异较小，比较劣势不明显） 外汇贡献的第二个方面是农业生产可以节约进口粮食的宝贵外汇 从长期来看，由于贸易条件恶化，农业的外汇贡献在下降 重工轻农的发展政策及其后果 * 从农业部门汲取资本的政策 直接手段：对农业征收重税 间接手段：主要是对工农业产品的交换比价进行控制 重工轻农的发展政策的弊端 对农业部门的损害 对工业部门的影响 加剧了收入分配不平等和农村贫困现象 * 新的剪刀差 中国科学院2005年的一份报告指出改革开放前，国家通过‘剪刀差’的方式为工业化积累资金，改革开放后又以土地的低价格积累工业化和城市化的资金 从1979年改革开放起每年平均各种建设占用耕地按400万亩计算，25年共征用了农村的耕地1亿亩左右，每亩最低按照10万元计，农民给改革开放以来的工业化和城市化提供了相当于10万亿元的土地资产。估计失地农民可能只得到了1/20左右的补偿，失地农民从土地上得到的补偿最多不超过5000亿元，25年的工业化和城市化，国家和城市工商业从农村集体土地低价格中转移和积累了9万多亿资产 * 改造传统农业 农业产值比重 农业就业比重 大量农村劳动力转移到其他非农产业中去。 * 改造传统农业 人均粮食生产的变化（%） 人均农业生产的变化（%） 1948－1960 1960－1970 1970－1980 1980－1985 1948－1960 1960－1970 1970－1980 1980－1985 拉丁美洲 远东（不包括日本） 近东（不包括以色列） 非洲（不包括南非） 全部发展中国家 发达国家 * 传统农业 传统农业的特征 技术长期停滞 农民对生产要素的需求长期不变 传统生产要素的需求和供给处于长期均衡状态 技术停滞的表现（世世代代用同样的要素、工具和技术耕种同样的土地，在正常年景获得同样的收成，维持最低生活水平）* 原因（加塔克，1987）：缺乏适宜的替代技术、农民对新技术缺乏了解、农民承担风险的能力很低、缺乏资金、投入品不足、传统制度的障碍等* * 注意 传统农业是落后的，但却是有效率的 舒尔茨提出 农民是理性的，在现有的自然、经济、社会、文化和制度等条件约束下，传统农业已经使现有生产要素的配置达到最优了，是有效率的 重新配置现有的资源并不能使农业生产增长 传统农业不能成为经济增长的源泉 * 传统农业无法成为经济增长的源泉，因为储蓄率和投资率低下，不能进行持续的资本积累 不应将储蓄率和投资率低下归结为文化或品德方面的原因 农民不愿进行储蓄和投资的经济原因：对传统农业投资的收益率低 理论：投资的边际收益递减原理 实际：传统农业中的投资收益率 * 农业现代化的含义 农业现代化： 用现代科学技术和现代工业来为农业提供生产的技术手段和物质手段，用现代经济管理方法提供农业生产的组织管理手段，把封闭的、自给自足的、停滞的农业转变为开放的、市场化的、不断增长的农业。 农业现代化的内容包括： 物质投入的现代化 生产技术的现代化 生产的专业化、社会化和区域化 生产组织管理方式的现代化 农民生活方式的现代化 * 传统农业的改造 土地制度改革 扩大对新的生产要素的供给和需求 向农民进行人力资本投资 * 1、土地制度改革 （1）“不在所有制” 大庄园制 种植园制 租佃制 公有制 不在所有制的缺点 * 大庄园制 在拉丁美洲普遍存在，据联合国粮农组织统计，在拉美，%的庄园主拥有%的耕地 庄园制的特点是：庄园主委托雇来的管家管理庄园，为庄园劳动的主要是佃农和少地的小农 庄园的耕种方式往往是粗放型的 庄园制带有农奴制的色彩，因此劳动者所得与其努力程度没有多大关系，缺乏激励 * 种植园制 与庄园制类似，但一般为外国资本所有 农业劳动由雇来的工人进行，一般生产一种或几种经济作物 在发展中国家，尤其是热带国家广泛存在 同样，劳动者的工资收入与农业收成关系不大，缺乏有效激励 * 租佃制 在亚洲比较流行 分成地租是指农业生产收获按事先定好的比例分配 固定地租是指单位面积耕地的租金不变，与收成无关 分成地租由于农民的分配比例很少，所以极大地抑制了农民的积极性 固定地租稍好一些，但如果租期短，经常变换，对农民积极性的抑制仍然很强 地主占有土地，但自己并不直接经营，而是将土地分成若干块租给无地或少地的农民耕种，佃农根据事先定好的契约向地主交纳货币地租或实物地租 一般又分为分成地租和固定地租 * 公有制 如集体农庄、人民公社等 所有权与经营权仍然分离，农民成为农业工人，获得“工分（工资）” 对劳动者的激励仍然有限 不在所有制的缺点 委托——代理关系 所有者并不在自己的土地上亲自劳动，无法获得完全信息；同时，由于信息不对称，很难监督 代理方得不到充分的激励，因此努力程度、采用新技术的积极性等有限 农业生产效率比较低 * （2）居住所有制 改革的方向 土地制度改革的方向是由不在所有制向居住所有制转变，实现“耕者有其田” 1、土地制度改革 * 让价格发挥激励作用： 农民对价格信号的反应是正常的 通过降低或提高某些农产品价格而使收入流出或流入农业，都会对资源配置效率带来损害。正确的作法是提高市场在农业中的作用。 （3）改造传统农业应该让市场机制发挥作用，让产品和要素的价格变动来刺激农民，而不应压抑农业中产品和要素的价格。 1、土地制度改革 * 2、扩大对新的生产要素的供给和需求 从供给的角度 适用于贫穷社会的现代农业要素首先应该依靠现有科学与技术知识来进行“生产” 需要政府或其他非盈利组织研究出适于本国条件达到生产要素 从需求的角度 使得新生产要素有利性的关键在于新要素在贫穷社会里的价格及其产量 向农民提供有关新生产要素的信息，并使农民学会使用 * 3、向农民进行人力资本投资 统计数据表明， 农民的技能和知识水平与其耕作的生产率之间存在这很强的正向关系 人力资本的投资形式包括教育、在职培训以及保健设施和服务等， 其中教育最为重要。 诱致性农业技术——制度变迁理论 * 舒尔茨的农业发展理论强调了技术变革的重要性，但没有深入探讨这种变革的实现过程。 速水和拉坦提出的诱致性农业技术-制度变迁理论，分析了农业技术的创新过程，及其与制度创新的关系。 * 诱致性农业技术——制度变迁理论 诱致性技术变迁理论 1970s初由速水佑次郎和拉坦提出 农业生产要素禀赋的稀缺程度的变化→ 要素的相对价格和产品需求的变化→ 农业技术变化，以丰富的廉价的投入品替代稀缺的昂贵的投入品 不均衡瓶颈的出现是诱致技术进步的关键，通过市场将企业家、发明者和科学家的注意力集中到资源更有效配置上 * 诱致性农业技术变迁 新制度经济学对技术和制度变迁的划分 诱致性变迁 强制性变迁 农业中诱致性技术变迁的两种类型 生物化学技术进步 机械技术进步 经济系统内部许许多多个人或企业响应获利机会的自发行动所导致的变迁 政府命令或法律规定等外在于经济系统的力量所导致的变迁 人口密度高，土地缺乏 技术朝节约土地方向发展—应用生物和化学技术 土地广阔，劳动力稀缺 技术朝节约劳动力方向发展—机械化 实现诱致性技术变迁的途径 * 私人厂商的诱致性技术变迁。 要素稀缺性变化----要素相对价格变化----私人厂商调整要素投入比例----私人厂商技术变化----要素所有者收入水平和收入分配变化----总量产品需求----产品价格变化----要素需求变化---- 农民难以主导农业技术变迁 公共研究机构的诱致性技术变迁 要素相对价格变化----农民对新技术的需求----促使公共研究机构开发新技术和农业投入品生产商提供现代的投入品 农民组织成能对政府施加影响的地区性农业协会的作用 公共研究机构的科学家和管理者是诱导机制的关键环节 诱致性制度变迁 * 技术变迁引起制度变迁 满足制度需求的两种基本方式 通过产权与市场制度的变化来满足制度需求 土地产权制度 通过提供公共产品的非市场制度来满足制度需求 农业技术研究机构 诱致性制度变迁 * 影响制度供给的因素 一个社会中既得利益集团之间的权利结构或平衡 社会科学的进步 公众的一般知识水平 * 1960和1970s，在墨西哥、菲律宾、巴基斯坦、印度等国家，人口增长与粮食生产之间的矛盾日益突出，但通过扩大耕地面积已无可能 1960s中期，提高单位面积产量的生物技术（主要是高产良种）在墨西哥和菲律宾的实验室获得突破，对化肥反应很大，但规模中性 高产良种迅速推广，短短几年推广至总种植面积的50-70%，粮食产量大增（大米增产12%），世界1/2的小麦产地和1/3的水稻产地产量增加1－2倍，缓解了饥荒程度，缓和了物价上涨，以前的粮食进口大国，如印度，印尼等，可以实现粮食的自给 农业可持续发展 * 农业可持续发展 以绿色革命成果明显 但带来一系列问题：化肥使用带来的问题、农药使用带来的问题、土地资源的过度开发、水资源的过度开发 实施农业可持续发展战略的总体思想 将可持续发展的思想纳入农业发展战略 发展生态农业（无机肥、害虫的生物防治、节水灌溉等） 农业政策调整（调整那些破坏和过度消耗自然资源的政策、鼓励新技术的推广和应用等） * 农业可持续发展 农业可持续发展的定义： 管理和保护自然资源基础，调整技术和机制变化的方向，以确保获得并持续地满足目前和今后世世代代人们的需要。 -*- 7 人力资源与发展 引子 人多力量大的哲学含义 人口与经济发展 就业与经济发展 教育与经济发展 -*- 引子：人多力量大的哲学含义 迄今为止最为杰出的政治家之一、中华人民共和国的缔造者——毛泽东，经常谈到：人多力量大。 人多了是否力量就大？ 在封建社会，土地是最基本生产资料。 土地面积固定，增加财富要依赖劳动增加。 这时人多力量大的命题完全正确。 人的劳动是社会财富的根本来源，没有劳动就没有人类社会的一切。 -*- 从历史的角度分析 即使到了资本主义社会，人多力量大的命题还大量存在。 异族侵略，多采取愚民政策，统治和剥削失败者。 殖民主义，不但要掠夺物质资源，还掠夺劳动力。 从内在的本质分析 人多是力量大的必要、但非充要条件。 高素质的人多，力量肯定大。 同样素质的人，多比少好。 -*- 人口增长 20世纪，世界人口急剧增长。 20世纪初：16亿 1950年：25亿 1987年：50亿 20世纪末：60亿 2040年预计将达到100亿。 21世纪末，全球人口数将接近地球承载能力的极限：300亿。 -*- 人口增长对经济发展的影响 有利有弊，不能一概而论 马尔萨斯的悲观观点* 人口陷阱理论的观点* 库兹涅茨等人的结论：较快的人口增长与较慢的经济增长无关* 人口增长对经济发展的积极影响* -*- 1 马尔萨斯人口论 英国 Malthus，T. R. 两个公理： （1）食物为人类生存所必需。 （2）两性间情欲是必然的，且几乎会保持现状。 假定：与土地生产能力相比，人口增殖力无限。在无所妨碍时：从两个公理引出两个级数。 人口以几何级数增加。 生活资料以算术级数增加。 自然的人口法则： （1）人口增长必然受到生活资料的限制。 （2）只要生活资料增长，人口定会增长，除非受到抑制。 （3）这些抑制可归纳为道德抑制、罪恶和贫困。 -*- 2. 人口陷阱 “低水平均衡人口陷阱” Population Trap 最低人均收入——与人口增长率相等的人均收入之间，存在一个区域。 人均收入提高，人口增速随之提高。 结果：人均收入退回原来水平，形成一个人口陷阱。 摆脱“人口陷阱”: 大规模投资超过人口增长速度。 抑制人口增长。 除非投资规模增长超过人口增长。 人口陷阱中， 收入增长， 都被人口增长所抵消。 -*- 人口陷阱： 纵轴标出了总人口和总收入百分比变动的正负值，横轴是人均收入水平的变化。 点A即代表着马尔萨斯人口陷阱。 任何一个从点A向左或向右的运动都将会引起人均收入均衡点回到Y1。当人均收入从Y1向Y2上升时，人口增长率将会超过总收入增长率。由于人口增长快于人均收入增长，人均收入下降。点A右面指向A的箭头表示人均收入在Y1和Y2之间的所有点最终都会回到Y1点。 同样，点A左边的收入增长快于人口增长，导致最后均衡人均收入水平会回到Y1。点B是不稳定均衡点，只要没有达到点B最后就会回到点A，但是只要超过B点，就会继续向C点运动。点C与A一样，也是一个稳定均衡点。 结论：发展中国家要想摆脱人口陷阱只有两种方法，一是抑制人口增长，二是通过大规模投资，一举突破B点。 -*- 马尔萨斯人口论的缺陷 未考虑 技术进步 把人均国民收入作为影响人口的惟一因素 科技进步足以抵消人口阻力，避免人口陷阱。 发达国家的生活资料充裕， 而人口增长率却较低； 发展中国家经济困难，人口增长率高。 不少国家摆脱人口陷阱，做到经济发展与人口增长的良性循环。 借鉴：马尔萨斯人口理论中注意人口生产和物资资料生产的关系，强调这两种生产的增长要平衡以及对人口生产的“道德抑制”的思想是值得借鉴的。 -*- 库兹涅茨等人的结论 1967年，库兹涅茨等人根据19世纪和二战后很多国家的数据对人口增长和经济增长之间的关系作了分析。后来又有不少学者作了相似的统计研究。 其基本方法是，搜集各国的人口增长率和经济增长率数据，检验人口增长率高的国家是否有低于平均水平的经济增长率，以及人口增长率低的国家是否有高于平均水平的经济增长率。 这些研究的一致结论是：较快的人口增长与较慢的经济增长无关。 -*- -*- -*- 人口转变 (经济发展对人口增长模式的影响） 人口转变：西方学者将人口增长和演变分为三个阶段，阶段之间的相继转化即称为人口转变。 人口增长率 ＝人口出生率－人口死亡率 人口增长率的增加 基本上都是由于死亡率的降低引起。 -*- 发达国家人口增长的阶段 （1）高出生率和高死亡率，人口增长率低。（双高） （2）死亡率降， 出生率高，人口增长率提高。 （3）出生率和死亡率都低，人口增长率低。（双低） 增长率 出生率 死亡率 时间 发达国家人口增长演变 人口增长率 -*- 中国的人口动态（1949－2001） -*- 发展中国家的人口转变 人口死亡率大幅下降：医疗卫生事业发展，加之国际援助，许多传染病得到控制。 发展水平高的国家，出生率开始下降。 新加坡、韩国、泰国、斯里兰卡等， 随着收入水平的提高，社会保障制度的完善 人口死亡率下降脱离国内经济发展与国民收入增长，从外部嵌入，是国际医药卫生和保健事业发展的结果。 出生率分两类情况 落后的发展中国家，仍保持高的出生率。 长期贫困、收入水平较低 -*- 主要国家人口增长率(％) 世界 印度 韩国 非洲 土耳其 朝鲜 南美洲 墨西哥 中国 亚洲 越南 法国 大洋洲 印尼 英国 北美洲 缅甸 日本 欧洲 巴西 德国 尼日利亚 阿根廷 意大利 巴基斯坦 蒙古 捷克 孟加拉国 泰国 波兰 马来西亚 美国 罗马尼亚 埃及 澳大利亚 俄罗斯 新加坡 新西兰 保加利亚 菲律宾 加拿大   -*- 　 国家 人口 世界 62 1 中国 2 印度 3 美国 4 印度尼西亚 5 巴西 6 巴基斯坦 7 俄罗斯联邦 8 孟加拉国 9 日本 10 尼日利亚 各国人口数 -*- 世界人口每增加10亿所用的时间 -*- -*- -*- 人口生育的微观理论模型 1. 生育理论 假设：孩子被视为是一种特殊消费品；在发展中国家，还被视为一种特殊投资。 消费者（家庭）对于孩子的需求，就像其他消费品一样，成为一种经济选择。 DC ＝ f（C，Y，Px，T） DC 表示对孩子的需求量， C 表示孩子的净价格， Y 表示家庭收入， Px 表示所有其他商品价格， T 表示相对于孩子，家庭对其他商品的偏好 -*- 孩子的净价格与家庭收入 孩子的净价格（或净成本）：养育孩子的预期成本减去预期收益。 （1）预期成本： ①母亲的机会成本 ②孩子养育费用 （2）预期收益包括： ①经济效益②保险效益③享乐效益 ④维系家庭地位的效益 ⑤承担家业兴衰风险的效益 ⑥扩展家庭效益 根据生育理论，家庭收入增加会引起孩子需求增加。与现实不符，原因是： ①孩子价格上升，没能力养育更多孩子。 ②随着收入水平提高，生育观变化。以质量代替数量。 -*- 2. 生育理论的应用 （1）发达国家出生率迅速下降。 养育孩子净成本增加 偏好 社会保障日渐完善， 养儿防老的后顾之忧不再存在。 女性生育孩子的机会成本提高。 教育水平提高、就业机会增多。 生育观念发生变化，对孩子的偏好程度下降。 孩子抚养费、教育费不断上升， 孩子在未成年前没有机会为家庭赚钱。 传统的大家庭解体。 良好医疗条件，不必担心孩子夭折而多生育。 -*- （2）发展中国家人口出生率长期居高不下 孩子 低成本 高收益。 社会保障制度不健全。孩子成为资本品，预期收益高。 孩子很小就参加劳动，为家庭增加收入。 孩子成为父母养老送终的惟一依靠； 女性受教育机会少，就业机会少，收入低，还不如在家生儿育女。——母亲时间的机会成本很低； 生活水平低，孩子的抚养费和教育费用也比较低， 生产力落后，有些劳动文盲或半文盲即可承担，很多家庭并不打算让孩子上学。 对生育行为的经济学分析：发展中国家人口过剩的原因 -*- 供给因素的影响 生育行为的特殊性 风险 信息 性别偏好 生育行为具有负外部效应 -*- 人口与贫穷的恶性循环 发展中国家出生率高是人口过度增长的主要原因。 但经济停滞不前是最根本的原因。 发展中国家 农村出生率高、 城市出生率低 国家越穷，人口越多；人口越多，国家越穷。 经济与人口互为因果、恶性循环。 现代城市：养育子女成本大，对子女偏好较小，出生率低。 落后农村：养育子女成本小，对子女偏好较大，出生率高。 -*- 不同的生育政策 中国独生子女政策的总设计师宋健早在1980年就提出“7亿最适人口”理论。当时提出的人口目标是“2000年人口控制在11亿” ； 国家计生委科研所前所长、全国政协人口资源环境委员会副主任李伟雄2005年提出“我国最终人口规模保持在5亿为好”； 国家计生委副主任潘贵玉2006年提出“要是我们中国人只有两三亿人口，现在一定是很神气”； 对于实行计划生育的夫妻，国家在养老、社会保障、基本医疗保险、生育保险等许多方面对其进行奖励。北京、上海和广东，目前都加大了奖励力度； 中国政策生育率（每个妇女生育个孩子） -*- 不同的生育政策 我国今后将杜绝对超生者罚款。法律规定超生者必须缴纳社会抚养费，不是罚款，而是超生者对社会进行的经济补偿。因为多出生人口侵占了较多的社会公共资源。 瑞安新闻网2006年4月28日消息：生一胎被罚40万，社会抚养费征收再创温州新高。 最近，有暴出浙江温州富人超生罚款101万。 澳大利亚有着完善的社会保障体系，公民可享受十年免费义务教育，公立医院向全民提供免费医疗服务，妇女、儿童和残疾人还可以得到政府的特殊待遇。 由于澳大利亚人口增长率低，政府规定每生育一个孩子奖励8000澳元（1澳元兑换6元人民币），并免费为婴儿提供牛奶费。 -*- 就业与经济发展 劳动力非充分利用（失业问题） （1）公开失业，包括自愿失业和非自愿失业。 （2）就业不足，工作时间少于愿意工作的时间。 （3）隐蔽性失业：有劳动能力和工作意愿的劳动者未能发挥应有的作用；隐性失业：因找不到工作而选择非就业活动。 （4）健康受损。因营养不良和缺乏保健措施使劳动者的实际工作时间少于其意愿工作时间。 （5）非生产性的劳动者，由于缺少其他收入要素的配合，致使劳动效率低下，工资收入微薄。 -*- . 2就业与经济发展的关系 充分就业是经济发展的重要目标和途径 早期的经济学家认为经济增长，尤其是资本积累能自行解决就业问题。但事实证明这一观点站不住脚 充分就业是减少贫困、改善收入分配状况的最有效的策略。 改善就业，对现有劳动力更充分的利用，是发展中国家促进经济发展的重要手段。 充分就业是实现“人的发展”的必由之路。 -*- 关于就业的理论和政策：发达国家 20世纪以前 “萨伊定律” 自由放任的经济政策 20世纪20年代 庇古的就业理论：工资刚性 政策建议：劳资双方的协调合作 20世纪30-80年代 凯恩斯的就业理论 政策建议：政府干预经济以扩大总需求 -*- 发展中国家就业理论和政策 刘易斯的二元经济模型和托达罗的乡-城人口流动模型 学者提出了不少关于发展中国家就业政策的建议，综合起来主要有以下几点： 国际机构和各国专家、学者的政策建议 纠正要素价格扭曲 建立健全劳动力市场 优先发展劳动密集型产业，积极发展第三产业 增加人力资本投资 大力支持中小企业的发展 -*- 教育与经济发展 发展中国家人力资源：量：不充分利用； 质：素质差 舒尔茨人力资本理论 Theodore W. Schultz 西奥多·舒尔茨 人力资本：存在于人体之中的具有经济价值的知识、技能和体力（健康状况）等质量因素之和。 两个方面： 量：劳动者在有用工作岗位上的数量； 质：技艺、知识、工作熟练程度、管理水平等。 -*- 人力资本理论 缺乏人力资本是造成发展中国家经济落后和限制其经济发展的根本性因素。 发展中国家，应对人力资本予以高度重视。 人力资本的投资：教育是最主要的人力资本投资方式。 教育不是消费活动和福利开支，而是一种生产性投资。 教育投资比物质投资会获得更多的利润，进而持续推动经济发展。 用于人力资本的投资还包括： 营养及医疗保健； 在职培训； 择业和迁徙； -*- 教育对增长和发展的贡献 定量分析 舒尔茨和丹尼森的研究表明，教育对美国人均收入增长的贡献率分别是33%（1929-1957）和%（1929-1969） 世界银行的研究表明教育投资的收益率在大多数情况下超过其他投资的收益率 定性分析； 教育本身就是发展的目的之一 教育传递着人类文明的成果，扩展着人与人之间交往的渠道，有利于加快信息传播和降低交易成本。 对妇女的教育具有特别重要的意义。 -*- 教育投资的成本和收益 教育成本，是指为了培养一定熟练程度的劳动后备力量和专门人才，以及提高现有劳动力素质而耗费的教育费用。 教育成本=教育个人成本+教育社会成本 =教育直接成本+教育间接成本 教育的收益是指教育通过培养和提高劳动者的知识和技能，从而给个人和社会带来的种种有益效果，也称教育的经济收益。教育的收益按其收益对象的不同，可以划分为个人收益和社会收益。 -*- 2. 教育成本—收益分析理论 教育成本 直接成本是指教育费用支出： 社会或政府提供的公共费用 个人或家庭提供的私人学费 间接成本是指学生因上学而放弃的收入 经济收益； 个人收益：获得更高收入 社会收益：提高生产技能，提高发明创造能力，改善生活和生产条件，扩大就业机会 非经济收益：较高的道德风范，社会责任感提高等。 教育收益 -*- 教育的成本收益分析 教育的成本——收益分析，是指通过计算教育投资的净现值（NPV）和内部收益率（IRR），了解某一教育决策在经济上是否合理。 教育投资的私人收益 教育的私人成本（显性成本和隐性成本） 教育成本C与教育收益B的比较 -*- 教育投资的的案例:是否读研究生 教育投资的预期收益的现值为： 教育投资的预期成本的现值为： 如果 ，则读研究生；如果 ，则不读研究生。 另一种方法* -*- 另一种方法 上述方法的缺陷是贴现率r的选择有随意性。r可以是银行存贷款利率，或者投资的一般回报率。 另一种方法（不是预先确定折现率，而是计算使预期收益现值等于预期成本现值的折现率，即教育投资的内部收益率）假设C = B 求出教育投资的内部收益率，与其他的投资收益率（证券、存款、房地产等）比较，如果教育投资的收益率较高，则教育投资就是合算的 -*- 教育投资的社会成本和收益分析 方法与私人的分析方法相似 教育投资的社会收益中包含税款，即这里的收益是税前收入；教育投资的社会成本除了私人教育成本以外，还包含公共教育支出。 需要指出的是，教育投资的社会收益中有很大一部分是无法用收入来表示的，因此计算出来的社会收益率低于实际的社会收益率。 -*- 各国教育投资收益率的一般特点 发展中国家对任何等级的教育投资的收益率都高于10%，超过其他经济部门投资收益率的一般水平。说明人力资本的稀缺程度 越是贫困的发展中国家，教育投资收益率越高。 随教育程度的提高，教育投资的收益率逐渐下降 教育投资的私人收益率高于社会受益率。 妇女的教育投资收益率高于男性 -*- 发展中国家教育问题 （1）教育机会不平等 1. 发展中国家教育的问题 公共教育经费占GDP（%） 国家和地区 1995 2002 世界总计 中国 印度 印度尼西亚 菲律宾 泰国 韩国 美国 日本 德国 英国 法国 加拿大 教育投资不足 辍学率高，在亚非拉，小学辍学率分别为54%和20% 60% 发展中国家的二元结构 直接问题 更严重的内在问题 收入差距 -*- 中美高等教育比较 2004年中国高校毛入学率（高校在校生总数与相应年龄段---18-22岁人口的比例）超过19%。 周济介绍说，2005年，中国各种形式的高等教育在校生总规模已超过2300万人；高等教育毛入学率达到21%，跨入国际公认的大众化阶段。 高教规模超美国，居世界第一。 在校生人数2000万包括以下七类： ①高等学校和科研机构的研究生； ②普通高等学校各种类型本、专科学生； ③成人高等学校本、专科学生； ④军事院校本、专科学生； ⑤学历文凭考试专科学生； ⑥电大注册视听生注册人数； ⑦高等教育自学考试毕业生人数。 《2005年全国1%人口抽样调查主要数据公报》，全国具有程度（指大专及以上）的人口为6764万人 ，占总人口的%。 -*- 中美高等教育比较 美国大学世界上数量最多，各类加起来有1万所。有世界上最好的一流，也有最差的野鸡大学。 传统正规大学3500所：公立1600多所，私立（包括盈利性、非盈利性及宗教团体所属）共1900多所。 美国高等教育毛入学率1996年达到％。 1999年，美国本专科在校生总规模为1268万，研究生和第一专业证书学生共211万。 1999年，6％的人获得硕士学位；超过1％的人具有教授职位，1％的人获得博士学位。 2005美国成年人拥有学士以上学位的比例为28％。 -*- 中美教育比较 美国不到世界1/20的人口创造了1/5以上的财富。 美国提出“不让一个儿童落伍”法令(NCLB：No Child Left Behind) 。 目前已经普及12年义务教育，高中普及率近乎100％。 美国初等教育毛入学率为100％、中等教育为97％，都居世界领先水平。 1913年后，美国15-64岁人口平均教育年限一直世界第一。 高等教育生均教育经费为2万美元，世界第一。 中等教育生均经费7764美元，仅次于瑞士和奥地利； 初等教育生均经费为6043美元，仅次于丹麦、瑞士和奥地利。 大多数州对幼儿园至高中的学生，都免费供应教科书。 2007年度美国综合排名 加星号为公立。 排名 英文名称 中文名称 排名 英文名称 中文名称 1 Princeton University(NJ) 普林斯顿 16 Johns Hopkins University(MD) 约翰·霍普金斯 2 Harvard University(MA) 哈佛 17 Rice University(TX) 莱斯 3 Yale University(CT) 耶鲁 18 Vanderbilt University(TN) 范德比 4 California Institute of Technology 加州理工学院 19 Emory University(GA) 埃默里 4 Stanford University(CA) 斯坦福 20 University of Notre Dame(IN) 圣母 4 Massachusetts Inst. of Technology 麻省理工学院 21 Carnegie Mellon University(PA) 卡耐基·梅隆 7 University of Pennsylvania 宾夕法尼亚 21 University of California—Berkeley * 加州伯克利分校 8 Duke University(NC) 杜克 23 Georgetown University(DC) 乔治敦 9 Dartmouth College(NH) 达特茅斯学院 24 University of Virginia * 弗吉尼亚 10 Columbia University(NY) 哥伦比亚 24 University of Michigan—Ann Arbor * 密西根安娜堡分校 11 University of Chicago 芝加哥 26 Univ. of California—Los Angeles * 加州洛杉矶分校 12 Cornell University(NY) 康奈尔 27 U. of North Carolina—Chapel Hill * 北卡罗莱纳教堂山分校 12 Washington University in St. Louis 华盛顿 27 Univ. of Southern California 南加州 14 Northwestern University(IL) 西北 27 Tufts University(MA) 塔夫斯 15 Brown University(RI) 布朗 30 Wake Forest University(NC) 维克森林 -*- （2）教育质量不高 教育体制照搬发达国家，与发展中国家的实际需要不完全相符。 一些发展中国家高教与初教的费用比是88:1。一个学生一年的教育费用可使88个儿童享受一年的初等教育。 有些非洲国家，高达283:1。 偏好高等教育，忽视基础教育。 国民整体素质低。 教学内容脱离实际需要。 -*- （3）教育结构不合理 教育过度： 较高教育程度只能找到低一级的工作。或雇佣高文化程度的劳动者从事较低的工作。 “教育过度” 使较低层次劳动者的就业更难。为就业所迫，要接受更高层次的教育。 每一次教育的扩大，不是缓和了就业矛盾，而是导致新的一批受教育者的失业。 知识失业：由于教育扩张超过经济发展需求而产生的受教育者失业的现象。 -*- （4）智力外流现象严重 智力外流： 高级人才在国内完成学业后流动到别国服务。 隐性智力外流： 不把精力集中研究本国现实问题，仅仅为了获得国际同行认可和赞誉。 讨论：大批科技人才由发展中国家流向发达国家的原因是什么？ 损失了本国投入的人力资本。 减少了关键性专门人才供给。 人在国内，思想却流向国外。 一切消费均为国内供给，却不为国家办事。 -*- （5）“数字鸿沟”使发展中国家教育发展面临更大压力 数字鸿沟的含义：一部分人通过先进的数字化信息通讯手段快速获得、交流与处理大量的信息资源，不断改善自身的生活条件，而另一部分人因为客观上无条件或者是主观上无意识使用这些信息通讯手段，从而造成自身“信息贫困”，无法很好融入到信息社会中去，生活水平下降。 消除“数字鸿沟”的途径：最好办法是教育，特别是信息化的远程教育。这对计算机硬件和软件、信息通信基础设施、师资力量、技术支持等提出了较高的要求。 -*- 发展中国家教育发展战略 调整教育投资的主要方向（教育部投资的改变） 减少对高等教育的补贴（同时完善助学贷款） 改革各级学校的教育体制（多体系、农村课程的设置等） 改变教育以外的刺激（缩小城乡差距、劳动力市场信息显示改进） 采取切实措施防止智力外流 -*- 发展中国家应如何加快人力资本积累？ 第十二章 妇女与发展 第一节 性别不平等 第二节 对性别不平等的经济学分析 第三节 促进两性平等 研究妇女发展问题的必要性 “妇女，作为世界人口的一半，只得到了发展机会的一小部分。她们经常被排斥在教育和较好的工作之外，被排斥在政治体系和足够的医疗照顾之外……在有数据可得的国家，妇女的发展指数只及男性的60%。” ——1993年《世界发展报告》 “许多社会中，妇女在家庭内外系统性地居于劣势地位。这一事实使得我们有必要在发展研究中把性别作为一个分析对象” ——阿马蒂亚·森 * 第一节 性别不平等 发展的性别差距 衡量妇女综合发展水平和发展机会的指标 发展中国家“失踪的妇女” * 发展的性别差距（一）：贫困 在全世界的贫困人口中，妇女所占的比重远大于男性。粗略估计，妇女占贫困人口比重约为2/3 在最贫困的人口中，妇女占了绝大部分 * 发展的性别差距（二）：教育 * 发展的性别差距（三）：就业 妇女劳动参与率与人均收入水平的关系（示意图） * 发展的性别差距（三）：就业 不同地区国家的两性劳动参与率，1996-2006 * 发展的性别差距（四）：社会参与 妇女在社会生活中缺乏影响力 “赋予妇女权力和她们在平等基础上充分参加社会所有领域，包括参加决策进程和掌握权力的机会，是实现平等、发展与和平的基础。” ——1995第四次世界妇女大会《北京宣言》 * 资料：数据中的性别分层与两性地位 性别问题对许多人并不陌生 大多数人都从自己的生活体验中认识两性关系和两性状况 人们的认识往往受到生活圈子的局限 对性别平等的价值判断也影响人们的认识 统计数据可以告诉我们一个更为全面、更为客观的两性世界 * 性别分层、妇女地位变化背景 1990年后的十年，是中国社会经济改革深化发展的十年，利益格局的调整、深层矛盾的解决，无疑会对包括妇女在内的全体社会成员的观念、行为和地位产生深刻的影响。 有专家认为，改革初期，几乎人人享有改革的成果，而90年代后，弱势群体开始一步步被抛离社会发展主流 * 社会转型期中国阶层结构调查表明 三个最具优势地位的阶层（国家与社会管理者、私营企业主、经理人员）都是以男性为主（约占３/４）。 在社会的中间层中，现代中产阶层（专业技术人员和办事人员）男女分布较平均，但上层中男性比例较高，而中下层女性比例较高；传统中产阶层（个体工商户）中则男性比例高于女性。 在社会经济地位较低的阶层，商业服务业人员中男女分布较平均，产业工人中男性比例高（占３/５）；无业失业半失业人员中女性比例远高于男性（女性约占70～80％）。 * 调查结论 男性阶层结构更趋向于橄榄型，女性阶层结构及社会经济等级结构更趋向于金字塔型。 存在着明显的性别阶层分化现象，当前的职业分化和阶层分化都受到性别因素的影响。 性别是一个确实存在的分层机制。性别是个人能力、社会结构和制度因素后的影响社会分层的第三组因素，确实在发挥着作用。 * 地位调查中妇女社会地位 基本概念： 与男性相比，妇女在社会生活和社会关系中的权利、资源、责任和作用被社会认可的程度。 从八个方面反映妇女社会地位状况： （一）经济 （二）政治 （三）教育 （四）健康 （五）婚姻家庭 （六）生活方式 （七）法律 （八）社会性别观念 * 调查发现——基本认识与结论 我们认为，简单用提高或下降很难确切地反映改革对中国大陆妇女社会地位产生的影响，最为贴切的字眼是“变化”。 妇女自己和自己比整体进步了，与男性的状况相比或与男性的进步相比，在有些方面缩小了，在另一些方面扩大了。 * 10年来中国妇女社会地位的进步 经济方面： 部分女性就业层次提高，2000年专业人员女性比例%，占城镇女性在业者的%，比男性高6个百分点；就业自主性增强。 政治和社会参与方面： 妇女政治参与程度提高，人大代表参选率73%，低于男性4个百分点，社会更加认同妇女参与高层决策，74%女性赞同，男性75%。 * 10年来中国妇女社会地位的进步 教育方面： 女性受教育水平有较大幅度提高，文盲率由90年%下降到%，女性（年）与男性受教育年限的差距进一步缩小由到年。 健康方面： 妇女的生育健康水平有了较大幅度的提高。 社会和妇女对自己健康的重视程度提高。 * 10年来中国妇女社会地位的进步 婚姻家庭方面： 在家庭重大事务的决策上女性有了更多的参与权。多数女性拥有决定个人事务的自主权。 生活方式方面： 妇女的活动和交往范围扩大。从未出过远门的女性为%，两性差距由10年前的降低到现在百分点。女性休闲方式趋向多元化 * 10年来中国妇女社会地位的进步 法律方面 对妇女权益保障法的社会认知程度较高。妇女法律权利与传统习俗的冲突有所缓解。 社会性别观念方面 对女性的能力普遍认可。传统性别角色分工受到挑战。女性的自立意识较强。 * 中国两性社会地位差距 女性在业率降低，再就业困难，与1990年相比，城镇男女两性的在业率均有下降，男性从%降至%，女性则从%降到%。 男女两性收入差距呈扩大趋势，城镇女性收入是男性的%，比90年扩大百分点，农村为60%。 就业的性别结构中存在比较明显的“男性工作”和“女性工作”的区隔。非正规就业具有明显的性别特征。 * 男女两性收入呈扩大趋势 城市 1990 1999 农村 1990 1999 扩 大 扩 大 * 中国两性社会地位差距 农村女性教育水平与男性差距较大，农村妇女%是小学以下文化程度，比男性高个百分点；女性文盲率为%，比男性高个百分点。 妇女参与国家和社会事务决策的程度仍然偏低，有%的村委会干部中没有女性。党支部中没有女委员的高达%。 * 中国两性社会地位的差距 农村特别是西部地区妇女享有健康服务仍有差距，健康上的性别差距从儿童时期已经开始。 家务劳动依然主要由妇女承担，85%以上的日常家务由女性负担，平均时间4小时，比男性多小时。 传统性别观念仍有较大影响，对“干的好不如嫁得好”女性%赞同，高于男性%,50%以上赞同“男主外女主内”。 * 基本结论 受经济社会发展不平衡的影响，城乡之间、区域之间、群体之间妇女地位的提高也处于不平衡状态；改革中利益格局的调整，在某些方面和一定程度上拉大了男女两性和不同层次女性群体间发展的差距。 * 衡量妇女综合发展水平和发展机会的指标 性别发展指数（GDI） 其子指标与HDI相同 性别赋权指数（GEM） 议会中妇女和男性的相对比例 经济参与程度和决策权 妇女平均收入与男性平均收入的比率 计算方法 按照HDI的计算方法，分别对妇女和男性计算各项子指标的数值XF和XM 按公式X=PF/XF+ PM/XM计算出每项指标的两性相对指数X（P为两性人数占总人口的比例）： 取X的算术平均值 * 发展中国家“失踪的妇女” 发展中国家存在人口性别比失衡问题，性别比（男/女）明显偏高 已经被广为接受的解释：父母对婴儿的性别选择 * 第二节 对性别不平等的经济学分析 随着经济和社会的发展，妇女的绝对和相对处境都应该也可以得到改善 对性别不平等的经济学分析 劳动力市场上的性别歧视 家庭内部的两性博弈 * 劳动力市场上的性别歧视 男女劳动参与率和平均工资存在差异的（可能）原因 男性和妇女的比较优势不同 妇女的劳动生产率可能低于男性 可能多数妇女自愿选择了工资水平低的行业 劳动力市场上的性别歧视 劳动力市场上的性别歧视：妇女与男性的劳动生产率完全相同，就业机会和工资水平却低于男性 男女同工不同酬 歧视女性的招聘、升迁、解聘、退休标准 * 对劳动力市场性别歧视的估算 工资性别差异的分解 * 家庭内部的两性博弈 单一家庭决策模型与纳什谈判家庭决策模型 纳什谈判家庭决策模型的前提 个人理性：双方博弈的结果，每方的境况都不会比没有博弈时更坏 群体理性：双方都同意并相信，博弈的结果是公平的，对双方是有益的。 * 纳什谈判家庭决策模型 推论：决定妇女在家庭内部地位的因素 底线的效用水平；利他程度；谈判能力 * 性别不平等的“循环累积” 家庭内部博弈与妇女就业和工资的相互影响 其他因素的循环累积 人力资本不足 缺乏物质资产 * 第三节 促进两性平等 男女平等本身既是发展的目的，也是实现发展与和平目标的一种手段 性别不平等的危害 对妇女和女童的直接危害 降低劳动生产率 降低家庭和社会的劳动力资源配置效率 导致资源分配不均和贫困恶化 在男女比较平等时，经济增长速度往往较快 * 社会性别与发展 社会性别：是一个与生理性别相对的概念，意指由社会文化形成的对男女差异和属于女性或男性的群体特征和行为方式的理解。 妇女在发展政策中的地位 70年代以前，妇女实际上被置于发展进程之外 70年代以后，专门针对妇女的发展项目纷纷出现 就业政策、土地改革方案等主流发展政策对妇女的关注不足 * 社会性别主流化 社会性别主流化：在各个领域和各个层面上评估所有有计划的行动（包括立法、政策、方案）对男女双方的不同含义。作为一种策略方法，它使男女双方的关注和经验成为设计、实施、监督和评判政治、经济和社会领域所有政策方案的有机组成部分，从而使男女双方受益均等，不再有不平等发生。 社会性别主流化的目标 直接目标：力求所有的政策方案都使男女双方受益均等 最终目标：实现男女平等 社会性别主流化与性别差异化政策 * 热点之一：要不要性别平等的退休政策？ 退休年龄，男 60岁 （55）， 女55岁 （50） 对养老金的影响 对个人账户积累的影响 退休早，缴费时间短，水平低，账户积累少 较低的月养老金收入 (城市贫困的女性化） 对女性参与决策的影响（政治、经济和科学教育等领域） 女性高层参与率下降，高层决策中女性代表性不足 国有企业中女性领导减少 科技、教育领域高级职称中女性比例低 对女性人力资本投入的影响（女性人力资本投资的收益率较低 女性职业发展障碍多（招聘、培训、晋升等） * 何谓性别平等的退休政策？ 男女有一个相同的退休年龄上限，即到达这一年龄必须退休（如：60岁）； 男女有一个相同的退休年龄下线（如50岁），即到达这一年龄就可以根据个人的身体、工作及家庭情况选择退休，当然，也可以选择继续工作至上限年龄。 退休年龄的上限和下限应该根据劳动人口的年龄结构、就业压力及社会保障负担变化情况适时调整。 * 热点之二：我们需要什么样的劳动力市场政策？ 以往妇女就业政策主要以照顾妇女和基于生理性别的区别对待为原则 “劳动法”、“妇女法”和“女职工劳动保护规定”都强调“不得安排妇女从事不适合的工作或劳动” 一定程度上导致了就业上的性别歧视和职业性别隔离 * 何谓性别平等的劳动力市场政策？ 促进男性主导的工作领域接纳女性，并鼓励男性在女性主导的工作领域中分担责任。消除妨碍男性和女性认识到他们在生活的所有领域中潜力的歧视性障碍。 纠正对传统由女性主导的活动的低估。要求对女性与男性相同和不同的工作都给予平等评价，尊重他们的权力和选择，促进经济成果的共享。 针对女性所处相对弱势的地位，建立女性职业发展支持项目 承认并满足基于性别的特殊需要，如母性和哺乳。 男女对家庭责任和无偿工作的共同分担，确保为他人提供无偿照顾的男女两性不会独自承担损失。 * 热点之三：出生性别比与计划生育政策？ 2004年上半年，媒体关注的焦点话题是适龄结婚的男子将有3000万找不到老婆。 出生性别比偏高是性别不平等的综合表现，但被演变一个典型的男性问题 女性生命健康权的忽视，溺杀遗弃女婴、拐卖妇女 * 从1982年以来 出生婴儿性别比失调不断升高 * 促进两性平等的行动 政府应担负起实现两性平等的责任 建立非歧视性的、保护妇女权益的法律框架 建立强有力的提高妇女地位的国家机构 实施系统化的、有效的行动方案 建立信息传播、反馈和监测机制 * 性别平等促进的成功案例—反对阶段就业制度化 改革后有过五次关于妇女阶段就业的讨论 2001年的讨论上升到政策层面，中央十五计划建议明确提出，实行灵活就业，建立阶段就业制度的主张，人大会议的规划纲要也有同样的内容 全国妇联正式文件报送中央和国务院，认为这一政策会对女性产生负面影响 * 反对阶段就业制度化 人大会议期间，人大代表、政协委员特别是女性发挥了积极的参政议政作用 媒体及时地反映群众的呼声 最终通过的规划纲要删除了“阶段就业”的提法。 * 其他问题： 生育保险制度的改革 幼儿看护制度 税收制度 性骚扰和反对性骚扰立法 农村妇女土地权益和家庭财产传承制度 创业扶持政策 * -*- 9 环境与发展 引子 亚马逊森林的命运 环境与经济发展的关系 可持续发展思想 保护环境的行动 -*- 引子 亚马逊森林的命运 亚马逊正遭受严重破坏，毁林速度惊人，以每年超过200万Km2的速度开垦，平均每8秒钟就有一片足球场大小的森林消失。 如不采取措施，亚马逊森林可能在20年内消失。 自然资源不是取之不竭、用之不尽的。 巴西政府为发展经济，将实施“大跃进”计划，在亚马逊地区兴建公路、铁路、采矿、水力发电站和房屋。 无疑这将加速亚马逊森林的破坏。 -*- 环境与经济发展的关系 环境是各种天然因素以及人工创造的人类生活的多种客观条件的总体。 自然资源：自然资源是指土地、大气、水、矿产、多样性的物种等非人造的资源。 -*- 环境与经济发展的关系 环境对人类生存提供了空间，人类离不开水资源和大气资源 优美的环境能提高人的生活质量，本身是经济发展的目标之一 环境为经济过程和生产过程提供了物质和能源投入 环境吸收生产和生活过程产生的废物并在一定范围内进行净化 环境如遭到破坏或承载过限，也会约束、制约经济发展 -*- 环境质量与经济增长 通过对发达国家经济发展的历史分析，有些学者提出“环境库兹涅茨曲线”假设，即环境破坏与经济发展之间有“倒U型”关系 经济发展初期，由于经济规模扩大，废弃物排放增加，对资源利用过度，导致环境恶化 经济增长 环境破坏 人均收入达到一定的水平（人均4000~5000美元），环境质量将改善。 影响因素：富裕了的消费者对环境质量提出了更高要求；技术进步使企业能够减少污染物的排放；政府实施严格的环境标准。 -*- 实证检验 世界银行（1992）年研究发现环境的三个方面与经济增长之间存在三种不同的关系 饮用水清洁程度、卫生设施的改善等与经济增长呈正相关关系 城市空气中颗粒物浓度、二氧化硫浓度等与经济增长呈倒U型关系 由于城市人均废弃物、人均二氧化碳排放量等随经济增长而增加，温室效应则在恶化 结论：环境质量与经济发展水平之间的关系十分复杂，不是一条简单的倒U曲线所能概括 -*- 发展中国家必须吸取教训 发达国家环境污染的教训 “先污染，后治理”成本巨大 发达国家环境改善在一定程度上是以发展中国家环境恶化为代价的，发展中国家则无法转嫁，如从发展中国家进口木材，出口电子垃圾 有些环境指标一旦累积到一定的程度是无法再逆转的，如沙漠化、水土流失 中国经济增长的环境代价 发达国家环境污染的教训 -*- 电子垃圾入侵中国：广东贵屿（1） 垃圾上的未来：该照片摄于贵屿，在那里有数不清的类似垃圾堆。照片上的儿童来自湖南，他和镇上的人并不知道已经暴露在极其危险的环境之中。 -*- 电子垃圾入侵中国：广东贵屿（2） 手工作坊：：这样的景象在贵屿随处可见。 -*- 电子垃圾入侵中国：广东贵屿（3） 每天贵屿的人需要去30公里之外运回饮用水 资料来源：《三思科学》电子杂志， 2002年第3期 -*- 中国经济增长的环境代价(1) 中国的大气和水污染，尤其是城市地区，在全世界名列前茅。它给中国带来的代价：其一，仅大气污染一项每年就造成约30万人死亡；其次是经济成本，每年大气和水污染的损失估计相当于GDP的3％－8％。中国经济每年增长7％或8％，而环境污染的成本占3％、4％或5％。 城市空气污染问题：中国城市空气中的颗粒物或二氧化硫含量属全世界最高之列，上海某些区有半数儿童血液中的含铅量高出正常的安全水平。中国每年约有20万人因室外空气污染导致死亡，10万人因室内空气污染死亡，大约1100万次急诊是由空气污染引起的。 酸雨问题：最近几年的研究，我国酸雨区对农业、林业和建筑材料破坏造成的经济损失每年可达二百多亿元，对人体健康也造成严重危害。如酸雨可使儿童免疫能力下降，慢性咽炎、支气管哮喘发病率增加，同时可使老人眼部、呼吸道患病率增加。酸雨能使农作物大幅度减产。 -*- 中国经济增长的环境代价(2) 如小麦，在ph值为的酸雨影响下，可减产%; ph值为时减产%, ph值为时减产34%, 大豆、蔬菜受酸雨危害导致蛋白质含量和产量下降，另外酸雨可使森林和植物树叶枯黄、病虫害加重，最终造成大面积死亡 随着城市化的发展，水污染成为更加严重的问题。中国北方很大一部分水资源被污染(海河、淮河等)。这个问题不仅影响到城市，大约10％的农业用水污染严重，无法用于农田灌溉，其结果是，严重的水污染造成的粮食损失达100万吨。 环境对中国的经济增长已经形成严重的制约：中国的自然发展会对大气和水污染产生更大的压力。如果这些问题现在不解决，20年后就会发现，要解决这些问题不是没有技术手段，就是成本太高，社会不能承受，高增长率也就无法实现 资料来源： -*- 自然资本和绿色“GDP” 自然资本：自然资本是一国或地区现存的自然资源的经济价值 和其他资本一样，自然资本也能提供商品和服务，其存量可以通过可再生资源的自然增长和人类的投资活动而增加，比如发现新的自然资源，或使原先受损的环境得到恢复 自然资源的估算方法： 通过自然资源或环境带来的净收益来估算* 对于不可交易的自然资源或环境，则采用间接的估算方法 -*- 绿色GDP 现在通行的国民经济核算指标（GDP或GNP）的缺陷：不能反映经济增长对环境的影响，容易高估经济规模和增长速度，对依赖开发矿产资源、土地资源、水产资源和森林资源的发展中国家更是如此。 绿色GDP指从GDP中扣除自然资本的损耗而得到的经过环境调整的国内生产总值。 绿色GDP能够体现经济发展的质量，弥补传统GDP统计方法高估经济规模和增长，忽视环境的缺陷。 -*- 发展中国家的环境问题 主要环境问题： 发展中国家为了求得经济增长，滥用自然资源。为解决燃料、粮食和住房等燃眉之急，人们往往滥伐森林、滥捕野生动物，于是造成水土流失，生态平衡被破坏。 贫困也迫使这些国家为求得增长不惜进口有毒废料，引进污染严重的投资项目。 造成人类的生存环境遭到破坏，健康受到危害。环境污染等问题，可以说是经济增长的一种代价。 -*- 贫困与环境退化 环境退化（Degeneration of Environment），是对由于自然或人为因素所引起的植被覆盖率下降、水土流失、风沙、及干旱加重、生态环境结构损坏、各种生物物种迁移、消失、生态平衡难以维持、生态环境功能下降等环境问题的总的称呼。 巴德汉和伍德瑞的观点* 中国西北地区的环境恶化与贫困* -*- 巴德汉和伍德瑞的观点（1） 巴德汉和伍德瑞认为，贫困与环境退化之间存在双向联系，二者之间呈现恶性循环 非洲和南亚的穷人尤其是生活在农村地区的穷人日常生活依赖于本地的环境资源，包括森林、渔业、牧场和灌溉水域等。随着当地公共环境财产的退化，穷人的生活变得越来越贫困。贫困又驱使人们更大量使用环境资源，进一步恶化了环境。 尽管收入与环境质量的“倒U”关系展示了一些打破贫困——环境退化恶性循环的成功案例，但并不能从根本上减轻人们对贫困国家环境问题的担忧。 首先，这种“倒U”关系仅仅表明的是一些气体排放和水污染（并不包括长期的污染如二氧化硫）与人均收入之间的关系，一般并不包括资源存量，也不包括垃圾存量 -*- 巴德汉和伍德瑞的观点（2） 其次，从跨国家数据中观察到的一种关系并不意味着某一个国家随着收入的提高，环境将自动得到改善 第三，有些环境退化是不可逆转的；如果中国或印度以与美国早期工业化阶段的相同的速度耗费资源和污染环境，地球资源基础将有可能无法恢复 积极的方面：已经出现了降低污染的技术，贫困国家在国际社会帮助下获得这些技术是可能的，可以缩短一个贫困国家到达“倒U”关系转折点的时间 -*- 中国西北地区的环境恶化与贫困(1) 中国西北的广大地区经济发展落后，生态环境脆弱，已陷入环境恶化与贫困的恶性循环中。西北地区贫困人口90%以上生活在生态环境恶劣的高原、山区、沙漠等地带，贫困程度很深。 森林覆盖率持续下降，青海和新疆的森林覆盖率下降到仅剩％和％。 草原退化速度加快，草原退化面积占草场总面积的比重，青海为20％，新疆为44％，宁夏高达97％。 水土流失加重，水土流失面积占土地总面积的比重，青海为46％，宁夏为71％，陕北地区为75％，陕北地区每年输入黄河的泥沙占黄河三门峡以上河段泥沙总量的50％。 -*- 中国西北地区的环境恶化与贫困(2) 土地沙化面积不断扩大，沙漠由西向东扩延，青海省沙化面积从建国初期的万平方公里扩大到现在的万平方公里，新疆沙漠面积平均每年增加平方公里，建国以来沙漠面积扩大了3789平方公里，原先只发生在西北腹地的沙尘暴漫卷到东部地区。 江河源头冰川后退，水量减少，近二十年来，流出青海境内的黄河水量减少了％。 如果西北地区生态环境的不到改善，继续恶化下去，将对中国的生态环境造成不断增大的不利影响，对中国经济可持续发展形成重大威胁。 环境与全球化 -*- 贸易与投资自由化对发展中国家环境的影响 负面影响：使发展中国家成为“污染避难所” 正面影响 规模效应 “晕轮效应” 发展中国家在全球化的环境政策 -*- 可持续发展 Sustainable Development 可持续发展的思想： 能维持的、能持久的发展，实质上是以环境、资源持续能力为条件的发展。 经济可持续发展：指在考虑环境、资源承受能力和持续能力的条件下，为实现未来经济的长久健康发展，人类应采取的最佳经济发展模式。 是人类社会和大自然长期和谐共存的协调发展。 讨论：当前中国有哪些不可持续的发展？ -*- 1 、可持续发展思想的历史沿革（1） 罗马俱乐部的“零增长”理论。1972年，他们出版了《增长的极限——罗马俱乐部关于人类困境的报告》 阐述了人类发展过程中，尤其是产业革命以来，经济增长模式给地球和人类自身带来的毁灭性灾难。 各种数据证明，传统的经济发展模式使人类与自然处于尖锐的矛盾中，并将会继续不断受到自然的报复。 “世界模型”：提出人口、农业生产、自然资源、工业生产和环境污染因素组成的“世界模型”，用计算机进行模拟，认为现在的世界体系在2100年以前必然崩溃。 要避免崩溃，应实现人口和经济的零增长。 -*- 1、可持续发展思想的历史沿革（2） 1980年世界自然保护联盟发表了《世界自然保护战略》，首次提出“可持续发展”的概念 1987年联合国世界环境与发展委员会向联合国提交了《我们共同的未来》报告，首次详细阐述了“可持续发展问题”，并设计了一个“可持续发展”的模式 1992年，联合国世界环境与发展大会通过《里约热内卢环境与发展宣言》和《全球21世纪议程》，把可持续发展由理论和概念推向行动 目前，“可持续发展”一词已经风靡全球，成了世界各国政府和公众关注的热点和各行各业专家学者研讨的焦点。 -*- 2、可持续发展的定义 内涵非常丰富，尚未形成统一的定义 从环境、生态、社会、科技、经济等角度，都有相应的可持续发展的定义。 环境：保护和加强环境系统的生产和更新能力； 生态：寻求一种最佳的生态系统，以支持生态的完整性和人类愿望的实现，使人类的生存环境得以持续； 社会：人口增长趋于平衡，经济稳定，政治安定，社会秩序井然的一种社会发展； 科技：转向更清洁、更有效的技术，尽可能接近零排放或密闭工艺方法，尽可能减少能源和其他自然资源的消耗； 经济：建立在成本效益比较和审慎的经济分析基础上的发展和环境政策，加强环境保护，从而导致福利的增加和可持续水平的发展 -*- 2、可持续发展的定义 最广为接受的定义：可持续发展是指“满足当前需要而又不削弱子孙后代满足其需要之能力的发展”。这一定义表明可持续发展的本质是“满足需要”，同时又为处于不同发展阶段的国家留下了阐释空间。 发达国家发展水平高，主要任务是增进分配公平和改变生产、消费方式（即重在持续）。发展中国家收入水平低，有大量贫困人口。主要任务是较少贫困和保护生态环境的同时促进经济增长（即重在发展） -*- 可持续发展的条件与环境 1. 人口条件。 性别比例失调将影响人口增长率的稳定。 幼龄化和老龄化人口结构都不利于人力和智力资源的高效率持续开发利用。 （3）人口结构要合理。 （1）人口规模要合理。 （2）人口增速要稳定。 -*- 世界 46 意大利 191 马来西亚 73 新加坡 6747 巴基斯坦 188 缅甸 72 孟加拉国 999 朝鲜 187 保加利亚 72 韩国 478 中国 134 埃及 70 日本 337 尼日利亚 131 墨西哥 52 印度 319 捷克 130 美国 30 菲律宾 262 波兰 124 巴西 21 英国 244 泰国 121 阿根廷 14 越南 242 印尼西亚 114 俄罗斯 8 德国 231 法国 109 加拿大 3 罗马尼亚 94 澳大利亚 3 主要国家人口密度(人/km2) 2002年 -*- 2. 生存条件 “民以食为天” 要实现经济的可持续发展 必须保证粮食和食物的持续充足供应。 农业是国民经济基础，也是经济可持续发展的基础。 要加强农业基础设施建设 发展生态农业、有机农业和绿色农业。 20世纪七八十年代的干旱，非洲经历了百年不遇的大饥荒。从非洲北部到南部有34个国家遭受大旱，亿至亿人受到饥饿的威胁。联合国把这次大旱称为“非洲近代史上最大的人类灾难”。 -*- 3. 自然资源条件 一般，自然资源是有限的，稀缺的，不可再生的。 可持续发展必须以科技为突破口，高效利用有限资源。 科学调整经济结构和产业结构。 对濒临枯竭的战略资源，要保持一定储备，限量开发。 美国从1975年开始着手， 2005年已在得克萨斯州和路易斯安那州的墨西哥湾沿海地带储备了多达７亿桶石油，用于战略需要。 -*- 各国能源储量 单位:万吨 国家和地区 煤炭储量 国家和地区 煤炭储量 英 国 150100000 泰 国 231500 美 国 48119800 朝 鲜 230000 中 国① 22798700 墨 西 哥 194300 印 度 22289200 委内瑞拉 132800 俄罗斯联邦 21825600 孟加拉国 119200 德 国 14515700 法 国 71700 澳大利亚 13840000 菲 律 宾 38300 印度尼西亚 5033100 尼日利亚 33800 加 拿 大 2407200 越 南 31200 蒙 古 2400000 阿 根 廷 28500 巴 西 1707200 马来西亚 14100 日 本 845200 韩 国 13800 土 耳 其 792900 意 大 利 7500 伊 朗 604900 埃 及 5200 -*- 各国能源储量 单位:万吨 国家和地区 油气可开采储量 国家和地区 油气可开采储量 伊 朗 1467400 埃 及 53400 委内瑞拉 1009700 马来西亚 52600 俄罗斯联邦 665400 阿 根 廷 36300 墨 西 哥 660600 越 南 8200 中 国① 527200 土 耳 其 5400 澳大利亚 399600 意 大 利 5200 美 国 377700 德 国 2800 尼日利亚 277700 菲 律 宾 2800 泰 国 172800 法 国 1800 巴 西 146300 日 本 700 加 拿 大 85000 蒙 古 0 印 度 73300 朝 鲜 0 印度尼西亚 71500 孟加拉国 0 英 国 66600 韩 国 0 -*- 东海地区油气储量十分丰富 东海地区素有“第二个中东”和“另一个波斯湾”之称。 中国宣称拥有开发权的大陆架上的天然气储量5万亿立方米，是沙特的8倍，是美国的倍。 这一大陆架的原油储量大概为1000亿桶。沙特是2671亿桶，美国只有220亿桶。 专家介绍，东海地区仅石油，就够中国用80年。 中国海域石油天然气资源十分丰富，这是保证中国国民经济发展的宝贵资源。近十几年来，中国在海洋上的地位和对海洋的投入都有显著的提高。但各个项目、各个行业的进展，并没有形成合力。中国并没有国家一级的海洋计划。 -*- 海洋资源的争夺态势 1994年《国际海洋法公约》生效，全球海洋的1/3已成为各国的专属经济区，使深海大洋的竞争更趋剧烈。 日本明确提出要在海洋科学里“起领导作用”，与美国争雄，政府斥资6亿美元建造5700吨、210米长的大洋钻探船，比美国的大三四倍，准备将来打穿地壳。 韩国提出“21世纪海洋韩国”计划，要从陆地型转为海洋型，已经建成了目前全球最大的海上观测平台。 欧洲在海洋的气候研究上已经超过美国。 美国利用当年监测前苏联核潜艇的高技术，正在建设海底观测网，监测海底和地壳深部，观测大洋水层，通过光纤联网，进行多年连续的自动化观测。预计2007年东太平洋的“海王星”观测网建成后，从海底地震预兆到海水中鲸鱼游弋，都在“视野”之内。其实日本在西太平洋的海底地震观测网，早已铺到了我们“家门口”。面对这种种动向，中国亟须考虑对策。 -*- 4. 社会制度条件 以先进社会制度为条件 先进社会制度， 能调动创造积极性，能解放生产力，能持续推动生产力发展。 1958年，朝鲜宣布完成了城市、农村生产关系的社会主义改造，建立了社会主义经济制度。 1970年宣布实现社会主义工业化。 而现实中的朝鲜，是个地地道道的封建君主国家，家天下，农业国。朝鲜严重落后于韩国，就在所难免啦。 -*- 可持续发展的原则 公平原则： 国家范围内同代人的公平 国际间公平利用有限资源 代际公平 满足全体人民的基本需要 给予全体人民机会以满足他们要求更好生活的愿望 各国拥有其本国的环境及开发自然资源的主权 各国负有确保在其管辖范围内或在其控制下的活动不致损害其他国家或在各国管辖范围以外地区的环境的责任 遗赠价值 当代人不能因为自己的发展与需求而忽视后代对环境及资源要求的权利 -*- 可持续发展的原则 可持续原则：人类的经济和社会发展不能超越自然资源与环境的承载能力，即人与自然之间的公平。人类需要根据持续性原则调整自己生活方式、确定自己的消耗标准，而不是过度生产和过度消费。发展一旦破坏了人类生存的物质基础，发展本身也就衰退了。 共同性原则（Common）：可持续发展是全球发展的总目标，其公平和可持续原则是共同的，并且，实现这一总目标必须采取全球共同的联合行动。 -*- 可持续发展的战略（政策含义） 总的要求：实行一整套完整的、相互协调的经济、社会和环境政策 经济发展政策方面的要求* 社会发展政策方面的要求* 环境发展政策方面的要求* 兼顾眼前和长远的经济利益 选择效益型的经济增长路径，而不是粗放式、资源消耗型的增长 全体社会成员公平分享资源 对社会的贡献能得到公平的补偿 消除法律、制度、文化、观念、生活方式等方面对可持续发展的障碍 对生物圈的基础结构不断投入使其可持续 防止不可逆的环境破坏 “明智的利用就是保护”——罗斯福 可持续发展的经济学含义 -*- 关于可持续发展的两种经济学观点 弱可持续性 人造资本和自然资本可以相互替代 （在一定条件下）只要人造资本增加得足够快，自然资本的减少不足为虑 强可持续性 自然资本不能与其他形式的资本相互替代 为了保持“满足需要的能力”不下降，至少要保证自然资本的存量不减少 保护自然资本的可行策略 -*- 中国环境现状 （1）水土流失 （2）荒漠化 （3）沙尘天气 全国水土流失面积情况（水利部水上保持司） 1992年，全国的水土流夫面积为367万平方公里（其中：水蚀面积179万平方公里。风蚀面积188万平方公里），占国土面积的%。 2002年为356万平方公里 国家林业局的统计公报： 中国是世界上荒漠化和沙化面积大、分布广、危害重的国家之一， 全国荒漠化总面积为万平方公里，占国土总面积的%， 全国沙化土地面积为万平方公里，占国土总面积的%， 1. 生态环境退化 -*- 地球的现状——中国的植被流失 -*- 2. 环境污染 当进入环境的废物浓度超过环境的自净能力时，就会造成环境污染。 三废排放、资源的不合理使用是环境污染的主要成因。 60年间，全世界共进行了近2050次核试验。 目前，世界上有40多个国家都已经不同程度地拥有自己的核能力。全球布满核废物。 -*- 垃圾产业的转移 中国拆船业规模仅次于印度，全球排名第二。 50万吨级巨轮“海上世界”在江阴市夏港镇长江村长江拆船厂被拆解，５万吨左右的钢材，１亿元的经济利润，对环境会产生什么样的影响，目前正引起社会的关注。 但是随之产生的环境污染却让人担忧。 起码要产生２万吨废弃物。 发展中国家从发达国家输入废船，实质是一种在“再利用”外表下倾倒有毒废物的行为。 西方船舶公司都在利用发展中国家宽松的环境制约，在把这些船送往这些国家进行拆解前，从不清除一些旧设备中的有毒物质。 -*- 3. 全球气候变化 温室效应（Greenhouse Effects） 全球气温持续上升的气候异常现象。 因大气中温室气体含量上升、 地球植被对温室气体吸收能力持续下降 而导致地球热辐射失去平衡 《后天》在你面前毁灭地球 -*- 保护环境的行动 政府干预 社区 非政府组织的努力 国际环境公约 -*- 政府干预 1、环境管制： 政府通过设立环境质量指标、立法执法等非市场途径对环境资源利用的直接干预。 环境管制的形式多种多样： 如对数量的规定（猎杀量、捕捞量、砍伐量、排放量等）、制定环境污染的标准、对生产过程进行环境监管（如安装废气、废水的处理设备）等 -*- 环境管制的优点与缺点 优点：简单易行、成效迅速 缺点：第一，由政府确定的环境水平往往不是经济最优的环境水平。环保措施的收益是自然资本的增加，成本是由此导致的个人收益的减少。第二，政府制定的环境标准往往是“一刀切”。不同技术水平的企业排放量可以变化 MCs MR E I I1 I2 成本/收益 环保投资 0 环保标准的缺陷 -*- 2、市场经济手段 从影响成本－收益入手，引导经济当事人进行选择，把外部效应内部化，促使市场机制在环保领域发挥作用，以达到最终有利于环境的结果 包括： 界定自然资源的产权* 征收环境税* 发放可交易的许可证* 经济手段的优化组合* -*- 界定自然资源的产权 产权界定清楚，外部成本就可以通过谈判和协商“内部化”而达成均衡 私有化可交易的自然资源（森林、牧场、渔场和矿藏）以界定产权 对于水、空气等无法确定产权的，政府可以通过授权、配额、利用许可、开业许可等建立对公共资源的有限私人使用权 对产权必须立法加以长期保护（关心长期利益），并允许转让(实现经济价值) 难度在于界定难、交易成本高、信息不对称等等 -*- 征收环境税 污染厂商的私人成本小于社会成本，因此在市场自发状态下，环境污染肯定会超过社会最优污染程度。征收环境税可以提高私人成本，使其与社会成本相吻合，即外部成本内部化. 对负外部性征税，提高污染的私人成本，将外部成本内部化. 对正外部性（如植树造林）进行补贴，以激励有利于环境的生产和消费方式. 缺点：政府难以设定适当的税率. -*- 发放排污许可证 从理论到运用* 主要步骤* 优点* 1960s，戴尔斯（J. H. Dales）首先提出了可以设定排污许可量，并准许排污者之间就排污许可证进行交易* 1986年，美国环境保护署颁布了排污许可贸易制度，随后在有些地区，污水和废气的排放也实施了许可贸易 中国环境保护局1988年制定了排污许可登记制度，但尚未涉及许可贸易问题 政府设定污染物排放总量 政府制定排放许可份额，制定许可证，并向排污企业分配这些份额 政府允许排污企业进行许可证的贸易 避免了统一的环境标准造成的效率损失，以最小的社会成本实现污染控制的最优水平（MC＝MR） 政府可以根据需要发放或购回排污许可证，节约了管理成本 -*- 经济手段的优化组合 实际上，市场经济手段单独运用的例子很少，在多数情况下，具体的市场经济手段总是与其他手段组合使用的，见下表 经济手段的组合运用 国家 排污费 使用者收费 产品收费 行政收费（执照等） 税收区别 补贴 预付金返还 排污证交易 市场干预 美国 * * * * * 英国 * * * * 瑞典 * * * * * * 日本 * * 德国 * * * * * * 芬兰 * * * * * * 荷兰 * * * * * * * 意大利 * * * * 法国 * * * * * 瑞士 * * * -*- 中国政府的环保努力 70年代初，在联合国人类环境会议的推动下，中国的环境保护开始起步。 中国已经建立了比较完整的污染防治资源保护的法律体系和政策体系，环境投资逐步增长。 大气、河流湖泊、海洋等方面污染还相当严重，生态破坏还在不断加剧。 环境保护政策体系还不完整，不少政策措施还建立在各级政府的传统计划和行政命令的基础上，建立在主要领导人干预的基础上 环境保护部门执法力度不够。 由于市场体系不健全，市场手段比较薄弱，主要靠政府直接控制。 政策范围 政策手段 废电池 摩托车尾气排放 柴油车尾气排放 燃煤SO2 危险废物 印染 废水 城市生活垃圾处理 城市污水处理 机动车尾气排放 草浆造纸工业废水 一、行政法律手段 产品标准 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 市场准入与退出 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 产品禁令 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 指定的技术 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 排放绩效标准 ▲ 生产工艺的规则 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 二、基于市场的经济手段 排污收费和污染税 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 排污权交易 环境补贴 ▲ 排污许可 ▲ 押金—返还制度 ▲ ▲ ▲ 执行鼓励金 生产者责任 ▲ 三、公众参与的手段 信息披露 资源协议 技术条约 自主控制 四、其他手段 环境标志 ▲ 宣传教育 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 社区 -*- 传统社区在环境保护方面的作用 排除非社区成员使用当地的公共资源 有权干预每个成员对公共资源的使用 利用社区来保护环境的条件 社区规模不能太大 移民和人口流动性高的地区不易实现环保合作 社区领导是社区环保合作的骨干力量 政府与社区的环保合作 -*- 非政府组织 1、什么是NGO NGO（Non-Governmental Organization）是指以某种社会福利目标为宗旨，从事非赢利性活动的社会团体 特征： 有组织性 民间性 非利润分配性：可以赢利，但必须用于组织的使命 自治性：能控制自己的活动，不受外部控制 志愿性 -*- NGO的优点 工作人员通常是志愿者，团结，成员具有奉献精神，官僚习气较少 收放自如：采用非等级的网络式组织体制，有利于交流信息、收集、加工和分配资料，有利于自主地根据具体情况开展工作，并在必要时候汇合起整个组织网络的力量 有外在的压力，透明有效（资金来源） 跨国界优势（许多环境问题具有全球性） -*- 关于环保非政府组织 实施机制：在发达国家，环保行动是自上而下开展的，出现问题→ NGO向法院起诉，向议会呼吁、游说→立法→实现对污染和生态破坏的治理、补偿、监督和控制。 如世界自然基金会，有会员约500万人，覆盖100多个国家，每年约完成700个国际环保项目和数千个地方性环保项目 发展中国家的NGO1980年以来增长很快，经费大部分来自于国际机构。 中国自改革开放以来，也出现了“自然之友”、“地球村”等民间环保组织，但总体处于起步阶段。 -*- 国际环境公约 目前缔约国在3个或以上的多边国际环境公约有200多个 国际公约的运作框架： 运作框架由缔约国大会、秘书处和科研机构构成 缔约国大会的功能是讨论、修改条约，促进条约的执行和根据各国政府提交的报告审议执行情况 秘书处用以协助缔约国大会 科研机构独立于各国政府，向缔约国大会提案、建议和提供咨询 -*- 主要的多边国际公约 《濒危物种国际贸易公约》：73年签署，75年生效。控制濒危物种及其制品的贸易，方式包括完全禁止和许可证制度 《关于消耗臭氧层物质的维也纳公约》及《蒙特利尔议定书》：前者85年签署，88年生效，后者87年签署。旨在建立一个控制排放消耗臭氧层的化学物质的机制，禁止生产和使用某几种化学物质，并对其它种类作出限制 《关于有害废物越境转移及其处置的巴塞尔公约》：92年生效。目的是控制并把废弃物越境减少到最小程度，把产生有害废弃物减少到最低程度 《生物多样性公约》：92年生效。保护生物多样性；生物多样性组成成分的可持续利用；以公平合理的方式共享遗传资源的商业利益和其他形式的利用 -*- 主要的多边国际公约 《气候变化框架公约》与《京都议定书》：前者94年生效。控制二氧化碳等温室气体排放，以便应对全球变暖对人类带来的不利影响。后者97年签署，要求发达国家在2010年前后的第一承诺期内，将二氧化碳等6种温室气体排放量比90年减少5%，同时强调了适应气候变化影响的问题 《关于在国际贸易中对某些危险化学品和农药采用事先知情同意程序的鹿特丹公约》：98年签署，03年生效。目的是为了确保全世界监测和控制极其危险物质的贸易。包括一个在国际贸易中对某些危险化学品事先知情同意的程序 -*- 京都议定书 到2010年，所有发达国家排放的二氧化碳等６种温室气体的数量，要比1990年减少％，发展中国家没有减排义务。对各发达国家说来，从2008年到2012年必须完成的削减目标是：与1990年相比，欧盟削减8%、美国削减７％、日本削减６％、加拿大削减６％、东欧各国削减５％～８％。新西兰、俄罗斯和乌克兰则不必削减，可将排放量稳定在1990年水平上。议定书同时允许爱尔兰、澳大利亚和挪威的排放量分别比1990年增加10％、８％、１％。《京都议定书》需要在占全球温室气体排放量55％的国家批准之后才具有国际法效力。 美国曾于1998年签署了《京都议定书》。但2001年3月，布什政府以“减少温室气体排放将会影响美国经济发展”和“发展中国家也应该承担减排和限排温室气体的义务”为借口，宣布拒绝批准《京都议定书》。 2004年11月，俄罗斯批准，其实际的排放量大大低于1990年，广袤的森林的二氧化碳吸收量主张为一般估算数值的两倍，即3300万碳素吨 ，可通过排放贸易大赚外汇 。 -*- 京都议定书 ２００５年２月１６日，《京都议定书》正式生效。这是人类历史上首次以法规的形式限制温室气体排放。为了促进各国完成温室气体减排目标，议定书允许采取以下四种减排方式：     一、两个发达国家之间可以进行排放额度买卖的“排放权交易”，即难以完成削减任务的国家，可以花钱从超额完成任务的国家买进超出的额度。     二、以“净排放量”计算温室气体排放量，即从本国实际排放量中扣除森林所吸收的二氧化碳的数量。     三、可以采用绿色开发机制，促使发达国家和发展中国家共同减排温室气体。     四、可以采用“集团方式”，即欧盟内部的许多国家可视为一个整体，采取有的国家削减、有的国家增加的方法，在总体上完成减排任务。 1 10 政府与发展 政府干预经济的理由 政府干预经济的方式 政府、市场与经济发展 * 政府的经济学含义 经济学意义上的政府： 普遍性：人们可以在各种社会组织之间进行选择，但是，个人却很难选择政府。 是指经济生活中的一个特定的主题，它是各种经济组织中的一类，与一般经济组织的区别在于具有普遍性和强制性两大特征。 强制性：政府拥有合法的强制权力，而一般的社会经济组织则没有。 * 关于政府经济功能的观点 《国富论》：“献给女王陛下的本书 ！” 扉页：女王陛下，请您不要干预国家经济，回家去吧？国家做什么？就做一个守夜人，当夜晚来临的时候就去敲钟，入夜了看看有没有偷盗行为，这就是国家的任务。只要国家不干预经济，经济自然会发展起来。 “看不见的手”指的是个人利益，是市场机制，是价格机制。 “看不见的手”理论 * “看得见的手”理论 1929年经济危机——英国——凯恩斯——《就业、利息和货币通论》 例：“挖坑”的故事。 * 政府干预经济的理由 市场失灵 是指市场带来的效率损失，也就是某些资源配置工作如果通过其他机制来完成，比通过市场机制完成的成本低。主要包括4种情况。 1、规模报酬递增 与竞争相比，垄断提高了价格，减少了产量。垄断可以分为人为的垄 断和自然垄断。 2、外部性 外部性：未在价格中得以反映的成本或收益。当存在外部收益时，产品或劳务的生产和销售将呈现不足状态。反过来，如果存在外部成本，产品或劳务的生产和销售将会过多。 * 3、公共品 由于公共产品(Public goods)。生产者无法排斥那些不为此产品付费的个人，或者排他成本过高，使排他得不偿失。由于公共产品的这些性质，公共产品市场是不存在的。 4、信息不对称(Information asymmetries)，是指信息在交易各方之间分布的不对称性。信息不对称在可以通过两种形式造成效率损失：道德风险和逆选择。 * 发展中国家的市场缺陷 1、市场体系不健全 在发展中国家，商品市场发育水平高于其他市场，但整体上仍落后于经济发展水平的要求。 2、市场分割 在发展中国家，连接经济各部门的“管道”或是不存在，或是缠结不通，经济呈现出多重二元结构特征。相应地，发展中国家的市场也呈现出二元结构特征。 3、市场主体欠发育 个人和企业对价格信号反应迟钝，资源流动不畅。 政府过度干预的后果 * 经济计划化：政府对经济实行全面干预 “经济统制教条” 由各种形式的直接政府控制来取代价格机制或市场经济的运转 政府实施以宏观经济指标为导向的发展战略 政府对国际贸易和国际支付实行限制 政府进行资产再分配以及收入管理 经济计划化的后果 压抑了市场发育 “官僚失灵”的后果比市场失灵更严重 * 政府干预经济的方式 政府干预经济 2、政府经营和管制 规模收益递增的行业会自然形成垄断，是市场的缺陷之一。 解决的办法通常有两个：国有化和管制。 对市场的调节——通过政策实现 对市场的替代——通过中央计划来实现 1、财政政策和货币政策 * 政府干预经济的方式 3、产业政策 产业政策是指在竞争市场机制不能有效率地运行的情况下，通过干预产业部门之间或某一特定部门内部产业组织中的资源配置，提高国民经济长期福利水平的经济对策。 4、发展计划 计划是人们为达到某种预期目标而制定的方案。在经济学中，计划是一系列政府干预措施的组合。 * 政府的职能 （一）政府的第一作用？ 讨论：如果你是一国总理，遇到1999年5月7日中国住南斯拉夫大使馆被炸事件会如何处理？为什么？（2001年4月1日晨，美军一架EP-3电子侦察机飞抵中国海南岛东南海域上空。 稳定压倒一切 * 政府的职能 例：德国慕尼黑地铁站里的广告：“乘客们，请你们安全乘坐慕尼黑的地铁吧！你们知道吗？这个城市的地铁里面，每天有5000多名便衣警察在保卫你们的安全”。这项公共服务是由政府去做的。 * 政府的职能 在德国夜间走路，小偷最不安全。 国家用一种机制来约束人们，使他们不去做坏事，因为这样做的成本太大，可能到最后什么都失去了。让大家都遵守纪律，这是政府要去做的。 政府的第二作用是 为市场经济提供制度保障 * 政府的第三作用，加强交通、通讯、能源等基础设施建设。 政府的第四个作用，发展各级教育和医疗保健事业，促进人力资本积累。 政府的职能 政府的第五个作用，对私人部门的新技术、新产品开发活动给予有效支持，并对短期内无法获利的基础科学研究进行投资。 政府的第六个作用，保护生态环境。 * 2.政府作用的有限性 随着市场越来越完善，政府作用越来越有限性。必须适时退出。 政府主导型，是迫不得已的选择，不应该成为最终手段。 政府作用越小，而秩序井然，社会就越高级。 共产主义社会，政府趋于消亡，或者被其他的简单议事机构替代。 即使存在市场失败，也不适宜用政府完全替代市场。 政府应致力于改善和强化市场机制。 如果试图取代市场，就可能使政府发生异化，由经济发展的推动者蜕变为经济发展的障碍。 提高发展中国家政府的能力 * 政府能力：政府以最小的社会代价采取集体行动的能力 政府的效能 政府的自我约束力 发展中国家提高政府效能的途径 增强制定和协调政策的能力 建立有效的服务提供系统 提高政府工作人员的主动精神和办事能力 发展中国家提高政府自我约束力的途径：建立一种正规的权力制约与平衡机制 第十五章 制度与发展 第一节 制度在发展中的作用 第二节 制度与农村市场 第三节 以制度建设促进发展 * 第一节 制度在发展中的作用 制度：约束、调节个人和组织的行为及其互动方式的一系列正规及非正规的规则，以及执行规则的机构。 制度为什么重要 制度的功能 制度的种类 * 制度为什么重要 完美市场的条件 产权清晰 合同完备 信息充分 竞争完全 无交易成本 完美市场的条件在现实世界不可能达到。但为了使市场得以存在并提高市场运行效率，必须尽量去接近这些条件。这就要靠各种制度。 * 制度的功能 为市场提供支持 弥补市场的不足 促进人与社会的发展 * 制度的功能（一）为市场提供支持 只有在一定的制度环境下，当人们拥有市场交易的对象——产权，对市场活动怀有稳定的预期，具备足够的信息，并且交易成本不太高的时候，市场才能存在并运转。 法律制度：界定和保护产权；促使合同实施；鼓励竞争；减少信息不对称 金融制度：维持金融体系的稳定，降低金融风险，实施货币政策 公务员制度：制定和实施多种制度的基础 * 制度的功能（二）弥补市场的不足 除了法律等基础制度，还需要通过管制制度来弥补市场失灵 对自然垄断行业的管制 对信息不对称行业的管制 环境方面的管制 * 制度的功能（三）促进人与社会的发展 作为一种经济机制的市场在促进人的发展方面存在巨大欠缺 教育 医疗 市场容易导致贫富分化 需要市场以外的制度来促进人与社会的发展 * 制度的种类 正规制度：人们有意识创造出来并以正式形式加以确定的行为规则，包括宪法、法律、规章、政策、正式合同等，以及根据法律而实施制度的机构，如企业。 非正规制度：是指在人们的社会交往中约定俗成的行为规则，包括价值观念、伦理秩序、道德规范、风俗习惯等。 非正规制度是正规制度的土壤 非正规制度是正规制度的必要补充 非正规制度是诱致性制度创新的源泉 非正规制度对于发展中国家具有重要意义 * 第二节 制度与农村市场 农村经济的特点 农村市场发展面临的障碍 农村市场上已有制度的作用 * 农村经济的特点（一）农业生产的不可控性 生产周期长 使农民产生强烈的信贷需求 生产具有季节性 农村劳动力市场需求波动大 产出具有不确定性 农民的收入流不稳定 农业投资不容易通过信贷市场筹资 地主/雇主很难准确评价佃农/雇工的工作效率 * 农村经济的特点（二）农村经济活动的分散性 地理上的分散 提供法律服务的成本以及商品销售成本高 正规金融机构在发放贷款时要了解农户的信息非常困难 组织方式上的分散 金融机构向农户发放贷款的单位成本很高 * 农村经济的特点（三）农民面对风险的脆弱性 风险回避 * 农村经济的特点（四）发展政策的城市倾向性 缺乏交通、信息等基础设施市场交易成本高 教育、医疗等公共服务不发达阻碍人力资本积累 * 农村市场发展面临的障碍 有限责任：由于欠缺经济能力而无法为自己在市场上的行为承担全部责任。 信息问题：缺乏抵押品和信用记录等缓解信息问题的手段。 激励问题：难以全程监督，也难以通过产出来判断工作效率；惩罚性条款缺乏实质性作用。 实施问题：由于有限责任和正规制度不健全，合约难以有效实施 * 农村市场上已有制度的作用（一）租佃制度 如何解释农村土地租赁市场上分成制的存在？ 分成制的作用 激励与保险之间的权衡 有限责任约束下的激励 双边激励 甄别机制 * 农村市场上已有制度的作用（二）雇工制度 如何解释农村劳动市场上临时工与长期工的并存？ 长期雇工制的作用 在信息不对称条件下激励雇工更好地完成不可监控的工作 长期合同能够降低雇工的收入波动风险，同时降低雇主的成本 长期工是否违约取决于 违约的当期收益 违约后找到长期工作的难易程度 * 农村市场上已有制度的作用（三）民间借贷 为什么在正规金融机构无法运作的时候，民间借贷能够存在？有些关键机制在其中发挥了作用。 在民间借贷中起到关键作用的非正规制度 社会资本：帮助克服信息问题和实施问题 互联交易： 降低交易成本 把利息隐藏起来 缓解信息问题和缓解实施问题 消除信贷市场的扭曲 * 农村市场上已有制度的作用（四）相互保险 农民规避风险的方式 选择风险较小的农作物和生产技术 设法使收入来源多样化 分成租佃制以及长期雇工合约 储蓄 相互保险 相互保险的方式 完全保险 不完全保险 保险与借贷的混合 * 第三节 以制度建设促进发展 改善制度环境 促进农村制度建设 利用和影响非正规制度 * 改善制度环境 法规建设 非正规制度对法律的支持作用 法规体系的结构 司法改革 强化法官问责机制 简化司法程序 增加资源投入 促进竞争 保证企业能够自由进入和退出市场 向国际市场开放 * 促进农村制度建设 农村金融机构 完善农村信贷制度 以技术创新推动农村信贷发展 开发安全而流动性强的储蓄工具 向农业保险提供补贴 农业技术推广 将技术推广服务权限下放 将技术推广服务的资金与运营相分离 放松对农业技术的管制 * 利用和影响非正规制度 非正规制度对市场运行和发展的不利影响 限制市场进入 规模不经济 非正规制度在被有关平均主义和公平的文化价值观所加强后，有可能阻碍发展进程 建设正规制度 分析、利用已有的非正规制度 建立把现存的正规制度和非正规制度结合起来的桥梁 * * 教材占总讲授内容的2/3左右，参考教材则占1/3左右 * 联合国开发计划署公布的《2005中国人类发展报告》显示，“如果贵州是一个国家，那么它的人类发展指数仅刚超过非洲的纳米比亚，但是如果把上海比作一个国家，其人类发展指数则与发达国家葡萄牙相当。”同时，有70％－80％的中国农村人口没有医疗保障，这导致成千上万婴幼儿和农村人口等弱势群体不必要的死亡。 基尼系数(Gini Coefficient)是意大利经济学家基尼于1922年提出的，定量测定收入分配差异程度，国际上用来综合考察居民内部收入分配差异状况的一个重要分析指标。 　　其经济含义是：在全部居民收入中，用于进行不平均分配的那部分收入占总收入的百分比。基尼系数最大为“1”，最小等于“0”。前者表示居民之间的收入分配绝对不平均，即100％的收入被一个单位的人全部占有了；而后者则表示居民之间的收入分配绝对平均，即人与人之间收入完全平等，没有任何差异。基尼系数由于给出了反映居民之间贫富差异程度的数量界线，可以较客观、直观地反映和监测居民之间的贫富差距，预报、预警和防止居民之间出现贫富两极分化，因此得到世界各国的广泛认同和普遍采用。 基尼系数，按照联合国有关组织规定： 　　若低于表示收入绝对平均； 　　表示比较平均； 　　表示相对合理； 　　表示收入差距较大； 　　以上表示收入差距悬殊 马太效应（Matthew Effect），是指好的愈好，坏的愈坏，多的愈多，少的愈少的一种现象。他阐述这一观点时引用了《圣经》在“马太福音”第25章中的两句话：“凡有的，还要加给他，叫他多余；没有的，连他所有的，也要夺过来。” * * 收入水平通常用来作为衡量一国经济发展水平的基本尺度。世界银行每年发布的《世界发展报告》，就以人均GNP作为对国家进行分类和划分经济发展阶段的标准。 * 中国处于绿色区域 红色：北美洲（右上角）， 大洋洲（下方，澳大利亚），瑞典等 黄色：（中国之上）蒙古，左下坦桑尼亚，津巴布韦等 从图中分别可以看出，收入分配极不均匀，贫富差距很大 * 发展经济学是经济学的一门分支学科。它与主流经济学的区别主要不在于分析方法，而在于所研究的问题。主流经济学研究“经济”，即如何在给定的资源、制度、技术条件下尽可能地提高资源配置效率；而发展经济学研究“发展”，即如何开发资源、改进制度、更新技术。在发展问题的广阔背景下，发展经济学研究也超出了纯经济范围，涵盖了社会、政治、文化、人口、环境等领域。 此外，西方经济学中的某些理论并不完全适用于发展中国家，举个例子（下一页） * 原因—— 价格上涨压力大投资高位运行 流动性过剩问题依然比较突出 目的—— 对内稳定物价对外增强汇率弹性 遏制经济增长由偏快转为过热 * 可见仍有必要学习发展经济学 * 注意：发展问题并不是发展中国家所独有的。许多发展问题在发达国家也存在，并且随着经济学的进一步细化，又形成了独立的分支学科，如人口经济学、环境经济学等。不过，只要是对发展中国家发展问题的研究，仍统称为发展经济学。 * 本章将介绍当今世界上发展中国家的概况，分析他们共同的经济特征；而后将介绍发展经济学的源流、形成、发展趋势以及发展经济学的主要思潮等 * 发展经济学的研究对象是发展中国家的经济发展与经济增长问题。发展经济学是研究欠发达经济向现代经济历史性转变的机制和政策分支学科，在理论、历史和经济现实之间架起了一座桥梁，是一门侧重于应用的综合性学科。 * “第一世界”是指富有的西方资本主义国家，“第二世界”是东方阵营的社会主义国家。第三世界国家逐渐试图摆脱两大阵营的控制，希望以第三种力量干预世界政治，以便能够更好地追求自己的利益。1955年4月，它们第一次在印度尼西亚的万隆召开了会议，来拟订自己的设想。奠基者是当时的印度总理尼赫鲁和南斯拉夫总统铁托。