政府的产业规制 第五课 麻省理工学院&剑桥大学
提纲 l 规制手段 l 美国的规制简史 l 规制过程概述 l 规制理论 l 自然垄断理论 l 垄断定价 l 结论 规制 l 一种定义： l ‘政府对个人或组织行为的强行限制。’ l 例如，最低工资标准，污染目标，和信息要求。 规制手段 l 控制价格 －目的是为了防止掠夺性定价和高额收费。 l 控制数量 －全体服务职责，最高产量限制 l 控制进入 －例如，长途电信，纽约市出租车 l 控制质量 －例如，关于废弃物，消费者服务水平，安全等等的质量。 规制简史 l 宗教领袖限制信用价格，讨论“公正价格”（例如，阿奎奈） l 近代经济规制始于1870年对水和天然气的费率规制。 l 在美国的案例中，法律扩大了规制行动的范围。 规制简史 l 马恩对伊利诺伊州诉讼案（1877年） －1871年伊利诺伊州设定粮仓价格的上限 －马恩和斯科特宣称，法律没有经过正当的程序剥夺了他们的私人财产。（第五修正案）。 －对私人财产规制的判决建立了公共利益保障。
l 1887年州际商业法案 －铁路遭受了周期性的高价格战。 －为规制铁路价格，法案批准成立州际商业委员会（ICC）。 规制简史 l 内伯亚对纽约州案（1934年） －纽约市对牛奶价格进行规制 －内伯亚因廉价出售牛奶而被起诉。 －被告认为：1.牛奶市场是竞争市场， 2.牛奶业不是公用事业（not a utility）， 3.规制违反了正当程序。 －法庭判决：承认1&2，但否认3。 －这个判决确立了任何产业都可被规制。 l 马萨诸塞州从1885年开始对公用事业进行规制，但直到1930年绝大多数州才成立了公共服务委员会（Public Service Commission）。 规制发展 l 规制立法的三次高峰：1909－1916年，1933－1940年，1973－1980年。 l 20世纪30年代： －ICC的规制范围扩展到卡车，驳船，石油管道和载客公共汽车运输。 －1934年成立了联邦通信委员会（FCC）。（规制广播行业） －1935年成立了联邦能源委员会（Federal Power Commission）（州之间的电力和天然气的规制条例） －1934年成立了证券交易委员会（SEC）。 l 受到完全规制地行业其生产总值稳定增长，1977年占美国GNP的17%。 公有制 l 在许多案例中，采取公有制是为了更好的规制产业。世界范围内许多国家都采取了公有制。 l 英国大规模的国有化： －电信（1912年） －英格兰银行（1946年） －铁路（1948年） －电力（1948年） l 与私人部门相比，公有制能更好的规制价格和服务。 规制放松
l 世界范围的规制放松浪潮开始于20世纪70年代末。 l 美国放松对以下行业的规制：航空业，铁路，公路运输，载客公共汽车，长途电话，能源批发。 l 在欧洲，铁路，电信，电力，天然气，邮政服务和航空运输这些行业都服从于国家和欧盟广泛的立法变化。 l 在美国，1988年受到完全规制地行业其生产总值仅占GNP的%(1977占17%)。 l 1979年到1997年，英国GNP的10%从公有企业转移到私有企业（通常是指竞争性的行业）。 规制过程概述 l 立法（例如，1935年联邦能源提案）： －明确规制机构 －明确规制机构的权力 －明确政策目标 ·例如，向顾客提供合理和公正的服务。 l 实施： －联邦规制委员会通常由五个成员组成，他们是专家或者政治盟友。 －委员会是独立的，委员可以因为某些原因离职，但不能随意离职。他们举行听证会，实行交叉任期。 －委员会的职员收集数据，提倡对产业进行规制。 规制过程概述 l 规制委员会的三种成员： －职业人员（希望机构能够持续存在和发展） －政治家（希望当选或被任命新的职位而离开机构） －专业人士（具有某些特定技能可能会从事其它职业） －以价格立法为例，专业人士希望采用具有明显理论特征的复杂价格体系，职业人员则支持一个简单价格体系以避免问题，而政治家倾向于不激怒利益集团。 l 其它参与者包括： －消费者集团－希望更低的价格 －在位厂商－希望稳定的高额利润 －竞争者－希望自由化程度更高的市场 规制理论 l 对实证理论或公共利益理论的规范分析 －在某些市场，不受限制的竞争并非就运作良好。例如，自然垄断行业，或遭遇外部性问题。 －在自然垄断行业，只有一家企业，且p＝mc时，生产效率达到最优，但是
不受限制的行业无法达到最优状态。 －规范分析建议政府应该在市场出现自然垄断时，实行规制。 －实证分析指出，当市场面对这些情况时，实行规制。 －这表明了规制的亲社会福利动机。 规制理论 l 俘获理论（斯蒂格勒） －应产业对规制的需求，产生规制供给。 －规制机构由被俘获的立法机构创立。 －规制机构由受规制的产业所控制。 －这就是规制的亲生产者理论，例如亲生产者剩余理论。 似乎大多数规制由以上两种理论结合起来推动。 规制理论 l 经济规制理论 －斯蒂格勒－佩尔斯曼模型预测： l 规制立法重新分配财富。 l 立法者的行为受希望继续留任的动机驱使。 l 利益集团通过提供政治支持来获取有利的立法倾斜。 l 以电力费率为例：在居民，商业和产业能源费率当中，产业相对于商业具有较低的价格－成本比率，为什么？ －贝克尔模型： l 仅关注利益集团的角色，假设他们相互竞争以获得更多影响力。 佩尔斯曼模型 贝克尔模型
规制成本的增加提高集团2施加的影响力，减少集团1的。这是因为成本的增加意味着集团2遭受比集团1获得任何给定的财富转移更大的损失，因此集团2愿意施加更多影响力的动机比集团1强烈。 经济规制理论的结论 l 规制具有帮助对其有强烈偏好的相对较小利益集团牟利的趋势。 l 亲生产者趋势受到消费者集团的约束意味着价格低于垄断水平。 l 规制最有可能发生在竞争或垄断产业，这些行业有强烈的动机去游说实行规制。 l 市场失灵使得规制更有可能存在，因为一些利益集团遭受巨大的损失。 经济规制理论能解释规制放松吗？ l 部分原因： －考虑以下因素： l 新技术的作用 l 需求增长 l 无效率和预算赤字 －这些因素是如何影响利益集团关于立法的决策？ l 但是公共利益理论的作用也非常重要。撒切尔夫人的行为在经济学上是理性的吗？ l 当丢失所有的洞察力时，应慎重运用人类行为的非歪曲经济理论。 解决自然垄断定价问题 l 一个产业是否真正是自然垄断行业？
l 线性定价（linear pricing） l 两段式价格（two-part tariff） l 列伯和麦加特（Loeb and Magat）建议 l 特许经营权竞标，以有线电视为例 l 拉姆齐（Ramsey）定价，以电话服务为例 l 公有企业，以MBTA为例 自然垄断？ 自然垄断拥有劣加的成本函数。 线性定价
两段定价和拉姆齐定价 l 两段定价：固定费用加每单位价格。 l 单位价格可能等于边际成本。 l 存在的问题：如果实行两段定价，则一些消费者可能被逐出市场。 l 解决方案：通过制定不同的固定价格以交叉补贴支付意愿低的消费者。 l 多产品垄断者通过提高价格来弥补成本，但会产生无谓损失。拉姆齐定价能使无谓损失最小化。其数学表达式为：（P-MC）/P=a/需求的价格弹性，a是常数。 下一课 l 公有企业 l 阅读VVH第十四章。