这就是后来的77国集团 1974年2月22日，毛泽东主席同赞比亚总统卡翁达谈话时说：“我看美国、苏联是第一世界。中间派，日本、欧洲、加拿大是第二世界。咱们是第三世界。” * 目前国际通行的“南方”与“北方”的划分也是“发展中”和“发达”的近义词。 发展中国家大多位于赤道以南，所以被通称为“南方国家”，工业化国家大多位于赤道以北，被称为“北方国家” 当然也有例外，如澳大利亚和新西兰虽然位于赤道以南，但仍属于北方国家；北半球也有许多发展中国家。 * * 蒙古：处于人均GNP的黄色区域，1800以下 * 150多个，分布在亚洲（日本除外）、非洲、拉丁美洲、大洋洲（澳大利亚和新西兰除外）、部分东欧和南欧以及地中海地区。 南方国家：纬度上处于南方的国家，多为发展中国家，第三世界国家。 经济不发达， 生活贫穷， 文化落后。 * 联合国将发展中国家分为三类：最不发达国家、非石油输出国发展中国家和石油输出国 最不发达国家符合三个条件：人均GDP低于100美元（以1971年不变价格计算）；制造业在GDP中所占比重低于10%；识字人数占总人口比重低于20% 联合国于1971年按此标准确认21个发展中国家为最不发达国家 目前世界上有最不发达国家49个，人口亿 * 在书中第二章P24 采用购买力平价法代替汇率法进行国际比较，会产生一些不同的结果。低收入国家的收入水平会提高，高收入国家的收入水平会降低。 * 发展中国家称号的由来： 对这样一个庞大的国家和地区群体的命名经历了一个历史的变化。在独立以前很长的一段时间里，这个国家和地区的群体都曾经受过帝国主义和殖民主义的统治和掠夺，当时被西方殖民者称为“野蛮民族（Uncivilized nations）”和“落后国家（Backward countries）” 在殖民体系瓦解以后，“欠发达国家（Less-developed countries）”开始成为在许多相关文献中经常出现的术语，并缩写为LDCs 这些称呼或多或少都带有歧视的色彩 20世纪60年代以后，大多数民族独立国家开始意识到，只要坚持正确的经济发展战略，实现经济起飞和经济发展，摆脱贫穷落后的不发达状态是完全有可能的 在1964年联合国第一次贸发会议上，经过广大发展中国家的努力，发展中国家（Developing countries）成为联合国组织文件的一个正式术语。此后逐步成为一个广为接受的概念 中国是哪种类型的发展中国家P6 发展中国家如何产生的 1、二战前的世界状况是怎样的？ A、宗主国——英国、法国、西班牙等IACs B、殖民地、半殖民地、附属国——印度、中国 C、发展中国家的名称：落后国家，欠发达国家（LDCs），第三世界，南方国家，东方国家 2、发展中国家的产生——二战后 民族独立国家——发展中国家 前宗主国家——工业化国家 社会主义国家 转轨国家 走资本主义道路的发展中国家 社会主义——转轨国家（俄罗斯、东欧、中亚东南亚、拉美、伊拉克、阿富汗）——资本主义 我们通过对国家的分类来介绍一下发展中国家的概况。 一、二战后世界政治经济格局 1、前宗主国家(工业化国家)：欧美等 2、苏联及东欧国家 3、较早独立的拉美国家(1810年～1826年)在国际社会中政治地位弱，经济上不发达，面临着经济发展的共同任务→发展中国家 4、民族独立国家——印度、中国等 * 但2005年美国人均GDP44180美元，中国2005年人均GDP1700美元，仅为美国的1/26，全球平均的1/5，全球排一百名以后 * 发展中国家各自有其相异之处，有时差异甚至很大（历史传统、国土大小、人口多少、收入水平、产业结构、物质资源和人力资源禀赋、公营和私营部门比重、对外依赖程度、经济体制等 ） 但有很多共同的特点，所以“可以在颇为相似的框架内去观察它们” 人均收入水平都很低，差距扩大（ 1999年发展中国家人均GDP1240美元，而高收入国家为25730美元，相差20倍2005年最穷的布隆迪只有103美元，最富的卢森堡为69056美元世界上400个最富的人的财产加起来超过了世界上一半人口一年的总收入发展中国家人均收入的增长水平也比发达国家缓慢。1962年的最贫穷国家，到1984年有超过3/4仍然维持原样，而且没有一个超过世界平均增长速度的发展中国家和发达国家的经济差距不但没有减小，反而在扩大。） 存在大范围的贫困（目前，发展中国家贫困人口为亿，占总人口的三分之一，其中一半分布在南亚，非洲人口的一半生活在贫困线以下 ） 其他方面生活水平都低（发达国家平均寿命男性为75岁，女性为81岁，发展中国家男性为63岁，女性为67岁5岁以下儿童死亡率，发达国家为7‰，而发展中国家为83‰发展中国家的人口中大约有10亿人营养不良，13亿人缺铁，10亿人缺乏卫生饮用水世界卫生组织2005年指出，全世界目前仍有十三亿人得不到最起码的医疗保健，全球每年仅死于妊娠和分娩的妇女人数就多达一千万） 教育水平低下，人民文化水平低（各级学校的入学率发展中国家均低于发达国家1998年，低收入国家15岁以上人口的文盲率男性为30%，女性为49%，而发达国家的文盲率则不足5% ） 发展中国家人民享受现代生活的机会也少（1998年，发达国家每1000人拥有电视机661台，移动电话265部，个人电脑311台，而发展中国家的数字为172、17、 ） * Algeria 阿尔及利亚 Argentina 阿根廷 Armenia 亚美尼亚 Indonesia 印尼 Kenya 肯尼亚 Thailand 泰国 * 要素和体制的约束（资本、人力资本、土地占有、市场发育等）* 1998年，发达国家每个劳动力实现产值52556美元，而发展中国家只有2591美元 * 人口基数大 （目前世界上总人口3/4以上居住在发展中国家 中国13亿人口，印度、印尼、巴西、孟加拉、尼日利亚、巴基斯坦等发展中国家人口都过亿） 人口增长率高（发展中国家出生率高，为30‰－40‰，发达国家只有10‰－15‰，同时由于医疗条件等的改善，死亡率逐渐减少，结果发展中国家的人口增长率为2%，是发达国家的4倍 如果考虑到基数，发展中国家每年新增的人口远远超过发达国家。中国和印度每年就给世界增加2500万人口） 人口赡养负担（Dependency Burden）重（发展中国家人口结构年轻化。1998年，15岁以下和64岁以上人口（非生产性成员，需要劳动人口抚养）占总人口的比重高收入国家为33%，低收入国家为39%，其中主要是儿童这就造成经济上的赡养负担（Dependency Burden）重 ） 严重就业不足（就业不足（Under-employment），指劳动者的实际工作时间少于他们能够工作的时间，或劳动者形式上在工作，但实际效率极低，减少劳动时间对总产出没有影响*这在发展中国家的城市和农村很普遍如果把两者加总，发展中国家城乡劳动力中有30%，大约10亿人处于不得其用的状态 ） * 什么是二元结构？（在发展中国家，现代工业与传统农业并存，相对发达的城市与广大落后的农村并存 在绝大多数发展中国家，大多数人口生活在农村，农业占支配地位。据世界银行1990年统计，低收入国家有69%的劳动力在农村从事农业生产，中等收入国家是32%，而发达国家只有5%的劳动力从事农业生产 ） 二元差距（农业主要采取传统的小农经济生产方式，生产规模小，劳动效率低，产品主要用于自己消费，绝大多数农村生活条件艰苦城市以工业为主，采用大规模生产方式和较先进的技术和管理手段，劳动生产率较高，产品主要用于销售，城市居民收入较高，生活条件较好 ） 二元结构的深化与扩大（二元经济结构的基础上，发展中国家的社会、文化、制度安排等都存在二元结构 随着经济发展速度差异及收入分配等原因，二元结构的差异有不断扩大的趋势 *） 引发大规模的城乡之间的人口流动 * 初级产品（食品和农产品原料 ）是发展中国家的主要出口创汇产品 * 发展中国家出口主要是初级产品，而进口主要是制成品，因而贸易条件不断恶化（几个原因） * * 处于国际分工体系的底层，主要生产和出口初级产品，经济结构因而畸形发展 受到国外势力的控制和支配 * 发达国家的体制和文化也给发展中国家不断带来冲击 发展中国家大量的资本和人才却流向发达国家 穷国与富国在经济和政治权利分配的不平等 富国控制国际贸易类型 富国控制技术转让和援助条件 富国的价值观念、制度和行为准则对穷国的影响 富国对穷国人才的吸引 富国对穷国权力利益集团的支持 富国总是以牺牲穷国为代价而 变得更富。 美国用钱影响发展中国家 哈佛的两位经济学家（2006）研究发现，大部分安理会中的发展中国家在其任期内，都可 以获得大量的经济利益，研究发现，在非常任理事国的两年任期期间，美国对这些发展中国家的援助增加 了几乎60% 研究同时指出，每当出现国际危机时，对这些发展中国家的援助就会显著上升 * 发展经济学这门学科是最老的经济学的一个分支，发展经济学又是最新的经济学的一个分支 * 发展观的不断演进 发展观从最初的物的增长，到基本需要满足论，到可持续发展观，目前已经发展到重视人的发展 ：充分就业和生活安全、人民自由和权利的增加、公平分配、促进社会凝聚力和合作以及维护人类未来的发展。发展观从最初的仅仅追求GDP的增长到目前强调以人为本的全面发展，反映了发展中国家经济发展进程的变化和发展经济学研究领域的不断拓宽 微观发展领域（1） 由于市场不完善，发展中国家的微观经济行为往往不是体现为个人或厂商形式而是家庭形式，这就引起了他们对家庭行为的兴趣。他们建立了多种家庭模型，讨论其中的生育决策、性别歧视、人力资本投资、健康或营养不良对生产率增长的效应等问题 微观发展领域（2） 非对称信息和不完全信息问题在发展中国家普遍存在， 拓宽新增长理论的解释范围 1998年卢卡斯发表了一篇从新增长理论视角审视产业革命的文章,由此掀起了用新增长理论分析工具重新考察经济史的热潮,大量论文将关注点放在重新解释产业革命起源、人力资本积累与人口转型的关系、人口流动、制度变迁、殖民主义对发展中国家的影响等方面 另一个是试图对经济增长的历史进行量化分析, 探寻分析经济增长的新计量方法等 报酬递增经济学与创新经济学 非经济因素的分析 社会资本与发展 思想与经济发展 民众精神与经济发展 宗教伦理与经济发展 文化与经济发展 地理因素与经济发展 种族多样性与经济发展 * 虽然许多国家在50和60年代出现了增长，但大多数民众的生活却没有发生显著变化。 70年代，对发展的不同解释出现了。发展不仅仅是增长，在一个增长着的经济中，贫困、不平等和失业的减少或根除也是发展的重要内容。 * 西尔斯指出：对一个国家的发展所提问题是：贫因发生了什么变化？失业发生了什么变化？（收入）不平等又发生了什么变化？如果这三方面都从原来的高水平下降了，这个国家无疑正经历着发展时期。如果这三项中的一种或两种，甚至全部三项都在恶化，即使这个国家人均收入翻了番，也不能说它在发展。这样一种对发展含义的界定已较传统的定义更为广泛和深刻，然而它们仍然局限于纯粹的经济学范围。不发达不仅仅是国家贫困问题，它也是一种精神状态，是在疾病与死亡面前一种人的和社会的软弱无力感，是当一个人摸索着理解变动不定时的困惑和无知，是对控制事态进程起决定作用的人物的屈从，是面对饥饿和自然灾害时的绝望。 不发达状态是一个整体，发展因此也必须理解为整体，它是一个多方面的变化过程，既包括经济增长，不平等和贫困的减少或消除，也包括社会结构的变迁，大众心态和国家制度的改变。缪尔达尔曾将发展定义为“全部社会体系的向上运动”，联合国前秘书长吴丹在制订第二个十年（1970—1980）国际发展战略时，将发展概括为“经济增长+社会变革”，正是反映了对发展作为一个多方面变化过程的认识。 * * 金砖五国的是在金砖四国的概念的基础上演化而来的.金砖四国英文原版是“BRICs”，是由巴西(Brazil)、俄罗斯(Russia)、印度(India)和中国(China)四国的英文名称首字母缩写而成，由于“BRICs”发音与砖块(bricks)相似，故称为“金砖四国”。这个颇具有想像力的词汇由高盛全球首席经济学家吉姆·奥尼尔于2001年12月20日首次提出.后来由于南非的经济发展强劲,因而金砖四国“BRICs”变为金砖五国“BRICS”,加南非(South Africa). * * 迄今为止，衡量发展的核心指标仍然是国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）。这是两个大同小异的总量指标。国民生产总值和国内生产总值都是按市场价格计算的一定时期内国民经济所生产的物品和劳务的总和。所不同的是两者是按稍有不同的统计原则来计算的。国民生产总值的计算，只包含本国居民从事经济活动的全部成果，而不问其居住在何处，这是所谓的国民原则。国内生产总值则是按所谓国土原则计算的，只包含在本国领土上的经济活动成果，而不论其经济活动参与者是否是本国居民。国民生产总值和国内生产总值的关系可列出下式： 国民生产总值=国内生产总值+得自国外的要素收入净额 过去，人们谈论一国经济是，主要用的是GNP数据，但现在越来越多地使用GDP数据。其中一个原因是，随着经济全球化趋势的发挥咱，要准确的判断哪些产值是属于哪个国家， 变得越来越困难。 * 帕金斯等人认为经济增长与经济发展之间有一根本区别。如果一个国家的产品和劳务生产增加了，不论这种增加是如何实现的，我们都可以说这是经济增长。而经济发展却意味着更多的东西，例如，60年代以来，韩国与利比亚都曾经历了人均收入的大幅度上升，但在利比亚，这一上升是由外国公司促成的。这些公司生产单一的产品销往美国或西欧。虽然利比亚政府因出售石油而获得了大量收入，利比亚人却与这种收入的生产没有关系。发现石油带来的增长效益就好似某个富国给利比亚捐赠了一笔巨款一样。这种现象通常不能认为是发展。 举例： 高石油输出国组织成员高的国内生产总值增长，但是贫富差距的扩大，国内基础设施的落后等 亚洲四小龙人民生活水平急剧提高的基础：由于外向型发展战略促进而取得的高经济增长率。 经济发展，除去人均收入水平的提高外，还要包括经济结构的根本变化，其中最重要的是工业份额的上升和城市化。此外，还要包括人口增长结构、消费等方面的变化。帕金斯等人强调说，一国国民必须是带来这些结构变迁的发展过程的主要参与者。对发展的参与意味着对发展成果的分享，如果增长只为少数富人带来得益，就不能认为出现了发展。目前，这种观点在经济学家中是多数派。发展于是被定义为这样一个式子：“发展=增长+……”。 总的说来，区分发展与增长是有益的，这种区分可以使我们对增长以外的一些因素予以注意。但需要注意的是，增长仍然是发展过程的重要组成部分，甚至可以说，增长是发展的前提。虽然在第三世界国家中，有过类似利比亚情形的“没有发展的增长”，但“没有增长的发展”却是无从想象的。增长和增长以外的变化是同一过程的不同方面，而且往往是密不可分的。 * 如上所述，发展是一个多方面的过程，是一个整体。因此，没有任何一个单一的指标能完整地衡量发展。因此，对发展的衡量必须采用某种指标体系。实际上，任何一组国民经济的统计指标体系都可以视为衡量发展的指标体系。大致说来，指标体系可以分为两种，一种用社会、经济、政治因素等综合指标来衡量发展，另一种则计算所谓生活质量指数。 1970年，联合国社会经济发展研究所从73项指标中筛选出以下16项指标P25，作为衡量发展程度的核心体系。世界银行使用的指标体系即世界发展指标，目前共8个部分，33张表格。这八个部分分别是基本指标、生产情况、国内吸收、财政和货币账户、国际贸易、外部融资、人力资源开发、环境与可持续的发展 综合指标除经济指标外，还包括社会指标，它能更好地衡量增长的效果和社会的福利水平，但对理想发展状态的看法带有价值判断，指标的选择和加权具有主观性，而且综合指标过于繁琐，不通用，比较不方便。如阿德尔曼和莫里斯的经济、社会和政治变量(40项)；联合国社会发展研究所的社会发展指标(16项)；综合指标多是投入指标，重视结构变化，较有影响的是HDI和PQLI。 中国国家统计局将于2006年出台小康指标体系，包括6大部分25个监测指标，即1. 经济发展：人均GDP、第三产业比重、城镇人口比重、城镇调查失业率；2. 社会和谐：吉尼系数、城乡居民收入比、地区经济发展差异系数、基本社会保障覆盖率、高中阶段毕业生性别比；3. 生活质量：人均可支配收入、恩格尔系数、人均住房面积、千人拥有民用载客汽车数量、人均生活用电量；4. 民主法制：公民自身民主权利的满意度；5. 科教文卫：平均受教育年限、平均预期寿命；6. 资源环境：万元GDP的综合能耗、森林覆盖率、环境质量指数等。 * 由联合国开发计划署编制，包括预期寿命、教育、生活水平三项指标，1990年首次发布。 预期寿命指数为人口出生时的预期寿命； 教育指数用成人识字率（占2/3权重）和小学、中学、大学综合毛入学率（占1/3权重）来表示； 生活水平用人均GDP（PPP美元）来表示； 三项指标加总的简单平均值即为HDI；1为最高，以上为高人类发展水平，以上为中等人类发展水平，以下为低人类发展水平。 * 复习思考题： 1.什么是现代经济增长？现代经济增长有哪些基本特征？ 2.发展中国家有哪些共同特征？ 3.经济发展的含义是什么？经济发展与经济增长是什么关系？ 4.为什么用经济增长指标不能全面衡量经济发展的水平？ * 2006年中国人类发展指数居世界第81位 上海相当于排名第27位的葡萄牙；北京与排名第34位的阿根廷大致相仿；贵州刚超过排名第125位的纳米比亚 * 中国宏观数据挖掘分析系统 * 经济学家们根据自己的研究，建立了许多关于经济增长的模型，归类起来大体有以下几种。 （一）哈罗德—多玛模型 （二）新古典经济增长模型 （三）技术进步经济增长模型 （四）全要素经济增长模型 * 增长虽然不是发展的全部，但毕竟是发展的核心内容，发达国家面临着增长问题，主流经济学家对此作了具有一般意义的理论研究。在主流经济学家建立的许多增长模型中，最具有影响的首推哈罗德-多吗模型和索洛模型。 英国经济学家哈罗德以凯恩斯经济理论为基础，于1939年发表了《论动态 理论》一文，试图将凯恩斯经济理论长期化、动态化，以讨论长期经济增长问 题。此后，他又于1948年发表了《动态经济学导论》一书，提出了他的经济增 长模型。40年代中期，美国经济学家多玛进行了类似的研究，提出了另一个经 济增长模型。由于他们两人所提出的经济增长模型含义相同，因而一般将他们的 模型合称为哈罗德—多玛经济增长模型。 哈罗德—多马模型的理论基础是凯恩斯的理论，凯恩斯认为为了维持某一时期的充分就业，必须以投资规模的扩大来提高有效需求 * 哈罗德（Harrod, R. F.）和多马（Domar, E. D.）将其动态化、长期化，即一个时期的储蓄转化为资本，新资本形成是下一时期产出增长的源泉，而产出增长又成为进一步扩大资本形成的基础。这一过程持续循环下去，就可以形成持续的经济增长 * 哈罗德——多马模型试图说明的是稳态的经济增长所应具备的条件。具体地说，为了使经济按一个固定不变的增长率持续增长，收入和投资应按什么速度增长。哈罗德——多马模型以下列假定为前提：(1)将一个社会生产的多种多样的产品抽象地综合为一种产品。这种产品用于满足个人消费之后的剩余产品可作为追加投资所需要的生产资料，继续投入生产。(2)只有两种生产要素，劳动是除资本以外的另一种生产要素。并且，资本与劳动、资本与产量的配合比率是固定的。(3)不管生产规模的大小，单位产品生产成本不变，也就是说，规模收益不变。但如增加两种要素中的一种，则受收益递减规律的支配。(4)不存在技术进步。以这些假定为前提，哈罗德——多马模型具体考察了稳态经济增长所需具备的条件。 P27 （1）全社会只生产一种产品，这种产品既可以用于消费又可以用于生产。 （2）只有两种生产要素：劳动和资本，两者比例固定不变。 固定系数的生产函数即单位产出所需要的资本投入量和劳动投入量是固定不变的。这种生产函数表达式如下： Y=min（K/a，L/b） 也即无论产出多少，资本投入量和劳动投入量之比是一个确定的数值a/b，也只有在资源的投入满足这一由生产技术特性规定的固定投入比例时，资源的配置效率达到最大。 （3）规模报酬不变（或称为规模收益不变），也就是说单位产品成本不随生产规模的变化而变化。即mY=F(mK,mL)。线性齐次函数 （4）不存在技术进步。 * 模型内容：用动态观点说，一个时期的储蓄转化为资本，即新资本的形成是下一时期产出增长的源泉，而产出增长又成为进一步扩大资本形成的基础。这一过程进行下去，就成为持续的经济增长。 V代表资本-产出比率 G=s/v 这就是哈罗德—多马模型得基本方程式。由于v是由外在因素决定的，因此储蓄和资本的不断形成是经济保持持续增长的决定因素 * * 美国经济学家罗伯特索洛在《对经济增长理论的一个贡献》（1956）和《技术变化和总量生产函数》（1957）两文中，认识到哈罗德—多马模型存在的不足，从而提出了新的经济增长模型。 索洛模型是新古典经济增长模型的最重要代表，因此人们经常把索洛模型与新古典经济增长模型同义使用。而索洛也因此获得1987年的诺贝尔经济学奖 前提假设： 生产函数为新古典生产函数：Y=F(K, L)，F’>0，F’’<0 * 规模收益不变，即F(nK, nL)=nF(K, L) 两种要素可以相互替代 资本折旧率为δ 劳动以不变的外生速度n增长 * 表明人均储蓄被用于两个方面：一是使资本深化，使每个劳动者配备的资本量增加，另一方面式是资本广化，使资本存量随劳动力数量的增加而增加及用于折旧 * △k =0，在这一点上，总产出、总资本、劳动都以相同的不变比率（n）增长。也就是说，经济存在着一条平衡增长路径。不管经济处于什么初始位置，最终都将回到平衡增长路径上。 宏观经济学经济增长与经济周期理论有这一部分内容 * 图中sf(k)线为人均储蓄曲线。由于储蓄率s介于0和1之间，故人均储蓄曲线与人均生产函数曲线具有同样形状，但位于人均生产函数曲线的下方。在这一坐标系下，通过原点，且斜率为（n+δ)的直线表示资本的广化，即（n+δ)k项 根据上述分析，在稳态时，有sy= （n+δ)k,因此，在图中（n+δ)k线和sf(k)线必定相交。交点A所对应的人均资本为KA，人均产量为yA，这时人均储蓄恰好等于资本广化的需要，或者说，人均储蓄恰好够为不断增长的人口提供资本和替换折旧资本而不会引起人均资本的变化。 在A点左侧， sf(k)线比（n+δ)k线高，这表明储蓄高于资本广化的需要。结果，当经济运行在A点左侧是，就存在着资本深化。资本深化意味这每个工人占有的资本存量上升，即△k 〉0， 因此，在A点以左，经济中的人均资本k有上升的趋势，如横轴箭头所示。随着时间推移，K向KA逼近，最终用于资本广化所学的资本数量增加到这一点，即KA点，在这一点上，所有储蓄都仅用于保持人均资本k不变，经济达到稳定状态，在A点右侧，情况正好相反， 人均储蓄不能满足资本广化的需要，这时有△k 〈0。所以，在A点以右， 人均资本k有下降的趋势，如图中横轴上箭头所示。 * * 储蓄率的增加如何影响产量增长 图中，经济最初位于C点的稳态均衡。现在假定人们想增加储蓄，这使储蓄取消上移至s’f(k)的位置。这时新的稳态在C‘，比较C和C’点，可知储蓄率的增加提高了问题的人均资本和人均产量。 对于从C点到C‘点的转变，这里需要指出两点，第一，从短期看，应该说，更高的储蓄率也导致了总产量和人均产量增长率的增加，这可以从人均资本从初始稳态的k0上升到新的稳态中的k’这一事实中看出。因为增加人均资本的唯一途径是资本存量比劳动力更快的增长，进而又引起产量的更快增长。 第二，由于C和C‘点都是稳态，按照前面关于稳态的分析，稳态中的产量增长率是独立于储蓄率的，从长期看，随着资本积累，增长率逐渐降低，最终又回落到人口增长的水平。 * 这就是所谓的“趋同”假说。因为按照索洛模型，随着收入的增加，资本的积累，资本的边际生产率逐渐递减。这意味着只有那些资本存量低的穷国才会出现快速的经济增长，而富国的人均收入达到一个限度以后不会再继续增长。然而在现实中，很多时候情况恰恰相反：最穷的国家恰恰是经济增长最慢的国家，富国并没有出现人均收入不再增长的迹象。 * 经济增长阶段的划分上，亚当·斯密首先将以往历史划分为“狩猎社会”、“畜牧社会”和“农业社会”。李斯特在斯密的基础上，又增加了“农工业社会”和“农工商社会”两个阶段。这种划分基本采用的是从生产或供给角度的评估方法，以一定历史时期占支配地位的生产方式和由此形成的支配整个经济的产业为依据。其中我们可以清晰地发现所存在的支配性产业的替代轨迹。现代理论中影响较大的增长阶段说主要有两种，这就是罗斯托的六阶段说和波特的四阶段说。 在其1960年出版的《经济增长的阶段》一书中，罗斯托把人类社会的发展历史划分为五个阶段：传统社会、作为起飞前提的阶段、起飞、成熟和大众高消费阶段。后来，在1970年出版的《政治和成长阶段》中又提出一个“追求生活质量”的第六阶段。这六个阶段的划分，是以“动态生产理论”为基础的。动态生产理论使得罗斯托有可能辩识某些“主导部门”，这些主导部门的增长是经济增长的推动力。增长阶段的更替表现为主导部门序列的变化。 * 在罗斯托的六个阶段中，与当前发展中国家关系最为密切的是前面三个，即传统社会、起飞的前提和起飞。起飞是罗斯托模式的中心概念，是社会历史上具有决定性意义的转变。在这一阶段，生产性经济活动的规模达到一个关键水平，从而引起变化；这些变化导致经济和该经济所属的社会的大规模和累进式的结构性转变。 * P35 * 从历史上看，起飞准备阶段的主导部门是饮食、烟草、水泥等工业部门；起飞阶段为纺织工业、铁路等；成熟阶段是重型工业和制造业；高额群众消费阶段是汽车工业；追求生活质量阶段为服务业。 * 以前各章都是从国家整体角度研究经济增长与经济发展，本章研究分配问题 有两个因素促使我们研究分配问题：“人人生而平等”的哲学和道德原则、隧道效应（推论：一国的隧道效应低，“先增长后分配”的战略就不太可能获得成功）* 案例：和谐社会、法国的骚乱 研究分配与发展问题的库兹涅茨和阿马蒂亚森• 森先后获得1971年和1998年的诺贝尔经济学奖 森界定了贫困指数和其他福利指标，并对发展中国家的饥荒作了经验研究。因其在福利经济学和发展经济学上的成就而获得诺奖 * 收入不均等的程度怎样？ 谁从经济增长中受益？ 高速经济增长必须以较大的收入分配不均为代价吗？ 减少贫困的政策有哪些内容？ * 考察收入分配情况，应该区分不同的时间跨度。从现期消费或收入流，到财富或资产存量，到生命周期中的总收入，其时间跨度依次延长。仅靠短期收入差距难以对收入分配的不平等程度作出准确判断。 * 衡量收入分配的一种常用方法是进行功能收入分配的分析。 功能分配：国民收入在生产要素间的分配。土地——租金，劳动——工资，资本——利润 规模分配：个人或家庭得到的分配。规模分配取决于拥有生产要素的种类、数量和价格 功能分配与规模分配的图示* 功能分配也叫要素收入分配，它解释的是在总的国民收入中，每一种生产要素(土地、劳动和资本)所获得的收入份额。 要素收入分配注重的是在总的国民收入中，每种要素获得收人所占的百分比。 发展中国家不常用。 规模(个人)分配是经济学家最常用的衡量收入分配的方法。 它解释的是在总的国民（国内）收入中，一定数量的个人或家庭所获得的收入份额。 它主要涉及个人或家庭所得到的总收入，而对于这些收入是怎样得来的一般不予考虑。 主要包括：高低收人比率 、洛伦茨曲线和基尼系数 。 * 为什么要区分功能分配与规模分配 * 功能分配的不平等要高于规模分配的不平等 * P43-44 匿名原则：不关心具体某个人的收入；收入的互换对不平等程度的判别没有影响 人口原则：人口总数与不平等程度无关；人口规模扩大或缩小，收入分配不平等程度不变 相对收入原则：一个国家所有人收入同时增加相同的倍数，或以不同的货币计量，收入分配的不平等程度没有变化；重要的是收入的相对份额 累退原则（达尔顿原则）： A的收入不多于B，A收入的一部分转移给B，累退式收入分配；累退的收入转移使收入分配状况恶化；如果一个收入分配是由另一个分配经过一系列的累退式转移得到的，前者一定比后者更不平等 * * 库兹涅茨在他关于发展中国家与发达国家收入分配的开创性研究中引入了这个概念。 这个比例全社会最富的x%人口的收入与最穷的y%人口的收入的比率 与收入范围系数一样，也是一个比较粗略的指标 * 洛伦茨曲线表示的是收入获得者的百分比与他们获得的收入的百分比之间的关系 。 曲线离对角线(绝对平等)越远，表示收入分配的不平等状况越严重。 第45页图 横轴是人口按收入从低到高的累计百分比 纵轴是收入按收入从低到高的累计百分比 曲线上的点说明一定比例的收入最低的人口其收入占总收入的百分比 45度线，收入分配绝对平等 否则，洛伦兹曲线位于45度线的下方 越不平等，洛伦兹曲线离45度线越远 洛伦兹曲线向下弯曲 满足达尔顿原则的累退式转移使洛伦兹曲线向下弯曲 洛伦兹曲线的交叉 同时涉及累退式和累进式的转移将出现洛伦兹曲线的交叉* 此时将难以判断哪条曲线分配更平等 * * 收入范围系数反映的是最高收入与最低收入的相对差距 缺点是没有考虑介于中间的人的分配状况，无法体现达尔顿变化 * * 二、收入分配与经济增长 库兹涅茨倒U假说 收入分配与经济增长间的关系 如下图 纵轴收入分配不平等程度 横轴经济增长程度 * 说明：如果一国的社会结构的隧道效应很微弱，那么，“先增长后分配”的战略就不太可能获得成功 * 库兹涅茨通过对某些发达国家和发展中国家二次大战后收入分配的横向比较，得出了发展中国家收入分配比发达国家更不均等的结论。 来自有限的统计数据 经济发展早期是普鲁士的数据。从1854年到1875年最富裕的5%的人口的收入份额从21%上升到25%，而较贫穷的90%的人口的收入差距从75%下降到65% 经济发展后期是美、英、德（萨克森地区）的数据。这些国家的富裕阶层的收入份额都不同程度地有所下降，而贫困阶层的收入份额不同程度地有所上升 他对比了发达国家与发展中国家的数据。他用最富有的20%与最贫穷的60%的人口的收入比率来表示收入分配不平等程度；印度，斯里兰卡，波多黎各，美国，英国。结论是发展中国家的不平等程度高于发达国家 * 库兹涅茨试图对这种现象进行解释。他认为是收入分配恶化的原因有： 不平等加剧因素：储蓄、工业化与城市化* 不平等抑制因素：法律和政策力量（如累进税、转移支付等）、人口变动、产业结构变动* 经济发展前期主要是加剧因素起作用，而后期主要是抑制因素起作用 * 受数据限制，难度较大 林德特和威廉姆森（1985）对一些欧洲国家和美国一百多年来的收入状况进行了研究。英国在工业革命期间，收入分配的不平等程度显著提高。其他国家由于统计资料的限制只能考察此后的发展阶段，结论是收入分配不平等程度一直在稳步降低。 70年代以后，一些学者用一些发展中国家的时序资料表明，在经济发展的低水平或发展的早期阶段，收入分配不平等是随着经济增长而提高的 有学者通过对阿根廷、巴西、孟加拉、印度、哥斯达黎加、萨尔瓦多、墨西哥、巴基斯坦、波多黎哥、新加坡、斯里兰卡、菲律宾12个国家50和60年代经济增长与收入分配的变化情况的分析，发现经济增长与收入分配不平等之间呈不规则变化。在经济增长的初期，收入分配并没有发生变化，其中哥斯达黎加、巴基斯坦、新加坡、斯里兰卡4国的收入分配不平等反而一直是下降的。 而韩国在1964—1970年经济高速增长时期，40％的低收入阶层的收入份额与GNP基本上同步增长。 台湾省在60和70年代收入分配差距随经济增长出现了缩小的趋势。 * 对上述研究结果的质疑* * 总之，一系列实证分析和理论论证证明，在经济结构的转换过程中，在一定条件下，个人收入分配不平等的变化可能是呈倒U型变化轨迹，但也可能不具有这种特征。总之，从发展经济学研究的已有成果看，库兹涅茨的理论仍然是一个有待实证检验和理论论证的假说。 * 收入分配对经济增长的影响通过若干中间因素实现 收入分配、储蓄与经济增长 收入分配、产业结构与经济增长 收入分配、需求结构与经济增长 收入分配、资本市场与经济增长 收入分配、人力资本与经济增长 * 储蓄与经济增长：储蓄会影响长期的人均收入，而且也会影响经济的增长率。 是否干预：如果收入分配不平等有利于提高储蓄率和投资率，进而有利于经济增长，政府就不应该干预，反之则干预 取决于边际储蓄率与收入之间关系：如果边际储蓄率随收入递增，则富人储蓄率高于穷人，促进经济增长；反之，则结论相反 边际储蓄率与收入之间关系：穷人维持生存的需要，储蓄率低，若收入增加，则边际储蓄率提高；富人的炫耀性消费，边际储蓄率递减；中间层对未来的希望，有能力储蓄，但还不富有 经济增长最快的是那些中等收入者占人口比重大的国家 政策含义：在极度贫穷的国家，不能采取再分配政策，而在中等收入国家应采取再分配政策 * 但滴流效应能否出现取决于需求的模式。两种生产要素：劳动和资本，两种产品：大众消费品和奢侈品。经济不平等大时，对奢侈品需求大。如果奢侈品是资本密集型，不平等加大；如果是劳动密集型，会增加劳动的需求，从而降低不平等 美国的情况：规模生产强，能大量生产的各种商品，需求来自于庞大的中等收入阶层，该阶层无力消费英国生产的技能密集型、昂贵的产品。这说明，大规模生产能确保一大群消费者存在 英国的情况：熟练工制造的高质量产品，难以创造一个中产阶级。 * 如果奢侈品是劳动密集型的，那么随着经济的增长，人均收入提高，对奢侈品的需求增加，进而对劳动的需求增加，劳动对资本的价格提高，长期中收入分配不平等程度会下降。反之，如果奢侈品是资本密集型的，则在长期中收入分配不平等程度会提高。 19世纪，英国和美国制造业的不同特点对以后的收入分配产生了截然不同的影响。英国以熟练工制造的高质量商品为特征，后者以大量生产的大众化商品为特征。美国因此产生了一个庞大的中等收入阶层，这个阶层对商品的需求又制成了大众化制造业的俄继续发展，从而改善了收入分配状况。英国无法形成这样一个循环，导致英国社会至今存在明显的阶层差别。 * 19世纪，英国和美国制造业的不同特点对以后的收入分配产生了截然不同的影响。英国以熟练工制造的高质量商品为特征，后者以大量生产的大众化商品为特征。美国因此产生了一个庞大的中等收入阶层，这个阶层对商品的需求又制成了大众化制造业的俄继续发展，从而改善了收入分配状况。英国无法形成这样一个循环，导致英国社会至今存在明显的阶层差别。 * 在穷人中，必定有人具有企业家才能，或科学研究、技术发明等方面的天赋。如果穷人能方便的获得资金，办企业、受教育、投资等就可以改善收入 但资本生产信息不对称，贷款要求抵押，但穷人缺乏贷款抵押，这成为穷人进入资本生产的障碍 这种不平等会进一步加剧不平等：穷人只能留在劳动力市场，造成供大于求，工资下降，而富人因劳动力成本下降利润提高。如92年-04年，广东农民工平均工资上升了69元 不平等会自我强化，无法自我纠正。一次性的重新分配政策（如土地改革）可能会推动经济进入一个不同的发展道路 * 通常认为，贫困意味着“基本需要”得不到满足。“基本需要”具有绝对性，都需要食品、衣服和住处；也具有相对性，在不同社会中，对电视、教育、私人交通工具等有着不同的最低标准 贫困与收入分配不平等不同。后者是一个相对概念，如果全社会收入成比例变化，收入分配水平不变，但贫困变化 贫困线：在特定的社会、特定时间的最低的、“可接受”的经济享受水平。在贫困线以下的就是贫困人口 贫困线标准的制定。可以收集最低营养水平的食谱和这些食物价格，以及关于居住和穿着支出的数据，计算出满足这些最低要求的消费支出，从而得到贫困线。也可以认定一国平均收入的60%是该国贫困线。在实际操作中，常用以营养为基础的贫困线。美国的贫困线是最低食品支出的3倍。印度的贫困线是为了得到最低热量的必要消费的估计值 2001年，美国的贫困线是：有两个孩子的四口之家，年收入17960美元 贫困是从绝对的角度对收入分配是否平等进行衡量。 贫困是一种人类发展所必需的最基本的机会和选择权的被剥夺状态，是一种缺乏足够的赖以为生的食物和栖身之所，缺乏适当的教育和健康状况低下的状况；是一种面临危险和紧急状况而孤立无援、毫无办法的状况；是一种经常受到政府和社会某些机构的不公正对待的状况；是他们对影响自己生活的关键性决策无能为力的一种状态 * 确定贫困线需要考虑的问题： 总支出还是分项支出（后者如食品，长期来看，总支出较合适，代表了消费的能力）* 绝对值还是相对值* 短期还是长期（长期为主）* 家庭还是个人（一般是家庭人均消费能力，但也可能忽视家庭内部的不平等）* 直接需要还是收入（一般是收入，如美国贫困线是基本食物的最低花费×3；印度是满足最低卡路里的消费的支出水平）* * 2004年数据 * P54 政策因素：错误的政策进一步拉大了发展中国家农村与城市之间的差距。许多发展中国家实行了偏重城市的发展政策，阻碍了农业部门生产率的提高和收入水平的上升。不恰当地鼓励资本密集型工业发展，导致对劳动的需求减少，失业问题严重压低农产品价格的政策和高估本币的汇率政策，导致价格体系朝着不利于农业发展的方向扭曲，使农村贫困人口增加 环境/自然因素：有些国家自然地理条件十分恶劣，加重了贫困。如孟加拉国常遭受热带风暴的袭击人口的迅速增长也是造成贫困的原因。贫困家庭倾向于生育更多的孩子，来作为社会保险的一种替代方式，但无法为孩子提供足够的人力资本投资，结果陷入更深的贫困中。人口膨胀还导致对自然资源的过度消耗，降低了可持续增长所需的承载能力 文化/制度因素：种族问题。许多发展中国家的贫困人口具有鲜明的种族特征。如拉美的土著印第安人，南非的黑人性别问题。妇女处于最低层，就业机会少于男子，平均工资低，家庭中的地位也较低。妇女的贫困对下一代造成负面影响 政治因素：贫困者是弱势群体，对政治的影响力较弱，政治权利得不到充分保证。如中国农民工工资的拖欠当一国发生政治动荡甚至内战时，生产活动会受到严重破坏，加剧贫困。国内和国际组织的救援活动也会受阻 国际因素：对于初级产品出口国，当国际市场发生不利的价格波动时，许多人的收入水平会显著下降，贫困人口会增加贸易保护国际金融市场上利率的变化对负债国有影响 * 1999年UNDP的《人类发展报告》指出“迄今为止的全球化是不平衡的，它加深了穷国和富国、穷人和富人的鸿沟” 全球化加大了富国和穷国的差距 全球化加大了穷国内部的贫富差距 全球化加大了富国内部的贫富差距 全球化加大了富国和穷国的差距 1990－2000年，世界174个国家前15名与后15名的收入差距从60倍扩大到74倍，而这种差距在1960s只有30倍 全世界最富有的20％的人口占有全球GDP的86%、出口的82%、FDI的68％，而最穷的20%的人口的份额只有1% 根据1999年《人口发展报告》，获益于全球化的发展中国家不到20个，80多个发展中国家的人均收入低于10年前的水平 全球化加大了穷国内部的贫富差距 “全球化加大了发展中国家的贫富差距，只有新的经理和领导精英才从这种发展中收益。‘第三世界’的大规模贫困并不能被克服，充其量只是创造出几个富裕的小岛罢了”－格拉德•博克斯贝格，2000 为营造吸引外资德环境，发展中国家往往设法降低劳动力工资、减少对产业工人德保护 以拉美为例 以墨西哥为例 1990年墨西哥加入北美自由贸易区，全社会基尼系数从1984年的上升到，工薪收入者的基尼系数从1984年的上升到1992年的 1970s智利工人可以得到国民收入的50%，到1989年只能得到19% 阿根廷1991年的贫富差距是1:16，1997年上升到1:25 全球化加大了穷国内部的贫富差距 发达国家内部出现了“第三世界化” 二战结束以后30年内逐步形成的劳资妥协的社会契约被打破，强资本、弱劳工的格局加剧 以美国为例，1979年收入最高的5%家庭的平均收入是最低的20％家庭的10倍，1999年，这一比例提高到19:1 * 经济增长与收入分配这两个目标从长远来看是一致的，但在经济发展的一定阶段则呈现替代关系。收入分配战略实际上就是在二者之间作出取舍。一国采取什么样的收入分配战略，不仅直接决定了收入分配状况，也会对长期经济增长产生影响。 * 发达国家的经验：发达国家都经历了早期收入分配不平等持续扩大，随着经济发展和社会结构变化，又趋于缓和的历史过程。二次大战后，在凯恩斯主义的影响下，累进税制在社会收入再分配方面发挥了重要作用。 滴流效应：认为，虽然经济增长不可避免地会出现贫富分化和不平等，但是，富有阶层的积累是克服贫穷的物质基础，富有阶层的财富可借助于政府的调节实现重新分配。这样，经济增长的果实就可以滴落给穷人。所以，它们的口号是“先增长，后分配”。 先增长后分配战略 主要思想 是早期1950s、1960s时期的主要分配战略 先发展经济，收入分配上政府不干预；等经济增长到一定的程度，政府再干预收入分配 理论依据 理论依据：刘易斯的“二元结构模型”、纳克斯的“贫穷恶性循环理论”、纳尔逊的“低水平均衡陷阱理论”、罗森斯坦一罗丹的“大推进理论”，都极力强调增长第一的观点，为先增长后分配战略提供了理论依据。 资本积累是实现经济增长的根本途径。在假定储蓄为收入的增函数的情况下，资本集中于富人手中有利于提高社会储蓄率和投资率，进而促进经济增长 经济增长最终会带来收入分配的改善。一方面，经济增长达到一定阶段后，扩散效应和滴流效应会使收入差距减小；另一方面，在经济增长之前进行再分配很困难。当经济增长到一定的程度，政府干预收入分配才有物质基础 * 发展中国家面临的国内和国际环境都已经大大不同于当年的发达国家。实践证明，发展中国家推行这种战略不仅不利于收入分配的公平，而且不利于经济持续和稳定增长 原因（制约因素） * 采取前苏联经济体制模式的国家，通过对地主、资本家(在中国对民族资本实行赎买政策)的土地和资产的剥夺，消灭私有制，建立了集体所有制和全民所有制及其相适应的管理形式。政府直接介入收入分配（工资等级和额度）保证了收入分配的平等化 二战后，东欧、中国及其他一些亚洲国家都追随苏联实施重工业优先发展的战略，在50和60年代推行高积累、低消费的分配政策。由于经济增长带来的收入通过高积累转化为国家的财富，居民收入分配差别不大，在这些国家，收入分配不平等现象虽然没有发生，但是，人民也没有享受到经济增长带来的物质利益。 韩国和台湾省是通过土地再分配和没收日本殖民统治时期的企业，实现物质资本再分配的。同时又把政府的经济政策与市场机制协调起来,制定了能发挥本地资源比较优势的外向型工业化战略，使经济增长与就业增长相协调。 韩国、新加坡和台湾在50和60年代基本普及了小学和初中教育，教育的超前发展，促进了人力资本的平等分配.而收入的均等化和不断提高又增加了人力资本投资的能力，为加快经济增长积累了足够的人力资本。 * 理论依据：收入分配平等使人们拥有的资源均等化，为市场竞争奠定一个公平的基础 收入均等比收入高度不平等更有利于储蓄低收入阶层收入提高有利于市场需求扩大，经济增长 制约因素：政府实施干预时并不一定能保证其目标函数永远符合公众利益，寻租也是政府官员常有的行为。即使政府的干预目标与公众利益是一致的，政府的政策是否科学合理并得以执行，还取决于政府官员的决策水平和管理效率。 * 钱纳里等人首先提出，基本思想是：政府通过政策调节，使经济增长为低收入阶层创造更多增加收入的机会，并为他们利用这些机会提供资源条件。 修正增长目标：增长与收入分配目标相结合的标准 。G＝W1g1+W2g2+…+Wngn。 G为各个阶层的收入增长率，W是为相应的社会经济阶层的收入增长所设计的福利权重。W的选择方法有GNP、平均（人口）、贫困权重。赋予低收入的收入增长更高的权重。 例如，按收入水平把全体居民分为5组。如果不关心收入分配，权重都是，则G等于增长率。但如果关心收入分配，低收入阶层权重加大 要提高G值，必须在经济增长的同时促进低收入阶层收入更快的增长 * 政策的含义：干预要素价格，鼓励使用非熟练劳动力，增加低收入阶层的收入 增加政府对低收入阶层投资领域（如家庭小农场和小开支零售业等）的投资，创造更多使低收入阶层增加收入的机会 增加公共消费品供给和转移支出 累进税制 教育与培训，增加人力资本 制约因素：财政能力制约 * 与边增长边分配战略的目标是一致的，所不同的是边增长边分配战略试图通过增加低收入阶层购买力的办法实现这一目标；而满足基本需要战略则主张通过发展满足基本需要的公共服务设施，如医院、学校、饮用水供给系统等向穷人提供一些基本生活品和服务，包括食物、住房、自来水、初等教育、卫生保健等等，来使低收入阶层摆脱贫困。 核心是强调穷人有获得基本需要的权利，政府应努力保障穷人的这些权力。  满足基本需要战略与人力资本理论有着密切联系。无论是食物、水，还是教育、卫生保健都有利于人力资源质量的改善和人力资本的形成。人力资本积累可以有效的提高穷人的劳动生产率，为他们减轻和最终摆脱贫困创造最基本的条件。 * 该条例在限制人口向城市流动方面的功能得以全面强化和真正执行，却是1960年开始的“三年自然灾害”造成的商品粮供应的全面紧张，以及随之而来的对城市人口猛烈压缩而展开的。 * 物质资本：在一定时间内用来生产其他产品（包括消费品和投资品）的物品，如机器设备、厂房和其他建筑物、交通运输设施等 物质资本的特点： （1）物质资本是投资过程的结果 （2）物质资本代表本期生产能力，也代表未来生产能力 （3）具有耐用性。 早期发展经济学家所强调的资本是指物质资本。 * 早期发展经济学家认为，在影响经济增长的三个生产要素中，自然资源已被历史证明起不了决定性作用；劳动力在发展中国家一般比较多，不会成为障碍；发展中国家最缺少的生产资源是资本。因此，发展中国家要改变贫困落后的状态，必须首先解决资本缺乏的问题，即要促进资本形成。 什么是资本形成:储蓄转化为投资，投资又形成一定形式的资本，资本再转化为生产能力的过程。储蓄——投资——资本——生产能力。 “资本形成的实质，是将社会现有的部分资源抽调出来增加资本品存量，以便使将来可消费产品的扩张成为可能”（纳克斯） 早期的发展经济学家认为，要实现发展中国家的资本形成，就需要政府通过有计划、大规模的投资来促进资本形成。 * * 几种有代表性的理论对资本匮乏阻碍经济发展的机理做了论证 1953年，纳克斯在《不发达国家的资本形成》一书中探讨了贫困的根源。他认为发展中国家之所以贫困是因为其经济中存在若干互相联系、互相作用的“恶性循环力量”在作用，其中最主要的就是贫困的恶性循环。他由此得出了著名的结论：“一国穷是因为它穷（A country is poor because it is poor）”. R. 纳克斯（R. Nurkse）: “贫困恶性循环理论”（vicious circle of poverty）在《不发达国家的资本形成》(1953)一书中， Nurkse阐述了资本形成对LDCs的重要性，提出著名的“贫困恶性循环理论”。指出，LDCs存在着一系列相互联系、互相影响的恶性循环。其中，最主要的是贫困引起的恶性循环. 可以从供给和需求两方面来分析“贫困的恶性循环” 贫困恶性循环 ——由供求两方面原因引起，并相互影响互相作用、发端于贫困又回归于贫困的恶性循环。 * 发展中国家的“贫困恶性循环” 1、供给方面： 低收入——低储蓄——资本不足——低生产率——低收入 2、需求方面： 低收入——低购买力——投资引诱不足——低生产率——低收入 其理论信旨是：阻碍经济增长和发展的关键因素是资本的稀缺。 供给方面的恶性循环：一国由于经济不发达，人均收入低，低收入意味着人们将要把大部分收入用于消费，很少用于储蓄，从而导致了储蓄水平低，储蓄能力低，低储蓄能力会造成资本形成不足；资本形成不足又会导致生产规模难以扩. 劳动生产率难以提高，低生产率造成低产出，低产出又造成低收入，形成了一个“低收入——低资本形成——低收入”恶性循环； 需求方面的恶性循环：发展中国家的人均收入水平低下意味着低购买力和低消费能力，低购买力导致投资引诱不足，投资引诱不足又会造成资本形成不足，低资本形成使生产规模难以扩大. 生产率低下，低生产率带来低产出和低收入，这样，也形成了一个“低收入——低资本形成——低收入”恶性循环。 供给和需求两方面的贫困恶性循环勾结在一起，形成一个死圈，很难打破 两个循环联系起来：即使有了储蓄，也会因为投资引诱不足而难以消化储蓄；另一方面，即使有了投资引诱，也缺少储蓄可以用来投资。这样，这两个恶性循环相互联系，很难被打破，因而发展中国家长期贫困是难以改变的。 * 资本形成是打破贫困恶性循环的关键，从供给和需求两方面同时作用，进入良性循环* 促进资本形成必须大规模增加储蓄，扩大投资，各行业产生相互需求，扩大市场容量* * 中国的储蓄率很高是有几个经济原因的，一是现在中国的人口结构，其中工作的人口占很大的比例，退休人口和小孩比较少，多数是在18到65岁之间，储蓄率当然就比较高。这段时期你赚了钱，如果没有储蓄，将来退休以后就没有钱花，所以高储蓄是应该的。二是中国进行了市场改革，以前住房、医药、教育都是公家负责的，从现在开始以及将来越来越需要由自己负责。而且由于各种原因，医疗、教育和住房费用上涨得很厉害，所以人们要储蓄非常多的钱预防这方面的开支。 * 如第67页图 在经济增长初期，人均收入提高，经济增长率提高* 到一定水平后，经济增长率开始下降（消费、边际生产力递减）* * 人均收入低于OE时，国民收入增长率高于人口增长率，使人均收入提高 人均收入超过OE，但低于OF时，人口比国民收入增长的更快，使人均收入降低，又回到OE附近 E是低水平均衡点（收敛） 人均收入高于OF，小于OG时，收入增长率高于人口增长率，人均收入提高。大于OG时，收入增长率低于人口增长率，人均收入减少。 G点是高水平均衡点 越过F点才能跳出陷阱，如果能越过F点，就可以比较顺利地实现高水平均衡。 政策含义：越过F点必须靠大规模的投资拉动，以跳出陷阱 人口过快增长是经济增长的障碍。必须采取措施控制人口的过快增长，比如中国的计划生育政策就成效显著。按照目前的趋势，中国人口可能永远也不会超过15亿 对该理论的评论：与纳克斯的“贫困恶性循环”理论一样，忽视了资本以外的其他因素的作用 * 缪尔达尔（Myrdal, G. K.）在1957年出版的《富国与穷国》和1968年出版的《亚洲的戏剧：一些国家的贫困问题研究》中提出发展中国家的贫困问题是经济、政治、文化等因素综合作用、循环积累的结果 他也因此获得1974年的诺贝尔经济学奖 缪尔达尔反对新古典的静态均衡分析方法，认为应采用制度的、整体的、动态的方法来研究经济发展问题 经济发展也不是新古典认为的由单一或少数因素决定的，而是由技术进步、社会、经济、政治、文化、传统等多因素决定的 缪尔达尔是瑞典学派的领袖之一，制度经济学的主要代表，发展经济学的先驱人物。1974年他和自由主义经济学大师哈耶克一道，因他们“对经济的、社会的和制度现象的内在依赖性的精辟分析”，共获当年的诺贝尔经济学奖。 缪尔达尔早年毕业于法学院，后获经济学博士学位，任大学教授，两度当选议员，先后在政府的几个职能部门做长官（20世纪40年代中期当选为瑞典战后计划委员会主席以及贸易与商业部长）曾在联合国任职。由于缪尔达尔的经济学思想及其政治地位的影响，他成为瑞典这个福利国家的主要构建者之一。 冈纳·缪尔达尔的经济学有两个显著特征———关注现实世界中的经济问题, 试图将其他学科的观念引入经济学分析。缪尔达尔的大半生都在研究种族关系、失业和贫困问题。 * 事物的发展过程往往是： “初始变化” “第二级强化运动” “上升或下降”的结果； “初始变化” 即 经济发展过程中呈现出“循环累积因果关系”的变化。 * 最重要的因素是资本形成不足和分配不均 产生低收入的原因有社会、经济、政治、制度等多方面，但最重要的因素是资本形成不足和收入分配不均 * 不重点讲，让学生自学。P69-72（可以考虑课堂上给看书时间） * 这些理论的结论是经济增长停滞、人均收入水平低下是发展中国家贫困的原因，而经济增长停滞、人均收入水平低下的根源在于资本形成不足 因此，资本稀缺是经济发展的阻碍或约束条件，而摆脱贫困、实现经济持续增长，必须大量积累资本、大幅提高投资水平 上述理论论证了资本对于经济发展的重要作用，那么在发展中国家的实践中资本的作用到底多大呢？有不少发展经济学家对此作过实证研究。 * 他通过对22个发展中国家和地区的有关数据进行统计分析得出：在1950~1965年的15年间，这些发展中国家和地区的经济增长率平均为%，其中劳动对经济增长的贡献是35%，资源配置效率对经济增长的贡献是10%，而资本对经济增长的贡献为55% * 纳迪利在1971年把影响经济增长的因素分为四大类：劳动投入、资本投入、全要素生产率（肯德里克（1961）把除去要素投入增长后的经济增长部分归结为“要素生产率的增长” ，它主要包含技术进步、技术创新的扩散程度、资源配置的改善、规模经济等。）和资源流动对全部要素生产率 * 一.资本形成的来源和主体 （一）来源: 国内 储蓄 国外 储蓄 一个国家能够获得的资本总量是国内储蓄和国外储蓄之和。本章先介绍资本的国内来源—国内储蓄，资本的国外来源在以后的章节中介绍 （二）主体: 个人、家庭或居民户（household) 企业（enterprises / corporation） 政府 (government ) * 发展中国家储蓄率总体上有所上升 1965年低收入发展中国家储蓄率平均是19％，到1992年上升到27％ 储蓄率在发展中国家内部差异很大 东亚国家储蓄率平均高达35％，拉丁美洲国家平均19％，撒哈拉以南非洲国家平均只有16% 还有一些国家，如布隆迪、乍得、卢旺达等，存在负储蓄（依赖于外援） * 国内储蓄及其影响因素 1. 个人或居民户（household）储蓄及影响因素 a）个人或家庭收入水平 (Yd)（ PDI——Personal disposable income） —— 个人/家庭 储蓄与 其收入水平同方向变化，即收入水平越高，储蓄倾向越大； * 什么是家庭储蓄:家庭可支配收入扣除现期消费支出后的余额。家庭储蓄可以通过银行或其他金融机构汇集起来，贷给企业或政府，转化为投资 影响家庭储蓄的因素：收入水平、存款利率、年龄结构、经济环境、消费习惯 国内储蓄及其影响因素 1. 个人或居民户（household）储蓄及影响因素 a）个人或家庭收入水平 (Yd)（ PDI——Personal disposable income） —— 个人/家庭 储蓄与 其收入水平同方向变化，即收入水平越高，储蓄倾向越大； b）存款利率（interest rate of deposit） —— 个人或家庭储蓄与存款利率同方向变化(即 r 越高，s 越高)； c）预期 （expectation） ——如人们对经济前景的预期乐观（optimistic），则增加储蓄； 相反，悲观（pessimistic），则减少储蓄 ，而去购买贵金属及其制品、房地产、古董和艺术品等可保值增值物品。 d）传统 习俗、价值观及宗教信仰（tradition、custom、value judgments and religion） 在儒家文化影响较深的亚洲国家 ，“节俭”被视为美德、“浪费”被看成是恶习; 在西方国家，则盛行超前消费, “借贷消费”,“透支消费”; 在一些伊斯兰教国家，由于伊斯兰教义把获取利息看作是一种剥削和不道德的行为，使储蓄受到影响。 【case:】 case 1. 伊朗前宗教和政治领袖——霍梅尼，在伊朗创办第一个无息银行。 (资料来源:香港“凤凰卫视”，1998，9， “杨澜工作室”) case 2. 美国2001年，“911事件”后，由于美国布什政府冻结了在美国的与拉登以及“基地组织“有关的银行存款等金融资产，使许多阿拉伯国家的存款转移到伊斯兰投资银行。 (资料来源: ”参考消息”, ) e）收入分配状况 关于收入分配对储蓄的影响: 两种观点 W. A. 刘易斯 认为: 在社会收入中， 工资收入: 大部分（或全部）用于消费； 财产收入: 主要用于储蓄 即 社会储蓄主要来自富人阶级。因此，收入分配适当向财产所有者倾斜，有利于社会储蓄的增加。 * 企业储蓄来自企业缴税并支付股息后的利润。除去资本折旧和重置资本（以新换旧），余下的净投资是资本形成的来源 发展中国家除少数几个（巴西等）以外，现代企业部门通常较小，因而企业储蓄也较少 2. 企业储蓄及影响因素 a）企业利润（profit of enterprises） 利润越大，储蓄能力和储蓄水平越高。 b）企业所得税（tax of corporation ） 企业所得税率越高，税后利润越少，企业储蓄能力和水平越低 政府收入（主要是税收）减去政府的支出（经常性开支、转移支付等）后就是政府储蓄，可以转化为政府投资 3.政府储蓄及其 影响因素 a）收入（税收，tax） 政府不是生产者，不可能有生产性收入和储蓄。政府作为管理者，可通过税收形成政府的收入和储蓄。 政府课税规模和强度越大，收入越多。 政府收入能否形成真正的储蓄，还取决于 支出。 b）支出（expenditure）政府税收目的：支持政府开支。 政府收入能否形成储蓄，取决于支出。 即 S（g）＝ T － G （1）当 T > G， S = 正数； （2）当 T < G， S = 负数； （3）当 T = G， S = 0。 【资料】 政府支出 “四大项”： 1、国家安全和政权建设支出： 国防、外交、公安、司法; 行政管理、监察 等六个方面； 2、公共事业发展支出： 科技；教育、农业、文化、公共卫生、社会 保障、扶贫 等七个方面； 3、公益性基础设施建设支出： 水利、交通、环保、生态 等四个方面； 4、宏观调控支出。 发展中国家收入水平低，私人储蓄率低 政府部门的消费倾向小于私人部门，因此增加税收可以将更多的国民收入集中到政府手中，增加储蓄 增加税收是否有效呢？ 相反的结果及原因 除日本是成功的以外，没有其他的成功案例，相反税收较低国家经济增长高于高税收国家 原因三方面： 发展中国家低收入水平限制了税收的提高 政府的边际消费倾向可能会高于私人部门* 增加税收将改变收入分配格局及储蓄、投资的回报率，改变税基，同时还会“挤出”私人储蓄 * 政府强制储蓄 什么是政府强制储蓄 价格结构调控 制造通货膨胀 什么是政府强制储蓄 政府运用经济政策，强制将一部分可能用于消费的国民收入转化为储蓄 常见的强制储蓄手段包括价格结构的调控和制造通货膨胀 通货膨胀是物价水平普遍而持续的上升。 衡量通货膨胀的指标:衡量通货膨胀的指标是物价指数。物价指数是表明某些商品的价格从一个时期到下一个时期变动程度的指数。根据计算物价指数时包括的商品品种的不同，主要有三种物价指数： 消费者价格指数(CPI)，是对一个固定的消费品篮子价格的衡量，主要反映消费者支付商品和劳务的价格变化情况。中国CPI包括：食品、烟酒及用品类、衣着类、家庭设备用品及维修服务、医疗保健及个人用品、交通和通信类、娱乐教育文化用品及服务类、居住类 生产者价格指数(PPI)，是衡量制造商和农场主向商店出售商品的价格指数。 零售物价指数(Retail Price Index)，是指以现金或信用卡形式支付的零售商品的价格指数。美国商务部每个月对全国范围的零售商品抽样调查，包括家具、电器、超级市场售卖品、医药等，不过各种服务业消费则不包括在内。 * 制造通货膨胀的弊端： 通货膨胀一旦启动很难自行结束，温和的通货膨胀会演变为恶性通货膨胀，如拉美80年代 扰乱价格信息，降低资源配置效率，导致产业结构失衡 改变人们的预期，使人们多消费少储蓄，多投资于保值资产，减少生产性投资，并可能导致资本外流 在汇率固定的开放经济中，通胀将刺激进口，抑制出口，不利于国际收支平衡 因此发展中国家应保持宏观经济的稳定，采取恰当的财政和货币政策预防或治理通货膨胀，不应为了凑集资本而轻易制造通货膨胀。 * 制造通货膨胀的副作用 通货膨胀一旦启动很难自行结束，温和的通货膨胀会演变为恶性通货膨胀 扰乱价格信息，降低资源配置效率，导致产业结构失衡 改变人们的预期，使人们多消费少储蓄，多投资于保值资产，减少生产性投资，并可能导致资本外流* 在汇率固定的开放经济中，通胀将刺激进口，抑制出口，不利于国际收支平衡 严重的通胀将破坏货币信用机制，极端的情况下将使人们回复物物交换，增加交易成本* * 主要观点：他认为发展中国家要有效地促进资本形成和经济增长，必须全面地、大规模地进行投资，特别是基础设施建设投资。 “大推进”理论的理论依据* “大推进”理论的实践* 对“大推进”理论的质疑* 理论依据：罗森斯坦一罗丹在40年代研究东欧和东南欧落后地区战后工业问题时，提出了“大推进理论”。他认为，发展中国家以农业生产为主，劳动生产率和收入水平低下，要摆脱贫穷落后状态，只有发展工业。 由于发展中国家缺少工业生产所需的基础条件，要实现工业化，首先必须大规模地进行基础设施投资。如果仅仅在个别部门进行小规模投资，是不可能走出困境的。 资本的供给是不可分的，比如基础设施是互相依存紧密联系在一起的。交通、通讯、供水、电力、学校、医院等等都必须达到一定的规模而且配套才能发挥作用。这就要求投资要达到一定规模才能同时建成这些基础设施。 * 理论的实践：20世纪70年代，伊朗的巴列维王朝在美国的支持下，为了迅速实现现代化，进行了雄心勃勃的大规模均衡 “大推进”投资，结果决策失误，物价飞涨，工程停顿，人民怨声载道，不久被霍梅尼政权取代。 对打推进理论的质疑：没有先例：很难找到一个国家是通过全面、大规模的投资推进工业化进程的，资本形成是一个逐步积累的过程。 难以确定规模：大规模投资本身的“规模”就是一个难以确定的量。比如道路的长度与密度是与经济发达程度相联系的。再比如，在一个工业化刚起步的地方，一开始就建设规模较大的电厂，反而会造成电力供给的过剩，不如随着生产和生活对电力需求的增长，逐步扩大电力供给更合理。在现实生活中，收入增长与投资增长是相互促进的。 应逐步进行：基础设施相互依存、互为条件并不必然导致一定要全面大规模的投资，反而应该是逐步分阶段地来完善。 * 引致投资最大化理论 替代选择与延迟选择 优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则 社会间接资本SC与直接生产活动DPA模型 优先发展DPA引致投资最大 替代选择与延迟选择 资源有限，如何选择投资项目？ 赫尔希曼指出，选择往往是延迟选择，即A优先于B，而不是替代选择，即A替代B 引致投资最大化原则 优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则 即选择那些能通过自身的发展最大限度引致其他项目发展的项目 * 社会间接资本SC与直接生产活动DPA模型 第190页 SC，基础设施，不可分、规模大、周期长、收益慢 DPA，周期短、收益快 如何延迟选择SC或DPA项目？ 优先发展DPA引致投资最大 SC先扩张，会使DPA生产成本下降，使其投资上升 DPA先扩张，对SC需求上升，也会促使SC增加供给 SC优先扩张使DPA扩张只是一种可能，但DPA优先扩张则必然促使SC瓶颈部门扩张 由此，优先发展DPA引致效果更好 因此AA2BB2C的路径更优 * 联系效应理论 联系效应 前向联系 后向联系 不同产业联系效应不同 后向联系强于前向联系 联系效应 一个部门的投资通过与其他部门的投入产出关系而产生的对其他部门的影响 前向联系 一个部门与吸收它的产品的部门的联系，如钢铁工业的前向联系产业是汽车工业 主要指本部门所在产业链中的位置 后向联系 一个部门与向它提供投入的部门的联系，如钢铁工业的后向联系产业是铁矿开采业 不同产业联系效应不同 农业的产业联系比较弱，产业链条比较短 而工业的产业联系比较强，产业链条比较长 后向联系强于前向联系 赫尔希曼认为后向联系强于前向联系 因为后向联系是需求拉动，而前向联系是通过供给推动 * 纠正目前的发展战略偏向城市的倾向 * 这一结构变化的背后机理是什么？ * Lewis是研究发展中国家经济问题的领导者和先驱。Lewis从二十世纪五十年代中期就开始了对发展中国家贫困及经济发展速度缓慢的内在原因的研究，他所提出的著名的“二元经济”模型理论为他赢得了极大的声誉并引起了广泛的科学辩论，由此形成了对Lewis原来的前提的一系列发展和补充，该模型亦被运用于实际以验证其应用性。有趣的是Lewis的简单模型分析不只表明了发展中国家贫困的根本原因，也有助于对第三世界各国的历史和统计发展模式做多方面的透视。 　　 ——1979年瑞典皇家科学院贺辞 * 第十章 二元经济模型与经济发展 Lewis二元经济模型 其他学者对二元经济模型的发展 二元经济与中国的经济发展 * 一、Lewis二元经济模型 Lewis的个人背景 理论提出的历史背景 Lewis二元经济模型的基本假定 劳动力转移和二元经济的发展过程 Lewis二元经济模型的意义 Lewis二元经济模型的缺陷 发展中国家面临的实际问题 * Lewis于1915年出生在原英属西印度群岛圣卢西亚岛（现为圣卢西亚共和国）一个黑人移民的家庭。1932年，Lewis到英国伦敦经济学院学习经济学，1937年获经济学学士学位，1940年获经济学博士学位。 Lewis最重要的研究成果是1954年发表于《曼彻斯特大学学报》的《劳动无限供给条件下的经济发展》。首次提出了完整的二元经济发展模型。这篇文章的发表标志着二元经济模型超越了思想阶段而形成为一种具有严格内部一致性的经济学理论。Lewis因为作出了包括二元经济理论模型在内的一系列重要理论贡献而荣获1979年度诺贝尔经济科学奖。 Lewis讲授经济政策的一个故事(四十年代的伦敦经济学院) 模型基本假定： 1、发展中国家经济由两个部门组成* 传统的占优势的农业部门与刚刚起步的现代工业部门并存 前者位于农村 后者主要集中在城市 即城市中以制造业为中心的现代化部门和农村中以农业、手工业为主的传统部门 现代部门生产规模大，生产和管理技术比较先进，企业追求利润最大化，并且资本家将他们获得的大部分利润用于储蓄和投资。现代部门存在持续的技术进步，劳动生产力迅速提高。 传统部门的规模小，技术比较落后，生产的目的是为了维持自身生存的需要，大部分产品用于部门内部的消费。从长期看，传统部门的人均收入维持在生存水平上，只能保证人口的再生产。而且传统部门的人口过度膨胀，存在大量的失业人口。 经济发展的过程就是通过不断扩大现代工业部门，为传统部门的剩余劳动力提供就业机会的过程。只有当传统部门的失业人口得到充分就业，发展中国家才能摆脱贫困，实现经济起飞。 工资水平不变* * P158 * 工资水平不变 传统部门的平均收入取决于维持生存所需要的最低费用，这是因为如果人均收入水平超过维持生存所需要的最低费用， →刺激人口的增长→降低人均收入水平，结果传统部门的人均收入在等于最低生存费用的水平上达到了均衡。 现代部门的工资水平是由传统部门的收入水平决定的 * 传统部门的工资水平决定了现代部门的工资水平的下限 发展中国家最初都是传统部门农业经济 建立和发展现代部门需要从农业部门吸引一部分劳动力，因此工资水平不能低于传统部门 传统部门的最低生存费用决定了现代部门工资水平的下限。由于各种原因的作用，现代部门的实际工资水平比维持生存部门的平均收入要高出30%-50%。 这些原因包括：第一，城市生活费用比农村高（水费、房租和交通费等）。第二，从农村流入城市就业的劳动力需要部分收入来弥补心理上的不适应或心理成本，即从自由、散漫的工作和生活转变为节奏高、受约束的生活和工作环境所引起的不适应。第三，引诱劳动力从农村进入城市的需要。第四，城市工业部门工会力量的作用时的工资水平上升。 所以，城市工资水平是由传统农业部门中只能维持生存的平均收入再加上一个一定的量所决定，这个量大约是传统农业部门维持生存的平均收入的30%-50%。 两部门工资水平差距的后果* * 两部门工资水平差距的后果 * 2、劳动无限供给* 即现代工业部门在现行的固定工资水平上能够得到它所需要的任何数量的劳动力 包括两点：一是存在大量的失业人口，能源源不断地为现代工业部门提供足够的劳动力；二是劳动的无限供给还需要一定的价格条件，即现代部门的工资水平要高于农业部门的收入水平；否则，劳动力就不会离开农村，到城市里的现代部门找工作。 92年-04年广东农民工平均工资上升69元 关于农业剩余劳动力的争论* 剩余劳动力的存在方式* 剩余劳动力的存在方式： 剩余劳动力是如何存在的？在一个农户中，真的有可能有一部分劳动力不为生产作出任何贡献吗？ 事实并非如此。假设由于土地数量的限制，一个农户有5个劳动力还是10个劳动力，总产量不会有区别。如果有10个劳动力，那么可以认为其中5个是剩余劳动力。但每个人干的活肯定比只有5个劳动力时少得多，因为他们知道，即使付出再多的劳动努力，总产量也不会增加。这时要使抽走5个人，剩下的5个人就必须比10个人的时候付出更多的努力，才能维持总产量不变。 因此，剩余劳动力并不是以人为单位的。 * 关于农村剩余劳动力的争论 1964年，舒尔茨利用印度1918-1919年发生全国性流感的数据，对比了流感前后的农业劳动力人数和农业产量，发现：流感使全国的农业劳动力减少了%，产量下降了%。而且，死亡人数越多的地区，产量下降幅度越大。这说明，印度农业中并不存在大量剩余劳动力，否则，农业劳动力的减少应该对产量没有明显影响。 * 森在1967年指出，舒尔茨忽视了劳动力减少的具体方式。受到流感袭击的常常是全家人，劳动力是成户减少，使土地成块荒芜。这样导致的产量下降并不能说明印度农业中不存在剩余劳动力。 还有许多经济学家指出，农业生产具有很强的季节性，在播种或收获季节，农业中的剩余劳动力可以完全消失。 关于P161二元结构的引申和三元结构，不详细讲，可以考虑给时间让学生自己看。 * 横轴L代表劳动力供给的数量，纵轴代表劳动的边际产品，即对劳动力需求的数量。 WS代表完全有弹性的劳动力供给，K代表资本存量。 最开始的时候劳动力的需求曲线是D1(K1) ，D1FL1O是城市工业部门的总产品，WD1F是资本家的利润，并全部用于再投资，K1扩大为K2，城市工业部门就可以按照不变的工资水平雇用到所需要的劳动力数量，一直到剩余劳动力的吸收完毕为止。 对刘易斯模型的批评主要有以下几个方面： 首先，劳动力的转移过程可能因要素分配份额的变化而突然中止。 第二，剩余劳动力不仅仅存在于农业部门，城镇工业和城市也可能存在剩余劳动力。 第三，许多人指出，农业劳动的边际生产力接近或等于零的观点很难令人接受。许多经验表明农业劳动的边际生产力是正数。 第四，从理论上说，剩余劳动吸收速度决定于可用于再投资的剩余。 * 概述 1961年，拉尼斯和美籍华人费景汉在美国经济评论共同发表了一篇文章，提出了以后被称为“Ranis-Fei Model”的模型 刘易斯模型仅描述了工业部门的扩张过程，而R-F模型描述了工业部门与农业部门之间的发展关系 R-F模型指出农业的发展对工业部门的扩展及劳动力转移具有决定性意义 R-F模型指出经济发展过程有三个阶段（165页图） * 图中，D1，D2，D3分别表示不同资本量下的劳动需求曲线，S代表劳动供给曲线。 第一阶段 结论同刘易斯模型 一部分劳动力的边际产出为0，因此劳动力从农业转移到工业，农业总量不变 工资不变，劳动力无限供给 如图第（1）部分，工业工资线是水平的，意味着工资水平W1上劳动力处于无限供给状态。当劳动力需求曲线为D1是，工业总产出为OFEL1，其中，OW！EL！是工人工资收入；EFW1则是企业主的利润收入。企业主将利润用于再投资，使工业规模扩张，劳动力需求曲线右移，从D1 移到D2，工业劳动力人数由L1 增加到L2，但仍没有超出劳动力无限供给的阶段。 * 农产品价格上升导致工业工资上升，劳动供给曲线开始向右上方倾斜。当劳动力需求曲线由D2移动到D3时，假如工业工资没有上升，劳动力供给曲线仍然保持水平的话，工业劳动力人数将达到L3。但是，由于工资水平必须上升，劳动力供给曲线开始向上倾斜，实际工业劳动力人数只能达到L’3。工业总产出和利润水平也都相应下降。 第二阶段 农业剩余劳动力全部被工业吸收，农业中存在伪装失业者，0<MP<W 由于MP>0，因此伪装失业者转移到工业，农业总产量将下降 于是，能够供给给工业部门的农业剩余将下降，农产品特别是粮食的价格将上升 为维持工业工资的购买力不变，工业工资上升，劳动力供给曲线向上倾斜 工资上升，一方面利润下降进一步使工业的扩张减慢，同时就业水平也将下降 * 第三阶段 当农业中的全部伪装失业者转移到工业部门，农业将与工业一样，劳动力也按边际产出取得报酬 农业部门告别传统经济，进入商品化阶段 于是二元变成一元，劳动力的配置不再受部门限制，而是在整个经济中按最优化原则配置* * 劳动力的转移在第二阶段将遇到障碍 粮价上涨和导致的工资上涨如果过快，工业劳动供给曲线将变得非常陡峭 有可能在伪装失业者全部被转移到工业部门以前，即农业的商业化到来以前，工业的扩张过程就会停下来 如何消除障碍？ 促进农业部门与工业部门的平衡发展（包括资本积累、技术进步等） 控制人口增长，使劳动力的转移速度快于人口增长的速度 * 城市正规部门与非正规部门 托达罗的人口流动模型 政策含义 * 剩余劳动力与城市非正规部门 农村的剩余劳动力，受城市正规部门高工资和城市生活方式的吸引进入城市，但无法进入正规部门，于是大量地在非正规部门就业 于是形成了城市中高楼大厦与贫民窟、白领与民工并存的现象 * Lewis-Ranis-Fei模型中，农业部门有大量剩余劳动力，城市现代部门没有失业，即使存在失业，劳动力会返回农村。但发展中国家的事实表明，城市部门存在大量和持久的失业，因此该模型不能解释城市失业现象。纽约大学Todaro提出乡—城劳动力迁移模型来解释 城市正规部门和非正规部门* 农村劳动力迁移到城市的两个决定因素* 农村劳动力迁移到城市的两个决定因素 乡—城实际工资差异 农业部门存在一个不变的制度工资，由政治制度决定。工业部门的实际工资也由制度决定 相同技术水平的工人在城市获得的工资与在农村获得工资之间的差异是决定劳动力流动的关键因素 Lewis模型中，尼日利亚城市工资比农民收入高两倍。肯尼亚1966年，城市工资180英镑，农民收入77英镑 移民在城市地区找到工作的概率 假如农业年收入50个单位，工业年收入为100个单位，则如果找到工作的概率为60%，会进入城市。大多数移民年龄为15-23岁，其移民决策是长期行为。即使早期概率低，但随着滞留时间延长，找到工作概率提高，则会迁入城市 政策含义* 政策含义 在城乡实际工资差异存在的条件下，依靠城市工业部门的扩张不能解决发展中国家城市失业问题。城市工业部门扩张提高城市就业概率，扩大城乡预期收入差异，更多农村人口进入城市，城市失业率高 任何提高城市工资水平的举措（政府补贴、最低工资法、工会力量）都会扩大城乡收入差异，刺激农村人口进入城市，加剧城市失业。托达罗认为，降低城市工资水平难度大，改善农村的生活条件可能是缩小城乡收入差异的可行措施。 只提高城市就业率，不同时降低城乡实际收入差别，则城市失业压力得不到缓解。 不恰当的教育政策进一步加剧城市失业。就业不好→要求更高一级教育的压力→加大对教育的投资→过度膨胀，知识失业 发展农村经济是解决城市失业问题的根本出路。托达罗反对Lewis的城市发展中心战略，认为应提高农村人口的实际生活水平（中国新农村运动），才会缓解城市失业问题。如增强初等教育和专业技术培训，发展道路、供排水等基础设施建设，改善卫生保健条件 对Todaro模型的评论 Todaro模型过分强调预期城乡收入差异，把其作为人口流动的唯一原因，应该还有农村人口压力、耕地不足 城市吸引人口流动的其他因素：城市内部存在非资本主义、非正规的经济活动； 此外，城市的教育较好，个人能得到更好的教育；良好的卫生条件和设施等，Standing, Guy(1981) 移民家庭战略：家庭成员在地理位置上的分散是解决收入风险的一种战略选择。；Lucas, Stark(1985) 同乡效应：从农村地区向城市地区迁移的早期移民，能够带动后期移民，减少他们的信息成本和迁移成本。Bardhan和Udry(1999) * 农村的剩余劳动力，受城市正规部门高工资和城市生活方式的吸引进入城市，但无法进入正规部门，于是大量地在非正规部门就业 于是形成了城市中高楼大厦与贫民窟、白领与民工并存的现象 解决城市失业问题，不能单纯指望工业扩张，而应同时大力发展农村经济。 应改变片面强调优先发展重工业的方针，在农村扩大就业机会。 * * * 十四亿中国人,亿农民 % 一个贫穷、落后然而规模又很大的农村部门通常是发展中国家经济的突出特征。 * 配第——克拉克定理 实证检验 17世纪，威廉·配第在《政治算术》中提出制造业的收益比农业多，而商业的收益又比制造业多 1940s，克拉克在《经济进步的条件》中指出社会就业结构也有从第一产业到第二产业再到第三产业的转移趋势 配第——克拉克定理包含收入比重和就业比重两个层面 * * 虽然农业的相对地位在下降，但并不意味着农业对经济发展的贡献在减少 农业对经济发展的贡献体现在产品贡献、市场贡献、要素贡献和外汇贡献四个方面 * 食品贡献：农业部门是自身和非农部门粮食和副食的主要来源要实现工业化和产业部门多样化，农业部门就必须提供剩余粮食（英国为例）英国之所以第一个实现工业化，一个重要的原因就是英国第一个实现了农业的重大变革，消除了农奴制，提高了农业生产率，为工业化提供了剩余粮食和剩余劳动力 发展中国家由于一系列原因对粮食的需求更为巨大，并在相当长的时间内继续递增如果粮食的供应跟不上，将导致一系列不利后果 * 发展中国家对粮食的边际消费倾向远远高于发达国家 发展中国家恩格尔系数高，食品消费在家庭预算中的比重很高 发展中国家对粮食的边际消费倾向远远高于发达国家 根据联合国粮农组织的估计，1960s，印度、印尼、巴基斯坦等7个亚洲国家人均收入增加1%，对粮食的需求就提高%，而同期美国只有%，澳大利亚只有% 发展中国家人口增长远远快于发达国家 发展中国家人口基数大 同时人口增长也远远快于发达国家 越来越多的发展中国家人口处于饥饿和死亡的边缘，一个重要的原因就是粮食生产跟不上人口增长 工业化及城市化扩大了对粮食的需求 工人和城市居民的收入高于农民，人均对粮食的需求高于农民 随着工业化和城市化，非农人口的规模扩大；Mayers（1989）指出农村剩余劳动力转移到城市，必须随身携带“他们的午餐”；城市人口增加要求粮食供给增加 农民本身对粮食的需求也会提高 随着农业生产率的提高和农民收入的提高，农民本身对粮食的消费需求也会以更大的比例增长（对肉类等需求上升，而畜牧业用粮超过食用粮食） 发展中国家人口增长远远快于发达国家 发展中国家人口基数大 同时人口增长也远远快于发达国家 越来越多的发展中国家人口处于饥饿和死亡的边缘，一个重要的原因就是粮食生产跟不上人口增长 工业化及城市化扩大了对粮食的需求 工人和城市居民的收入高于农民，人均对粮食的需求高于农民 随着工业化和城市化，非农人口的规模扩大；Mayers（1989）指出农村剩余劳动力转移到城市，必须随身携带“他们的午餐”；城市人口增加要求粮食供给增加 农民本身对粮食的需求也会提高 随着农业生产率的提高和农民收入的提高，农民本身对粮食的消费需求也会以更大的比例增长（对肉类等需求上升，而畜牧业用粮超过食用粮食） * 农业为非农产业，如纺织、制糖、制茶、皮革加工、烟草行业等提供原材料 在工业化早期，以农产品为原料的工业部门往往是经济起飞的主导部门，农业的丰歉直接影响到这些部门的发展，如英国、澳大利亚、新西兰等 许多国家的经验表明，农业丰收不仅有助于改善穷人的生活状况，还有助于工业的顺利增长。虽然就长期趋势而言，农业部门占国内生产总值的比重会随着人均收入的增长而逐渐下降，但是如果考虑到以农产品为原料的加工工业产品的需求收入弹性比农产品大得多的情况，农业部门在整个国民经济中的相对重要性的下降速度就会慢得多。 * * 农业贸易条件对工业的影响是“双刃”式的 农业贸易条件＝农产品价格水平/工业品价格水平 农业贸易条件恶化，一方面有利于工业以低成本获得原材料和工资品，有利于利润增加 但另一方面使广大的农民购买力下降，降低对工业品的需求 当经济发展到一定的阶段，如进入买方市场，后者的作用将大于前者（如中国目前）* 对外贸易不能消除农业对市场的贡献 对外贸易可以影响农业的市场贡献，非农部门的原材料可以进口，工业品也可以出口。因此，一国农业的市场贡献与该国的开放程度有关 但出于政治、贸易条件、经济独立和安全、风险控制等考虑，大多数国家还是倾向于保证农业在一定程度上的自给。因此对外贸易并不能完全取消农业的市场贡献（中国的粮食安全）* * 工业化需要规模较大的农业部门提供资本 没有其他途径，不能掠夺。工业部门起初规模很小，本身积累有限，外资流入受限制，于是规模较大的农业成为资本的重要来源，分为自愿储蓄和国家储蓄 自愿储蓄 富裕地主投资工业（英国、中国资本主义的萌芽） 农民的小额储蓄 国家储蓄 农业高税收（日本1800－1900年土地税占政府税收总额的80%以上（Mayers, 1989）） 农产品价格与工业品价格剪刀差 农产品剩余低价收购乃至无偿征集（前苏联集体农庄、中国的人民公社） 新的剪刀差 * * 二、发展中国家农业发展的停滞及其原因 发展中国家农业发展的停滞 原因之一：传统农业 原因之二：重工轻农的政策 发展中国家农业发展的停滞 表 分析 农业发展停滞的后果 1950－1980s，发展中国家工业有所发展（1960s甚至达到10%），但农业发展陷于停滞任何一个10年人均粮食生产和农业生产增长率都低于1%，而同期发达国家的农业生产持续增长，非洲是问题最严重的地区（1960s-1980s甚至负增长） 农业发展停滞的后果 粮食短缺，营养不良，饥荒，疾病流行，社会动荡（第201页） 工业化受阻（粮食和原材料缺乏；人力资本贬值；市场需求萎缩；投资下降） 加剧二元结构 * 原因之一：传统农业 传统农业的特征 传统农业是落后的，但却是有效率的 * 所谓有效率不是指生产率高，而是指现在的自然、经济、政治、文化、制度条件下， 传统农业在资源配置方面是有效率的。 原因之二：重工轻农的政策 1950s和1960s许多发展中国家实施了重工轻农，甚至是以牺牲农业和农民利益为代价发展工业化 政策包括：对农业征重税、工农业产品价格剪刀差、强制低价收购或无偿征集、本币升值、集体农庄或人民公社* * 制度建设， 包括建立适合传统农业改造的土地占用制度、生产组织制度和激励制度 “不在所有制” 居住所有制 不一定要大农场 * 大庄园制 在拉丁美洲普遍存在，据联合国粮农组织统计，在拉美，%的庄园主拥有%的耕地 庄园制的特点是：庄园主委托雇来的管家管理庄园，为庄园劳动的主要是佃农和少地的小农 庄园的耕种方式往往是粗放型的 庄园制带有农奴制的色彩，因此劳动者所得与其努力程度没有多大关系，缺乏激励 * 种植园制 与庄园制类似，但一般为外国资本所有 农业劳动由雇来的工人进行，一般生产一种或几种经济作物 在发展中国家，尤其是热带国家广泛存在 同样，劳动者的工资收入与农业收成关系不大，缺乏有效激励 * 租佃制（1） 在亚洲比较流行 地主占有土地，但自己并不直接经营，而是将土地分成若干块租给无地或少地的农民耕种，佃农根据事先定好的契约向地主交纳货币地租或实物地租 一般又分为分成地租和固定地租 租佃制（2） 分成地租是指农业生产收获按事先定好的比例分配 固定地租是指单位面积耕地的租金不变，与收成无关 分成地租由于农民的分配比例很少，所以极大地抑制了农民的积极性 固定地租稍好一些，但如果租期短，经常变换，对农民积极性的抑制仍然很强 * 公有制 如集体农庄、人民公社等 所有权与经营权仍然分离，农民成为农业工人，获得“工分（工资）” 对劳动者的激励仍然有限 不在所有制的缺点 委托——代理关系 所有者并不在自己的土地上亲自劳动，无法获得完全信息；同时，由于信息不对称，很难监督 代理方得不到充分的激励，因此努力程度、采用新技术的积极性等有限 农业生产效率比较低 * 改革的方向 土地制度改革的方向是由不在所有制向居住所有制转变，实现“耕者有其田” 途径 土地有偿转移：每户规定上限，其他有偿出售 土地有偿或无偿剥夺再分配：以小私有制取代大私有制 家庭联产承包责任制：在土地国有的前提下，土地的经营权私有 好处 由于农业生产与工业不一样，后者委托——代理的成本（道德风险、监督成本）较小，而前者较高 所以农业必须实行激励相容（付出与所得直接相关）的所有制 有利于效率提高和消除贫困 * 对小农场的质疑和辩护 质疑 辩护 质疑 按照规模报酬递增规律，小农场与大农场相比，生产效率下降 辩护 农业生产要素不可分性事实上不存在 大多数发展中国家地少人多 农业技术也有规模中性的 贝利（1979）等的研究证明小农场的效率也可以高于大农场 对农民积极性的激励 农业生产要素不可分性事实上不存在 农业投入，包括农用机械在内，是可以细分的 也有适于小规模生产的农用机械和投入，效率并不会大幅下降 大多数发展中国家地少人多 大农场倾向于节约劳动，不利于资源的充分利用 小农场有利于就业，以集约化生产提高生产效率 * 绿色革命的问题 绿色革命成果明显 但带来一系列问题：化肥使用带来的问题、农药使用带来的问题、土地资源的过度开发、水资源的过度开发 实施农业可持续发展战略 将可持续发展的思想纳入农业发展战略 发展生态农业（无机肥、害虫的生物防治、节水灌溉等） 农业政策调整（调整那些破坏和过度消耗自然资源的政策、鼓励新技术的推广和应用等） * 人口变化影响经济发展促进作用： ：人口增长会为经济发展提供充足的劳动力，并产生了总需求的增加。 * 提出的问题 人力资源对经济增长有什么样的影响？ 发展中国家人力资源的主要问题是什么？ 发展中国家应采取什么样的教育发展战略来促进经济发展？ * 英国 马尔萨斯（Malthus，.）最先试图对人口增长与经济发展的关系作出系统描述的经济学家。1798年写的《人口原理》一书 中提出。 在经济分析史上，马尔萨斯(R．T．Malthus)关于人口增长与经济发展之间关系的论述是最著名的。马尔萨斯的分析以“两个公理”为前提：第一，食物为人类生存所必须。第二，两性间的情欲是必然的。他认为这是人类“本性的固定法则”，从而把人口增殖看作自然现象，并断言：“人口增殖力，比土地生产人类生活资料力，是无限地较为巨大”。他的结论是：“人口，在无所妨碍时，以几何级数增加。生活资料，只以算术级数增加”②，为了维持人口增殖力和土地生产力的平衡，他提出了三个命题④：“人口增加，必须受生活资料的限制；生活资料增加，人口必增加；占优势的人口增加力，为贫穷及罪恶所抑压，致使现实人口得与生活资料相平衡。”马尔萨斯的结论建立在“土地边际报酬递减规律”上，而这个规律发生作用的前提是技术水平不变。显然马尔萨斯的分析完全忽视了技术进步的巨大作用。 马尔萨斯的悲观观点(1) 1798年，马尔萨斯出版《人口原理》。马尔萨斯的分析以“两个公理”为前提：第一，食物为人类生存所必须。第二，两性间的情欲是必然的（生育）。他认为这是人类“本性的固定法则” 他的结论是：“人口，在无所妨碍时，以几何级数增加。生活资料，只以算术级数增加”，为了维持人口增殖力和土地生产力的平衡，他提出了三个命题：“人口增加，必须受生活资料的限制；生活资料增加，人口必增加；占优势的人口增加力，为贫穷及罪恶所抑压，致使现实人口得与生活资料相平衡。” 马尔萨斯的悲观观点(2) 马尔萨斯对经济发展持悲观看法：他认为，在某些情况下，一国财富的增加丝毫无助于改善穷苦劳动者的境况。而穷人的生活水平即使得到改善，人口的增加又会使他们回到贫困状态。所以，从长期看，人均收入有一种下降的趋势。 对马尔萨斯人口理论的评价：马尔萨斯对人口与经济发展的关系基本符合工业革命前的情况，他对人口过剩后果的分析也具有警示作用。但是，他的理论前提：技术水平不变和人类永远无法控制生育，则被实践证明是错误的。马尔萨斯的分析完全忽视了技术进步的巨大作用。 * 进人20世纪50年代后，马尔萨斯的命题又被现代马尔萨斯主义者冠以“人口陷阱理论”(The theory of Population Trap)，用以说明发展中国家人均收人停滞不前的原因。按这一理论，在发展中国家，当人均收入增加后，由于生活条件改善，人口增长速度也必然随之提高，结果人均收人水平又会退回到原来的水平上。他们认为，只有当投资规模足够大到超过人口增长的水平，人均收人才能超过人口增长率上升，在没有达到这一点之前，人均收入的增长都将被人口增长所抵消。在人均收入水平增长到与人口增长率相等的人均收入水平之间，存在一个所谓“人口陷阱”，冲破陷阱的最好方法是大规模投资。这与前一章谈到的“大推进”理论有极相似的推理逻辑。 无论是马尔萨斯的人口命题，还是现代的“人口陷阱理论”都把人口与经济增长绝对地对立起来，对人类的未来采取了悲观主义的态度。它们共同的错误在于没有认识到技术进步会打破“边际报酬递减规律”，科学技术的不断进步可以使收入增长率高于人口增长率。经济发展的历史已经证明了这一点，而且人类自身再生产也随着科技进步和经济发展变得越来越理智。 马尔萨斯(Malthus，R．T．)： “人口陷阱理论”(The theory of Population Trap)，用以说明发展中国家人均收入停滞不前的原因。 “人口陷阱理论”的主要观点：在发展中国家，当人均收入增加后，由于生活条件改善，人口增长速度也必然随之提高，结果人均收入水平又会退回到原来的水平上， 人均收入的增长都被人口增长所抵消。在人均收入水平增长到与人口增长率相等的人均收入水平之间，存在一个所谓“人口陷阱”，冲破陷阱的最好方法是大规模投资。 人口陷阱理论的观点（1） 20世纪50年代后，人口陷阱理论(The theory of Population Trap)说明发展中国家人均收人停滞不前的原因。 按这一理论，在发展中国家，当人均收入增加后，由于生活条件改善，人口增长速度也必然随之提高，结果人均收人水平又会退回到原来的水平上。他们认为，只有当投资规模足够大到超过人口增长的水平，人均收人才能超过人口增长率上升，在没有达到这一点之前，人均收入的增长都将被人口增长所抵消。在人均收入水平增长到与人口增长率相等的人均收入水平之间，存在一个所谓“人口陷阱”，冲破陷阱的最好方法是大规模投资。 人口陷阱理论的观点（2） 马尔萨斯的人口命题和现代的“人口陷阱理论”都把人口与经济增长绝对地对立起来，对人类的未来采取了悲观主义的态度。它们共同的错误在于没有认识到技术进步会打破“边际报酬递减规律”，科学技术的不断进步可以使收入增长率高于人口增长率。经济发展的历史已经证明了这一点，而且人类自身再生产也随着科技进步和经济发展变得越来越理智。 上述人口陷阱理论虽然存在明显的缺陷，但它所揭示的人口过度增长对经济成长的约束关系对于分析发展中国家的实际状况还是有意义的。 * 点A即代表着马尔萨斯人口陷阱。 任何一个从点A向左或向右的运动都将会引起人均收入均衡点回到Y1。当人均收入从Y1向Y2上升时，人口增长率将会超过总收入增长率。由于人口增长快于人均收入增长，人均收入下降。点A右面指向A的箭头表示人均收入在Y1和Y2之间的所有点最终都会回到Y1点。 同样，点A左边的收入增长快于人口增长，导致最后均衡人均收入水平会回到Y1。点B是不稳定均衡点，只要没有达到点B最后就会回到点A，但是只要超过B点，就会继续向C点运动。点C与A一样，也是一个稳定均衡点。 * 上述人口陷阱理论虽然存在明显的缺陷，但它所揭示的人口过度增长对经济成长的约束关系对于分析发展中国家的实际状况还是有意义的。如果发展中国家不顾资源约束，听任人口盲目增长，必将损害经济发展，即使在某一个时期内经济增长率有所提高，但若不能有效地控制人口，经济就不可能实现持续稳定发展。 对马尔萨斯人口论的评价 借鉴：马尔萨斯人口理论中注意人口生产和物资资料生产的关系，强调这两种生产的增长要平衡以及对人口生产的“道德抑制”的思想是值得借鉴的。 批评： （1）没有考虑到技术进步。科学技术进步的力量足以抵消人口迅速增长所造成的阻力。 （2）人均国民收入看成是影响人口增长的主要的甚至是惟一的因素，并认为人口增长与国民人均收入水平有正向联系过于简单。 * 当前，占世界人口大多数的发展中国家，正在经历人口增长转变的过渡性阶段。由于人口增长过快、人口数量太多，人口与生产力的发展产生矛盾，出现了人口抑制经济发展的现象。巨大的人口压力延缓了社会经济发展速度，妨碍了人民生活的改善。因此，加速实现人口转变，降低出生率，对于发展中国家具有重要意义。 * 三个概念：出生率是指每千人的出生人数，死亡率是每千人的死亡人数，人口增长率是出生率与死亡率之间的差额，按照惯例，人口增长率一般按百分率计算。例如，假定某个国家在一个给定年度期初拥有1000万人口，在这一年中有40万人出生，15万人死亡；并且假定净国家间迁移为零，那么年底的人口数量将达到1025万人。人口出生率、死亡率和人口增长率分别是‰、‰和%。 按出生率与死亡率的变动关系，联系社会经济发展，西方一些学者将人口增长和演变分为三个阶段，阶段之间的相继转化即称为人口转变 瑞典、威尔士、日本、印度和中国的人口动态图* * （1）第一阶段：高出生率和高死亡率，人口增长率非常低。 （2）第二阶段：死亡率下降，但出生率居高不下，人口增长率急剧上升。 （3）第三阶段：出生率开始下降，死亡率仍在下降，但下降速度减慢，人口增长率逐渐下降。 （4）第四阶段：低出生率和低死亡率，人口增长率低。人口变动逐渐趋于稳定。 如第93页图 第一阶段：高出生率、高死亡率阶段。食物来源、自然灾害、战争、疾病导致高死亡率。 第二阶段：高出生率、低死亡率阶段。生产力和科学技术、医疗卫生，死亡率下降。但生产的迅速扩张对劳动力的大量需求，社会保障制度空缺以及人类生育观念尚未改变，出生率仍较高。 第三阶段：低出生率、低死亡率阶段。现代生产技术对低素质劳动力排斥，对子女的教育更加重视，社会保障制度的建立，妇女受教育和就业机会的增加、以及抚养子女成本的上升等等因素，促使人们改变生育观念。而现代节育技术和方法的发明和普及，也为降低出生率创造了条件。 * 人口转变不仅适用于发达国家，也适用于发展中国家，如第153页图 1950s以前是第一阶段，同发达国家第一阶段 1950－1960s中期进入第二阶段。死亡率迅速下降，出生率居高不下。 但并没有很快进入第三阶段。死亡率下降是由于医药卫生与保健事业的发展。但这种变化并不是以经济发展水平的提高为前提，而是借助国际援助等外力实现的。在这些发展中国家生产力发展水平依然很低，经济结构没有改善，缺少社会和经济动因的诱导，生育观念和行为无改变。 1960s中期以后发生分化为A、B两大类型。 A种类型中，现代化控制死亡的方法与生活水平的提高结合到一起，导致了出生率和死亡率的同时下降，死亡率不到1%，出生率下降到2%~3%。在这些国家中，最突出的是中国台湾、中国大陆、韩国、哥斯达黎加、古巴和智利等国家，这些国家已经进入人口转变的第三阶段。 但是大部分发展中国家属于B种类型。这些国家长期贫困，生活水平低，死亡率除了在初期迅速下降外，并没有进一步下降。而且，低生活水平导致高出生率持久存在，从而使人口增长率停留在较高水平上，比如大多数撒哈拉以南非洲国家仍然停留在第二阶段。 * 人口增长的负面影响 降低收入水平。迅速的人口增长降低人均收入水平 贫困与不平等。人口增长的负面结果经常由穷人来承担 使教育水平与质量受限。迅速的人口增长使一定的教育经费分布得更为广泛和更少，为了人口数量而降低教育质量 健康受损。高生育率损害母子健康，增加产妇及婴儿死亡率 粮食供给紧张。发展中国家的新增粮食需求90%由人口增长引起 环境破坏。人口的快速增长导致过度消耗自然资源 非法国际移民增加。国际移民的结果往往由发达国家承担 发展中国家的人口战略 发展中国家人口增长过快已给经济发展造成了阻碍，控制人口过快增长已成为发展中国家主要的人口战略 唯一的途径是降低人口出生率 具体的降低人口出生率的措施* 具体的降低人口出生率的措施 扩大妇女受教育和就业的机会 建立和完善社会保障制度 提高教育、住房和医疗等公共服务的费用 实行计划生育的奖惩制度 提高婴儿存活率 加强现代家庭和生育观念的宣传 * 生育理论 孩子被视为是一种特殊的消费品（在发展中国家，被视为是一种特殊的投资），从而使消费者（家庭）对于孩子的需求，就像对其他消费品的需求—样，成为一种经济的、理智的选择。 可将这些关系用数学式表述如下： DC ＝ f（C，Y，Px，T） 式中： DC 表示对孩子的需求量， C表示养育孩子的净价格或净成本， Y表示家庭的收入水平， Px 表示所有其他商品的价格， T 表示相对于孩子、家庭对其他商品的偏好程度。 （微观理论模型） Cd= f ( Y, Pc ,Px ,tx ) Cd——存活儿童的需求 Y——收入水平 PC——孩子的净价格 PX——其他商品的价格 TX——对其他商品的偏好 家庭收入高，对孩子的需求就越大；孩子的价格越高，对孩子的需求就越小；相对于孩子而言，其他商品价格越高，对孩子的需求量也就大；对其他商品偏好程度越高，对孩子的需求就越低。 * （1）孩子的净价格或净成本 是指养育孩子的预期成本减去预期收益。其中： （1）预期成本包括： ①母亲时间的机会成本。是指母亲抚养和照料孩子所放弃的工作机会，如果母亲不生养孩子而把这些时间用来工作，将会获得收入。 ②孩子的养育费用。指养育孩子所花费的一切支出，包括衣、食、上学等的支出。 （2）预期收益包括： ①孩子在未成年之前为家里劳动带来的收入。 ②孩子将来对父母的赡养费。 这一因素对孩子需求的影响是反向的，即孩子的净价格越高，对孩子的需求就越小。 （2）家庭收入水平 家庭收入水平与对孩子的需求增加，这种正向关系的成立必须具备两个条件： ①孩子的价格不变。如果价格上升，既定的货币购买力下降，就没能力养育更多的孩子。 ②父母的生育观不变。实际上，随着经济社会的发展，收入水平的提高，养育孩子的成本也同时增加，父母的生育观也会变化。这必然产生以孩子的质量代替孩子的数量的趋势。 因此，收入增加会引起对孩子需求的增加是一个与现实不符的假设。 * 生育理论的应用 （1）发达国家出生率的迅速下降。原因： 妇女教育水平提高、就业机会增多，生育、抚养孩子的机会成本不断提高； 孩子的抚养费、教育费不断上升； 同时孩子在未成年前没有机会为家庭赚钱； 社会保障制度日渐完善，养儿防老的后顾之忧不再存在； 人们的生育观念也发生了变化，多子多福，无后为大的传统观念已不存在，使得对孩子的偏好程度下降； 良好的医疗卫生条件，父母已不必因为担心孩子的夭折而生育很多子女； （2）发展中国家情形完全不同* （3）人口出生率的微观理论模型表明* * 孩子是资本品，预期收益过高，而不存在社会保障制度使孩子成为父母生老病死的惟一依靠。 培养孩子的成本比较低，妇女受教育的机会少，就业机会低，在家育儿的机会成本低 在落后的社会经济发展状态和低下的生活水平条件下，孩子的抚养和教育费用低， 这种高收益、低成本导致了孩子的净价格低。 出生率过高，除了传统习俗外，发展中国家经济水平低是根本原因。 （2）发展中国家情形完全不同 孩子低成本、高收益，造成人口出生率长期居高不下。 妇女受教育的机会少，就业机会少，即使就业，收入也很低，还不如在家生儿育女。——母亲时间的机会成本很低； 人民的生活水平低，孩子的抚养费和教育费用也比较低， 生产力水平较低，社会保障制度很不健全，孩子成为父母养老送终的惟一依靠。因而，孩子成为资本品，预期收益较高。 孩子大多是家庭劳动力的来源，有些很小就参加各种生产劳动，为家庭增加收入。特别在农村，这种现象更普遍。 生产力发展比较落后，有些生产劳动文盲或半文盲即可承担，所以很多家庭并不打算让孩子上学。 * （3）人口出生率的微观理论模型表明 发展中国家出生率过高并长期居高不下，是人口过度增长的主要原因。——经济停滞不前是最根本的原因。 国家越穷，人口越多；人口越多，国家越穷。这种经济与人口的互为因果、恶性循环几乎成为了一种客观规律。 如不迅速扭转经济落后的状况，无论采取什么样的措施，也不能从根本上改变人口过度增长的境况。 发展中国家农村出生率高、城市出生率低的差异。 在现代化的城市地区，由于城市居民养育子女成本较大，对子女偏好较小，因而出生率低。 在落后的农村地区，由于农民养育子女成本较小，对子女偏好较大，因而出生率高。 发展中国家的人口问题突出地表现在农村地区。 * 第三节 就业与经济发展 就业与经济发展的关系 发展中国家的就业状况 发展中国家劳动力利用不足的种类 发展中国家的就业政策 * P100 充分就业是减少贫困、改善收入分配状况的最有效的策略（按要素分配）* 改善就业，对现有生产力更充分的利用，是发展中国家促进经济发展的重要手段* 充分就业是实现“人的发展”的必由之路* * 发展中国家就业现状： 劳动力供给迅速增长 劳动力供给已经远远超过解决创造就业的能力，从而引起人力资源的大量闲置 就业形势不容乐观 发展中国家就业战略： 降低人口增长率，减少劳动供给* 发展农村经济* 优先发展劳动密集型产业* 纠正要素价格扭曲* 建立健全劳动力市场* 增加人力资本投资* 大力支持中小企业的发展* * 现代人力资本的形成与发展 现代人力资本理论是20世纪60年代在西方发展经济学中迅速发展起来的一种理论，它主要探讨人口素质或质量的提高及其对经济发展的作用问题。 其主要代表人物是美国著名经济学家、1979年诺贝尔经济学奖得主西奥多·舒尔茨，其后有罗默 、卢卡斯等。 基本观点：强调人力资本存量和人力资本投资在从不发达经济向发达经济转变过程中的重要作用，确立了人力资本和人力资本投资在经济增长和经济发展中的重要作用。 * 资本积累重点应从物质资本转向人力资本。物质资本的边际收益率递减，而人力资本的边际收益率递增。 人力资本的主要来源 主要有以下四个方面 （1）用于教育方面的投资——最主要部分 （2）用于保健方面的投资 （3）用于劳动力国内流动的费用 （4）用于移民入境的支出 例外：一是如果入境的是丧失劳动能力的人的移民入境费用；二是如果入境的劳动者替代了国内的劳动者的移民入境费用。 * 对于教育对经济增长和发展的贡献可以从定量和定性两方面来看P104 * 在这里我们只考虑经济收益，而不考虑非经济收益。 * 发展中国家教育现状 二战前，发展中国家语言、文化和教育等受宗主国的支配，少数精英逐渐被宗主国所同化，而广大民众则没有或很少有接受学校教育的机会。二战以后，独立的发展中国家对教育进行了广泛而全面的改革，大力普及学校教育。在国内和国际组织的共同努力下，发展中国家的教育事业取得了长足进步。 1970-1995年，成人文盲率从57%降低到30% 1980-1997年，中等国家和低收入国家的教育公共支出占GNP的比重从%提高到了%，初等教育净入学率从78%提高到了89%，中等教育净入学率从53%提高到63% 发展中国家教育存在的问题 教育反映并加剧了社会不平等* 教育内容不能满足经济发展的要求* 教育结构不合理* 智力外流* 教育的性别差异* 数字鸿沟使发展中国家的教育发展面临更大的压力* 教育反映并加剧了社会不平等 作为人力资本投资的主要形式，教育在很大程度上决定了个人的未来收入和发展前景。因此，平等的受教育机会是缩小收入分配差距，保持社会平等的重要条件。 然而，发展中国家的城乡二元结构导致了城乡教育发展的巨大差距。农村教育被排斥在投资重点之外。个人或家庭不可能对教育进行大量投资，所以发展中国家农村儿童的辍学率很高。农村教育的落后造成人才匮乏，抑制了农村发展，使城乡差距进一步扩大。 收入差距也导致了教育机会不平等，贫困学生受教育的机会少，导致他们在劳动力市场上的低竞争力和低收入，产生新的贫困。 * 教育的主要功能是传递信号还是形成人力资本？ 发展中国家的教育内容普遍十分落后和陈旧，教育与经济发展实际需要脱节，对学生操作能力、应用技术能力、创造能力的训练和培养十分欠缺。基础教育片面追求升学率。高等教育的学科专业设置、教育内容、课程安排大多照搬发达国家的模式，衡量教育发展成就的标准是国际学术标准，而不是对国家发展的贡献。 发展中国家的教育在很大程度上成了一种选拔人才的机制，没有能充分发挥其提高劳动者素质和促进经济发展的作用。 * 教育分为基础教育、职业教育、高等教育、继续教育。基础教育是教育的基础。一个国家在经济发展尚处于比较低水平的时候，对基础教育尤其是初等教育的优先投入是增进社会平等、促进经济增长的基本保障。经验研究也表明，初等教育在发展中国家的私人收益率和社会收益率在各种教育中都是最高的。 但是，许多发展中国家的教育结构过于偏重高等教育。高等教育公共支出的迅速增加，一方面挤占了基础教育经费，影响了基础教育的发展；另一方面，导致不少受过高等教育的人找不到工作，即所谓“知识失业”。知识失业加剧了劳动力市场上的学历竞争，造成人力资源浪费。 * 智力外流也称人才外流，指受过教育的有技能的人才，主要包括专业人员、技术人员和熟练工人从接受教育和培训的母国迁移到他国定居和工作 每年印度流入美国的科技人员10万人左右，相当于印度政府每年为美国支付近20亿美元的教育经费 两种国家之间的工资差异是智力外流的动因 工资差异是从何而来的两种解释：一是物质资本存量较少，限制了劳动者能力的充分发挥，使劳动生产率表现得偏低。二是劳动力市场不成熟(山东翻译学院解聘哈佛博士事件) 减少智力外流的对策：从大的方面看是要努力促进资本积累和经济发展；从小的方面看，应加强对人才的公允评价和充分利用。 * “数字鸿沟”使发展中国家的教育发展面临更大的压力 数字鸿沟的含义：20世纪90年代以来，信息技术在发达国家迅速兴起，在发达国家与发展中国家之间，以及发展中国家内部地区之间和阶层之间出现了数字鸿沟，即一部分人通过先进的数字化信息通讯手段快速获得、交流与处理大量的信息资源，不断改善自身的生活条件，而另一部分人因为客观上无条件或者是主观上无意识使用这些信息通讯手段，从而造成自身“信息贫困”，无法很好融入到信息社会中去，生活水平下降。 消除“数字鸿沟”的途径：最好办法是教育，特别是信息化的远程教育。这对计算机硬件和软件、信息通信基础设施、师资力量、技术支持等提出了较高的要求。 * 发展中国家的教育发展战略 教育系统外部的政策* 教育系统内部的政策 * 教育系统外部的政策 调整不平衡、信号和刺激。纠正经济不平衡和刺激的扭曲（例如，收入和工资差距）、减轻要求多受教育的社会政治压力的政策能够取得增加就业、缓和农村向城市人口流动的压力、推动与发展相联系的教育体制改革等多种有益的效果。 修改根据教育证书分配工作的制度。政府需要引导企业部门按照实际工作要求录取人员，首要的步骤就是取消许多工作对教育证书的要求，特别是政府部门的某些工作。 控制人才外流。例如，有些发展中国家规定在本国接受高等教育后，必须为国家工作若干年限后方可出国等， 教育系统内部的政策 教育预算合理分配。把更多的国家收入用于创造农村和城市的就业机会，教育预算向初等教育倾斜，适当削减对高等教育的津贴等。 大力发展劳动力或技术培训体系。发展中国家的政府应该广泛动员各种力量，建立起政府、企业和社会三位一体的培训体系，并对企业提供在职培训实施政策刺激，如巴西对建立了自己的在职培训计划的企业提供减轻工资税的优惠，税收方案现已成为建立职业培训中心的一种融资机制。 在农村中等教育中增加满足农村居民需要的应用技术课程。 限额分配。为了纠正大多数正规学校中存在的不平等状况，需要有某种形式的限额分配来保证低收入家庭的学生在中等和高等教育中所占的比例接近他们在总人口中的比例。 * 性别问题已经成为发展经济学研究的一个重要领域，许多国家都开展了旨在提高妇女经济和社会地位的发展项目 * 发展的性别差距在有些方面是难以觉察或无法衡量的，但也有一些方面能在发展指标中清晰的显示出来。贫困、教育、就业和社会参与 贫困：粗略估计，妇女占贫困人口比重约为2/3. 数据显示农村贫困人群大规模减少，城市贫困人群增长，但缺乏分性别的统计数据 1995年--2004年，农村贫困人口从亿减少到2600万； 1996年—2004年，城市居民最低生活保障线的人口从万上升到2246万； 两性的收入差距扩大—城镇：%，农村：%，低收入女性比男性高%； 劳动力的文盲率女性高出男性近2倍，外出务工女性不到男性的一半； 全国重点贫困扶持县抽样调查显示女性的贫困发生率和低收入的发生率均高于男性； 在农村担任各种社会职务的妇女只是男性的13%，女性在决策管理中的边缘地位非常明显。 * 现在全世界约有10亿人不识字，其中2/3是妇女。各国妇女的文化水平都明显低于男性。 其中，低收入国家的教育性别差异最为悬殊。特别是撒哈拉以南非洲和南亚，中小学入学率的性别比率（女比男）分别只有83%和85% * 妇女的劳动参与率，即进入劳动力市场的比率，是随着经济和社会的发展进程而变化的。在经济发展初期，由于人均收入水平低，为养家糊口，妇女不得不到社会上去工作。此时，劳动力市场需求旺盛，而对劳动力的体力和技能要求不高，较高的妇女劳动参与率恰好能满足社会需求。随着人均收入水平的上升，劳动力需求增长速度放缓，对劳动力技能的要求提高，妇女在劳动力市场竞争力下降，于是出现回归家庭的趋势。研究发现，妇女劳动参与率在人均收入水平2500美元左右时达到最低，此后，又会随着人均收入水平的上升而逐渐提高，这主要是妇女的受教育程度提高和自我实现一时增强的结果。 此外，两性在劳动力市场上的行业和职位分布也是不一样的。总的来说，妇女集中在工资率较低的行业和非正规部门，而且在同一行业中，妇女大多担任较低的职位，绝大多数高级职位被男性占据。即使行业和职位相同，妇女的平均工资也往往显著低于男性，在发展中国家尤其如此。 * * 原书稿中这个图的图例标示有误。 进入各国政府和国际组织决策层的妇女人数为数寥寥。 * 上述列举的是性别差距的定性描述。下面再介绍一些相关定量化方法 性别发展指数：衡量性别发展不均而设计的一个综合指标，他包含的三个子指标与人类发展指数相同，出生时的预期寿命、教育水平和收入水平 性别赋权指数，用来衡量妇女相对于男性的发展机会的一个综合指标。包括三个子指标 各国GEM排名与HDI排名差距较大，GEM比HDI能更明显的表现发展的性别差距。 * 在发展中国家，妇女不仅发展水平和发展机会落后于男性，甚至连最基本的生存权都可能被剥夺。 * 性别不平等有相当一部分是经济因素造成的。对妇女不利的宏观经济环境是众多个人和家庭与经济动机有关的行为累加在一起的结果；对妇女不利的社会规范在很大程度上是出自经济原因。 * 性别歧视：基于性别而作的任何区别、排斥或限制，其影响或其目的均足以妨碍或否认妇女在男女平等的基础上认识、享有或行使在政治、经济、社会、文化、公民或任何其他方面的人权和基本自由。 比较优势不同：家庭中男女比较优势不同，很多妇女自愿留在家里做家务，这是劳动参与率低的主要原因 平均工资的性别差异可能有多种原因。 然而，即使以上原因全都成立，妇女在劳动力市场上的不利地位还可能有一部分来自劳动力市场上的性别歧视，即 劳动力市场上的性别歧视可以采取多种不同形式，如 * 究竟两性平均工资的差异有多少来源于性别歧视？经济学家对此也进行了很多研究，基本思想是从平均工资的性别差异中扣除可以用非歧视因素解释的差异，剩下的差异就可以认为是由性别歧视造成的。可以用下图说明P224 * 家庭内部和家庭外部的处境是相互联系、相互影响的。妇女在劳动力市场上的收入水平低于男性，会对妇女在家庭中的处境产生不利影响，使妇女在家庭内部出于劣势地位。家庭内部的劣势地位集中体现在资源（包括时间）分配上，此外还有在家庭中的决策权。 家庭在传统经济学理论中被看做是最小的决策单位，家庭成员的个人效应函数与整个家庭的效用函数完全一样，家庭的最优决策同时也是家庭成员的个人最优决策。这样，家庭就成了一个“黑箱”，家庭内部的合作与冲突被忽略了。 * 给时间看书P225 纳什谈判的实际含义：男女双方在既定的偏好、外生价格和工资率条件下，使双方从家庭中得到的相对于各自底线的效用增量尽可能均等，这体现的“群体理性” * 妇女在劳动力市场上和家庭内部的劣势地位相互影响，相互强化，又与对妇女不利的其他因素价值在一起，形成循环累积因果关系，加剧了性别不平等。 妇女在劳动力市场上的竞争力不如男性，不仅是因为妇女受教育程度较低，也是因为妇女比男性更重视家庭。当工作与家庭发生冲突时，妇女比男性更倾向于选择家庭，减少对工作的投入，甚至放弃工作。 妇女比男性更重视家庭，原因无疑是多方面的，但其中经济因素不容易忽视。由于底线较低，妇女比男性更害怕失去家庭，愿意向家庭内投入更多的精力以及接受较为不利的家庭内部资源分配。而这反过来又使妇女在劳动力市场上的竞争力进一步弱化，形成一种恶性循环。 * 目前，在法律、社会和经济权利方面，没有任何发展中国家实现了两性平等。在资源的取得和控制、经济机会、权利和政治发言权方面，两性差距普遍存在。发展问题的辩论重点仍然主要集中在妇女的母亲角色，特别注重与生殖有关的领域，如人口、生殖服务、营养、教育和与儿童有关的服务，主流发展政策如就业计划和土地改革方案等对妇女的关注不足。要更有效的促进两性平等，必须大力推动社会性别主流化。 * 当男女有一方处于极其不利的位置时，社会性别主流化就会成为性别区分的活动，对妇女和男性实行有差异的政策。这只是必要的临时措施，用来消除过去性别不平等所带来的直接和间接的影响，最终改变不平等的社会和体制结构，使之对男女双方都平等和公正。 社会性别主流化并非是在现有的行动中加入“妇女成分”或“两性平等成分”，也并非仅限于提高妇女的参与度。它的意思是把男女双方的经验、知识和利益应用于发展方案，使男女双方都能参与并影响到发展过程，获取利益。 * * * 巴西亚马逊森林是世界上仍然保留着的最大的原始荒野。亚马逊生态区占巴西国土的60%，森林面积400万km2，其中雨林占65%，林区木材总量占世界木材总储量的45%，生物种类占世界总数的1/5，淡水资源占世界总量的18%。 “地球之肺”：亚马逊流域对全球气候和生态环境的影响举足轻重，被称为“地球之肺”。地球失去亚马逊森林将会加速温室效应，进一步变暖。 物种：巴西拥有世界上品种最多的生物，亚马逊森林一旦消失，这些生物也将随之而失去。 破坏速度迅速：然而，亚马逊雨林目前正遭受严重破坏，毁林速度惊人，以每年超过200万hm2的速度开垦，平均每8秒钟就有一片足球场大小的森林消失。到2002年止，亚马逊地区被毁森林总面积已近60万km2。有专家估计，如果不采取果断措施的话，亚马逊森林可能在20年内消失。 造成森林大面积减少的原因:主要是毁林造田现象十分普遍，缺乏有效的管理，无序采矿、修路、建房，人为或自然引发的大火都使森林面积不断减少。巴西政府为发展经济，还将耗巨资实施“大跃进”计划，在亚马逊地区兴建公路、铁路、水力发电站和房屋，这将加速亚马逊森林的破坏。 后果：当几十年后，亚马逊森林损失殆尽时，不但将直接威胁到这个拉美国家子孙后代的可持续发展、甚至会出现生存问题，对于全球的环境状况也会产生非常恶劣的影响 * 自然资源是最重要的环境要素 地球可以满足人类的需要，但是无法满足人类的贪婪——甘地 一、环境与经济发展的关系 环境及自然资源* 环境与经济发展的关系* * 环境质量与经济发展的关系 “环境库兹涅茨曲线”假设* 实证检验* 发展中国家必须吸取教训* “环境库兹涅茨曲线”假设 通过对发达国家经济发展的历史分析，有些学者提出“环境库兹涅茨曲线”假设，即环境破坏与经济发展之间有“倒U型”关系 经济发展初期，由于经济规模扩大，废弃物排放增加，对资源利用过度，导致环境恶化（第119页）* 人均收入达到一定的水平，在许多因素综合作用下，环境质量将改善* 美国出现这个拐点是在人均GDP1万美元左右 另一些国家是在人均GDP6000美元时就出现了拐点 * 资料来源：世界銀行中國業務局局長黃育川2000年10月30日在中國國家行政學院和世界銀行學院舉辦的公共政策和可持續發展高級研討班上的講話。 * 传统的经济增长模型中三种要素投入：物质资本、劳动和科学技术。后来又加入人力资本。但忽视了环境因素，环境恶化会导致上述四种种要素效能下降。需要引入自然资本的概念 物质资本和人力资本的估算，根据其投资额。如，一台机器的价值等于其各个零件的价格加上安装费，一位工程师的人力资本价值等于其所受教育的成本。 通过自然资源或环境带来的净收益来估算*（以森林为例，先计算出每年砍伐的净收益(每年的砍伐量×木材的市场价格-砍伐成本)，再将砍伐期内每年的净收益折现加总即可估算森林的经济价值类似的方法也可用于渔场、矿山等 局限：仅限用于可交易的有市场价格的自然资源 ） 对于不可交易的自然资源或环境，则采用间接的估算方法*（如干净的空气、水、生物多样性等，只能以失去它们所导致的损失来近似估价，例如环境的价值按治理污染的成本来估价） * 有些国家已开始试行绿色GDP，但世界上还没有一套公认的绿色GDP核算模式，也没有一个国家以政府的名义发布绿色GDP结果。 绿色GDP指从GDP中扣除自然资本的损耗而得到的经过环境调整的国内生产总值 绿色GDP能够体现经济发展的质量，弥补传统GDP统计方法高估经济规模和增长，忽视环境的缺陷 橙色GDP，与绿色GDP相对而言，是以破坏环境、甚至牺牲生命为代价换取的GDP增长 * 与发达国家同样的原因市场失灵（外部性、公共财产）和政府失灵（环境政策失灵、环境管理失灵） 发展中国家特有的原因（贫困 工业化 世界经济一体化 市场发育不足 制度安排不足） 二、发展中国家的环境问题 主要的环境问题 原因 主要的环境问题 滥用自然资源* 环境污染* 生产和生活过程对环境的破坏* * P121 * 罗马俱乐部的“零增长”理论。1968年，约30位西方企业家和学者在罗马共同探讨关系全人类发展前途的人口、资源、粮食和环境等问题。这个聚会被称为罗马俱乐部。1972年，他们出版了《增长的极限——罗马俱乐部关于人类困境的报告》 * 是1987年世界环境与发展委员会在《我们共同的未来》中予以界定，经过发展中国家与发达国家的一系列对话和辩论，于1989年联合国环境署第15届理事会达成共识 * 人口条件、生存条件、自然资源条件、制度条件 * 中国煤炭储量大概排在世界第3位，前面依次是英美 * 中国油气可开采储量大概排在世界第5位，排在第一位的是伊朗。 * * 根据EIA(国际能源署)统计，2003年，中国已成为仅次于美国的世界第二大石油消费国。中国从1993年成为石油净进口国以来，石油进口量逐年增加。据商务部统计，2006年我国石油对外依存度已达47．O％ * 原则 公平原则（Fairness） 可持续原则（Sustainability）* 共同性原则（Common）* 现实的不公平： 根据世界自然保护基金会1998年的报告，世界已经失去近1/3的自然财富，而其中的80%为占世界人口20%的发达国家消耗 占全球5％人口的美国，消耗着全世界25%的商业能源，人均消费量相对于147个孟加拉国人或422个埃塞俄比亚人 美国每年增加的300万人口若按照能源消耗，相当于第三世界每年增加9000万－亿人口，从这个角度，美国是世界人口增长最快的国家 * 可持续原则： 人类经济和社会的发展不能超越自然资源与环境的承载能力，必须使其具有长久维持的过程和状态 又可进一步分为生态可持续、经济可持续、社会可持续及环境可持续等 其中，资源的永续利用与生态可持续是首要条件 * 经济发展政策方面： 要求社会实行人均纯收入增长的发展战略，不能实行导致长期贫困的短期政策。 发展中国家要基于现有的物质资本、人力资本和自然资本状况，寻找最适宜的增长途径；发达国家要减少自然资源的消耗量，并提高资源利用效率 要求全面履行成本原则，不能忽略经济增长的社会和环境成本 社会发展政策方面：要求财富、资源和机会在全体社会成员中公平分享。即所有公民享有安全、人权、社会福利（比如食物、健康、教育和自我发展的机会）的最低标准的权利。 社会公平意味着保证所有的人有受教育的条件和就业的机会，对社会的贡献得到公正的酬劳和补偿 政府在制定关于社会公平和人口发展规模的基本社会政策时应对广大公众负责 环境发展政策方面：要求对生物圈的基础结构不断投入（植树造林），以保证所有生命依赖的环境商品和服务的持续性和质量。 要求在利用自然资本时，不削弱自然的生产力或环境商品和服务对人类福利的综合贡献。 为保证人类行为不导致不可逆的环境破坏，应贯彻预防原则 * 缺点 有政府确定的环境水平往往不是经济最优的环境水平（第126页图，主要原因是信息有限）* 政府制定的环境标准往往是“一刀切”（而企业处理污染的成本与收益是不一样的）* 政府失灵（信息不足、寻租等） * * 市场机制本身的缺陷，不论是发展中国家还是发达国家，都需要政府运用各种政策工具对宏观经济进行调节。政府掌握着对大量资源和各种制度的控制权，能够对经济运行和经济发展施加强大影响。 * 要研究政府在经济发展中的作用，首先需要明确什么是政府。政治、法律、经济、行政、社会学等不同社会学科均涉及政府。我们主要研究经济学意义上的政府 影响经济发展的关键问题是政府与市场的相互作用。人类经济发展史的实践无可辩驳地证明市场是更有效率的资源配置方式。然而，市场不是完美无缺的，它会失效；市场也不是万能的，有许多问题它不能很好地解决，有些问题它根本不可能解决，市场的局限为政府的作用提供了依据。然而，为市场运行提供条件、校正市场缺陷的政府可能会损害市场的功能，政府干预还有其他方面的代价。如何协调市场与政府的关系是一个困难的课题。 * 在经济发函思想史上，关于政府的经济功能有过各种不同的观点。 一、关于“手”的理论 1、“看不见的手”理论 18世纪英国——经济学之父——亚当斯密——《国富论》 亚当斯密在1776年的时候就提出了这样的理论。他说经济中有一只看不见的手，我们现在大家看，我们是不是两只手都看不见，他说经济中有一只看不见的手。每一个人在做事的时候，没有一个人想为了促进社会利益，在做事的时候首先想到的是怎么达到自己的利益。都是从自己的利益出发去做事的。但是当他真正这样做的时候，好象这只看不见的在引着他，其结果要比他真正想促进利益的效果要好得多得多。这句话非常长。这只看不见的手，每个人在做事，从来没有想达到社会的什么效益，只想到自己的利益，但是当他真正这样做的时候，其实有只看不见的手在引着他，其结果要比真正达到效果要好得多得多。 什么是看不见的手？就是个人利益，就是市场机制，就是价格。大家知道亚当斯密非常伟大，他是我们经济学的鼻祖，最先提出经济学的理论，到今天为止，我们经济学界还在谈论这只看不见的手，当他发现，觉得自己发现社会主义社会，原来是这样转的时候，他非常兴奋，他兴奋的在屋子里来回走。我看过亚当斯密的传记，他小的时候出生三岁的时候，父亲就去世了，他妈妈把他抱到舅舅家玩儿的时候，把他放到门前，妈妈就进院了，没想到，这时来了一群吉普赛女郎，抱着这个孩子就跑，他就大声大哭不止，舅舅听到这个哭声追了出来，就一直追，追出30公里以外，追到一个大森林，这孩子就一直哭，结果呢？吉普赛的流浪汉发现有人在紧追，就把孩子放下了，当事后当他创造经济学这么大的经济学家的时候，传记中这样写到，他的舅舅为世界挽救了一个天才，正是这样一个天才创造了经济学，否则这个社会将多了一名算命先生，将少了一个经济学家。 大家知道，他之所以能够成为经济学家，是因为他从小就在一个小渔村长大，他们那儿建了一个港口，他就发现了贸易，对于一个国家的对于这个地方的经济发展，最后变成了一个中等城市，这些船员回来就在一边喝着啤酒，一边谈论着世界各地的经济，他们在世界各地看到了这个问题，一个偶然的机会，大家知道他在道格拉斯大学，刚一开始是学的道德哲学，没有经济学。他在去做大学教授时，只是讲道德哲学，可是由于他的水平非常高，远近文明，在皇家发现了就问亚当斯密说，先生你愿意带我们家儿子去周游一下欧洲吗？两年的时间给很多的英镑，他就想了一下，我作为一个大学教授，挣这么少的钱，到退休的时候都不能养活，要是接了这个孩子干两年以后，我将终生英镑够我一生的享用。所以他决定不做大学教授，带这个孩子去到欧洲，一边走一边讲学。当他把这个孩子从英伦三岛带出来的时候，当他走到欧洲大陆才发现，原来我们的岛是这么落后，欧洲的经济都发展成这样了，结果他当时看到了法国、看到的德国，看到的所有，他看到重商学派说商业创造价值，他看到重农学派上农业创造价值，他拜访了所有的学派，回到家之后，两年半，他就把孩子往家里一教，完成任务。拿着这笔英镑就回家了，回到家，十年闭门，什么都不做，就在家里思考，这个社会究竟是怎么转动的？究竟是怎么发展的？最后他想来想去，他终于，他说我发现了，原来这个社会的运转是靠看不见的手去做的。原来每一个人做事，是没有人去想到达到社会利益，每个人都想到利益，每个人都想到为了个人，但当他真正这样做的时候，实际上是有只看不见的手拉着他，其效果要比他想促进社会利益的效果好得多得多，他认为他发现了社会运作的内核，大家知道亚当斯密的思想非常精采，非常棒，由他开始有了经济学，所以我们称他为经济学的鼻祖，他那本书翻译成叫《国富论》，这里面的主张是国家不要干预经济，让价格机制去做，每个人都会自动的根据价格机制，根据自己的利益去做这件事，经济就会发展了，在他的思想指引之下，英国的经济首先发展，你们知道，曾经有过大英帝国，英国的经济首先发展，然后是欧洲，然后到了美国。亚当斯密的思想统治资本主义世界150年之久，这么多年时间，人们用他的思想来管理这个国家，政府什么都不干，政府不干预，经济自己发展，自己做个守夜人，政府回家去，到今天为止还在争论，我们政府该不该管，还是该回家去？ 但是到了1929年我们都知道，一个世界的经济危机爆发，从美国开始，股市开始崩盘了，非常可怕，我们有生都没有见过这样可怕景象，股市崩盘了，企业破产，银行倒闭，工人失业，经济陷入箫条。有这样一个故事，是这样说，有一个银行家，在路上擦皮鞋的时候，有一个人跟他侃，股市是如此的赚钱，他回到家就想，连一个擦皮鞋的人都能到股市能赚钱，这不太热了吗？所以当机立断卖出所有的股票，只有他幸存下来，所有人都在这场股市崩盘当中血本无归，很多人跳自杀，当时这场风暴太大了，大到了席卷整个西方世界，经济箫条了好几年，人们又问了，斯密那只看不见的手到哪去了，你不是说国家不管经济一能发展吗？怎么现在经济不能发展了呢？失业解决不了，银行都倒闭了呢？股市也在崩盘，到底经济该怎么起来吗？ * 2、“看得见的手”理论 1929年经济危机——英国——凯恩斯——《就业、利息和货币通论》 例：“挖坑”的故事。 这时候英国在1936年又出现了一个大的经济学家，这个人我们都知道，叫凯恩斯。他在1936年写了一本书，这本书的名字叫做就业利息和货币通论。我们翻译简称通论，它是经济学的一个里程碑，他这样说，你那只看不见的手解决不了这个问题，我有招，你们不是都是没招了，经济这么箫条，股市这么低迷，所有的起不来了，我有招，我的理论是看得见的手，我这只手看得见。他说国家干预经济，国家去拿钱，国家没钱就去赤字，就去发国债，拉动经济，然后让经济回升，刺激经济，这里面有一个典故，大家知道叫挖坑理论。雇200人挖掘，再雇200人把坑填上，这叫创造就业机会。大家想创造就业机会了吗？他雇200人挖坑的时候，是不是需要发200个铁锹，需要发吗？当他发铁锹的时候，你们说生产铁锹的那个地方是不是就生产了，生产钢铁的是不是就生产了，当他挖铁锹的时候，是不是也得发上工资的工资，这时粮食就生产了，当他再雇200人把坑填上的时候，是不是还得发200个铁锹，是不是还得发工资，经济就向上拉，他举了一个浅显的例子，他说当经济这么箫条的时候，政府有招，政府应该出来做事，我这只手看得见，国家通过发国债就能把经济拉起来，就能让经济好。所以凯恩斯非常伟大，从凯恩斯开始，我们经济对于经济的这种理论，从微观走向了宏观，总个量经济学走向了总量经济学。所以宏观经济学是从凯恩斯开始的。 我给大家讲一个凯恩斯的故事，凯恩斯他之所以能创造这么伟大的理论，一定是生活环境造就了他，他小的时候是数学神童，数学非常好，获得的剑桥大学的奖学金，进入了剑桥大学，可是当他一学期上下来的时候，发现自己是什么神童，原来这个班里所有都是神童，考试不能名列第一，他就想，既然不能成为第一，就决定不做一个数学家，他就想做什么好？去当一个文官，当一个文官多好，可以周游世界，但当他作出这个选择的时候，大家知道，英国的文官考试非常严格，他要去旁听很多课，他要去考过这些东西，才能去做一个文官，这时候他有幸听到了一个英国伟大的应该学家，这个人叫马歇尔，他是微观经济学习集大成者，他上课的时候就像我们现在一样，有一个旁听生坐在后面听，老师也没有注意，教授也没有注意他，但是当他把答卷拿来的时候，马歇尔教授，惊讶的发现，他怎么能写出这样的答卷呢？结果他是卷子上这样写，这是一份非常有说服力的答卷，相信你今后的前途，绝不仅止一份答卷而已，如果你能成为拉开大的经济学家，我将深感欣慰，当时他才18岁，一个大经济学家，竟然对一个初出茅庐的年轻人说出这样的评价，如果你能成为大的经济学家，我将深感欣慰。具有讽刺意味的是，当他去参加文官考试的时候，所有的考试都是A，只有经济学不及格，他还是名列了第二，他最后非常生气的说，典考官的经济学水平怎么能看出我经济思想的辉煌呢？果然，他由于经济学不及格，还是名列第二，没有到英国财政部，把他派到了印度事务去工作，正好早就了他，第二名早就了把，他亲眼看到了当第一次世界大战的爆发的时候，政府没有钱，怎么去打仗，他就看到了债券是怎么产生的，债券是怎么发的，战争是怎么打完的，钱又是怎么回来的？他看完之后，整个目睹了全部的债务的发生过程，战争怎么打完，战争结束，马歇尔还记住这个年轻的非常有经济学天赋的一个年轻人，就把他请回来，在剑桥大学做了经济学的教授。 在经济学的研究过程中，出现了1929年的经济危机来临了，所有人都没有招，他是我有招，你们不是说看得见的手能解决吗？不行，我这只手看得见。这只看得见的手就是国家宏观调控，当经济不好的时候，国家去通过赤字，通过发债把经济刺激起来通过政府的宏观调控来把经济解决，大家知道，今天我们政府做的所有的事情，从经济学理论上，我们说都源于1936年凯恩斯提出的观点。凯恩斯说，供给不会自动创造需求，政府要去做。所以必须靠看得见的手，靠国家干预，来解决资本主义社会的问题。大家知道正是从他开始，经济真的是在他这个理论之下，开始复苏了。美国从罗斯福总统开始采用了他的宏观调控，搞了很多基础设施，修了很多铁路，铺了很多公路，到今天开始，美国经济起飞的这么快，都是当年铺下的东西，就像我们今天是不是也铺了很多东西，他为经济的起飞铺下了一条路，经济能够快速的飞起来。 大家知道凯恩斯当年提出了这个思想，我们说从他开始，人类看经济问题，已经从微观转向了宏观，从个量转向了总量。这个国家干预经济生活的历史由他而产生，由这种理论而产生，他的思想带来了资本主义30年的繁荣。大家知道美国的经济发展，英国的经济，整个经济从衰退中走了出来，导致了30年代，一直从36年到后来的70年代经济一直在蓬勃发展，就是各个国家都开始进行宏观调控了。但是没有一种理论是常青的。70年代，我们今天有很多雷同之处，你们看是不是美国开始要打伊拉克，要有战争的阴影，是不是由于石油的问题，当然也有政治上一系列的原因，我们谈经济问题，这里有一个石油的问题，你们看油价是不是在涨，我们现在的油价已经涨得很高了，所有人都在想，当然这也是机会，如果油价高强度，是一个机会，可是当年在70年代，也是中东这些国家，开始决定，不能这么便宜的卖出这些油，他们搞了两次油价向上，美国的油价竟然升了四倍，在西方国家的油就跟粮食一样重要，因为他们有车，他需要油，所以当油价涨了之后，物价就会向上涨，因为是生活中的一部分，因为油的东西太多了，油价向上涨的时候，物价就在向上涨，物价向上涨，货币就在贬值，所以在70年代，两次石油危机之后，油价飙升，物价也在飙升，国家再去往里投大量的东西的时候，经济没有增长，什么增长了？通货膨胀。所以这时候经济学就在说，凯恩斯这套也不灵了，国家那只看得见的手怎么不行了？你再往里大量投钱的时候，经济没增长物价大涨。 我讲这段事我们也可以想想今天的事，我讲历史的时候大家一定要想到今天，当国家大量投的时候，经济能不能起来？如果经济不能起来，起来的是什么起来的是物价往上爬。这时候很多学派应运而生，这时经济有一个学派叫弗里曼，叫货币主义学派，他说都是你凯恩斯惹的祸，没你我们会通货膨胀吗？就像一首歌唱的，都是你惹的祸，而我有招，我的招就是经济发展作用，我的货币就增长多少，所以就不会有通货膨胀了。后来里根上台之后，你就别刺激需求了，你去增加供给，就出现了一个供给学派，后来又出现了制度学派，大家知道吗？在经济发展过程中，遇到一个问题，就会有人去研究，然后提出新的理论，然后去解决它。直走到了今天，我们说，如果你在书市上，你再去看电视或者是新闻什么的，你可以看到，经济学派很多，你买书会觉得琳琅满目，觉得书太多了，这么多的东西，但实际上经济学只有两派，一派就是我们说的古典经济学，就是那只看不见的手，另外一派就是这只看得见的手，一直在争，究竟是用这只看得见的手，还是用那个看不见的手？主要是这个问题，只不过人们到的今天，人们就发展了这叫新古典，这叫做新凯恩斯。 我是这样看的，我们的经济学理论只有一套，没有两套。我们是从不同的角度来看问题，比如我问大家你们赚多少钱，你们肯定不回答，我告诉各位，无须回答，我知道你们赚多少钱？为什么我知道？我是从宏观上把握的，我昨天就了解了济南人赚多少，我清楚，我从宏观上把握，或者你在报社工作，我也知道你了工资水平是多少，因为我从宏观上把握，所以大家知道吗？我们比如看你个人工资我们看这个行业就看到了宏观，看这个国家，所以经济学理论只有一套，我们是从不同的角度来看，从我个人来讲，你们看我是一个老师，但从宏观上我代表的所有的教师的这种。所以大家我强调的一点，经济学理论只有一套，我们是从不同的角度来看这个问题，我们怎么把这个问题看透，也许你作为企业家，你应该从宏观角度来看你的微观，在这个行业当中你是怎么发展。 进入90年代以来，各国的宏观经济都出现了不同的发展趋势，欧洲的经济，大家看，欧元在向上升，原来日本的应该不振，现在日本经济也开始有点翘头了，可以不可以起来呢？各国的宏观经济比如说，欧洲经历了十年的低谷，日本经历了十年的低谷，美国经历了十年的高增长，我们中国呢？也是，自从改革开放以后也是在向上涨，任何一国，当今世界没有一个国家不在宏观经济问题上费思量，都在想，没有一个国家说我的经济一直多高速增长，你们看美国原先多牛，奥尼尔曾经说，我们的美元是强势美元，我们的美元怎么会贬值呢？我一听他的话，我就想真的敢这么说，之后，你们还敢这样说话，看看财政部长就能抵挡住大势吗？财政部长给我们大家鼓劲就能鼓得住吗？如果经济不看好的话，我们真的看你战争要发展，战争要开始，真的知道你石油价格要涨的时候，我们可以把我们的资金撤出来，不去买你的国债了，我们可以不去在你那投资了，我们不要美元了，我们转投到别的去了。所以日本的经济，自从89年泡沫破裂之后，到今天为止，一直在向下走，日本曾经在70年代，曾经是世界第一，每年以10％的速度增长，你们看，日本的汽车，日本的彩电，所有的东西向世界各地出口，到今天，从89年泡沫破裂之后，经济一直在走下坡路，到现在它的利率几乎为零，我们把它称为零利率。 中国没有这种，这么便宜了，你怎么不去借钱，都到零了，大家还在存，银行照样有人往里存钱，而大家都不去借钱，因为无论借钱搞实业，借钱去炒股票，借钱去做汇市，借钱去做什么都都没钱可赚，所以不去借钱。经济到了冰点，当利率一直向下的时候，大家知道，利就已经到了冰点了，这时你就知道，你也别动了，再动的时候，你知道有可能继续向下，有人给日本政府出招，你怕什么，美国得诺贝尔奖的经济学家，告诉日本政府，你就给他10％的通货膨胀利息，看花钱不花钱，谁敢那么做？给了很久都不敢这么做，因为他怕当真正通货膨胀起来的时候，对政府又是一个更大的灾难。 所以到今天为止，没有哪一个国家敢说它的宏观经济问题解决的好，比如说失业问题，通货膨胀问题，通货紧缩问题，经济放缓问题，周期波动的问题，债务问题，赤字问题，金融风险的问题，泡沫问题等一系列这些问题都在探索之中，宏观经济分析它还是一个不成熟学科，中国的宏观经济究竟怎么样？我们的改革走过了20年的历程。让我们明天接着讲，谢谢大家！ * 市场机制的内在缺陷，发展中国家不健全的市场体系，以及加快经济发展的愿望，构成了政府干预经济的理由 理想中的市场是完全竞争的，厂商数目众多、易于进入，产品生产标准化。厂商面对完全弹性的需求曲线，是价格的接受者。但在现实中，许多市场都是寡头式的。一些巨型企业垄断着市场，提供有差别的产品，其他厂商难以进入。与纯粹竞争的情形相比，垄断提高了价格，减少了产量。垄断可以分为人为的垄断和自然垄断。人为垄断力量来自兼并、卡特尔化，鲸吞行为和其他人为因素。自然垄断则源于技术要求或其他基本条件，例如规模经济可以使某一企业成为成本最低的供给手段。  外部性在其最简单的意义上是指某些个人或厂商的经济行为影响了其他人或厂商，却没有为之承担应有的成本或没有获得报酬的现象。换句话说，外部性就是未在价格中得以反映的成本或收益。当存在外部收益时，产品或劳务的生产和销售将呈现不足状态。反过来，如果存在外部成本，产品或劳务的生产和销售将会过多。 * 公共产品(Public goods)。对公共产品的定义有很多，这些定义一般都包括三个要素：(1)公共产品的生产和消费是同时发生的，因此公共产品不能存储。(2)消费的非竞争性。某人对公共产品的消费不会减少他人对该产品的消费。(3)使用的非排他性。公共产品一旦提供出来，生产者无法排斥那些不为此产品付费的个人，或者排他成本过高，使排他得不偿失。由于公共产品的这些性质，公共产品市场是不存在的。 现实生活中纯粹的公共产品或纯粹的私人产品都很少见，更多的是兼有二者性质的混合产品(mixed goods)，外部性问题正是由此产生，纯粹公共产品只是极端的外部性情形。 信息偏在(Information asymmetries)，是指信息在交易各方之间分布的不对称性。信息偏在可以通过两种形式造成效率损失：败德和负筛选。 如果交易中的一方有动力也有能力向另一方转嫁成本时，败德(moral hazard)就产生了。保险合同是造成败德的一个经典例子。如果个人或厂商为某种损失做了保险，他们便可能不会像在未保险时那样小心在意地去避免发生该种损失。保险公司在理论上仅仅是分散风险，但由于败德行为的出现，它也增加了风险总量。另一个例子是专家服务。如果你问一个医生你是否生病了，或是问一位律师你是否需要法律援助，医生和律师可能提供的答案将是鼓励你购买他们的服务，这样可以为他们带来金钱上的好处，而你是很难弄清楚他们的建议是好的还是坏的。类似的例子还有修车、修表。在所有这些情况下，专家都可能利用他的专业技能优势使交易的性质向有利于他本人的方向变化。 负筛选(adverse selection)是与败德有密切关系的现象。仍然以保险为例。购买保险的人总是比保险公司更了解他自身的处境。一个人面对的风险越大，所购买的保险也就越多。反过来，面对风险较小的人则倾向于购买较少的保险或根本不买保险。保险公司当然明白这个道理，为了冲销成本，他们可能会提高保险收费率，那些面对风险较小的客户会因此觉得得不偿失而不购买保险，于是留在保险公司帐单上的就几乎都是面对风险大的客户了。 概括地说，如果交易中的某一方拥有另一方所缺少的信息，市场交易的结果就可能是无效率的。 * 市场失效表明了市场的限度。然而，在大多数发展中国家，市场的限度不仅仅在于市场失效，市场成长不足(market inadequacy)是更重要的问题。市场失效是一切市场经济的共性，而市场不足则是发展中国家特有的现象。所谓市场成长不足是指这样一种现象：在许多发展中国家，价格制度发育水平很低，市场力量过于弱小，不足以发挥对资源配置的基础性作用，完成加速发展所需要的转变。具体地说，市场成长不足表现为以下几个方面。 首先，市场在空间结构上呈现破碎状态，交易范围狭小。市场的破碎状态是经济破碎状态的直接反映。在发展中国家，连接经济各部门的“管道”或是不存在，或是缠结不通，经济呈现出多重二元结构特征。相应地，发展中国家的市场也呈现出二元结构特征。例如，发展中国家特别是最落后和最贫穷国家，迄今还存在着大量的非货币经济。交通阻塞、城乡分割、地域封闭，阻碍商品流通。市场价格在不同地区和不同部门间有很大差异。国内市场不统一，缺乏整体性功能，必然导致各地区畸形发展，竞争无序，效率低下。 其次，市场主体发育不正常，个人和企业对价格信号反应迟钝，资源流动不畅。造成这种现象的原因有多种，比较重要的首推传统经济制度和文化的影响。长期生活于自给自足或半自给自足的经济环境中，发展中国家的人民和企业缺乏在市场中活动的经验，深入人心的传统文化往往与市场逻辑相悖，市场成长因此受到阻碍；另一个重要原因是政府的保护性政策。发展中国家为了实现工业化对某些产业实行保护性政策，使受保护产业不受国内国外竞争压力的影响。长此以往，企业失去对市场的应变能力，产品缺乏竞争力，当保护性政策撤去以后，甚至连如何生存也成为问题。 第三，市场体系不健全。一般说来，完整的市场体系由产品市场和要素市场两大类市场组成；要素市场又可以进一步细分为劳动力市场、资本市场和土地市场。这些市场各自的发育水平和彼此之间的耦合度，构成一国市场结构的重要特点。在发展中国家，商品市场发育水平高于其他市场，但整体上仍落后于经济发展水平的要求。劳动力市场分散，功能不健全，不能有效地调节发展中国家大量剩余劳动力的转移。金融市场发育迟缓，导致经济发展过程中的“金融抑制”。土地市场在许多国家根本不存在，自然资源以远低于其实际价值的价格被盲目开发利用。 发展中国家市场成长不足的根本原因在于分立产权的缺位。市场运行要以分立的、有保障的产权为其制度前提。要实现市场成长，产权还必须是“正规化”(formalised)的，以普遍接受的、超个人的、法律法规的形式表现出来。现代经济增长的出现正是广泛存在的正规产权使大规模的、低成本的交换成为可能，使专业化水平和生产率水平不断提高的结果。在这种意义上，或许可以认为，发展中国家缺少的不是市场，而是产权。 * 政府干预经济，或是对市场的调节，或是对市场的替代。前者通过各种政策来实现，后者通过中央计划来实现。 财政政策和货币政策属于短期内的宏观调节。政府经营和管制则对特定产业有着较长期的影响。 * 产业政策的用于调整一国长期的产业结构。 发展计划则是政府对经济的直接规划和管理，既可以作用于宏观层次，也可以作用于微观层次。 合理的制度体系是好的市场经济的基础。发展中国家市场经济不发达，很大程度上是因为制度缺失或现存制度不合理。 * 产权清晰意味着市场中所有参与者的权利都有着清晰的权限，如果产权能达到100%清晰，那外部效应也就不存在了 合同完备：合同内容要完备，合同实施要有效 信息充分：不存在信息不对称的情况 竞争完全：市场上有大量的买者和卖者，数量多到其中任何一个买者或卖者都不能影响价格，也不能联合起来操纵价格 无交易成本：交易成本指商品或服务在交易中耗费的价格以外的成本。科斯定理证明，在产权明晰的条件下，如果交易成本为0，市场将能自动使资源配置达到帕累托最优，当交易成本》0时，资源配置效率达不到最优 * 公务员制度：许多制度制定和实施要通过政府，政府还拥有干预经济的权利，只有廉洁高效的政府才是好的市场守护者。 * 茅于轼先生的保护富人论最近在社会上引起激烈的争议。茅老自己解释了他的保护富人的根据。他说：“市场经济和计划经济不同，前者是人权的平等，它必然造成收入的不平等，因为人与人不同，能力有大小，运气有好坏。后者是经济的平等，它必然有人权的不平等作后盾，只有强制性地压制优秀分子才能做到经济上的平等。”我们这代人以及茅老这代人，吃够了计划经济的苦头。面对茅老给出的选择，我们当然要选择市场经济了。   　　不过，在作出这样的选择前，我们不妨按照这个逻辑找数据对比一下，看看市场经济比较发达的国家，是否贫富差距都比较大，市场经济不发达的地方，是否贫富差距都比较小。几天前英国《金融时报》正好报道了亚洲发展银行的一项研究，结论是：中国和尼泊尔是亚洲贫富分化最严重的国家。相比之下，日本、韩国和我国台湾地区则要均富得多。我们学市场经济，应该跟着尼泊尔，还是应该学日、韩、台湾地区？   　　再看一下世界范围内的情况。我找到联合国统计的世界基尼系数排名。在这个系数排名中，分数越高的国家，社会就越不平等。中国的基尼系数是，属于贫富分化最厉害的三十几个国家。比中国贫富分化严重的发达国家，我居然找不到一个。比如，丹麦、日本、瑞典、挪威，在均富程度上各排第一、第二、第三、第五，基尼系数分别为、、和。即便是以贫富分化著称的美国，其基尼系数也只是，德国则是，英国是，法国是。超过水平的发达国家，只有美国和新加坡（），但也都比中国低。再看看那些比中国贫富分化更严重的国家，主要是一些非洲的穷国，以及斯利兰卡、海地等等世界贫困的角落，外加上几个经济表现稍好的发展中国家：巴西、墨西哥、阿根廷、智利……   　　从这些数据中，我们大体能得出这样的结论：市场经济，特别是健康的市场经济，导致的不是贫富分化，而是均富。贫富分化，大多出现在没有市场经济或者市场经济不健全的地方（如非洲和拉美国家）。   　　所谓计划经济时代的“平等”，也是一厢情愿的想像。那时的贫富分化，并不以货币的形式体现，但不能说不存在。其中，一个最普遍的贫富分化就是城乡差别，这是计划经济人为制造的。如今茅于轼支持城乡分别计算基尼系数，等于掩盖了我们体制自己制造的最普遍的贫富分化。再据此说中国贫富分化并不严重，要紧的是保护富人，如何能服人呢？   　　中国的贫富分化程度是否到了警戒线，我没有判断的资格。不过，亚洲发展银行的报告，不仅指出了中国是亚洲贫富分化最严重的国家之一，而且这一趋势还有增无已。照这样的速度发展下去，中国的基尼系数，很快会赶上非洲的一些穷国。而在那些国家，既无社会稳定，也无政治稳定，更无经济的繁荣。 * 正规制度对于市场和发展是必不可少的，非正规制度也值得重视。 * 发展中国家农村市场不发达，限制了农民的经济机会。建立辅助性的正规制度或进行制度改革促进农村市场发展，是促进整个国民经济发展和减少贫困的必要举措。 * 农村远离都市，村落之间农户之间距离也比较远 * 收入水平低，抗风险能力弱。风险回避图解。对风险回避者来说，收入边际效用递减。P278 * 发展中国家农村市场存在严重的信息问题、激励问题和实施问题 * 由于正规制度不发达，农村市场上自发形成了一系列非正规制度，其作用是缓解信息问题，在有限责任约束下提高激励效果，以及促使人们遵守协议，减少故意违约。 发展中国家土地资源配置的主要形式是土地租赁，而不是土地买卖。土地租赁市场有两种基本的租佃制度：固定地租制和分成制，分成制的效率低于固定地租制，但它在发展中国家的农村却很常见。一种经济上无效率的制度为什么广泛存在？这个问题激起了众多经济学家的兴趣。对分成制的解释主要有以下几种。P281 *